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篇1

1、西方經(jīng)濟學的研究對象是一定制度條件下的資源合理配置和有效利用問題。

2、西方經(jīng)濟學分為微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學，微觀經(jīng)濟學主要是研究個體經(jīng)濟單位。單個消費者，單個生產(chǎn)者的消費行為；單個市場的均衡價格決定和所有單個市場均衡價格同時決定。宏觀經(jīng)濟學研究資源利用問題，是整體的、全局的。

3、西方經(jīng)濟學分為微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學，微觀經(jīng)濟學主要是研究個體經(jīng)濟單位。單個消費者，單個生產(chǎn)者的消費行為；單個市場的均衡價格決定和所有單個市場均衡價格同時決定。

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篇2

［關鍵詞］范式理論;經(jīng)濟學;范式轉(zhuǎn)換

［中圖分類號］F091 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2012）31-0136-03

經(jīng)濟學家(特別是理論經(jīng)濟學家)對庫恩的范式理論給予了足夠的重視,他們運用“范式”理論來解釋、評價重要經(jīng)濟理論的形成,以及它們在經(jīng)濟學史上的地位。正如L.約翰遜所說：“過去10年中,經(jīng)濟學家對各種可供選擇的方法模式已給予相當多的注意,以解釋經(jīng)濟學的發(fā)展……還可以證明,作為一種可供選擇的普遍方法,庫恩的范式具有更大的潛在價值。”

1 經(jīng)濟學范式的構成

在《科學革命的結(jié)構》中,庫恩以“范式”概念為基礎對科學革命進行了系統(tǒng)論述。其所謂范式,就是一組共有的方法、標準、解釋方式和理論,或者說是一種共有的知識體?！胺妒健笔且婚T學科成為科學的必要條件和成熟標志,任何一門學科只有具有一定的范式,才能成為科學。庫恩范式的含義不僅體現(xiàn)在哲學方面,而且也反映在社會學和構造功能方面,庫恩認為,一套實際的科學習慣和科學傳統(tǒng)對于有效的科學工作是非常必要和非常重要的,它不僅是一個科學共同體團結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶,而且是進一步研究和開拓的基礎；不僅能賦予任何一門新學科以自己的特色,而且決定著它的未來和發(fā)展。

由于經(jīng)濟學所固有的特點,使得其范式與自然科學的范式不僅在研究對象上不同,而且在研究方法、檢驗標準、解釋方式及理論構造等方面存在很大區(qū)別。經(jīng)濟學的范式一般是以基本行為假定為基礎,以經(jīng)濟效率為中心,以分工、交易和合作為內(nèi)容,以供求平衡分析、邊際替代分析、成本收益分析和利益矛盾分析為方法而形成的一個有機的整體。不同的經(jīng)濟學理論有不同的理論范式,這些具體的理論范式雖然沒有超出和脫離經(jīng)濟學的一般范式范圍,但以上各個組成部分的內(nèi)容性質(zhì)、地位作用、相互關系、側(cè)重方面、聯(lián)結(jié)方式均不相同,因而使得不同經(jīng)濟學理論體系也大相徑庭。

2 經(jīng)濟學范式的轉(zhuǎn)換

利用范式概念,庫恩研究了科學革命,在他看來,所謂科學中的革命,就是這樣的一種范式向另外一種范式的轉(zhuǎn)換。

他認為,科學形式中出現(xiàn)的危機使新的范式的產(chǎn)生成為必然,從而導致了這種范式的轉(zhuǎn)換,在一個公認的范式中,科學家們的活動被稱為“常態(tài)科學(常規(guī)科學)”而科學發(fā)展一般具有以下的模式,前科學常態(tài)科學危機科學革命新常態(tài)科學。常態(tài)科學與前科學的區(qū)別,在于是否具有范式。

一旦形成了被學術界所公認的范式,此后科學發(fā)展便進入了“常態(tài)科學時期”。此時,范式指導整個學科的研究活動,而當科學發(fā)展遇到危機時,通過新的范式發(fā)展來推動科學的發(fā)展。

在經(jīng)濟學的發(fā)展史上,經(jīng)歷了多次的重大的變化。西方經(jīng)濟學的發(fā)展是一個不斷積累的過程。從重商主義、重農(nóng)主義階段到古典經(jīng)濟學的形成,是范式形成的過程。亞當?斯密的《國民財富的性質(zhì)和原因》(1776年)所提及的斯密教條是西方經(jīng)濟學發(fā)展的重要里程碑,他的勞動價值論和以市場機制 “看不見的手”的學說,為經(jīng)濟學確立了公認的學科框架,此外他的企業(yè)理論學說突出了分工與專業(yè)化在既定資源下的配置與效率問題。李嘉圖、西斯蒙第、薩伊、穆勒是斯密的追隨者,并增添了資源稀缺性的條件。爾后杰文斯等人倡導的邊際革命對斯密范式進行了增補。20世紀30年代大蕭條所產(chǎn)生的凱恩斯主義則是對古典經(jīng)濟學重大的革新或突破,古典經(jīng)濟學的薩伊定律不能解釋失業(yè)與過?，F(xiàn)象,而凱恩斯則提出了“有效需求不足論”,為政府干預經(jīng)濟提供了理論支撐。薩繆爾森等將以上理論綜合通稱為“新古典經(jīng)濟學”。進入20世紀70年代以來,凱恩斯主義在西方世界運用30多年以來卻遇到了前所未有的麻煩,凱恩斯主義并不能解決經(jīng)濟“滯漲”現(xiàn)象,由此一系列新理論應運而生,如貨幣學派、新自由主義、新制度學派等。此外20世紀80年代西方還誕生了新凱恩斯主義,以復興凱恩斯主義。而以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光等為代表的經(jīng)濟學家,用超邊際分析的方法復活古典經(jīng)濟學,通過這種分析方法,他們發(fā)展了新興古典經(jīng)濟學(New Classical Economics)。

篇3

數(shù)量經(jīng)濟學起源于西方的經(jīng)濟學理論，是經(jīng)濟學科的一個分支。數(shù)量經(jīng)濟學旨在通過與實際社會經(jīng)濟問題結(jié)合建立數(shù)學模型，來定量研究經(jīng)濟問題。目前，運用計量經(jīng)濟方法對現(xiàn)實經(jīng)濟問題進行研究已經(jīng)逐漸成為中國經(jīng)濟學研究的主流范式，數(shù)量經(jīng)濟學正顯示出巨大的功效和普適性。

數(shù)量經(jīng)濟學內(nèi)涵

數(shù)量經(jīng)濟學概述。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，單純將研究重點停留在是什么，為什么的定性研究基礎上，脫離了理論基礎和數(shù)量分析，已經(jīng)無法滿足指導經(jīng)濟運行的實際需求。因此，有必要將經(jīng)濟變量之間的變動關系通過一定的數(shù)量關系表達出來。數(shù)量經(jīng)濟學應運而生。數(shù)量經(jīng)濟學是一門方法論體系的學科，為其他經(jīng)濟類學科在研究過程中提供一些分析工具以及具體的方法。研究人員和政府利用數(shù)量經(jīng)濟學探討和研究的量化關系，可以有效地指導現(xiàn)實社會經(jīng)濟的運行，從而制定出相應的可靠計劃和政策。

數(shù)量經(jīng)濟學與經(jīng)濟學的聯(lián)系和區(qū)別。在我國，數(shù)量經(jīng)濟學由經(jīng)濟理論指導，以質(zhì)的分析為基礎，用數(shù)學方法和計算技術研究經(jīng)濟數(shù)量關系。數(shù)量經(jīng)濟學屬于經(jīng)濟學領域的一個分支學科。在數(shù)量經(jīng)濟學研究領域中，各界大都將研究重點放在經(jīng)濟運行機制以及具體的資源配置方式，其本質(zhì)則是利益的分配和協(xié)調(diào)機制不同。由于利益不同，具體的表現(xiàn)形式將會存在一定的差異，主要表現(xiàn)在研究對象、前提假設、具體研究方法等當面的不同。

數(shù)量經(jīng)濟學在我國的發(fā)展情況

我國數(shù)量經(jīng)濟學發(fā)展起源 。我國數(shù)量經(jīng)濟學的學科雛形最早于改革開放后產(chǎn)生。1979年，中國社科院副院長于光遠召集了各學科的學者參加“開展數(shù)量經(jīng)濟研究，成立中國數(shù)量經(jīng)濟研究會”座談會，大會中提出“經(jīng)濟數(shù)學方法”是可以成為研究領域名稱的，然而并不適合作為學科名字。座談會隨即提出了十幾項名稱，最后于光遠拍板命名為“數(shù)量經(jīng)濟學”，英文名叫“Quantitative Economics”。不久，烏家培為組長帶隊赴美國訪問并學習，回國后他籌建了數(shù)量經(jīng)濟與技術經(jīng)濟研究所。中國第一家數(shù)量經(jīng)濟學研究機構就這樣誕生了。

1984年10月10日至16日，全國數(shù)量經(jīng)濟研究會在合肥召開第二屆年會，會上決定將“全國數(shù)量經(jīng)濟研究會”改名為“中國數(shù)量經(jīng)濟學會”，這一名稱沿用至今。從此以后，數(shù)量經(jīng)濟學在我國迅速發(fā)展起來，并且在這個領域內(nèi)出現(xiàn)了經(jīng)濟科學工作者同自然科學工作者相互結(jié)合的趨勢。各類數(shù)量經(jīng)濟學研究機構、學術團體紛紛成立，國內(nèi)各大高校都開始設立數(shù)量經(jīng)濟學專業(yè)或數(shù)量經(jīng)濟學研究方向，幾乎所有的經(jīng)濟類專業(yè)都開設了計量經(jīng)濟學或數(shù)量經(jīng)濟學專業(yè)課程，尤其是在碩士生和博士生，計量經(jīng)濟學更是成為必修的核心課程。我國數(shù)量經(jīng)濟學的發(fā)展方興未艾。

