導(dǎo)語：如何才能寫好一篇辦公室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案（附管理控制模板）

按照省公司皖電審353號(hào)指導(dǎo)意見和市公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案，進(jìn)一步深化“經(jīng)濟(jì)平安工程”建設(shè)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化管理，結(jié)合公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、工作目標(biāo)

以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，以經(jīng)濟(jì)平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動(dòng)工作為推動(dòng)，進(jìn)一步深化和細(xì)化經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在繼續(xù)關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的制度與機(jī)制的建立、制度的執(zhí)行與機(jī)制的運(yùn)作這兩個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，逐步擴(kuò)大納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要素，關(guān)注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機(jī)制。圍繞公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)，通過梳理業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)分析開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加以預(yù)防和控制，保證公司經(jīng)濟(jì)安全。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任分工

（一）成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

組長(zhǎng)：張小東

副組長(zhǎng)：鄧子瑞宋亞

成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海

張軍吳軍余紅姚小平

崔玉民盧山代建國(guó)

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，掛靠監(jiān)察審計(jì)部。

主任：張軍

成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷

（二）職責(zé)分工

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”。

第一道防線：各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)部、營(yíng)銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)制定本單位（部門）具體風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施計(jì)劃

（2）負(fù)責(zé)梳理主管的業(yè)務(wù)流程

（3）負(fù)責(zé)分析關(guān)鍵點(diǎn)

（4）負(fù)責(zé)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

（5）負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（6）負(fù)責(zé)執(zhí)行控制活動(dòng)

（7）負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行過程記錄

（8）負(fù)責(zé)向公司監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳、季度報(bào)表和評(píng)估報(bào)告。

第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，具體工作職責(zé)：

（1）審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

（2）審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

（3）審議監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)綜合報(bào)告

（4）審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案

（5）辦理公司有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)

第三道防線：監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計(jì)項(xiàng)目對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議。具體工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)制定總體計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則

（2）負(fù)責(zé)部署各階段具體工作任務(wù)

（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責(zé)任單位工作

（4）負(fù)責(zé)信息溝通和宣傳培訓(xùn)工作

三、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作措施與計(jì)劃安排

（一）制定實(shí)施計(jì)劃與學(xué)習(xí)宣傳（8月份）

1.制定計(jì)劃和實(shí)施方案。根據(jù)省、市公司風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見、制訂本公司的經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)與分工、方法與步驟，制定本單位的實(shí)施辦法，并積極實(shí)施。

2.學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)。公司上下深入學(xué)習(xí)宣傳《指導(dǎo)意見》，解讀文件精神。公司組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行研討，開展經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

（二）各單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟和方法（8-9月份）

1.梳理業(yè)務(wù)流程

（1）確定業(yè)務(wù)管理的各項(xiàng)目標(biāo)，詳細(xì)說明該項(xiàng)控制要達(dá)到的目標(biāo)

（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度

（3）梳理是否有清晰的管理流程

（4）梳理是否有明確的管理標(biāo)準(zhǔn)

（5）梳理是否有對(duì)應(yīng)的管理責(zé)任人

2.分析關(guān)鍵控制點(diǎn)

（1）找出關(guān)鍵控制點(diǎn)或關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

（2）分析每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（3）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息等基礎(chǔ)資料，如：制度辦法、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、工程項(xiàng)目等資料。

3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）

（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評(píng)價(jià)體系進(jìn)行定量評(píng)估。a評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,b評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危害程度。

（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。

（3）根據(jù)評(píng)估結(jié)果得出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別程度為（高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、有風(fēng)險(xiǎn)、暫無風(fēng)險(xiǎn)）

4.制定風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施和責(zé)任到人

詳細(xì)描述實(shí)際采用的風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施，詳細(xì)闡述控制部門或控制人實(shí)施控制的過程和完成時(shí)間、頻率等。

（1）確定采取的風(fēng)險(xiǎn)管理策略：是控制風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、需要上級(jí)協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)、其他等。

（2）將風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任分解到具體的責(zé)任人。

（3）責(zé)任人按照控制措施負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。

（4）形成風(fēng)險(xiǎn)管理模板，主要包括管理目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理記錄臺(tái)帳。

（三）經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與檢查（10月份）

監(jiān)察審計(jì)部定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理專題研究和分析，審核確認(rèn)各單位自查自評(píng)結(jié)論，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告公司各單位經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況，對(duì)存在的問題以管理建議書的形式進(jìn)行反饋，對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

四、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求

（一）高度重視。各職能部門都要把風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)就要抓經(jīng)濟(jì)平安”的意識(shí)，按照職責(zé)分工抓好風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的在控與可控。

（二）積極運(yùn)用公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系。各單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)應(yīng)積極應(yīng)用省公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系，將其作為開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)的重要手段，分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立臺(tái)帳。各單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理建立明細(xì)臺(tái)帳（附件4），定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送。

（四）定期報(bào)告。各單位對(duì)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)，要要及時(shí)從外部、內(nèi)部影響因素進(jìn)行分析、總結(jié)。各單位應(yīng)按以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送一次《經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表》（附件5）及風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理。

附件：

1.供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

2.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作任務(wù)分解表

3.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別與評(píng)估方法表

4.供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳

5.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）

附件1：

供電公司

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

一、財(cái)務(wù)部

1、貨幣資金管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：崗位設(shè)置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關(guān)業(yè)務(wù)，是否建立了崗位責(zé)任制度并明確崗位職責(zé)；

（2）不相容崗位應(yīng)相互是否分離（重點(diǎn)是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；

（3）供電所核算員的任免、調(diào)動(dòng)是否事先征得縣公司財(cái)務(wù)部門同意，并辦理交接手續(xù)。

（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否制定嚴(yán)格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強(qiáng)對(duì)發(fā)票、收據(jù)的購(gòu)買、印制、領(lǐng)用、保管、繳銷、作廢的管理；

（5）是否設(shè)立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺(tái)帳；

（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責(zé)任人管理各類發(fā)票；

（7）縣公司電費(fèi)收入及其他業(yè)務(wù)收入是否及時(shí)全額入賬；

（8）縣公司營(yíng)業(yè)大廳收取電費(fèi)的庫存現(xiàn)金是否當(dāng)日存入銀行電費(fèi)帳戶；

（9）縣公司營(yíng)業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細(xì)是否及時(shí)與財(cái)務(wù)部出納編制的電費(fèi)帳戶銀行存款日記帳相核對(duì)。

（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設(shè)定最高限額，超過限額是否及時(shí)存入銀行；

（11）財(cái)務(wù)部出納人員和供電所核算員是否每日清點(diǎn)庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對(duì)；

（12）財(cái)務(wù)部是否組織專人定期或不定期對(duì)公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進(jìn)行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點(diǎn)表及清查記錄；

（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財(cái)務(wù)管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財(cái)務(wù)管理并在公司財(cái)務(wù)部門和陽光公司財(cái)務(wù)部分別設(shè)置“明細(xì)帳”、“備查簿”；

（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購(gòu)買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和程序；

（15）財(cái)務(wù)專用章是否由專人保管，個(gè)人名章是否由本人或其授權(quán)人員保管；供電所帳戶預(yù)留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。

（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關(guān)制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；

（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（18）是否制定了嚴(yán)格的支付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務(wù)設(shè)立不同級(jí)別的審批權(quán)限；

（19）大額資金的支付及對(duì)外投資等是否經(jīng)預(yù)算管理委員會(huì)或董事會(huì)審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國(guó)人民銀行《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》規(guī)定。

2、固定資產(chǎn)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：計(jì)價(jià)與折舊、使用及維護(hù)、資產(chǎn)處置

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否嚴(yán)格按照《國(guó)家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應(yīng)附有單獨(dú)的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時(shí)擔(dān)任資產(chǎn)的記賬工作。

（2）是否按公司規(guī)定計(jì)提折舊，折舊的計(jì)提范圍、計(jì)提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。

（3）資產(chǎn)價(jià)值管理部門、資產(chǎn)實(shí)物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權(quán)責(zé)是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動(dòng)是否履行必要的審批手續(xù)并及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門變更相應(yīng)卡片。

（4）維修和保養(yǎng)費(fèi)用是否全部進(jìn)入當(dāng)期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M(fèi)用，是否資本化。

（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點(diǎn)的辦法并定期盤點(diǎn)。盤點(diǎn)結(jié)果是否進(jìn)行認(rèn)真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準(zhǔn)程序后進(jìn)行相應(yīng)處理。

（6）是否建立固定資產(chǎn)保險(xiǎn)管理工作制度、機(jī)構(gòu)健全，各責(zé)任部門是否按照省公司有關(guān)規(guī)定對(duì)理賠進(jìn)行處理。

（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報(bào)廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權(quán)限、程序履行申請(qǐng)、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行帳務(wù)處理。處置殘值是否及時(shí)準(zhǔn)確入賬。

3、成本費(fèi)用管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：預(yù)算、控制、核算、分析和考核

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否由各職能部門負(fù)責(zé)編制本部門歸口管理的成本費(fèi)用年度預(yù)算或提出公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算的建議。

（2）財(cái)務(wù)部是否對(duì)各部門上報(bào)的預(yù)算數(shù)據(jù)及建議進(jìn)行初審、匯總和平衡后，并在此基礎(chǔ)上提出公司全年的預(yù)算草案。

（3）是否由預(yù)算管理委員會(huì)召開預(yù)算會(huì)議，對(duì)預(yù)算草案進(jìn)行審查并下達(dá)年度成本計(jì)劃。

（4）成本責(zé)任中心是否將成本指標(biāo)分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。

（5）各責(zé)任中心是否嚴(yán)格按照下達(dá)的成本費(fèi)用計(jì)劃對(duì)歸口于本部門的費(fèi)用負(fù)責(zé)安排支出，并按時(shí)與財(cái)務(wù)部核對(duì)使用及節(jié)余情況。

（6）各部門的費(fèi)用發(fā)票是否按審批權(quán)限由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批簽字，再到財(cái)務(wù)部門報(bào)銷。

（7）費(fèi)用支付和記賬是否職責(zé)分離，財(cái)務(wù)部門是否設(shè)專人對(duì)費(fèi)用報(bào)銷的原始票據(jù)進(jìn)行審核和復(fù)核，確保原始票據(jù)真實(shí)、合法、有效，報(bào)銷費(fèi)用及時(shí)準(zhǔn)確入賬。

（8）是否嚴(yán)格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費(fèi)用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費(fèi)用的歸集與分配標(biāo)準(zhǔn)是否合理準(zhǔn)確。

（9）各責(zé)任中心是否負(fù)責(zé)對(duì)各自控制的指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析，財(cái)務(wù)部門是否負(fù)責(zé)對(duì)公司成本的分析，是否建立成本分析報(bào)告制度。

（10）是否建立成本考核制度，成本費(fèi)用實(shí)績(jī)是否納入公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核。

4、農(nóng)維費(fèi)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：農(nóng)維費(fèi)核算、預(yù)算管理、支出管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）農(nóng)維費(fèi)是否在遠(yuǎn)光系統(tǒng)中單獨(dú)設(shè)立賬套核算；

（2）農(nóng)維費(fèi)是否編制年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算，并經(jīng)預(yù)委員會(huì)審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；

（3）農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否在開具增值稅發(fā)票時(shí)應(yīng)予以扣除,農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否開具普通發(fā)票；

（4）農(nóng)維費(fèi)的計(jì)提和分割是否由營(yíng)銷部門統(tǒng)一計(jì)算；

（5）農(nóng)維費(fèi)是否按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提，賬務(wù)處理正確；

（6）農(nóng)維費(fèi)支出是否規(guī)范。

5、重大決策事項(xiàng)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)：籌資、投資、擔(dān)保。

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）發(fā)生長(zhǎng)短期借款是否在年初應(yīng)編制融資預(yù)，并經(jīng)公司預(yù)委員會(huì)審批通過，

