導語：如何才能寫好一篇內控工作思路，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞：上市公司 內審 內控 協(xié)調工作思路

近年來，根據國家財政部等五部委的要求，上市企業(yè)須構建內部控制和全面風險管理體系。內控、內審和紀檢工作其本質均屬廣義的監(jiān)督范疇，都是在建章建制的基礎上，開展事前、事中和事后的監(jiān)督活動，促進規(guī)范，保障企業(yè)目標實現。但從實際情況來看，人員配備不足、同一事項多頭監(jiān)督、所提供的各類材料往往相同等情況，不利于監(jiān)督工作效率的提高。為解決管理資源相對不足、監(jiān)督行為重復的問題，不少上市企業(yè)將內控管理職能放在審計部門，也有的將內控和風險管理、內部審計、紀檢監(jiān)察、監(jiān)事辦職能合并，設立部門合署辦公，統(tǒng)一履行上述職能。那么整合后的部門如何合理使用職能組合、專業(yè)組合來更好地履行監(jiān)督職責，利用專業(yè)優(yōu)勢和工作定位的差異性深入開展監(jiān)督和管控活動，從而推動上市公司綜合監(jiān)督體系的建立。筆者結合上市公司的工作實踐和探索，談談內審與內控和紀檢工作協(xié)同工作思路：

一、資源整合，加強工作聯(lián)動

（一）加強部門內的聯(lián)動互補

內部審計與內部控制是相互滲透、相互依賴，最終目的又是高度一致的，內部審計既是內部控制框架的重要組成部分，又具有其相對獨立性，因此內部審計除了開展傳統(tǒng)的財務審計外，內控制度的執(zhí)行情況也是內部審計的重要工作；同時在上市公司開展的內控日常監(jiān)控監(jiān)察以及年度內控自評價活動中，可以將審計人員納入到評價小組成員，全過程參與內控評價，將審計工作深入到業(yè)務流程，達到前移審計關口目的；另一方面紀檢工作可以利用內部審計和內控評價的線索，開展效能監(jiān)察和調查，規(guī)范權力運行，也可以參加到物資采購、工程建設等專項審計項目中，這樣無形中也前移了紀檢監(jiān)察工作關口，消除隱患，有效的預防違法違紀行為的發(fā)生。

（二）加強部門間的協(xié)同合作

內控、內審和紀檢合署辦公的部門成為公司監(jiān)督的主角，在開展一些專業(yè)性強、涉及面廣、特別是資金集中、權利集中的高風險領域的監(jiān)督工作時，可作為牽頭組織、有效利用其他專業(yè)部門的人力資源開展相關監(jiān)督活動。如物資采購、人工成本管理等方面，組織充分利用專業(yè)優(yōu)勢，既彌補部門人員不足、專業(yè)技能不夠的缺陷，又提高了監(jiān)督效果，同時參加的部門作為職能管理部門也更有利于發(fā)現問題的整改和落實。

二、方法結合，提高工作效率

內部控制是由董事會、經理層和其他員工共同實施的，通過控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息和交流、監(jiān)督五個方面來開展工作；內部審計主要是內審人員審核評價會計信息、財務狀況，以及內部控制系統(tǒng)的健全性、有效性，主要手段是審核、抽樣、座談、調查、復核分析等；紀檢監(jiān)察主要是承擔著對黨員、領導干部行監(jiān)督，對違犯黨紀、政紀行為進行懲處的職能，其主要手段是取證、查證、調查、核實。從控制層次上講，內部審計是內部控制的重要工具之一，雖然內控、內審和紀檢工作的側重點和監(jiān)督手段有所不同，但工作對象和目標一致，監(jiān)督方法和手段也有重合之處，如詢問、調查、檢查、審核、分析等。因此在工作方法上的有效結合，可避免重復監(jiān)督，例如：將內控日常監(jiān)控和日常審計相結合，日常監(jiān)控關注點是管理流程、制度的全面性、執(zhí)行的有效性等；內部審計的關注點是指標完成情況、財務規(guī)范性，內控制度執(zhí)行情況也是審計的重點；而紀檢監(jiān)察對內控和審計發(fā)現的問題和缺陷，可根據問題的嚴重程度和發(fā)現的線索，超越審計權限和手段的重要事項作進一步的查證和處理，從而彌補內控和審計監(jiān)督手段剛性不足的局限。

三、信息共享，強化監(jiān)督效果

良好的內部控制體系涵蓋整個經營管理全過程，包括事前、事中和事后的控制，而作為內控工具的內部審計，也應地將監(jiān)督范圍前延到事前和事中，更好發(fā)揮其在內控體系和風險管理中的監(jiān)督作用。因此內部審計課針對內控評價發(fā)現的缺陷，以風險為導向，有重點的安排年度審計計劃、確定審計重點內容和范圍，來開展進一步的復核分析；而通過日常內控評價以及內部審計中，發(fā)現的一些帶有普遍性、傾向性、苗頭性的問題，也將結果信息及時與紀檢人員進行溝通交流，紀檢監(jiān)察可以盡早談話、教育，抓好違規(guī)違紀源頭治理，實現教育和預防為主的目標。這樣既彌補了內控和內審對于查出問題時采取的處理手段缺乏剛性的缺陷，同時也彌補了紀檢工作由于人員的限制不可能經常深入到業(yè)務中去、不能及時發(fā)現和處理一些傾向性、苗頭性問題的局限性。