數(shù)量經(jīng)濟學在我國的發(fā)展線路。在1979年至今的30多年里，數(shù)量經(jīng)濟學在我國按照兩條線路發(fā)展。一是數(shù)量經(jīng)濟學的理論方法研究；二是現(xiàn)實經(jīng)濟問題的應用研究。

在理論方法研究中，數(shù)量經(jīng)濟學的發(fā)展呈現(xiàn)出以下兩個特征。第一，研究成果由早期的教科書和譯著，轉(zhuǎn)變?yōu)楹笃诘膶Ｖ蛯W術論文，且大多為經(jīng)濟計量學的內(nèi)容；第二，從學術論文中可以看出，我國學者對數(shù)量經(jīng)濟學的研究由淺入深，技術含量由低到高。其中具有代表性的教科書有再版了多次的李子奈、潘文卿編著的《計量經(jīng)濟學》、趙國慶主編的《計量經(jīng)濟學》，譯著則首推幾位諾貝爾經(jīng)濟學獎得主的著作，如克萊因（L. R. Klein）獨著或合著多本計量經(jīng)濟學的著作等。有代表性的專著和學術論文包括20世紀80年代和90年代的大量關于投入產(chǎn)出、線性規(guī)劃、系統(tǒng)分析原理的著作，這時期的研究成果較多地帶有前蘇聯(lián)經(jīng)濟學理論的色彩，不完全屬于純西方經(jīng)濟計量理論；20世紀90年代后，數(shù)量經(jīng)濟理論方法研究日益向縱深向下發(fā)展，各種預測算法、組合模型理論等層出不窮，這一時期的所有研究成果都是典型的經(jīng)濟計量方法論。

數(shù)量經(jīng)濟學在我國的另一條發(fā)展線路是對中國現(xiàn)實問題的應用研究。這類研究隨著國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，體現(xiàn)出明顯的時代特征。在20世紀80年代，數(shù)量經(jīng)濟學方法剛剛傳入我國，學者的研究重點多在以計量方法解決當時的經(jīng)濟問題，如國民收入增長率的定量分析、鋼板消費量和工業(yè)儲量探討等。進入20世紀90年代，中國又面臨著一些新的熱點問題，如經(jīng)濟全球化、國有企業(yè)改制、經(jīng)濟體制改制等。進入21世紀后，計量模型和方法在現(xiàn)實問題研究中的應用更加廣泛，呈現(xiàn)出較強學術性。

數(shù)量經(jīng)濟學在我國的發(fā)展特點。數(shù)量經(jīng)濟學在我國的形成與發(fā)展，不僅引進了西方經(jīng)濟學的相關內(nèi)容，還結(jié)合了我國的實際國情，將經(jīng)濟學分析的數(shù)理方法、計量工具和模擬技術統(tǒng)一在一起，為經(jīng)濟學研究提供了獨特的方法論體系。這一方法論的形成及發(fā)展成為我國現(xiàn)代經(jīng)濟學發(fā)展的必要基礎，也將為我國現(xiàn)代化建設增磚加瓦。

數(shù)量經(jīng)濟學在我國的發(fā)展方向與展望

數(shù)量經(jīng)濟學的應用范圍將被拓寬。未來，通過對資源與需要、社會經(jīng)濟關系、理、經(jīng)濟信息以及價值判斷等實際問題進行剖析，數(shù)量經(jīng)濟學的應用范圍將被拓寬。延伸范圍包括數(shù)理經(jīng)濟學中的博弈均衡理論，計量經(jīng)濟學方面的博弈模型參數(shù)的估計以及檢驗問題，以及模擬經(jīng)濟學中的非均衡、非穩(wěn)定變量的研究。

更加注重量化分析。量化分析就是將一些不具體、模糊的因素用具體的數(shù)據(jù)來表示，從而達到比較分析的目的。隨著我國社會和經(jīng)濟的發(fā)展，在對經(jīng)濟的研究中將更加注重量化分析。在社會高需求的作用以及國際經(jīng)濟形勢日益復雜的趨勢下，更高級數(shù)的數(shù)量經(jīng)濟學將會成為主流，更多的人才也有望涌入這一學科及領域。

更加適應我國現(xiàn)階段的實際經(jīng)濟狀況。要堅持以政治經(jīng)濟學基本理論指導數(shù)量經(jīng)濟學的發(fā)展，根據(jù)相關基本理論，建立和完善具體的研究工具，對社會和經(jīng)濟的發(fā)展進行全面的研究。再在此基礎上，把經(jīng)濟學理論進行條理化和規(guī)范化，從而發(fā)現(xiàn)新問題和新理論，進而使得這些理論更加適應我國現(xiàn)階段的社會發(fā)展實際情況。

篇4

[關鍵詞]一般均衡;經(jīng)濟學研究方法;經(jīng)濟運行機制

[中圖分類號]F011 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)45-0155-02

18世紀70年代的工業(yè)革命之后,在市場的指導下全球經(jīng)濟得到迅猛發(fā)展,人類物質(zhì)文明達到前所未有的高度。自斯密發(fā)表《國富論》以來,對市場這只“無形的手”的吹捧一直就是主流經(jīng)濟學家的主要觀點。薩繆爾森在他編寫的那本著名的經(jīng)濟學教科書上這樣寫道:“現(xiàn)代經(jīng)濟學的最大成就之一就是理解亞當•斯密的論點(指“看不見的手”原理―引者)的準確含義?！庇绕涫窃诜▏?jīng)濟學家瓦爾拉斯第一次提出一般均衡的數(shù)學模型,一般均衡體系存在著均衡解,而且,這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài),并同時滿足經(jīng)濟效率的要求。自此,一般均衡狀態(tài)成為經(jīng)濟學領域里理想的模式,在靜態(tài)均衡狀態(tài)時各類經(jīng)濟行為主體之間的利益分配安排所表現(xiàn)出來的社會意義是符合公平正義原則的,并建立以此為標準的規(guī)范經(jīng)濟學分析方法,在此方法下有效地評價現(xiàn)實社會各類經(jīng)濟現(xiàn)象的效率問題。并且在判斷一種經(jīng)濟制度安排時,著重考慮的是它是否內(nèi)生的趨向于一般均衡狀態(tài),如果在理論上能夠證明在這種制度安排下經(jīng)濟運行有一般均衡的趨勢,那么就接受這種制度安排。

1 市場經(jīng)濟運行機制的懷疑觀點

15世紀前后,歐洲隨著貿(mào)易特別是海外貿(mào)易的迅速發(fā)展,經(jīng)濟思想界普遍產(chǎn)生了重商主義觀點。由于重商主義的研究視野集中在流通領域,論證財富的產(chǎn)生只能在流通領域,在這樣的觀點下自然而然是支持政府干涉經(jīng)濟的運行,在國際上擴大出口限制進口,而在國內(nèi)支持出口品的過大投資及生產(chǎn)。近代經(jīng)濟科學是在理論研究從流通領域轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領域的時候開始的。這種經(jīng)濟視角的改變,所帶來的觀點同以往的重商主義是完全相反的。古典政治經(jīng)濟學的理論體系一旦建立起來,它堅信市場經(jīng)濟完美的運行機制的邏輯終點便是政府的自由放任,無為而治。

然而就在同時期,有學者對這種制度是否能解決社會的長遠發(fā)展問題提出了質(zhì)疑,馬爾薩斯對人口數(shù)量增長的關注主要是從經(jīng)濟發(fā)展的角度進行的,并消極地看待發(fā)展前景。首先他從人性的兩個公理出發(fā),得出了人口數(shù)量幾何增長的結(jié)論。由于生產(chǎn)要素的邊際報酬遞減規(guī)律的存在,投入到土地上的勞動力所得到的報酬會越來越低,進而導致糧食產(chǎn)量邊際增量會越來越低,最終糧食的產(chǎn)量會到達最大值進而決定了人口的數(shù)量。在這樣的邏輯推理下,所得到的結(jié)果絕非一般均衡狀態(tài)那樣令人向往和期待。貧窮和失業(yè)一如既往地存在著,未來不見得會比現(xiàn)在好,也許會比現(xiàn)在更加糟糕。

繼馬爾薩斯之后,對私有制度下的市場經(jīng)濟運行機制質(zhì)疑聲最大、影響范圍最廣的是馬克思。他從勞動價值論出發(fā),以歷史唯物主義觀點為后盾對私有產(chǎn)權制度市場經(jīng)濟運行的后果進行了無情的批判。馬克思首先是肯定資本主義的強大的物質(zhì)生產(chǎn)能力,他甚至說資本主義所創(chuàng)造的物質(zhì)財富比過去人類歷史上各種文明所創(chuàng)造的物質(zhì)財富還要多。但是在以雇傭勞動為基礎的收入分配制度方面,卻是毫無顧忌的給予否定,認為這是一種“剝削”的制度。傳統(tǒng)上認為馬克思批評剝削的原因有三個,一是針對于當時童工的泛濫,勞工工資的低微,出于人道主義的關懷。但這不是主要的出發(fā)點,如果馬克思真對此過多的關注的話,那么批評這一現(xiàn)象的最好做法是站立在社會學的角度,從社會良性運行和協(xié)調(diào)發(fā)展的條件和機制上尋找解決辦法,而不是對剝削的批評;二是站立在勞動價值說的基礎上,若以此作為批評剝削行為的主要原因,那么它就不可能協(xié)調(diào)勞動分工存在的機制與它的合理性方面的關系,也不能很好地解釋資本存在的現(xiàn)實性與它在理論上發(fā)揮效用的非正義性之間的關系,因為歷史上人類從原始社會到資本主義社會和社會主義社會的發(fā)展路徑是沒有錯的;三是資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在不協(xié)調(diào)性,雇傭勞動制度下的“剝削”性質(zhì)最終會導致生產(chǎn)的中斷,社會的動亂,經(jīng)濟系統(tǒng)的崩潰。他認為這種制度安排是內(nèi)生性的不穩(wěn)定,經(jīng)濟危機每隔10年爆發(fā)一次就是最好的例證,進而否認一般均衡理想模型的標準性意義。在這點上不同,是馬克思同以后的西方主流經(jīng)濟學家發(fā)生分歧最主要的地方。