（2）長(zhǎng)短期貸款是否根據(jù)年度預(yù)算編制月度計(jì)劃，同時(shí)經(jīng)董事會(huì)審批后報(bào)省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。

（3）對(duì)外投資是否納入公司預(yù)算控制，并經(jīng)董事會(huì)（董事會(huì)）審議通過

（4）項(xiàng)目投資與股權(quán)投資是否編制效益評(píng)價(jià)報(bào)告并對(duì)投資效益進(jìn)行評(píng)價(jià)

（5）對(duì)外提供擔(dān)保是否提供擔(dān)保相關(guān)資料及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后報(bào)省公司審批。

（6）是否建立擔(dān)保臺(tái)賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度

二、營(yíng)銷部

1、用戶申請(qǐng)與電價(jià)核定

關(guān)鍵控制點(diǎn)：電價(jià)審批、電價(jià)執(zhí)行、用戶信息分類、申請(qǐng)手續(xù)、用電合同、變更用電

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）分類電價(jià)是否物價(jià)部門規(guī)定，具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）單位或個(gè)人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時(shí)，是否按照供電營(yíng)業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提出申請(qǐng)，辦理手續(xù)；

（3）用戶申請(qǐng)新裝或增加用電時(shí)，是否向供電企業(yè)提供用電工程項(xiàng)目批準(zhǔn)的文件及有關(guān)的用電資料，包括用電地點(diǎn)、電力用途、用電性質(zhì)、用電設(shè)備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實(shí)填寫用電申請(qǐng)書及辦理所需手續(xù)；

（4）營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)受理用戶申請(qǐng)，組織相關(guān)人員完成現(xiàn)場(chǎng)勘察，是否就供電電源點(diǎn)、電壓等級(jí)、供電方式、計(jì)量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營(yíng)銷部組織相關(guān)部門對(duì)供電方案進(jìn)行會(huì)審；

（7）用戶確認(rèn)后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進(jìn)行施工；

（8）竣工驗(yàn)收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計(jì)量方式、用電性質(zhì)、電價(jià)類別及計(jì)算方式等；

（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時(shí)，是否事先提出申請(qǐng)，并攜帶有關(guān)證明文件，到供電企業(yè)用電營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價(jià)類別；

（10）每年定期開展用電檢查和營(yíng)業(yè)普查，是否到用戶處核對(duì)客戶用電設(shè)備臺(tái)帳、合同執(zhí)行情況、電價(jià)執(zhí)行情況、安全用電情況等。

2、用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程

關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗(yàn)收、表計(jì)管理、客戶檔案

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程的內(nèi)部控制制度；

（2）是否委托具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)；

（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進(jìn)行工程施工；

（4）是否組織對(duì)施工圖紙進(jìn)行審查；

（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：

（6）隱蔽工程、電源點(diǎn)安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；

（7）工程竣工后，是否組織相關(guān)部門對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收；

（8）用戶工程和業(yè)擴(kuò)工程完工驗(yàn)收合格后，是否由計(jì)量管理中心配置表計(jì)及客戶中心或計(jì)量管理中心裝表；

（9）電費(fèi)管理中心在接到計(jì)量管理中心的裝拆單和客戶服務(wù)中心的業(yè)務(wù)單及供電合同后是否進(jìn)行電費(fèi)建卡或變更工作以及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的電費(fèi)建卡；

（10）業(yè)務(wù)單、裝拆表單以及合同等相關(guān)客戶資料是否進(jìn)行審核歸檔

3、抄表及表計(jì)校驗(yàn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核、表計(jì)校驗(yàn)管理

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；

（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)表號(hào)、互感器倍率等相關(guān)的信息；

（3）是否對(duì)集抄、遠(yuǎn)程抄表方式應(yīng)定期核對(duì)；

（4）抄表員對(duì)抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對(duì)并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)處理；

（5）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時(shí)將抄表數(shù)據(jù)上傳到營(yíng)銷mis系統(tǒng)；

（6）電費(fèi)復(fù)核人員是否對(duì)抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；

（7）計(jì)量中心是否對(duì)用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；

（8）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺(tái)帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。

4、收費(fèi)

關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

（1）是否制定有電費(fèi)收費(fèi)方面的內(nèi)部控制制度；

（2）電費(fèi)管理中心是否與銀行進(jìn)行對(duì)帳、平帳；

（3）確認(rèn)后的電量，電費(fèi)計(jì)算結(jié)果形成電費(fèi)應(yīng)收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；

（4）營(yíng)銷部是否定期根據(jù)銀行進(jìn)帳單、繳款單統(tǒng)計(jì)實(shí)收電費(fèi)，制定電費(fèi)回收情況表并欠費(fèi)賬齡分析表；

（7）營(yíng)銷部是否依據(jù)欠費(fèi)催繳辦法對(duì)拖欠電費(fèi)的用戶進(jìn)行催收，并對(duì)電費(fèi)回收進(jìn)行考核；

（8）計(jì)劃部根據(jù)營(yíng)銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計(jì)算線損，是否對(duì)異常線損波動(dòng)進(jìn)行分析并檢查偷漏電等異常情況。

三、生產(chǎn)部

關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、實(shí)施、工程款項(xiàng)支付、驗(yàn)收及竣工決算。

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實(shí)施，工程管理組織形式是否科學(xué)；

2、工程項(xiàng)目立項(xiàng)是否經(jīng)過充分的技術(shù)論證和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，預(yù)算管理委員會(huì)是否審查，防止論證不科學(xué)而造成投資上的損失和浪費(fèi)；

3、工程設(shè)計(jì)委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項(xiàng)目是否嚴(yán)格實(shí)行計(jì)劃管理，投資計(jì)劃是否報(bào)省公司審批，年度資金預(yù)算是否落實(shí)；

4、是否對(duì)施工隊(duì)伍資質(zhì)進(jìn)行審查、實(shí)行招投標(biāo)制、簽訂施工合同等，是否實(shí)行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認(rèn)可；

5、是否按合同支付工程備料款和工程進(jìn)度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴(yán)格控制成本費(fèi)用；財(cái)務(wù)人員是否全過程參與了工程項(xiàng)目各個(gè)階段；

6、工程項(xiàng)目是否存在以預(yù)算代決算，工程造價(jià)是否突破概預(yù)算，是否按要求由相關(guān)部門組織驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收資料是否齊全，并及時(shí)辦理竣工決算手續(xù)，審計(jì)部門有否進(jìn)行審計(jì)，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；

7、是否制定了本單位工程項(xiàng)目管理辦法和工程竣工決算報(bào)告具體實(shí)施辦法，單位對(duì)竣工工程項(xiàng)目是否及時(shí)編制了工程竣工決算報(bào)告，單位投資項(xiàng)目是否實(shí)行統(tǒng)計(jì)制度和月度分析制度并定期上報(bào)、竣工決算報(bào)告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)，單位財(cái)務(wù)、計(jì)劃、基建等相關(guān)部門在工程決算報(bào)告編制中是否履行了相應(yīng)的職責(zé)，是否對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)行后評(píng)估制度。

四、物資公司

關(guān)鍵控制點(diǎn)：材料物資計(jì)劃、采購(gòu)、合同、驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、清查。

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責(zé)是否劃分清楚，不相容職務(wù)是否分離；

2、材料物資計(jì)劃管理是否科學(xué)，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請(qǐng)編制；

3、材料采購(gòu)是否嚴(yán)格實(shí)行招投標(biāo)管理制和合同管理制，采購(gòu)權(quán)根是否劃分清楚；

4、材料入庫是否組織相關(guān)部門針對(duì)材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量?jī)r(jià)格進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，款項(xiàng)支付是否按合同和驗(yàn)收無誤后的結(jié)算單據(jù)進(jìn)行；

5、材料的領(lǐng)用手續(xù)是否完備，倉儲(chǔ)人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲(chǔ)人員有否及時(shí)根據(jù)領(lǐng)料單登記材料臺(tái)帳，財(cái)務(wù)部門稽核人員有否去現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行稽核；

6、材料的倉儲(chǔ)管理是否科學(xué)，有無因管理責(zé)任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對(duì)“二級(jí)庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責(zé)是否明確；

7、有否定期組織清查盤點(diǎn)，做到帳賬相符、帳實(shí)相符，對(duì)盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責(zé)任，并按規(guī)定權(quán)限報(bào)批；

8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；

9、廢舊物資是否單獨(dú)保管，廢舊物資的處理是否及時(shí)入賬。

10、各物資需求部門是否根據(jù)實(shí)際工作需要將物資（預(yù)算范圍內(nèi)）采購(gòu)申請(qǐng)報(bào)審批部門；

11、預(yù)算外采購(gòu)是否明確專門的審批權(quán)限；

12、由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)標(biāo)書審定后，是否對(duì)外統(tǒng)一；

13、非招標(biāo)采購(gòu)的詢價(jià)人與采購(gòu)人職務(wù)是否分離；

14、是否建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)詢價(jià)結(jié)果進(jìn)行書面分析，供應(yīng)商的確定是否符合比質(zhì)比價(jià)原則；

15、招標(biāo)采購(gòu)與非招標(biāo)采購(gòu)合同的簽訂是否經(jīng)過紀(jì)檢、審計(jì)、法律、財(cái)務(wù)等部門的審核及會(huì)簽。

五、陽光公司

關(guān)鍵控制點(diǎn)：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的三大模塊（貨幣資金、營(yíng)銷管理、物資管理）

關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：

1、貨幣資金管理

（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責(zé)任人。

（2）收取的電費(fèi)現(xiàn)金是否當(dāng)日送存電費(fèi)賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費(fèi)），偏遠(yuǎn)地區(qū)且在當(dāng)?shù)匚撮_設(shè)賬戶的是否在收費(fèi)人員回到電費(fèi)賬戶開設(shè)地當(dāng)天將電費(fèi)送存電費(fèi)賬戶。

（3）核算員是否根據(jù)開具的電費(fèi)發(fā)票情況登記應(yīng)收電費(fèi)明細(xì)賬，并根據(jù)營(yíng)銷報(bào)表登記電費(fèi)總賬，電費(fèi)總賬和明細(xì)賬每月必須核對(duì)一致。

（4）供電所在每月月末是否將當(dāng)月的零星安裝工程、對(duì)外提供勞務(wù)等零星工程收入、對(duì)外提供勞務(wù)收入上交陽光公司財(cái)務(wù)部。

（5）供電所不核算其他業(yè)務(wù)收支，但是否逐筆、序時(shí)登記其他業(yè)務(wù)收支備查薄。

（6）供電所經(jīng)費(fèi)是否須逐筆、序時(shí)登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費(fèi)收支備查簿。

（7）供電所核算員是否每日終了要清點(diǎn)現(xiàn)金，將現(xiàn)金實(shí)有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當(dāng)天余額相核對(duì)，保證賬款相符。

（8）供電所所有銀行賬戶是否應(yīng)納入縣公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對(duì)賬單核對(duì)，在次月5日前核對(duì)完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。

（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財(cái)務(wù)管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴(yán)格的現(xiàn)金支付、審批、復(fù)核的程序，是否應(yīng)設(shè)定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（10）勞務(wù)費(fèi)返還、績(jī)效考核獎(jiǎng)等自有資金的二次分配是否及時(shí)登記其他業(yè)務(wù)收支備查簿并定期與陽光公司對(duì)賬。

2、電力營(yíng)銷管理

（1）具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）表卡上規(guī)定的基礎(chǔ)信息資料和設(shè)備臺(tái)帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場(chǎng)查看，核實(shí)相關(guān)用戶信息。

（3）抄表員在初次抄表時(shí)是否復(fù)核用戶用電性質(zhì)及電價(jià)類別。

（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營(yíng)業(yè)普查，查看計(jì)量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設(shè)備、電價(jià)執(zhí)行情況等。