四、結果共用，形成監(jiān)督合力

內部審計利用內控日常監(jiān)控以及事務所對公司年度內控審計的結果，對于企業(yè)管理和內控運行中存在的突出問題和重大缺陷，視情安排開展專項審計或在日常審計中作為工作重點，并跟蹤問題的整改情況；內部審計對舉報以及在查辦案件中發(fā)現有關需要審計的線索，可以組織審計。

對于內部審計中發(fā)現的問題，在內控日常監(jiān)控中作為重點，從業(yè)務流程進一步查找問題發(fā)生的原因，這樣審計和內控評價結果相互借鑒，監(jiān)督的觸角相互延伸，監(jiān)督的深度和效果得到提高。

篇2

元月7日，省分行*行長視頻電話會議之后，市分行于當日及時召開由各縣（區(qū)）支行行長、市分行機關各部門負責人參加的內控管理、案件防范談話會和業(yè)務經營分析會，在進一步學習傅行長講話，深刻理解講話內容，認真分析當前隴南分行內控管理，案件防范，業(yè)務經營形勢的基礎上，重點就貫徹視頻會議精神和2008年開展“大行德廣、伴你成長金鑰匙春天營銷”活動、等一季度重點工作進行了周密安排和部署。

一、領導高度重視，統(tǒng)一思想認識，層層抓好落實。為了切實抓好1月7日傅行長視頻講話精神的貫徹和落實，全省農行視頻會議結束后，市分行黨委書記、行長郭振峰就主持開全市農行行長、市分行機關部門負責人會議，在重新學習視頻會議講話，深刻領會精神實質的基礎上，提出了貫徹落實的具體意見。郭振峰強調：省分行傅行長視頻講話，從戰(zhàn)略高度為我們2008年全年工作指明了方向，各縣（區(qū)）支行回去后要認真學習講話材料，深刻領會講話實質，把視頻會議精神層層傳達到各部門、各網點和全體員工，進一步統(tǒng)一思想認識，切實把思想和精力集中到抓資金組織，抓市場營銷、抓清收工作、抓中間業(yè)務收入上來。郭振峰指出：從近兩年我們工作的實際情況來看，一切工作都要突出一個早字，不能等，不能靠，抓得早、效果好，要把激情激發(fā)到抓存款、增份額上，確保2008年全行各項存款余額突破50億元大關。要把激情用在抓貸款營銷上，牢固樹立大局意識，加強上下行的聯(lián)系、加強與客戶的溝通，充分掌握客戶產品信息、資金信息和經營信息，認真做好客戶服務營銷工作，特別要抓好洛壩集團等大客戶的服務營銷工作，力爭在一季度貸款營銷上有一個實質性的突破。要把激情用在抓好中間業(yè)務收入上，要匡算原有傳統(tǒng)中間業(yè)務成本，對風險較大，成本較高的中間業(yè)務該退出的要及時退出。另外，要提升新產品的發(fā)展水平，在不斷加大對基金營銷、第三方存管業(yè)務和銀行卡營銷的同時，要創(chuàng)造條件盡快成立理財中心，切實把中間業(yè)務做大做強，努力提高人均占有水平。要把激情用在挖掘潛力抓清收上。要充分利用春節(jié)期間外出務工人員集中返鄉(xiāng)有利時機，集中人員、集中力量上門服務清收，特別要講究清收方式方法，以實際行動感化貸戶，促進貸戶主動歸還貸款。要把激情用在高度重視內控管理和案件防范工作上，抓好各項制度落實，做到案件防范警鐘長鳴，切實把各類事故隱患和案件苗頭消滅在萌芽狀態(tài)，努力確保各項業(yè)務實現首季開門紅。