2 現(xiàn)代經(jīng)濟學分析方法的傾向

按照西方經(jīng)濟學者的說法,馬歇爾和瓦爾拉斯等人在完全競爭和充分就業(yè)的假設前提下,以供給和需求的角度來分析市場價格的形成,進而解決資源的配置和報酬問題。他們建立的是一種理想化的模式,根據(jù)這一模式各類生產(chǎn)要素均得到了他們應有的報酬,消費者也能夠達到效用最大化的目標。

從此以后,經(jīng)濟學的分析方法就以這種先入為主的理想模式作為評價標準和分析的終點來認識現(xiàn)實的經(jīng)濟問題,以此來判斷各類市場和政府及制度失靈現(xiàn)象并給出相應的對策。錢穎一教授在《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學》一文這樣寫道:“現(xiàn)代經(jīng)濟學代表了一種研究經(jīng)濟行為和現(xiàn)象的分析方法或框架。作為理論分析框架,它由三個主要部分組成:視角(perspective),參照系(reference)或基準點(benchmark)和分析工具(analytical tools)?！卞X教授在這里所謂的視角是從實際出發(fā)看問題的角度,實際上是經(jīng)濟假設前提。行為假設的初始給定是很重要的,在保持某一理論體系邏輯不變的前提下,僅僅由于行為假設的改變,該理論便可能面目全非。分析工具也就是邏輯演繹的具體形式,它可以是各種圖像模型和數(shù)學模型。錢教授認為“這種工具的力量在于用較為簡明的圖像和數(shù)學結(jié)構幫助我們深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象”。這三個部分最重要的是參照系,錢教授建立參照系的重要性在于“它讓人們更好地理解現(xiàn)實的標尺”。未受過現(xiàn)代經(jīng)濟學訓練的經(jīng)濟學家在分析經(jīng)濟問題時會因為沒有參照系而缺乏主線和深度。若前提所假設環(huán)境條件是符合經(jīng)濟效益所要求的,也就是符合公平正義的原則的,那么經(jīng)濟分析的結(jié)果是找出均衡解來,而均衡解所流露出來的含義很明顯是經(jīng)濟行為主體之間是沒有利潤的,社會中是沒有失業(yè)的。

同樣,田國強教授在《現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架與研究方法》一文中也表達了類似的觀點,他認為“一個規(guī)范經(jīng)濟理論的分析框架有五個基本組成部分:①界定經(jīng)濟環(huán)境;②設定行為假設;③給出制度安排;④選擇均衡結(jié)果;⑤進行評估比較?！痹谶@五個基本的組成部分中,最有啟示意義的是均衡結(jié)果的選擇和評估比較。什么樣的均衡結(jié)果是我們所想要的取決于經(jīng)濟環(huán)境的界定和制度安排下的各類價值判斷。田國強教授認為對均衡結(jié)果選擇有決定性影響的評估標準有兩個,一是帕累托最優(yōu)或改進,因為它從社會效益的角度對一個經(jīng)濟制度給出了資源是否被浪費的一個基本判斷標準;另一個是激勵相容,它評價的是自利的個人與他人之間的沖突程度,個人的行為是否在客觀上為社會工作。

從上面的分析中可以看出,現(xiàn)代經(jīng)濟學在分析經(jīng)濟問題的時候,不管使用的是數(shù)學模型還是各種圖像模型都有一種尋求穩(wěn)定均衡的傾向。這些均衡形式在假定條件的協(xié)助下成功的避免了外部環(huán)境改變的影響,并且在理論分析上它代表的是資源合理狀態(tài)。然而,人們在理解參照系的均衡狀態(tài)時卻忽視了一個很有啟示的結(jié)論,那就是在這種均衡中各經(jīng)濟生產(chǎn)單位是沒有利潤的,社會上是沒有失業(yè)的。失業(yè)與利潤之間是否有著相互之間互為變量的關系?

3 現(xiàn)實經(jīng)濟運行機制與一般均衡模式

如同經(jīng)濟學家們在研究廠商的經(jīng)濟行為時所給定假設那樣,也就是企業(yè)的一切行為最終能從追求利潤的動機中得到解釋。盡管有的時候,這一假設受到一些經(jīng)濟學家的批評,認為現(xiàn)實中人問題的存在會使得這一動機發(fā)生變異,但是沒人能夠提出更好的前提條件或者抽象說出更好的環(huán)境描述,因此接受這一假設有著合理的原因。沒有一個企業(yè)或者行業(yè)能夠在沒有利潤的情況下長期存在,利潤的存在是企業(yè)長期性存在的基礎。

我覺得很有必要說明為什么企業(yè)需要利潤來支撐它的存在,企業(yè)的存在可以描述成為是一種產(chǎn)品的生產(chǎn)持續(xù)存在。從社會的角度看,這需要兩方面的原因,一個是存在著有購買能力的需求存在;另一個是這種產(chǎn)品能夠在不大量消耗能源和破壞環(huán)境的情況下生產(chǎn)出來。很明顯,利潤主要是來支持后一個原因的。廠商理論在分析其原因時,通過不同的市場結(jié)構之間的比較,發(fā)現(xiàn)壟斷因素是利潤存在的原因。盡管產(chǎn)品之間的替代能減少壟斷因素,但現(xiàn)在企業(yè)都普遍意識到,應該通過品牌而非產(chǎn)品來加強其壟斷的因素。可是在完全競爭的市場下,壟斷因素不再存在,利潤和失業(yè)也不再存在。這樣的均衡暗示著我們什么呢?在經(jīng)濟人假設的前提不變的情況下,我們將永遠都無法達到這種狀態(tài),也就是我們無法到達完美狀態(tài)時的和諧。那么我們現(xiàn)在的努力是一步一步的朝著和諧發(fā)展還是僅僅在維持穩(wěn)定的發(fā)展,不確定因素是否能在根本上清除。

在農(nóng)耕社會的自給自足經(jīng)濟中,經(jīng)濟行為的動機不管是從個人角度出發(fā)還是從社會角度出發(fā),都是滿足自身的需要而非對利潤的追求,有趣的是在這樣的動機行為下失業(yè)現(xiàn)象是不存在的。盡管歷史學家在闡述社會發(fā)展的原因時,將人口壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閯恿?。但不可否認的是,在近五千年的農(nóng)耕文明中,威脅文明從來不是人口過多,使得文明崩潰和消亡的,也不是內(nèi)在的原因,而是外部的壓力。在工業(yè)文明的社會中,大多數(shù)經(jīng)濟學家都贊同,潛在GDP增長率的水平下,社會上存在一個自然失業(yè)率。GDP增量中扣除折舊的那部分與自然失業(yè)率之間有著什么樣的關系是值得深思的。

參考文獻:

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篇5

關鍵詞:環(huán)境宏觀經(jīng)濟學;IS－LM－EE模型;環(huán)境定向技術;商業(yè)周期

傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟學往往更多的強調(diào)在需求及膨脹等內(nèi)容方面的問題，而忽略了環(huán)境在宏觀經(jīng)濟中的重要性。盡管在資本主義市場形勢下環(huán)境對宏觀經(jīng)濟并沒有太多的影響，但當今社會世界經(jīng)濟形勢已然產(chǎn)生了巨大的變化，傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟形勢也暴露出了極大的缺陷，其必然也需根據(jù)市場經(jīng)濟形式的轉(zhuǎn)變而做出創(chuàng)新，將環(huán)境所具備的影響納入其理論中，這也是環(huán)境宏觀經(jīng)濟學出現(xiàn)的原因。下文將就環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的興起與發(fā)展展開相關研究。

一、環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的興起

環(huán)境宏觀經(jīng)濟學出現(xiàn)于上世紀90年代，由美國著名的經(jīng)濟學家HermanE．Daly提出。其認為經(jīng)濟在其增長過程中應受其所處整體大環(huán)境的限制。受市場形式的影響，往往在環(huán)境、資源等方面會出現(xiàn)濫用等現(xiàn)象，因此，要切實推動社會的可持續(xù)發(fā)展就必須能保證在經(jīng)濟增長等方面的適度性。通過總結(jié)來看，其在環(huán)境宏觀經(jīng)濟學方面的思想主要表現(xiàn)在:

(一)研究任務的提出

在研究中Daly認為要完善對環(huán)境公關經(jīng)濟學的研究，首先就必須對研究的任務等進行明確，而這一任務就是要針對環(huán)境宏觀經(jīng)濟學制定相應的經(jīng)濟制度。這一任務就好比是要在船上設置承重線來明確其載重的標準一般，經(jīng)濟制度的制定就是為環(huán)境宏觀經(jīng)濟設置同樣的限制，以此來預防環(huán)境宏觀經(jīng)濟超過其速能承載的負荷。其也指出，就如同家庭等經(jīng)濟形式從屬于整體的經(jīng)濟市場一般，環(huán)境宏觀經(jīng)濟也從屬于大的自然系統(tǒng)，且這二者也相互承擔能量的投入與產(chǎn)出，而這也正是環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的主要內(nèi)容。

(二)研究主題的明確

關于環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的研究，Daly指出其所研究的內(nèi)容更多的集中在規(guī)模等方面，而不是經(jīng)濟配置的相關問題。且在這一研究中其也對規(guī)模和配置等進行了劃分，并同樣以船的承重線進行比喻指出，當水位超過船的承重線之后無論船的質(zhì)量有多好也難逃下沉的結(jié)局，同樣，當經(jīng)濟的形式超過了在一定時期內(nèi)環(huán)境所能接受的承載度，那么盡管經(jīng)濟形式使用如何優(yōu)質(zhì)的配置也難以繼續(xù)發(fā)展。所以，針對環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的研究除了要制定相應的經(jīng)濟制度之外，還必須要在適度性的原則上研究其規(guī)模，以此來保證經(jīng)濟能得到持續(xù)的發(fā)展。

