導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟發(fā)展制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)；制度創(chuàng)新；硬制度；軟制度

一、引言

環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)由京津冀、山東和遼寧三個部分構(gòu)成，是我國城市群、港口群和產(chǎn)業(yè)群最為密集的區(qū)域之一，經(jīng)濟發(fā)展水平很高，2007年整個區(qū)域的GDP總值約占全國總量的24.6％。其中，京津冀GDP超過2.7萬億元；山東省GDP達(dá)到2.6萬億元，遼寧省GDP超過了一萬億元，對全國經(jīng)濟發(fā)展具有重大影響力。

環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)的概念從上個世紀(jì)80年代中期提出以來，一體化進(jìn)程一直沒有突破性進(jìn)展，區(qū)域內(nèi)三大板塊競爭激烈，區(qū)域經(jīng)濟合作分工尚未形成，沒有形成統(tǒng)一的市場，因此如何加快該地區(qū)的一體化進(jìn)程成為重要課題。從新制度經(jīng)濟學(xué)的角度分析，特定制度變遷模式存在的缺點是本區(qū)域一體化程度較低問題的主要原因，要想解決好問題必須更多的在制度經(jīng)濟學(xué)的框架內(nèi)尋找到能促進(jìn)制度變遷的因素。

二、相關(guān)的制度經(jīng)濟學(xué)概念

新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制所構(gòu)成，這三部分是制度構(gòu)成的基本要素。

1制度變遷以及制度變遷模式的特點

制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程。制度變遷還可以被理解為對一種更有效益的制度的產(chǎn)生過程。制度變遷的過程中存在著報酬遞增和自我強化機制。這種機制使制度變遷一旦步入某一條路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化，這就是制度變遷的路徑依賴。

制度變遷包括誘導(dǎo)性制度變遷和強制行制度變遷兩種類型。誘導(dǎo)性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群人，在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)，組織和實行。誘導(dǎo)性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體體的制度變遷過程。強制性制度變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn)。強制性制度變遷的主體是國家，制度供給是國家的基本功能之一。國家推行強制性制度變遷的原因是制度安排是一種公共品，公共品是由國家生產(chǎn)的，并且制度的供給通常是不足的，國家推行強制性制度變遷可以校正這種不足。

兩種制度變遷的優(yōu)勢和面臨的問題各不相同。誘導(dǎo)性制度變遷主要依據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟原則，效率較高，但是往往存在搭便車之類的問題。強制性制度變遷的優(yōu)勢在于能以最快的速度推進(jìn)制度變遷，能以自己的強制力和暴力潛能等優(yōu)勢降低制度變遷的成本，強制性制度變遷面臨的主要問題是統(tǒng)治者的有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團利益沖突和社會科學(xué)知識局限等。

2創(chuàng)新主體的基本理論

制度創(chuàng)新過程存在著不同的利益集團，這些利益集團同時又是參與制度創(chuàng)新的行動主體，他們對制度創(chuàng)新成本、收益計算和預(yù)期都是從各自的利益出發(fā)，因而對制度創(chuàng)新方向有不同的偏好，制度創(chuàng)新的整個過程是各利益主體多重博弈、合作博弈相互交錯的結(jié)果。

由于不同的利益集團在制度新過程中擁有不同的地位和權(quán)力，不同的偏好體系和特殊的利益，它們在變遷中的權(quán)力結(jié)構(gòu)、偏好體系和利益結(jié)構(gòu)的相互沖突相互制衡共同決定制度變遷的矢量方向。在社會制度創(chuàng)新主體擴散中，政治權(quán)力的分配狀況、利益集團的結(jié)構(gòu)狀況特別是某些特殊利益集團的特權(quán)和偏好，對制度創(chuàng)新主體的擴散有很大影響。

三、環(huán)渤海主要問題的制度經(jīng)濟學(xué)分析

從新制度經(jīng)濟學(xué)的角度分析，環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)一體化程度較低問題的原因主要有一下三個：

1強制性制度變遷模式的缺陷造成協(xié)調(diào)難的問題

環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)的建立是由政府推動的強制性制度變遷模式，這種模式有其自身的優(yōu)勢與不足。優(yōu)勢方面是政府推進(jìn)的強制性制度變遷有效的彌補了本區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展所需要的制度供給不足的問題，政府強有力的推動，使本區(qū)域在較短的時間內(nèi)以最快的速度推進(jìn)制度變遷。劣勢方面則是政府推動的強制性制度變遷模式在一致同意原則和經(jīng)濟原則方面存在欠缺，由此帶來協(xié)調(diào)難的問題。

本區(qū)域普遍的經(jīng)濟發(fā)展模式都是政府主導(dǎo)型，政府在經(jīng)濟發(fā)展過程中的作用太大，市場作用沒有很好的發(fā)揮。在區(qū)域協(xié)調(diào)的過程中，強制性制度變遷模式在一致同意原則方面存在的不足導(dǎo)致各地方政府與區(qū)域總規(guī)劃的目標(biāo)函數(shù)存在偏差、地方眼前利益與整個區(qū)域長遠(yuǎn)利益之間出現(xiàn)矛盾的情況時有發(fā)生。各地都以追求本區(qū)域經(jīng)濟最快速的發(fā)展，沒有整體的規(guī)劃和統(tǒng)一的思想認(rèn)識。

更為甚者，當(dāng)?shù)胤嚼媾c整個區(qū)域的利益存在摩擦的時候，名義上的環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)并沒有統(tǒng)一的管理組織，因此統(tǒng)一協(xié)調(diào)的努力往往起不到應(yīng)有的作用，各地還是把地方利益擺在首位，這就導(dǎo)致了區(qū)域之內(nèi)難以協(xié)調(diào)，沒有明確的產(chǎn)業(yè)分工、重復(fù)建設(shè)問題嚴(yán)重、區(qū)域內(nèi)部惡性競爭等問題。這些問題是環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)建設(shè)統(tǒng)一市場和實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展的最大障礙，是制約整個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸。例如本區(qū)域港口密集，吞吐量過億噸的大港就有9個，強大的港口運輸能力本應(yīng)為區(qū)域經(jīng)濟的起飛插上有力的翅膀，但是各主要港口之間缺乏明確分工與合理合作，相鄰港口競爭激烈大大降低了運輸體系綜合優(yōu)勢的發(fā)揮。

2本區(qū)域的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)導(dǎo)致缺乏創(chuàng)新主體和創(chuàng)新活力

環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中國有大型企業(yè)所占比重明顯高于全國平均水平，私營企業(yè)所占的比重過低，因此區(qū)域內(nèi)行政干預(yù)的力量較強，市場配置資源的能力相對較弱，存在明顯的創(chuàng)新主體缺乏、創(chuàng)新活力不足的嚴(yán)重問題，制度創(chuàng)新主體主要依賴政府，其他的經(jīng)濟主體的制度創(chuàng)新熱情難以發(fā)揮，影響了制度的供給。

制度創(chuàng)新不過是不同的利益集團相互博弈后形成的公共選擇過程。本地區(qū)的私營企業(yè)尚不具備與大型國有企業(yè)相抗衡的規(guī)模，一直處于從屬的地位在制度創(chuàng)新的博弈中處于劣勢。由于私營企業(yè)等經(jīng)濟體在制度創(chuàng)新的博弈中得到的收益遠(yuǎn)小于他們參與體制創(chuàng)新需要付出的成本，因此他們參與制度創(chuàng)新的積極性不高，不愿意為打破區(qū)塊分割和建立統(tǒng)一市場的嘗試而付出成本。導(dǎo)致了整個區(qū)域的創(chuàng)新活力不夠，無法找到打破分割的低成本的辦法。

國有大型企業(yè)可以通過政府的行政命令來獲得所需要的資源，與私營企業(yè)相比他們在分割的市場中處于更優(yōu)勢地位，更容易以較低的成本獲得較多的資源，所以他們對制度創(chuàng)新的積極性也不大，由此導(dǎo)致本區(qū)域一體化進(jìn)程明顯較慢，制度創(chuàng)新明顯落后。

3資源配置的路徑依賴使市場的作用難以發(fā)揮

環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)重工業(yè)較為發(fā)達(dá)，能源消耗較大，電荒和水荒等問題長期存在，生產(chǎn)所需要的能源和一些資源供給不足。這個問題如果依靠市場解決，利用價格機制使有限的資源在整個市場之內(nèi)有效的配置，則有可能成為本區(qū)域建立統(tǒng)一市場的有利契機，成為本區(qū)域建立統(tǒng)一市場的有效拉動力。

本區(qū)域國企所占比重過大的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致稀缺資源的分配仍然依靠政府批準(zhǔn)，尋租現(xiàn)象較為普遍。國有企業(yè)在計劃經(jīng)濟和改革初期雙軌制過程中，長期依靠指標(biāo)和批文的方式優(yōu)先獲得生產(chǎn)所需要的各種資源，現(xiàn)階段國有大型企業(yè)仍然存在依靠政府批文獲得資源的路徑依賴的問題。大型的國有企業(yè)在本區(qū)域經(jīng)濟體系中處于主導(dǎo)地位，因此國有企業(yè)的這種路徑依賴導(dǎo)致了整個區(qū)域資源配置方式轉(zhuǎn)變的惰性。

四、推動體制創(chuàng)新加快一體化進(jìn)程

我們可以說本區(qū)域一體化程度較低的問題最根本的原因在于制度創(chuàng)新緩慢，因此要想加快本區(qū)域的發(fā)展必須加快本區(qū)域的制度創(chuàng)新，加快制度的創(chuàng)新就要從軟制度和硬制度兩個方面著手。

1改善軟制度增加創(chuàng)新主體

本區(qū)域是中華文明的發(fā)源地之一，儒家思想中輕商的觀念影響較大，因此人們的下海經(jīng)商的意識淡薄，不利于民營經(jīng)濟的發(fā)展和創(chuàng)新主體的增加。因此要大力地提倡有利于商業(yè)文明發(fā)展的文化因子，利用本區(qū)域?qū)ν忾_放程度較高的有利條件，積極的引進(jìn)外來文化因子，逐漸形成一種對經(jīng)商和下海創(chuàng)業(yè)的提倡和尊重，改善本區(qū)域的軟制度。

必須加快形成民營企業(yè)發(fā)展的良好文化環(huán)境，引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)豐富的人力資源面向市場面向企業(yè)積極創(chuàng)業(yè)，這將會大大的促進(jìn)區(qū)域內(nèi)民營企業(yè)的發(fā)展，大大促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的制度創(chuàng)新主體和制度創(chuàng)新活力的增加。

2創(chuàng)造一套有效的硬制度體系

任何一項政策長久有效的實施都要經(jīng)過各方的博弈和磨合，因此區(qū)域的發(fā)展規(guī)劃要采用試驗性改革的方式?？茖W(xué)的方法是中央制定一些指導(dǎo)性方針，同時鼓勵地方政府去發(fā)現(xiàn)實施改革的最好方式，允許方案的適應(yīng)性變化。本區(qū)域三個區(qū)塊的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和發(fā)展情況各不相同，區(qū)域發(fā)展的規(guī)劃和政策不能搞一刀切和一錘定音，必須遵循靈活機動的原則，使各地根據(jù)自己的實際情況做出相應(yīng)的調(diào)整。

現(xiàn)階段環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)的經(jīng)濟管理者主要是各個省區(qū)的政府，同時中央政府的很多政策對這個區(qū)域的影響也很直接，但是民營經(jīng)濟體作用沒有得到充分的發(fā)揮。因此最好是建立起一個以行業(yè)協(xié)調(diào)機構(gòu)為基本單位的協(xié)調(diào)機制，這種行業(yè)協(xié)調(diào)機構(gòu)最好是加強和完善現(xiàn)有的各個行業(yè)的行業(yè)協(xié)會之類的組織，使他們擁有更大的權(quán)利發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。

為了建立運行良好的協(xié)調(diào)機構(gòu)，一方面政府應(yīng)該適當(dāng)?shù)恼{(diào)整相關(guān)的政策給這些民營經(jīng)濟體為主的行會組織創(chuàng)造較大的發(fā)揮空間，另一方面政府應(yīng)該對這些行業(yè)協(xié)會的調(diào)節(jié)行為起到監(jiān)督的作用。行業(yè)協(xié)會的建立要由行業(yè)內(nèi)的經(jīng)濟體競爭參與，有實力有威信的經(jīng)濟體發(fā)揮更大的作用，在行業(yè)協(xié)會建立和運行的過程中政府不再直接參與，而是起到強有力的監(jiān)督作用。這種協(xié)調(diào)機制的建立不僅有利于增加市場經(jīng)濟對經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)作用而且有利于激發(fā)本區(qū)域民營經(jīng)濟的發(fā)展。

五、結(jié)論

環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)的發(fā)展制度創(chuàng)新是關(guān)鍵，加快該區(qū)域制度創(chuàng)新要從軟制度和硬制度兩個方面人手。軟制度方面要積極的提倡有利于民營經(jīng)濟發(fā)展的文化因素，創(chuàng)造一個有利于民營經(jīng)濟主體發(fā)展的文化環(huán)境，民營企業(yè)的良好發(fā)展是制度創(chuàng)新主體增加的前提，是增加本區(qū)域制度創(chuàng)新活力的基礎(chǔ)。

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【關(guān)鍵詞】制度變遷；循環(huán)經(jīng)濟；發(fā)展

1循環(huán)經(jīng)濟介紹

1．1發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟有必然性

其利用生態(tài)物質(zhì)循環(huán)方式，作為經(jīng)濟模式正常運行的動力，主要是在人們進(jìn)行經(jīng)濟活動時，要按照生態(tài)規(guī)律辦事，是物質(zhì)閉環(huán)流動性經(jīng)濟的簡化稱呼。在人類經(jīng)濟發(fā)展過程中，共有三種經(jīng)濟模式。第一種是“資源—產(chǎn)品—環(huán)境污染”，在發(fā)展中持續(xù)耗費西苑，最終將資源變成廢物實現(xiàn)自身經(jīng)濟發(fā)展。另外一種是生產(chǎn)末端治理模式。經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，人們物質(zhì)生活水平不斷提升，但是身邊的環(huán)境質(zhì)量越來越差，因而產(chǎn)生環(huán)保意識，開始處理污染。雖然治理污染，但是治理方式存在不足，技術(shù)含量過高，需要花費較多人力、物力，難以符合實際要求。最后就是循環(huán)經(jīng)濟模式。人們在經(jīng)歷前兩次發(fā)展模式之后，開始對負(fù)面影響進(jìn)行深思和研究，逐步總結(jié)出則個經(jīng)濟模式，不讓資源再被浪費掉，而是將已使用的資源轉(zhuǎn)化為可再利用的資源，如此就能讓物質(zhì)與能量達(dá)到最大限度的應(yīng)用，經(jīng)濟行為對自然會環(huán)境的負(fù)面影響得到控制。

1．2循環(huán)經(jīng)濟遵循準(zhǔn)則

應(yīng)該用適應(yīng)發(fā)展趨勢的經(jīng)濟規(guī)范指導(dǎo)生產(chǎn)到消費的各個環(huán)節(jié)，利用資源節(jié)約以及循環(huán)利用的方式。在實際發(fā)展中，在使用資源時應(yīng)堅持減少用量、再利用以及資源化，也就是3R原則。減少用量就是在生產(chǎn)過程中，在可以達(dá)到生產(chǎn)目標(biāo)的前提下，減少資源的投入。經(jīng)濟發(fā)展必須要節(jié)約資源。而且資源在使用后不能直接廢棄，而是經(jīng)過技術(shù)手段重新處理之后成為能再次被利用的資源。而資源化原則則要求盡可能地將各種物質(zhì)看成資源，充分利用廢物。

2我國目前循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展概況

當(dāng)前，我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型時期，實際上仍在沿用粗放型增長模式，資源利用率遠(yuǎn)低于歐美國家。而且高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)占據(jù)比重較大，循環(huán)經(jīng)濟在當(dāng)前很多企業(yè)之中只屬于初級階段，就目前情況而言，中國產(chǎn)能已經(jīng)超過3億噸，回收利用的廢舊金屬僅有1500萬噸，而且有幾百萬噸是從外國進(jìn)口，說明我國在廢舊金屬方面還遠(yuǎn)未進(jìn)入循環(huán)經(jīng)濟時期。我國經(jīng)濟發(fā)展失衡，經(jīng)濟發(fā)展落后地區(qū)較大，技術(shù)不夠先進(jìn)，資源價格低，一直將資源耗費作為發(fā)展動力，很明顯我國目前只能以探索和實驗的方式研究循環(huán)經(jīng)濟，但資源與環(huán)境問題已經(jīng)不容忽視，如何切實地發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟需要提到日程之上。

