導(dǎo)語：如何才能寫好一篇采購方式管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

問：為什么要制定《辦法》？

答：財政部制定《辦法》主要是順應(yīng)三個方面的要求：

一是完善政府采購制度建設(shè)的需要。政府采購法明確規(guī)定政府采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源、詢價和國務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式，并規(guī)定了各種采購方式的適用情形和基本程序。2004年財政部制定了《政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法》（財政部令第18號），對采用公開招標和邀請招標方式的采購活動進行規(guī)范，但長期以來，對采 用競爭性談判、單一來源采購和詢價采購方式的采購活動，依據(jù)的只有政府采購法的原則性規(guī)定，缺乏全國統(tǒng)一的具體制度規(guī)范。

二是規(guī)范非招標采購活動的需要。在政府采購實踐中，對于非招標采購方式，一些部委和地方制定了適用于本部門、本地區(qū)的工作規(guī)范、程序、工作手冊等，或者適用采購機構(gòu)、采購人的內(nèi)部工作程序，存在著中央單位及各地理解不一致、操作不統(tǒng)一、監(jiān)管缺乏依據(jù)等問題，執(zhí)行中甚至出現(xiàn)了不符合政府采購法規(guī)定的現(xiàn)象。

三是擴大政府采購范圍的需要。隨著政府采購范圍的進一步擴大，特別是政府向社會力量購買公共服務(wù)納入政府采購范圍后，采購標的日趨復(fù)雜多樣，需要根據(jù)采購項目的具體情況，靈活運用各種采購方式實現(xiàn)采購目的。非招標采購方式采購周期較短，選擇供應(yīng)商的方式和評審程序等更為靈活。特別是難以確定詳細規(guī)格或者具體要求、不能事先計算出價格總額或者需要供應(yīng)商提供設(shè)計方案或解決方案的采購項目，采用競爭性談判方式更有利于滿足采購項目的需要。

問：哪些采購項目可以采用非招標采購方式？

答：對于政府采購貨物和服務(wù)，《辦法》根據(jù)政府采購法規(guī)定的政府采購范圍和以公開招標方式為主的原則，確定了三種具體適用情形：一是依法制定的集中采購目錄以內(nèi)，且未達到公開招標數(shù)額標準的；二是依法制定的集中采購目錄以外、采購限額標準以上，且未達到公開招標數(shù)額標準的；三是公開招標數(shù)額標準以上、經(jīng)批準采用非招標采購方式的。采購貨物和服務(wù)的，可以采用競爭性談判和單一來源采購方式，采購貨物的，還可以采用詢價采購方式。

對于政府采購工程，《辦法》規(guī)定“按照招標投標法及其實施條例必須進行招標的工程建設(shè)項目以外的政府采購工程”適用《辦法》。具體實踐中可能包括兩種情形，一是不屬于招標投標法及其實施條例規(guī)定的必須進行招標的工程建設(shè)項目范圍的政府采購工程；二是屬于必須進行招標的工程建設(shè)項目范圍，但依據(jù)招標投標法第六十六條和招標投標法實施條例第九條規(guī)定可以不進行招標的政府采購工程。不進行招標的政府采購工程，應(yīng)當按照政府采購法及《辦法》的規(guī)定進行采購。

問：《辦法》的主要內(nèi)容是什么？

答：《辦法》共7章62條，在政府采購法規(guī)定的原則和范圍內(nèi)，對三種非招標采購方式進行了全面、系統(tǒng)地規(guī)范，主要包括：

一是在一般規(guī)定中明確了達到公開招標數(shù)額標準的采購項目采用非招標采購方式的批準程序，談判小組、詢價小組的組成、職責(zé)和義務(wù)，保證金的交納與退還，選擇符合資格條件的供應(yīng)商的方式，成交結(jié)果公告等內(nèi)容。

二是對三種非招標采購方式的整個流程進行了全面規(guī)范，包括：競爭性談判采購方式的適用情形、具體程序、談判要求、談判文件可實質(zhì)性變動的內(nèi)容、確定成交供應(yīng)商的標準；單一來源采購的公示要求、協(xié)商程序和情況記錄；詢價采購方式的具體程序和要求、確定成交供應(yīng)商的標準等等。

三是在政府采購法規(guī)定的法律責(zé)任的基礎(chǔ)上，補充和明確了政府采購當事人和相關(guān)人員在非招標采購方式活動中的法律責(zé)任。

問：達到公開招標數(shù)額標準以上的貨物、服務(wù)采購項目，如何經(jīng)批準采用非招標采購方式？

答：政府采購法規(guī)定，達到公開招標數(shù)額標準以上的貨物、服務(wù)采購項目，因特殊情況需要采用公開招標以外的采購方式的，應(yīng)當在采購活動開始前獲得設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府采購監(jiān)督管理部門的批準。《辦法》對該規(guī)定進行了細化：

一是增加了報經(jīng)主管預(yù)算單位同意的環(huán)節(jié)，并在附則中參照《行政單位財務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，明確主管預(yù)算單位是指負有編制部門預(yù)算職責(zé)，向同級財政部門申報預(yù)算的國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，主要是為了加強主管預(yù)算單位對本部門政府采購工作的統(tǒng)籌管理。即，二級預(yù)算單位或者基層預(yù)算單位申請改變采購方式的，應(yīng)當經(jīng)主管的一級預(yù)算單位同意；