(三)重視相關的環(huán)境政策

以環(huán)境宏觀經(jīng)濟學所研究的主題來看，其對經(jīng)濟所明確的規(guī)模往往和傳統(tǒng)經(jīng)濟學中所指出的公平與穩(wěn)定等方面的目標存在一定的共通性，因此，這也必然應成為環(huán)境宏觀經(jīng)濟學所要研究的重點內(nèi)容。然而，由于環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的規(guī)模適度可能與其他目標之間存在一定的沖突性，因此，但規(guī)模和配合問題處于同一系統(tǒng)中時往往無法得到有效的解決，這也就要求能在解決中采用相關的政策來作為工具。而Daly指出在這一問題中所運用的政策工具就是從可持續(xù)發(fā)展的目標出發(fā)來對人口的規(guī)模進行有效的控制，轉(zhuǎn)變以往知識產(chǎn)量的觀念而給予產(chǎn)率更多的重視。

二、環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的發(fā)展

HermanE．Daly提出了環(huán)境宏觀經(jīng)濟學之后，有很多經(jīng)濟學家也對其這一觀念表示了認同，并在Daly的環(huán)境宏觀經(jīng)濟學基礎上提出了一些自己的設想。如IS－LM－EE模型、環(huán)境定向技術、商業(yè)周期理論等等。

(一)IS－LM－EE模型

IS－LM－EE模型Heyes在21世紀初繼HermanE．Daly所提出的環(huán)境宏觀經(jīng)濟學之后所提出了一種模型形式，這也是對環(huán)境宏觀經(jīng)濟學最具影響的一項研究。對于環(huán)境宏觀經(jīng)濟學而言這是一種全新的理論框架，能有效對其進行重新的評估，且從可持續(xù)發(fā)展的角度來看其也為經(jīng)濟的發(fā)展提供了相關理論的支撐。而之后的Lawn和Sim等也在IS－LM－EE模型上有所研究。首先，Heyes在IS－LM－EE模型的研究方面提出了“環(huán)境均衡曲線”的相關概念，為Daly的環(huán)境宏觀經(jīng)濟學提供了理論支撐;其次，Lawn在Heyes的IS－LM－EE模型基礎上對其進行了擴展，融入凈賬戶等相關的因素;最后，Sim同樣對在Heyes的IS－LM－EE模型基礎上對其進行了擴展，但與Lawn之間不同的是其在模型中更強調(diào)產(chǎn)出方面的缺口問題。

(二)環(huán)境定向技術

環(huán)境定向技術是上世紀90年代末在環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的基礎上利用其框架對技術、經(jīng)濟、環(huán)境這三要素的關系所進行的研究，也是在環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的基礎上所出現(xiàn)的一個全新的研究方向，而其中最為重要的就是在環(huán)境定向技術方面的研究。而在這一研究中也可針對對象的不同來進行進步模型的劃分:首先，節(jié)能技術。其在環(huán)境定向技術中具有典型性，能放寬在源消費基礎上經(jīng)濟增長與其之間的限度;其次，環(huán)境定向技術的進步模型。這一概念由Acemoglu提出要求能融入勞動及資本等不同的要素;最后，開放經(jīng)濟下的進步模型。這一模型主要是對封閉的經(jīng)濟體進行擴張，讓其能在開放的經(jīng)濟形式中實現(xiàn)進步模型的建立。

(三)商業(yè)周期的理論

在以往，商業(yè)周期的相關理論主要是對經(jīng)濟波動的現(xiàn)象進行研究，但其主要從微觀的角度對技術等進行研究，就往往存在一定的假設性。而隨著人們生活質(zhì)量的日益提高所帶來的環(huán)境問題也日益惡化，因此，在商業(yè)周期的相關理論中也應當融入相關的環(huán)境政策內(nèi)容。而在這一研究中所采用的環(huán)境政策主要包括:“不確定沖擊”背景下的環(huán)境政策、“商業(yè)波動”背景下的環(huán)境政策、“確定及不確定”背景下的環(huán)境政策、“能源密集度模糊”背景下的環(huán)境政策。

三、結(jié)語

綜上所述，宏觀經(jīng)濟學和環(huán)境之間往往有著非常密切的關聯(lián)，而就傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟學來看，其往往忽視了環(huán)境的重要性，而對相關經(jīng)濟學的研究產(chǎn)生了一定的限制。而環(huán)境宏觀經(jīng)濟學其提出了背景就在于環(huán)境在行為等方面的制約性，因而，要切實做好環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的研究就無法與環(huán)境等相脫離，因此，這一領域的研究在未來也將成為經(jīng)濟學研究發(fā)展的主流。

［參考文獻］

［1］任力，梁晶晶．環(huán)境宏觀經(jīng)濟學的興起與發(fā)展［J］．經(jīng)濟學動態(tài)，2013(09)．

篇6

關鍵詞：俄羅斯學；研究方法；綜合交叉

中圖分類號：B512文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）03-0243-02

早在前蘇聯(lián)解體前，美國等西方國家就建立了“蘇聯(lián)學”，在前蘇聯(lián)解體后，“蘇聯(lián)學”就轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸砹_斯學”。在俄羅斯，“俄羅斯學”已成為學術界的一個重要研究領域并已在高等院校開設“俄羅斯學”課程，其理論體系和研究方向已具雛形。在中國，對俄羅斯的研究尚處于按不同專業(yè)和領域進行分別研究或分散研究的狀態(tài)，如外國語言學中有專門研究俄語的；歐洲史學科有專門研究俄羅斯歷史的；應用經(jīng)濟學科的有專門研究俄羅斯經(jīng)濟的。這種分領域、分專業(yè)的研究基本上是相互獨立、各自為戰(zhàn)的，因而難以對俄羅斯這個民族、這個國家形成一種整體的觀點和立體的透視。為此，早在十年前中國學術界就提出了建立中國俄羅斯學的構想，并就中國俄羅斯學的研究對象、研究方法、理論體系和研究視角等進行日益深入的研討，但到目前為止，學術界對上述這些問題仍未形成共識。本文僅就俄羅斯學的研究方法問題發(fā)表一些拙見，以供學術界同仁參考。

一、決定俄羅斯學研究方法的主要因素分析

我們知道，任何一門學科都有自己特定的研究方法，如果沒有明確的研究方法，這門學科的研究就會陷入混亂和無序之中。同樣，如果一門學科的研究方法不科學、不適宜，那么，這門學科的研究就很難深入下去，也很難實現(xiàn)預期的研究目標，自然科學是這樣，社會科學研究也是如此。我認為，在社會科學領域一門學科的研究方法應分為基本方法和具體方法這樣兩個層次?；痉椒ㄊ怯扇藗兊氖澜缬^和價值觀決定的，而具體方法則是由學科的性質(zhì)和特點及研究的目標決定的。對于俄羅斯學的研究來說，我認為其基本研究方法應該是堅持歷史唯物主義和辯證唯物主義的世界觀與價值判斷，采取唯物的、歷史的、辯證的、開放的和民主的研究俄羅斯應實事求是，應尊重歷史，應充分考慮到歷史環(huán)境、歷史條件和歷史背景，同時，應用辯證的觀點和多視角的方法去分析俄羅斯的人、事和思想進程。對俄羅斯的研究不能變成書齋里的研究和書堆里的研究，也不能變成某一學科的壟斷性、孤立性的研究，而應形成相關學科的開放式的交叉研究。俄羅斯學的研究也和其他學科的研究一樣，應在民主與平等的基礎上進行探討、爭論、批評與反批評，不能由任何人、任何機構壟斷學術話語權。

除上述應該堅持的基本研究方法之外，俄羅斯還應有自己特定的具體研究方法。我認為，一門學科的具體研究方法是由兩種主要因素決定的：一是這門學科的性質(zhì)與特點；二是預期要實現(xiàn)的研究目標。在學科研究領域，不同類型、不同性質(zhì)、不同特點的學科，其具體的研究方法是不同的，甚至是很大的不同。如，理工科的研究方法，從問題的提出到問題的解決，必須要遵循嚴密的邏輯關系和因果關系去分析和判斷，必須要經(jīng)過實驗和證明才能得出最終的研究結(jié)論。而社會科學研究則更多地側(cè)重于定性分析、宏觀分析和對某些社會經(jīng)濟現(xiàn)象的規(guī)律性、傾向性或趨勢性分析。但即使在社會科學領域，不同學科的研究方法也有很大的差異。如在經(jīng)濟學科，如要證明某一經(jīng)濟學原理或經(jīng)濟規(guī)律，人們現(xiàn)在更多地使用數(shù)學模型進行定量分析和實證，而不是一般性的語言描述和定性分析。但在研究語言、文學、歷史、哲學、宗教等方面，人們卻很少使用數(shù)學模型，或者說很難進行定量分析。

決定一門學科研究方法的第二個重要因素是預期的研究目標，也就是研究的目的性。我們知道，研究方法是為研究目的服務的。從正常的邏輯關系看，采取何種具體的研究方法，主要是由研究目標和目的決定的，而不是相反。要達到特定研究目標，人們會嘗試和選擇必要的、合適的和正確的研究方法。比如，人們要確切地知道隨著收入增加，食品支出與家庭總支出的比例關系，就需要通過數(shù)據(jù)和模型，用計量分析的方法來進行實證，不采用這種研究方法，就不會得出“恩格爾定律”。

二、俄羅斯學的研究方法之我見

我們擬創(chuàng)建的中國俄羅斯學是一門新學科，它既不是對俄羅斯某一領域的研究（如歷史、文學、哲學等），也不是一種國別研究，而是把俄羅斯做為一個整體進行研究的，因此，它既與其他人文社會科學學科有共同點，也有其自身的獨特性。有鑒于此，我認為俄羅斯學的研究應采取如下具體方法。

一是分領域研究與多元交叉研究相結(jié)合的方法。俄羅斯學應是一個具有高度綜合性和整體性的學科，然而，它又是由諸多研究領域和專業(yè)組合或整合為一體的學科。從人文社會科學的研究規(guī)律和具體研究方式上看，應在各個領域研究的過程中實行多元的交叉研究；在各個領域研究和專業(yè)的基礎上進行綜合研究。各個領域和專業(yè)的研究是基礎，而交叉研究和綜合研究是一種整合與整體分析方法，通過這種方法實現(xiàn)最優(yōu)研究效果和預定或期望的研究目標。