（5）用戶變更用電時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費(fèi)卡。

（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務(wù)是否分離。

（7）高壓用戶施工是否報(bào)縣公司審核，施工圖設(shè)計(jì)完成后，是否由縣公司營(yíng)銷部組織勘察、設(shè)計(jì)、施工。

（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對(duì)用戶工程從技術(shù)和安全性等方面進(jìn)行驗(yàn)收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴(kuò)工程施工收費(fèi)是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗(yàn)收崗位相是否分離。

（9）裝表接電后，是否檢查計(jì)量正確性，用戶驗(yàn)收確認(rèn)表計(jì)輪換進(jìn)行審核。

（10）是否由線損管理員對(duì)裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認(rèn)等進(jìn)行認(rèn)真審核。

（11）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；

（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)表號(hào)、互感器倍率等相關(guān)的信息；

（13）對(duì)集抄、遠(yuǎn)程抄表方式是否定期核對(duì)；

（14）抄表員對(duì)抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對(duì)并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)處理；

（15）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時(shí)將抄表數(shù)據(jù)上傳到營(yíng)銷mis系統(tǒng)；

（16）電費(fèi)復(fù)核人員是否對(duì)抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；

（17）計(jì)量中心是否對(duì)用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；

（18）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺(tái)帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。

（19）電費(fèi)發(fā)票是否根據(jù)當(dāng)月抄表員實(shí)際抄回的用電量及相應(yīng)的電價(jià)開具，發(fā)票上填寫的單價(jià)、用電量和總金額應(yīng)當(dāng)核對(duì)一致。

（20）mis系統(tǒng)打印電費(fèi)發(fā)票前，是否對(duì)票面進(jìn)行核對(duì)。

（21）微機(jī)員與抄表員職務(wù)是否分離。

（22）收費(fèi)員收取的電費(fèi)是否全額上繳縣公司電費(fèi)專戶，是否存在截留。23、編制欠費(fèi)清單交責(zé)任電工（收費(fèi)員）是否單獨(dú)保管用戶的欠費(fèi)發(fā)票。電費(fèi)資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務(wù)分離。

（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關(guān)口電量計(jì)算線損并設(shè)專人對(duì)臺(tái)區(qū)線損進(jìn)行管理。

（24）線損在每月的測(cè)算值應(yīng)在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設(shè)備故障或偷、漏電等異常情況并及時(shí)反映。

（25）是否存在將預(yù)收性質(zhì)的電費(fèi)沖抵應(yīng)收，是否將回收老欠電費(fèi)抵當(dāng)月應(yīng)收或用其他資金墊付或經(jīng)費(fèi)沖抵，以達(dá)到通過對(duì)工作績(jī)效考核的情況。

（26）核算員是否每月記錄電費(fèi)賬，核算電費(fèi)明細(xì)賬，核對(duì)各臺(tái)區(qū)電費(fèi)回收情況，定期與縣公司財(cái)務(wù)部核對(duì)電費(fèi)往來。

（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。

（28）核銷電費(fèi)是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費(fèi)賬務(wù)處理是否正確

3、物資管理

（1）領(lǐng)用物資是否及時(shí)入庫，領(lǐng)用物資與實(shí)際入庫是否一致。

（2）驗(yàn)收后是否及時(shí)進(jìn)行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。

（3）是否制定了倉儲(chǔ)保管的相關(guān)規(guī)定，是否對(duì)倉儲(chǔ)保管員的職責(zé)做了詳細(xì)說明。

（4）倉儲(chǔ)物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。

（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號(hào)定位、五五碼放”。

（6）是否根據(jù)需要設(shè)置安全員崗位并制定相應(yīng)的職責(zé)，消防、防盜、防潮設(shè)施配備是否齊全。

（7）是否定期或不定期的進(jìn)行消防、防盜設(shè)施的檢測(cè)并進(jìn)行記錄。

（8）物資保管員是否能正確報(bào)警和使用消防器材，是否制定了危險(xiǎn)品管理制度。

（9）易燃、易爆物品是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。

（10）對(duì)生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時(shí)辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實(shí)性。

（11）是否進(jìn)行經(jīng)常性和定期性的盤點(diǎn)，確保在庫物資數(shù)量同計(jì)算機(jī)庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。

（12）盤點(diǎn)后的盈虧是否認(rèn)真進(jìn)行原因分析并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（13）是否制定了切實(shí)可行的物資領(lǐng)用審批程序，并得到有效執(zhí)行。

（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請(qǐng)后經(jīng)專門人員審批并辦理領(lǐng)用手續(xù)后方可領(lǐng)用。

（15）倉管人員發(fā)料前是否對(duì)領(lǐng)料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進(jìn)行認(rèn)真的校對(duì)，能否做到嚴(yán)格按單發(fā)料。

（16）發(fā)料是否堅(jiān)持先進(jìn)先出原則，以縮短物資在庫時(shí)間，防止物資過期變質(zhì)。

（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領(lǐng)用后是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確的記錄領(lǐng)用情況？

（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復(fù)列支拆除費(fèi)用，是否按照權(quán)限處置廢舊物資。

（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。

附件2：

供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作任務(wù)分解表

序號(hào)

主要內(nèi)容

工作內(nèi)容分解

分管領(lǐng)導(dǎo)

責(zé)任人

責(zé)任部門

配合部門

時(shí)間安排

1

制定工作計(jì)劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。

1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學(xué)習(xí)省公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)意見

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司各單位

8月份

2、制定下發(fā)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施方案通知

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司有關(guān)部門

2

根據(jù)省公司工作目標(biāo)、工作范圍、工作要求、工作要點(diǎn)制定具體工作計(jì)劃，分解風(fēng)險(xiǎn)管理模板，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。

1、貨幣資金風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

公司各單位

8月份

2、固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

公司各單位

3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

公司有關(guān)部門

4、農(nóng)維費(fèi)管理控制模板

張小東

李鳳春

吳軍

盧山

財(cái)務(wù)部

陽光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

5、重大決策事項(xiàng)管理控制模板

張小東

吳軍

財(cái)務(wù)部

6、電力營(yíng)銷管理控制模板

唐亞非

余紅

營(yíng)銷部

客服中心

7、工程建設(shè)管理控制模板

梅杰

姚小平

生產(chǎn)部

各生產(chǎn)單位

8、物資管理控制模板

劉榮海

崔玉民

代建國(guó)

物資公司

9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板

李鳳春

盧山

陽光公司

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所

3

完成風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估等

將評(píng)估結(jié)果，明細(xì)臺(tái)帳、報(bào)表、報(bào)告報(bào)送審計(jì)部和分管領(lǐng)導(dǎo)

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司各單位

9月份

4

監(jiān)督與監(jiān)察

監(jiān)察審計(jì)部組織對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

宋亞

張軍

監(jiān)察審計(jì)部

公司各單位

10月份

附件3：

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)估方法——lec法

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法參照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的lec法，用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性大??；e——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成的損失后果；d——危險(xiǎn)性。

l的取值參考

e的取值參考

分?jǐn)?shù)值

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

分?jǐn)?shù)值

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁程度

10

完全可以預(yù)料（會(huì)發(fā)生）

10

每天

6

相當(dāng)可能發(fā)生

6

每周一次，或偶然

3

可能發(fā)生，但不經(jīng)常

3

每月一次

1

發(fā)生的可能性小，屬于意外

2

每季度一次

0.5

很不可能發(fā)生，可以沒想到

1

每年－至兩次

c的取值參考為：

分?jǐn)?shù)值

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對(duì)企業(yè)）

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對(duì)干部個(gè)人）

100

特別重大損失（達(dá)500萬元以上）、特別重大影響（國(guó)家）

違法犯罪，情節(jié)十分嚴(yán)重，影響特別惡劣

40

重大損失（達(dá)100萬元以上）、重大影響（?。?/p>

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣

15

嚴(yán)重?fù)p失（達(dá)10萬元以上）、嚴(yán)重影響（市、省公司）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較重，影響較嚴(yán)重

7

較大損失（達(dá)1萬元以上）、較大影響（本單位）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)一般，影響較壞

3

一般損失（達(dá)1千元以上）、一般影響（所屬二級(jí)單位）

違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較輕，影響較小

1

引人注目，需要補(bǔ)救（范圍較?。?/p>

不構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)，影響輕微

d的取值參考為：

分?jǐn)?shù)值

危險(xiǎn)程度

評(píng)估結(jié)論

＞160

高度危險(xiǎn)，要立即整改

高風(fēng)險(xiǎn)

70-160

顯著危險(xiǎn)，需要修改

中風(fēng)險(xiǎn)

20-70

一般危險(xiǎn)，需要注意

低風(fēng)險(xiǎn)

＜20

沒有風(fēng)險(xiǎn)

暫無風(fēng)險(xiǎn)

附件4：

供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳

部門（單位）：

年月日

控制模板

關(guān)鍵控制點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

基礎(chǔ)資料來源

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（定量）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（定性）

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)管理措施

有無內(nèi)控制度等

內(nèi)控制度是否完善

執(zhí)行考核是否有效

發(fā)生概率（e）

發(fā)生可能（l）

發(fā)生后果（c）

風(fēng)險(xiǎn)值（d)

問卷調(diào)查

集體討論

行業(yè)比較

政策分析

風(fēng)險(xiǎn)策略

管理工具

管理責(zé)任人員

單位負(fù)責(zé)人：

填制人：

附件5：

經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）

年八月二十七日

本期實(shí)施風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估事項(xiàng)

對(duì)應(yīng)

模板

主要情況描述

風(fēng)險(xiǎn)屬性

風(fēng)險(xiǎn)

處理

策略

現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)

未來風(fēng)險(xiǎn)

高

風(fēng)險(xiǎn)

一般

風(fēng)險(xiǎn)

低

風(fēng)險(xiǎn)

暫無

風(fēng)險(xiǎn)

高

風(fēng)險(xiǎn)

一般

風(fēng)險(xiǎn)

低

風(fēng)險(xiǎn)

暫無

風(fēng)險(xiǎn)

1

2

3

4

備注：1、“對(duì)應(yīng)模板”項(xiàng)按經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動(dòng)，則按基層單位改動(dòng)后的對(duì)應(yīng)模板填列。

2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施過程的簡(jiǎn)單描述、存在的風(fēng)險(xiǎn)及其原因（原因應(yīng)從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應(yīng)從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個(gè)方面進(jìn)行分析）。

3、“風(fēng)險(xiǎn)屬性”項(xiàng)請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)項(xiàng)直接劃“√”。

4、“風(fēng)險(xiǎn)處理策略”項(xiàng)請(qǐng)按照省公司“審工作19號(hào)”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔(dān)、其他、需上級(jí)協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)”。

5、本表按評(píng)估的事項(xiàng)一事一列。

篇2

2019年5月，市委辦公廳印發(fā)《關(guān)于深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作的意見》（市委辦〔2019〕39號(hào)），提出三年行動(dòng)計(jì)劃，分階段組織開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作。辦公室嚴(yán)格按照市委文件精神，結(jié)合2019、2020、2021年度深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作有關(guān)文件要求，認(rèn)真開展部門崗位風(fēng)險(xiǎn)自查、責(zé)任清單梳理、規(guī)章制度健全、防控措施完善等工作，現(xiàn)將具體工作內(nèi)容總結(jié)如下。

一、認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)排查

（一）統(tǒng)一思想注重執(zhí)行。

辦公室根據(jù)黨組有關(guān)要求，認(rèn)真將廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作作為履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任、推進(jìn)清廉單元建設(shè)、打造清廉部門的有力抓手，通過召開部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控專題推進(jìn)會(huì)形成分管領(lǐng)導(dǎo)提要求、部門負(fù)責(zé)人抓落實(shí)、普通干部提認(rèn)識(shí)自覺注重廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的良好氛圍；并將廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控融入日常業(yè)務(wù)工作，以辦公室例會(huì)、談心談話等形式做到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控常提醒、長(zhǎng)約束、重平時(shí)。

