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篇1

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假設(shè)市場是完全競爭的、規(guī)模報酬不變。國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國生產(chǎn)同種商品的價格差異，而價格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國生產(chǎn)要素的價格不同所致，生產(chǎn)要素的價格則是由各國生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時所具有的比較優(yōu)勢或價格優(yōu)勢。所以，一國將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國際貿(mào)易的格局也就由各國的資源優(yōu)勢所決定。由此可見，在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架中，沒有給國際直接投資理論留下任何生長的空間。

現(xiàn)代跨國企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競爭導(dǎo)致完全的市場結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國際直接投資理論認(rèn)為，市場的不完全性，尤其是技術(shù)和知識市場的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對外直接投資的主要原因。正是由于市場的非完美性，跨國企業(yè)才有可能運用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動、技術(shù)和知識等要素方面的有利條件，在世界市場上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競爭。跨國企業(yè)在市場、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢是確?？鐕a(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國際直接投資理論研究的基礎(chǔ)?？梢姡@一分析框架與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國際貿(mào)易和國際直接投資納入同一分析框架的是美國學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國內(nèi)生產(chǎn)，對國外市場的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟效益必須考慮對外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價格競爭的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家，原來發(fā)明產(chǎn)品的國家則轉(zhuǎn)為從國外進(jìn)口該產(chǎn)品。

澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國之間不可流動的假定，同時引進(jìn)了第三個要素——知識，并允許資本、勞動和知識三要素進(jìn)行國際流動，這使得擴展后的國際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國際直接投資現(xiàn)象。

英國跨國公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對國際貿(mào)易和國際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來解釋國際生產(chǎn)活動，該理論可以用一個簡單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢＋區(qū)位優(yōu)勢＋內(nèi)部化優(yōu)勢＝對外直接投資”。這就是說，如果三者都具備，國際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢，同時取得內(nèi)部化優(yōu)勢，則可以選擇對外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢，他國區(qū)位優(yōu)勢又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對國際貿(mào)易、國際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國際貿(mào)易和國際直接投資同時置于國際分工框架下進(jìn)行研究的方法，為我們對兩種理論進(jìn)行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和國際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國際直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點是：各國并不一定因為本國的資源稟賦而參與國際分工，國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢，而在很大程度上是由規(guī)模報酬遞增驅(qū)動的。他們試圖用要素稟賦差異來解釋國際貿(mào)易的格局和跨國公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場交易無法使要素價格均等化時，國際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國公司。

美國哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競爭優(yōu)勢理論”，該理論從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度來解釋國際貿(mào)易和國際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴展到國家（宏觀）層面上。這是對國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢下融合兩種理論的觀點（黃河，2002），并對兩者相互融合的趨勢和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國學(xué)者還沒有就這兩種理論如何融合進(jìn)行深入的論述和研究，也沒有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開始，古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢的產(chǎn)生問題開始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國際分工為理論出發(fā)點的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢是產(chǎn)生于資源配置過程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟學(xué)放棄了古典經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點完全轉(zhuǎn)向了資源配置問題。

2.假設(shè)條件與現(xiàn)實狀況不符。例如，完全競爭市場、同質(zhì)要素、信息對稱、零交易費用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣?，但是，用這些作為理論的前提是根本無法得出具有實際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進(jìn)行研究。例如，國際貿(mào)易理論是以國家作為基本分析單位；國際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競爭優(yōu)勢理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新興古典經(jīng)濟學(xué)是以個體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來作為行為主體選擇國際貿(mào)易和國際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國的要素稟賦差異來作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競爭優(yōu)勢的原則來作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）為何重拾國際分工思想

英國古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》開篇的第一句話就是：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運用勞動時所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保ㄗⅲ海塾ⅲ輥啴?dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1972年，第5頁。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟學(xué)研究的立足點在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工。“由于機器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國的基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁。）國際分工就是指生產(chǎn)的國際專業(yè)化，因此我們可以說，國際交換和國際分工帶來了國際貿(mào)易和國際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個側(cè)面，同時也是微觀經(jīng)濟學(xué)在國際交換和國際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國際市場交易成本的增加，企業(yè)之間借助國際市場實現(xiàn)的國際分工可能并不經(jīng)濟，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說的跨國公司。跨國公司的發(fā)展不僅極大地促進(jìn)了國際分工和國際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當(dāng)代國際分工的理論研究中，已形成三種研究對象不同的理論體系：一是研究由市場機制予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論；另一是研究由跨國公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟學(xué)理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)融合在一起，不僅大大擴展了經(jīng)濟學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來相互獨立的經(jīng)濟學(xué)分支用一個內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來。

新興古典經(jīng)濟學(xué)理論是通過引入交易費用和交易效率的概念來解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因為市場和企業(yè)是兩種不同的組織勞動分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費用低于市場的交易費用的結(jié)果，所以交易費用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進(jìn)交易效率也是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國際貿(mào)易的交易費用高于國際直接投資的生產(chǎn)費用時，人們將會選擇國際直接投資，跨國企業(yè)會從國際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對外直接投資的形式來組織分工比向東道國市場輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行國際貿(mào)易的形式來組織分工更有效率時，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架類似，只是用“行為主體”（個人、企業(yè)、行業(yè)、國家）來代替原來的“個體”的概念。第一層是行為主體在作出國際貿(mào)易或國際直接投資決策前，從競爭優(yōu)勢的角度對當(dāng)時所處的經(jīng)濟環(huán)境和自身條件進(jìn)行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國際市場結(jié)構(gòu)、國際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會福利分析。

（一）從競爭優(yōu)勢的角度作出決策

我們把競爭優(yōu)勢定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢”和“社會資源優(yōu)勢”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動的資源和能力的優(yōu)勢，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)、管理水平和對國際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢。所謂社會資源優(yōu)勢，即影響組織收益分配的社會資源和能力的優(yōu)勢，它包括市場、客戶、社會網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢。發(fā)揮和增強競爭優(yōu)勢既是行為主體國際貿(mào)易與國際直接投資的動因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競爭優(yōu)勢的角度來解釋其國際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國際直接投資的決策（見表1）

表1競爭優(yōu)勢整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢社會資源優(yōu)勢

國際貿(mào)易必需具備無需具備

技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無均可

國際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國家、行業(yè)、企業(yè)、個人）需要作出決策的問題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進(jìn)行國際貿(mào)易還是國際直接投資？對于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國進(jìn)行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國市場所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤（凈現(xiàn)值）。其等價形式是與凈現(xiàn)值相等價的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國市場中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國際直接投資的收益率低于國際貿(mào)易的收益率，且國內(nèi)市場的收益率低于國際貿(mào)易的收益率時，行為主體選擇國際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國家1和國家2的行為主體的決策問題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場購買量、市場銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點均衡，然后從這些角點均衡中識別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個組態(tài)中，國家1和國家2的行為主體對無論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點均衡是：

附圖

附圖

圖1國際市場結(jié)構(gòu)和國際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國家1和國家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國家1的行為主體賣出它的勞動力而成為國家2的行為主體在國家1中設(shè)立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國家2中進(jìn)口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國家2的行為主體從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國家1。換句話說，國家1的行為主體只從事國際貿(mào)易，而國家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進(jìn)行國際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國家1的行為主體賣出他的勞動力成為國家2的行為主體在國家1中設(shè)立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國家2的跨國公司中購買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國家1，并且從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國家1的市場上銷售，同時又把最終產(chǎn)品返銷回本國。換句話說，國家1的行為主體既沒有從事國際貿(mào)易也沒有進(jìn)行國際直接投資，而國家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進(jìn)行了國際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)。

因為人均真實收入最大的角點均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品和勞動的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點均衡是完全均衡。此時，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點均衡是完全均衡。在這種情況下，國家1和國家2的行為主體都分別作出國際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1作出只從事國際貿(mào)易的決策；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進(jìn)行國際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1的行為主體選擇既不從事國際貿(mào)易，又不進(jìn)行國際直接投資；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進(jìn)行國際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進(jìn)行國際貿(mào)易還是國際直接投資的決策時，通常要對母國和東道國的不同政策作出自己的價值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國的國民福利或社會福利。他們一般會選擇干預(yù)成本最小或使國民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無論是從一國的國民福利還是從所有貿(mào)易參與國的國民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時，行為主體作出國際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國際流通，減少了人們通過自愿的國際貿(mào)易可能獲得的好處。此時，行為主體選擇國際直接投資，以此來規(guī)避高關(guān)稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對國家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動進(jìn)行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進(jìn)行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進(jìn)行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競爭優(yōu)勢的原則、收益最大化原則、市場結(jié)構(gòu)均衡原則和社會福利最優(yōu)原則來作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來越多的國家參加WTO后會趨向于逐漸公正和平等，但對任何一個行為主體而言，究竟是選擇國際貿(mào)易還是對外直接投資，其決策主要取決于它們對自身競爭優(yōu)勢的整合和提升、成本和收益的比較、市場結(jié)構(gòu)均衡的評估以及社會福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對我國企業(yè)開展跨國經(jīng)營和參與國際競爭，對各管理層制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會有所啟發(fā)。隨著我國人均收入的不斷提高和消費者對產(chǎn)品差異化的需求越來越旺盛，近10年來，世界主要跨國公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進(jìn)我國與發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴大，這些都要求我國的對外貿(mào)易和投資政策作出及時準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識到，在未來的經(jīng)濟發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國際貿(mào)易和國際直接投資的主流。利用跨國公司來發(fā)展對外貿(mào)易和對外直接投資，參與國際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動、互相促進(jìn)的良好態(tài)勢，將是經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家和一些新興市場經(jīng)濟國家越來越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實現(xiàn)國際貿(mào)易和國際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國際競爭中立于不敗之地。

總之，國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論作為國際經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展而不斷擴大，理論研究的假定條件也會發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。

收稿日期：2001年11月15日

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篇2

從經(jīng)濟學(xué)說史上看，國際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來，一部分經(jīng)濟學(xué)家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說。經(jīng)過十多年的發(fā)展，這些學(xué)說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對我國貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)說”，主要的貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會擴大，國內(nèi)需求加上國外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。

二、國際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟增長

八十年代末九十年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟增長的關(guān)系來進(jìn)行。在經(jīng)濟學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對貿(mào)易的影響，也分析國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟增長等結(jié)合起來研究，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭的理論說明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會進(jìn)一步探討。為什么會有規(guī)模經(jīng)濟？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和國際分工是怎樣形成的？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長的關(guān)系又是如何？這些問題引起了國際經(jīng)濟學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來，提出了許多新的觀點。

近年來，在國際經(jīng)濟學(xué)的研究中，關(guān)于國際貿(mào)易、技術(shù)變動與經(jīng)濟增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動態(tài)角度分析技術(shù)變動對貿(mào)易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，同時把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭”的貿(mào)易學(xué)說外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達(dá)工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動生產(chǎn)率就會略有不同。在兩國的貿(mào)易中，各國都會出口其要素生產(chǎn)率相對高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個國家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價格的相等會使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國則會生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報酬不變和完全競爭的市場上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動對貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進(jìn)的國家（發(fā)達(dá)國家）和技術(shù)相對落后的國家（發(fā)展中國家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國家，則結(jié)果是沒有壞處。第一，對發(fā)達(dá)國家來講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對它有好處。第二，對落后國家也沒壞處，因為技術(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國家對這兩類國家均有利。對先進(jìn)國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進(jìn)國家是一種競爭，對他們不利。后進(jìn)國家會因為自己有能力生產(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價格的下降，對先進(jìn)國不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國本來就稀缺的資源，那么對后進(jìn)國來說也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析，研究技術(shù)變動的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對貿(mào)易模式與社會福利的影響。技術(shù)變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學(xué)會的，是通過經(jīng)濟行為學(xué)來的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識。另外一種是主動的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術(shù)變動是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）