二是靜態(tài)研究與動態(tài)研究相結(jié)合的方法。北京第二外語學院的付曉霞教授在“探討俄羅斯學”一文中提出，既研究“靜態(tài)”的社會文化的發(fā)展結(jié)果，又關注“動態(tài)”的俄羅斯文化文明的發(fā)展方向[1]。作者在文中把研究靜態(tài)的和動態(tài)的俄羅斯文化作為俄羅斯學的研究方向[1]。我認為，無論是靜態(tài)研究，還是動態(tài)研究都屬于研究方法的范疇，這兩種方法在其他一些人文社科學科研究中也經(jīng)常使用，而在西方經(jīng)濟學研究中尤其受到推崇，把這兩種方法結(jié)合起來作為俄羅斯學（而不僅僅是俄羅斯文化）的研究方法，對于實現(xiàn)俄羅斯學的預期研究效果和研究目標不但是適宜的，而且也是非常必要的。一般來說，靜態(tài)研究可以對俄羅斯整體及相關領域（如歷史、文化等領域）一些本質(zhì)性、特征性、模式性和規(guī)律性的東西進行抽象和概括；而動態(tài)研究則可對俄羅斯整體和相關領域（如經(jīng)濟、政治、軍事等領域）的發(fā)展與變化過程、變化效應、最新態(tài)勢和未來走向等進行研究和預測。這兩種研究方法的結(jié)合，可以從過程、本質(zhì)、狀態(tài)和走勢四個角度對俄羅斯進行立體透視。

三是歷史研究與現(xiàn)實研究相結(jié)合的方法。俄羅斯學不但要把俄羅斯民族的歷史作為一個整體進行研究，還要對俄羅斯民族和國家各個領域的歷史演變進程進行研究，如民族發(fā)展史、政治變遷史、文學史、經(jīng)濟史等。不研究昨天的俄羅斯就難以真正地理解今天的俄羅斯。但是重要的是，應把對俄羅斯的歷史研究與對俄羅斯的現(xiàn)實研究緊密結(jié)合起來，從而使對俄羅斯的現(xiàn)實研究具有堅實的基礎、豐富的內(nèi)涵和對本質(zhì)性、特征性、規(guī)律性的準確把握。這里所說的俄羅斯的現(xiàn)實，不僅僅限于俄羅斯的政治、經(jīng)濟、軍事、外交、科技等應用范疇和國家范疇的內(nèi)容，也包括文化、宗教、哲學和社會思潮等意識形態(tài)范疇的現(xiàn)實。

四是縱向比較與橫向比較相結(jié)合的研究方法。所謂縱向比較，一是指把俄羅斯作為一個整體，對其在歷史進程中的各個階段、各個時期進行比較研究；二是對俄羅斯各個領域（如文化、民族、宗教、政治、經(jīng)濟、對外政策等）在不同歷史階段、歷史時期的發(fā)展進行比較研究。這種縱向比較可以揭示俄羅斯在不同階段和不同時期的文明狀態(tài)、特點、成因、環(huán)境及其傳承的特質(zhì)性與規(guī)律性，從而使我們對俄羅斯民族有一個較為清晰、準確的歷史觀和文明觀，使我們能夠更好地認識和理解今天的俄羅斯。所謂橫向比較是指，把俄羅斯一些具有代表性和重要性的領域（如文化、民族、價值觀念、政治制度、對外政策、安全戰(zhàn)略等）與其他民族和國家進行比較研究。俄羅斯是地跨歐亞兩大洲的國家，它的文化具有東西方融合的特點。俄羅斯是當代的政治大國和軍事大國，同時又是資源豐富和市場潛力巨大的經(jīng)濟體和處于社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的國家，因此，對俄羅斯進行橫向比較研究，將使我們既可以更加深入地揭示俄羅斯自身的特點，又可以更加清晰地看到俄羅斯與其他民族和國家的差異。我們認為，對俄羅斯的橫向比較研究，應把重點放在與中國的比較和與歐美的比較方面，這不僅是現(xiàn)實的需要，也是由俄羅斯自身所兼具的歐亞特點所決定的。

五是參考修正法。所謂參考修正法是指，把俄羅斯專家學者研究俄羅斯某一領域的觀點和結(jié)論作為中國學者研究的一種重要參考，進行比較和修正，從而使我們對俄羅斯的研究更客觀、更準確、更接近俄羅斯的實際。實踐證明，在人文社科領域，一個外國學者研究其他國家的某一領域、某一問題時，經(jīng)常會出現(xiàn)事實不準確、判斷或推理不客觀，有時得出的研究結(jié)論甚至荒唐可笑。由于歷史、文化、思維方式和行為方式的差異，同是俄羅斯的一個事件或一種行為，俄羅斯人的理解和中國人的理解會有很大的不同，有時甚至是完全相反的理解。因此，我們在研究俄羅斯問題時，應充分參考俄羅斯專家學者的研究成果，對我們的研究結(jié)論或觀點進行必要的修正。

篇7

關鍵詞：壟斷；反壟斷法；法經(jīng)濟學；經(jīng)濟學基礎

前言

在當代社會中，經(jīng)濟和法律開始了較為全面的滲透和融合，法經(jīng)濟學逐漸興起。法經(jīng)濟學是用經(jīng)濟學的方法和理論（主要是用微觀經(jīng)濟學理論，以及運用福利經(jīng)濟學、公共選擇理論及其他有關實證和規(guī)范方法）考察、研究法律和法律制度的形成、結(jié)構、過程、效果、效率以及未來發(fā)展的學科。運用經(jīng)濟學研究、分析、評判法律問題，帶給我們更多新的啟示。壟斷是一個極其復雜的經(jīng)濟問題，而反壟斷又是一個法律勢在必行必須規(guī)制的問題，法律與經(jīng)濟的融合在反壟斷中有很充分的體現(xiàn)。因而，在反壟斷法中，處處體現(xiàn)著經(jīng)濟學的理論基礎。

一、從經(jīng)濟學的角度分析壟斷的社會損失

市場競爭是否有效率，關鍵在于邊際收益是否接近邊際成本。為了使利潤最大化，經(jīng)營者必須高效率的合理組織生產(chǎn)要素、最有價值的利用資源。企業(yè)利潤最大化和消費者效用最大化是合理的經(jīng)濟學假定，這是市場機制正常有效運轉(zhuǎn)的結(jié)果。只有競爭均衡出現(xiàn)時，市場中的資源才得以優(yōu)化配置，生產(chǎn)者剩余和消費者剩余之和才能達到最大，社會總財富才能達到最大。如果市場中出現(xiàn)壟斷，具有市場支配地位的寡頭們會通過價格大于邊際成本的手段攫取壟斷利潤，從而造成消費者剩余和生產(chǎn)者剩余之和小于自由競爭的收益，不僅增加了社會成本，也減少了社會總財富，造成了嚴重的社會損失。

（一）生產(chǎn)者剩余的損失

如果僅僅限制產(chǎn)品價格而不限制產(chǎn)量，壟斷成員為了增加利潤就會競相擴大生產(chǎn)規(guī)模，這樣壟斷價格就難以維持，所以數(shù)量壟斷總是與價格壟斷聯(lián)系在一起的，寡頭們通常在維持壟斷價格的同時減少產(chǎn)量。產(chǎn)量的減少會造成生產(chǎn)者剩余損失，導致社會得到的產(chǎn)品達不到它應當?shù)玫降臄?shù)量；而壟斷高價又同時引起互補品的價格上漲，會壓低互補品的消費量，導致互補品需求量下降，生產(chǎn)互補品的行業(yè)也會萎縮。

（二）消費者剩余的損失

消費者剩余的損失分兩種情況：第一，部分消費者放棄購買壟斷產(chǎn)品轉(zhuǎn)而購買廉價的替代品，這部分消費者剩余的損失無法從壟斷者的壟斷利潤中得到彌補，這是社會凈損失。同時，消費者購買廉價替代品刺激其他經(jīng)營者利用稀缺社會資源生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品，花費了更大的成本。第二，壟斷者提高價格后，部分消費者仍然購買壟斷產(chǎn)品，消費者多付的價款，轉(zhuǎn)化成了壟斷者的壟斷利潤，此時社會財富總量并未減少。但是在此種情況下，以壟斷利潤的形式獲得有利可圖的轉(zhuǎn)移支付這種機會，會把真實的資源吸引到銷售者謀求壟斷的努力和消費者避免支付壟斷價格的努力中去，在這些努力中所消耗的資源的成本，其實是獲取壟斷所造成的損失，這也是壟斷的成本。

（三）其他損失

除了生產(chǎn)者剩余和消費者剩余的損失之外，壟斷還會造成其他的社會損失。為了獲取壟斷地位，經(jīng)營者可能會利用投資游說立法機構和管制當局；為了維持壟斷地位，經(jīng)營者也可能采取廣告等非價格競爭形式耗費資源；雖然從長期來看，壟斷能促進創(chuàng)新，應當鼓勵，但經(jīng)營者很可能濫用壟斷勢力造成反效果。壟斷造成的這些損失，雖然不是現(xiàn)實的、有形的物質(zhì)財富損失，但是整個社會的實際收入會低于自由競爭情況下可能達到的潛在收入，這一損失長時間累積也是相當巨大的。

二、反壟斷法的法經(jīng)濟學分析

從自由競爭到壟斷，再到對壟斷行為進行限制，這是商品經(jīng)濟發(fā)展的過程。經(jīng)濟學為反壟斷法提供了很多理論基礎，比如交叉需求彈性理論為如何劃定市場提供了經(jīng)濟學的思路；供給和需求理論支配了完全競爭市場結(jié)構條件下的市場均衡；效用最大化理論解釋了壟斷者在博弈過程中將會如何抉擇。經(jīng)濟學的基礎理論使得我們在反壟斷法的制定、實施過程中能夠?qū)で蟮阶罴腰c，更容易找到最適合反壟斷法實施的方式。