3制度變遷促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的探討

3．1利用制度促使資源相對價格發(fā)生變化

自然資源和再生資源之間價格相對而言在較長時間內(nèi)保持非生態(tài)化，主要是為了讓商品制造者盡可能多地使用初級資源進(jìn)行生產(chǎn)，對再生資源的使用起到了一定的遏制作用。這種相對價格的偏差，致使人們更加傾向不走循環(huán)化道路。相關(guān)制度建設(shè)值周，促使價格與偏好均向生態(tài)化方向發(fā)展，循環(huán)經(jīng)濟向前邁進(jìn)應(yīng)以此為前提。應(yīng)讓價格符合實際情況，對自然資源的價格情況重新進(jìn)行處理，讓綠色理念滲透到價格核算之中，讓資源創(chuàng)造經(jīng)濟效益的同時也可以產(chǎn)出環(huán)境效益。可以在制度中規(guī)定專項補貼，加大再生資源技術(shù)研發(fā)力度，讓再生資源研發(fā)、產(chǎn)出以及使用的成本得以降低。改革稅制，擴大資源稅征收面，增加稅率，以增加稅收的方式保護(hù)環(huán)境，對循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)技術(shù)的開發(fā)實施稅收優(yōu)惠政策，減少或減免一應(yīng)稅款。明確資源產(chǎn)權(quán)問題，健全產(chǎn)權(quán)交易機制，引導(dǎo)價格走向合理區(qū)間。將環(huán)保與循壞經(jīng)濟發(fā)展水平納入官員考核體系之中。也要建立并完善相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)識等制度，讓消費者逐步了解并接受循環(huán)經(jīng)濟理念，鼓勵消費者盡量使用具備生態(tài)效益的產(chǎn)品。應(yīng)盡實施并完善排污收費的機制，讓污染排放問題得到有效控制?？山灰自S可證制度也應(yīng)該對循環(huán)經(jīng)濟市場化起到推動作用。

3．2利用制度控制成本

3．2．1完善生態(tài)園區(qū)制度建設(shè)創(chuàng)建并完善此項制度可以讓生產(chǎn)者、回收廢物這以及技術(shù)支持者的各種成本降低。生態(tài)公園園區(qū)以生態(tài)理念指導(dǎo)工業(yè)生產(chǎn)，參照生態(tài)系統(tǒng)對區(qū)域內(nèi)的物流和能量流進(jìn)行調(diào)整，使資源與能源可以順利實現(xiàn)循環(huán)使用。工業(yè)園區(qū)將各種類型的廢品與生產(chǎn)方集中在一起，節(jié)省成本。工業(yè)園區(qū)是由政府引領(lǐng)建設(shè)而成，而政府可以通過自身職能獲得大量資源，也有能力協(xié)調(diào)各個方面，順利對循環(huán)經(jīng)濟參與的各個方面進(jìn)行協(xié)調(diào)，也節(jié)約了信息成本。3．2．2建立信息披露制度實施信息披露制度能夠?qū)οM者的購物傾向進(jìn)行影響，進(jìn)而反過來影響生產(chǎn)者以及污染方的行為。參與循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的各個方面在合作時，掌握的信息越完善獲得成功的機會越大，而且與其有關(guān)政策工具也會在參與方取得成功之后得到巨大保障。這說明信息制度創(chuàng)建的重要性，將制造污染的廠家記錄，讓參與實現(xiàn)較好的合作。3．2．3生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮重要作用，需要重點解決的問題是如何在制度制定過程讓各方合理承擔(dān)責(zé)任與分擔(dān)成本。要將全部責(zé)任防止在生產(chǎn)者身上，就會對回收進(jìn)行限制，將回收量控制在較低水平。如果這些責(zé)任與成本全部交給消費者，隱匿產(chǎn)品的現(xiàn)象就會急劇出現(xiàn)。因而成本需要政府、企業(yè)、消費者儀器擔(dān)負(fù)。政府可以頒布政策，以補貼等形式支持產(chǎn)品，承擔(dān)部分成本，剩下的成本則由企業(yè)與消費者一起支付。就責(zé)任層面而言，企業(yè)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，在承擔(dān)成本之后，還要擔(dān)負(fù)起回收利用、告知回收渠道等責(zé)任。某些條件下，這些責(zé)任并非全部都需要由企業(yè)承擔(dān)，政府和消費者也可以承擔(dān)一部分。

3．3完善循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)法律

在當(dāng)前的情況下，中國經(jīng)濟快速增長，資源消耗規(guī)模和速度逐漸加快，經(jīng)濟增長給環(huán)境造成的負(fù)擔(dān)逐步加重。在此種情況下，循環(huán)經(jīng)濟的作用開始漸漸顯現(xiàn)出來。我國隨后了與之相關(guān)的各種法律。但是，但是當(dāng)前的法律規(guī)定明顯無法滿足循環(huán)經(jīng)濟的要求，而且與經(jīng)濟有關(guān)的基礎(chǔ)法律也處于缺失狀態(tài)。因此，應(yīng)創(chuàng)建一部與循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)的基本法律，然后在其知道下，逐步確立起完善的環(huán)境保護(hù)、治理以及資源高效循環(huán)使用的防綠。

4結(jié)語

目前，我國的循環(huán)經(jīng)濟仍然處于探索階段，但是，資源和環(huán)境問題已經(jīng)限制我國經(jīng)濟向發(fā)展，為了應(yīng)對這個問題，需要對循環(huán)經(jīng)濟進(jìn)行深入研究，從制度變遷的角度推進(jìn)其向前發(fā)展，制度則需要依靠創(chuàng)新的意識和實驗性的研究。

參考文獻(xiàn):

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［2］馬營立．制度變遷與循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展———以循環(huán)經(jīng)濟的制度推進(jìn)為視角［J］．中國商貿(mào)，2011，(12):241～242．

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摘 要： 制度執(zhí)行是否完全和有效往往比制度的設(shè)定更困難，有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，提供適當(dāng)個人激勵的有效的產(chǎn)權(quán)制度是促使經(jīng)濟增長的決定性因素，對制度和制度執(zhí)行的過分強調(diào)似乎忽視了逃避在制度規(guī)范之外的那些經(jīng)濟活動的創(chuàng)新意義。也許諾斯的新制度經(jīng)濟學(xué)只說“對”了一半，它強調(diào)了制度對經(jīng)濟增長的重要性，但沒有對制度給經(jīng)濟增長可能帶來的負(fù)面效應(yīng)給予充分的重視。制度創(chuàng)新需要調(diào)動經(jīng)濟最基層當(dāng)事人的積極性，他們最了解自己也最了解周圍的事物和環(huán)境。

關(guān)鍵詞： 制度；創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；經(jīng)濟發(fā)展

目前商事制度改革正在進(jìn)行，改革的結(jié)果顯示全國企業(yè)數(shù)量呈井噴式增長，市場活力進(jìn)一步釋放，在穩(wěn)增長、促就業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用，制度創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用不言自明。從制度本身的含義來說，執(zhí)行是否完全和有效往往比制度的設(shè)定更困難。這的確是制度經(jīng)濟學(xué)一個值得研究的問題。

但是，所有這些制度也不^管制著一部分或很大一部分經(jīng)濟的活動，而不是全部的活動，剩下的經(jīng)濟活動肯定是在“體制外”進(jìn)行的。長期以來，經(jīng)濟理論家們始終忽視對“體制外”經(jīng)濟活動的研究，僅有的研究也不過把這些活動僅僅局限在所謂的“地下經(jīng)濟”或“黑色經(jīng)濟”而已，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低估了“體制外”經(jīng)濟活動的范圍和重要性。實際上，在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟里，除了大企業(yè)和大銀行之外，推動經(jīng)濟增長的更多的是中小企業(yè)和民間的金融活動，他們比大企業(yè)和大銀行所主宰的經(jīng)濟更有活力和更有效率。之所以有如此優(yōu)勢，是因為他們不在“體制內(nèi)”，因而不受規(guī)范制度的約束，從而更“真實”。

制度上要創(chuàng)新就需要調(diào)動經(jīng)濟最基層當(dāng)事人的積極性，因他們最了解自己也最了解周圍的事物和環(huán)境。同時當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)了現(xiàn)有體制的“漏洞”或者所謂“不完善”地方的時候，應(yīng)允許甚至鼓勵他們充分捕捉由這種體制“漏洞”所提供的獲利機會。無論是技術(shù)還是制度上的突破與創(chuàng)新往往就這樣發(fā)生。這個過程是民間的而不是政府組織和計劃出來的。所以針對現(xiàn)有的經(jīng)濟體制，不是要責(zé)怪它的“漏洞”和“缺陷”，也許最重要的是需要承認(rèn)那些發(fā)生在“體制外”經(jīng)濟活動的“合法性”。

事實上以一個經(jīng)濟學(xué)家的觀點來看問題，經(jīng)濟活動的“合法”與“不合法”本身是虛無的，它的界限是“狀態(tài)依從”，就是說在討論“合法”還是“不合法”的時候，必須針對一個穩(wěn)定和成熟的經(jīng)濟體制而言，在這個體制中所有的制度安排和規(guī)則（規(guī)范）都可以從這體制的基本邏輯中得到解釋和尋找出它們合法性基礎(chǔ)。而對這個結(jié)構(gòu)高度變化正在發(fā)展中的經(jīng)濟來說，合法與不合法的界限本身是在變動著的，所要合乎的那個“法”，正是市場經(jīng)濟的運行和市場制度建設(shè)的終極目標(biāo)，它的形成正是經(jīng)濟當(dāng)事人在自由的交易活動中通過不斷的經(jīng)濟活動而交易出來，這正是“制度創(chuàng)新”的結(jié)果。

改革初期的相當(dāng)長時間內(nèi)，當(dāng)事人拿“回扣”一度是經(jīng)濟中最引人注目的現(xiàn)象。那時也許拿回扣的行為被認(rèn)定為“經(jīng)濟犯罪”或“腐敗”行為，但至少成為媒體關(guān)注的熱點問題，有相當(dāng)多的討論。但是如認(rèn)真研究“回扣”現(xiàn)象出現(xiàn)的原因，就可能對回扣的性質(zhì)做出更合理的界定，起碼這件事情出現(xiàn)在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中更需要加以分析研究，“回扣”的出現(xiàn)與非國有企業(yè)設(shè)法進(jìn)入市場有關(guān)系。因舊的體制下只有國有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能在國有采購銷售系統(tǒng)或國有商店銷售，而在當(dāng)時的情況下非國有企業(yè)必須要打破這種制度的約束才能進(jìn)入到更大的市場中去。對經(jīng)濟舊體制的變革往往也就是通過能抓住機遇的一些人的某種“尋租”活動開始的。這也就是所謂的“邊際創(chuàng)新”，因為在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，人們認(rèn)定活動的原有準(zhǔn)則開始變得模糊不清，在這種情況下，轉(zhuǎn)軌事實上給人們提供了諸多可打“球”的機會。打贏了，體制就可能被突破，人們對新的做法就會有新的評判準(zhǔn)則。甚至重新建立起“合法”和“不合法”之間的分界限。

同樣道理，看待中國的腐敗現(xiàn)象也不能離開中國社會和經(jīng)濟所處的轉(zhuǎn)型期這個特征。轉(zhuǎn)型期最大特點就是“尋租”活動的增長。而“尋租”活動的增長是與制度變革過程中大量創(chuàng)新活動相聯(lián)系、相伴隨，尤其是發(fā)生在企業(yè)家身上的尋租活動往往更加如此。需要特別關(guān)注企業(yè)家的“腐敗”現(xiàn)象。一些企業(yè)家“腐敗”只是因為“尋租”還沒有合法化和公開化。有些企業(yè)家的“腐敗”不是意味著某些體制不健全，而是體制還太落后。由于制度的落后一個企業(yè)家往往并沒有得到對企業(yè)家精神足夠的回報，由于制度落后一個成功創(chuàng)新的企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)家往往因為“第一個吃螃蟹”而大起大落。所以在中國的經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期，不是制度不健全而是制度的落后導(dǎo)致大量的不公開“尋租”活動和企業(yè)家“腐敗”現(xiàn)象的出現(xiàn)。用實例可幫助我們思考這樣一個問題：要一個更先進(jìn)的制度還是要一個健全但落后的制度。這個例子對于我們來認(rèn)識轉(zhuǎn)型期企業(yè)家腐敗現(xiàn)象也會是有益的。

有一位小有名氣的年輕企業(yè)家身兼兩職，既是一家國有企業(yè)的廠長，同時又擔(dān)任該國有企業(yè)與外國資本聯(lián)合組建的“合資企業(yè)”的中方經(jīng)理，兩個企業(yè)生產(chǎn)幾乎相同的產(chǎn)品。有一次，這位企業(yè)家遇到一件非常棘手的問題。他自己至今覺得這件事非常有意思。在他當(dāng)廠長的國有企業(yè)里面，有一位產(chǎn)品的推銷員出差回來，在報銷時被發(fā)現(xiàn)作假多報了1700元。這件事“曝光”以后便被“端”到廠長那里等待處理。處理結(jié)果自然可以料想到。這位推銷員即使不被開除，也肯定要嚴(yán)肅處理。第二天，這位廠長順便在“合資企業(yè)”的高層會議上講述了這件事。結(jié)果，這件事引起了討論。在場的外方經(jīng)理表達(dá)了個人對該事件的“處理意見”。這位外方經(jīng)理說，如果這件事發(fā)生在我們的企業(yè)里，那我就會從下個月開始把那位推銷員的工資每月增加1700元，因為這件事說明我們對他的報酬大大低估了他的能力。外方經(jīng)理的這個觀點觸動了我們這位中方經(jīng)理，引起了他的思考和對問題的認(rèn)定。他對曾經(jīng)發(fā)生的這件事大發(fā)感嘆，外方經(jīng)理的“意見”對他的“刺激”不斷流于言表。

這個案例引起我們思考的恐怕遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是這位推銷員的行為是對還是錯。如果我們的制度不能大大激勵這個社會的企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)家們更好地發(fā)展壯大，如果我們的企業(yè)家會因為“蠅頭小利”而在“腐敗”的罪名之下身敗名裂，那么我們不是去怪罪我們體制的“漏洞”，而是應(yīng)該反思體制的“落后”及這種體制上的落后對我們民間創(chuàng)新活動的種種抑制。只有具有這樣的思維方式和看待問題的觀念，我們的制度才能順利地朝前發(fā)展，來自基層的、民間的、大量的創(chuàng)新活動才能得到鼓勵和促進(jìn)，最終我們的體制轉(zhuǎn)軌才有完成的希望。

參考文獻(xiàn)

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內(nèi)容摘要：當(dāng)今世界全球走向一體化，在經(jīng)濟領(lǐng)域是經(jīng)濟逐步走向一體化，而在法律領(lǐng)域則是兩大法系日益走向融合。就判例制度而言，大陸法系的日本、法國、意大利都建立了事實上的判例制度。通過較為完善的判例編撰制度、上訴制度、審級制度、判決書說理及違背先例的特殊程序等，這些國家確保了事實上判例制度的有效運行。我國應(yīng)當(dāng)借鑒這些國家的判例制度，將違反判例作為法定上訴理由、建立判決書公開制度和完善判例編纂等方式建立我國的案例指導(dǎo)制度。

關(guān)鍵詞：大陸法系 判例制度 案例指導(dǎo)制度

判例制度曾經(jīng)被認(rèn)為是英美法系獨有的制度。不過這一認(rèn)識漸漸地被證明是不準(zhǔn)確的。比較法學(xué)者茨威格特早在1984年就指出：“但是人們在最近可以察覺到，普通法與大陸法之間在這里正在接近。在大陸，制定法的優(yōu)先地位和把判決看作技術(shù)性的自動制作的謬見正在衰退，人們確信制定法不過是一種可以廣泛解釋的概括性的基本觀點的表現(xiàn)，并且確信法院實務(wù)以持續(xù)的判例形態(tài)成為一種獨立的法源。（K•茨威格特、H•克茨著，2003）”。

我國的法律制度與大陸法系接近，以制定法為主要的法律淵源。但制定法存在的缺陷如抽象性、滯后性等問題，使得某種判例制度的產(chǎn)生成為現(xiàn)實的需要。最高人民法院和一些地方法院陸續(xù)在推行典型案例制度。但當(dāng)前的案例指導(dǎo)制度在理論方面和實踐操作方面存在很多問題（胡云騰、于同志，2008）。人類知識的發(fā)展具有連續(xù)性，任何一種創(chuàng)新都應(yīng)當(dāng)建立在前人或他人已有的基礎(chǔ)上。判例制度是一種復(fù)雜的法律制度，因此有必要對其他國家尤其是大陸法系主要國家的判例制度進(jìn)行深入研究。由此，本文關(guān)注大陸法系國家日本、法國和意大利判例制度的理論和實踐，以期為構(gòu)建和完善我國的案例指導(dǎo)制度提供借鑒和啟示。

日本的判例制度

與英美法系判例制度相似，日本的判例制度有相應(yīng)的法律基礎(chǔ)。日本《裁判所構(gòu)成法》第49條規(guī)定，下級法院必須遵循上級法院的判例。就同一法律問題，有與先前一個或兩個以上的庭所為判決相反的意見時，該庭應(yīng)向大審院長報告，大審院長因該報告，依事件之性質(zhì)，命聯(lián)合民事總庭、刑事總庭或民事及刑事總庭再予審問及裁判（王利明，2002）。該條明確規(guī)定了上級法院的判例對下級法院的拘束力。綜合來看，日本的判例制度不僅有法律基礎(chǔ)，而且有相應(yīng)的配套制度來保障判例制度的實現(xiàn)。日本的判例制度通過三個方面來實現(xiàn)：