所謂技術(shù)變動或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟行為時自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國際、國內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國際技術(shù)外溢

國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說明技術(shù)在國際間的外溢，我們假設(shè)有兩個國家：A國和B國，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國沒有貿(mào)易時，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢，B國則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論，A國會專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們再進(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對本國的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國本來有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對優(yōu)勢。A國引進(jìn)了B國生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對短項，在兩國實行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國多生產(chǎn)X可以使B國的進(jìn)口價格下降，也有利于B國。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對優(yōu)勢”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國都從中受益。

但是如果B國生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國先進(jìn)，A國從B國中學(xué)到這種技術(shù)并用此來改進(jìn)發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品Y。對A國來說，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。

b）國內(nèi)的技術(shù)外溢

國內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個國家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國會在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國際間傳播，但本國內(nèi)的技術(shù)外溢會更快。隨著時間的推移和較快的國內(nèi)技術(shù)外溢過程，該國原先的領(lǐng)先的行業(yè)會有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強，“國內(nèi)技術(shù)外溢”也會使別國在他們原來就有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國內(nèi)傳播使各國的差異擴大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國的勞動力和勞動生產(chǎn)率相同，但對兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識的最初掌握程度不同。一些國家生產(chǎn)X，另一些國家生產(chǎn)Y，形成最初的國際分工。由于技術(shù)在國內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國家都會在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動生產(chǎn)率，從而使各國對兩種產(chǎn)品技術(shù)知識掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的增長速度跟不上產(chǎn)品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術(shù)知識和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國提高的更快，會使該國在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因為產(chǎn)業(yè)規(guī)模與國內(nèi)的技術(shù)外溢會不斷提高勞動生產(chǎn)率，只要成本增長的速度低于勞動生產(chǎn)率增長的速度，就會有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識。因此，一個行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對社會的長期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會完全相同。與國外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會有不同的優(yōu)勢。國際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競爭和技術(shù)外溢會縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動的另一個來源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會化，分工越來越細(xì)，一個最終產(chǎn)品可以由一個企業(yè)變成許多個企業(yè)來生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個零部件。專業(yè)化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨立出來，都有獲得利潤的可能性。對利潤的追逐使生產(chǎn)的每個環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動力。

開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會去研制新技術(shù)。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個必要條件：（1）對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因為沒有保護(hù)的話，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究。（2）要鼓勵對科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個國家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來保證的。

國際貿(mào)易與開發(fā)型技術(shù)變動有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機會。新技術(shù)的開發(fā)不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟問題。在某種意義上說，貿(mào)易和技術(shù)的國際流動可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項新技術(shù)從一國開始后，另一國可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個過程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟學(xué)角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國際國內(nèi)外溢和干中學(xué)的過程有可能縮短各國技術(shù)上的差距，本國原有的資源和技術(shù)條件對于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強對發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術(shù)，是改善一國的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟長期增長的必要措施。

三、國際貿(mào)易新理論對我國進(jìn)一步改革開放的啟示

過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內(nèi)市場方面顧慮重重。在申請恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過程中，我們把擴大進(jìn)口和開放市場看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國仍是發(fā)展中國家，對某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護(hù)對象？采用什么方式來保護(hù)？保護(hù)的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護(hù)所付出的代價，并努力以最小的代價來實現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費者和整個國家福利所帶來的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過程。電腦等科技知識產(chǎn)品與一般消費品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應(yīng)，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進(jìn)軟件的開發(fā)。通過貿(mào)易壁壘的辦法來保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學(xué)說還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國際貿(mào)易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口?，F(xiàn)代的國際競爭并不局限于個別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過保護(hù)來生產(chǎn)國外已占優(yōu)勢的產(chǎn)品。對外開放某些市場，并不等于國內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號，并通過規(guī)模經(jīng)濟降低成本向國外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟？規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學(xué)說提出了一個“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對本國利益和發(fā)展都會有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展過程中，也對許多產(chǎn)業(yè)有過保護(hù)。它將一個產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動生產(chǎn)率和競爭力。保護(hù)的時間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。

無論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計，也要從動態(tài)上考慮。對什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產(chǎn)品（不一定是整個行業(yè)）實行保護(hù)也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費政策，保護(hù)的時期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。

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篇3

70年代末80年代初以來，克魯格曼、赫爾普曼、布蘭德、斯賓塞、迪克西特、蘭開斯特和諾曼等分析和論述在規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭市場條件下的貿(mào)易格局及其成因，提出了戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論模型，開拓了貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借貿(mào)易壁壘來扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機掠奪他國的市場份額和利潤，即貿(mào)易干預(yù)能夠增進(jìn)國家福利。

雖然這類政策主張有悖于自由貿(mào)易學(xué)說的經(jīng)典理論，但是給當(dāng)前風(fēng)行的新貿(mào)易保護(hù)主義提供了辯護(hù)。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國家從貿(mào)易保護(hù)主義和指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策中獲得重大利益。而與此同時，美國由于其自由貿(mào)易政策遭受了損失。那么，我們的問題是，在WTO這樣一個趨向于對貿(mào)易干預(yù)持否定態(tài)度的多邊貿(mào)易體制在全球的影響向縱深發(fā)展的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的發(fā)展方向是什么？另外，我國作為一個發(fā)展中國家，透過戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實施條件和政策效應(yīng)能夠得到什么有裨益的啟示？

一、重新審視國際貿(mào)易理論

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)之上，按照這一理論，發(fā)展中國家在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時順理成章的行為就是以自己的比較優(yōu)勢參與國際分工，換取他國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導(dǎo)發(fā)展中國家追求經(jīng)濟發(fā)展中目標(biāo)的戰(zhàn)略選擇時的不適應(yīng)性而面臨挑戰(zhàn)。由一系列“完美”假設(shè)而推導(dǎo)出的“自由”必須要放入現(xiàn)實重新加以審視。

（一）自由的代價

在人們的觀念中，發(fā)展中國家缺少資本和技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富且價格低廉的優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家則具有資本和技術(shù)資源優(yōu)勢。因此比較利益的貿(mào)易格局是發(fā)達(dá)國家進(jìn)口勞動密集型和自然資源密集型的產(chǎn)品，出口資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)品，發(fā)展中國家則反之。我國目前的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)基本上是這種格局，但是問題在于，我國的這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)能否長期化，這種低附加值的出口戰(zhàn)略是否會使我國的所謂比較優(yōu)勢陷入低水平循環(huán)的陷阱。

曾就不平衡發(fā)展進(jìn)行研究的部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易有一種內(nèi)在的不平衡機制在起作用。世界上總是只有一部分國家率先開始工業(yè)化的，不管是由于國家歷史、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社會制度發(fā)展的必然因素，還是由于諸如個別偉人的偶然因素，也不管工業(yè)化的資本是來自“清教徒”式的節(jié)儉還是來自圈地運動、奴隸貿(mào)易的殘酷的掠奪。不平衡發(fā)展在工業(yè)國出現(xiàn)即開始。工業(yè)品的投資利益率高，導(dǎo)致資本向工業(yè)聚積，其規(guī)模經(jīng)濟發(fā)展空間遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)，導(dǎo)致工業(yè)增長速度高于農(nóng)業(yè)，再加上工業(yè)的外部效應(yīng)遠(yuǎn)非農(nóng)業(yè)可比，所以工業(yè)國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟實力迅速改變，并擠占了農(nóng)業(yè)國獨立發(fā)展制造業(yè)的空間。工業(yè)國發(fā)展到一定程度，一部分資本將流向少數(shù)相對比較具有發(fā)展條件的國家，但是不會流向更窮的國家，從而形成一定比例的“中產(chǎn)階級”國家（如“四小龍”等）。這樣以來，工業(yè)國、新興工業(yè)國和窮國的差距將會越來越大，但新興工業(yè)國和工業(yè)國的差距將越來越小。這個推導(dǎo)與90年達(dá)國家、新興工業(yè)國家和廣大發(fā)展中國家的發(fā)展格局相吻合。在沒有外在因素的時候，這種專業(yè)化分工將持續(xù)不變，相對的生產(chǎn)率分別按照工業(yè)的高速和農(nóng)業(yè)的相對低速不斷地深化發(fā)展下去。

并且，由于農(nóng)產(chǎn)品收入需求彈性低，工業(yè)品收入需求背景性大，農(nóng)業(yè)國對工業(yè)國的產(chǎn)品需求增加，而工業(yè)國對農(nóng)業(yè)國的產(chǎn)品需求不變或變化相對要小，則貿(mào)易條件惡化，農(nóng)業(yè)國不得不用更多的農(nóng)產(chǎn)品換取同樣多的工業(yè)品。雖然隨著兩國的生產(chǎn)率和收入的提高，農(nóng)業(yè)國在國際交換中還是能夠得益，但是，第一，它的得益的增加小于工業(yè)國得益的增加，長期看來，差距會擴大，兩極分化越來越嚴(yán)重；第二，農(nóng)業(yè)國因片面出口農(nóng)產(chǎn)品可能導(dǎo)致對外貿(mào)易引起的有效需求增加大部分都流向工業(yè)國了；第三，農(nóng)業(yè)國的得益是靜態(tài)的（與本國既生產(chǎn)工業(yè)品又生產(chǎn)農(nóng)業(yè)品相比），但若動態(tài)來看，如果放棄暫時的靜態(tài)得益，發(fā)展本國的工業(yè)品，努力降低成本，從長遠(yuǎn)來看可提升本國的貿(mào)易條件。

（二）自由的挑戰(zhàn)

按一般分類，我們可將產(chǎn)業(yè)由低位到高位劃分為資源密集型產(chǎn)業(yè)、勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其劃分依據(jù)主要在于各類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)率的增長率和收入彈性分別由低到高，進(jìn)而決定了各類產(chǎn)品的競爭能力由低到高。產(chǎn)業(yè)高度化的國家（在資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)有競爭優(yōu)勢的國家）的貿(mào)易條件越來越優(yōu)，其維持固有貿(mào)易格局的意愿就越來越強。如果現(xiàn)實按照主流貿(mào)易理論的假設(shè)運行，那么產(chǎn)業(yè)低位化國家的福利日相對縮短小是“自由”的必然結(jié)果?？墒?，由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實嚴(yán)重不符，它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象：一是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的實證分析與該理論不符；二是國際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國際貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行；三是國際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。

于是，經(jīng)濟學(xué)家們?nèi)找嬷匾暿澜缃?jīng)濟中普遍存在的規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭，他們以此為出發(fā)點，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論和搏弈論探討對國際貿(mào)易格局的解釋。他們的研究是從不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下貿(mào)易各方的政策及行為對國際市場競爭、貿(mào)易獲益、貿(mào)易量的影響入手，結(jié)合對國內(nèi)種種不完全競爭條件下市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效的相互關(guān)系以及旨在提高市場績效的各種管制政策的研究，得出如下結(jié)論：首先是，一國采取在稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場，增加本國企業(yè)成本競爭性：第二是，出口補貼可降低本國企業(yè)的成本，增加其市場份額和利益；最后是，通過產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機會和外在性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這意味著，如果國內(nèi)廠商行為及其后果不能令人滿意，則要求設(shè)法糾正即產(chǎn)生了政策干預(yù)的可能性，一些產(chǎn)業(yè)和壓力集團(tuán)要求保護(hù)的特殊利益與國家的貿(mào)易利益有時是一致的，與別國是沖突的?？傊@類經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，相對于完全競爭這一最優(yōu)境界而言，不完全競爭的次優(yōu)境界并不能保證潛在的收益一定能實現(xiàn)，理論上政府干預(yù)能夠改善市場運行的結(jié)果，一種貿(mào)易政策新思路似乎產(chǎn)生了。