（二）結(jié)合崗位排查風(fēng)險(xiǎn)。

辦公室根據(jù)黨組要求，注重結(jié)合崗位排查風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真落實(shí)結(jié)合重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、全體人員參加廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作的具體要求，根據(jù)辦公室工作職責(zé)，重新梳理制定權(quán)力清單、職責(zé)清單，逐項(xiàng)厘清細(xì)化權(quán)責(zé)事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，圍繞議事決策、權(quán)利運(yùn)行、制度機(jī)制、工作流程、崗位履職、紀(jì)律作風(fēng)六大方面，認(rèn)真開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

（三）突出重點(diǎn)明確類別。

排查過程中針對(duì)辦公室行政中樞的特點(diǎn)，結(jié)合黨組緊盯關(guān)鍵少數(shù)、聚焦選人用人的要求，針對(duì)選人用人、輔助黨組議事決策、資金使用、合同簽訂等重點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)進(jìn)行了認(rèn)真梳理、仔細(xì)排查；并對(duì)六大方面的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、確定，確保崗位職責(zé)清晰可溯、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐一明確、廉政責(zé)任落實(shí)到人。

二、有效落實(shí)防控措施

（一）部門領(lǐng)導(dǎo)率先垂范。

辦公室全體人員認(rèn)真完成廉政風(fēng)險(xiǎn)排查清單，辦公室主任為部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并落實(shí)監(jiān)督職責(zé)；辦公室副主任、普通工作人員根據(jù)自身崗位職責(zé)，明確防控責(zé)任、做好防控工作，形成部門領(lǐng)導(dǎo)帶頭認(rèn)領(lǐng)，處室內(nèi)部層層監(jiān)管，同事之間相互監(jiān)督的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（二）扎實(shí)推進(jìn)“四看”要求。

辦公室嚴(yán)格落實(shí)黨組關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)監(jiān)督工作“四個(gè)看”的要求，逐條對(duì)照實(shí)行。一是認(rèn)真對(duì)照崗位職責(zé)看廉政風(fēng)險(xiǎn)有無遺漏項(xiàng)；二是認(rèn)真對(duì)照日常工作看廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否到位；三是認(rèn)真對(duì)照監(jiān)管措施看廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是否抓在經(jīng)常、融入日常；四是認(rèn)真對(duì)照防范舉措看廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度機(jī)制體系是否建立健全，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作成效是否顯現(xiàn)。

（三）對(duì)照不足重點(diǎn)防范。

辦公室針對(duì)之前出現(xiàn)的因工作紀(jì)律管理不嚴(yán)，導(dǎo)致部門工作人員出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的情況，認(rèn)真分析總結(jié)、嚴(yán)肅查找問題、抓好責(zé)任落實(shí)、加強(qiáng)人員監(jiān)管，并通過風(fēng)險(xiǎn)管控“回頭看”，針對(duì)出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)做到人員信息掌握準(zhǔn)確、動(dòng)態(tài)信息實(shí)時(shí)更新、突況及時(shí)應(yīng)對(duì)，不斷提升廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督實(shí)效。

三、不斷鞏固防控成果

（一）依托教育鞏固根基

結(jié)合三年來廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，辦公室堅(jiān)持思想是根基、教育為抓手，不斷加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教育。利用部門會(huì)議、支部會(huì)議等認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)落實(shí)模范黨員、優(yōu)秀干部的先進(jìn)事跡，做好典型廉政案例的傳達(dá)和警示教育工作，不斷加強(qiáng)部門工作人員特別是黨員干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，讓防腐思維入腦、入心。

（二）依托制度長(zhǎng)效監(jiān)管

辦公室根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)防控特點(diǎn)，認(rèn)真對(duì)照制度規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況不斷對(duì)制度進(jìn)行修改完善，并建議黨組重新制發(fā)相關(guān)制度，通過不斷完善制度建設(shè)，進(jìn)一步落實(shí)長(zhǎng)效監(jiān)管。

篇3

第二條補(bǔ)助范圍和對(duì)象：農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金重點(diǎn)補(bǔ)助水稻、茶葉、蔬菜、中藥材、水果、油茶、花卉苗木、兔業(yè)等農(nóng)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；已參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的除外。補(bǔ)助對(duì)象為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以上農(nóng)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體。

第三條補(bǔ)助環(huán)節(jié)：主要用于種子種苗、化肥、農(nóng)藥、藥品、大棚等設(shè)施農(nóng)業(yè)的設(shè)施和主要農(nóng)資以及鮮活農(nóng)產(chǎn)品流通等環(huán)節(jié)補(bǔ)助。

第四條資金啟動(dòng)條件和程序。當(dāng)有下列情形時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資金開始啟動(dòng)：

連片或相對(duì)集中面積在100畝以上或若干個(gè)種養(yǎng)基地、種養(yǎng)大戶在生產(chǎn)過程中因遭受低溫凍害、臺(tái)風(fēng)、冰雹、洪澇、干旱、毀滅性病蟲害、動(dòng)植物疫病等不可抗拒自然災(zāi)害或疫病造成減產(chǎn)減收30%以上；

農(nóng)產(chǎn)品受農(nóng)副產(chǎn)品市場(chǎng)因素影響，其市場(chǎng)流通價(jià)格明顯低于生產(chǎn)成本價(jià)的。

當(dāng)遇到上述災(zāi)害情形之一的，由災(zāi)害發(fā)生地所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或產(chǎn)業(yè)歸口主管部門向縣農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金管理辦公室提出風(fēng)險(xiǎn)資金啟動(dòng)申請(qǐng)，縣農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金管理辦公室根據(jù)本辦法規(guī)定適時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)資金。

第五條補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)：由農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金管理辦公室根據(jù)具體情況確定補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

第六條有下列情形之一的對(duì)象，不予補(bǔ)助：

超出申報(bào)時(shí)限的；

受災(zāi)后不采取有效補(bǔ)救措施放棄管理等人為因素造成損失的；

新品種、新技術(shù)引進(jìn)未進(jìn)行種養(yǎng)殖業(yè)試驗(yàn)的。

第七條資金籌集：農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金的籌集以地方財(cái)政投入為主、社會(huì)力量參與，采取一年一籌集的方式進(jìn)行籌集，資金專戶每年可用資金余額不少于500萬元，其中不足部分由縣財(cái)政安排補(bǔ)充資金補(bǔ)足。風(fēng)險(xiǎn)資金專款專用，滾動(dòng)積累使用。

資金來源包括：從重點(diǎn)欠發(fā)達(dá)縣群眾增收致富奔小康扶持資金中安排500萬元；縣財(cái)政歷年節(jié)余的支農(nóng)資金；縣財(cái)政每年安排的風(fēng)險(xiǎn)資金補(bǔ)充資金；社會(huì)各界捐贈(zèng)資金；農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金機(jī)構(gòu)專戶存款利息。

第八條資金使用。風(fēng)險(xiǎn)資金由縣財(cái)政局設(shè)立專戶存儲(chǔ)管理，按“?？顚Ｓ茫罩胶?，以豐補(bǔ)欠，防止大災(zāi)”的原則安排使用。

第九條農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金兌現(xiàn)補(bǔ)貼程序。農(nóng)戶在受災(zāi)后24小時(shí)內(nèi)及時(shí)向所在村委會(huì)報(bào)告，村委會(huì)及時(shí)核實(shí)后報(bào)所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，由所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府初審報(bào)產(chǎn)業(yè)歸口主管部門，主管部門匯總后及時(shí)報(bào)縣農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金管理辦公室，縣農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資金管理辦公室組織評(píng)估，確定補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，并由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府組織兌現(xiàn)。

第十條加強(qiáng)資金管理。風(fēng)險(xiǎn)資金管理機(jī)構(gòu)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)資金的使用管理，主動(dòng)接受財(cái)政、審計(jì)監(jiān)督。各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)要加強(qiáng)對(duì)資金申請(qǐng)的組織管理，對(duì)弄虛作假、騙取、套取風(fēng)險(xiǎn)資金或者將風(fēng)險(xiǎn)資金截留挪用的單位(個(gè)人)，除追回原補(bǔ)助資金外，并作出嚴(yán)肅處理。

篇4

（2020年度）

一、企業(yè)概況

1.企業(yè)全稱：

注冊(cè)地址：

日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地址：

注冊(cè)資本：

2.主要股權(quán)情況：

遼寧省***公司50.56%

遼寧省***總公司25.96%

遼寧省***總公司12.3%

遼寧省***總公司11.18%

3.主營(yíng)業(yè)務(wù)：房屋租賃

4.資產(chǎn)情況（按2019年底統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）：

總資產(chǎn)***萬元；其中，負(fù)債***萬元；所有者權(quán)益***萬元。

5.人員情況：

從業(yè)人員總數(shù) 人；其中，在冊(cè)正式職工人。

各集團(tuán)公司填報(bào)：

集團(tuán)本部從業(yè)人員總數(shù)人；其中，在冊(cè)正式職工人；

下屬企業(yè)從業(yè)人員總數(shù)0人；其中，在冊(cè)正式職工0人。

6.本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)情況：

綜合辦公室、行政保衛(wèi)處、財(cái)務(wù)處、人事處

7.上下級(jí)企業(yè)情況：

本企業(yè)實(shí)控單位：遼寧省商業(yè)集團(tuán)有限公司

下屬實(shí)控企業(yè)共計(jì)14個(gè)：

（1）遼寧省***品公司（業(yè)務(wù)類型：）

（2）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類型：）

（3）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類型：）

（4）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類型： ）

（5）遼寧省*****商店（業(yè)務(wù)類型： ）

（6）遼寧省*****公司（業(yè)務(wù)類型： ）

（7）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類型： ）

（8）遼寧省*****公司（業(yè)務(wù)類型：）

（9）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類型：）

（10）遼寧省*有限公司（業(yè)務(wù)類型： ）

8.企業(yè)歷史沿革

遼寧省***集團(tuán)有限公司于***年經(jīng)省商業(yè)局批準(zhǔn)成立，由 直屬的、 、 、 合并而成，主管部門為 局。

年，經(jīng)省直機(jī)關(guān)脫鉤工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，與脫鉤，劃歸省物產(chǎn)集團(tuán)托管。

年，經(jīng)省國(guó)資委批準(zhǔn)，劃歸省國(guó)資公司托管。

二、安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)

1.安全生產(chǎn)委員會(huì)及辦公室

安全生產(chǎn)委員會(huì)主任：（總經(jīng)理）

安全生產(chǎn)委員會(huì)成員：（總經(jīng)理助理）、(副總經(jīng)理)、（行政保衛(wèi)處處長(zhǎng)）、（財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)）、（辦公室主任）、（人事處處長(zhǎng)）

安全生產(chǎn)辦公室主任：（行政保衛(wèi)處處長(zhǎng)）

安全生產(chǎn)辦公室成員：（電工）、趙陽（保衛(wèi)）

2.安全生產(chǎn)主管領(lǐng)導(dǎo)

總經(jīng)理，

3.安全生產(chǎn)管理部門：行政保衛(wèi)處

部門負(fù)責(zé)人：處長(zhǎng)、

4.安全生產(chǎn)專（兼）職管理人員：

總經(jīng)理助理、

處長(zhǎng)、

三、安全生產(chǎn)基本情況

公司現(xiàn)有資產(chǎn)處，均以為對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)方式的安全職責(zé)均由人承擔(dān)。

公司設(shè)有行政保衛(wèi)處，負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)管理工作。行政保衛(wèi)處設(shè)有正、副處長(zhǎng)各人，水暖、電工各人，安保人員（保安公司）人。

公司現(xiàn)自有管理的現(xiàn)有設(shè)備設(shè)施處，包括室外變壓器，地下配電室，消控室，地下消防水池，頂樓消防水池，電梯部。

公司制定了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確安全生產(chǎn)職責(zé)，制定了各類安全生產(chǎn)管理制度及操作規(guī)程，每天輪崗巡查，確保大樓安全。

四、安全生產(chǎn)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.用電風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：變壓器、配電柜