（一）反壟斷法上壟斷概念的經(jīng)濟學分析

壟斷一詞來源于經(jīng)濟學，在經(jīng)濟學中，壟斷通常是指少數(shù)大企業(yè)或若干企業(yè)的聯(lián)合獨占市場。這種聯(lián)合的或者獨家的企業(yè)，控制著某一個甚至幾個部門的生產(chǎn)和流通，在該部門的經(jīng)濟活動中占統(tǒng)治地位。經(jīng)濟學中的壟斷是一種利弊兼有的經(jīng)濟現(xiàn)象，判斷壟斷適度與否，應該比較它帶來的利弊大?。喝绻麎艛鄾]有導致市場結(jié)構失去有效競爭或者有可能失去有效競爭；壟斷符合規(guī)模經(jīng)濟的要求，沒有導致規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象；壟斷符合國家利益和廣大消費者利益的需要，這些壟斷就不應被認為是過度壟斷，而是適度壟斷。

反壟斷法所禁止或者限制的壟斷，理所當然應當是經(jīng)濟學中的過度壟斷。經(jīng)濟學的概念，決定了反壟斷法的對象。但是反壟斷法規(guī)制的重點應該在于過度壟斷所帶來的消極后果。結(jié)合經(jīng)濟學基礎，從反壟斷法的角度，我們可以分析壟斷的含義：壟斷主要是指以單獨或合謀以及其它方式，憑借其經(jīng)濟優(yōu)勢，限制、支配他人的生產(chǎn)經(jīng)營活動，在一定范圍內(nèi)限制競爭的有效展開，違反規(guī)模經(jīng)濟的要求，損害他人或社會公共利益的行為。由此可以看出，經(jīng)濟學中的壟斷，側(cè)重于判斷市場的狀態(tài)；反壟斷法中的壟斷，側(cè)重于市場狀態(tài)下經(jīng)濟主體的行為。構成反壟斷法中壟斷的要件是：以特定的行為和方式--單獨、通謀或其他方法，達到特定的效果--在一定范圍內(nèi)限制了有效競爭的開展，違反了規(guī)模經(jīng)濟的要求，損害了社會的公共利益。

（二）制定反壟斷法的經(jīng)濟學基礎

市場經(jīng)濟條件下，世界各國的反壟斷法，都有相似的經(jīng)濟學基礎，即經(jīng)濟自由主義和經(jīng)濟民主主義兩大經(jīng)濟學理論基礎。經(jīng)濟自由和經(jīng)濟民主相輔相成，反壟斷法對經(jīng)濟民主和自由的保護是統(tǒng)一的，其統(tǒng)一的基礎在于：自由、公正、競爭的市場既是自由的，又是民主的，反壟斷法在維護自由、公正、競爭市場的同時，就維護了經(jīng)濟的自由和經(jīng)濟的民主。

經(jīng)濟自由主義理論始于亞當?斯密，他主張建立一種使"經(jīng)濟人"和"看不見的手"都能充分發(fā)揮作用的市場機制，這個機制歸納起來，就是一種完全競爭的經(jīng)濟模式。他在《國富論》中提出著名的"壟斷弊害論"：壟斷將導致產(chǎn)量減少、資源浪費和效益降低，破壞"看不見的手"對市場的自發(fā)調(diào)節(jié)作用。這一觀點迄今仍支撐著現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學對壟斷的基本看法。新自由主義是現(xiàn)代西方經(jīng)濟學的一個重要流派，它的基本特征是推崇市場經(jīng)濟的作用，倡導國家應奉行自由主義經(jīng)濟政策，減少對市場的干預，主張給私人經(jīng)濟活動充分的自由，同時它也強烈反對各種經(jīng)濟力量對競爭的禁錮，以避免效益損失。這樣，經(jīng)濟自由主義就不可避免的成為了制定反壟斷法的重要經(jīng)濟學理論基礎。

經(jīng)濟民主主義以經(jīng)濟機會均等和經(jīng)濟平等為主要內(nèi)容，其基本觀點是：為了實現(xiàn)經(jīng)濟上的民主，國家必須盡可能的保障企業(yè)自由，為企業(yè)提供開業(yè)的平等權利，并盡可能的保障企業(yè)之間無論大小、強弱都平等的擁有參與經(jīng)濟活動的機會。壟斷勢力以及壟斷力量的濫用全部或者部分的取消了相關市場中的經(jīng)濟機會均等和經(jīng)濟平等，是違反經(jīng)濟民主的，國家應當以法律為手段，對壟斷力量予以有效的控制。因此，經(jīng)濟民主主義同樣成為了制定反壟斷法的重要經(jīng)濟學理論基礎。

（三）對我國《反壟斷法》的經(jīng)濟學思考

西方發(fā)達國家的壟斷是在成熟的市場經(jīng)濟體制環(huán)境中、市場失靈的情況下產(chǎn)生的一種經(jīng)濟壟斷，而我國存在行業(yè)壁壘、地區(qū)壁壘、政府限制交易或者強制交易、政府專有交易等壟斷行為，不同于西方市場經(jīng)濟國家的經(jīng)濟壟斷，這些壟斷都有政府"行政力量"在背后支持，于是中國學者借用了行政壟斷這個概念。我國傳統(tǒng)上實行的是計劃經(jīng)濟體制，這直接導致了我國《反壟斷法》是在不成熟、不完善的市場經(jīng)濟條件下出臺的，競爭不充分使得《反壟斷法》在某些領域的生存基礎先天不足。我國同樣也存在經(jīng)濟壟斷，但是行政壟斷較之更為嚴重，更亟待解決。

行政壟斷在我國已經(jīng)根深蒂固，許多壟斷行業(yè)基本上都是在政府的直接或間接庇護下生存的，因此他們會采取各種措施對抗中央政府制定和實施的各種反壟斷政策，以保護自身的利益。相比于經(jīng)濟壟斷，我國行政壟斷的數(shù)量和危害程度都更大，但08年實施的《反壟斷法》僅簡單的規(guī)定："行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機關責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機構可以向有關上級機關提出依法處理的建議"。此外，沒有任何其他針對行政壟斷的有效措施。

隨著我國《反壟斷法》的實施，在一定程度上對經(jīng)濟壟斷有抑制作用，也利于抑制行政壟斷數(shù)量的增加。但是，要想徹底的解決我國行政壟斷的問題，唯一可行的辦法只有進一步加強市場經(jīng)濟體制的改革，光靠《反壟斷法》想要對行政壟斷進行有效規(guī)制是不切實際的。我們不能期待這部法律能單獨解決行政壟斷的問題，它只是一部有關微觀經(jīng)濟的法律。

三 、從經(jīng)濟學的角度分析反壟斷實踐中的沖突解決

現(xiàn)今的反壟斷的實踐過程仍充滿了沖突，比如許多學者主張大部分甚至完全廢除反壟斷法的同時，越來越多的國家和地區(qū)開始實施反壟斷法或相似的反壟斷政策；在經(jīng)濟學家和法學家越來越提倡采用"理性原則"時，根據(jù)"本身原則"來執(zhí)法的情況還是到處可見；即使在同一套法律或者同一份反壟斷案件的法庭判決內(nèi)，仍然常常找到自相矛盾或含糊不清的論據(jù)。利用經(jīng)濟學的成果，可以調(diào)解反壟斷在實踐過程中的沖突，通過對反壟斷司法進行一定程度的改進，使這些沖突能夠在訴訟和抗辯過程中自發(fā)的得到解決。

經(jīng)過一百多年的實踐，美國判例的趨勢表明"本身原則"無法識別哪種商業(yè)行為是肯定有害的，然而根據(jù)"理性原則"，試圖通過考慮某種商業(yè)行為的綜合社會效果來判斷其是否有害，也不能解決問題。原因如下：

第一，反壟斷訴訟中的不同角色，對所謂的社會效果，會有截然不同的看法，而反壟斷法的目標本來就是多元化的。如反壟斷法的立法者會擔憂低價對壟斷競爭的小企業(yè)造成傷害，也擔心歧視性定價的問題，他們還擔心高價對消費者造成的傷害，然后他們對高價的擔憂主要是認為壟斷性定價會造成財富分配不公，而不是擔心壟斷性定價會影響資源的有效配置。保護競爭者免受低價的傷害與保證消費者免受高價的傷害--這是不相容的政策目標。

第二，司法會出現(xiàn)兩種錯誤，一種是把本來是促進競爭的行為錯判為反壟斷違法；另一種是把本來具有反競爭效果的行為錯判為合法。法庭如果把本來是促進競爭的行為錯判為反壟斷違法，即錯殺了無害的商業(yè)行為，會對社會造成持久的傷害；法庭如果把本來具有反競爭效果的行為錯判為合法，即放過了有害的商業(yè)行為，這種錯誤可以由市場力量來糾正，不如第一種錯誤造成的損害嚴重，所以重要的是第一種錯誤。在實踐中，法官的出錯率是比較高的。

由上可知，在反壟斷的司法實踐中，"理性原則"仍然是一套含糊不清和自相沖突的訴訟程序，不可能得到很好的適用。此外，司法過程會出錯，錯殺無害的商業(yè)行為這種錯誤會由于法律的強制力而放大它對促進競爭的商業(yè)行為的抑制，那么我們可以得出解決反壟斷實踐中的沖突的方法：為了慎重起見，反壟斷司法的"理性原則"應該解釋為讓反壟斷的原訴人承擔這樣的舉證責任，即證明其控訴的經(jīng)濟學基礎不僅是邏輯自洽的而且是具有現(xiàn)實性的。