至此，我們看到發(fā)達(dá)國家對于發(fā)展中國家（兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級別通常不同）的競爭優(yōu)勢是由產(chǎn)業(yè)級別決定的，兩者間的貿(mào)易越自由對發(fā)達(dá)國越有利，而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達(dá)國家或者是發(fā)展中國家之間則由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在并不會使某國自然具有競爭優(yōu)勢，所以政策主張傾向于干預(yù)。因此，我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制，促進(jìn)自由貿(mào)易，一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護(hù)正言的逆流。

作為發(fā)展中國家可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現(xiàn)有國際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會使發(fā)展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小。干預(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。發(fā)展中國家或者發(fā)展中國家的聯(lián)合體要么通過資源轉(zhuǎn)換在高位產(chǎn)業(yè)中擁有與發(fā)達(dá)國家同享貿(mào)易利益的競爭優(yōu)勢（“四小龍”的發(fā)展軌跡是一個例子），要么形成對低位產(chǎn)業(yè)的壟斷優(yōu)勢（歐佩克組織因為輸出石油而獲得貿(mào)易順差，但國家競爭力并不強），才不致于使貿(mào)易條件惡化。

（三）再定義自由

因此筆者認(rèn)為，所謂自由貿(mào)易的目標(biāo)應(yīng)該是全球各利益集團(tuán)（以國家或國家聯(lián)合體為單位）致力于盡量“公平”地分享國際貿(mào)易得益而達(dá)成的使貿(mào)易自由度最大化的激勵與約束相交織的貿(mào)易制度的形成。這里提到的自由隱含“公平”的前提，已非主流貿(mào)易理論中的絕對“自由”。在這種“自由”目標(biāo)下的國際貿(mào)易制度存在一個使欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家有可能實施其產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略的邊際區(qū)域。所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”等保護(hù)性理論應(yīng)服務(wù)于這一邊際區(qū)域。各國只能在這一區(qū)域內(nèi)實施貿(mào)易干預(yù)，并且通過干預(yù)盡快改善市場運行的結(jié)果，否則就要落后于自由化的趨勢而陷入被動，自由化的進(jìn)程是主流。在這樣一個多邊體制下，發(fā)達(dá)國（工業(yè)國與新興工業(yè)國）有必要協(xié)助發(fā)展中國家改善其加入自由化進(jìn)程的條件。另外，實現(xiàn)這種“自由”的結(jié)果也與主流貿(mào)易理論的“最小的政府是最好的”的論斷矛盾，因為即使這種貿(mào)易制度的激勵和約束使得“自由”的程度越來越大，那也是各國政府作為“謹(jǐn)慎的干預(yù)者”（克魯格曼）合力的結(jié)果，是努力創(chuàng)造“自由”條件、減少“不自由”的產(chǎn)物。

二、新貿(mào)易理論在我國的適用性

在確定我國的對外發(fā)展戰(zhàn)略時，需要明確我國發(fā)展開放經(jīng)濟的目標(biāo)定位。我國作為發(fā)展中大國對國家貿(mào)易依存度與發(fā)展中小國不可同日而語。發(fā)展中小國的國內(nèi)市場狹小，其經(jīng)濟的發(fā)展要依賴出口的擴大。我國的國內(nèi)市場容量和資源條件為其發(fā)展專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟提供了必要條件，因此，我國的對外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿(mào)易中利用國際資源和國際市場提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。那么，為了創(chuàng)造我國具有國際競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，國家要在市場選擇的基礎(chǔ)上，通過在國際市場上以低位資源換取高位資源，引進(jìn)技術(shù)和資金或使兩者結(jié)合的機制，有重點地培植一批高位產(chǎn)業(yè)，如目前比較切合我國市場需求的機械電子、石油化工、汽車制造、建筑業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和某些代表未來發(fā)展方向的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)如計算機、電信、生物技術(shù)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時，對國外資源及國外產(chǎn)業(yè)建立一定進(jìn)入壁壘，鼓勵高位資源和高位產(chǎn)業(yè)進(jìn)入我國。確定目標(biāo)后，我們可根據(jù)我國的市場結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平的實際并運用戰(zhàn)略貿(mào)易理論的基本內(nèi)容、實施條件、政策效應(yīng)得到一些啟示。

（一）我國的規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭與貿(mào)易干預(yù)

我國雖然在世界上屬于人均收入水平較低的國家，但我國疆域遼闊、人口龐大、目前經(jīng)濟增長較快，顯示了市場容量潛力巨大的前景，我們是完全有可能依托國內(nèi)市場需求發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟的。但我們也應(yīng)該看到我國已建立的部門比較齊全的現(xiàn)代工業(yè)是在國家的高度保護(hù)下建立起來的，有著規(guī)模小、生產(chǎn)效率低下、工業(yè)布局不合理的特點，行政區(qū)劃導(dǎo)致的地方主義和國內(nèi)交通運輸通訊的落后從主客觀造成市場的分割，在高額關(guān)稅保護(hù)下，廠商所獲得的高額利潤驅(qū)使國內(nèi)重復(fù)建設(shè)（如汽車、醫(yī)藥行業(yè)）。所以盡管從全國來說，市場潛力很大，但無論是在企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟方面，還是在企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟方面，與發(fā)達(dá)國家相比還有相當(dāng)大的差距。通常高位產(chǎn)業(yè)由于擁有巨大的外部效應(yīng)而產(chǎn)生聚集經(jīng)濟，由于規(guī)模經(jīng)濟而要求最小有效規(guī)模，在我國卻因為國內(nèi)市場分割和過高的保護(hù)而導(dǎo)致現(xiàn)實的反差。并且，信息失靈、地方割據(jù)、要素流動不暢使得我國的不完全競爭也大大有別于發(fā)達(dá)國家的同類行業(yè)的不完全競爭。因此，相應(yīng)的對策是：對目標(biāo)發(fā)展行業(yè)實施行業(yè)進(jìn)入壁壘，對行業(yè)的關(guān)稅保護(hù)要適度，使國內(nèi)廠商由于高關(guān)稅壁壘的存在而僅憑小規(guī)模就能享有地方市場的壟斷租金減小到剛好能使外國廠商放棄阻止我國廠商進(jìn)入該行業(yè)。否則，高度保護(hù)導(dǎo)致的壟斷租金會扭曲廠商的行為，盲目進(jìn)入該行業(yè)，導(dǎo)致該行業(yè)持續(xù)處于需要高度保護(hù)的幼稚狀態(tài)。另外，打破行政壟斷和地方封鎖，促進(jìn)企業(yè)聯(lián)合兼并，成立大型企業(yè)集團(tuán)，保持行業(yè)內(nèi)競爭活力，并規(guī)范市場行為，給行業(yè)施加競爭壓力，使企業(yè)通過自發(fā)的市場行為和競爭實現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。

篇4

論文摘要:《國際貿(mào)易實務(wù)》是國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)的專業(yè)必修課程，是一門綜合性極強的專業(yè)主干課程，針對國際貿(mào)易實務(wù)這門課程的教學(xué)需要，本文提出了在傳統(tǒng)理論教學(xué)方法的基礎(chǔ)上，應(yīng)用案例教學(xué)方法來充分調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)主動性、積極性，提高國際貿(mào)易實務(wù)教學(xué)效果。

根據(jù)國際貿(mào)易實務(wù)這門課程具有極強的綜合性、教學(xué)內(nèi)容廣泛性、涉及面廣、變化快等特點，在《國際貿(mào)易實務(wù)》課程的教學(xué)中，我們除了采用傳統(tǒng)的講解授課方法以外，在教學(xué)過程中還應(yīng)當(dāng)采用案例分析教學(xué)方法來彌補目前教學(xué)方法的不足。因為實施案例教學(xué)方法達(dá)到既能擴大專業(yè)口徑，又能保證專業(yè)知識體系的完整性和實用性，是對傳統(tǒng)教學(xué)的肯定與完善。所以，采用案例教學(xué)方法促使學(xué)生在參加實際操作的基礎(chǔ)上掌握專業(yè)理論和知識。本文結(jié)合實際談?wù)勗谠撜n程中案例教學(xué)的應(yīng)用。

1.選擇適合的案例教學(xué)內(nèi)容

1.1案例與教學(xué)內(nèi)容的一致性

這個一致性指的是在選擇案例教學(xué)時應(yīng)當(dāng)結(jié)合教學(xué)內(nèi)容有針對性的選擇案例，也就是說要保持所選擇的案例與教學(xué)內(nèi)容的一致性。沒有好的案例就沒有成功的案例教學(xué)方法。以往我們教學(xué)習(xí)慣于把案例局限于教材，采用的都是一些已經(jīng)發(fā)生的離學(xué)生生活或接觸很遙遠(yuǎn)的案例來教學(xué)，這樣的案例講授方法對教學(xué)來說起不到很好的教學(xué)效果。所以，要求有好的案例教學(xué)內(nèi)容，我們教師應(yīng)當(dāng)通過國際貿(mào)易實訓(xùn)過程等來收集案例，編寫適合教學(xué)的案例，為國際貿(mào)易實務(wù)案例教學(xué)收集更好的素材庫、為提高案例教學(xué)效果奠定基礎(chǔ)。

1.2案例的典型性

案例的典型性是指在案例教學(xué)過程選擇案例時應(yīng)當(dāng)選擇與教學(xué)內(nèi)容有必然聯(lián)系的案例，并且要求教師在選擇案例的時候、設(shè)計案例的時候應(yīng)當(dāng)結(jié)合知識點經(jīng)過仔細(xì)的推敲，設(shè)計出一系列具有典型性或代表性的案例，這樣的案例更具有操作性與誘導(dǎo)性，更符合案例教學(xué)目標(biāo)的實現(xiàn)。具有典型性和代表性的案例案例，體現(xiàn)了教學(xué)的現(xiàn)象與本質(zhì)、個性與共性的統(tǒng)一，有利于揭示教學(xué)內(nèi)在規(guī)律的典型性，能從中總結(jié)出帶有普遍意義的結(jié)論，更好地指導(dǎo)教學(xué)實踐。典型性的案例更有利于學(xué)生對基礎(chǔ)知識的了解和掌握。

1.3時效性

時效性指的是在國際貿(mào)易實務(wù)這一門實踐性很強的學(xué)科，案例教學(xué)的目的之一就是讓理論與實踐更好地結(jié)合起來，彌補理論的滯后性。才用實效性的案例教學(xué)從而更能啟示學(xué)生開拓新思路、新策略，推動課改健康、深入地發(fā)展。隨著國際貿(mào)易活動的進(jìn)步與時世的變化，很多貿(mào)易慣例等都會有所改變，如2007年7月1日開始實施《跟單信用證統(tǒng)一慣例》600號出版物，m所以教師在選擇案例時應(yīng)注意案例的時效性，以便正確的引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)。

2確定合適的案例教學(xué)方法

案例教學(xué)法是以教師為主導(dǎo)、學(xué)員為主體、案例為內(nèi)容，根據(jù)教學(xué)目的、內(nèi)容的需要，通過教師的精心策劃和引導(dǎo)，運用典型案例將學(xué)生放在實踐環(huán)境中，讓學(xué)生通過對實踐環(huán)境和事件本身的分析、討論，充分表達(dá)自己的見解，以達(dá)到高層次認(rèn)知學(xué)習(xí)目標(biāo)的一種啟發(fā)式教學(xué)方法，是師生的雙向活動。學(xué)生在整個案例教學(xué)活動中居于主要地位，案例則在教學(xué)中占中心地位，比舉例教學(xué)中的例子的涵蓋面更為廣泛，更為精致。案例教學(xué)具有使學(xué)員變被動接受為主動學(xué)習(xí)、變注重知識為注重能力的特點，體現(xiàn)了教學(xué)相長、共同提高的一種互動式教學(xué)模式，符合人在社會化進(jìn)程中不斷發(fā)揮主體性的客觀規(guī)律，這也是案例教學(xué)法之所以被認(rèn)為是代表未來教育方向的成功教育模式的原因所在。