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置；室外變壓器及室內(nèi)配電室

（3）主要風(fēng)險(xiǎn)描述：觸電、火災(zāi)

（4）風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果：人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失

（5）目前采取的管控措施：封閉管理、專人負(fù)責(zé)；有相關(guān)管理制度和操作流程；有絕緣桿、絕緣靴、防靜電手套等防護(hù)設(shè)備；有觸電事故應(yīng)急預(yù)案；定期進(jìn)行安全檢查

（6）責(zé)任部門：行政保衛(wèi)處

部門負(fù)責(zé)人處長(zhǎng)、

具體責(zé)任人：（電工）

2.用水風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：消防及生活用水水池

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置；辦公樓頂及地下

（3）主要風(fēng)險(xiǎn)描述：中毒、窒息等

（4）風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果：人員傷亡

（5）目前采取的管控措施：消防水池及生活用水水池均設(shè)立單獨(dú)房間，與人員流動(dòng)場(chǎng)所隔離；有相關(guān)管理制度和中毒窒息事故應(yīng)急預(yù)案；有手套、安全帶、安全繩、面罩等防護(hù)用品；先通風(fēng)、后進(jìn)入、同時(shí)配有監(jiān)護(hù)人員；定期進(jìn)行安全巡查。

（6）責(zé)任部門：外委施工或清潔單位

篇5

（一）加強(qiáng)黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

1.局黨組（支部）按照要求，切實(shí)擔(dān)負(fù)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任，局支部紀(jì)檢委員承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

（二）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政責(zé)任制建設(shè)

2.落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，制定年度黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)施方案，簽訂責(zé)任書，按照分工落實(shí)工作任務(wù)。執(zhí)行“一崗雙責(zé)”，將黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)納入績(jī)效考評(píng)共性目標(biāo)內(nèi)容。加強(qiáng)日常督辦，年終開展述職述廉活動(dòng)，將考評(píng)結(jié)果與評(píng)先評(píng)優(yōu)掛鉤。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

二、嚴(yán)明黨的紀(jì)律建設(shè)

3.認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十精神，加強(qiáng)組織管理，組織黨員干部深入開展學(xué)習(xí)活動(dòng)，嚴(yán)格遵守。教育引導(dǎo)黨員干部增強(qiáng)組織紀(jì)律性，嚴(yán)格執(zhí)行黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、工作紀(jì)律和生活紀(jì)律等各項(xiàng)紀(jì)律，增強(qiáng)政治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，不斷增強(qiáng)自我凈化、自我完善、自我提高能力，模范遵守黨紀(jì)國(guó)法。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

三、深化黨的作風(fēng)建設(shè)

（一）推進(jìn)作風(fēng)改進(jìn)

5.結(jié)合開展第二批黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，著力解決黨員干部“”方面存在的突出問題。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

6.深入貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，堅(jiān)決落實(shí)《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》，從嚴(yán)控制行政經(jīng)費(fèi)支出，嚴(yán)格厲行節(jié)約，切實(shí)改進(jìn)文風(fēng)會(huì)風(fēng)，精簡(jiǎn)會(huì)議活動(dòng)、文件簡(jiǎn)報(bào)，開展自查自糾，加強(qiáng)公務(wù)車輛管理，嚴(yán)格控制“三公”經(jīng)費(fèi)，制止奢侈浪費(fèi)。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

7.制定常態(tài)化監(jiān)督辦法，從嚴(yán)查糾領(lǐng)導(dǎo)干部利用本人及家庭成員婚喪喜慶、喬遷履新、就醫(yī)出國(guó)等名義收受禮品禮金行為，嚴(yán)禁用公款互相宴請(qǐng)、贈(zèng)送節(jié)禮、違規(guī)消費(fèi)。嚴(yán)禁黨員干部參與、放縱“兩違”行為。嚴(yán)肅查處黨員領(lǐng)導(dǎo)干部到私人會(huì)所活動(dòng)、風(fēng)景名勝區(qū)開會(huì)，利用職權(quán)或職務(wù)影響違規(guī)從事高利貸活動(dòng)等問題。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

（二）切實(shí)推進(jìn)糾風(fēng)惠民工作

8.深化政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，深入開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議，暢通渠道，維護(hù)群眾的環(huán)境權(quán)益。按照要求做好“12369”環(huán)保熱線、“12345”公眾訴求熱線和民生服務(wù)監(jiān)督臺(tái)熱線欄目等工作，努力改進(jìn)接訪和處理投訴的方式方法，妥善解決在環(huán)境保護(hù)方面損害群眾利益的突出問題。加強(qiáng)管理，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，重點(diǎn)糾正在環(huán)境審批、執(zhí)法、資金補(bǔ)助等方面存在的不正之風(fēng)。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

9.嚴(yán)格執(zhí)行密切聯(lián)系群眾有關(guān)規(guī)定，完善民主聽證、領(lǐng)導(dǎo)接訪、干部下訪等制度，領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)深入基層調(diào)研，指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作難點(diǎn)，落實(shí)為民辦實(shí)事項(xiàng)目。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、站、大隊(duì)

（三）保障改革發(fā)展

10.認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹《省機(jī)關(guān)效能建設(shè)工作條例》，深入開展“作風(fēng)建設(shè)提升年”活動(dòng)，進(jìn)一步優(yōu)化環(huán)保行政審批服務(wù)，推進(jìn)窗口標(biāo)準(zhǔn)化、服務(wù)規(guī)范化，認(rèn)真落實(shí)效能建設(shè)九項(xiàng)制度，既合法合規(guī)，又講求效率，減少審批環(huán)節(jié)和縮短審批時(shí)限，探索建立“馬上就辦”工作機(jī)制，扎實(shí)落實(shí)“馬上就辦、辦就辦好”。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：開發(fā)股、污控股、監(jiān)察大隊(duì)

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

11.制定出臺(tái)局效能建設(shè)管理規(guī)定、實(shí)行問責(zé)程序規(guī)范化管理；加大效能投訴辦理力度，集中整治庸懶梗散問題，嚴(yán)肅處理不作為、慢作為、亂作為等行為。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

12.健全績(jī)效管理和差異性考評(píng)機(jī)制，樹立正確的績(jī)效管理導(dǎo)向。分解工作任務(wù)目標(biāo)，細(xì)化績(jī)效考評(píng)內(nèi)容，落實(shí)每個(gè)考評(píng)對(duì)象責(zé)任。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

四、強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約

(一)堅(jiān)持懲防體系建設(shè)

13.嚴(yán)格落實(shí)中央、省、市、區(qū)有關(guān)懲防體系建設(shè)工作精神，完善內(nèi)部獎(jiǎng)懲制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化制度執(zhí)行力。堅(jiān)持有案必查有腐必懲，早發(fā)現(xiàn)早糾錯(cuò)。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

（二）注重監(jiān)督監(jiān)察

14.深入開展以執(zhí)法監(jiān)察、廉政監(jiān)察、效能監(jiān)察和問責(zé)、問廉、問效為主要內(nèi)容的“三察三問”活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)重大決策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

15.嚴(yán)格落實(shí)廉潔從政有關(guān)規(guī)定，著力解決領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政方面存在的突出問題。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：、

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

（三）注重制度創(chuàng)新

16.貫徹落實(shí)各級(jí)關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見，全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理“456”工作模式，落實(shí)各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作措施，做好示范點(diǎn)工作，認(rèn)真查找重點(diǎn)崗位重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立健全防控措施，超前化解權(quán)力運(yùn)行過程中各種容易誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

17.大力推進(jìn)黨務(wù)政務(wù)公開制度，認(rèn)真落實(shí)“三重一大”制度，實(shí)行陽光決策。加強(qiáng)工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目信息公開和誠(chéng)信體系建設(shè)，規(guī)范環(huán)保行政審批行為，落實(shí)環(huán)評(píng)公眾參與制度，實(shí)行陽光審批。規(guī)范排污費(fèi)核定、環(huán)評(píng)收費(fèi)，實(shí)行陽光收費(fèi)，推進(jìn)環(huán)保權(quán)利公開透明運(yùn)行。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：黨支部、辦公室、開發(fā)股、污控股、監(jiān)察大隊(duì)

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

18.進(jìn)一步完善行政自由裁量權(quán)及權(quán)力運(yùn)行工作手冊(cè)，規(guī)范自由裁量權(quán)及行政權(quán)力運(yùn)行。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：法制股、監(jiān)察大隊(duì)

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

19.積極參與網(wǎng)上審批、網(wǎng)上行政執(zhí)法系統(tǒng)建設(shè)和完善，落實(shí)考核評(píng)議、責(zé)任追究等制度，接受檢查監(jiān)督。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：開發(fā)股、污控股、法制股、監(jiān)察大隊(duì)

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

20.認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)制度，接受上級(jí)抽查核實(shí)。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：局黨支部、辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

（四）注重教育提醒

21.堅(jiān)持把反腐倡廉教育納入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，圍繞社會(huì)主義核心價(jià)值體系建設(shè)，有針對(duì)性地開展思想信念教育、宗旨教育、廉政法規(guī)教育、黨紀(jì)黨風(fēng)教育、警示教育、崗位廉政教育和腐敗風(fēng)險(xiǎn)教育，提高黨員干部遵紀(jì)守法觀念和廉政紀(jì)律意識(shí)。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

22.貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、誡勉談話、函詢等制度，加大對(duì)民主集中制執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，強(qiáng)化支部委員會(huì)決策和監(jiān)督作用，及早提醒、防范決策風(fēng)險(xiǎn)。注重掌握黨員干部的思想、工作、生活情況，用好任職廉政談話、談話、審計(jì)談話、廉政責(zé)任談話，做好干部職工思想政治工作。扯扯袖子提提醒，防止小錯(cuò)釀成大禍。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：局黨支部、辦公室

責(zé)任單位：本局各股（室）、大隊(duì)、信息中心

（五）健全網(wǎng)絡(luò)推進(jìn)科技反腐

23.加快行政業(yè)務(wù)、公共事務(wù)流程化、數(shù)字化進(jìn)程，全面實(shí)現(xiàn)政務(wù)信息網(wǎng)上公開，推動(dòng)審批、執(zhí)法等事項(xiàng)網(wǎng)上辦理和服務(wù)。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

牽頭單位：開發(fā)股、污控股、法制股、監(jiān)察大隊(duì)

責(zé)任單位：本局相關(guān)各股（室）、大隊(duì)、信息中心

24.以局門戶網(wǎng)站為平臺(tái)，開設(shè)廉政專欄，加大宣傳力度，及時(shí)報(bào)送廉政信息，擴(kuò)大影響力。

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)：

篇6

1雷暴日凱里市年平均雷暴日為73d，月平均雷暴日超過6d，4—8月為雷電多發(fā)期，月平均雷暴日數(shù)超過11d。

2地閃密度凱里市雷電流年平均地閃次數(shù)為3317次，地閃密度為2.6次/(km2•a)?！扒瓥|南州常樂燃?xì)庥邢挢?zé)任公司液化石油氣儲(chǔ)配站”區(qū)域內(nèi)(以項(xiàng)目地址中心位置3km半徑范圍)雷電流年平均地閃次數(shù)144次，地閃密度為51次/(km2•a)。本報(bào)告采用該值作為雷電風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算參數(shù)。

3地閃強(qiáng)度與累積概率凱里市最大正、負(fù)地閃強(qiáng)度分別為244.5kA、241.8kA，其中地閃強(qiáng)度介于0～20kA、20～50kA、50～100kA的概率分別是13%、50.1%、14.6%，平均地閃強(qiáng)度345kA。

4地閃季節(jié)變化凱里市地閃主要活動(dòng)期是4—8月，92%以上的地閃都發(fā)生在這5個(gè)月。凱里市地閃主要活躍在14—07時(shí)，92.0%的地閃都發(fā)生這個(gè)時(shí)段，08—13時(shí)地閃相對(duì)較少，約8.0%的地閃發(fā)生在這個(gè)時(shí)段。

