導語：產(chǎn)業(yè)集群理論的演進探析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[摘要]產(chǎn)業(yè)集群理論的核心問題就是“產(chǎn)業(yè)集群的生成與演進”。任何一個產(chǎn)業(yè)集群，都是在一定的歷史、經(jīng)濟、政治、社會、文化條件下，不斷地通過適應甚至是改造環(huán)境，縮減經(jīng)營環(huán)境的復雜性和不確定性。自組織化的產(chǎn)物。因此，對于產(chǎn)業(yè)集群的形成和演化機制研究，應該基于系統(tǒng)的觀念，在對其形成和演化影響因子的構成進行分析的基礎上，找出它們相互之間的內(nèi)在作用關系，進而透過對多個個案的規(guī)律性總結。來揭示產(chǎn)業(yè)集群的形成機理。

[關鍵詞]產(chǎn)業(yè)集群；新經(jīng)濟地理學；新產(chǎn)業(yè)區(qū)；區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境

20世紀80年代以來，新的產(chǎn)業(yè)集聚原理對于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重大意義伴隨著美國、英國、意大利等國產(chǎn)業(yè)集群的實踐，得到了理論界與實踐界的充分認可。然而，理論界對于產(chǎn)業(yè)集群的認知，并不是一蹴而就的，而是經(jīng)歷了一個從最初對產(chǎn)業(yè)地理集聚現(xiàn)象的觀察，到描述、分析、比較這一現(xiàn)象，再到導人集群的概念，然后以此為基礎，探討集群競爭優(yōu)勢及成因、分析集群的演變與形成機制的過程。在這一過程當中，專家學者們從不同的視角，對產(chǎn)業(yè)集群的相關問題展開研究，大大地豐富了產(chǎn)業(yè)集群理論的內(nèi)涵。本文將在對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群理論進行梳理的基礎上，提出對相關問題的思考，以期能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)集群理論的進一步深化有所助益。

一、產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵

產(chǎn)業(yè)集群這一概念最早出現(xiàn)于Porter(1990)的經(jīng)典論著《國家競爭優(yōu)勢》一書中，但在該論述中，Por-ter只是將這個概念作為研究中的一個分析要素，并沒有給出精確的產(chǎn)業(yè)集群定義。在此之后，有很多學者從各自領域與行業(yè)出發(fā)給出了很多關于產(chǎn)業(yè)集群的定義。

雖然迄今為止，仍然沒有形成權威的精確的定義，但從產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵的相關文獻梳理可以看出，產(chǎn)業(yè)集群應該涵蓋這樣的一些內(nèi)容：首先，產(chǎn)業(yè)集群是對應于一定的區(qū)域而言的，是建立在專業(yè)化分工和協(xié)作基礎之上的經(jīng)濟活動的一種空間集聚現(xiàn)象；其次，產(chǎn)業(yè)集群依賴于特定的社會關系網(wǎng)絡，是一個包含了某一產(chǎn)業(yè)從投入到產(chǎn)出以致流通的各種相關行為主體的完備的價值增值網(wǎng)絡；最后，產(chǎn)業(yè)集群是一個介于市場和等級制之間的新型的、高效的經(jīng)濟組織形式，在其內(nèi)部能夠?qū)崿F(xiàn)知識和技術等現(xiàn)代資源的充分流動。

二、產(chǎn)業(yè)集群理論演化的若干脈絡

對于產(chǎn)業(yè)集群理論這種懵懂的認知，在理論界持續(xù)了近70年之久，直到Porter和Krugman關于產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)典論述的出現(xiàn)，方才將產(chǎn)業(yè)集群的理論研究推到了一個新的高度，從而引發(fā)了新的產(chǎn)業(yè)集群的研究熱潮，并最終形成了以目前這種橫跨經(jīng)濟學、管理學、經(jīng)濟地理學和社會學等多學科共同研究的局面。本部分將圍繞著20世紀90年代以來產(chǎn)業(yè)集群理論的不同研究領域，對現(xiàn)有文獻進行梳理，以揭示產(chǎn)業(yè)集群理論發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