二、規(guī)劃發(fā)展藍圖，明確工作思路，確立奮斗目標。

圍繞傅行長視頻講話，市分行還在去年底深入調研的基礎上，制定了發(fā)展藍圖，確立了初步的發(fā)展思路，明確了一季度奮斗目標。首先，規(guī)劃了發(fā)展藍圖。要按照總分行“立足縣域，服務三農”的要求，充分發(fā)揮隴南農行在縣域商業(yè)金融主渠道中的作用，實現自身多層次、全方位、寬領域的有效發(fā)展?？h域支行要根據區(qū)域經濟特點和機構管理水平，因地制宜，確定符合自身特點的業(yè)務發(fā)展重點，打造差異化經營的特色支行，打造全新一流商業(yè)銀行，為社會主義新農村建設作貢獻。其次，初步確立了基本發(fā)展思路。2008年，將認真按照總、分行的統(tǒng)一部署，以黨的十七大精神和中央經濟工作會議為指針，堅持以科學發(fā)展觀統(tǒng)領工作全局，以實現又好又快發(fā)展為目標，積極適應農業(yè)銀行股份制改革需要，圍繞“改革、發(fā)展、管理”這一主線，繼續(xù)堅持“求質量、增份額，抓股改、快轉型，強管理、提效益，把發(fā)展作為第一要務”的基本工作思路。三是明確了奮斗目標。為了扎實做好2008年各項工作，順利實現首季業(yè)務開門紅，圍繞上述工作思路，市分行黨委在深入調查分析，反復研究討論，進一步統(tǒng)一思想認識的基礎上，市分行早在去年12月底就及時下發(fā)了《關于做好2008年一季度重點工作的通知》，提出了具體的奮斗目標。即到一季度末，全行各項存款凈增5億元，到年末各項存款余額突破50億元大關。營銷有效貸款2億元以上，不良貸款凈下降500萬元，銀行卡發(fā)卡達到21000張，實現中間業(yè)務收入600萬元以上，實現非應計貸款利息收入200萬元。

三、精心籌劃安排，廣泛開展宣傳，激情奏響春天行動。在深入全面貫徹傅行長視頻講話精神的同時，市分行還精心策劃，在全行奏響了“大行德廣、伴你成長金鑰匙春天”活動，并制定了《2008年隴南農行“大行德廣伴你成長金鑰匙春天行動個人業(yè)務綜合營銷實施方案》，成立了由行長任組長、相關部門負責人組成的的領導小組，提出了具體要求：一是明確了活動時間，即從2007年12月1日至2008年3月31日。二是確定了營銷目標。活動期間，新增金鑰匙理財貴賓客戶（日均存款余額20萬元人民幣以上或在我行金融資產50萬元以上）達到180個；新增個人優(yōu)質客戶（日均存款余額10萬元以上或在我行金融資產20萬元以上）達到180個；確保各項存款凈增5億元，其中：個人存款確保凈增2.4億元，力爭3億元，市場份額爭“雙第一”；營銷個人有效貸款增加2400萬元；繼續(xù)擴大開放式基金銷售規(guī)模，增加基金保有份額和市場占有份額，力爭實現手續(xù)費收入100萬元以上，國債和其它理財產品銷售額比上年同期有較大幅度增加；新增個人第三方存管賬戶600個；一季度新增網銀個人注冊客戶500個，企業(yè)注冊客戶15個；新增借記卡21000張，實現銀行卡業(yè)務收入300萬元；保險手續(xù)費收入25萬元。三是突出了營銷重點。要增強組織存款的整體合力，著重抓好各行業(yè)高級管理人員、公務員、優(yōu)勢行業(yè)從業(yè)人員、私營業(yè)主、個體商戶等優(yōu)質客戶群體的營銷，在客戶財富增值中提高競爭力，力爭全年實現“保六爭八奔十”目標的實現；加大個人中高端客戶維護和拓展力度，全面優(yōu)化個人客戶結構，積極搶占縣域高端客戶市場和高附加值產品市場；繼續(xù)保持個人負債業(yè)務快速發(fā)展品。禮縣、宕昌、西和、康縣、武都支行要結合當地外出務工人員多、資金匯兌集中、“雙節(jié)”返鄉(xiāng)的時機，組織外勤人員，與縣勞務辦聯(lián)系，走村進戶，有針對性地開展金穗卡專題宣傳營銷活動；武都、成縣、西和、徽縣支行要將當地企事業(yè)單位廣大職工作為發(fā)卡對象，擴大城鎮(zhèn)居民用卡比例。市、縣行要結合《關于開展慶祝全國金穗卡發(fā)卡突破3億張、全省金穗卡發(fā)卡突破400萬張暨貸記卡發(fā)卡、用卡系列營銷宣傳活動的通知》精神，在擴大銀行卡業(yè)務總量的同時，加大對超市、賓館、商場、醫(yī)院等銀行卡消費行業(yè)和單位的宣傳營銷，增加銀行卡特約商戶，引導客戶刷卡消費；積極營銷開放式基金，加大在縣城和中心集鎮(zhèn)的理財業(yè)務拓展力度，努力使隴南農行成為縣域理財市場的主導行和引領者。