土壤電阻率

本文中所用的土壤電阻率數(shù)值是實(shí)際勘測(cè)數(shù)據(jù)。2011年10月在儲(chǔ)配站項(xiàng)目所處區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)采集的數(shù)據(jù)。采用溫納四極法結(jié)合庫區(qū)范圍內(nèi)的周邊環(huán)境、地理地貌選取2個(gè)測(cè)試點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，采集時(shí)土壤較濕潤(rùn)，取季節(jié)系數(shù)Ψ=1.2，取接地極間距離a=5m，所測(cè)量土壤電阻率為地表至地下0m土壤層的平均土壤電阻率。訂正后的土壤電阻率為40.12Ω•m。

雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1儲(chǔ)配站分區(qū)

根據(jù)本工程區(qū)域內(nèi)的建構(gòu)筑物使用功能和位置分布情況，劃分以下防雷區(qū)域:罐區(qū)域(Z1)、充裝區(qū)域(Z2)、辦公室區(qū)域(Z3)、值班室區(qū)域(Z4)。建筑物周邊環(huán)境:根據(jù)貴州雷電監(jiān)測(cè)網(wǎng)資料，項(xiàng)目所在地地閃密度為Ng=1次/(km2•a);本項(xiàng)目用地地形東面南面均為布滿灌木叢荒山。氣站周邊特征參見表1。

2人身傷亡風(fēng)險(xiǎn)的估算

雷擊風(fēng)險(xiǎn)的組成(Ng=51次/(km2•a))根據(jù)現(xiàn)有情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估算，該項(xiàng)目充裝房、辦公室宿舍、值班室人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)值大于《QX/T85－2007》中可承受風(fēng)險(xiǎn)(1.00E－05)。原防雷設(shè)計(jì)無相應(yīng)的防雷電波侵入措施，為了減少雷擊安全隱患，需補(bǔ)充防雷措施。

評(píng)估結(jié)果

①氣象觀測(cè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的凱里市年平均雷暴日數(shù)為56d，按照《GB50343－2004》對(duì)雷暴強(qiáng)弱等級(jí)劃分，凱里市屬高雷暴區(qū)域。庫區(qū)3km半徑區(qū)域范圍內(nèi)年平均地閃次數(shù)144次，地閃密度約為1次/(km2•a)，大于凱里市年地閃密度2.6次/(km2•a)，該項(xiàng)目所處區(qū)域易遭受雷擊。

②凱里市最大正、負(fù)地閃強(qiáng)度分別為244.5kA、241.8kA，超過規(guī)范《GB50057－2010》中對(duì)閃電強(qiáng)度說明的規(guī)定值，說明該區(qū)域閃電強(qiáng)度大。其中地閃強(qiáng)度介于0～20kA、20～50kA、50～100kA的比例分別是31.3%、50.1%、14.6%。平均地閃強(qiáng)度34.5kA，高于全國(guó)平均水平(27.80kA)。

③燃?xì)鈳靺^(qū)域中充裝房、辦公室宿舍、值班人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)值分別為:1.04E－02、6.06E－05、66E－05，均大于可承受風(fēng)險(xiǎn)《QX/T85－2007》規(guī)定的可承受風(fēng)險(xiǎn)值(1.00E－05)。

④庫區(qū)所處區(qū)域土壤電阻率變化不大，平均土壤電阻率為40.12Ω•m，根據(jù)《GB/T17949.1－2000》的規(guī)定屬于低土壤電阻率區(qū)域，易于接地裝置的制作。根據(jù)國(guó)際防雷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定:雷擊造成人員傷亡損失的最大風(fēng)險(xiǎn)可容許值RT=1.00×10－5。而在本論文中由雷擊造成的人員傷亡損失風(fēng)險(xiǎn)R=66×10－5，超出可承受的范圍，需做防雷工程。

工程描述

1具體防雷措施

①本項(xiàng)目的罐區(qū)應(yīng)按第一類防雷建筑物設(shè)計(jì)，首次雷擊電流參數(shù)應(yīng)按不＜250kA設(shè)計(jì);充裝房/泵房應(yīng)按第二類防雷建筑，首次雷擊電流參數(shù)應(yīng)按不＜200kA設(shè)計(jì);辦公室應(yīng)按第三類防雷建筑物設(shè)計(jì)，首次雷擊電流參數(shù)應(yīng)按不＜150kA設(shè)計(jì)。②燃?xì)鈳炜傋兣潆娛野惭b的第一級(jí)電涌保護(hù)器，其通流量不低于60kA(波形8/20μs)。充裝房、辦公室宿舍、值班室區(qū)域應(yīng)加強(qiáng)雷電防護(hù)，進(jìn)出管網(wǎng)、線路應(yīng)采取等電位連接、靜電防護(hù)、金屬管屏蔽等措施。③燃?xì)鈳齑箝T前、罐庫區(qū)充裝房前設(shè)置導(dǎo)人體靜電裝置。

2工程完成后的風(fēng)險(xiǎn)

篇7

一、精心組織，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作有序推進(jìn)

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，加大宣傳教育，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作扎實(shí)推進(jìn)

一是落實(shí)好組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了縣檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施。各股室把崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作擺上重要議事日程，做到有人負(fù)責(zé)日常廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作三級(jí)網(wǎng)絡(luò)，即：領(lǐng)導(dǎo)小組抓辦公室，辦公室聯(lián)系協(xié)調(diào)各股室，各股室負(fù)責(zé)本部門。

二是落實(shí)好宣傳教育。對(duì)開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行動(dòng)員部署，宣傳崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的主要精神和基本內(nèi)容，教育、引導(dǎo)廣大黨員干部真正意識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。采取專題學(xué)習(xí)、重點(diǎn)輔導(dǎo)、交流討論等方式進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，使之提高思想認(rèn)識(shí)、熟悉工作內(nèi)容、掌握工作方法。

三是制定好實(shí)施方案。根據(jù)縣有關(guān)文件、會(huì)議等規(guī)定，縣檔案局根據(jù)實(shí)際情況，及時(shí)認(rèn)真制定了《縣檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，明確了活動(dòng)開展的各個(gè)階段任務(wù)、方法、舉措和目標(biāo)。同時(shí)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作納入縣檔案局全年重點(diǎn)工作加以推進(jìn)，與其他重點(diǎn)工作同布置、同考核。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作落實(shí)情況與股室、干部年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、提拔任用等相掛鉤，對(duì)落實(shí)不力的股室和個(gè)人，進(jìn)行問責(zé)。為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的開展奠定了基礎(chǔ)。

（二）認(rèn)真排查，準(zhǔn)確評(píng)估，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)查實(shí)

1、認(rèn)真排查崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

按照方案要求，各股室和全體黨員領(lǐng)導(dǎo)干部都從思想道德、崗位職責(zé)、機(jī)制制度三個(gè)方面，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是嚴(yán)格按照全員參與的要求，組織全體黨員干部職工對(duì)照各自崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體定等三上三下的方式，認(rèn)真分析查找個(gè)人在其崗位中的思想道德、崗位職責(zé)和機(jī)制制度等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，確定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二是保證廉政風(fēng)險(xiǎn)查準(zhǔn)、查全、查深，為建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫提供基礎(chǔ)性資料。

三是排查股室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合本股室工作實(shí)際、工作特點(diǎn)，各自重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。有行政許可、行政處罰等重要崗位的，要分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

共查出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)48個(gè)，其中：權(quán)力事項(xiàng)28個(gè)；權(quán)力運(yùn)行流程圖20個(gè)。主要集中在：物資采購(gòu)、基建維修、財(cái)務(wù)、行政審批、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檔案接收、查閱、來人接待等方面。

2、準(zhǔn)確做好評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的科學(xué)性、系統(tǒng)性、客觀性和可操作性，我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一進(jìn)行評(píng)定，并對(duì)職權(quán)清單、工作流程也進(jìn)行會(huì)審。對(duì)每個(gè)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按職權(quán)大小、發(fā)生機(jī)率、危害程度和問題性質(zhì)進(jìn)行科學(xué)審定。共評(píng)估出高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)14個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)20個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6個(gè)。

3、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫

各股室將查找到的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，評(píng)估確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立臺(tái)帳，經(jīng)各股室負(fù)責(zé)人嚴(yán)格審核把關(guān)后，按要求進(jìn)行公示7天，辦公室匯總，并將其存入廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫集中管理。

（三）聯(lián)系實(shí)際，規(guī)范操作，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施有力

各股室和領(lǐng)導(dǎo)干部圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地提出防控措施，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定。防控措施要著力形成以崗位為點(diǎn)、以制度為面的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。公布了舉報(bào)電話，制定了一系列的黨風(fēng)廉政相關(guān)制度。在嚴(yán)格落實(shí)防控措施的基礎(chǔ)上，對(duì)防控風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)控，并通過各種有效途徑，及時(shí)掌握和化解干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、強(qiáng)化督查，注重落實(shí)

一是正確處理各方面的關(guān)系，注重把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與踐行科學(xué)發(fā)展觀、與學(xué)習(xí)“領(lǐng)導(dǎo)干部廉政準(zhǔn)則”、與貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、與推進(jìn)懲防體系建設(shè)、與機(jī)關(guān)作風(fēng)和效能建設(shè)緊密結(jié)合，并立足自身實(shí)際，創(chuàng)新思路、創(chuàng)新方法，力爭(zhēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作特點(diǎn)突出，成效顯著。

二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理監(jiān)督機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組審查全局機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作各個(gè)環(huán)節(jié)，設(shè)立“廉政風(fēng)險(xiǎn)”舉報(bào)箱、公開監(jiān)督舉報(bào)電話，建立了動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

三是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作納入單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，作為責(zé)任制考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，同部署、同檢查、同考核。定期召開會(huì)議，聽取工作進(jìn)展情況匯報(bào)，分析研究問題，協(xié)調(diào)解決實(shí)際困難。