(一)新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)業(yè)集群理論

20世紀90年代初，西方主流經(jīng)濟學家Krugman、Fujta等運用主流經(jīng)濟學建模手段來解釋經(jīng)濟的區(qū)位問題，該經(jīng)濟學分支被Krugman稱作“新經(jīng)濟地理學”?！靶陆?jīng)濟地理學”吸收了城市經(jīng)濟學、區(qū)域科學和經(jīng)濟區(qū)位論等有關空間經(jīng)濟的傳統(tǒng)思想，結合產(chǎn)業(yè)組織理論中有關不完全競爭和收益遞增模型的最新進展，試圖構建“空間經(jīng)濟”的理論體系。它比較注重國際經(jīng)濟學與地理區(qū)位及運輸費用(貿(mào)易壁壘)的關聯(lián)，通過規(guī)范的模型分析方法，基于報酬遞增和不完全競爭假設，提出了一系列復雜的空間經(jīng)濟模型，來模擬產(chǎn)業(yè)集聚的向心力和離心力的相互作用，并據(jù)此來考察產(chǎn)業(yè)集聚、城市集聚以及國際貿(mào)易的形成機理，尋求產(chǎn)業(yè)集聚持續(xù)發(fā)展和多重均衡實現(xiàn)及被打破的條件，強調(diào)區(qū)位和外部經(jīng)濟的作用等在產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域發(fā)展中的作用。從某種意義上來講，新經(jīng)濟地理學的產(chǎn)業(yè)集群模型從理論上證明了制造業(yè)(工業(yè))活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過程中產(chǎn)生巨大的影響力?，F(xiàn)實中的產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成是具有路徑依賴性的，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續(xù)下去。

可以說，新經(jīng)濟地理學試圖通過主流經(jīng)濟學理論搭起經(jīng)濟學與地理學之間的橋梁。它通過理性決策和間接的一般理論來模型化離心、向心之間的均衡問題，大大地激發(fā)了產(chǎn)業(yè)集群研究的活力，促進了產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展。然而，新經(jīng)濟地理學由于將研究的焦點置于模型的建設與完善上，難免將經(jīng)濟發(fā)展過程中的一些軟的要素(如文化、制度)忽略掉，使得該理論不可避免地陷入了經(jīng)驗洞察力不足和對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展能力以及相關政策出臺對區(qū)域經(jīng)濟所造成的沖擊力預測不足的困境。

(二)產(chǎn)業(yè)集群的新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

20世紀70年代和80年代初，面對著世界性的經(jīng)濟危機，發(fā)達國家的絕大部分地區(qū)呈現(xiàn)了經(jīng)濟衰退景象。但是，在諸如美國的硅谷、意大利的東北部(如艾米利亞一羅馬捏區(qū))和中部等地區(qū)，卻與大經(jīng)濟環(huán)境相背，出現(xiàn)了經(jīng)濟增長穩(wěn)中有升的現(xiàn)象，成為抵擋和戰(zhàn)勝經(jīng)濟衰退的“領頭軍”。這一情景，引起了專家學者們的極大興趣。通過深入調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，在這些區(qū)域和歷史上馬歇爾所描述過的產(chǎn)業(yè)區(qū)有驚人的相似之處，學者們將它們歸為一類，稱之為新產(chǎn)業(yè)區(qū)。新產(chǎn)業(yè)區(qū)這一概念提出來之后，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的諸多學者，根據(jù)本國的實踐，對這一概念的內(nèi)涵和特征予以了高度的概括，并就新產(chǎn)業(yè)區(qū)的標志、新產(chǎn)業(yè)區(qū)形成機制等發(fā)明展開了充分的研究。歸納現(xiàn)有研究，新產(chǎn)業(yè)區(qū)是由服務于全國或國際市場的中小企業(yè)組成的，是既競爭又合作的中小企業(yè)的綜合體，它為競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)提供了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。區(qū)內(nèi)獨立企業(yè)之間通過中介機構結成穩(wěn)定的合作網(wǎng)絡，從而促進技術創(chuàng)新和區(qū)域發(fā)展。新產(chǎn)業(yè)區(qū)成功的法寶是促使企業(yè)不斷創(chuàng)新，以及技術、經(jīng)濟、社會三者協(xié)調(diào)并持續(xù)發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)區(qū)的研究對我國具有十分重要的意義。進一步可以概括出新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的核心，就是通過構建中小企業(yè)集群網(wǎng)絡，依靠內(nèi)源力量來發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟。在豐富的文化底蘊下，區(qū)域內(nèi)各行為主體通過中介機構建立長期的穩(wěn)定的關系，結成一種合作網(wǎng)絡，共同打造成一種獨特的區(qū)域經(jīng)濟環(huán)境。這種環(huán)境不但促使企業(yè)不斷創(chuàng)新，而且使區(qū)域內(nèi)的社會、經(jīng)濟、技術得到協(xié)調(diào)的發(fā)展。新產(chǎn)業(yè)區(qū)，不能單純依靠外力(主要指外來資本和本地的自然資源稟賦等)來得到發(fā)展，也不能通過凱恩斯式的政府干預來發(fā)展，它強調(diào)的是自立型發(fā)展而不是依附型發(fā)展。