篇3

1、加快思想觀念的轉變

經過200x年的崗位調整，我本人被聘任為“8級執(zhí)行會計師”，在新的崗位面前，我一再告戒自己盡快找準位置、進入角色，因為營業(yè)室不允許有無所事事的人。卸掉了部分管理方面的擔子，我把精力集中到抓前臺業(yè)務和產品營銷上，尤其是對儲蓄存款及相關新產品的營銷，更是緊抓不敢松懈。進入200x年，通過認真學習領會我行的一系列職工大會、中層干部會議及我行的第一次“經營分析會議”的會議精神，新一屆領導班子超常規(guī)、跳躍式發(fā)展的嶄新思路，既激發(fā)了營業(yè)室全體人員的工作熱情，同時也拓寬了我本人的工作思路?！扒笊妗眽毫ψ兂闪藙恿?在勞動競賽中以求生存、促發(fā)展為主題，不斷加大工作力度，在充分挖掘各方面潛力的基礎上，針對實際情況，站在快速發(fā)展的高度上，我和營業(yè)室主任客觀分析了面對存款增量份額與其它行的差距，在會計主管的指導下詳細制定了工作計劃和方案，切實遵循行黨總支確立的“大發(fā)展、大市場、大營銷”的工作思路，在土地補償資金歸集、職工買斷資金、收復失去的工資陣地、集團企業(yè)工資源頭上及來兗投資商找突破點，鞏固擴大了營業(yè)室的客戶群體。營業(yè)室作為核算主體行，是全行各項工作的樞紐，是全行會計核算的中心。要提高我行的會計管理水平和會計核算質量，必須從營業(yè)室的會計基礎工作抓起。按照內部控制制度的要求，通過對營業(yè)室不同崗位、不同業(yè)務種類進行認真分析，重新制定和細化了崗位職責，調整了輪崗制度，嚴格了操作流程，制定了錢箱現金管理辦法、錢箱單證管理辦法、證券業(yè)務管理辦法、憑證整理裝訂辦法、會計差錯考核辦法等一系列管理規(guī)定。明確專人對錢箱現金、單證、重點會計科目及帳戶進行實時監(jiān)控，確保出現問題，及時發(fā)現，及時解決。同時通過制定二次分配辦法，將營業(yè)室人員的績效工資與業(yè)務量、存款任務完成、核算質量、服務質量、勞動紀律等內容相結合，打破了分配上的“小鍋飯”“小平均”，促進了各項任務目標的完成和服務質量、核算質量的提高。

此外我本人積極投入到吸存增儲的熱潮中去，班上談存款、班下跑存款，以自身的行動啟發(fā)引導前臺柜員提高存款意識、指標意識。并和同志們總結了“新客戶以服務吸引，老客戶用感情穩(wěn)固”這一經驗，x月份一個200x年存入營業(yè)室1000美圓的老年客戶密碼遺忘，我先后4次上門為其辦理掛失解掛手續(xù)，該客戶非常感動，將其他銀行的各種存款都轉存到營業(yè)室來。為了提高自身和營業(yè)室人員的業(yè)務素質，保證我行會計核算質量，我們制定了詳細的培訓計劃和文件傳閱學習制度，利用業(yè)余時間組織營業(yè)室人員進行會計業(yè)務、會計法規(guī)學習和職業(yè)道德教育，此外，我還積極參加行里舉辦的統(tǒng)一業(yè)務培訓，學習中，注重實效，不走過場，使自己的業(yè)務知識趨向全面，業(yè)務操作更加熟練規(guī)范。

2、以身作則，努力學習內控制度，提高工作效率。

200x年本人和營業(yè)室主任在分管行長、會計主管的要求及指導下嚴格按照內控制度的要求，研究不同業(yè)務量、不同業(yè)務種類的崗位設置和勞動組合形式，重新制定細化了會計崗位職責，嚴格了操作流程，并根據不同的營業(yè)人員經辦的業(yè)務權限，確定相應的職責。同時，根據上級行的要求和我行各網點的實際情況，今年先后參與制定了錢箱現金管理辦法、錢箱單證管理辦法、證券業(yè)務管理辦法及憑證裝訂管理辦法、會計差錯考核辦法等一系列規(guī)章制度，進一步規(guī)范各網點帳務，使我行的核算手續(xù)更加嚴密，業(yè)務辦理程序更加安全科學，做到了相互制約、職責分明。強化了內部控制，提高了工作效率。在日常工作中，通過主動觀察和總結，發(fā)現問題和業(yè)務操作中不合理的地方，都能及時給主任和主管匯報，并能及時給柜員和網點提醒，起到了警示建議作用。

篇4

一、集中學習，統(tǒng)一認識

月日利用班后時間，我部門召開全體員工會議，會議主要圍繞總的工作報告進行了細致解讀：總的工作報告回顧了我公司年的工作情況；對公司去年的主要工作進行了總結；詳細剖析公司目前的發(fā)展形式和面臨的機遇，明確今后的工作指導思想和工作要求；重點對年工作做出部署。會上，計財部的員工們對年工作會議的相關文件精神進行了學習。會議期間，員工們細心聆聽、用心體會、深入討論，對總的講話反映強烈，一致認為：總的講話總攬全局、高屋建瓴、思想深刻、內涵豐富。大家要切實把思想和行動統(tǒng)一到總講話精神上來，主動地把學講話精神同做好各項工作目標任務結合起來。大家一致表示，要努力學習好、領會好年工作會議精神，進一步增強做好本職工作的責任感和緊迫感，把構建企業(yè)的要求轉化為促進公司全面發(fā)展的實際行動上來。