（一）訴訟制度作為判例制度的保障

日本的訴訟制度是三審制，一審是地方法院，二審是高等法院，三審是最高法院。如果下級法院的判決違背了上級法院或最高法院先前作出同樣類型案件的判決，將會在上訴中被撤銷。這在事實上確保了最高法院和上級法院的判決作為先例被下級法院服從的效力。只要各個審級的法院是獨立的，這種形式的先例約束力就是有效的。我國也不例外，下級法院在審理案件時，也會關(guān)注上級法院或最高法院對同類案件的判決，并自覺或不自覺地受到一定的約束?？梢哉f，只要存在上訴制度，上級法院的判決就會在一定程度上約束下級法院，并對后者將來審理案件構(gòu)成一種約束。不過，由于我國是兩審終審制，由于上下級法院之間存在緊密的聯(lián)系，這種基于訴訟制度審級而產(chǎn)生的先例約束力受到限制。此外，雖然法院組織法和憲法規(guī)定了我國上下法院之間是監(jiān)督關(guān)系，我國法院各審級的獨立性并不夠，下級法院法官在審理一些案件前，常常會請示上級法院的法官，這使得上訴制度的有效性大打折扣。因此，改變兩審終審的制度也曾經(jīng)是司法改革的方向之一。不過，在兩審終審制度沒有更改之前，下級法院的法官更多的是去關(guān)注上級法院法官現(xiàn)在的想法，而不是關(guān)注上級法院法官之前的想法和做法。這二者都會減弱訴訟制度對判例制度的促進(jìn)作用。因此，我國現(xiàn)有的訴訟制度尤其是審級制度不能成為判例制度的有力保障。

（二）規(guī)定了最高法院要在一定程度上受自己先前判決的約束

只有下級法院服從上級法院的先前判決，而最高法院可以不服從先前判決，有效的判決制度仍不可能建立。日本法院法第10條第3項中：“關(guān)于憲法及其他法令適用的解釋、意見與以前最高法院的審判不同時”，必須在大法庭（由15名審判員構(gòu)成）進(jìn)行審判。變更判例的權(quán)限之所以限定在大法庭，是出自于防止小法庭相互變更其他小法庭的判例，通過對變更判例采取慎重的態(tài)度力求提高解釋法律的統(tǒng)一性及穩(wěn)定性之考慮（后藤武秀，1997）。

日本最高法院包括了由15個法官組成的3個小法庭，每個小法庭5個法官，平常審理案件由小法庭進(jìn)行。如果最高法院要改變以前自己的判決，必須由15個法官全部出庭，組成大庭，才能改變判例。由此，如果最高法院要改變自己的判決，需要特殊的審判形式，這種程序上的要求確保了最高法院在一定程度上會服從先前自己的判決。這對于構(gòu)建我國的案例指導(dǎo)制度而言，意義重大。我國現(xiàn)有的典型案例制度并沒有強調(diào)最高人民法院自身要受典型案例的約束，因此最高法院可以不遵守自己先前的判例，這是現(xiàn)有制度的一大缺陷。既然最高法院都可以不遵守自己先前的判例，下級法院在判決前也不會認(rèn)真考慮服從最高法院的判例和自己先前的判例。

（三）將違反判例作為上訴的絕對理由并確保下級法院遵守判例

日本刑事訴訟法第405條第2項里提到“做出與最高的判例相反的判斷時”、第3項里規(guī)定“沒有最高裁判所的判例時，大審院或者上告裁判所之高等裁判所的判例、其法律施行后的控訴裁判所之高等裁判所相反的判斷時”之作為上告的理由規(guī)定。民事訴訟法第394條、民事訴訟法規(guī)則第48條也做了類似的規(guī)定，通過將違反判例作為上告理由，從而賦予上級法院或最高法院先前判例的實際約束力。這個規(guī)定可以說是判例制度的基石。因為只有規(guī)定了違反判例要承擔(dān)的法律責(zé)任后，遵循判例的義務(wù)才具有實效。如果沒有規(guī)定違反判例的責(zé)任，判例制度就沒有實際意義。我國當(dāng)前的典型案例制度就存在這個重大的缺陷。法院違反上級法院和自己先前的判例無需承擔(dān)任何責(zé)任，因此法院就不會認(rèn)真考慮先前判例的推理和說理。即便律師在訴訟過程中提出了先前的相關(guān)判例，法官也會以判例不是法源而拒絕考慮。這導(dǎo)致典型案例制度并無太大的實際意義。

在日本，通過審級制度、更改判例的制度和上訴制度，最高法院和上級法院的判例獲得了對法院自身以及下級法院的實際約束力，這是日本判例制度最重要的內(nèi)容。判例具有事實上的約束力，其研究、學(xué)習(xí)在法律上占有重要位置。

判例制度的形成離不開判決文書的公布和編纂。因為判例被公布和編纂后才能被人們所知。日本形成了較為成熟的公布和編纂制度。日本的判決文書編纂分為官方主導(dǎo)和民間主導(dǎo)兩類。官方主導(dǎo)主要是最高法院還有8家高等法院，各自都會編輯出版的裁判例集。由法院內(nèi)的最多不超過7個法官組成的判例委員會來負(fù)責(zé)。判例委員會不僅要決定案例的遴選，還要決定其中一個干事會草擬的判例的判決事項和判決要旨和參照條文是否合適。最高法院事務(wù)總局也會選擇性的編輯出版地方法院和簡易法院的民事判決，稱為下級裁判所民事裁判案例輯。民間的出版很活躍、很多（朱芒，2008）。判例在法科學(xué)生的學(xué)習(xí)中也很重要。日本的法科大學(xué)生往往從本科二年級就開始進(jìn)行閱讀法條和判例的訓(xùn)練。反觀我國，判例的公布就很成問題。理論和實務(wù)界都有呼吁所有判決書上網(wǎng)的聲音，但一直未能實現(xiàn)。在判決書的編纂上，我國也未能形成較為成熟的編纂制度。

法國和意大利的判例制度

雖然沒有法律明文的規(guī)定，但同為大陸法系的法國和意大利也存在事實上的判例制度。法國的私法在很大程度上是法院通過判例發(fā)展起來的。法院在《法國民法典》第1384條第1款略顯單薄的基礎(chǔ)上形成的嚴(yán)格責(zé)任原則，在法國法中已經(jīng)得到廣泛承認(rèn)。不僅以此為基礎(chǔ)處理交通事故，而且在那些由某人監(jiān)管下的物致人損害的無數(shù)案件中，監(jiān)管人也負(fù)有責(zé)任（勒內(nèi)•達(dá)維著、潘華仿等譯，2002）。由此，根據(jù)《法國民法典》第1384條的要求，法國判例發(fā)展了事故法。這種法充分考慮了現(xiàn)代高技術(shù)社會中的特殊危險，遠(yuǎn)比民法典編纂者設(shè)定的損害賠償制度可?。◤堯U，2002）?！睹穹ǖ洹穼I(yè)和交通事故、肖像復(fù)制和大量的出版物傳播等案件沒有規(guī)定，法官們通過司法判決發(fā)展了法律，以至于有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)代法國侵權(quán)行為法差不多完全是由法官制定的法律（K•茨威格特、H•克茨著，潘漢典、米健、高鴻鈞等譯，2003）。在法國，民眾信賴議會和一般法院去創(chuàng)立勞動法并加以實施（勒內(nèi)•達(dá)維著、潘華仿等譯，2002）。在勞動法方面，法院發(fā)展了有關(guān)雇工和職員社會保護(hù)的規(guī)定，而且現(xiàn)在還闡述了這些重要的法律領(lǐng)域已經(jīng)在民法典之外穩(wěn)固地存在，并且被進(jìn)一步視為一個獨立的法律部門―由判例法發(fā)展的法律部門（張騏，2002）。法國的著名學(xué)者孟德斯鳩曾主張法官是法律的喉舌，認(rèn)為法官只能機械地宣布法律、適用法律，這種認(rèn)識也曾一度成為法國對法官認(rèn)識的主流觀點。但我們可以看到，法官所發(fā)展的法律在法國法中占據(jù)著重要的位置。

由此可知，法國的判例發(fā)展了勞動法、家庭法和繼承法以及過錯推定理論等方面的規(guī)定。不僅法國的私法依賴于判例制度，其公法也是如此。法國的行政法基本上是在判例的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。法國的行政法院自成體系，早期的行政制定法規(guī)有限，使得法官在許多情況下無法可依，只能在判決中決定案件依據(jù)的原則。法國行政法學(xué)家弗雷德爾講到，如果我們大筆一揮，取消全部刑法條文，法國將無刑法存在；但如果我們?nèi)∠啃姓l文，法國的行政法仍然存在，因為行政法的重要原則不存在于制定法中，而存在判例中（劉珊、梁海彬，2008）。

由此可知法國的判例制度在法律體系中占據(jù)了舉足輕重的位置。茨威格特認(rèn)為，歐洲大陸不存在任何強行規(guī)定法官必須受上級法院判決拘束的法律規(guī)則，但實際情形則不同?！霸诂F(xiàn)今的實踐中，法國最高法院和德國聯(lián)邦最高法院的一項判決，像英國或美國上訴法院的判決一樣，可望得到下級法院的遵循”（K•茨威格特、H•克茨著，潘漢典、米健、高鴻鈞等譯，2003）。這一點也為法國學(xué)者所認(rèn)同。達(dá)維和德•維里斯在《法國法律制度》中指出：法國的判決作為先例具有事實上的約束力。盡管法國法院沒有正式遵循先例原理，但仍像其國家的法院一樣，具有一種遵循先例的強烈傾向，特別是對高級法院的判決……當(dāng)然，法國最高法院總是可以自己先前的判決的。但同樣真實的是，如果沒有重大的理由，它不會這樣做……下級法院對待法國最高法院判決的態(tài)度，實質(zhì)上頗類似普通法各國下級法院對待上級法院判決的態(tài)度。甚至最高法院判決確立的單個先例也被遵循，盡管這可能作為一項判決的惟一根據(jù)加以引證。但是，某些因素可導(dǎo)致下級法院尋找理由作出違反最高法院先例的判決。這種因素之一可能是出自根據(jù)新的情況，法院不應(yīng)遵循最高法院舊判決的愿望（轉(zhuǎn)引自K•茨威格特、H•克茨著，潘漢典、米健、高鴻鈞等譯，2003）。

由于判例在法國法律體系中的重要地位，判例也成為法學(xué)學(xué)習(xí)和研究的重要內(nèi)容。在法國的法律學(xué)習(xí)中，研究判例是法律人的基本功課。在法國的判例制度體系中，最大的判例制度莫過于憲法判例集制度，行政法律制度的核心制度也是判例制度形成的。和法國同仁溝通交流，發(fā)現(xiàn)他們在談?wù)摲蛇m用時很少首先談?wù)摲?，因為他們認(rèn)為法律的東西是大家都知道的，他們的法律技術(shù)首先是精通判例。在法國的法律中，判例在法律構(gòu)成中起到關(guān)鍵作用，甚至說，評判一個法學(xué)院的學(xué)生的功底恰恰就在于評判他們怎么樣讀判例，因為只有判例才顯示司法的生命（程春明，2008）。由此可見，判例制度在法國已經(jīng)成為比較成熟的制度，法國形成了判例的制作與判例的研究之間良好的互動。此種判例的理論與實踐值得我國借鑒。

判例法的特點及其對我國案例指導(dǎo)制度建設(shè)的啟示

（一）判例法的特點

1.判例對于本級法院和下級法院具有事實上的約束力。沒有約束力的法律制度不會有任何實際的意義。上述大陸法系國家法院的判例對于本級法院和下級法院具有事實上的約束力。這主要通過上訴制度（違反判例構(gòu)成上訴理由）、審級制度（違反先例的判決可能被撤銷）、判決書說理制度等予以實現(xiàn)。正是這些約束賦予判例制度以實效，使得法院在審理類似案件時必須要認(rèn)真考慮既有判例，從而實現(xiàn)類似案件類似處理的自然正義原則。此外，學(xué)術(shù)界對判例的研究、討論、辯駁也是形成判例共識的重要因素。判例共識對于法官會產(chǎn)生較強的說服力，避免極不合理的判決出現(xiàn)。

2.良好的判例公布制度對建立判例制度不可或缺。判例制度首先要求人們知曉判例、學(xué)習(xí)判例。上述大陸法系國家都建立了較為完備的判例公布制度。無論是官方還是民間編纂機構(gòu)，都將法院尤其是最高法院的判決很好地整理公布。判決的公布為人們研究、討論、辯駁法律問題提供了前提，也會促使法院的判決更加趨于合理化，因為判決的公布本身就是對法院的一種約束。

3.判例制度是一個系統(tǒng)，包含了多個方面的內(nèi)容，如判例的約束力制度、判決書說理制度、判例編纂制度和判例研究學(xué)習(xí)制度等。因此，構(gòu)建判例制度需要考慮一系列的因素后方可實現(xiàn)。就此而言，我國目前的典型案例制度過于簡略和粗疏，缺少相應(yīng)的配套制度。

（二）對完善我國案例指導(dǎo)制度的啟示

我國由最高人民法院、高級人民法院和中級人民法院定期或不定期總結(jié)和的典型案例，僅對下級法院審理同類案件起到指導(dǎo)作用。這種指導(dǎo)僅具有參考意義，不具有規(guī)范意義上的約束力，更不具有實際的約束力。因此，現(xiàn)有的典型案例制度未能發(fā)揮類似案件類似處理從而實現(xiàn)公正的作用，更不能積極回應(yīng)經(jīng)濟急速發(fā)展中的疑難問題和新問題。

自改革開放以來，我國大量移植了西方法律，通過大規(guī)模立法來推進(jìn)改革開放。但制定法存在著自身的缺陷，例如抽象性、滯后性、僵化性等，使其不能更好地回應(yīng)社會的需要。因此，通過迅速立法來推進(jìn)改革開放的做法漸漸失去了其最初所具有的重大意義。法律制度應(yīng)當(dāng)回應(yīng)現(xiàn)實的需要，當(dāng)制定法不能很好地回應(yīng)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)展新的制度。具體來說，我國應(yīng)當(dāng)借鑒上述國家的判例制度，完善案例指導(dǎo)制度。

1.將違反先前的判例作為上訴的法定理由。僅僅通過司法解釋一般性的規(guī)定判例的約束力是不夠的，因為法官在審理案件中總會找到各種理由規(guī)避先前的判例，從而事實上不遵守先前的判例。為克服這種缺陷，筆者認(rèn)為還應(yīng)該將違反先前判例作為上訴的法定理由。如果當(dāng)事人認(rèn)為法院沒有遵守先前的判例，就可以向上一級法院提起上訴。由此，初審法院是否遵守判例就會受到更高一級法院的監(jiān)督。此外，如果終審法院不遵守先前的判例，當(dāng)事人還可以此提起審判監(jiān)督程序。一言以蔽之，只有將判例作為正式的法律淵源，判例制度才能充分發(fā)揮其作用。

2.判決書公開制度。判決書公開可以說是判例制度的精髓。通過公開判決書，法官在判決中的說理、推理可以被公眾知曉，甚至論辯。法官是否遵循先前同類案件的處理結(jié)果會受到社會的監(jiān)督。這在英美法系中尤為突出。英國上千年的判例現(xiàn)在都還可以查閱甚至引用。在大陸法系國家，判決書公開也是發(fā)展的趨勢。雖然有眾多人士呼吁公開，但我國的判決書公開程度較低。事實上，現(xiàn)在有電腦和網(wǎng)絡(luò)，判決書公開在技術(shù)上并不是問題。問題在于，公開后法院就受到了更多的監(jiān)督，因此判決書公開并不為法院所贊同。但判決書公開卻是判例制度的基石。只有判決書都公開了，人們才可以進(jìn)行編纂、學(xué)習(xí)、研究、討論。判例中所蘊含的法理才能為人們所知。因此，判決書公開是完善我國判例制度所必需的關(guān)鍵性步驟。

3.判例編纂制度亟需完善。目前判例的公布存在多個主體、多種形式：有最高人民法院公報公布的典型案例、有最高人民法院和最高人民檢察院聯(lián)合出版的《中國案例指導(dǎo)》叢書、有最高人民法院各業(yè)務(wù)庭公布的案例選編、有地方各級法院制作的案例選編。這些案例公布的形式多樣，缺乏統(tǒng)一性。最高人民法院應(yīng)制定相關(guān)規(guī)范，由最高人民法院應(yīng)用法學(xué)研究所來具體負(fù)責(zé)編纂案例，將其提升為判例，以指導(dǎo)下級法院的審理工作。此外，判例編纂應(yīng)注意判例發(fā)展的連續(xù)性。目前的判例多是按照大的專業(yè)領(lǐng)域、依時間發(fā)生的先后來編排的。這種編排方法不利于法官和研究者發(fā)現(xiàn)判例中的規(guī)則及其發(fā)展過程。因此，判例編纂應(yīng)當(dāng)以判例中涉及到的相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域某一法律規(guī)則的演變來編排。這種編排體例可以形成一系列的判例。此外，判例的編撰還要注意保留案件事實，不能將事實過度抽象和簡化，因為事實與規(guī)范是共存的，離開案件事實，規(guī)范就失去了針對性。事實是規(guī)范存在的土壤，規(guī)范不能離開事實而獨立存在。