新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的提出，為人們構建區(qū)域發(fā)展的增長極找到了一個有力的理論支撐，然而，在經(jīng)濟全球化與信息國際化的今天，該理論直接面臨著企業(yè)、市場與社會條件變化所帶來的各種沖擊。如何在動態(tài)的環(huán)境中實現(xiàn)理論的創(chuàng)新成為新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論下一步發(fā)展的關鍵。

(三)戰(zhàn)略管理的產(chǎn)業(yè)集群理論

戰(zhàn)略管理學派對于產(chǎn)業(yè)集群理論的關注始于20世紀90年代初。從1986年起，Porter教授率領由30多位研究者組成的調(diào)查組，歷時四年時間對丹麥、德國、意大利、日本、韓國、新加坡、瑞典、瑞士、英國和美國等十個重要貿(mào)易國進行了調(diào)查研究和經(jīng)驗總結。研究中發(fā)現(xiàn)，很多國家都能在一個或多個產(chǎn)業(yè)中培育許多有國際競爭力的公司。根據(jù)10個國家中10個例子的分析，Porter將這些不斷創(chuàng)新企業(yè)的競爭優(yōu)勢歸結為企業(yè)在國家結構中兩個變數(shù)和四個因素的狀況，即企業(yè)的戰(zhàn)略結構、競爭對手和要素條件、相關及支撐產(chǎn)業(yè)、需求條件、機遇以及政府，他將這些因素稱為“鉆石”系統(tǒng)(如圖1)。

透過“鉆石模型”，Porter解釋了一個國家的企業(yè)(或行業(yè))如何取得持久的國際競爭能力。按波特的觀點，國家在某個特定的產(chǎn)業(yè)取得成功，是因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部環(huán)境是動態(tài)的、充滿競爭的，能夠刺激企業(yè)不斷進步和擴大優(yōu)勢。最為重要的是，“鉆石”系統(tǒng)的各個因素組成一個相互增強的體系，其中一個決定因素可能會影響到其他方面的狀態(tài)。當某產(chǎn)業(yè)各個“鉆石”因素都匹配得很好時，那么該產(chǎn)業(yè)中或產(chǎn)業(yè)間將有一“簇”而不是一個成功企業(yè)，這些企業(yè)相互支持，競爭壓力和連續(xù)的創(chuàng)新是前進的動力，而公司間的競爭與合作不僅是龍頭企業(yè)而且也是該地區(qū)的全部或大部分公司保持競爭優(yōu)勢的關鍵。只有在每一個要素都積極參與的條件下，才能創(chuàng)造出企業(yè)發(fā)展的環(huán)境，進而促進企業(yè)投資和創(chuàng)新。因此，地理集中是必要條件。地理集中造成的競爭壓力可以提高國內(nèi)其他競爭者的創(chuàng)新能力，但更為重要的是地理集中而形成的產(chǎn)業(yè)集群將使六個基本要素整合成一個整體，從而更容易相互作用和協(xié)調(diào)提高，形成產(chǎn)業(yè)國家競爭優(yōu)勢。Por—ter在其競爭優(yōu)勢理論中指出，國家競爭優(yōu)勢的獲得，關鍵在于產(chǎn)業(yè)的競爭，而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往是在國內(nèi)幾個區(qū)域內(nèi)形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。在此基礎上，Porter進一步對產(chǎn)業(yè)集群的形成等相關問題進行了探討，最終形成了以“組織變革”、“價值鏈”和“柔性”等為核心概念的產(chǎn)業(yè)集群研究的框架體系。