2.1教師的定位

在案例教學(xué)過程中，教師在選擇合適的案例教學(xué)內(nèi)容之后，就是對自身位置的確定，即教師的定位，變傳授者為組織引導(dǎo)者在案例教學(xué)時教師提出問題，創(chuàng)造一個良好的合作環(huán)境，提供學(xué)生討論分析的條件，正確引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合基礎(chǔ)知識分析和解決案例。這就要求教師在有限的教學(xué)時問內(nèi)實現(xiàn)理論教學(xué)和案例教學(xué)，科學(xué)合理的課堂控制是關(guān)鍵。因此，案例教學(xué)對教師的知識結(jié)構(gòu)、教學(xué)能力、工作態(tài)度及教學(xué)責(zé)任心提出了更高的要求。

2.2學(xué)生的定位

在案例教學(xué)過程中，學(xué)生應(yīng)當(dāng)改變以前的被動學(xué)習(xí)地位，積極的參與到教學(xué)活動中來，實現(xiàn)自身的學(xué)習(xí)主體地位的轉(zhuǎn)變。在確定自己學(xué)習(xí)主體地位的同時學(xué)生應(yīng)當(dāng)學(xué)會正確的分析方法。傳統(tǒng)的講授方法使大多數(shù)學(xué)生養(yǎng)成了依賴教師追求結(jié)果的習(xí)慣。當(dāng)教師拿出案例叫學(xué)生自己分析時，許多學(xué)生不知從何著手、找不到案例的關(guān)鍵點，很容易根據(jù)案例表面象征下結(jié)論。另一方面，學(xué)生在初步熟悉案例分析技巧之后，又表現(xiàn)出很強的功利性，即認(rèn)為與教師的答案一致才算正確。+}因此，教師應(yīng)當(dāng)使得學(xué)生明白一點案例教學(xué)的主要目的不是要學(xué)生一味的追尋正確的答案，而是要開發(fā)學(xué)生積極思考、正確的分析能力。學(xué)生應(yīng)當(dāng)結(jié)合案例找到所需要的知識來分析案例，可以通過團(tuán)體或小組討論等多種途徑實現(xiàn)分析的目的，即學(xué)會運用理論知識分析問題、總結(jié)觀點、運用觀點說服他人，以達(dá)到案例分析的真正要求。

2.3結(jié)合實訓(xùn)進(jìn)行案例教學(xué)

案例教學(xué)除了在課題內(nèi)師生積極配合教學(xué)相長以外，還可以通過實訓(xùn)的方法來促進(jìn)案例教學(xué)的效果達(dá)成。引進(jìn)國際貿(mào)易教學(xué)實習(xí)軟件，比如:世格平臺教學(xué)軟件，建立國際貿(mào)易模擬實驗操作室，在仿真的環(huán)境中，通過實際動手操作讓學(xué)生更好的了解基本的理論知識并學(xué)習(xí)將理論知識應(yīng)用到實踐中來，這樣有利于學(xué)生真正的了解和掌握所學(xué)知識。在模擬實際操作同時，教師可以結(jié)合實際操作所遇到的問題及時的發(fā)現(xiàn)和編輯有針對性的、適合教學(xué)效果提高的案例，這樣既豐富了教師自身的教學(xué)素材又促進(jìn)了國際貿(mào)易教學(xué)效果的提高。

篇5

論文關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 貿(mào)易利益 改善

當(dāng)前美國經(jīng)濟是一種基于創(chuàng)新的成長模式，創(chuàng)新是美國經(jīng)濟增長和貿(mào)易競爭力提升的關(guān)鍵。從某種程度上講，強大的創(chuàng)新能力是美國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、高質(zhì)量增長和貿(mào)易競爭力提升的基礎(chǔ)。因此，研究科技創(chuàng)新與美國貿(mào)易利益的改善對我國具有極強的借鑒意義。

美國科技創(chuàng)新體系與貿(mào)易競爭力的互動

(一)利用科技、經(jīng)濟全球化的激勵功能促進(jìn)創(chuàng)新 科技全球化意味著技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力的大規(guī)模跨越國界進(jìn)行轉(zhuǎn)移，科技發(fā)展的相關(guān)要素在全球范圍內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化配置，科技能力中越來越多的部分跨越國界成為全球性的系統(tǒng)，各國的科技發(fā)展的相互依存關(guān)系不斷加強，并形成科技創(chuàng)新的全球性體系，美國以其強大科技創(chuàng)新能力組織全球性的科技創(chuàng)新活動，在控制科技創(chuàng)新體系中最大限度的獲得科技創(chuàng)新所帶來的利益，并通過控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來獲得利益，在信息技術(shù)、航空航天、生命科學(xué)和制藥、新材料等技術(shù)領(lǐng)域成為全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者，刺激企業(yè)的科技創(chuàng)新的主動性和積極性。在經(jīng)濟全球化的推動下，世界市場的廣度和深度進(jìn)一步拓展，使科技創(chuàng)新收益遞增，同時充分利用全球科技資源進(jìn)行創(chuàng)新，使科技創(chuàng)新成本遞減。在科技全球化和經(jīng)濟全球化的激勵下，美國科技創(chuàng)新成果在20世紀(jì)90年代后半期不斷涌現(xiàn)，引領(lǐng)美國經(jīng)濟快速向前發(fā)展。美國公司面臨前所未有的廣闊市場，使擁有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)能更加充分享受規(guī)模經(jīng)濟的收益，能通過多種形式的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移來延長企業(yè)所擁有的技術(shù)生命周期，創(chuàng)新活動變得更加有利可圖;通過全球性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工，實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品生產(chǎn)的分離，并通過相關(guān)外包形式來實現(xiàn)整個生產(chǎn)鏈成本最低化，進(jìn)一步擴大了企業(yè)的利潤空間。

(二)高效的科技創(chuàng)新投入體系 美國強大的創(chuàng)新能力形成第一要素就是巨額而且穩(wěn)定增長的創(chuàng)新投入，且在投入過程中具有很強的針對性和傾斜性，并以市場收益和長遠(yuǎn)發(fā)展作為檢驗科技投入效率的依據(jù)。美國作為世界上市場經(jīng)濟最完善的國家之一，在成熟的市場體制下從事創(chuàng)新活動，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體存在，必須分析創(chuàng)新技術(shù)的前景和市場潛力上的成功率和效率，并借助完善的科技產(chǎn)品市場和金融市場來創(chuàng)造出高質(zhì)量的應(yīng)用性創(chuàng)新成果。為了彌補市場創(chuàng)新體系的不足，美國聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費投入對創(chuàng)新起著重要作用(見表1)。

(三)通過制度建設(shè)來保障科技創(chuàng)新的持續(xù)性 美國已經(jīng)形成一個促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的完整法律體系。這個法律體系主要是由兩個部分組成，一個是促進(jìn)美國技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的相關(guān)立法，另一個是保護(hù)技術(shù)專利的相關(guān)立法，美國促進(jìn)創(chuàng)新的法律體系較好的處理了兩者之間的平衡，使其各自對創(chuàng)新的促進(jìn)作用充分發(fā)揮，保障了美國強大的創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。在完備法律制度基礎(chǔ)上，借助于美國完善的金融市場和財政政策搭配，并充分利用產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)作用，使得美國成為世界上最具有科技創(chuàng)新能力的國家。 在保障強大科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，美國以其巨大的國內(nèi)市場吸引力形成其他國家對美國市場的依賴，通過輸出高附加值的高科技商品來換回低附加值的普通商品，雖然在表面上形成貿(mào)易逆差，但實際上促進(jìn)了美國科技創(chuàng)新能力的提升和國際競爭力的增強，改善了美國的貿(mào)易條件，使美國能以更少的實際支出來換取更多的收益(見表2)。 科技創(chuàng)新推動下的美國貿(mào)易利益改善

(一)政府利益分析

美國通過巨額進(jìn)口，大量吸收他國廉價商品和服務(wù)，這不僅有利于美國在國內(nèi)保持低通脹水平，并使全球經(jīng)濟對美國的依賴性加強，奠定了美國謀求全球經(jīng)濟霸權(quán)的基礎(chǔ)，憑借這種市場需求強度的不對稱(見圖1)，美國不僅可以強有力地影響其他國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營方向，還能有效地干預(yù)他國的政治決策和制度安排，進(jìn)而謀求最大的國際經(jīng)濟政治利益，強大的經(jīng)濟實力成為美國參與多邊貿(mào)易談判的基礎(chǔ)，增強美國對世界多邊貿(mào)易體制的主導(dǎo)力量，強有力的維護(hù)自身在國 際經(jīng)濟競爭中的利益。 利用科技創(chuàng)新形成的專利優(yōu)勢，通過國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)立法的對外延伸來形成對其競爭對手的制約，獲得貿(mào)易上的超絕對優(yōu)勢利益。美國通過科技創(chuàng)新獲得知識產(chǎn)權(quán)和專利上的絕對優(yōu)勢地位，20世紀(jì)90年代以來，美國年平均專利申請數(shù)為20世紀(jì)80年代的84倍，專利申請數(shù)在20世紀(jì)90年代的大幅度增加表明這一時期創(chuàng)新成果增多，出現(xiàn)創(chuàng)新“集群”。為了防止其他競爭對手的崛起威脅到美國的地位，美國借口國家軍事經(jīng)濟安全和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來阻止技術(shù)出口，通過技術(shù)制約他國產(chǎn)業(yè)競爭力的提升，達(dá)到美國長期壟斷某些產(chǎn)業(yè)的目的，在國際市場上來獲得超絕對優(yōu)勢;同時年年對他國進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的審查，并動輒利用337條款和特殊301條款對他國進(jìn)行貿(mào)易懲罰，使美國長期享有行業(yè)壟斷所獲得的絕對優(yōu)勢，從而有效的維護(hù)美國在經(jīng)濟和政治上的利益。

(二)產(chǎn)業(yè)利益主體分析

企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和商業(yè)模式，使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)更加富有彈性，經(jīng)濟運行的平穩(wěn)性增強。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和科技水平?jīng)Q定整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化和發(fā)展，以信息技術(shù)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造是全方位的，從植入新技術(shù)改造和替代傳統(tǒng)技術(shù)，用新技術(shù)改造和重組生產(chǎn)流程、作業(yè)方式，到用新技術(shù)重塑企業(yè)組織，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加速向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)蛻變的進(jìn)程，一大批企業(yè)重新煥發(fā)了生機，并重新獲得了競爭優(yōu)勢，帶動了經(jīng)濟增長方式的成功轉(zhuǎn)型。 以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)并結(jié)合全球產(chǎn)業(yè)布局的調(diào)整，有效實現(xiàn)了貿(mào)易利益和投資利益的結(jié)合。在科技創(chuàng)新的主導(dǎo)下，全球分工呈現(xiàn)出金字塔式的結(jié)構(gòu)，在這個格局中，第一層次就是美國，以從事創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和開發(fā)為關(guān)鍵的高新技術(shù)的壟斷，在國際分工中形成了“研究與開發(fā)——整體產(chǎn)品壟斷——核心技術(shù)壟斷”的科研開發(fā)與壟斷戰(zhàn)略，以及在此基礎(chǔ)上形成的“科技創(chuàng)新——結(jié)構(gòu)升級——經(jīng)濟增長”的經(jīng)濟發(fā)展模式，美國公司利用全球產(chǎn)業(yè)布局，形成最有利于美國的全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(三)個人利益分析 在科技創(chuàng)新的推動下，美國勞動者的勞動生產(chǎn)率大幅度提高，并將高科技產(chǎn)品的出口和勞動密集型產(chǎn)品的出口結(jié)合起來，推動著美國勞動生產(chǎn)率的提高，美國家庭的財富收入出現(xiàn)了大幅度的增加。