4.法學(xué)學(xué)術(shù)界和實務(wù)界應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注法院的判例。判例應(yīng)當(dāng)成為法院、律師、學(xué)者對話和交流的焦點。這種多角色的參與，使得最終有效的判例具有很強的理論和現(xiàn)實基礎(chǔ)，從而具有很強的生命力。法學(xué)教育也不能僅講授法條和法條背后的理論，更應(yīng)以判例來驗證法條和理論。甚至以判例來發(fā)展法學(xué)理論。如此，中國法學(xué)就具有了一定的“主體性”，走上了建構(gòu)中國法學(xué)的“理想圖景”（鄧正來語）之路。法學(xué)就成為更具現(xiàn)實性的學(xué)問。法學(xué)學(xué)者不再跟在西方學(xué)者后面亦步亦趨、人云亦云，而是立足于中國的實際創(chuàng)造出自己的理論。

結(jié)論

理論隨現(xiàn)實的改變而改變，法學(xué)理論亦是如此。因此，關(guān)于大陸法系沒有判例制度的說法被現(xiàn)實改變了。事實上，法律制度往往是為回應(yīng)社會生活的需要而產(chǎn)生和改變。由此，日本、法國和意大利雖為大陸法系國家，但其法律制度卻逐步發(fā)展出了判例制度。判例制度彌補了制定法的不足，滿足了社會生活的需要，推動了這三個國家經(jīng)濟的迅速發(fā)展。目前我國處在改革開放的深化階段，社會對法律制度提出了多種需要，制定法并不能完全滿足這些需要。有鑒于此，我國應(yīng)放棄將制定法作為唯一正式法律淵源的觀念，在現(xiàn)有典型案例制度的基礎(chǔ)上構(gòu)建我國的案例指導(dǎo)制度。由此，我國的法律制度將能更好地滿足社會的需要，推動經(jīng)濟的發(fā)展。

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篇5

[關(guān)鍵詞]區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟水權(quán)可持續(xù)發(fā)展

目前我國區(qū)域間的經(jīng)濟合作越來越多，通過各種形式的互動合作增強了區(qū)域間的整體經(jīng)濟實力，使不同地區(qū)能夠得到共同發(fā)展。但這種增長方式仍然是以粗放型方式為主，是以無計劃的利用環(huán)境資源而換來的。我國人口眾多，人均資源占有量較少，隨著人口的增加和經(jīng)濟的繼續(xù)飛速發(fā)展，其與自然生態(tài)、資源之間的矛盾會日益尖銳。一方面，粗放式的經(jīng)濟發(fā)展對資源環(huán)境造成巨大的破壞；另一方面，資源環(huán)境遭到破壞后，經(jīng)濟賴以飛速發(fā)展的基礎(chǔ)減弱，對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重的副作用。要平衡兩者，達(dá)到區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展就要大力發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟。

在環(huán)境資源中，水資源是各行各業(yè)生產(chǎn)發(fā)展必不可少的自然資源，同時也是自然環(huán)境生存并自我修復(fù)的關(guān)鍵要素。因此，發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟就應(yīng)首先面對我國現(xiàn)有的水資源特點，利用建設(shè)有效的水權(quán)制度使水資源成為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的有力支持。

一、區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的有效措施

同志曾經(jīng)指出：“只有走以最有效利用資源和保護(hù)環(huán)境為基礎(chǔ)的循環(huán)經(jīng)濟之路，可持續(xù)發(fā)展才能得以實現(xiàn)”。這句話表明，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的有效措施是發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟。

從理論層面上講，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟是建立在區(qū)域經(jīng)濟理論和循環(huán)經(jīng)濟理論上的經(jīng)濟形式。即指在一定區(qū)域內(nèi)，以循環(huán)經(jīng)濟理論原理為指導(dǎo)，以區(qū)域經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)形成的經(jīng)濟模式。區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟是一個相對的概念，首先區(qū)域本身就既可以表示一個企業(yè)或一個工業(yè)園區(qū)，也可以表示一個城市或一個國家。因此區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟可以是在其區(qū)域內(nèi)部的企業(yè)、工業(yè)園區(qū)等單元發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，在更高層面、更廣范圍和更大深度上實發(fā)展的循環(huán)經(jīng)濟；作為整個社會的組成單元，只有區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟很好的建立并發(fā)展起來，才能帶動整個社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，真正建立起節(jié)約型社會，實現(xiàn)整個社會的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展。

從實踐角度上講，區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段，最終目標(biāo)是使區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境和人類社會達(dá)到共同的和諧發(fā)展，其實質(zhì)是在充分貫徹實施循環(huán)經(jīng)濟的“4R”原則（減量化原則、再使用原則、再循環(huán)原則、重組化原則）的基礎(chǔ)上，通過“資源產(chǎn)品再生資源”這種生產(chǎn)原材料和生產(chǎn)廢棄物相互之間的交換建立起來生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈。

區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的主要特征有：

1.由點及面的發(fā)展模式。一個區(qū)域內(nèi)各個地區(qū)的自然資源不同，發(fā)展程度有差異，因此不能全面鋪開發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。首先根據(jù)區(qū)位優(yōu)勢理論和自然資源的實際稟賦，選擇區(qū)域內(nèi)的重點地區(qū)；接著選取該地區(qū)內(nèi)的核心企業(yè)，利用循環(huán)經(jīng)濟原理對該企業(yè)進(jìn)行試點，從而帶動整個地區(qū)，進(jìn)而整個區(qū)域發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟。

2.與區(qū)域資源緊密結(jié)合。發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟離不開目標(biāo)區(qū)域的自然資源條件。充分的了解區(qū)域內(nèi)的自然資源有助于建立合理高效的產(chǎn)業(yè)群，大大提高對原材料的利用率，充分發(fā)揮區(qū)域資源優(yōu)勢。

3.生態(tài)化產(chǎn)業(yè)鏈。在實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的區(qū)域內(nèi)，各產(chǎn)業(yè)的原材料和廢棄物均會被其他產(chǎn)業(yè)利用。一個產(chǎn)業(yè)的廢棄物作為另一產(chǎn)業(yè)的原料得以再次進(jìn)入生產(chǎn)循環(huán)，使整個區(qū)域的資源投入減量化，并大大減少了廢棄物的排放，降低了環(huán)境壓力。

可以說區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟從根本上消除了一個地區(qū)長期以來的經(jīng)濟增長與環(huán)境資源之間的矛盾沖突?；谝陨险J(rèn)識，我們把發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟作為建設(shè)區(qū)域生態(tài)鏈、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心工程，納入到經(jīng)濟和社會發(fā)展的總體部署，在不同領(lǐng)域、不同層次進(jìn)行了積極的探索和實踐?？茖W(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)是以人為本，經(jīng)濟發(fā)展的最終目的是為人民群眾創(chuàng)造富裕、文明、健康的生活，這與我們發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設(shè)生態(tài)城市的目標(biāo)是一致的，從而進(jìn)一步堅定了我們走發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟之路的決心。

發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的重點是處理好經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境資源之間的關(guān)系，不僅經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境資源有一定的負(fù)面作用，同時環(huán)境資源本身的一些特點也會成為發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的瓶頸。

二、水權(quán)制度的建設(shè)對可持續(xù)發(fā)展的影響

作為最基本的生產(chǎn)要素，水資源在發(fā)展區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟的過程中起到舉足輕重的作用，如何對其進(jìn)行有效的構(gòu)建和管理是實現(xiàn)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟，進(jìn)而是實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。作為水資源管理手段的一種，水權(quán)制度的建設(shè)是為了維護(hù)河流湖泊的生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)水資源的合理分配，最終目的是通過水權(quán)的合理有效配置，平衡人類用水與資源環(huán)境之間的關(guān)系，使人們有序合理的開發(fā)利用水資源，促進(jìn)節(jié)約用水，實現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，進(jìn)而促進(jìn)人類社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。對此世界各主要國家對水權(quán)進(jìn)行了長時間的研究和實踐，為我國的水權(quán)制度的建立提供了寶貴的實踐經(jīng)驗。

澳大利亞的水資源所有權(quán)歸國家所有，水權(quán)指水資源的使用權(quán)。澳大利亞建立了水權(quán)分配制度，并培育水市場，鼓勵通過市場合理配置水資源。其最早的水權(quán)是實行河岸權(quán)制度，即與河道毗連的土地所有者擁有用水權(quán)，并可繼承。20世紀(jì)初，聯(lián)邦政府又通過立法明確了水資源是公共資源，歸州政府所有，由州政府調(diào)整和分配水權(quán)。澳大利亞的水權(quán)交易從1983年開始，到目前為止交易額越來越大，有關(guān)的管理制度也不斷完善，水市場已基本形成。這一水權(quán)管理制度的實際實施促進(jìn)了節(jié)約用水，同時也促使水資源按市場規(guī)律自行合理配置，提高了水資源的使用效率與效益。

美國的水權(quán)制度以層層詳細(xì)的法律形式體現(xiàn)，且因州而異，如在水資源豐富的東部采用的是河岸權(quán)，在干旱的西部采用的是優(yōu)先專用權(quán)。法律中包括地表水權(quán)、地下水權(quán)、州際間的水權(quán)配置等多個方面，具體又分為濱岸使用權(quán)、優(yōu)先專用權(quán)、公共水權(quán)等各層次。而美國聯(lián)邦政府對水資源管理的介入不以水資源分配為目的，其主要是針對水質(zhì)保護(hù)。

在加拿大必須持有用水許可證或根據(jù)水法獲得批準(zhǔn)才有權(quán)使用地表水。用水許可證是流域水資源管理機構(gòu)審批的有效法律文件，規(guī)定了水權(quán)的條件和期限，其中包括取水地點、優(yōu)先日期、最大引用量、用水時間等詳細(xì)規(guī)定。而通過水法獲得的批準(zhǔn)是由水資源管理部門發(fā)行的時間短于一年的用水證明。[4]南非是一個缺水國家，降水分部不均，用水壓力大。1997年的《供水法》確定了水是一種非常稀有的資源，交由政府相應(yīng)的權(quán)力來確定水資源的獲取人和獲取量。該法提倡梯級收費，想要使用更多水資源的用戶需交納更多的水費，既等同于對超額用水的罰款。印度、墨西哥、菲律賓等一些發(fā)展中國家也在嘗試通過建立水市場進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓。

我國水資源在時間和空間上均分布不均，以東南部水量最為充沛，西北部多為缺水地區(qū)。隨著我國人口迅速增長，經(jīng)濟迅猛發(fā)展，社會經(jīng)濟發(fā)展對水資源的需求量將越來越大。此外我國國情復(fù)雜，各流域水資源豐貧不均，各區(qū)域發(fā)展程度不同，個別地區(qū)對水資源的歸屬問題還存在很大的爭議，致使水資源無法得到合理有效的利用，制約了當(dāng)?shù)氐纳鐣徒?jīng)濟發(fā)展，更不用說建設(shè)區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟達(dá)到區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展了。

因此如何建立合理的水權(quán)制度，對水資源進(jìn)行優(yōu)化配置管理，是實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

三、建立合理的水權(quán)制度，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展

合理的利用水權(quán)能夠很好的解決水資源現(xiàn)狀存在的一些問題，使水資源得到更加合理的配置，緩解或解決不同地區(qū)爭水吃的現(xiàn)象，促進(jìn)不同地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。結(jié)合我國特有的國情和水資源分布情況，我國應(yīng)當(dāng)建立適應(yīng)自己的水權(quán)制度。目前關(guān)于水權(quán)制度的概念和建立方式尚未完全形成定論，我國在這個領(lǐng)域內(nèi)尚處于探索階段。而水權(quán)制度可從不同方面對區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用。

1.水權(quán)制度是實現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的關(guān)鍵

我國不同區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展的差別很大，其中水資源的豐缺度是造成經(jīng)濟發(fā)展不平衡的原因之一。一般沿海或沿江城市和地區(qū)較為富裕，經(jīng)濟發(fā)展較快，而西北部缺水地區(qū)則相對發(fā)展速度較慢。因此我國陸續(xù)的進(jìn)行了多個跨流域的大型調(diào)水工程，就是要把水源充沛地區(qū)的水資源引入水資源缺乏的地區(qū)，從而帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展，同時也使得當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境得到改善，進(jìn)一步達(dá)到社會和自然的和諧發(fā)展。如目前我國正在進(jìn)行的南水北調(diào)工程正是基于此目的，使受水區(qū)的城鎮(zhèn)生活用水、工業(yè)用水、農(nóng)業(yè)用水等各產(chǎn)業(yè)用水得到基本滿足。

在跨流域的大型調(diào)水工程的水資源配置中，應(yīng)當(dāng)引入水權(quán)的概念。因為是跨流域調(diào)水工程，所以水資源的配置就會涉及到兩個或兩個以上的地區(qū)和城市，那么這些地區(qū)和城市就會面臨如何分配新增調(diào)水的問題，將水權(quán)概念引入則能夠很好的解決這個問題。具體的引入方法可以將水權(quán)作為某種因子加入水資源優(yōu)化配置模型中，建立基于水權(quán)因子的優(yōu)化配置模型，從而算出受水地區(qū)或城市的分配水量。

2.水權(quán)制度對水資源的保護(hù)

在我國，水資源所有權(quán)屬于國家，使用權(quán)屬于人們。而這種使用權(quán)不是無限制的，一旦水權(quán)問題得到明確，一定地區(qū)的人口，其可支配的水資源是定量的，有限的，因而在開發(fā)和使用時就不得不考慮投入產(chǎn)出效益，考慮經(jīng)濟和社會效益，上游地區(qū)不能因為取水便利而無節(jié)制用水，下游地區(qū)也不會因為取水機會差而失去生活、生產(chǎn)的基本用水條件，同樣會以水權(quán)限度內(nèi)的水資源來安排和發(fā)揮出最佳綜合效益。從經(jīng)濟學(xué)的原理來看，水權(quán)確定之前，使用水資源不具有排他性，而水權(quán)一旦界定明確，使用水資源就具有排他性，這對用水者來說，也是一個重要的制約。合理的水權(quán)制度的建立，能夠使水權(quán)得到合理的分配，從而使水資源得到有效的利用，同時節(jié)約了用水，保護(hù)了水資源環(huán)境。

3.通過水權(quán)轉(zhuǎn)讓，提高水資源利用率

水權(quán)制度的建立必定會賦予水資源一定的經(jīng)濟價值，作為水資源的使用者來說，水資源的使用權(quán)本身就具有經(jīng)濟價值，因此更多的用水者不會只將水資源當(dāng)成一般的自然資源對待，而會更多的考慮其內(nèi)部的經(jīng)濟價值。建立水交易市場正是順應(yīng)水資源經(jīng)濟價值的結(jié)果。水市場建立后，更多地區(qū)或城市對水資源的使用會更加有效率，因為對水資源的使用率和利用率越高，就會節(jié)約越多的水資源。而這些多余的水資源不會像之前被浪費掉，而是將其拿到水交易市場，將這部分水轉(zhuǎn)讓給缺水的地區(qū)或城市，或者是用水效益更高的地區(qū)。這樣以來可以間接的起到避免用水浪費、節(jié)約用水的目的，還可以通過水資源的交易對初始水資源配置結(jié)果進(jìn)行修正，使水資源整體配置進(jìn)一步優(yōu)化，水資源得到極大有效的利用。

四、結(jié)論

綜上所述，水權(quán)制度的建立能夠?qū)λY源的配置進(jìn)行優(yōu)化，使水資源配置趨于合理和接近實際要求，從而提高了用水效率，節(jié)約了水資源。在使各個地區(qū)、城市的各產(chǎn)業(yè)用水得到基本保障的同時，保護(hù)了自然環(huán)境，同時提供給自然界自我更新所需要的生態(tài)用水。使地區(qū)之間的發(fā)展不再因為爭用水資源而互相制約，保證了生產(chǎn)的正常運行，進(jìn)而推動了區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

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篇6

[關(guān)鍵詞]制度創(chuàng)新　區(qū)域　經(jīng)濟發(fā)展

傳統(tǒng)觀點認(rèn)為，經(jīng)濟增長和國家發(fā)展得益于資本、勞務(wù)投入以及技術(shù)創(chuàng)新。1970年和1971年，美國著名經(jīng)濟學(xué)家、經(jīng)濟史專家、新制度派代表人物、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者道格拉斯?諾斯和美國另外一位著名的經(jīng)濟學(xué)家羅伯特?托馬斯合作在《經(jīng)濟時評論》上發(fā)表《西方世界成長的經(jīng)濟理論》和《莊園制度的興衰：一個理論模式》兩篇論文，指出了制約經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素是制度，這對傳統(tǒng)的觀點提出了挑戰(zhàn)。他們認(rèn)為，經(jīng)濟增長的關(guān)鍵在于制度因素，一種提供適當(dāng)個人刺激的制度安排是促進(jìn)經(jīng)濟增長的決定性因素。如果沒有制度的保證和提供個人經(jīng)營的刺激，近代工業(yè)就發(fā)展不起來。所謂的制度創(chuàng)新，是使創(chuàng)新者獲得追加利益的現(xiàn)存制度的變革，它實際上指的是對現(xiàn)有制度安排的變革。因為，有什么樣的制度安排就有什么樣的人類行為，有什么樣的人類行為就有什么樣的經(jīng)濟結(jié)果。