以Porter為首的戰(zhàn)略管理學派，從“是什么影響了國家競爭優(yōu)勢”這一問題意識出發(fā)，通過經(jīng)驗總結，發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群在競爭優(yōu)勢獲得中的關鍵作用，并據(jù)此開創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)集群理論的一個新的流派，對產(chǎn)業(yè)集群理論的生成與發(fā)展做出了重大的貢獻。然而，由于在整個模型體系當中過分強調(diào)國家和區(qū)域政府在產(chǎn)業(yè)國際競爭中的作用，并把復雜的經(jīng)濟活動因素簡單地構造成幾個基本的要素，而且忽視了跨國貿(mào)易活動的影響，使得它只解釋了已有的集群是如何誕生和成長的，但不預測它們將如何發(fā)展以及什么是還未誕生的“成功中心”等問題。

(四)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與產(chǎn)業(yè)集群理論

對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境問題的研究是20世紀90年代以來國際學術界創(chuàng)新研究的重要領域之一。該問題最先是由法國、意大利、瑞士等國科學家組成的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究小組的學者們在研究歐洲高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的過程中提出來的。該小組最初以社會文化環(huán)境這一概念為依托，把產(chǎn)業(yè)的空間集聚現(xiàn)象與創(chuàng)新活動聯(lián)系在一起，關注二者的互動關系，并在之后的諸多學者的努力下，逐漸形成了以“創(chuàng)新環(huán)境”、“創(chuàng)新網(wǎng)絡”以及“集群學習”為核心概念，以“創(chuàng)新相互依賴”為假設前提的產(chǎn)業(yè)集群理論框架體系。

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境理論的核心是了解什么外部條件有利于新企業(yè)的成長和現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)新。該理論認為產(chǎn)業(yè)的本地化既包括提升整個社區(qū)的技術和專業(yè)化水平，也包括提供豐富的高素質(zhì)勞動力，增加輔助的貿(mào)易的專業(yè)化服務，滿足眾多公司的需求，為采用更加專業(yè)化的機構創(chuàng)造條件。企業(yè)聚集使大家可以共享單個企業(yè)無法實現(xiàn)的大規(guī)模生產(chǎn)和技術以及組織創(chuàng)新的好處。企業(yè)之間以及企業(yè)與其他行為主體之間在發(fā)展中相互作用而結合成合作的網(wǎng)絡，使勞動力、資本等生產(chǎn)要素以及新知識、技術和有價值的思想、信息在網(wǎng)絡中順暢地流動、擴散、創(chuàng)新與增值，最終不僅帶來了單個企業(yè)競爭能力的提高，而且也會帶來區(qū)域乃至整個國家的競爭力水平的提升。

總的看來，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境學派對于產(chǎn)業(yè)集群的關注，更加強調(diào)產(chǎn)業(yè)集群在“創(chuàng)新”環(huán)境形成的關鍵作用。該學派把產(chǎn)業(yè)集群視為培育創(chuàng)新和創(chuàng)新性企業(yè)的場所，同時也關注創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集群形成過程中的作用，這一理念為理解高新技術產(chǎn)業(yè)集群的形成與作用機理提供了重要的理論支持。但是，該理論過于強調(diào)環(huán)境的性質(zhì)，不但沒能很好地說明產(chǎn)業(yè)集群和技術創(chuàng)新互動的過程，也沒有說清為什么本土化可以使技術和組織更富有活力，使得理論上稍顯不足。從另外一個角度來看，這也恰恰是未來研究的一個關鍵維度。