美國產(chǎn)出的增加直接源自勞動生產(chǎn)率的迅速增長，科技創(chuàng)新使得美國放棄了傳統(tǒng)的收入比較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)向了收益相對較高的高科技產(chǎn)業(yè)，盡管受到摩擦性失業(yè)的影響，但是，美國整個工人階層的收入水平整體上呈現(xiàn)上漲的趨勢(見圖2)，受創(chuàng)新產(chǎn)品需求市場擴大的影響，新興高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會。 美國通過貿(mào)易將勞動者的生產(chǎn)率上升所帶來效益最大限度的發(fā)揮出來，作為一個整體將科技創(chuàng)新的好處發(fā)揮出來，在貿(mào)易等式的一邊，勞動密集型進(jìn)口增加—及其對國內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)生的競爭壓力，降低了成本，使得美國消費者和使用進(jìn)口投入品的廠商在許多商品和服務(wù)上有了更多的選擇。在貿(mào)易等式的另外一邊，出口增加了美國最有效率和競爭力的部門的總產(chǎn)出，極大的擴展了規(guī)模經(jīng)濟，并使得這些部門的美國工人實際工資高于國內(nèi)平均水平的15%-20%。

結(jié)論及對我國的啟示 充分利用世界經(jīng)濟發(fā)展的機遇來有效激勵科技創(chuàng)新。應(yīng)有效抓住不同時期經(jīng)濟發(fā)展所帶來的機遇，將科技創(chuàng)新與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動結(jié)合在一起，將市場的拓展和利潤的提高作為科技創(chuàng)新的動力，將科技創(chuàng)新的利潤邊界從國內(nèi)擴展到國外，充分利用科技全球化所帶來的機遇，進(jìn)一步降低科技創(chuàng)新的成本，使得科技創(chuàng)新成果源源不斷涌現(xiàn)出來。因此，應(yīng)該遵循科技發(fā)展和經(jīng)濟運行的規(guī)律，將科技創(chuàng)新放在提升國際經(jīng)濟競爭力的基礎(chǔ)上來考慮，建立起有效促進(jìn)科技創(chuàng)新的長效機制，實現(xiàn)貿(mào)易利益的持續(xù)改善，因此，建立長效創(chuàng)新體系是改善一國貿(mào)易利益的根本。

創(chuàng)新主體多元化。要出現(xiàn)源源不斷的創(chuàng)新性成果需要建立多元的創(chuàng)新主體，創(chuàng)新不僅是企業(yè)的行為，也是政府的行為，更是全體社會成員的行為。要在全社會范圍內(nèi)動員更廣泛的力量來參與科技創(chuàng)新，在整個社會范圍內(nèi)倡導(dǎo)創(chuàng)新的意識和觀念，使得創(chuàng)新是社會文化的重要組成部分。 充分利用對外貿(mào)易來促進(jìn)創(chuàng)新。

通過科技創(chuàng)新來提高一個國家的國際競爭力，利用貿(mào)易手段來提升科技創(chuàng)新的成果，尤其是在經(jīng)濟全球化背景下，充分利用國際貿(mào)易拓展的世界市場，在世界市場上來進(jìn)一步拓展貿(mào)易利益源，通過國際性貿(mào) 易將科技創(chuàng)新成果的最大化，以市場為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新性新產(chǎn)品為武器，通過貿(mào)易投資一體化戰(zhàn)略來實現(xiàn)科技創(chuàng)新與貿(mào)易利益改善的結(jié)合，通過在不同的細(xì)分市場上來獲得貿(mào)易利益，形成依托市場的科技創(chuàng)新與貿(mào)易利益改善體系。

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（一）缺乏高質(zhì)量的教學(xué)案例

案例教學(xué)法開展的基礎(chǔ)和前提就是具備高質(zhì)量的教學(xué)案例，而當(dāng)前在國際經(jīng)濟貿(mào)易專業(yè)課程開展的過程中，高質(zhì)量的教學(xué)案例鳳毛麟角，很多案例不是編寫的過于簡單就是案例的完整性不足，這樣在開展案例教學(xué)的過程中很難讓學(xué)生通過對案例的全面分析來達(dá)到相應(yīng)的教學(xué)目的。此外，一些案例在選擇的過程中缺乏真實性和針對性，其與課程的關(guān)聯(lián)程度不高，不能充分的體現(xiàn)一些相關(guān)的概念和理論的應(yīng)用，而一些國際經(jīng)貿(mào)公司為了商業(yè)保密在提供一些信息數(shù)據(jù)的時候往往會存在一定的偏頗，這樣就使得案例的真實性受到極大的影響。

（二）教師綜合素質(zhì)有限

案例教學(xué)的實施需要借助于高水平的教師，而目前高等學(xué)校中從事國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)教學(xué)的教師的水平參差不齊，其教學(xué)的理念依然停留在傳統(tǒng)的教學(xué)模式之上，案例教學(xué)的方法和手段相對來說比較單一，在授課的過程中依舊習(xí)慣于傳統(tǒng)的灌輸式的教學(xué)方式，在教學(xué)的過程中不注重與學(xué)生之間的交流與討論，同時一些教師的教學(xué)經(jīng)驗不足，尤其缺乏一些國際經(jīng)濟貿(mào)易的實戰(zhàn)經(jīng)驗，這在很大程度上制約了案例教學(xué)法教學(xué)水平和教學(xué)質(zhì)量的提升。

（三）學(xué)生參與度不高

案例教學(xué)法在開展的過程中需要學(xué)生積極的參與到對于案例的分析與討論過程中來，進(jìn)而在討論的過程中找到相關(guān)的理論知識的運用，而當(dāng)前高校在開展案例教學(xué)的過程中，很多教師還是習(xí)慣于傳統(tǒng)的教師講授、學(xué)生聽講的教學(xué)模式，學(xué)生在課堂上的主體地位并沒有得到充分的尊重，學(xué)生在這樣的課堂教學(xué)環(huán)境下其自身學(xué)習(xí)的積極性和主動性收到了很大的制約，其自身的分析案例的能力也沒有得到顯著的提升，這就導(dǎo)致了案例教學(xué)法的教學(xué)效果完全沒有實現(xiàn)出來。因此，在推進(jìn)案例教學(xué)發(fā)展的進(jìn)程中必須注重學(xué)生的參與性，進(jìn)而進(jìn)一步提升案例教學(xué)的質(zhì)量和水平。

二、提升案例教學(xué)有效性的措施

（一）選擇高質(zhì)量的教學(xué)案例

在開展案例教學(xué)的過程中，要充分認(rèn)識到高質(zhì)量的案例對于提升案例教學(xué)質(zhì)量和水平的重要作用。在進(jìn)行案例選擇的過程中要注重案例的針對性和真實性，使其能夠與教學(xué)內(nèi)容緊密地結(jié)合在一起，尤其要優(yōu)先選擇一些時間跨度比較小的廣為人知的案例，以此來引發(fā)學(xué)生情感上的共鳴；再者，要注重案例的難易程度的控制，使其能夠控制在學(xué)生理解能力和接受能力的范圍之內(nèi)，同時還不能夠過于簡單；再者，要注重案例的教學(xué)方式，在設(shè)置相關(guān)問題時既要設(shè)置一些封閉式問題同時也要設(shè)置一些開放式的問題來供學(xué)生進(jìn)行討論和交流；最后，案例的種類要進(jìn)一步多樣化，不僅要有成功的案例，同時也要有失敗的案例，使得案例能夠跨越國界和時間的限制，更好地為提升案例教學(xué)的質(zhì)量服務(wù)。

（二）提升教師的綜合素質(zhì)

作為案例教學(xué)的直接參與者和引導(dǎo)者，教師的教學(xué)水平和綜合素質(zhì)對于案例教學(xué)的質(zhì)量有著直接的影響，因此，在推動案例教學(xué)發(fā)展的進(jìn)程中要進(jìn)一步提升教師的綜合素質(zhì)。首先，要更新教師的教學(xué)理念和教學(xué)方法，使其能夠掌握案例教學(xué)的真正內(nèi)涵；其次，要對現(xiàn)有的教師進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)，使其能夠充分認(rèn)識到案例教學(xué)法在提升國際經(jīng)濟貿(mào)易專業(yè)教學(xué)水平方面發(fā)揮的重要作用，掌握案例教學(xué)的方法和手段，從而更好地開展案例教學(xué)；最后，針對當(dāng)前很多從事國際經(jīng)濟貿(mào)易專業(yè)教學(xué)的教師教學(xué)經(jīng)驗尤其是實戰(zhàn)經(jīng)驗不足的現(xiàn)狀，學(xué)校可以通過讓任課教師前往國際貿(mào)易單位或者公司實習(xí)或者是聘請國際貿(mào)易公司或者是企業(yè)的一線工作人員來校任教，進(jìn)而進(jìn)一步提升教師隊伍的整體素質(zhì)。

（三）尊重學(xué)生的主體地位

在開展案例教學(xué)的過程中，教師要對學(xué)生在課堂上的主體地位給予充分的尊重，做好自身引導(dǎo)者和組織者的工作，在開展教學(xué)的過程中摒棄傳統(tǒng)的灌輸式的教學(xué)模式，應(yīng)當(dāng)在案例教學(xué)的過程中鼓勵學(xué)生多思考多分析，在教學(xué)過程中還需要設(shè)置必要的討論交流環(huán)節(jié)，以此來進(jìn)一步提升學(xué)生參與案例教學(xué)的積極性和主動性，讓學(xué)生能夠在相互的討論與交流過程中能夠找到教學(xué)案例中運用的國際經(jīng)貿(mào)專業(yè)的相關(guān)概念和理論，進(jìn)而使得案例教學(xué)的質(zhì)量和水平能夠得到切實的提升。

三、結(jié)語

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1.1ESP教學(xué)的特點

ESP(EnglishforSpecificPurpose)，即特定目的英語，是外語教學(xué)研究領(lǐng)域的分支。早期研究者如Dudley-Evans和StJohn(1998)等對ESP進(jìn)行了各方面的定義，其中Strevens(1988)系統(tǒng)分析了ESP教學(xué)的特點，提出了絕對特點和變量特點的區(qū)別。絕對特點（AbsoluteCharacteristics）包括：（1）滿足學(xué)習(xí)者的特定需求；（2）教學(xué)內(nèi)容集中在特定科目、專業(yè)或社會活動；（3）目標(biāo)語言的學(xué)習(xí)在詞義、語法、語義、語篇以及文本分析等方面符合所涉及目標(biāo)活動中的實際使用情況；（4）此概念的提出是相對于普通英語而言。變量特點（VariableCharacteristics）包括：（1）針對某一技能集中學(xué)習(xí)；（2）沒有既定的教學(xué)法。

1.2ESP教學(xué)理念與我國高校國際貿(mào)易雙語教學(xué)的關(guān)系

雙語教學(xué)（BilingualEducation）在某些雙語運用程度特別高的國家和地區(qū)如加拿大、印度以及我國香港地區(qū)等教育體系中是主流的教學(xué)模式。根據(jù)我國教育部對雙語教學(xué)的規(guī)定，“雙語教學(xué)”課程是指“采用了外文教材并且外語授課課時達(dá)到該課程課時的50%及以上的課程（外語課除外）”。由于該定義的界定比較模糊，而我國各個高校根據(jù)自己學(xué)校師資、生源以及課程開設(shè)的情況進(jìn)行調(diào)整，我國高校雙語課程教學(xué)的實際開展模式并無統(tǒng)一范式?，F(xiàn)階段，我國國際貿(mào)易雙語課程開展的主要模式有：（1）浸泡式教學(xué)法，即采用原版外文教材英文授課的方式，讓學(xué)生在全英文環(huán)境中學(xué)習(xí)專業(yè)知識；（2）采用原版外文教材，以英文教學(xué)為主，中文教學(xué)為輔；（3）采用自編或原版外文教材，以中文教學(xué)為主，專業(yè)英文為輔。鑒于學(xué)生和教師情況的不同，在實際開展過程中，大部分高校往往采用第二或第三種模式。然而，無論是以上哪一種模式，專業(yè)英語的學(xué)習(xí)和應(yīng)用是雙語課程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，甚至成為了某些高校雙語課程的主要教學(xué)目的?；谝陨戏治觯Y(jié)合ESP教學(xué)的特點，關(guān)于ESP教學(xué)理念的研究的確能夠給現(xiàn)階段我國高校國際貿(mào)易雙語教學(xué)提供參考。首先，兩者都是將專業(yè)知識與英語能力兩者相結(jié)合開展教學(xué)；其次，兩者的教學(xué)目的都是讓學(xué)生在專業(yè)領(lǐng)域能夠適應(yīng)國際化的要求；再者，兩者在教學(xué)模式上都沒有形成既定的范式，均以學(xué)生為中心，根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。因此，探討國際貿(mào)易雙語課程設(shè)計時采用ESP教學(xué)理念具有啟發(fā)作用。