二、進一步圍繞總的工作報告進行討論，深入領會總講話的主要精神和意義。

總的工作報告是站在公司新的發(fā)展時期作出的，為公司新一輪的改革和發(fā)展指明了前進的方向，從中領會到了以下工作要點：

1、報告明確了年的工作指導思想和經營目標。

今年是組建集團公司的起步之年，我行面臨著新的發(fā)展機遇和更激烈的市場競爭?？偼ㄟ^對現今社會形式和競爭環(huán)境的分析，結合公司實際情況提出了年的工作思路是繼續(xù)認真貫徹落實公司“兩會”精神和各項工作部署，圍繞“”工作主線，深化“”工作思路，繼續(xù)實施“”發(fā)展戰(zhàn)略，推進集團化運作、集約化發(fā)展、精細化管理、標準化建設，努力打造高科技三大業(yè)務板塊，實現企業(yè)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展。通過學習，大家對總提出的工作思路和經營目標充滿了信心，精神振奮。

2、明確今年的工作重點是：全力加快可產業(yè)化步伐；增強服務意識和大局意識，提高服務能力和集團化運作水平，產業(yè)要形成規(guī)模效益；增強緊迫感和使命感，加強研發(fā)和營銷，加速推進高科技產業(yè)化、規(guī)?；?、集約化發(fā)展；深化大局觀和服務觀，產業(yè)要在提升管理和服務上下功夫；以效益為中心，以創(chuàng)新為手段，全面提升公司整體管理水平；加強隊伍建設，全面提高隊伍整體素質；加強黨建、精神文明建設，創(chuàng)建和諧企業(yè)。

三、根據年度工作會議精神，以總工作報告為指導思想，年計財部各項工作方向如下：

1、緊密圍繞公司發(fā)展目標，按照“”要求，以總的工作報告為行動指南，梳理優(yōu)化業(yè)務流程，建立健全內控制度；合理安排融資方式和融資渠道，建立完善風險防范機制；強化政策的研究和落實；實現財務與計劃工作的有機結合，全面提高管理工作水平。

2、加強力量，投入充足的精力，對事關公司發(fā)展的政策，對高科技企業(yè)等方面財稅等政策研究透和跟蹤緊。

3、加強財務信息化建設，結合公司特點，建設公司總部與兩級數據中心，逐步推進財務信息化的基礎建設、功能建設、決策支持建設，推進財務與業(yè)務的應用集成。實現物流、資金流和信息流高度統(tǒng)一，信息高度集成和實時共享；全面提升財務管理的分析手段和能力，準確反映企業(yè)的財務狀況和經營成果；實現主動控制型和管理決策型的財務管理，為企業(yè)管理提供財務決策支持。

篇5

一、分行內控及案防考評持續(xù)排名靠后的幾點思考

1、主要原因：主管部門及合規(guī)經理工作跟蹤落實后評不到位，內控及案防工作方法思路欠缺。一旦跟蹤落實不到位，則相關配合部門就會全部應付主管部門的工作，從而造成從上至下都是為了應付這項工作，不是真正為了夯實分行內控案防的基礎工作而開展的。

應對措施：制定全年的案防工作方案、檢查計劃等，接下來的重心就是落實。落實工作最關鍵的就是形成每項內控案防工作的正式的通報制度，目前通過日常內控及案防管理工作落實情況來看，一些類似于郵件抄送之類的根本起不了督促工作的作用，只是為了撇清經辦人員的責任，推卸自己主管責任而已，給行領導一種這個事情不是我造成的表象。作為內控及案防工作一而再的不見成效，就應該加大對主管部門的主管人員的要求力度，出現問題首先就是該崗位的工作做的不到位，督導落實不到位造成的，主要責任部門就在主管部門和主管人員。所以應該抓主管部門的關鍵崗位人員責任。

如果做到每項內控案防工作及時的總結、時效、質量的定時正式通報，一次、兩次、三次，通報中沒有做好的部門勢必自身會引起重視，同樣也會得到行領導的關注，只有對不做事和不認真做事的工作態(tài)度和工作思路起到震懾作用，才能提高整體內控和案防質量。

2、關于內控問責失分事項。通過總行通報及日常工作感受來看，應該不是分行問責處罰輕重的問題造成的，總行也應該不會因為那個分行問責時給予員工開除、紀律處分和高額經濟處罰等重措施就會給該分行內控考評時給予高分結果。我個人分析應該是分行沒有在每個季度、每個內控案防事件流程中，事事處處關聯(lián)到問責事項而造成的扣分，目前分行問責的情況易給總行考評感覺是為問責而問責，不是為了夯實內控和基礎管理工作而問責的。

應對措施：問責工作和內控檢查、專項檢查及其他通報事件是關聯(lián)在一起的，只有把問責工作貫穿到內控、日常管理的具體工作和每一個崗位中，才能體現出問責工作流程的完整性。這就要求每個條線和每個部門對日常管理、內控檢查、外部檢查、總行檢查等相關工作形成一整套、系統(tǒng)的檔案材料，即一項工作包含：內控或其他工作通知、工作過程照片及痕跡材料、檢查或工作后的通報總結、涉及整改反饋痕跡材料、問責事項（涉及由問責的）。這樣每一項工作事項就形成一個完整的資料包，不管在系統(tǒng)中還是在紙質資料中給總行、內外部檢查都有一個清晰完整的感覺。這樣歸根結底下來又需要內控主管部門主管人員的跟蹤落實，所以工作好壞又體現到關鍵崗位關鍵人員上來了。