一、關(guān)于增長因素

從亞當(dāng)?斯密的《國富論》開始，古典經(jīng)濟學(xué)家們就試圖發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟進(jìn)步的根源，并分析經(jīng)濟變化的過程，提出了勞動、資本和土地數(shù)量決定一國的總產(chǎn)出。新古典區(qū)域經(jīng)濟增長模型把區(qū)域經(jīng)濟增長看作是勞動力(L)、資本(K)和技術(shù)進(jìn)步(T)的作用。20世紀(jì)80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的新增長理論通過人力資源(H)概念的引入，把外生的技術(shù)進(jìn)步內(nèi)化了。新制度經(jīng)濟學(xué)繼續(xù)向前走了一步，把制度看作是經(jīng)濟增長的決定性因素之一。統(tǒng)計資料表明，技術(shù)進(jìn)步對現(xiàn)代經(jīng)濟增長，尤其是區(qū)域經(jīng)濟增長的作用越來越大，而技術(shù)進(jìn)步在很大程度上依賴于制度投資和制度創(chuàng)新。通過界定產(chǎn)權(quán)，以高效率的經(jīng)濟組織替代低效率的經(jīng)濟組織，建立分擔(dān)外部性風(fēng)險的制度，即使在生產(chǎn)要素投入不變的情況下也能提高生產(chǎn)率和實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

二、制度創(chuàng)新的一般分析

所謂制度創(chuàng)新，是指制度變遷的過程，是制度創(chuàng)新主體為獲得潛在收益而進(jìn)行的制度安排。對制度創(chuàng)新研究最具代表性的理論成果是道格拉斯?諾斯的制度變遷理論。諾斯制度變遷理論的一個核心觀點就是“制度是重要的”?！爸贫取钡闹匾跃驮谟谒且粋€地區(qū)、一個國家經(jīng)濟增長的最終決定力量。

諾斯的兩大“歷史發(fā)現(xiàn)”：一個是對1600-1850年世界海洋運輸業(yè)生產(chǎn)率變化原因的考察；另一個就是對西方世界興起原因的考察，提出了令人信服的解釋，并由此確立了自己的理論地位。在1600-1850年的250年間，世界海洋運輸業(yè)中并沒有出現(xiàn)用輪船代替帆船之類的重要技術(shù)進(jìn)步，但是，這期間海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率卻有了大幅度的提高，也就是說，用生產(chǎn)要素和技術(shù)的變化，根本解釋不了這種現(xiàn)象。諾斯認(rèn)為，出現(xiàn)解釋不了的“剩余因素”的原因，是傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模型，忽視了在專業(yè)化和勞動分工發(fā)展的情況下，生產(chǎn)要素交易所產(chǎn)生的費用，而這交易費用是制度建立的基礎(chǔ)。專業(yè)化和勞動分工的發(fā)展會降低費用，減少個人收益與社會收益之間的差異，激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，最終致使經(jīng)濟增長。1973年，他與托馬斯合作發(fā)表的《西方世界的興起》則在對歐洲經(jīng)濟史重新考察的基礎(chǔ)上，指出了那種把近代歐洲經(jīng)濟增長的原因歸結(jié)為是產(chǎn)業(yè)革命結(jié)果的傳統(tǒng)觀點是錯誤的，他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)革命所包含的技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育發(fā)展和資本積累等等現(xiàn)象，本身就是經(jīng)濟增長，或者說，產(chǎn)業(yè)革命并不是近代歐洲經(jīng)濟增長的原因，而恰恰是其結(jié)果；而近代歐洲經(jīng)濟增長的真正的決定性的原因，是私有產(chǎn)權(quán)制度的確立。

三、經(jīng)濟發(fā)展的制度分析

D?諾斯認(rèn)為，制度提供了人類相互影響的框架，制度構(gòu)成了人類進(jìn)行社會活動的“社會工具”或“社會資本”，這種工具的好壞，這種資本的多少，直接決定著人類活動的效率和效果。人類的社會經(jīng)濟活動，都是在一定的制度安排中進(jìn)行的制度所建立的基本規(guī)則支配著社會中所有公共和私人的行動，即從個人財產(chǎn)權(quán)到社會處理公共物品的方式以及影響著收入的分配、資源配置的效率和人力資源的發(fā)展。從資源開發(fā)到資本積累，再到技術(shù)創(chuàng)新，無不受制度安排的支配。有效的制度安排，鼓勵并促進(jìn)著社會的資源開發(fā)、資本積累和技術(shù)創(chuàng)新。因此，制度決定著一種經(jīng)濟的激勵結(jié)構(gòu)、決策結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)及其運行方式，從而決定著經(jīng)濟變化的走向是增長、停滯還是衰退。

制度創(chuàng)新之所以能夠推動經(jīng)濟增長就在于：一個效率較高的制度的建立，能夠減少交易成本，減少個人收益與社會效益之間的差異，激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，使勞動、資本、技術(shù)等因素得以發(fā)揮其功能，從而極大地提高生產(chǎn)效率和實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

制度創(chuàng)新推動區(qū)域經(jīng)濟增長，是因為制度的變化具有改變區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)，以及改變資源配置的可能性。當(dāng)引入一種新的制度后，就為每一個追求利益最大化的經(jīng)濟行為規(guī)定了約束條件，制度的變遷也意味著約束條件的改變。因此，制度創(chuàng)新正是通過改變交易規(guī)則來為區(qū)域經(jīng)濟增長創(chuàng)造條件。1873年3月，美國聯(lián)邦政府頒布的《鼓勵西部草原植樹法案》規(guī)定，任何人只要在自己的土地上種植40英畝樹并保持10年以上，就可獲得160英畝土地：1877年3月頒布的《沙漠土地法》規(guī)定，如果移民在產(chǎn)權(quán)申請登記后3年內(nèi)灌溉了土地，即可按每英畝25美分的價格購得640英畝土地。這兩項法案的出臺，極大地調(diào)動了拓荒者的積極性，推進(jìn)了開發(fā)進(jìn)程。制度創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長是非均衡的，由最初的“極化”向“擴散”轉(zhuǎn)化構(gòu)成了經(jīng)濟增長的過程。正如佩魯指出的那樣，“增長并不是同時在任何地方出現(xiàn)，它以不同強度最先出現(xiàn)在增長點或增長極，然后通過不同的渠道擴散，而且對整個經(jīng)濟產(chǎn)生不同的終極影響”。

第一，制度創(chuàng)新可以改變激勵機制。制度創(chuàng)新通過改變激勵機制促進(jìn)經(jīng)濟增長。激勵機制一方面反映了個人工作努力程度和報酬的關(guān)系，另一方面反映了個人目標(biāo)與社會目標(biāo)的關(guān)系。不同制度安排形成不同的激勵機制，好的激勵機制能夠把個體的努力程度與報酬、個人目標(biāo)與社會目標(biāo)緊密結(jié)合，在增進(jìn)個體福利的同時增進(jìn)社會福利；而差的激勵機制要么使報酬與努力程度脫節(jié)，要么使個人目標(biāo)與社會目標(biāo)脫節(jié)。經(jīng)濟增長績效的差異就來自于不同制度設(shè)定的不同的激勵機制。諾斯在《西方世界的興起》一書中指出，有效率的組織需要在制度上做出安排和確定產(chǎn)權(quán)以便成一種激勵，使得個人收益率接近于社會收益率。劉易斯說，“制度促進(jìn)或者限制經(jīng)濟增長取決于制度對努力的保護(hù)，為專業(yè)所提供的機會，以及所允許的活動的自由”，指出制度對經(jīng)濟努力所起的激勵作用。

第二，制度創(chuàng)新可以提高資源配置。制度創(chuàng)新把資源從非生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率低的部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)性或生產(chǎn)效率高的部門。制度創(chuàng)新的意義在于通過設(shè)定新規(guī)則，把人們的努力及資源引導(dǎo)到生產(chǎn)性的創(chuàng)造財富的部門，這種創(chuàng)新雖然不能改變資

源稟賦的狀態(tài)，但卻能向外移動生產(chǎn)可能性曲線，在不改變資源總量的情況下，增加產(chǎn)出與積累。創(chuàng)新的作用是把人們的努力從爭奪既定財富分配的斗爭引領(lǐng)到爭相創(chuàng)造財富的有序競爭中，這種過程可以看成是一種帕累托改進(jìn)。制度創(chuàng)新孕育出新的社會生活秩序。通過制度創(chuàng)新可以挖掘制度的效率潛能，使社會制度體系不斷接納新的變化，從而使其更具有彈性和活力，促進(jìn)社會各領(lǐng)域的共同進(jìn)步和經(jīng)濟的增長。

第三，制度創(chuàng)新可以降低交易成本。制度創(chuàng)新可以減少交易風(fēng)險，提高交易效率，優(yōu)化交易行為來提高產(chǎn)出增長率。新制度經(jīng)濟學(xué)修正了新古典理論關(guān)于理性經(jīng)濟人和零交易費用的假定：一是采用了西蒙“有限理性人”的假定，有限理性人的行為特征是主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點；二是提出了正交易費用的假定，在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，由于信息的不完全，現(xiàn)實交易活動中獲得信息的成本是巨大的，因此交易費用不可能為零。交易成本包括事前發(fā)生的為達(dá)成一項合同而發(fā)生的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督該合同而發(fā)生的成本，它們區(qū)別于生產(chǎn)成本為執(zhí)行合同本身而發(fā)生的成本，交易成本由于經(jīng)濟體制的不同而會隨之不同。通過制度創(chuàng)新可以降低交易的不確定性，節(jié)省交易費用，降低交易成本，有效地促進(jìn)產(chǎn)出和經(jīng)濟增長，即交易費用是包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本。由于交易費用主要用于交易過程中人與人之間交易行為的協(xié)調(diào)，不用于直接生產(chǎn)過程，因而在產(chǎn)出既定的條件下，交易費用的大小可以反映一個國家的經(jīng)濟活動的效率。落后國家法律制度不健全，政治制度不穩(wěn)定，交易風(fēng)險增加，機會主義盛行，無形中增加交易費用，使人們沒有動力去尋求有效的產(chǎn)出。因此，對于落后國家來說，通過一系列制度創(chuàng)新減少交易風(fēng)險和不確定性，降低交易成本，能夠有效地促進(jìn)產(chǎn)出和增長。

四、構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的制度基礎(chǔ)

知識和技術(shù)存量規(guī)定了人們活動的上限，但它們本身并不能決定在這種限度內(nèi)人類如何取得成功。政治和經(jīng)濟組織的結(jié)構(gòu)決定著+經(jīng)濟的實績及知識和技術(shù)存量的增長率。人類發(fā)展中的合作與競爭形式以及組織人類活動的規(guī)則引導(dǎo)和確定了經(jīng)濟活動的激勵與非激勵。17世紀(jì)歐洲各國出現(xiàn)不同的經(jīng)濟增長率，從每個國家建立的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)中可以找到答案。

區(qū)域開發(fā)的制度結(jié)構(gòu)包括三個內(nèi)容：一是區(qū)域開發(fā)的法律制度；二是區(qū)域開發(fā)的激勵制度；三是區(qū)域開展的約束制度。法律制度涵蓋了區(qū)域開發(fā)的目標(biāo)、程序、路徑、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場秩序、交易規(guī)則等；激勵制度則包含了各種優(yōu)惠政策和激勵的機制；約束制度包括了區(qū)域開發(fā)中的一些限制和開發(fā)的條件。

一種制度的確立并非永恒不變的，制度能刺激經(jīng)濟發(fā)展，也能阻礙經(jīng)濟發(fā)展。因此，經(jīng)濟要不斷發(fā)展，就必須不斷地促進(jìn)制度變遷和制度創(chuàng)新。諾斯和托馬斯在《西方世界的興起》一書中建立了一個制度變遷模式的分析框架，即在現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)下，當(dāng)外部性、規(guī)模經(jīng)濟、不確定性等因素使得收入的潛在增加不能內(nèi)在化時，一種新的制度創(chuàng)新可能應(yīng)運而生。所以，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是在創(chuàng)造性破壞中推進(jìn)的。

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淺析中國人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系

黃樂

[摘要]人力資本是現(xiàn)代經(jīng)濟增長與發(fā)展的源泉和根本動 力。增加人力資本投資、提高人力資源質(zhì)量，已成為各國促進(jìn)經(jīng) 濟發(fā)展的重要手段。本文通過分析人力資本對經(jīng)濟增長的貢 獻(xiàn)，以及目前我國人力資本發(fā)展的現(xiàn)狀，針對目前人力資本投 資和發(fā)展中存在的問題，提出了強化人力資本投資促進(jìn)經(jīng)濟增 長的政策與措施。

[關(guān)鍵詞]人力資本　經(jīng)濟增長　人力資本投資

對經(jīng)濟增長問題的研究一直是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的重要研究課 題之一，也是人類社會所面臨和關(guān)注的一個永恒的主題。第二 次世界大戰(zhàn)以后，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都十分關(guān)注經(jīng)濟增 長，并將其作為優(yōu)先研究的問題。在理論界，經(jīng)濟學(xué)者對影響經(jīng) 濟增長因素的研究經(jīng)歷了一個不斷深化的過程：從最初的資本 決定論到技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定論再到現(xiàn)在的人力資本決定論。通過這 一演變過程可以看出人力資本對經(jīng)濟增長的重要作用。

一、人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)

1、有效的人力資本提高勞動生產(chǎn)效率和投入產(chǎn)出率

勞動生產(chǎn)率是反映一個國家經(jīng)濟增長的重要指標(biāo)。不同國 家經(jīng)濟增長的差異本質(zhì)上體現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟增長 貢獻(xiàn)度的差異。提高勞動生產(chǎn)率也是推動經(jīng)濟增長方式根本轉(zhuǎn) 變的關(guān)鍵因素，同時也是提高資源利用率的先決條件。在物質(zhì) 條件一定的情況下，更熟練的生產(chǎn)技能可以提高物質(zhì)資本的有 效利用率，減少資源的浪費。有效的人力資本能夠發(fā)現(xiàn)更合適 的工藝流程，提高資本的產(chǎn)出；能夠建立和適應(yīng)新的管理模式 和生產(chǎn)組織形式，促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高。

2、有效的人力資本推動科技進(jìn)步

科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步離不開創(chuàng)新，只有不斷的創(chuàng)新才能促進(jìn)科 技的進(jìn)步。人力資本是科技進(jìn)步的重要源泉，是技術(shù)擴散的必 要條件，也是技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)和先決條件。因此，在知識經(jīng)濟與 全球化的經(jīng)濟背景下，人力資本既是引進(jìn)吸收和消化先進(jìn)科學(xué) 技術(shù)成果的中堅力量，又是自主創(chuàng)新、進(jìn)行研究與開發(fā)的主體， 更是增強技術(shù)應(yīng)用效率的關(guān)鍵。有效的人力資本形成與積累是 持續(xù)推動技術(shù)進(jìn)步、形成技術(shù)優(yōu)勢的主力軍。

3、有效的人力資本促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

人力資本在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用主要表現(xiàn)在兩個方面。 一是提高資源的配置效率。實踐證明，總投資與GDP的比值與 以教育成就和健康為形式的人力資本具有正相關(guān)性。因此，有 效的人力資本積累將會形成對物質(zhì)資本的聚集效應(yīng)，使人力資 本與物質(zhì)資本在數(shù)量和質(zhì)量上都趨于和諧；二是有助于增強產(chǎn) 業(yè)轉(zhuǎn)換彈性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整意味著各產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中所占 份額的改變，以及勞動者在各產(chǎn)業(yè)中的流動與重新配置。有效 的人力資本因其“合適”、“有效”的知識技能而具備較大的就業(yè) 彈性和較強的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換與適應(yīng)能力，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的順利進(jìn) 行提供保證。

4、有效的人力資本有助于減緩經(jīng)濟波動

理論界和實務(wù)界大都認(rèn)為經(jīng)濟波動對中國長期經(jīng)濟增長 有著明顯的負(fù)面影響。人力資本在減緩經(jīng)濟波動、延長經(jīng)濟周期 上的作用主要表現(xiàn)在兩個方面。一方面是發(fā)揮要素生產(chǎn)作用，利 用其邊際報酬遞增的特性使經(jīng)濟增長得以延續(xù)，防止經(jīng)濟的大 起大落；另一方面，以消費為基本表現(xiàn)形式的人力資本生產(chǎn)和再 生產(chǎn)過程有助于改善總量需求結(jié)構(gòu)，從而減弱經(jīng)濟波動。

二、人力資本發(fā)展現(xiàn)狀

自改革開放以來，人力資本在經(jīng)濟增長中的重要作用已被 逐步認(rèn)識。但由于社會主義市場經(jīng)濟體制還很不完善，人力資 本投資的實際收益低于其潛在的收益，與發(fā)達(dá)國家相比，尚存在較 大差距。

1、人力資本投資總量呈上升趨勢

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進(jìn)步，我國人力資本的投資和積 累取得了一定的成就。以人力資本投入的主渠道教育作考察對 象，自1978年以來，我國教育支出在絕對數(shù)上有了較大幅度的 提高。在教育方面也形成了一套較為完整的教育體系和教育規(guī) 模，教育投入、產(chǎn)出能力也有較大幅度的提高。20世紀(jì)90年代 以來，我國基礎(chǔ)教育迅速發(fā)展，學(xué)齡兒童的入學(xué)率一直保持在 97％以上；中、高等教育發(fā)展較快，每萬人口的大學(xué)生數(shù)量由 1978年的1.7上升到2009年的21.2；特別是改革開放以來，各 種社會辦學(xué)迅速崛起，私立學(xué)校、民辦學(xué)校及各種研討班、技術(shù) 培訓(xùn)班為廣大民眾提供了更多的受教育機會；與社會智力投資 有關(guān)的圖書、雜志、報紙的印刷數(shù)量也有較大幅度的增長。