三、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群理論研究的結論與啟示

從上述對產(chǎn)業(yè)集群理論演化的若干脈絡的歸納與梳理不難發(fā)現(xiàn)，無論是關注于制造業(yè)集群的新經(jīng)濟地理學，還是關注于中小企業(yè)集群的新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，亦或是著眼于高新技術產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境理論，還是著眼于全球領先產(chǎn)業(yè)的競爭戰(zhàn)略理論，這些不同的理論學派雖然關注的產(chǎn)業(yè)集群的類別有所不同，研究方法上也各具差異，但是每個理論學派對于產(chǎn)業(yè)集群相關問題的研究大都是以“產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵與外延”、“集群的特征和決定性因素”、“集群與環(huán)境的互動關系”、“集群在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的競爭優(yōu)勢”、“產(chǎn)業(yè)集群的形成機理”以及“產(chǎn)業(yè)集群的政策體系”等為主題的。透過這些不同的研究主題可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群理論的核心問題就是“產(chǎn)業(yè)集群的生成與演進”，然而，綜觀各個理論學派對于產(chǎn)業(yè)集群的生成與演進的研究，無論是馬歇爾的“知識的外溢”，還是Kmgrman的“歷史事件”，對于產(chǎn)業(yè)集群形成的研究往往著眼于問題的某一點，缺乏系統(tǒng)性和較為深入細致的研究。

基于以上分析，本文認為，任何一個產(chǎn)業(yè)集群，都是在一定的歷史、經(jīng)濟、政治、社會、文化條件下，不斷地通過適應甚至是改造環(huán)境，縮減經(jīng)營環(huán)境的復雜性和不確定性，自組織化的產(chǎn)物。由于不同社會經(jīng)濟體系中的環(huán)境特征不同，所以必然導致每一個產(chǎn)業(yè)集群均有自身的特性。因此，對于產(chǎn)業(yè)集群的形成和演化機制研究，應該基于系統(tǒng)的觀念，在對其形成和演化影響因子的構成進行分析的基礎上，找出它們相互之間的內(nèi)在作用關系，進而透過對多個個案的規(guī)律性總結，來揭示產(chǎn)業(yè)集群的形成機理。

對此需要解決的關鍵理論問題是：

1重新審視企業(yè)的本質(zhì)。毋庸置疑，產(chǎn)業(yè)集群的構成主體就是作為經(jīng)濟實體的企業(yè)，為此，探討產(chǎn)業(yè)集群的相關問題就無法在回避“企業(yè)的本質(zhì)是什么”這一根本問題的情況下來進行。然而，對于企業(yè)的本質(zhì)問題，當前理論界仍然存在著“契約說”和“生產(chǎn)說”的爭論，這直接引致對產(chǎn)業(yè)集群形成機理上的認知差異，并不利于對產(chǎn)業(yè)集群的制度創(chuàng)新。

2基于市場、企業(yè)與社會綜合視角探討產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展。市場、企業(yè)與社會構成了社會經(jīng)濟系統(tǒng)的全部，正是由于三者的相互作用最終促成了整個社會經(jīng)濟的發(fā)展。各個區(qū)域經(jīng)濟也必然是在當?shù)氐氖袌雠c企業(yè)狀況以及社會條件下實現(xiàn)發(fā)展的③。問題的關鍵是，什么要因最終使得企業(yè)、市場和社會得以形成，又是什么要因最終促使三者相互作用。對于這些問題的有效回答，有利于揭示市場、企業(yè)和社會的運行機理，進而為研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的形成與演進提供理論支撐。

3構建一個有利于評價產(chǎn)業(yè)集群競爭力的指標體系。對產(chǎn)業(yè)集群競爭能力進行評價，將有利于把產(chǎn)業(yè)集群的研究從理論推向?qū)嵶C，進而為找出影響產(chǎn)業(yè)集群治理的關鍵要因、產(chǎn)業(yè)集群在其不同的生命周期節(jié)點下的行為特征、政府政策的制定、集群內(nèi)成員對集群的整體認知等提供經(jīng)驗支持。