內控及案防工作就是看對各個部門、全行人員起到一個督導跟蹤的作用，問責和處罰就會體現在各個方面：重要工作組織不力、員工考勤問題嚴重的就應該通報處罰，會計月度和季度的檢查就應該處罰問責通報，計財季度考評對各審核資料發(fā)現問題應處罰通報，放款季度考評中對提交資料失誤較多的員工處罰通報，員工行為和飛行檢查中出現的問題問責處罰等等。這樣就會形成一個固定周期的固定時間問責，從而就會把全行問責工作真正促起來。

二、關于目前分行工作流程方面的一點思考

通過我近半年的工作來看：

一是分行目前的一些工作部署和會議流程形成了這樣的一個前奏模式，即：①下發(fā)工作及會議正式通知②經辦人在郵件再專項通知③通過微信工作群再友情提示④事前經辦人員在挨個電話通知落實⑤工作或會議前幾分鐘再現場電話督促個別人員⑥最終仍有人員遲到或者不來臨時派人參加。一項工作本只有正式通知和參加而已，分行目前卻形成了這樣一個奇怪的現象，對工作方式不規(guī)范的行為過高的容忍度影響了工作下一步的精細度。

二是對主辦部門的一個工作要求和通知郵件，配合部門和人員少則一個星期，多則兩三個月才去關注和回復，個別人員從不主動關注工作要求和變化。

應對措施：一是作為工作主辦或人事部門，只要過重中出現不規(guī)范的工作行為，嚴重影響工作質效的行為，就應該形成正式的通報文件，讓不規(guī)范的行為、不良工作作風曝光于每個人眼前，讓每個人都感覺到行里對該項工作的重視。同時也能減輕經辦人員的不該有的工作流程，形成高效的工作習慣。對屢教屢犯的不良工作作風可以通報批評、積分和談話等等。

二是所有工作安排或會議通知要求，只下發(fā)通知或者郵件一項正式通知就可，對一些臨時性工作安排和特別特別重要的工作安排可再次電話信息強調，從而形成每個人都關心工作的習慣，杜絕人資資源浪費。

三、關于分行全面風險管理報告的上報流程的一點想法

目前分行全面風險管理報告，先是由各個條線每季度報送，報告內容幾乎都不可用，再由風險條線匯總上報總行，報告質量一直不高。全面風險管理報告覆蓋各業(yè)務條線、各崗位和全員，核心是各個管理部門，目前現狀是核心是風險條線，一個人撰寫的全行風險管理報告勢必不全面、勢必片面。

應對措施：

一是制定明確的全面風險管理報告上報流程和要求，制定各條線明確的全面風險管理報告內容模板。

篇6

物資站緊跟集團公司、山東公司采購管理部署及要求，2016年8月，嘗試在物資采購領域推廣公開招標工作，逐步取消邀請招標。2016年12月底，集團公司下達對電子商務平臺項目建設的總體安排，物資站積極響應，全面開展電子商務平臺推廣工作。并嚴格執(zhí)行集團公司“三個絕對不允許”要求，至2017年底，公司物資采購全部實現電子商務平臺線上采購。

2018年，“物資供應站”更名“物資管理站”，管理職能提升。物資站嚴格貫徹公司管理要求，全面推進內控整改，加強制度建設，積極適應上級管理體制變化，根據集團公司、山東公司制度體系，修訂對接的制度，完善議事規(guī)則和決策流程，同時做好采購對標管理、物資倉庫管理，有效提升了物資采購管理的規(guī)范化水平。

2019年9月底，基建MIS上線，實現基建ERP、物資管理平臺、電子商務平臺三線貫通，基建采購實現全流程電子化。2019年11月，根據集團公司和山東公司要求，對工程、物資和服務采購統(tǒng)一進行管理，堅持“需求、采購、決策”三分離原則，實施制約制衡，實現了“三分離”、“三統(tǒng)一”。

下一步，物資站將確定“一體兩翼四管理，整體受控”的工作思路，即以“35萬火電項目為主體，熱電、光伏為兩翼，”做好“基本建設管理、生產經營管理、制度建設管理、內部員工管理”四個常態(tài)化工作管理，實現生產經營、項目建設的整體協(xié)調發(fā)展，使物資站的工作做到忙而不亂、緊而不散，分工明確，讓采購工作再上新臺階！！

篇7

一、加強內控制度建設，防范風險的發(fā)生。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求：

1、定期召開由行長及網點主管參加的內控、制度、風險分析會議，提出業(yè)務處理中出現的問題并解決，同時形成會議紀要對一些各網點不規(guī)范的業(yè)務進行統(tǒng)一落實。