2、地區(qū)差距明顯

(1)人力資本存量存在差異。人力資本存量的計算方法主 要有未來收益法、累積存量法和教育收益法。由于人們一般認(rèn) 為，教育形成的知識是構(gòu)成人力資本的核心內(nèi)容，人們受教育 的程度越高，人力資本的存量就越大。教育收益法正是基于這 種觀點，因此，本文采用利用教育收益法計算出的人力資本存 量進(jìn)行比較。2009年我國廣東省人力資本存量(81036.53)高于 我國其他省的人力資本存量，其中，主要是由于廣東省6歲及6 歲以上人口數(shù)量高于其他省份。河南省和山東省人力資本總量 略少于廣東省，其人力資本總量分別為75096.42和75958.37。 而地區(qū)在人力資本總量和人口數(shù)量上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他省 份，分別只有1558.87和278.88萬人。

(2)人力資本質(zhì)量存在差異。人力資本的質(zhì)量差異主要體 現(xiàn)在以下幾方面。一是我國的平均受教育年限已經(jīng)達(dá)到8年， 但仍落后于美國、日本等發(fā)達(dá)國家。2009年美國和日本的平均 受教育年限均比我國高出5年左右。但是，除地區(qū)平均受 教育年限較少之外，我國其他省份平均受教育年限基本都在8 年左右。其中，我國北京、天津、上海地區(qū)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過全國平 均水平。二是平均受教育年限較高的省份大專及以上人口所占 比重也高于其他省份。北京、天津、上海的大專以上人口比全國 要高出10個百分點，而與其他比重較低的省份相比，高出15 個百分點以上。三是我國高中(含中專)人口所占比重差異較 大，平均比重約為6.7％，比重最高的北京與最低的貴州、云南高 出近25個百分點。

(3)人力資本積累能力存在差異。影響資本積累能力的因 素很多，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、教育投入、醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施等。從經(jīng) 濟發(fā)展水平來看，現(xiàn)階段，東部的水平最高，中部次之，西部最 低。北京、天津、上海的人均GDP均已超過6000元，而中部人 均GDP只有3850元，西部的人均GDP還不到北京的三分之 一，只有1880元。從政府和人民對于教育的重視程度來看，東 部地區(qū)的人均教育經(jīng)費明顯高于西部地區(qū)。人均教育經(jīng)費最高 的上海是西部城市中最低省份的5.6倍。從醫(yī)療保健支出 來看，除了北京、天津、上海的醫(yī)療費用明顯高于其他省市，其 他省市的醫(yī)療保健費用支出相差不大。

三、強化人力資本投資促進(jìn)經(jīng)濟增長的建議

據(jù)測算，我國人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)只占35％，而發(fā)達(dá) 國家占到75％，這表明我國還未能充分利用人力資源、發(fā)揮人力， 資源的作用，促進(jìn)經(jīng)濟增長的潛力還很大。研究和制定加大人 力資本投資的政策與措施也就顯得較為重要。

1、加大資本落后地區(qū)對人力資奉的投資，尤其國家教育經(jīng) 費的支出

人力資本對經(jīng)濟增長的作用大于物質(zhì)資本對經(jīng)濟的影響。 人力資本投資的主要方面是教育投資，而教育投資，尤其是基 礎(chǔ)教育投資在相當(dāng)程度上與國防、科研一樣具有公共產(chǎn)品的性 質(zhì)，因此，在教育投資中政府的公共教育經(jīng)費支出是一個重要 方面。就我國目前情況而言，由于一直以來都是比較重視物質(zhì) 資本的投入，相對而言忽略了人力資本的投入。雖然我國近年 來對教育較為重視，并且也盡量提高了我國居民的教育水平投 入，但是，相對于我國的經(jīng)濟發(fā)展速度來說，教育的提高速度是 遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。如何改變目前中國經(jīng)濟增長中人力資源方面的整 體勞動力素質(zhì)低、人口眾多等問題，即如何使“人口”變?yōu)椤叭?手”的延長和“人腦”的擴大，是現(xiàn)代教育的主要功能與任務(wù)，而 這些又依賴于教育投資的積蓄即人力資源的資本化的過程。

2、加速人力資本市場的建立

在市場經(jīng)濟中，人力資本的配置同其他任何資源的配置一 樣，都是通過市場進(jìn)行。人力資本市場是社會主義市場經(jīng)濟體 系的重要組成部分，是實現(xiàn)人力資本優(yōu)化配置的有效基礎(chǔ)。首 先，健全人力資本市場機制。人力資本市場是直接進(jìn)行人力資 源配置的手段和途徑，它通過人力資本的供求機制、競爭機制、 工資機制等的相互作用，促進(jìn)入力資本的合理流動，實現(xiàn)人力 資源配置的動態(tài)平衡。其次，推進(jìn)人力資本市場的信息化建設(shè)。 積極發(fā)展網(wǎng)上人力資本市場。創(chuàng)造條件開展網(wǎng)上招聘，應(yīng)聘人 才推薦遠(yuǎn)程面試等活動；鼓勵和促進(jìn)人力資本中介服務(wù)機構(gòu)建 立信息共享的機制；制定統(tǒng)一的人力資本市場信息指數(shù)體系， 對信息進(jìn)行收集、整理、分析和預(yù)測，定期人力資本市場供 求等方面的信息，發(fā)揮信息在人力資本供求機制中的導(dǎo)向性作 用，為社會提供人力資本信息服務(wù)。再次，加強人力資本市場的 法律法規(guī)建設(shè)和監(jiān)督。有效的人力資本市場必須有一整套有關(guān) 人力資本投資、開發(fā)、使用、流動等方面的組織規(guī)范和管理體制， 市場運作設(shè)計須能保證資本的投資者、所有者、需求者迅速公平 地參與交易，他們的正當(dāng)權(quán)益受到法律保護(hù)，并且保障人力資本 的供應(yīng)者和需求者兩方的合法權(quán)益不受侵犯，創(chuàng)造一個公開、公 平、公正的競爭環(huán)境，實現(xiàn)人力資本市場的規(guī)范有序運作。

3、健全多種培訓(xùn)體制，打造人才成長通道

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展水平的提升要求勞動者必須及 時進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)，有針對性地積累人力資本，大力發(fā)展多元 化的職業(yè)培訓(xùn)機制，全面提升勞動力素質(zhì)，使人力資本水平與 經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級相適應(yīng)。一方面，伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整 和新技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)要根據(jù)市場的需要培養(yǎng)在職員工學(xué)習(xí)新 的技能和進(jìn)行職業(yè)教育培訓(xùn)。另一方面，由于我國受教育水平 較低的農(nóng)村人口較多，需切實加強對農(nóng)村勞動力的職業(yè)技能培 訓(xùn)。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)和城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，將農(nóng)村勞動力 逐步轉(zhuǎn)移到第二和第三產(chǎn)業(yè)上來。

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篇7

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；社會福利制度；轉(zhuǎn)型

中圖分類號：F120.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004-1494（2011）06-0074-05

收稿日期：2011-07-18

作者簡介：江治強（1976-），男，山東安丘人，中華人民共和國民政部政策研究中心二室副主任，研究方向：社會救助、社會福利。

黨的十七屆五中全會明確提出了以經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€的發(fā)展戰(zhàn)略。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的根本目的是保障和改善民生，提高全體國民的福利水平。推動社會福利轉(zhuǎn)型是培育經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變內(nèi)生動力的必然要求，是當(dāng)前及今后加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要支點，具有重要支撐作用。應(yīng)當(dāng)在增進(jìn)國民福利的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)生動力，使經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變與社會福利制度轉(zhuǎn)型兩者之間實現(xiàn)最佳的平衡和協(xié)調(diào)。

一、我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的條件分析

經(jīng)濟發(fā)展方式是從經(jīng)濟增長方式發(fā)展而來的一個概念。早在20世紀(jì)50年代，蘇聯(lián)、東歐一些專家曾對經(jīng)濟增長方式問題作過研究。60至80年代，國內(nèi)學(xué)者劉國光提出應(yīng)通過內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)的方式來發(fā)展生產(chǎn)。1995年中央在“九五”計劃建議中首次提出了實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)。黨的十七大報告從我國實際出發(fā)，進(jìn)一步豐富發(fā)展了十四屆五中全會提出的“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式”的提法，正式提出了“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式”這一概念。相比經(jīng)濟增長方式，經(jīng)濟發(fā)展方式的內(nèi)涵和外延更為豐富和寬泛。一般來講，經(jīng)濟發(fā)展方式反映經(jīng)濟的運行體制、產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)形態(tài)、要素的配置機制、產(chǎn)出的分配格局以及人與自然的相互關(guān)系，是一定階段上實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的理念、手段和模式的總稱，也是一個衡量經(jīng)濟增長速度與效益、數(shù)量與質(zhì)量相統(tǒng)一的范疇。從這種意義上看，經(jīng)濟發(fā)展方式不是一成不變的，它的形成有其特定的經(jīng)濟社會基礎(chǔ)，并隨著經(jīng)濟社會條件的變化和發(fā)展目標(biāo)的調(diào)整而不斷地演進(jìn)和發(fā)展，當(dāng)與經(jīng)濟增長的條件和社會對經(jīng)濟發(fā)展的需要不相適應(yīng)時，改變原有的過時的發(fā)展方式就成為新的約束條件和發(fā)展目標(biāo)下的必然選擇。因此，所謂經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變主要是指促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展從落后的、不合理的發(fā)展方式向高效的、合理的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)“外延的擴大再生產(chǎn)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟?nèi)涵的擴大再生產(chǎn)”，實現(xiàn)經(jīng)濟增長和發(fā)展同步，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展、與資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)。經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的提出，體現(xiàn)了改革開放以來隨著我國人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)以及資源、環(huán)境約束等因素的變化，我們對過去的經(jīng)濟增長及其實現(xiàn)模式的反思、調(diào)整和優(yōu)化。改革開放以來，我國經(jīng)濟增長創(chuàng)造了奇跡，但是不可忽視的是經(jīng)濟發(fā)展仍然沒有擺脫技術(shù)優(yōu)勢缺乏、創(chuàng)新能力不足，過度依賴高投入、高消耗的粗放式發(fā)展模式。如果說過去的發(fā)展模式是一種立足于我國勞動力低廉、土地、資源相對充足、國內(nèi)市場尚未飽和等優(yōu)勢的傳統(tǒng)模式，那么在后工業(yè)化、全球化迅猛發(fā)展、國內(nèi)發(fā)展和國際競爭雙重壓力不斷加劇，隨著過去的比較優(yōu)勢逐漸減弱以及發(fā)展約束的不斷強化，我國經(jīng)濟社會發(fā)展的傳統(tǒng)模式的弊端將不斷顯現(xiàn)，從而對經(jīng)濟發(fā)展能否可持續(xù)、能否全面協(xié)調(diào)帶來更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，探索出一條增長與發(fā)展相協(xié)調(diào)，具有發(fā)展后勁的集約化、可持續(xù)的發(fā)展之路無疑是我國現(xiàn)階段不容回避的重大戰(zhàn)略抉擇。在這方面我國仍然具有很多優(yōu)勢和有力條件。首先，中國在未來一段時期，仍將是一個人口大國，同時也是一個潛在的人力資本大國，過去低廉的勞動力價格是中國經(jīng)濟增長的巨大優(yōu)勢，如果我們能夠把提升勞動力素質(zhì)放在首位，加強對勞動者的就業(yè)保護(hù)和職業(yè)投資與扶持，必將使人力資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展的人力資本優(yōu)勢。二是中國過去依靠擴大投入形成了以第二產(chǎn)業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動了工業(yè)化向中后期發(fā)展，降低了農(nóng)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重，并為發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提供了更加廣闊的空間。如果我們能夠積極適應(yīng)工業(yè)化中后階段工業(yè)貢獻(xiàn)率逐步下降的趨勢，變壓力為動力，利用現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)提供的物質(zhì)基礎(chǔ)，大力發(fā)展面向人的生存和發(fā)展為主的社會服務(wù)業(yè)，培育經(jīng)濟增長點，必將極大地有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。三是目前我國已經(jīng)初步達(dá)到小康水平，從1978年到2009年，我國城鎮(zhèn)居民年人均可支配收入增長了8倍，農(nóng)村居民人均純收入增長了7.6倍，人均GDP突破4000美元，同時，我國農(nóng)村還有4000多萬貧困人口還沒有解決溫飽問題，城鎮(zhèn)常年有2300多萬貧困人口靠低保金維持生活，即使是在人均GDP超過1萬美元的地區(qū)，仍然有大量的特殊困難群眾需要政府的救助，關(guān)系老百姓切身利益的看病、就業(yè)、住房等問題還比較突出。廣大的中低收入群體的邊際消費傾向普遍較高，有著潛力巨大的消費意愿。如果我們有效實施以擴大消費需求為重點的內(nèi)需戰(zhàn)略，切實增強中低收入群眾的收入水平和消費能力，對于擴大社會即期消費、穩(wěn)定社會消費預(yù)期，促進(jìn)出口、投資和消費協(xié)同拉動經(jīng)濟增長局面的形成必將十分有利。四是我國人口的老齡化呈加速發(fā)展態(tài)勢，加快發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)業(yè)已經(jīng)刻不容緩。如果我們能把養(yǎng)老服務(wù)事業(yè)作為一個能夠創(chuàng)造產(chǎn)值的產(chǎn)業(yè)來認(rèn)識，積極引導(dǎo)和擴大社會參與，加強養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施建設(shè)，加快建立社會養(yǎng)老服務(wù)體系，增強社會的養(yǎng)老服務(wù)功能，對于經(jīng)濟增長以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整必將產(chǎn)生巨大的拉動作用。五是我國的發(fā)展理念正在由如何“做大蛋糕”向如何“分配蛋糕”轉(zhuǎn)變，以人為本的科學(xué)發(fā)展觀正在深入貫徹，這是執(zhí)政和發(fā)展理念上的重大創(chuàng)新，如果我們能夠更好地堅持科學(xué)發(fā)展觀，真正實踐分配正義的原則，使經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變不可避免的社會成本最小化，并使之在不同階層和群體的社會成員中合理分擔(dān)，確保人民群眾共享發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的成果，經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也就不難形成良好的社會基礎(chǔ)。

上述基礎(chǔ)和條件的存在，正是我國加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要優(yōu)勢，但是要將此轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)生動力卻是一項艱巨的任務(wù)。以往經(jīng)驗表明，單純在經(jīng)濟領(lǐng)域謀劃改革往往難以從長遠(yuǎn)和根本上解決問題，特別是經(jīng)濟發(fā)展方式粗放、不持續(xù)的問題很重要的原因是我們長期缺乏社會政策的協(xié)同，過于重視經(jīng)濟增長的數(shù)量和速度指標(biāo)，弱化了社會發(fā)展指標(biāo)，導(dǎo)致經(jīng)濟增長與社會發(fā)展相割裂。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的舉措不能僅局限于經(jīng)濟領(lǐng)域，需要在社會政策和經(jīng)濟政策結(jié)合最為緊密的領(lǐng)域即社會福利領(lǐng)域進(jìn)一步完善制度和政策措施。

二、發(fā)展社會福利對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式具有重要支撐作用

結(jié)合上述分析，從長遠(yuǎn)看，應(yīng)把發(fā)展社會福利作為轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要支點。社會福利是社會政策的核心內(nèi)容，是連結(jié)經(jīng)濟發(fā)展與社會建設(shè)兩大系統(tǒng)的基本政策，是國家和社會旨在增進(jìn)和改善社會成員生活質(zhì)量的一種基礎(chǔ)性制度。一般而言，社會福利制度具有兩大基本功能，一是為社會成員免遭各類原因?qū)е碌氖杖霌p失，降低社會成員生存風(fēng)險，從而確保社會合理收入差距，為社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供基本的安全網(wǎng)；二是提供教育、醫(yī)療和其他社會服務(wù)，改善社會成員生活質(zhì)量，從而增進(jìn)社會資本，確保社會再生產(chǎn)效率的提高。社會福利制度所發(fā)揮的積極功能不僅維持著社會的常態(tài)發(fā)展，對于社會風(fēng)險管理也起到了促進(jìn)作用，西方國家二戰(zhàn)結(jié)束之后的社會恢復(fù)建設(shè)對此已作出了證明。中國社會正處在工業(yè)化中期階段，正經(jīng)歷著從匱乏社會向豐裕社會的轉(zhuǎn)變，以及國家競爭力由資本和勞動力為主向以知識和技術(shù)為核心的轉(zhuǎn)變過程中，提出大力發(fā)展社會福利，從宏觀上看是適應(yīng)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、國際化和人口老齡化深刻變化的必然選擇，從微觀視角看是適應(yīng)生產(chǎn)要素變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、就業(yè)方式轉(zhuǎn)變、家庭規(guī)?？s小、社會流動加劇等諸多影響發(fā)展方式轉(zhuǎn)變因素變化的必然要求，是由經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的長遠(yuǎn)目標(biāo)所決定的，是把經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變存在的優(yōu)勢和條件轉(zhuǎn)化為內(nèi)生動力的必然選擇，也是能否鞏固轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式成果的關(guān)鍵所在。