篇8

作為我國(guó)石油大型骨干企業(yè)，Y分公司是中國(guó)石化集團(tuán)公司發(fā)展油氣業(yè)務(wù)的重點(diǎn)區(qū)域，在中國(guó)石化集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展中承擔(dān)著重要責(zé)任。Y分公司在發(fā)展中面臨著諸多不確定因素的挑戰(zhàn)。（一）外部環(huán)境因素1.國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程緩慢，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，加快了發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的進(jìn)程。國(guó)際經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢，又抽走了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“出口拉動(dòng)”的引擎，國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)始終面臨著較大的下行壓力，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)持續(xù)低迷，需求不振。目前，國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的調(diào)整，勢(shì)必影響國(guó)內(nèi)各行業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。此種因素下，對(duì)于勘探局市場(chǎng)化程度較高的單位來說挑戰(zhàn)巨大，如紫京集團(tuán)、采輸鹵處、新源礦業(yè)、運(yùn)輸處等。如何在低迷的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下開拓市場(chǎng)，贏得更大生存空間是個(gè)很大的難題。因?yàn)楫?dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展大背景下，企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度很高。2.國(guó)際原油價(jià)格持續(xù)走低國(guó)際原油價(jià)格持續(xù)走低，未來走勢(shì)仍不明朗，一定程度上影響中國(guó)石化集團(tuán)公司投資政策。OPEC宣布維持石油產(chǎn)量3000萬桶/日不變，令國(guó)際油價(jià)大幅度暴跌。近期，沙特再次重申不會(huì)通過減產(chǎn)支撐油價(jià)，再次給油市蒙上一層陰影。專家預(yù)測(cè)，在俄美政策博弈尚未結(jié)束的情況下，國(guó)際油價(jià)一時(shí)很難完全扭轉(zhuǎn)跌勢(shì)格局。此種因素影響下，石油企業(yè)困難巨大。長(zhǎng)期低油價(jià)，不僅意味著石油企業(yè)年終利潤(rùn)完成難度頗高，而且在此因素影響下企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度頗高。3.石油特別收益金起征點(diǎn)提高2015年1月1日，石油特別收益金起征點(diǎn)由每桶55美元提高至65美元。這意味著在目前油價(jià)水平下，石油企業(yè)無需繳納石油特別收益金，中國(guó)石化集團(tuán)公司上游因此將會(huì)增加約50億元的利潤(rùn)總額。目前，國(guó)際油價(jià)依然是低位運(yùn)行，但石油價(jià)格一旦下跌到一定程度，一些根據(jù)高油價(jià)預(yù)期付出的石油投資，不僅不能獲得利潤(rùn)，反而無法收回投資，將蒙受一定的經(jīng)濟(jì)損失。在這種大趨勢(shì)下，石油企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)確評(píng)估關(guān)鍵指標(biāo)、抓住關(guān)鍵因素、制定關(guān)鍵策略，將油價(jià)下跌帶來的影響調(diào)整到最小化和可控范圍內(nèi)。（二）內(nèi)部環(huán)境因素1.資源接替難度大資源接替難度巨大，老油區(qū)自然遞減不可逆轉(zhuǎn)。目前，Y分公司開發(fā)已進(jìn)入后期階段，自然遞減率高，控制難度大。因此，控制老區(qū)遞減是實(shí)現(xiàn)Y分公司穩(wěn)產(chǎn)的重要工作。2.新環(huán)保法的要求提高國(guó)家新環(huán)保法的頒布實(shí)施，對(duì)Y分公司的各項(xiàng)生產(chǎn)工作帶來了很大影響。石油、石化是公認(rèn)的高風(fēng)險(xiǎn)、高污染行業(yè)，污染治理和生態(tài)保護(hù)難度大、投入高。石油產(chǎn)業(yè)必須努力研究技術(shù)降低環(huán)境成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力。3.企業(yè)內(nèi)部的績(jī)效激勵(lì)機(jī)制不健全績(jī)效激勵(lì)機(jī)制是保證企業(yè)得以發(fā)展的重要保障，同時(shí)也是目前各大企業(yè)加強(qiáng)人力資源管理的重要方式。由于Y分公司的績(jī)效激勵(lì)機(jī)制不健全，一定程度上造成員工工作積極性不高，缺乏責(zé)任感與創(chuàng)新意識(shí)，安于現(xiàn)狀，并對(duì)績(jī)效管理帶有一定的抵觸情緒。4.人才成長(zhǎng)、退出機(jī)制未能建立目前，Y分公司還未能營(yíng)造出能進(jìn)能出、能上能下的競(jìng)爭(zhēng)氛圍，缺乏通過引入退出機(jī)制給人才帶來的危機(jī)感。因此，員工工作積極性較低。人力資源的接替尚未成為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，較多的部門、崗位存在斷檔的風(fēng)險(xiǎn)。

二、對(duì)Y石油企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的建議

（一）準(zhǔn)確定位各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和管理職責(zé)1.明確三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理層級(jí)成立以總經(jīng)理為組長(zhǎng)、總會(huì)計(jì)師為副組長(zhǎng)、機(jī)關(guān)處室主要負(fù)責(zé)人為成員的全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，各二級(jí)單位也相應(yīng)成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室(設(shè)在財(cái)務(wù)資產(chǎn)處)，辦公室配備專職工作人員組成全面風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目組，具體負(fù)責(zé)分公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施和推進(jìn)。2.明確機(jī)關(guān)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理職能由于風(fēng)險(xiǎn)管理涉及眾多專業(yè)領(lǐng)域和職能部門，辦公室在起草下發(fā)相關(guān)文件時(shí)，要明確職能部門和相關(guān)人員在風(fēng)險(xiǎn)管理中的具體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的有效對(duì)接，推動(dòng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開展。3.明確風(fēng)險(xiǎn)辦公室的職能與崗位人員的職責(zé)主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辦公室在風(fēng)險(xiǎn)管理中的地位以及有關(guān)職能進(jìn)行定位和描述，對(duì)辦公室崗位人數(shù)以及崗位職責(zé)進(jìn)行界定。4.專業(yè)部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作HSE、法律、廉潔等專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)組成部分。專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理依托于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的整體框架和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，由風(fēng)險(xiǎn)辦提供風(fēng)險(xiǎn)管理專有技術(shù)工具、方法等方面的支持。（二）積極營(yíng)造良好風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍1.收集風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)務(wù)教材按照不同的層次，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)基本理論與知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)信息收集、重大（重要）風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表的編制、總部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指引的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。2.建設(shè)分公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)站確立分公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)外宣傳窗口和對(duì)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)，同時(shí)相應(yīng)建立分公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作QQ群、微信群等。3.面向全體職工展開風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查活動(dòng)通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查活動(dòng)，了解職工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度；通過開展風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)網(wǎng)上答題活動(dòng)，全面普及風(fēng)險(xiǎn)基本知識(shí)，積極提高職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和參與程度；宣傳并隨時(shí)了解管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的掌握程度和對(duì)工作的支持情況。（三）建立各類重大風(fēng)險(xiǎn)防范體系與機(jī)制1.落實(shí)管理責(zé)任，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系。針對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)的類型和職責(zé)歸屬，落實(shí)責(zé)任部門及配合單位，要求部門結(jié)合實(shí)際，進(jìn)一步明確部門領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門（處室）、管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，明確責(zé)任人。各專業(yè)部門應(yīng)認(rèn)真梳理識(shí)別適用于本部門的風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)落實(shí)管理責(zé)任，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系。2.加強(qiáng)日常監(jiān)控，建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制各部門要結(jié)合日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，針對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)收集、研判各類信息，動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化。對(duì)因內(nèi)外部環(huán)境、條件的變化，導(dǎo)致現(xiàn)行管理策略和措施不適應(yīng)管理需要的，及時(shí)研究制定改進(jìn)措施，補(bǔ)充完善相關(guān)制度，并抓好落實(shí)。對(duì)于可實(shí)施預(yù)警管理的指標(biāo)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系及機(jī)制，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，有效防范和避免各類重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3.加強(qiáng)信息溝通，建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度及時(shí)向公司管理層反饋風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況的信息，使決策層了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理情況，并采取相應(yīng)的管理措施。通過風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的填報(bào)，實(shí)現(xiàn)全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理，而填報(bào)過程本身就是業(yè)務(wù)部門一個(gè)自檢自查的過程。（四）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制關(guān)于重要指標(biāo)預(yù)警需結(jié)合一些指標(biāo)運(yùn)行的實(shí)際情況，針對(duì)性的挑選項(xiàng)目做初步嘗試。例如，資金管理風(fēng)險(xiǎn)中帶息付債、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)中財(cái)務(wù)公司存款的預(yù)警制度，對(duì)指標(biāo)做預(yù)警區(qū)間劃分，并對(duì)區(qū)間做相應(yīng)的預(yù)警管理；辦公室編制預(yù)警制度模板和分公司重大（重要）風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，待完善后正式，供制訂和整理其他指標(biāo)的預(yù)警制度參照；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合性分析與判斷，確立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)運(yùn)行預(yù)警線和預(yù)警區(qū)間，在高壓線和低壓線之間劃紅線，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及區(qū)間預(yù)警管理。2.以帶息負(fù)債為例，其預(yù)警和控制流程（1）根據(jù)資金管理業(yè)務(wù)類型，對(duì)照實(shí)際資金管理過程中的業(yè)務(wù)開展情況,以及影響資金管理關(guān)鍵指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)、外部因素，資金管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率為中等，風(fēng)險(xiǎn)影響度為高，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為重大風(fēng)險(xiǎn)。選擇資金管理中帶息負(fù)債指標(biāo)作為預(yù)警示范指標(biāo)，是由于指標(biāo)自身的固定性，帶息負(fù)債指標(biāo)其關(guān)鍵成因指標(biāo)為帶息負(fù)債規(guī)模。（2）建立預(yù)警指標(biāo)體系。按照資金管理年度指標(biāo)，結(jié)合分公司實(shí)際，將其分解為可能導(dǎo)致各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的數(shù)值體系。該數(shù)值體系依據(jù)近三年的歷史數(shù)據(jù)或經(jīng)驗(yàn)值來確定，形成有梯度的預(yù)警指標(biāo)值的預(yù)警區(qū)間。一般設(shè)置兩道防線，即風(fēng)險(xiǎn)告示線和風(fēng)險(xiǎn)警示線,帶息負(fù)債指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)告示線為4億元,風(fēng)險(xiǎn)警示線為6億元。（3）實(shí)時(shí)預(yù)警和監(jiān)控。當(dāng)相關(guān)關(guān)鍵數(shù)值達(dá)到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)水平時(shí)，由資金科及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理順序等級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)管理部門傳送相關(guān)信息。（4）實(shí)時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)跟蹤監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化，在收到風(fēng)險(xiǎn)信息后，根據(jù)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)策略，采取對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并及時(shí)將信息傳遞給有關(guān)部門或單位。當(dāng)負(fù)債規(guī)模達(dá)到4～6億元時(shí)，適當(dāng)控制付款進(jìn)度；當(dāng)負(fù)債規(guī)模達(dá)到6～7億元時(shí)，嚴(yán)控付款進(jìn)度。7億元負(fù)債規(guī)模的紅線不得突破。（5）完善業(yè)務(wù)流程。有關(guān)部門和單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門提供的應(yīng)對(duì)措施，調(diào)整和完善業(yè)務(wù)流程，并及時(shí)反饋至風(fēng)險(xiǎn)管理部門。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門確認(rèn)已消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，滿足風(fēng)險(xiǎn)管理要求后，才能繼續(xù)開展有關(guān)資金業(yè)務(wù)。（五）完成評(píng)估流程與多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)工具的設(shè)計(jì)由辦公室編寫公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指引，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段各環(huán)節(jié)的工作提出具體要求。例如，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程、流程圖、魚刺圖、風(fēng)險(xiǎn)管理策略表、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案等基礎(chǔ)應(yīng)用工具的設(shè)計(jì)。對(duì)勘探開發(fā)、工程項(xiàng)目、一般物資采購(gòu)、研究與開發(fā)等“程序性”業(yè)務(wù)，可采用流程圖形式來展示業(yè)務(wù)走向，在控制節(jié)點(diǎn)上標(biāo)示風(fēng)險(xiǎn)類型；對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告、生產(chǎn)調(diào)度、油氣生產(chǎn)成本等“事務(wù)性”業(yè)務(wù)，可采用魚刺圖的形式，直接分析業(yè)務(wù)中存在風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行分類和定位，確定該項(xiàng)業(yè)務(wù)的重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)。根據(jù)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)成因和內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)因素，確定該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)類型（見下表）。在前期財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理模板編制的過程中，辦公室對(duì)工作指引中的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)及基礎(chǔ)應(yīng)用工具進(jìn)行不斷完善和改進(jìn)。（六）構(gòu)建業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程主要針對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、公司報(bào)告（財(cái)務(wù)報(bào)告）、法律事務(wù)、資產(chǎn)管理、勘探開發(fā)、后勤服務(wù)等業(yè)務(wù)，全面開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本流程（見下圖）。以業(yè)務(wù)管理單元的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)為導(dǎo)向，按照風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，明確各流程環(huán)節(jié)所要做的基本動(dòng)作，確定各流程環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理基本技術(shù)或方法，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參與的部門與相關(guān)人員。（七）嘗試風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制在工作中的銜接強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制融合的思路，將內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)、自我評(píng)價(jià)、內(nèi)控抽查、缺陷整改、自我評(píng)價(jià)報(bào)告編寫等工作，與風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)進(jìn)行有效融合。依靠?jī)?nèi)部控制系統(tǒng)控制點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制在工作層面上的相互融合、相互支撐。同時(shí)，通過風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的銜接方式，把風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到具體崗位。防范風(fēng)險(xiǎn)一定要從崗位人員入手，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和教育，使風(fēng)險(xiǎn)的理念貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)始終。業(yè)務(wù)崗位人員處理日常業(yè)務(wù)所參照的就是目前已有的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，但如果跳開內(nèi)控或執(zhí)行內(nèi)控不力時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，崗位人員首先要熟悉每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體流程以及流程走向，其次要熟練掌握崗位技能和流程上每一個(gè)環(huán)節(jié)上的內(nèi)控要求，還要掌握每一個(gè)環(huán)節(jié)上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素是什么，了解風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率和可能造成的影響（損失），以及所能夠采取的應(yīng)對(duì)措施。業(yè)務(wù)崗位人員要有效地執(zhí)行內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，防范風(fēng)險(xiǎn)，需要有3件“法寶”：一是熟悉崗位業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)涉及本崗位所有的業(yè)務(wù)，標(biāo)注所有環(huán)節(jié)上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)種類和類別，并定期識(shí)別、分析和更新；二是精通業(yè)務(wù)技能和內(nèi)部控制法則；三是掌握風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，善于使用部門風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理策略表。只有做到以上3點(diǎn)，才能從根本上防范本崗位業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，防止給企業(yè)帶來不必要的損失。