2.ESP教學(xué)理念下國際貿(mào)易雙語課程設(shè)計的主要因素分析

課程設(shè)計是一項綜合性活動，包括了確定教學(xué)目的、學(xué)科內(nèi)容、課程安排、教學(xué)方法以及效果評估等多個方面。根據(jù)ESP的教學(xué)研究，影響課程設(shè)計的主要因素可以歸納為三個方面，即需求動機、教學(xué)資料和教師角色。

2.1需求動機

學(xué)習(xí)者需求分析是ESP教學(xué)的首要考慮因素（Harding,2007）。在ESP教學(xué)中，確定學(xué)習(xí)者需求動機可以分為三個范疇：目標(biāo)情景分析（Targetsituationanalysis，TSA），當(dāng)前情景分析（Presentsituationanalysis，PSA），以及學(xué)習(xí)情景分析（Learningsituationanalysis，LSA）（Dudley-Evans&St.John,1998）。目標(biāo)情景分析（TSA）指學(xué)習(xí)者的客觀需求，即學(xué)習(xí)者在目標(biāo)情景中應(yīng)該要了解的知識和技能。在目標(biāo)情景分析中，分析的主要范疇包括：（1）目標(biāo)語言的使用動機；（2）目標(biāo)語言的使用方式；（3）目標(biāo)語言使用時涉及的內(nèi)容；（4）語言的使用者是誰；（5）使用目標(biāo)語言的地點或環(huán)境。當(dāng)前情景分析（PSA）指學(xué)習(xí)者的當(dāng)前缺失，即學(xué)習(xí)者所欠缺的知識和技能。在當(dāng)前情景分析中，分析的主要范疇包括：（1）學(xué)習(xí)者目前的目標(biāo)語言水平；（2）學(xué)習(xí)者目前最急切需要提高的目標(biāo)語言技能；（3）學(xué)習(xí)者采用目標(biāo)語言的交流對象；（4）目標(biāo)語言學(xué)習(xí)和分析的地點或環(huán)境。學(xué)習(xí)情景分析（LSA）指學(xué)習(xí)者的主觀欲望，即學(xué)習(xí)者主觀上認(rèn)為自己應(yīng)該學(xué)到什么。學(xué)習(xí)者的主觀欲望取決于個人認(rèn)知，因此個體差異性較大。通常情況下，學(xué)習(xí)者的主觀欲望也往往與客觀需求相結(jié)合。作者對湖南財政經(jīng)濟學(xué)院國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)221名學(xué)生進(jìn)行了開放式問卷調(diào)查，問題包括了自我評價、課堂體驗期待和教學(xué)效果期待三個方面。其中挑選了有效問卷200份，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并得出以下結(jié)論：首先，對課程開設(shè)的客觀需求，即TSA維度：（1）雙語課程的設(shè)置反映了國際貿(mào)易行業(yè)對專業(yè)外語類綜合性人才的需求；（2）主要涉及內(nèi)容與外貿(mào)實踐有關(guān)。其次，當(dāng)前情景分析方面，即PSA維度：（1）語言水平：被調(diào)查對象接受雙語教學(xué)的時間集中在大三第二學(xué)期，已經(jīng)完成兩年大學(xué)英語教育，多數(shù)通過了大學(xué)英語四級考試，個別通過了大學(xué)六級考試，英語水平比較參差，但總體符合雙語課程基礎(chǔ)要求；（2）專業(yè)水平：被調(diào)查對象均已完成了經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，并均在大三階段開設(shè)國際貿(mào)易專業(yè)課程，雙語課程的開展與其他專業(yè)課程基本同步。最后，對學(xué)習(xí)效果的期待，即LSA維度：（1）81%的學(xué)生在問卷中提到了希望通過雙語課程的學(xué)習(xí)，實現(xiàn)語言能力的提高；（2）問卷答案中，被調(diào)查對象希望通過雙語課程的學(xué)習(xí)實現(xiàn)交流的對象主要可以歸納為兩類：一是在英語面試過程中與面試官交流表現(xiàn)一定的專業(yè)素養(yǎng)，二是外貿(mào)工作開展時與外國客商交流順利。

2.2教學(xué)材料

學(xué)習(xí)者需求分析可以幫助教學(xué)者決定教學(xué)材料的設(shè)計和選擇，而教學(xué)材料的選擇對教學(xué)過程的影響至少有三個方面。首先，教學(xué)材料決定了學(xué)習(xí)者將會學(xué)習(xí)到的語言技能；其次，教學(xué)材料對學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)方法產(chǎn)生影響；第三，教學(xué)材料對學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)動機產(chǎn)生影響。我國國際貿(mào)易專業(yè)課程采用的教材良莠不齊的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。除了教材，真實的教學(xué)材料也對教學(xué)效果發(fā)揮著重要的作用。合格的真實材料應(yīng)該符合以下幾個特點：（1）跟課程大綱一致；（2）應(yīng)該反映不同學(xué)生的需求；（3）與學(xué)生的語言水平相符；（4）曾收到材料使用者的積極反饋。我國國際貿(mào)易專業(yè)課程主要分為兩大類：經(jīng)濟管理類和外貿(mào)實踐類，這兩大類課程的雙語教材選擇有比較大的區(qū)別。首先，經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)相關(guān)教材多采取國外原版教材，理論論述相對嚴(yán)謹(jǐn)，但需要教師搜集相關(guān)的本土化教學(xué)材料作為補充；外貿(mào)實踐課程如外貿(mào)實務(wù)、外貿(mào)談判等，由于對本土化要求高，而由于文化環(huán)境、社會環(huán)境和法律環(huán)境的差異，國外教材所提供的案例對于中國學(xué)生來說不太實用且難以理解，所以大部分院校采用的是國內(nèi)出版或教師自編的外文教材。

2.3教師角色

ESP的教學(xué)者在教學(xué)中發(fā)揮了多重角色：教師、組織者、課程設(shè)計者、資料收集者以及研究者。為了同時滿足這五重角色的要求來滿足學(xué)生的需求，教學(xué)者必須參與這些活動的實踐。其次，ESP的教學(xué)者應(yīng)該創(chuàng)造一個以學(xué)習(xí)者為中心（learner-centered）的教學(xué)環(huán)境（Tudor,1996）。為了創(chuàng)造這樣一個環(huán)境，教學(xué)者需要了解教學(xué)對象的需求和偏好，準(zhǔn)備結(jié)合實際運用的教學(xué)材料，并構(gòu)建在實際中運用所學(xué)知識的實踐渠道。此外，為了使課程的日益更新的知識領(lǐng)域，并且使語言技能跟學(xué)習(xí)者的專業(yè)知識提高相匹配，教學(xué)者應(yīng)該提供實時真實的教學(xué)材料。我國高校國際貿(mào)易雙語課程的教學(xué)主力主要分為兩大人群：一為國際貿(mào)易專業(yè)研究者或教師，這一類教師的要求往往需要具備海外背景；二為高校英語教師，兼外貿(mào)英語等實務(wù)類課程。大部分雙語教師對自己在雙語課堂中的定位往往比較困惑，主要矛盾包括培養(yǎng)學(xué)生對英語學(xué)習(xí)的興趣和傳授專業(yè)知識點之間的矛盾，各個學(xué)生英語水平之間的矛盾，以及雙語課程與其他專業(yè)課程學(xué)習(xí)之間的矛盾等。

3.ESP教學(xué)理念指導(dǎo)下國際貿(mào)易雙語課程設(shè)計的策略

明晰的教學(xué)理念和教學(xué)目的是課程設(shè)計的基礎(chǔ)。教師們應(yīng)該根據(jù)學(xué)習(xí)者的具體情況，對課程教學(xué)大綱、課堂模式、評估方式等方面進(jìn)行全方面規(guī)劃?；谏衔闹袑SP課程設(shè)計要素分析在國際貿(mào)易雙語課程中的啟發(fā)，結(jié)合國際貿(mào)易課程雙語教學(xué)實踐經(jīng)驗，本文提出以下一些策略：首先，構(gòu)建以學(xué)習(xí)者需求動機為基礎(chǔ)的任務(wù)式雙語教學(xué)模式。我國國際貿(mào)易傳統(tǒng)教學(xué)模式仍然以教師為中心，與雙語教學(xué)中以學(xué)生為出發(fā)點的理念相違背。教師們可以運用ESP對學(xué)習(xí)者需求動機的三重分析法，采用多渠道了解學(xué)生需求，具體問題具體解決。其次，“教產(chǎn)研”三位一體，完善雙語教材和教學(xué)資料體系。雙語教學(xué)是普通專業(yè)教學(xué)和語言教學(xué)相結(jié)合的產(chǎn)物，它不是單純以語言能力提高為目標(biāo)，所以在教學(xué)過程中如何平衡兩者關(guān)系成為了教學(xué)中的難題。教學(xué)材料作為教材的補充，具有靈活性和實效性等優(yōu)點。教學(xué)者應(yīng)該與行業(yè)變化接軌，盡量采用真實的資料和案例作為教學(xué)材料。再者，師資隊伍構(gòu)成多元化，構(gòu)建課程設(shè)計團(tuán)隊機制。由于我國高校雙語師資相對缺乏且背景構(gòu)成不一，可以推行團(tuán)隊課程設(shè)計的方法，將專業(yè)知識和英語學(xué)習(xí)進(jìn)行有機結(jié)合。

4.結(jié)語

篇8

案例教學(xué)法是以教師為主導(dǎo)、學(xué)生為主體、案例為內(nèi)容，根據(jù)教學(xué)目的、教學(xué)內(nèi)容，由教師精心策劃和引導(dǎo)，運用典型案例將學(xué)生放在實踐環(huán)境中，讓學(xué)生通過對事件本身的分析、討論，表達(dá)自己的見解，以達(dá)到高層次認(rèn)知學(xué)習(xí)目標(biāo)的一種啟發(fā)式教學(xué)方法。目的在于讓學(xué)生參與體驗，重在培養(yǎng)其分析與決策能力、增強其對知識框架的運用和師生的互動。具有使學(xué)生變被動接受為主動學(xué)習(xí)、變注重知識為注重能力的特點，體現(xiàn)了教學(xué)相長、共同提高的互動式教學(xué)模式，符合人在社會化進(jìn)程中不斷發(fā)揮主體性的客觀規(guī)律。這也是案例教學(xué)法被認(rèn)為是代表未來教育方向的成功教育模式的原因所在。在理論教學(xué)前，筆者會根據(jù)教學(xué)目標(biāo)選取典型的案例，引導(dǎo)知識點，培養(yǎng)學(xué)生由實踐到理論的綜合歸納能力。