結(jié)語

反壟斷法應當以效率為優(yōu)先的價值目標，同時兼顧公平，這在我國現(xiàn)階段尤為重要。以效率優(yōu)先，兼顧公平，維護市場機制的正常運轉(zhuǎn)，有效發(fā)揮其優(yōu)化配置資源的功能，提高社會總體福利，需要競爭和企業(yè)這兩個工具。反壟斷法的目的是使企業(yè)經(jīng)營的結(jié)果與競爭市場運轉(zhuǎn)的結(jié)果協(xié)調(diào)一致，即企業(yè)運轉(zhuǎn)的結(jié)果符合自由市場運轉(zhuǎn)的結(jié)果。在法學和經(jīng)濟學逐漸滲透和融合的今天，運用經(jīng)濟學理論解決反壟斷法的制定和實施問題，在我國的反壟斷法實踐中有很大的現(xiàn)實意義。

參考文獻：

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篇8

關鍵詞：排污權交易 理論基礎 經(jīng)濟學 管理學 法學

引言

理論基礎是指理論依據(jù)和來源。排污權交易作為一種有效控制污染的政策和措施，其產(chǎn)生和發(fā)展都有著寬廣而深厚的理論基礎。對排污權交易理論基礎的研究目前主要集中在分析排污權交易的經(jīng)濟學理論基礎這方面，而缺乏分析排污權交易的管理學、法學理論基礎，并且已有的理論基礎研究大多是介紹性的，缺乏全面的深入分析。

2011年10月17日《國務院關于加強環(huán)境保護重點工作的意見》（國發(fā)〔2011〕35號）明確指出“推行排污許可證制度，開展排污權有償使用和交易試點，建立國家排污權交易中心，發(fā)展排污權交易市場”。 2011年12月20日《國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃》也提出要健全排污權有償取得和使用制度，發(fā)展排污權交易市場。拓寬排污權交易理論基礎研究的視角和范圍，可以為我國排污權交易法律制度的完善提供更多的理論支撐。

排污權交易的經(jīng)濟學理論基礎

（一）外部不經(jīng)濟性

從經(jīng)濟學角度來看，環(huán)境問題主要是經(jīng)濟問題。在西方經(jīng)濟學中，經(jīng)濟活動的外部性是解釋環(huán)境問題形成的基本理論。對外部性的探討從古典經(jīng)濟學時期就已經(jīng)開始，但外部性作為一個正式概念，最早是由馬歇爾提出，并由福利經(jīng)濟學家庇古豐富和發(fā)展。庇古區(qū)分了外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟，庇古在解釋二者時指出：“此問題的本質(zhì)是，個人A在對個人B提供某項支付代價的勞動過程中，附帶地，亦對其他人提供勞務（并非同樣的勞務）或損害，而不能從受益的一方取得支付，亦不能對受害的一方施以補償”（ 庇古，1971）。可見，外部性是指某個微觀經(jīng)濟單位的經(jīng)濟活動對其它微觀經(jīng)濟單位所產(chǎn)生的非市場性影響。

所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機制反映出來。經(jīng)濟活動的外部性分為外部經(jīng)濟性和外部不經(jīng)濟性兩方面，外部經(jīng)濟性是指正面的，積極的，有益的外部性，即未被反映在產(chǎn)品價格上的那部分經(jīng)濟活動的副作用，對社會而言是有益的。如蜂農(nóng)養(yǎng)蜂的直接經(jīng)濟效益是生產(chǎn)蜂蜜，但蜜蜂采蜜時為果樹授粉而給果農(nóng)帶來了好處，這就是蜂農(nóng)養(yǎng)蜂活動的外部經(jīng)濟性（蔡守秋，2002）。

外部不經(jīng)濟性又稱負面的，消極的，有害的外部性。如生物化工廠的直接產(chǎn)品是化工產(chǎn)品，但在生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生許多廢氣、廢水、廢渣等污染物，這些污染物對環(huán)境造成了污染，但在化工產(chǎn)品的價格中卻沒有將這些污染造成的損失計入市場交易的成本中。庇古非常重視外部的不經(jīng)濟性，他認為，在商品的生產(chǎn)過程中存在著社會成本與私人成本的不一致性，這兩種成本之差就構成了經(jīng)濟活動的外部性。外部不經(jīng)濟性與造成污染的產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費者沒有直接聯(lián)系，污染不影響該產(chǎn)品的生產(chǎn)者和消費者之間的交易，不能在市場上自行消除。

外部不經(jīng)濟性理論深刻揭示了環(huán)境問題產(chǎn)生的經(jīng)濟根源。分析環(huán)境污染行為的外部不經(jīng)濟性原因，并尋求內(nèi)部化的途徑，也就成為解決環(huán)境問題的根本辦法。排污權交易制度正是建立在將排污成本內(nèi)部化，并有效配置環(huán)境容量資源，達到有效環(huán)境治理目的的機制和措施。

（二）“公地悲劇”理論

“公地悲劇”這一概念來源于哈丁的同名論文，它描述了一個向所有牧民開放的牧場的經(jīng)營情況：該牧場是公有的，畜群是私有的。自然法則是草場對牲畜的承載力是有限的，每增加一頭牲畜都會給草場帶來某種損害，但是這一損害由全體牧民分擔。而市場法則是每個牧民都力求使個人利益最大化。牧民盡可能地增加牲畜頭數(shù)，因為每增加一頭牲畜，他將獲得為此帶來的全部收入。作為“經(jīng)濟人”的牧民，他們只考慮如何擴大畜群以增加收入，完全不考慮整個草場的破壞和退化，最終導致了草場報廢，使全體牧民都不得不從草場撤出，從而釀成“公地悲劇”。 哈丁“公地悲劇”理論說明了產(chǎn)權不明使得企業(yè)和個人使用資源的直接成本小于社會所需付出的成本，從而會導致資源被過度使用。

“公地悲劇”說明了資源環(huán)境具有公共物品的特征，對污染物的凈化能力是一種環(huán)境資源，對這種公共物品的自由使用，每位排污者都在追求利益最大化，無節(jié)制的排污行為便導致了環(huán)境公地悲劇的產(chǎn)生。排污權交易以總量控制和排污許可為前提，總量控制確認了環(huán)境容量資源的國家產(chǎn)權屬性，需有償使用而不再是公共物品。排污許可確認的污染物排放量則界定了排污者的排污權產(chǎn)權屬性，既實現(xiàn)了對排污行為的有效監(jiān)管和控制，又通過不同排污者之間排污權交易實現(xiàn)了容量資源的優(yōu)化配置。

（三）科斯定理

1960年，科斯在芝加哥大學《法與經(jīng)濟學雜志》上發(fā)表的《社會成本問題》一文中運用交易成本理論分析了法律制度對資源配置的影響，提出了著名的科斯定理：若交易成本為零，無論法律對權利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過市場機制得到有效配置，換言之，當交易無成本時，法律權利的任何分配都能產(chǎn)生有效率的結(jié)果。此為科斯第一定理。但在現(xiàn)實世界中，交易成本總是大于零，由此又推出科斯第二定理：即在交易成本為正的情況下，不同的法律權利界定會帶來不同效率的資源配置。因此，能使交易成本最小化的法律是最適當?shù)姆伞?/p>

對外部不經(jīng)濟性問題的解決，科斯定理不同于庇古理論。庇古理論認為，外部不經(jīng)濟性無法通過市場來解決，需要政府介入以克服“市場失靈”，如通過政府實施稅收的方式，將污染成本增加到產(chǎn)品的價格中去，實現(xiàn)外部成本內(nèi)部化。由于政府的干預也是具有成本的，即禁止污染也會產(chǎn)生社會成本。因此科斯提出了“非干預主義”方案：認為政府干預行為是非理性的，完全可以通過市場機制來解決外部性內(nèi)化問題。

因此科斯定理推論出，在交易成本高昂時，采用一種替代性的經(jīng)濟組織形式可能以更低的成本達到同樣的結(jié)果，從而使效益增加，企業(yè)就是這樣一種更有效率的經(jīng)濟組織形式。但是科斯并沒有簡單在市場、企業(yè)與政府之間進行取舍，而是重視政府在特定交易發(fā)生的制度環(huán)境中的作用。排污權交易制度就是通過明確排污權的產(chǎn)權屬性，通過市場機制實現(xiàn)環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置，調(diào)動了排污企業(yè)治理污染的積極性，同時，通過政府的制度安排減少了交易的成本，從而實現(xiàn)外部不經(jīng)濟性的最優(yōu)解決。

（四）資源稀缺性

資源稀缺是經(jīng)濟學研究的出發(fā)點，美國著名經(jīng)濟學家薩繆爾森曾將經(jīng)濟學定義為：它“研究的是社會如何利用稀缺資源以生產(chǎn)有價值的產(chǎn)品，并將它分配給不同的個人”。同時，經(jīng)濟學還認為，只有稀缺資源才具有交換價值，才能夠成為商品。環(huán)境是一種資源，不僅僅體現(xiàn)在作為生產(chǎn)的資源要素方面，它還具有對污染物質(zhì)的凈化能力，形成環(huán)境容量資源。在人口較少，生產(chǎn)力水平較低的情況下，環(huán)境的容量資源顯得十分豐富，無論在資源的價值上還是在數(shù)量上，都既能滿足人們的生活需要，同時又能滿足人們的生產(chǎn)需要，因此它被認為是取之不盡、用之不竭的。但是，隨著生產(chǎn)力水平的提高， 經(jīng)濟迅猛發(fā)展和人口的迅速增長，污染物排放已遠遠超出環(huán)境的可容納能力，導致環(huán)境容量資源的稀缺程度急劇上升。這種環(huán)境功能資源的稀缺性和環(huán)境容量資源的稀缺性正是總量控制的理論基礎，也是排污權交易的前提。

管理學理論基礎

（一）市場失靈與政府失靈

市場失靈是指由于市場的內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場機制在資源配置的某些領域運作不靈，導致資源配置無效率或低效率。產(chǎn)生環(huán)境問題原因的外部性因素實際上是市場失靈的表現(xiàn)。環(huán)境資源的公共物品屬性，也使得在環(huán)境資源領域，市場機制不能很好的發(fā)揮它的作用。