三、結(jié)論

篇9

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，從保證經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行、維護(hù)群眾合法權(quán)益、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度出發(fā)，認(rèn)真貫徹落實(shí)省林業(yè)局關(guān)于處置非法集資工作的有關(guān)文件精神，開展全市林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，加大查處力度，規(guī)范市場(chǎng)秩序；抓好制度建設(shè)，完善法規(guī)，建立責(zé)任追究制度，切實(shí)維護(hù)群眾合法權(quán)益，促進(jìn)我市林業(yè)行業(yè)健康發(fā)展。

二、工作原則

1、標(biāo)本兼治，綜合治理。開展全市林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作既要立足當(dāng)前，又要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等多種手段進(jìn)行排查、綜合治理。

2、把握政策，維護(hù)穩(wěn)定。從實(shí)際出發(fā)，既要查處林業(yè)行業(yè)非法集資的違法違規(guī)行為，維護(hù)出資人合法權(quán)益，又要促進(jìn)林業(yè)事業(yè)健康發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

三、工作目標(biāo)

充分認(rèn)識(shí)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性、必要性和緊迫性，落實(shí)省林業(yè)局關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作的要求。通過排查，落實(shí)林業(yè)行業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的各項(xiàng)制度和措施，及時(shí)查處非法集資案件，重點(diǎn)查處以投資入股或加盟等為名，承諾高回報(bào)，收取訂金、股金、加盟費(fèi)等，非法向社會(huì)公眾集資造林等非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，特別是社會(huì)影響面大、性質(zhì)惡劣的典型案件，依法解決損害群眾切身利益的實(shí)際問題，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

四、工作機(jī)構(gòu)

由市林業(yè)局成立林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各地的排查工作。市林業(yè)局副局長(zhǎng)劉建國(guó)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)。排查小組辦公室設(shè)在市林業(yè)局綜合計(jì)劃處。

五、排查安排及要求

第一階段（*年10月28日至11月8日）制定工作方案，進(jìn)行動(dòng)員部署。

成立市林業(yè)局林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定下發(fā)《市林業(yè)局林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案》，動(dòng)員部署全市林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作。各區(qū)林業(yè)局成立林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作辦公室，建立健全違法、違規(guī)問題的處理機(jī)制，于*年11月8日將落實(shí)開展林業(yè)行業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案和時(shí)間計(jì)劃安排報(bào)林業(yè)局非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作辦公室。

第二階段（*年11月9日至2009年1月28日）開展排查與督查。

各區(qū)林業(yè)局根據(jù)排查工作的要求，召開會(huì)議，安排布置，對(duì)本地區(qū)、本行業(yè)進(jìn)行排查，對(duì)排查過程中發(fā)現(xiàn)的問題制定措施，進(jìn)行整改。市林業(yè)局非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組將及時(shí)組織對(duì)全市進(jìn)行督查和抽查。

第三階段（2009年1月20日至1月29日）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，鞏固成果。

各區(qū)林業(yè)局根據(jù)排查的實(shí)際情況寫出風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告主要內(nèi)容如下：

（1）基本情況及總體評(píng)價(jià)。主要包括：排查組織與實(shí)施；排查內(nèi)容與方法；案件性質(zhì)認(rèn)定情況；檢查工作量（參加排查工作的人/次/工作日等）；對(duì)開展排查工作情況的總體評(píng)價(jià)等。

（2）發(fā)現(xiàn)的主要問題，主要包括：案件數(shù)量，發(fā)案特點(diǎn)，主要形式，風(fēng)險(xiǎn)狀況，預(yù)計(jì)后果等。

（3）處置預(yù)案制訂及處置開展情況。主要包括：處置善后的原則；債權(quán)債務(wù)的申報(bào)、登記和確認(rèn)；債權(quán)的清退的比例；維穩(wěn)工作等。

（4）填報(bào)《林業(yè)行業(yè)涉嫌非法集資案件統(tǒng)計(jì)表。（見附表）

篇10

一、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。深入貫徹全國(guó)金融工作會(huì)議和省第七次黨代會(huì)精神，按照積極引導(dǎo)、依法合規(guī)、穩(wěn)妥推進(jìn)的原則，以服務(wù)“三農(nóng)”和小企業(yè)為宗旨，大力培育由自然人、企業(yè)法人或社團(tuán)法人發(fā)起的小額貸款組織，有效發(fā)揮對(duì)縣域金融的補(bǔ)充作用，為促進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)做出積極貢獻(xiàn)。

（二）基本原則。遵守國(guó)家的法律法規(guī)，貫徹落實(shí)省委、省政府關(guān)于推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的政策措施；嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管和指導(dǎo)，確保規(guī)范運(yùn)營(yíng)；實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展；堅(jiān)持“只貸不存”，以企業(yè)自有資金為限發(fā)放小額貸款，嚴(yán)禁吸收社會(huì)公眾存款，不得搞任何形式的集資和融資活動(dòng)。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)和審批

（一）省金融辦、省中小企業(yè)局、省工商局、人民銀行石家莊中心支行負(fù)責(zé)全省小額貸款組織試點(diǎn)工作的綜合指導(dǎo)，適時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)檢查或抽查，研究解決存在問題，引導(dǎo)和促進(jìn)小額貸款規(guī)范運(yùn)作。

（二）各設(shè)區(qū)市和試點(diǎn)縣（市、區(qū)）政府應(yīng)成立由相關(guān)部門參加的小額貸款組織試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主管金融工作的政府負(fù)責(zé)同志任組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)小額貸款組織試點(diǎn)的審批和日常監(jiān)管工作。*年，各設(shè)區(qū)市原則上設(shè)1—2個(gè)試點(diǎn)。

（三）各試點(diǎn)縣（市、區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)籌建小額貸款組織的申請(qǐng)進(jìn)行審核，以領(lǐng)導(dǎo)小組名義出具審核意見，并報(bào)設(shè)區(qū)市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。工商行政管理部門依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組審批意見及有關(guān)規(guī)定辦理工商注冊(cè)手續(xù)，并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（四）各級(jí)各有關(guān)部門要大力培育小額貸款組織，依法打擊惡意逃廢債行為，積極為小額貸款組織經(jīng)營(yíng)發(fā)展創(chuàng)造良好的信用環(huán)境。

（五）待國(guó)家出臺(tái)小額貸款組織的管理辦法后，各有關(guān)部門要各司其職，合力推進(jìn)小額貸款組織發(fā)展。

三、發(fā)起人條件

（一）發(fā)起人一般為自然人，企業(yè)法人或社團(tuán)法人發(fā)起成立小額貸款公司要報(bào)設(shè)區(qū)市試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。小額貸款公司股東不得超過5個(gè)。

（二）資信良好，無違法、違紀(jì)等不良記錄。

（三）企業(yè)法人股東提出申請(qǐng)前，應(yīng)連續(xù)3年以上盈利，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，有完善的內(nèi)部管理制度。

（四）入股的資金是自有的合法財(cái)產(chǎn)。

（五）發(fā)起人自愿申請(qǐng)。

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。

四、市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出

（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入。

1.具有2000萬元以上的注冊(cè)資本，且為實(shí)繳貨幣資本，一次繳足。

2.具有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和本指導(dǎo)意見規(guī)定的章程。

3.一般具有從事3年以上金融工作或5年以上經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷的管理人員。

4.有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

5.具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。

6.小額貸款公司的經(jīng)營(yíng)范圍限定為“以企業(yè)自有資金發(fā)放小額貸款”，不允許兼營(yíng)其他業(yè)務(wù)。

7.有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。

（二）市場(chǎng)退出。小額信貸組織因經(jīng)營(yíng)不善，連續(xù)3年出現(xiàn)虧損，經(jīng)本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，按國(guó)家有關(guān)法律程序退出。

五、資金來源和貸款支持對(duì)象

（一）資金來源。發(fā)起人的自有資金；各種捐贈(zèng)資金、政府扶持資金等。

（二）貸款對(duì)象。以發(fā)放農(nóng)戶、個(gè)體戶、小企業(yè)小額短期流動(dòng)資金貸款為主。不得對(duì)國(guó)家宏觀調(diào)控限制發(fā)展的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)發(fā)放貸款，嚴(yán)禁向黃、賭、毒等非法領(lǐng)域發(fā)放貸款。

六、風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）小額貸款組織按照“自主經(jīng)營(yíng)、自我約束、自我發(fā)展、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”和“只貸不存”的原則，規(guī)范開展業(yè)務(wù)。

（二）單筆貸款金額不應(yīng)超過注冊(cè)資本金的5%。對(duì)同一借款人的貸款余額不得超過注冊(cè)資本金的10%。超過者須報(bào)縣級(jí)試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批備案。

（三）實(shí)行市場(chǎng)化貸款利率，由借貸雙方商定，最高不得超過中國(guó)人民銀行公布的同期同檔基準(zhǔn)利率的4倍。

（四）按照收益提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金。

（五）不得向小額貸款公司的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸人員等關(guān)系人發(fā)放信用貸款，不得向本縣（市、區(qū)）以外發(fā)放貸款。

（六）真實(shí)記錄并全面反映業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況，自覺接受監(jiān)管，每月須向試點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況表。

（七）建立信息披露制度和重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

（八）按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，建立全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理程序和內(nèi)部控制制度。

七、審核和監(jiān)督管理

（一）申請(qǐng)籌建小額貸款組織，發(fā)起人應(yīng)向試點(diǎn)縣（市、區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交書面申請(qǐng)，并提交下列資料：

1.籌建申請(qǐng)書。內(nèi)容包括擬設(shè)立小額貸款組織的名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本金、股東及其股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍等；

2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括發(fā)起人情況（自然人姓名、資信情況；單位名稱、法定代表人、經(jīng)營(yíng)及資信情況、近3年資產(chǎn)負(fù)債及利潤(rùn)情況）和市場(chǎng)預(yù)測(cè)情況；

3.擬設(shè)立的小額貸款組織章程；

4.籌建負(fù)責(zé)人名單及簡(jiǎn)歷；

5.有關(guān)部門要求提供的其他材料。

（二）經(jīng)批準(zhǔn)籌建的小額貸款組織的籌建期為3個(gè)月，逾期不申請(qǐng)開業(yè)或籌建期滿未達(dá)到開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，原批準(zhǔn)籌建文件自動(dòng)失效。

（三）小額貸款組織籌建工作完成后，應(yīng)向試點(diǎn)縣（市、區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交下列文件：

1.籌建工作報(bào)告和申請(qǐng)開業(yè)報(bào)告；

2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明和金融機(jī)構(gòu)出具的股東貨幣資金入賬證明；

3.小額貸款組織章程；

4.擬任高級(jí)管理人員的名單、履歷及任職資格證明材料；

5.股東名稱及其出資額、出資比例；

6.擬開展業(yè)務(wù)的規(guī)章制度和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

7.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他與業(yè)務(wù)有關(guān)設(shè)施的資料；

8.要求提交的其他文件。