在講解商品數(shù)量條款中對“溢短裝條款”的理解時，筆者給學(xué)生提供了一個合同條款：“10000噸，溢短裝5%”，問學(xué)生賣方交貨9700噸或10200噸是否符合合同約定，答案是肯定的，但9500噸？9200噸？還是11000噸呢？學(xué)生就開始討論了。進(jìn)而再問多的商品買方收不收？如果收，價格如何算？少的商品損失怎么賠償？這時讓學(xué)生了解《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》規(guī)定，如賣方交貨數(shù)量大于約定的數(shù)量，買方可以拒收多交的部分，也可以收取多交部分中的一部分或全部，但應(yīng)按合同價格付款；如賣方交貨的數(shù)量少于約定的數(shù)量，賣方應(yīng)在規(guī)定的交貨期限前補交，不得使買方遭受不合理的不便或承擔(dān)不合理的開支。即使如此，買方也保留要求損害賠償?shù)臋?quán)利。此后，再讓學(xué)生進(jìn)行實際溢短裝5%的計算，他們的答案就明確了。這種方法在提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的同時，活躍了課堂氣氛，師生互動增多，學(xué)生對課堂知識的印象更深刻。

二、項目教學(xué)法的運用

國際貿(mào)易實務(wù)課程涉及范圍廣，內(nèi)容多，了解有關(guān)的國際貿(mào)易慣例及法律知識，掌握各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的基本知識、出口和進(jìn)易的磋商及合同簽訂過程等，對學(xué)生來說比較難。筆者采用項目教學(xué)法，設(shè)計一個以外貿(mào)合同為項目課程的結(jié)構(gòu)，擬定掌握各個合同條款需要的教學(xué)任務(wù)、知識目標(biāo)及能力目標(biāo)為單元教學(xué)內(nèi)容，打亂書本原有的章節(jié)順序，將抽象難懂的理論知識，轉(zhuǎn)化為一個個簽訂合同時所注意的事項。學(xué)生在教師的引導(dǎo)下，掌握項目的知識目標(biāo)和能力目標(biāo)。

篇9

(一)有利于提高學(xué)生的能力

職業(yè)教育的辦學(xué)方針是“以服務(wù)為宗旨、以就業(yè)為導(dǎo)向”，案例教學(xué)是加快人力資源開發(fā)、加強職業(yè)院校學(xué)生實踐能力和培養(yǎng)職業(yè)技能的現(xiàn)代職業(yè)教學(xué)方法。在“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”教學(xué)中，通過具體的案例使師生在特定的教學(xué)情境下不斷地互動，能夠提高學(xué)生主動參與學(xué)習(xí)的積極性，形成一定的適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的職業(yè)能力。國際貿(mào)易業(yè)務(wù)交易數(shù)額是巨大的，而且會受到不同國家和地區(qū)的政治環(huán)境與經(jīng)濟政策的影響，稍有差錯就會給公司企業(yè)帶來巨額的經(jīng)濟損失。這就需要提高學(xué)生從事國際貿(mào)易的業(yè)務(wù)能力，不僅要具備相關(guān)的理論知識，尤其要熟悉交易流程和有關(guān)規(guī)則，具備較強的對外貿(mào)易實務(wù)操作能力。傳統(tǒng)教學(xué)片面強調(diào)理論知識的傳授，忽略了師生間知識的交流互動，造成理論與實踐脫節(jié)，很難取得理想的教學(xué)效果。在教學(xué)中，如果適當(dāng)、靈活地采用案例教學(xué)法，在講授“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”某個理論知識點后，再精心設(shè)計和選擇相應(yīng)的典型案例，運用多種形式啟發(fā)學(xué)生獨立思考，能夠提高學(xué)生分析和解決問題的能力。學(xué)生通過對國際貿(mào)易案例的分析，了解對外貿(mào)易業(yè)務(wù)的真實流程和全貌，對所學(xué)國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識產(chǎn)生感性認(rèn)識，然后將教材中有關(guān)知識運用到案例分析和具體實際操作中。這樣，既能將理論靈活地運用于實踐，又能通過對國際貿(mào)易案例的分析，借鑒當(dāng)事人對外貿(mào)易業(yè)務(wù)的成功經(jīng)驗或失敗的教訓(xùn)，進(jìn)一步規(guī)范自己的業(yè)務(wù)操作，從而減少就業(yè)后在對外貿(mào)易工作中出現(xiàn)的差錯，避免公司企業(yè)經(jīng)濟風(fēng)險的發(fā)生。

(二)有利于理論和實際問題的有機結(jié)合

“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”的案例有的直接取自于現(xiàn)實的生活情境和學(xué)生身邊實際生活中的事情，或者以國際貿(mào)易中的真實事例為基礎(chǔ)，根據(jù)教學(xué)需要加工而成。在教學(xué)中，通過對具體的案例進(jìn)行分析、研究，探尋帶有普遍指導(dǎo)意義的內(nèi)在規(guī)律，從中推導(dǎo)出一般的原理，可以加深學(xué)生對“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”內(nèi)容的認(rèn)識和理解。培養(yǎng)順應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展趨勢，適崗的中、初級外貿(mào)應(yīng)用型人才是中職國際商務(wù)專業(yè)的主要方向，而“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”是一門涉外貿(mào)易的綜合性應(yīng)用學(xué)科。在整個教學(xué)活動過程中，要引導(dǎo)學(xué)生對當(dāng)前國際時事經(jīng)濟政策予以關(guān)注，還要向?qū)W生介紹海內(nèi)外的經(jīng)濟發(fā)展趨勢、最新的國際國內(nèi)貿(mào)易動態(tài)，及時地向?qū)W生講授最新的國際經(jīng)貿(mào)方面的知識和相關(guān)的貿(mào)易協(xié)定及法律法規(guī)。例如:在講解傾銷和反傾銷時，筆者舉了中國金剛石鋸片勝訴美國反傾銷案的例子，詳細(xì)介紹了事情的起因、訴訟過程和結(jié)果。分析美國為什么對我國的金剛石鋸片進(jìn)行反傾銷調(diào)查，我國金剛石鋸片是否真的對美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性損害，對我國企業(yè)有什么啟示，今后國家商務(wù)部需要調(diào)整對外貿(mào)易中的哪些政策和措施等。這樣，呈現(xiàn)在學(xué)生面前的就是有背景、有完整體系的系統(tǒng)知識鏈，而不是枯燥的、孤立的理論知識和案例，從而使學(xué)生能夠?qū)⒗碚摵蛯嶋H問題有機地結(jié)合起來。

(三)有利于提高教師的業(yè)務(wù)水平

在案例教學(xué)中，教師要針對“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”相關(guān)內(nèi)容，積極鼓勵學(xué)生對案例提出質(zhì)疑，研究案例和尋找解決問題的方法，在這一過程中教師的主導(dǎo)作用十分重要，如果沒有高水平教師的正確指導(dǎo)，在一定程度上可能會造成學(xué)生獨立探討案例和分析問題耗費時間過多，而且無法找到切入點，容易產(chǎn)生盲目性和逐漸失去主動性。因此，在采用案例教學(xué)法時，對教師的素質(zhì)要求較高，其知識結(jié)構(gòu)更趨綜合化。在案例教學(xué)的全過程中，教師既是課程的建設(shè)者和開發(fā)者，又是學(xué)生學(xué)習(xí)的指導(dǎo)者和推動者。在教學(xué)設(shè)計時要廣泛吸收相關(guān)學(xué)科之精華，通過多種渠道獲取“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”教學(xué)所需的相關(guān)信息，結(jié)合教材內(nèi)容有針對性地選擇案例，能夠綜合運用多方面的專業(yè)知識引導(dǎo)學(xué)生去積極主動地思考、爭辯，在多種方案中做出正確的決策和選擇，從而順利地解決案例中發(fā)生的問題。采用案例教學(xué)法能促使教師抽空到外貿(mào)公司企業(yè)中了解其經(jīng)營情況，進(jìn)行深入的觀察、調(diào)查、研究，搜集材料，經(jīng)過整理加工，選出適用于“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”教學(xué)需要的不同的外貿(mào)案例，不斷地了解、研究不同國家和地區(qū)的外貿(mào)法規(guī)的最新發(fā)展變化，及時地對已有的案例進(jìn)行必要的修正和更新，從而促進(jìn)教師的教學(xué)、科研水平的不斷提高。

二、案例教學(xué)法的實施策略案例教學(xué)法

在“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”教學(xué)中的實施過程是由既獨立又密切相連的五個實施步驟組成的，即精選案例—案例引入—案例討論—評述案例—撰寫案例報告。

(一)精選案例選擇案例是“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”教學(xué)中運用

案例教學(xué)法的關(guān)鍵之一。選用的案例要與教學(xué)內(nèi)容密切結(jié)合，特別是符合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展和學(xué)生所學(xué)專業(yè)特點的案例，要與當(dāng)前進(jìn)出口業(yè)務(wù)實際密切聯(lián)系，教師應(yīng)根據(jù)教學(xué)大綱和不同章節(jié)的教材內(nèi)容及教學(xué)目標(biāo)，精心收集、編寫、設(shè)計。選擇的案例應(yīng)具有啟發(fā)性、趣味性、實用性、針對性、操作性和典型性，要與教材重點、難點相對應(yīng)。案例同時要有一定程度的疑難性，這樣有利于拓展學(xué)生的思維空間，使學(xué)生能夠運用所學(xué)知識深入地分析并解決實際問題。信宜市素有“竹器之鄉(xiāng)”的美譽，是中國最大的竹器工藝品出口生產(chǎn)基地。在講授進(jìn)出口流程與特點時，可以結(jié)合信宜市竹器工藝品出口貿(mào)易案例，假定自己是信宜市竹器廠的老總，現(xiàn)在要同外國公司洽談一筆生意，讓學(xué)生思考在此過程中要經(jīng)歷哪些環(huán)節(jié)和步驟，與國內(nèi)貿(mào)易相比有哪些不同。這些案例來源于實際生活，其中充滿矛盾和挑戰(zhàn)，能夠激發(fā)學(xué)生的求知欲。

(二)案例引入在一節(jié)或一章學(xué)習(xí)開始時

運用生動有趣的案例能吸引學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，強化學(xué)習(xí)動機，促使學(xué)生積極主動地學(xué)習(xí)。常用的引入方式有:運用多媒體呈現(xiàn)案例、由教師或?qū)W生描述案例、給學(xué)生每人發(fā)放一份文字案例、設(shè)置真實的情景案例和由學(xué)生自己即興表演案例。教師在講授“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”的概念和基本原理時，可隨機插入一兩個案例，通過對案例的分析，說明某一概念或觀點，將案例與概念和原理融為一體。這樣使“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”的概念和原理易懂、好記，學(xué)生得到的不是純粹的理論知識，而是理論與實際的結(jié)合，能使學(xué)生真正理解其中的含義，提高了課堂教學(xué)效率，不僅啟發(fā)了學(xué)生獨立思考，還培養(yǎng)了學(xué)生運用有關(guān)原理分析和解決實際問題的能力。如在講授買賣合同裝運條款中的有關(guān)分批裝運的概念時，筆者先舉以下例子:某公司向新加坡出口1000公噸大米，國外開來信用證規(guī)定:不允許分批裝運。結(jié)果該公司在規(guī)定的期限內(nèi)在兩個不同的裝運地點和不同的裝船日期把貨物裝在同一航次的同一船上，并在提貨單上分別注明:請問這是否違約?銀行能否議付?這樣能夠加深學(xué)生對買賣合同裝運條款中的有關(guān)分批裝運的概念的理解。