2、會計結算部負責著全行的本外幣會計、出納、資金清算、人民幣結算業(yè)務的管理；組織落實相關制度、辦法及柜面業(yè)務核算和管理；負責人民幣結算中間業(yè)務的收入；負責綜合業(yè)務系統(tǒng)參數表的統(tǒng)一管理；負責全行會計憑證的統(tǒng)一管理，包括領取、分發(fā)、保管與銷毀的管理；負責會計專用印章的領取、分發(fā)、回收和銷毀工作；負責全轄現金、有價單證等貴重物品保管、調運業(yè)務的管理。這些業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)都存在著風險點，要求我們按照制度規(guī)定加強對每一個環(huán)節(jié)的控制。

3、加強對全行所有網點在制度執(zhí)行及業(yè)務操作中的監(jiān)督檢查工作，并落實專人負責，發(fā)現問題及時提出并督促對問題的整改落實情況，定期通報會計結算部的檢查結果并跟蹤落實，杜絕同樣問題在網點的二次發(fā)生。

二、加強會計核算工作，提高工作質量。因我行的前臺臨柜人員的流動性較大，而且我行的新業(yè)務新辦法變化較快，對我行的會計核算質量一直都是個挑戰(zhàn)：

1、繼續(xù)執(zhí)行柜員績效考核機制，經過年的績效考核對我行的臨柜人員產生了一定的積極作用。年我們將更好地利用這一個考核機制，讓更多的柜員參加到這個考核中來，以提高柜員的工作主動性與責任性。

2、對在我們檢查中發(fā)現的問題除進行通報處理外，我們將繼續(xù)執(zhí)行對臨柜人員的經濟處罰手段，以及差錯人員的業(yè)務學習與考試。促使柜員重視業(yè)務差錯的發(fā)生，努力減少差錯。

3、有罰有獎，按照全行臨柜人員的差錯考核情況，對全年無差錯及工作表現好的柜員進行獎勵，以促進柜員的工作積極性。

4、定期、準確、及時地向市分行會計結算部上報各種會計結算報表。

三、加強業(yè)務培訓，提高臨柜人員的業(yè)務處理能力，從而提高她們的業(yè)務素質。員工的素質如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我們需要有一支高素質的隊伍

1、制定出培訓計劃，在年我們準備對我行股改上市后的會計制度、支付結算辦法、新會計科目以及綜合業(yè)務系統(tǒng)新版本等業(yè)務知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。及時讓柜員吸收新的業(yè)務知識，幫助她們跟上我行的變革速度。

篇8

一、繼續(xù)加強對科學發(fā)展觀理論的學習，深刻理解經濟發(fā)展方式轉變的豐富含義，用科學發(fā)展觀指導內審工作

1　體現在轉變審計理念上，內審工作要不斷深化，強調“管理+效益”審計，強調“服務型”審計，立足企業(yè)發(fā)展大局的高度來開展審計工作，通過審計發(fā)現管理疏漏和問題，并對被審單位提出意見和改進建議，規(guī)避生產經營管理風險，服務于被審單位管理水平不斷完善和提高。

2　體現在審計領域的不斷拓寬上。要按照審計署工作要求不斷強化風險管理審計，強化內控審計制度建設，逐步建立“以防范風險為導向，以強化內控為中心，以提高管理為目標，以實現增值為目的”的現代審計模式，提升內審工作內涵。要順應企業(yè)發(fā)展應對后國際金融危機形勢所作的戰(zhàn)略布署，緊緊圍繞“內部做強、外部做大”的發(fā)展目標，經營審計要適當向內部成本消耗審計介入，工程審計加大對工程項目建設過程和現場勘查力度，合同審計強化采購計劃與采購合同的符合性審計，繼續(xù)探討非標備件定價模式課題，強化管理審計職能的充分發(fā)揮。

3　體現在轉變審計績效觀上。作為內審，要明確管理審計的目的是站在企業(yè)發(fā)展高度采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法來對風險管理、內部控制及治理程序進行評估和改善，發(fā)現管理疏漏和問題，服務于企業(yè)健康發(fā)展，充分發(fā)揮“審、幫、促”作用，促進企業(yè)整體利益的提高。

二、要適應企業(yè)快速發(fā)展管理需要，選擇和確定審計重點

“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略實施完成后，企業(yè)補強工序短板，提升核心競爭力新目標向內審工作又提出了新要求，內審工作要圍繞企業(yè)快速發(fā)展的管理需要選擇和確定工作重點，確定以增強企業(yè)內部控制、抗御風險能力為主線，以促進企業(yè)整體管理水平提高、經濟效益最大化為目標，以資金管理審計為中心，以采購管理、銷售管理、物資管理、工程管理為重要內容的審計工作思路。同級審計緊抓資金管理主線；經營審計鎖定在分子公司和駐外鋼材銷售公司，重在購銷等環(huán)節(jié)的管理過程、風險控制、效益提升；合同審計源頭參與、過程控制、結果監(jiān)督；工程審計重心前移，著力把握現場、合同、簽證、結算等環(huán)節(jié)，參與招標、施工、驗收等過程。從而形成有效管理機制，使每一個管理節(jié)點都在有效風險控制過程中。