其一，從價值導(dǎo)向上看，發(fā)展社會福利有利于樹立正確的發(fā)展觀。長期以來，經(jīng)濟發(fā)展之所以等同于GDP增長，偏重總量和規(guī)模，輕視資源、環(huán)境代價，帶來了“有增長、無發(fā)展”、“先發(fā)展、后治理”的局面，其中深層次的原因是我們?nèi)狈茖W(xué)的價值導(dǎo)向，沒有理解發(fā)展應(yīng)是增進(jìn)社會凈福利的發(fā)展。社會福利作為一種價值理念，既包含人們對美好生活的追求，也是人們衡量和判斷發(fā)展成果和發(fā)展績效的社會標(biāo)準(zhǔn)，在全社會普及這種理念并使之付諸實踐，就易于樹立和堅持全面的、以人為本的發(fā)展觀，在經(jīng)濟發(fā)展中就必然會對長遠(yuǎn)利益和短期目標(biāo)作出合理規(guī)劃，并兼顧數(shù)量和質(zhì)量、總量與結(jié)構(gòu)確定發(fā)展指標(biāo)，會把減少損失看得比增加福利更為重要，從而真正使經(jīng)濟發(fā)展成為以全體社會成員福利的改進(jìn)為最終目標(biāo)的發(fā)展。

其二，從擴大內(nèi)需來看，發(fā)展社會福利是擴大消費需求的基本拉動力。據(jù)研究，我國在2000年就已實現(xiàn)了溫飽型小康[1]，絕大多數(shù)家庭滿足了基本生活需要之后，而總體消費率卻呈現(xiàn)連續(xù)下滑態(tài)勢。2009年我國最終消費率由80年代初的67%下降到48.6%[2]，從2000年到2008年的8年間，最終消費對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)由57.5%下降至34.7%，消費需求拉動國內(nèi)生產(chǎn)增加值的增速低于投資和出口拉動6-8個百分點[3]，消費不足已逐漸成為制約經(jīng)濟發(fā)展的主要因素。就長遠(yuǎn)看，經(jīng)濟增長的動力在于提高消費在GDP中所占的比重，重心在于提高消費性投資的增長率。目前，我國居民消費相對不足的問題，一方面是公眾承擔(dān)公共事業(yè)市場化改革所帶來成本造成的，另一方面是公眾對未來支出普遍持有不確定性預(yù)期，這兩方面原因又與我國總體社會福利事業(yè)供給不足、發(fā)展滯后有關(guān)。就業(yè)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、住房保障、養(yǎng)老和社會救助等方面的保障和投入直接涉及居民消費，不僅能夠消除人們的后顧之憂，從而直接增加即期消費，重要的是有利于穩(wěn)定消費預(yù)期從而促進(jìn)內(nèi)需驅(qū)動機制的形成。

其三，從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整看，發(fā)展社會福利服務(wù)有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國形成了以第二產(chǎn)業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，工業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重超過40%，而我國服務(wù)業(yè)發(fā)展卻明顯滯后，服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟增長的拉動效應(yīng)遠(yuǎn)沒有得到釋放。應(yīng)該說通過大力發(fā)展加工制造業(yè)，解決了長期困擾我們的產(chǎn)品短缺問題，但是隨著資源約束的加大，偏重工業(yè)和低層次的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使經(jīng)濟發(fā)展不可持續(xù)的問題逐步暴露，特別是造成了資源使用效益低下，資源環(huán)境代價過高，低水平建設(shè)、低層次競爭的現(xiàn)象難以根本遏制，很多行業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。同時，低層次的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能提供高層次就業(yè)崗位，進(jìn)而又固化了不合理的收入分配格局，導(dǎo)致投資和消費結(jié)構(gòu)的失衡。有關(guān)研究表明，如果我國的服務(wù)業(yè)在今后10年內(nèi)達(dá)到世界平均水平，就可以有效提高對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)率，還可以提升制造業(yè)的附加值和競爭力[4]。在這方面，養(yǎng)老服務(wù)業(yè)是朝陽產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)，不僅是人口老齡化加劇的形勢所迫，也具有極大的需求拉動效應(yīng)。因此，必須優(yōu)先考慮發(fā)展養(yǎng)老、社區(qū)服務(wù)等社會服務(wù)事業(yè)為重點的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以此帶動價值形態(tài)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化。

其四，從人力資本角度看，根據(jù)有關(guān)研究，目前對“人口紅利”將進(jìn)入拐點的認(rèn)識已漸成共識，這很可能意味著從“十二五”以后我國勞動年齡人口的增長率將會低于總?cè)丝谠鲩L率[4]，勞動力供給將加劇呈現(xiàn)下降趨勢，人口紅利因素對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)將逐漸減弱，必須加快培育以人力資本為基礎(chǔ)的新的競爭優(yōu)勢，同時，隨著人口供養(yǎng)比的提高，勞動人口的負(fù)擔(dān)程度將會不斷加重，對家庭提供相關(guān)服務(wù)和扶持必將逐漸提上日程。特別是近年來，我國大量農(nóng)村務(wù)工人員涌入城市，為工業(yè)化和城市化的加速發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，而這部分人口享有的社會保障與其貢獻(xiàn)極不匹配，并導(dǎo)致大量農(nóng)村留守兒童、空巢老人亟待給予特殊關(guān)愛。因此，實施以就業(yè)為導(dǎo)向的社會福利政策，加強對家庭和勞動人口的保護(hù)和扶持，擴大對人力資源開發(fā)和人力資本投資，對特殊困難人群給予關(guān)愛，對于我國加快向人力資源強國轉(zhuǎn)變具有重要意義。

由此看來，社會福利政策對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式具有重要支撐作用。政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，積極發(fā)展社會福利事業(yè)，提升民生保障的水平，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的優(yōu)勢和條件轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉脤嵸|(zhì)性突破。

三、以適度普惠為取向加快發(fā)展社會福利事業(yè)

伴隨改革開放的深入，我國打破了依托集體和單位的傳統(tǒng)福利體制，逐步建立起以老年人、殘疾人和孤兒等貧困群體為主要對象的社會福利制度，為促進(jìn)不同階層和群體共享經(jīng)濟發(fā)展成果提供了基本制度保障。同時也應(yīng)看到，我國社會福利發(fā)展水平還不高，不適應(yīng)滿足人們對不斷改善生活質(zhì)量的要求，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的背景下，只有加快社會福利制度轉(zhuǎn)型，才能充分彰顯政府以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，更好地兌現(xiàn)保障和改善民生的承諾，也才能為經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變創(chuàng)造持久的內(nèi)生動力。

著眼于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變對發(fā)展理念、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及人力資本的形成和社會共享發(fā)展成果的要求，我國社會福利制度轉(zhuǎn)型應(yīng)當(dāng)以適度普惠為方向，以擴大覆蓋范圍、拓展制度體系、完善保障功能為主要內(nèi)容，推動建立廣覆蓋、多層次、可持續(xù)、社會化的社會福利體系。為此，需要立足實際，加快把以補缺性、救為主要特點的現(xiàn)行社會福利改造升級為制度健全、功能完善、水平較高的社會福利制度體系。為此，應(yīng)當(dāng)把握以下幾點。

第一，整合完善制度體系，進(jìn)一步提升社會福利的制度功能。我國在概念上用“社會保障”而不采用“社會福利”來統(tǒng)括制度利體系，專指以保障老年人、殘疾人和困境兒童等貧困群體和特殊群體為主，以提供收入保障、物質(zhì)援助和社會服務(wù)為主要形式的制度政策體系，這是一個典型的狹義概念。在此框架和范疇之下，我國的社會福利制度在內(nèi)容上側(cè)重于保障基本生活，具有救，在制度定位上主要為彌補市場和家庭保障機制的不足，具有補缺性。這種狹義的福利制度界定對實際社會福利供給產(chǎn)生了深刻影響。一些人單純把民政福利稱為社會福利，諸如免費教育、就業(yè)扶持、住房保障等領(lǐng)域的政策有福利之實卻不被冠以社會福利之名，這些反映了我們在打破了單位福利體制和集體互助式福利體制之后，我國的國家福利缺乏體制上、制度政策上的整合，社會福利實踐存在著嚴(yán)重的“狹義化”和“碎片化”問題。而實際社會福利供給由于缺少以社會福利為范疇的統(tǒng)計指標(biāo)和運行體系，又限制了社會福利制度功能的充分發(fā)揮。在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的過程中，必然要求以改善民生為取向的社會福利有一個大的發(fā)展，因此，需要在社會福利的概念界定上將狹義概念向更為寬泛的概念轉(zhuǎn)換，在此基礎(chǔ)上，通過把社會保險以及其他相關(guān)民生政策整合納入社會福利制度范疇，為更廣意義上的社會福利功能提升提供制度框架。應(yīng)在完善社會救助制度體系為社會成員生存提供底線性保障的基礎(chǔ)上，建立和完善與應(yīng)對新社會風(fēng)險相適應(yīng)，有利于滿足人的生存和發(fā)展需要的梯次性制度結(jié)構(gòu)，使社會福利制度功能從保障收入安全為主向以改善社會成員的人力資本、提升社會生活質(zhì)量為主轉(zhuǎn)變。

第二，由特定對象向普惠公眾拓展，逐步擴大社會福利覆蓋面。近年來我國大力發(fā)展面對經(jīng)濟困難老年人的養(yǎng)老服務(wù)事業(yè)，積極推動建立社會化養(yǎng)老服務(wù)體系，積極推動實施高齡老人津貼、補貼制度，初步建立了兒童福利制度，這些制度和措施的出臺使我國城鄉(xiāng)570萬“三無”老人納入集中和分散供養(yǎng)制度，扶持了61.6萬殘疾人在福利企業(yè)集中就業(yè)并獲得了相關(guān)福利服務(wù)，使17.7萬孤殘兒童得到了收養(yǎng)和院舍教養(yǎng)服務(wù)，社會福利事業(yè)朝適度普惠方向大為拓展。但是，從覆蓋率上看，社會福利服務(wù)對象仍然以城鄉(xiāng)“三無”貧困老年人、殘疾人和困境兒童等特殊困難群體為主，社會普惠面還不廣，一些需要關(guān)照的社會公眾缺乏必要的福利服務(wù)。要提升社會福利的制度功能，首要任務(wù)是拓展社會福利覆蓋范圍，應(yīng)在鞏固傳統(tǒng)民政福利對象的基礎(chǔ)上，逐步將福利服務(wù)的對象延伸到所有老年人、兒童、殘疾人及問題家庭等困難人群，通過制定和完善相關(guān)制度，確保弱勢群體的基本生存和平等參與權(quán)利，并以此為基礎(chǔ)逐步推行福利項目和政策向一般社會成員延伸。大力發(fā)展以機構(gòu)養(yǎng)老為重點的養(yǎng)老服務(wù)事業(yè)，通過政府補貼、機構(gòu)運營方式，針對不同經(jīng)濟狀況老人提供低償、有償和無償?shù)酿B(yǎng)老福利服務(wù)；為居家養(yǎng)老對象提供補貼和養(yǎng)老護(hù)理、醫(yī)療服務(wù)支持。對農(nóng)村居民和進(jìn)城務(wù)工人員實施就業(yè)導(dǎo)向性和保護(hù)性的福利服務(wù)，加快實現(xiàn)勞動保險、醫(yī)療、教育等各項社會保障制度和救助制度向流動人口全覆蓋，建立農(nóng)村留守兒童、空巢老人關(guān)愛體系。建立面向經(jīng)濟困難家庭和特殊問題家庭的就業(yè)扶持、生活援助計劃，實施針對兒童的營養(yǎng)、醫(yī)療和健康福利項目，以困境兒童福利制度為基礎(chǔ)，加快建立關(guān)愛兒童的福利服務(wù)制度。

第三，以適度提高社會福利水平為目標(biāo)，加快建立與經(jīng)濟發(fā)展水平和公共服務(wù)需求相適應(yīng)的社會福利資源投入機制。西方福利國家對超出經(jīng)濟增長速度的福利支出增長水平頗為恐懼，作為新公共管理運動重要內(nèi)容，掀起了全球性的福利國家收縮計劃，但是福利支出的總水平仍然占到GDP的20%左右。一方面說明經(jīng)濟發(fā)展水平足以支持這一規(guī)模的福利支出水平；另一方面也說明，在關(guān)乎生活質(zhì)量問題上選擇以政府稅收來支撐公共開支仍然被廣泛地接受，最重要的是體現(xiàn)了西方福利國家在經(jīng)濟增長與福利改進(jìn)之間找到了一個平衡點。我國正處在經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變與社會發(fā)展轉(zhuǎn)型交疊時期，隨著人口老齡化不斷加劇，養(yǎng)老金支付和醫(yī)療保健方面的支出面臨很大壓力，加之?dāng)U大對公共衛(wèi)生、公共教育和社會服務(wù)的投入也將日益緊迫，實現(xiàn)經(jīng)濟增長與社會發(fā)展協(xié)同的目標(biāo)必將依賴于建立穩(wěn)定的社會福利資源和投入機制。以稅收為基礎(chǔ)的政府財政既體現(xiàn)政府職責(zé)也是發(fā)展社會福利的基礎(chǔ)性資源，應(yīng)按照經(jīng)濟增長率和財政支出增長率的一定比例，建立并實施基本社會福利項目財政預(yù)算制度，形成與經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)的穩(wěn)定預(yù)算機制，確保最低生活保障、基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、困境兒童福利所需資金。在客觀評價地方財政支出能力前提下，中央財政發(fā)揮均衡地方財政支出能力作用，完善對地方專項轉(zhuǎn)移支付資金的分配方式，資金分配重點向財政確有困難的地區(qū)傾斜，強化對中央專項資金的地方財政資金配套。加強社會保險基金征繳和運營管理，切實提高養(yǎng)老保險基金收支的自我保障能力。建立政府財政扶持社會力量運營福利服務(wù)的制度，完善和落實鼓勵社會資源投向社會福利領(lǐng)域的政策，使更多社會資源投資興辦社會福利服務(wù)事業(yè)。規(guī)范發(fā)展慈善捐贈事業(yè)，完善福利彩票公益金的管理使用，使慈善公益金全部用于福利事業(yè)，推進(jìn)公益金購買社會福利服務(wù)。

第四，建立政府主導(dǎo)、社會參與的多元合作機制。中國計劃經(jīng)濟時期的福利模式極為重視家庭和社會責(zé)任的發(fā)揮，同時政府曾經(jīng)一度承擔(dān)無限責(zé)任，而市場化改革極大地弱化了市場主體責(zé)任，也放大了家庭責(zé)任，總體上政府、市場和社會之間的有效合作不夠。目前，我國社會經(jīng)濟日益發(fā)達(dá)、社會組織愈趨發(fā)育，政府的公共服務(wù)轉(zhuǎn)型也在加快，建立政府主導(dǎo)、社會參與的多元合作機制的條件日益成熟。政府發(fā)揮主導(dǎo)責(zé)任將是拉動社會福利轉(zhuǎn)型關(guān)鍵因素，要在政策制訂、規(guī)劃、資金投入以及動員市場、社會參與方面發(fā)揮主導(dǎo)職能，進(jìn)一步完善社會福利基本政策體系，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)性和支撐性作用。要運用調(diào)控政策和優(yōu)惠政策，引導(dǎo)市場組織和社會組織參與社會福利事業(yè)。要通過市場機制優(yōu)化福利資源配置，增加社會福利服務(wù)效能，推動社會福利領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)政府與市場、與市民社會資源整合和優(yōu)勢互補。

結(jié) 語

加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一項長期任務(wù)，大力發(fā)展社會福利有助于促成經(jīng)濟發(fā)展方式內(nèi)生動力機制的形成。當(dāng)務(wù)之急應(yīng)加快社會福利向適度普惠型方向發(fā)展，為經(jīng)濟發(fā)展與社會建設(shè)協(xié)同發(fā)展提供基礎(chǔ)性制度保障，從而使實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的最終目的與提升公眾生活質(zhì)量的目標(biāo)相統(tǒng)一。

參考文獻(xiàn)：

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The Transformation of Both the Pattern of

Economic Development and Social Welfare System

JIANG Zhi-qiang

（Ministry of Civil Affairs of the People’s Republic of China, Beijing, 100721）

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【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)制度；功能

中圖分類號：D92 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-0278（2013）07-133-01

隨著中國加入世界貿(mào)易組織，知識產(chǎn)權(quán)制度在保護(hù)知識創(chuàng)作和經(jīng)濟活動中的作用越來越突出，而且現(xiàn)在的法律制度不再只被看作單純的解決糾紛手段，而還被視為創(chuàng)造新型社會的工具。知識產(chǎn)權(quán)制度也是如此。知識產(chǎn)權(quán)制度功能就是知識產(chǎn)權(quán)制度在運行過程中所發(fā)揮的作用，主要體現(xiàn)在：

一、確權(quán)作用

知識產(chǎn)權(quán)制度可以確定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。對知識產(chǎn)權(quán)的所有意味著對知識產(chǎn)權(quán)的占有，使用，收益和處分。一項知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生既可以通過申請的方式，如取得一項專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)，都要到規(guī)定的機構(gòu)申請才能獲得。也能自動產(chǎn)生，如著作權(quán)，一件作品自創(chuàng)作完成之日就產(chǎn)生了著作權(quán)。無論何種方式產(chǎn)生都受到知識產(chǎn)權(quán)制度的確權(quán)保護(hù)，從而更能激發(fā)創(chuàng)作人進(jìn)一步進(jìn)行創(chuàng)作，如進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)我國的經(jīng)濟發(fā)展。