(三)案例討論在“國際貿(mào)易基礎(chǔ)知識”教學(xué)中

可以選擇一些典型案例，提出發(fā)人深省的問題，引導(dǎo)學(xué)生置身于案例的環(huán)境之中，讓學(xué)生運用所學(xué)的原理去分析問題和解決問題，通過案例討論，把理論與實際結(jié)合起來，鞏固所學(xué)的知識。討論案例的關(guān)鍵是要把案例中的內(nèi)容與課本相應(yīng)的理論知識聯(lián)系起來進(jìn)行分析、討論。教師要把握討論的方向，避免偏離主題。在教學(xué)中，教師可以將全班學(xué)生分成若干小組，進(jìn)行分析討論，使每一個學(xué)生都有發(fā)言的機會，鼓勵學(xué)生各抒己見，暢所欲言，并且形成小組的結(jié)論。然后，各小組長向全班作小結(jié)發(fā)言，闡述各自觀點，教師最后歸納。為此，教師要創(chuàng)設(shè)有利于學(xué)生討論的民主和諧的課堂教學(xué)環(huán)境，引導(dǎo)和啟發(fā)學(xué)生獨立思考，并設(shè)法使學(xué)生成為討論的主角，使其圍繞中心問題積極發(fā)言、交流、研討，這樣不僅使學(xué)生學(xué)習(xí)了知識，而且培養(yǎng)了其獨立思考、分析和解決問題的能力，鍛煉了其勇氣、膽量和語言表達(dá)能力等。

(四)評述案例由于學(xué)生所具備的知識的局限性

其分析案例可能不到位，需要由教師來補充和評述。通過評述案例，能夠使學(xué)生對案例問題的認(rèn)識進(jìn)一步擴展、升華、創(chuàng)新、提高，在討論中引申出一定的結(jié)論，對案例本身所蘊含的原理或問題進(jìn)行歸納總結(jié)，為后續(xù)的課堂教學(xué)提供準(zhǔn)備。在這個階段，教師在評述總結(jié)時要講明案例的切入點與關(guān)鍵點，指出討論過程中的長處和存在的不足，揭示出案例中所包含的基本原理，強化案例討論的內(nèi)容，提示后續(xù)案例。此外，教師還應(yīng)對學(xué)生在課堂討論中的表現(xiàn)加以評價，并作為平時成績記錄在案，以激勵和鼓舞學(xué)生更好地參與討論。

(五)撰寫案例報告這是案例教學(xué)的最后一個環(huán)節(jié)

篇10

關(guān)鍵詞：伊斯蘭經(jīng)濟倫理中阿經(jīng)濟貿(mào)易中國企業(yè)文化

一、伊斯蘭經(jīng)濟倫理的特點

伊斯蘭經(jīng)濟學(xué)是根據(jù)伊斯蘭法及其宗旨和總則，對個人如何處理生產(chǎn)、消費及二者間的矛盾而展開研究的學(xué)問。伊斯蘭經(jīng)濟倫理主要指《古蘭經(jīng)》與圣訓(xùn)中所包含的經(jīng)濟倫理，以及在此基礎(chǔ)上演繹的經(jīng)濟理論。《古蘭經(jīng)》與圣訓(xùn)中有大量關(guān)于財產(chǎn)權(quán)、商業(yè)活動、商業(yè)道德、商業(yè)規(guī)范、社會福利、消費觀念等方面的要求，成為伊斯蘭教法及經(jīng)濟思想的核心內(nèi)容。

（一）伊斯蘭經(jīng)濟倫理強調(diào)以誠實守信、公平公正為商業(yè)活動的準(zhǔn)則

伊斯蘭教歷來重視商業(yè)、崇尚商人，伊斯蘭教認(rèn)為商業(yè)活動是社會經(jīng)濟發(fā)展的根本途徑，但在商業(yè)活動中尤其強調(diào)必須以誠實守信、公平公正為準(zhǔn)則。嚴(yán)禁以次充好、以假亂真、見利忘義的不法行為。伊斯蘭教提倡在經(jīng)濟活動中合法經(jīng)營、互惠互利，反對謀取暴利；禁止從事一切非法性質(zhì)的行業(yè)。

（二）伊斯蘭經(jīng)濟倫理強調(diào)自力更生、艱苦創(chuàng)業(yè)的精神

伊斯蘭教提倡“兩世吉慶”的精神，認(rèn)為今生與后世同樣重要，它指引人們要自力更生、艱苦創(chuàng)業(yè)，要求勞動者憑借賦予人類的各種能力，以積極樂觀的心態(tài)追求兩世的吉慶與幸福。

（三）伊斯蘭經(jīng)濟倫理強調(diào)扶貧、濟困的慈善精神

伊斯蘭教規(guī)定：施濟是每一位有能力的穆斯林應(yīng)盡的義務(wù)、必須力行的善功，是使財產(chǎn)得以凈化的主要途徑，是信仰純正的表現(xiàn)之一?！豆盘m經(jīng)》云：“你們絕不能獲得全善，直到你們分舍自己所愛的事物。你們所施舍的，無論是什么，確是真主所知道的?！豹?（3∶92）先知曾說：“凡穆斯林都應(yīng)施舍?！保滤沽州嬩洠?/p>

伊斯蘭教的施濟大致可以分為兩類：一類是法定性質(zhì)的施濟；另一類為自愿性質(zhì)的施舍。

二、當(dāng)前中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)文化發(fā)展現(xiàn)狀及其存在的問題

自20世紀(jì)50年代開始，中阿經(jīng)貿(mào)合作開始起步，中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)文化相繼誕生。1978年中國改革開放以來，中阿雙方以發(fā)展經(jīng)濟作為共同目標(biāo)，中國企業(yè)文化有了進(jìn)一步發(fā)展?？v觀中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)文化發(fā)展?fàn)顩r表現(xiàn)如下：

（一）發(fā)展速度快。中阿貿(mào)易額從2000年的152億美元增長到2008年的1328億美元，增長了774%，即使是遭遇全球金融危機的2009年，貿(mào)易額仍然達(dá)到1048.89億美元。而同期，我國對外貿(mào)易總額由2000年的4742.9億美元增加到2008年的25632.6億美元，增長了440%。2隨著貿(mào)易總額的快速增長，中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)文化也迅速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)制度中的中國企業(yè)文化也有待完善。

（二）中阿雙方文化、貿(mào)易互補性強。阿拉伯國家是一個巨大的消費市場（22個阿拉伯國家，有近5億人口）。由于資源和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的單一性，阿拉伯國家的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟不發(fā)達(dá)，工業(yè)相對滯后，這就為我國的傳統(tǒng)商品提供了一個廣闊的市場。目前，阿拉伯國家從中國進(jìn)口的主要商品是輕紡產(chǎn)品、服裝、糧油食品、旅行用品及箱包等，其中機電產(chǎn)品占有很大份額。同時，阿拉伯國家一直是中國重要的勞務(wù)輸出市場。目前，中國在阿拉伯國家的勞務(wù)以普通勞務(wù)為主，涉及建筑、制衣、商場零售、醫(yī)療衛(wèi)生等行業(yè)，也有部分的技術(shù)勞務(wù)如石油鉆井服務(wù)等。3

（三）中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)文化建設(shè)取得了重大突破。中國企業(yè)家已經(jīng)認(rèn)識到中國的社會發(fā)展取決于經(jīng)濟，經(jīng)濟的發(fā)展必須靠企業(yè)，企業(yè)文化是靈魂和核心競爭力，它規(guī)范和引導(dǎo)員工的行為，它增強了企業(yè)的凝聚力和向心力。然而，我們也必須清晰地認(rèn)識到仍然存在著很多因素阻礙著中國企業(yè)文化發(fā)展的步伐。中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)文化也存在以下問題：

（一）中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)過于注重“人治”，忽視現(xiàn)代企業(yè)制度法治建設(shè)

在中國企業(yè)里，人與人之間產(chǎn)生全面而強烈的信任關(guān)系，而一旦超出自己人的圈子與“圈外人”交往時，信任感便會逐漸減弱乃至消失。這種傳統(tǒng)文化體現(xiàn)了強烈的人際等級意識和族類意識，內(nèi)具親和力和凝聚力，外具排異性和分散性，信任感僅局限于家族范圍或“自己人的圈子”里。

（二）中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的中國企業(yè)文化過于強調(diào)中庸思想和平均主義，中國企業(yè)面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

中國企業(yè)處在國內(nèi)外競爭的環(huán)境下，必須打破就舊的管理制度、對產(chǎn)品進(jìn)行推陳、對技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度。中國傳統(tǒng)文化中的中庸思想阻礙了改革的進(jìn)行和技術(shù)的創(chuàng)新，現(xiàn)代企業(yè)制度也遲遲得不到建立。平均主義與現(xiàn)代企業(yè)制度相違背，它造成管理部門職責(zé)不清，互相扯皮。這使員工工作激情下降，導(dǎo)致創(chuàng)新精神得不到發(fā)揚。這不僅不利于中國企業(yè)借鑒學(xué)習(xí)先進(jìn)管理思想，也不利于中國企業(yè)先進(jìn)的管理理念傳播到世界其他各個國家。

由此可見，中國企業(yè)如果想擺脫種種束縛，在中阿經(jīng)貿(mào)關(guān)系中獲得長足發(fā)展，就必須變革自己的文化，塑造優(yōu)秀的、具有中國元素中國企業(yè)文化。

三、以伊斯蘭經(jīng)濟倫理視野構(gòu)建中阿經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中的中國企業(yè)文化對策研究

（一）以伊斯蘭經(jīng)濟倫理強調(diào)的誠實守信、公平公正準(zhǔn)則構(gòu)建中阿經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中的中國企業(yè)文化。

市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟活動的正常有序進(jìn)行，除了有健全的法制以外，同樣需要強調(diào)經(jīng)濟活動的倫理道德，道德的作用范圍和深度都要大于法律，法律只是作為最后的控制底線存在。

誠信既是伊斯蘭教信仰的基石，也應(yīng)該是中國企業(yè)應(yīng)奉行的一個重要信條中國企業(yè)應(yīng)該把誠實守信、合法經(jīng)營的思想滲透到企業(yè)生產(chǎn)、銷售、流通和分配的各個環(huán)節(jié)，融入企業(yè)的核心價值觀當(dāng)，促進(jìn)企業(yè)健康成長。4

（二）以伊斯蘭經(jīng)濟倫理中強調(diào)自力更生、艱苦創(chuàng)業(yè)的精神構(gòu)建中阿經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中的中國企業(yè)家精神。

企業(yè)家作為企業(yè)的神經(jīng)中樞，必須具備開拓創(chuàng)新、敢擔(dān)風(fēng)險能力，在激烈的市場競爭中及時把握機遇，規(guī)避風(fēng)險。企業(yè)家素質(zhì)和能力的高低，直接關(guān)系到員工的前途、企業(yè)的命運和發(fā)展前景。“

（三）以伊斯蘭經(jīng)濟倫理中強調(diào)扶貧、濟困的的慈善精神構(gòu)建中阿經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中的中國企業(yè)社會責(zé)任。

1.以“兩世吉慶”的精神實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。《古蘭經(jīng)》中鼓勵人們積極的參與現(xiàn)世的物質(zhì)生活，享受今世的物質(zhì)產(chǎn)品；在滿足今世生活的同時，更重視后世的生活，認(rèn)為“今世的生活是短暫的，后世生活是長久的，今世生活與后世生活比起來是微不足道的”“兩世吉慶”的精神，其實就是如何處理短期利益和長期利益關(guān)系的問題。

2.以天課制度增強企業(yè)社會責(zé)任?！豆盘m經(jīng)》要求“穆斯林教眾自覺拿出自己財產(chǎn)的一部分，賑濟有困難的人，以純潔他們的財產(chǎn)，凈化他們的心靈。”（作者單位：西北民族大學(xué)）

注解

[1]馬堅譯《古蘭經(jīng)》，中國社會科學(xué)出版社，1981年版

[2]《中國統(tǒng)計年鑒：2010》，[Z].北京：中國統(tǒng)計出版社，2010。

[3]梁宏志，齊云鴻，《中阿經(jīng)貿(mào)合作大有可為》[J].《中國經(jīng)貿(mào)》，2010（10）

[4]馬小軍，《淺議伊斯蘭文化中的和諧觀》[J].《中國穆斯林》.2007（1）：11—17.）