當市場失靈的時候，人們希望通過政府干預來彌補市場失靈的缺陷，用“看得見的手”去解決“看不見的手”辦不好的事情。但是在很多情況下“看得見的手”并沒把事情辦好，甚至比“看不見的手”處理得更糟，由此便產(chǎn)生了政府失靈。政府失靈主要是指政府在社會經(jīng)濟發(fā)展過程中，不能有效地發(fā)揮自己的作用。政府失靈的主要表現(xiàn)有：代表性的局限、信息的有限性、對私人部門控制的有限性、決策的時滯性和實施的有限性、決策程序的有限性和政府干預的失控性等。

從市場失靈和政府失靈可以看出，單純依靠市場手段或單純依靠政府手段都不能有效解決環(huán)境問題。只有充分發(fā)揮政府和市場各自的優(yōu)勢，使二者相互協(xié)調(diào)、相互配合、取長補短，才是正確的解決之道。排污權交易是在政府管制失靈情況下利用市場機制來達到控制污染的目的，但它不是純粹市場性手段，而是政府管制和市場機制相結(jié)合的產(chǎn)物。排污權交易制度中，從污染物總量的設定、排污權的初始分配以及交易市場的構建、運行、監(jiān)督，政府的職能都必不可少，但此時政府管制的理念、手段和對象都已經(jīng)發(fā)生了根本變化。如政府的角色從排污（配額）交易的主體變成排污權（市場）交易的監(jiān)督者和保護者，從“運動員”轉(zhuǎn)變成“裁判員”。因為單靠剛性管制手段并不能引導排污主體的積極性，更需要法律確認的具有財產(chǎn)屬性特征的排放權利及交易制度來進行利益引導，達到環(huán)境保護和經(jīng)濟效益的最終目的（王清軍，2009）。

（二）公共選擇理論

狹義的公共選擇理論將公共選擇的理論和方法應用于公共行政管理領域，既把官僚看成是理性的經(jīng)濟人，也把官僚機構作為生產(chǎn)者納入公共選擇的供給模型，關注的重點是政府的公共管理和公共政策，因而被稱為“官僚經(jīng)濟學”。公共選擇理論認為，西方社會出現(xiàn)的諸多問題，并不是市場制度的失敗，而是政治（政府）制度的失敗，準確地說，是政府制度安排的失敗。所以，有必要以改革為基礎，建立一個能夠有效制約政府公共行為的政治決策體系，即公共選擇制度（張國慶，2007）。

公共選擇理論對政府失敗的分析也合乎邏輯地得出矯正政府失敗的方法，其結(jié)論是：一要通過社會制度的改革，約束和限制政府權力。二要用市場的力量改進政府效率。進行政府改革，并不是要否定政府干預，而是有效把握市場經(jīng)濟條件下政府干預行為的局限性及限度問題，確定好政府干預的范圍、內(nèi)容、方式及力度，使政府更好地履行其職能。

因而，在市場經(jīng)濟下，政府也要利用市場機制來解決市場失靈問題，將市場調(diào)節(jié)與政府控制結(jié)合起來，在市場機制運作的基礎上充分發(fā)揮政府環(huán)境管理作用。排污權交易制度正是這一思想的集中體現(xiàn)，是政府在環(huán)境管理過程中公共選擇的結(jié)果，它實現(xiàn)了政府與市場的有效結(jié)合，使政府充分運用市場機制來高效控制環(huán)境污染（吳玲，2007）。

（三）制度變遷理論

制度是調(diào)整人們行為規(guī)則的總和。制度并非一成不變，會隨著社會的發(fā)展和環(huán)境的變化而變遷。所謂制度變遷是指制度諸要素或結(jié)構隨時間推移、環(huán)境變化而發(fā)生的改變，是制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過程。制度變遷是制度需求誘發(fā)的結(jié)果。諾斯在 1971 年與蘭斯·戴維斯合著的《制度變遷與美國的經(jīng)濟增長》一書中提出，制度變遷與技術進步具有相似性，同樣是經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的源泉。諾斯指出，推動制度變遷和技術進步的行為主體都追求利益最大化。當然，不同的行為主體如個人、團體或政府推動制度變遷的動機、行為方式以及產(chǎn)生的結(jié)果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過程。制度變遷的成本與收益之比對于促進或者推動制度變遷起著關鍵作用，只有在預期收益大于預期成本的情況下，行為主體才會去推動直到最終實現(xiàn)制度的變遷，反之亦然（盧櫟仁，2010）。

制度變遷理論為排污權交易制度替代傳統(tǒng)的末端控制制度及直接管制的命令控制制度奠定了理論基礎。從排污權交易產(chǎn)生的制度動因來看，是環(huán)境問題日趨嚴峻需要有效制度應對的結(jié)果。傳統(tǒng)的濃度控制、排污收費等制度屬于末端控制方式。隨著我國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，末端控制方式下污染物排放總量不能得到有效控制，環(huán)境污染惡化的趨勢得不到有效緩解。直接管制的命令控制方式也因其高成本、低效率的弊端而無法有效改善日益嚴峻的環(huán)境狀況。

排污權交易體現(xiàn)了總量控制的要求，相對于排污收費的末端性特點而言是一種全過程控制的措施，相對于直接管制的命令控制方式而言是利用市場機制解決環(huán)境污染問題，是一種有效的環(huán)境經(jīng)濟政策。從排污權交易的制度目標來看，是通過激勵機制促使污染者減少排放，從而實現(xiàn)環(huán)境治理的高效率。

（四）新公共管理理論

20 世紀 70 年代，公共管理出現(xiàn)了新的范式轉(zhuǎn)換，西方各主要國家掀起了一場“政府再造式”的新公共管理運動，等級僵化的科層體系向著一種更加靈活、以市場為基礎的公共管理轉(zhuǎn)變。這場轉(zhuǎn)變是在適應全球化、信息化以及提高政府效率為背景下開展的。新公共管理亦稱管理主義，近似的稱謂還有“后官僚制理論”、“市場化公共行政理論”。新公共管理有這幾個中心學說：以管理而非政策為焦點；以業(yè)績評估和效率為焦點；將公共官僚機構分解成各種建立在使用者付費的基礎上的處理事務的機構；準市場的使用和合同承包以培育競爭；一種強調(diào)產(chǎn)出目標、限制性項目合同、金錢誘因和自由裁員的新管理風格（陳振明，2000）。排污權交易是新公共管理理論在政府環(huán)境管理領域的生動體現(xiàn)，是政府在環(huán)境管理中引入市場機制，注重污染控制的總量目標和環(huán)境管理效率的實現(xiàn)。

法學理論基礎

（一）環(huán)境權理論

所謂環(huán)境權，是指公民及其相關主體對影響其生存和發(fā)展的各種環(huán)境因素所享有的各種權利。從權利的內(nèi)容上來說，環(huán)境權是一個包含有多項子權利的權利體系，如環(huán)境使用權，即主體有開發(fā)、利用環(huán)境資源進行生產(chǎn)的權利（李愛年等，2004）。污染物的排放是人類正常生產(chǎn)活動的副產(chǎn)品，在目前的科學技術條件下，完全無污染是不可能的，只能是采取措施減少人類活動中污染物質(zhì)的產(chǎn)生。因而，要進行正常的生產(chǎn)活動，排放一定的污染物也是環(huán)境權的內(nèi)容之一，即對環(huán)境容量資源的一種利用。在環(huán)境容量資源有限的條件下，要保證環(huán)境質(zhì)量必須對排污行為實施有效的制度安排，因而確認排污權并通過排污權的交易以實現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置也是保障人們環(huán)境權的要求。

（二）法律價值理論

博登海默（1999）說過：“任何值得被稱為法律制度的制度，必須關注……某些基本價值”；“一種完全無視或忽視上述基本價值的一個價值或多個價值的社會秩序，不能被認為是一種真正的法律秩序”?？梢哉f，價值是一個法律制度存在與發(fā)展的前提與基礎。其中，公平和效率是法律的兩個基本價值，是法應當促成實現(xiàn)的價值。法的效率價值是指法能夠使社會以較小的社會資源投入，獲得較大的社會實際效果；法的公平價值是指依照自然法則或自然權利的正義。這兩種價值可以和諧共存，但又經(jīng)常處于深沉的張力之中，是一對既相適應又相制約的法律價值。一方面，以效率為標準配置社會資源，促進經(jīng)濟增長，增加社會財富總量，在此基礎上才有可能實現(xiàn)高層次的公平，即共同富裕。另一方面，如果把效率絕對化，不考慮公平，就可能導致收入懸殊，兩極分化，造成社會不穩(wěn)，影響以致從根本上損害效率。這就需要運用各種機制來衡緩平價值，盡可能和它們之間的張力，擴大它們之間的互補性。

排污權交易是以經(jīng)濟手段刺激企業(yè)減少排污量和充分利用環(huán)境容量資源，它既體現(xiàn)了效率優(yōu)先原則，又同時具有公平的價值取向，涉及到在社會成員間公平地分配經(jīng)濟和環(huán)境的費用以及利益。

首先，通過排污權交易，可以實現(xiàn)對環(huán)境容量資源使用的合理負擔，使生產(chǎn)活動的外部性問題得以公平解決。如排污者由于超量減排而剩余排污指標，出售排污指標而獲得的經(jīng)濟利益，就是市場對有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟性的激勵。如果排污者無法按政府要求減排，則需支出的費用以購買排污指標，就是市場對不利于環(huán)境的外部不經(jīng)濟性成本的內(nèi)部化。因此，排污權交易制度既能控制排污總量又能有效地配置環(huán)境資源。

其次，通過排污權交易為新的污染源提供一個獲得排污權的較為公平的機會，并在競購排污權時可以公平自由地競價；再次，排污者作為理性的經(jīng)濟人，在市場機制的激勵下，必然會采用先進的污染治理技術并不斷地開發(fā)更加有效的技術，由技術進步而帶來的排污權節(jié)余又會為企業(yè)帶來收益，實現(xiàn)效率和公平的統(tǒng)一（王育紅，2009）。因而，排污權交易制度既具符合公平效率價值的內(nèi)在品質(zhì)，又具保障公平促進效率的價值取向。

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