二、權(quán)利保護(hù)作用

知識產(chǎn)權(quán)制度不僅能對智力成果創(chuàng)造者的專有權(quán)利進(jìn)行確認(rèn)，而且還能用法律保護(hù)它的實現(xiàn)。在經(jīng)濟發(fā)展的過程中難免會產(chǎn)生關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的糾紛，如專利權(quán)，商標(biāo)權(quán)的糾紛，這時只是確權(quán)是不夠的，還需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度對糾紛進(jìn)行解決，從而保護(hù)真正的權(quán)利者。必須認(rèn)識到，通過知識產(chǎn)權(quán)制度對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以調(diào)動人們從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)的積極性，提高創(chuàng)新能力，豐富發(fā)明創(chuàng)造和開發(fā)高附加值的科技產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)國家科技和經(jīng)濟發(fā)展。例如：英特萊摩根公司訴稱為“防火隔熱卷簾用耐火纖維復(fù)合卷簾及其應(yīng)用”發(fā)明專利權(quán)人，該專利于2000年4月28日申請，于2003年2月12日取得授權(quán)。2009年3月，英特萊摩根公司在北京市順義區(qū)枯柳樹環(huán)島西側(cè)的第七屆中國花卉博覽會北京國際花卉物流港項目內(nèi)發(fā)現(xiàn)大量由被告德源門窗廠生產(chǎn)的防火卷簾。經(jīng)比對，該防火卷簾覆蓋了發(fā)明專利的主要技術(shù)特征，構(gòu)成等同侵權(quán)。并經(jīng)公證保全了相關(guān)證據(jù)。該公司認(rèn)為被告的侵權(quán)行為給其造成了經(jīng)濟損失，故訴至法院，請求判令被告：1、停止侵權(quán)行為；2、賠償原告經(jīng)濟損失150萬元及原告因訴訟支出的合理費用5萬元；3、承擔(dān)本案訴訟費用。這個案子充分證明了該公司對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視，這時就需要知識產(chǎn)權(quán)法律對它的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。

三、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展功能和維持競業(yè)秩序功能

無論是被稱之為工業(yè)所有權(quán)法的專利法還是商標(biāo)法都是為了促進(jìn)一個國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的的，都具有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的的功能，只是保護(hù)的程度有所差異而已。知識產(chǎn)品市場化需要維護(hù)知識產(chǎn)品市場的公平競爭秩序，而知識產(chǎn)權(quán)制度就是維護(hù)知識產(chǎn)品市場公平競爭的重要手段。一方面依法確認(rèn)和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)，防止對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為；另一方面對知識產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行規(guī)制，防止依法取得的知識產(chǎn)權(quán)濫用的現(xiàn)象，維護(hù)市場公平交易的競爭秩序。在市場經(jīng)濟發(fā)展的條件下，知識產(chǎn)品如同產(chǎn)品一樣，生產(chǎn)后就要進(jìn)入市場流通，慢慢地形成社會價值，知識產(chǎn)品市場的有序化問題就成了重中之重，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)品市場化必然導(dǎo)致無序化。在這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)所有人不僅得不到相應(yīng)的市場回報，甚至連開發(fā)知識產(chǎn)品的成本都難以收回。只有有效保護(hù)的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，正當(dāng)行使合法壟斷權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度規(guī)范和保障功能才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，進(jìn)而維護(hù)知識產(chǎn)品市場公平競爭秩序，推動社會科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展。重要的是，知識產(chǎn)品市場公平競爭秩序的維護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)的獨立行使互不矛盾。因為每一項知識產(chǎn)權(quán)都是獨立的，都會受到法律的尊重和保護(hù)，這種保護(hù)不會因知識產(chǎn)權(quán)取得方式不同而存在差異，即無論是自創(chuàng)作完成時產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，還是依法申請登記所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，對于它們的權(quán)利保護(hù)都不會有所區(qū)別。

四、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的功能

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農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度中的關(guān)鍵和核心是產(chǎn)權(quán)，良好的產(chǎn)權(quán)制度有利于確保農(nóng)村經(jīng)濟快速、有序發(fā)展，責(zé)權(quán)明確、歸屬明確、保護(hù)完善、流轉(zhuǎn)暢通的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)適度是我國農(nóng)村經(jīng)濟快速發(fā)展及農(nóng)村生產(chǎn)力水平快速提升的重要基礎(chǔ)。農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)制度改革應(yīng)建立在公平、民主、規(guī)范的基礎(chǔ)上，確保農(nóng)民權(quán)益。

 

1我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的進(jìn)展及特點

 

1.1發(fā)達(dá)省農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革推進(jìn)程度較快

 

截至目前，我國多個經(jīng)濟發(fā)達(dá)省份的農(nóng)村已經(jīng)完成了產(chǎn)權(quán)制度的改革，其中發(fā)達(dá)省份的農(nóng)村改革完成數(shù)量占到全國農(nóng)村總數(shù)的80%以上，其中尤其以廣東省、浙江省以及江蘇省的農(nóng)村改革完成數(shù)量最多。

 

1.2農(nóng)村集體資產(chǎn)收入分配制度建立并完善

 

體制改革之后，原本按照福利分配的方式逐步被按股分紅的分配方式所取代?？傮w來看我國農(nóng)村中集體資產(chǎn)的分配制度已經(jīng)逐步建立起來，并在發(fā)展中不斷的完善。

2我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革中遇到的困境

 

2.1集體資產(chǎn)折股量化范圍的確定

 

集體資產(chǎn)折股量化范圍的確定涉及到多個方面，首先是邊界的確定，然而由于我國法律法規(guī)中還沒有完善明確的規(guī)定，并且在多年的實踐中也沒有總結(jié)出較好的解決辦法，因此范圍邊界的確定問題成為改革中面臨的主要困難。除此之外我國農(nóng)村資產(chǎn)可分為資源型、經(jīng)營性以及非經(jīng)營性資產(chǎn)，對這三類資產(chǎn)的界定沒有明確的法規(guī)規(guī)定，也造成了改革進(jìn)程難以深入[1]。

 

2.2集體經(jīng)濟組織成員資格的界定

 

我國農(nóng)村中的集體組織的主體是成員，然而對于集體中成員身份和資格的確定我國沒有完整的法規(guī)規(guī)定。目前成員資格的審查和確定還處于自我管理的環(huán)境中，主要受到農(nóng)村的風(fēng)俗、觀念以及約定等影響。

 

2.3集體資產(chǎn)管理組織的構(gòu)建

 

我國農(nóng)村對于改革完成后集體資產(chǎn)管理組織的構(gòu)建沒有形成廷議的規(guī)定和套路，目前全國農(nóng)村中組織形式的建立主要有三種方式：一是由縣級以上的政府機構(gòu)對建立的經(jīng)濟組織進(jìn)行確認(rèn)并對其辦法資格認(rèn)定證書;二是農(nóng)村根據(jù)《農(nóng)村專業(yè)合作社法》中的相關(guān)規(guī)定來建立農(nóng)村經(jīng)濟合作組織[2];三是根據(jù)《公司法》中的相關(guān)規(guī)定將農(nóng)村經(jīng)濟組織確定為企業(yè)法人。這種建立機制上的不統(tǒng)一嚴(yán)重影響著我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革。

 

3推動我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革不斷深化的措施

 

3.1成員資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由民主方式確定

 

由于目前我國的相關(guān)法律法規(guī)中對于農(nóng)村經(jīng)濟組織成員資格的確定還沒有形成統(tǒng)一的規(guī)定，因此在實施改革的過程中首先應(yīng)該對資格確定的方式進(jìn)行更加明確的規(guī)定，使成員與權(quán)益所有權(quán)之間的關(guān)系更加明確。在成員資格確定的問題上應(yīng)該堅持公平、民主的方式，保障資格的確立符合民意。

 

3.2對農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)的管理辦法進(jìn)行規(guī)范

 

應(yīng)加快農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)的管理辦法的建立和完善，使農(nóng)村經(jīng)濟組織中的股權(quán)構(gòu)成、人員資格確定、擴股增資等更加明確，同時出臺關(guān)于經(jīng)濟組織收入分配的相關(guān)辦法和管理措施，對收入分配進(jìn)行有效的規(guī)范。

 

3.3完善農(nóng)村集體資產(chǎn)法人治理結(jié)構(gòu)

 

完善的法人治理結(jié)構(gòu)能夠推動我國農(nóng)村民主進(jìn)程，因此相關(guān)部門應(yīng)該加快法人治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)法規(guī)的制定，使法人治理結(jié)構(gòu)更加規(guī)范和明確，該治理結(jié)構(gòu)中應(yīng)該包含理事會、股東大會以及監(jiān)事會，同時還應(yīng)涵蓋出資者所有權(quán)和監(jiān)督權(quán)、法人財產(chǎn)權(quán)和權(quán)的制約平衡機制[3]。

 

3.4建立并完善農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)市場

 

產(chǎn)權(quán)交易市場的建立有利于農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度，實現(xiàn)責(zé)權(quán)明晰、歸屬明確以及流轉(zhuǎn)暢通的產(chǎn)權(quán)制。應(yīng)加快土地使用權(quán)登記的步伐;同時要積極探索優(yōu)化國有土地和農(nóng)村中建設(shè)用地間的相關(guān)機制，不斷提升建立產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和交易平臺的速度。

 

4結(jié)語

 

我國農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)制度改革關(guān)系著我國農(nóng)村快速的推進(jìn)，因此從各個層面加強對改革措施的監(jiān)督和管理，確保改革措施能夠落實。依據(jù)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的特點不斷完善改革措施，使農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展擺脫諸多困難的限制，使其在農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展中發(fā)揮主力軍的作用。

篇10

關(guān)鍵詞：非正式制度；經(jīng)濟發(fā)展；西部少數(shù)民族地區(qū)；大坪苗族村

中圖分類號：F127.8 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2015）005-000-01

新制度經(jīng)濟學(xué)，突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的假設(shè)，首次將制度與組織納入了經(jīng)濟學(xué)范式，提出制度也是影響經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，打開了經(jīng)濟研究的“黑箱”。制度包括正式制度和非正式制度，前者是人為的、有形的，可在短期內(nèi)產(chǎn)生、移植或消亡；后者則是無意識的、無形的，改變非常漫長。二者相互聯(lián)系、相互制約，二者必須實現(xiàn)高度的相容，才能達(dá)到制度目的，否則會出現(xiàn)社會摩擦、動蕩。

從整體上看，我國東西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r存在較大差異，西部少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展尤其滯后和緩慢。出現(xiàn)這一情況的原因是多方面的，如果僅從經(jīng)濟的角度進(jìn)行分析，將會陷入納克斯貧困惡性循環(huán)論①的旋渦。而從非正式制度層面，運用制度經(jīng)濟學(xué)的原理來研究民族地區(qū)經(jīng)濟，則為研究民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展問題提供了新的思路。

一、西部少數(shù)民族地區(qū)非正式制度的普遍情況

西部地區(qū)少數(shù)民族人口比重大，有著深厚的傳統(tǒng)文化和各自的，在此基礎(chǔ)上形成了有別于東部和中部地區(qū)的意識形態(tài)、倫理道德觀、風(fēng)俗習(xí)慣等。這些非正式制度作為經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，影響著人們的行為選擇。

一方面，好的非正式制度可以通過減少交易成本，從而促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。例如，少數(shù)民族文化深受集體主義的影響，提倡互助合作精神，這減少了欺騙、偷盜等機會主義行為的產(chǎn)生，有助于維護(hù)社會經(jīng)濟秩序。同時，少數(shù)民族聚居在一起有強烈的民族凝聚力，這在勞動生產(chǎn)中激發(fā)積極性，減少“搭便車”、偷懶等機會主義行為，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展，提高經(jīng)濟績效。

另一方面，一些西部民族地區(qū)長期傳承的社會文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展有很強的約束作用，還成為一種排斥力，使外部的支持無法實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。普遍來看，西部地區(qū)作為中華文化的發(fā)源地，傳統(tǒng)文化積淀深厚，農(nóng)耕文明影響較深，人們小農(nóng)意識根深蒂固，小富即安、求穩(wěn)怕變，商品意識、市場意識、風(fēng)險意識淡漠，重人情、輕法制等；同時一些民族地區(qū)相對封閉，在主觀和客觀上難以接受外來事物和理念。這些隨著宗教文化、農(nóng)耕文化發(fā)展而來的生產(chǎn)、生活方式以及價值觀、財富觀等，使得其面臨著比內(nèi)地漢族聚居區(qū)更大的發(fā)展阻力和障礙。即非正式制度會排斥市場制度等正式制度，使市場交易的規(guī)模變得十分有限，交易費用巨增，加大制度創(chuàng)新成本，從而制約經(jīng)濟社會發(fā)展。

二、云南省鹽津縣大坪苗族村情況分析

大坪苗族村是西南地區(qū)苗族聚居村落，以它為例考察非正式制度與經(jīng)濟發(fā)展的情況。鹽津縣位于云南省東北部邊緣，與四川交界，是一個典型的山區(qū)縣。大坪村距縣城75公里，全村轄8個村民組，共302戶，1490人，是典型的苗族聚居村。農(nóng)民收入以種植業(yè)收入為主，2010年人均純收入為1426元。2011年，在云南省129個縣區(qū)中，GDP排名第95位，貧困面積大、程度深。公路方面，八個村民組已有七個修通，有三條進(jìn)村公路，但晴通雨阻，甚至晴不通雨更阻。教育方面，村完小1所，適齡兒童入學(xué)率為99%，初中入學(xué)率處于90%以下，但考入高中的寥寥無幾②。

通過調(diào)研看出大坪村發(fā)展非常落后，存在物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)單一、基礎(chǔ)教育不夠全面、村民消費水平低等各種問題。造成這些問題的原因是多方面的，但從非正式制度的角度出發(fā)可以歸結(jié)如下。

首先，受自然因素影響，大坪村相對封閉，山地環(huán)境塑造了山地意識，生產(chǎn)方式落后，村民發(fā)展意識薄弱，墨守成規(guī)，得過且過、不思進(jìn)取，滿足于自給自足經(jīng)濟模式。

其次，處于嚴(yán)重知識不足狀態(tài)，電話普及率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全鄉(xiāng)、全縣的平均水平，互聯(lián)網(wǎng)用戶為零。長期的信息閉塞導(dǎo)致獲取、吸收知識的匱乏以及交流途徑的缺失，與外界的差距越來越大，發(fā)展滯后。

再次，由于思想觀念落后，使得支持辦學(xué)的積極性不高，導(dǎo)致高輟學(xué)率，尤其是女童輟學(xué)率。這對于加強當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)教育、培養(yǎng)能夠發(fā)展建設(shè)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的人才來說是一個亟待解決的問題。

另外，苗族的民族文化沒有得到最大程度的傳承，民族文化的內(nèi)容不夠豐富，沒能很好地發(fā)揮民族文化的作用，增強民族自信心和自豪感。

可以看出，大坪苗族村的情況與西部少數(shù)民族地區(qū)的普遍情況很符合，非正式制度上存在著很多相似的問題，制約著經(jīng)濟發(fā)展。

三、西部民族地區(qū)通過非正式制度變遷尋求發(fā)展

非正式制度中意識形態(tài)、習(xí)俗、傳統(tǒng)文化等方面對于西部民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展有重要影響。西部大開發(fā)以來，西部少數(shù)民族地區(qū)有了很好的發(fā)展機遇和政策保障，所以在良好的正式制度的作用下，必須重視非正式制度對經(jīng)濟的促進(jìn)作用，推動非正式制度的變遷，協(xié)調(diào)好二者關(guān)系，促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?？梢詮囊韵聨追矫嬷?。

第一是構(gòu)建正確的意識形態(tài)，對少數(shù)民族的和傳統(tǒng)文化進(jìn)行整合和制約，發(fā)揮意識形態(tài)的經(jīng)濟功能；第二是發(fā)揮道德倫理的作用，認(rèn)識到市場經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，通過提高民眾覺悟和誠信意識，加強法制建設(shè)，防范道德風(fēng)險，加強市場經(jīng)濟的發(fā)展；第三是改變不利于發(fā)展的規(guī)范與習(xí)俗，可以通過流動使人們受到不同非正式制度的影響，在碰撞和沖突中，改變那些與發(fā)展要求不相適應(yīng)的非正式制度，建立起制度和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的良性互動關(guān)系，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展；第四是挖掘民族文化的潛能，得天獨厚的民族文化是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的“軟資源”，通過合理利用少數(shù)民族傳統(tǒng)文化和習(xí)俗可以節(jié)約信息成本、規(guī)范行為；同時，發(fā)展民族文化產(chǎn)業(yè)，可以帶動民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。

注釋：

①由美國的經(jīng)濟學(xué)家拉格納?納克斯提出，即“窮國之所以窮，就是因為它們窮”，這種同義反復(fù)的理論就是“貧困惡性循環(huán)論”。

②以上數(shù)據(jù)為2011年7月到鹽津縣調(diào)研所得。

參考文獻(xiàn)：

[1]道格拉斯?諾思.制度、制度變遷與經(jīng)濟效績[M].上海：三聯(lián)書店，2000.

[2]岳天明.經(jīng)濟發(fā)展中的非正式制度透析[J].理論與現(xiàn)代化，2002（2）.