三、強化內審信息化建設，適應公司發(fā)展需要

現代化企業(yè)的管理手段要與時俱進，內審工作手段更要不斷發(fā)展。要充分利用企業(yè)已建立的ERP系統(tǒng)運行環(huán)境和其他信息化條件，創(chuàng)新思維模式，創(chuàng)新在ERP環(huán)境下的審計手段和方法，實現信息化建設過程中審計工作的平穩(wěn)轉變，實現審計由事后審計關口前移到事中、事前審計。重點開展對ERP管控功能的研究，關注管控點設置的合理性和風險控制權限，科學確定審計工作重點，研究利用ERP信息資料開展審計工作的方式方法，研究審計軟件與ERP的對接方式，不斷提高審計質量和效率。

四、要加強審計工作的人、法、技建設，倡導和實行文明審計，更好履行審計職能，切實把轉變審計理念落實到實處

篇9

xx年,本人在黨總支、分管行長、會計主管的關心指導下,配合營業(yè)室各位主任，認真執(zhí)行營業(yè)室“以會計基礎工作規(guī)范化管理為中心，以提高會計核算質量，防范金融風險為重點，扎扎實實地開展工作”的這一工作主線，經過營業(yè)室全體人員的精誠合作和自身的不懈的努力，營業(yè)室各方面的工作都有了不同程度的提高，我自身也得到了更好的鍛煉。截止xx年12月20日營業(yè)室儲蓄存款達13417萬元，比年初新增4702萬元，新增工資戶4653戶。尤其是今年1月份儲蓄專柜存款突破了億元大關，新創(chuàng)儲蓄專柜歷史最高。現將我本人在xx年一季度的工作情況總結匯報如下：

1、加快思想觀念的轉變

經過xx年的崗位調整，我本人被聘任為“8級執(zhí)行會計師”,在新的崗位面前，我一再告戒自己盡快找準位置、進入角色，因為營業(yè)室不允許有無所事事的人。卸掉了部分管理方面的擔子，我把精力集中到抓前臺業(yè)務和產品營銷上，尤其是對儲蓄存款及相關新產品的營銷，更是緊抓不敢松懈。進入xx年，通過認真學習領會我行的一系列職工大會、中層干部會議及我行的第一次“經營分析會議”的會議精神，新一屆領導班子超常規(guī)、跳躍式發(fā)展的嶄新思路，既激發(fā)了營業(yè)室全體人員的工作熱情,同時也拓寬了我本人的工作思路。“求生存”壓力變成了動力.在勞動競賽中以求生存、促發(fā)展為主題,不斷加大工作力度,在充分挖掘各方面潛力的基礎上,針對實際情況，站在快速發(fā)展的高度上,我和營業(yè)室主任客觀分析了面對存款增量份額與其它行的差距,在會計主管的指導下詳細制定了工作計劃和方案,切實遵循行黨總支確立的“大發(fā)展、大市場、大營銷”的工作思路,在土地補償資金歸集、職工買斷資金、收本資料權屬文秘資源網嚴禁復制剽竊復失去的工資陣地、集團企業(yè)工資源頭上及來兗投資商找突破點,鞏固擴大了營業(yè)室的客戶群體。營業(yè)室作為核算主體行，是全行各項工作的樞紐，是全行會計核算的中心。要提高我行的會計管理水平和會計核算質量，必須從營業(yè)室的會計基礎工作抓起。按照內部控制制度的要求，通過對營業(yè)室不同崗位、不同業(yè)務種類進行認真分析，重新制定和細化了崗位職責，調整了輪崗制度，嚴格了操作流程，制定了錢箱現金管理辦法、錢箱單證管理辦法、證券業(yè)務管理辦法、憑證整理裝訂辦法、會計差錯考核辦法等一系列管理規(guī)定。明確專人對錢箱現金、單證、重點會計科目及帳戶進行實時監(jiān)控，確保出現問題，及時發(fā)現，及時解決。同時通過制定二次分配辦法，將營業(yè)室人員的績效工資與業(yè)務量、存款任務完成、核算質量、服務質量、勞動紀律等內容相結合，打破了分配上的“小鍋飯”“小平均”，促進了各項任務目標的完成和服務質量、核算質量的提高。

篇10

一、以客戶為中心，做好結算服務工作?？蛻羰俏覀兊纳嬷矗鳛闋I業(yè)部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空等結算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

3、主動加強與個人業(yè)務的聯(lián)系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業(yè)務系統(tǒng)，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。

5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網上銀行業(yè)務。

二、強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求

1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統(tǒng)的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。

2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。

3、進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。

7、做好會計核算質量的定期考核工作。

五、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質的隊伍

1、把好進人用人關。銀行業(yè)聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業(yè)部需要有一定的心理素質和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

2、加強業(yè)務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業(yè)務系統(tǒng)會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業(yè)務進行培訓。

3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業(yè)務水平。