二是明確了采購人申請批準改變采購方式時應(yīng)當提交的材料，包括采購人名稱、采購項目名稱、項目概況等項目基本情況說明，項目預(yù)算金額、預(yù)算批復(fù)文件或者資金來源證明，擬申請采用的采購方式和理由等，并對材料的真實性負責(zé)。因招標未能成立等情形申請采用競爭性談判采購方式時，還需提交有關(guān)招標公告以及招標情況、招標文件沒有不合理條款的論證意見等材料。

問：為什么要規(guī)定采購人和評審專家分別書面推薦供應(yīng)商參加采購活動的方式？

答：政府采購法第三十八條和第四十條規(guī)定由談判小組、詢價小組從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商邀請參加談判、詢價，但沒有規(guī)定如何選擇符合資格條件的供應(yīng)商?！掇k法》明確了三種選擇供應(yīng)商的方式：采購人、采購機構(gòu)通過公告、從省級以上財政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機抽取或者采購人和評審專家分別書面推薦邀請。為避免供應(yīng)商庫成為變相準入門檻，《辦法》還規(guī)定符合條件的供應(yīng)商可以在采購活動開始前加入供應(yīng)商庫，財政部門不得對供應(yīng)商申請入庫收取任何費用，不得利用供應(yīng)商庫進行地區(qū)和行業(yè)封鎖。

其中，書面推薦供應(yīng)商的方式是《辦法》根據(jù)競爭性談判、詢價采購的特點規(guī)定的，一是對有特殊需求的或者潛在供應(yīng)商較少的采購項目來說，有利于有足夠多的符合條件的供應(yīng)商參與競爭；二是適當簡化采購程序，縮短采購活動所需時間，提高采購效率。同時，為了實現(xiàn)政府采購的公平競爭和公正原則，除了政府采購法規(guī)定的 “符合采購需求且報價最低”為確定成交供應(yīng)商的原則以外，《辦法》還要求在采購過程中符合競爭要求的供應(yīng)商始終不得少于三家，否則即終止采購活動，并對推薦供應(yīng)商方式進行了相應(yīng)限制：一是由采購人和評審專家分別推薦供應(yīng)商，且采購人推薦的供應(yīng)商的比例不得高于推薦供應(yīng)商總數(shù)的50%，使供應(yīng)商的推薦來源盡可能多元化；二是引入了社會監(jiān)督，規(guī)定在公告成交結(jié)果時同時公告采購人和評審專家的推薦意見。這些規(guī)定的綜合運用進一步壓縮了采購人和評審專家在評審中的自由裁量空間。

問：《辦法》對競爭性談判程序作了哪些規(guī)定？

答：《辦法》較為詳細地規(guī)定了競爭性談判程序的整個流程，包括：制定談判文件、選擇供應(yīng)商、談判文件的澄清或者修改、供應(yīng)商編制提交響應(yīng)文件、響應(yīng)文件的澄清說明或者更正、談判、提出成交候選人、編寫評審報告、確定成交供應(yīng)商、成交結(jié)果公告、簽訂采購合同、終止采購活動、合同驗收、采購文件的保存。

其中，《辦法》重點明確了如何進行談判：一是要根據(jù)談判文件規(guī)定的程序、評定成交的標準等事項與實質(zhì)性響應(yīng)談判文件要求的供應(yīng)商進行談判；二是要給予所有參加談判的供應(yīng)商平等的談判機會；三是明確了談判小組可以根據(jù)談判文件和談判情況實質(zhì)性變動采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得變動談判文件中的其他內(nèi)容。這是體現(xiàn)競爭性談判程序的靈活性和適應(yīng)采購復(fù)雜采購標的的重要特點；四是根據(jù)談判文件是否能夠詳細列明采購標的的技術(shù)、服務(wù)要求，是否需由供應(yīng)商提供最終設(shè)計方案或解決方案，區(qū)分兩種不同的談判程序。

關(guān)于確定成交供應(yīng)商，政府采購法第三十八條第五項中規(guī)定“采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商”，但實踐中對如何判斷“質(zhì)量和服務(wù)相等”缺乏可操作性的標準，為此《辦法》明確“談判小組應(yīng)當從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購文件實質(zhì)性響應(yīng)要求的供應(yīng)商中，按照最后報價由低到高的順序提出3名以上成交候選人”，采購人“應(yīng)當在收到評審報告后5個工作日內(nèi)，從評審報告提出的成交候選人中，根據(jù)質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購文件實質(zhì)性響應(yīng)要求且最后報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，也可以書面授權(quán)談判小組直接確定成交供應(yīng)商”。

問：《辦法》對單一來源采購程序作了哪些規(guī)定？

答：單一來源采購方式競爭性較低，只有在法定的特殊情況下才可以采用。為了避免采購人隨意采取單一來源采購方式，違背政府采購公平競爭的原則，《辦法》對達到公開招標數(shù)額的貨物、服務(wù)項目，因“只能從唯一供應(yīng)商處采購”而擬采用單一來源采購方式的，規(guī)定了公示制度，公示內(nèi)容中要說明“專業(yè)人員對相關(guān)供應(yīng)商因?qū)＠?、專有技術(shù)等原因具有唯一性的具體論證意見，以及專業(yè)人員的姓名、工作單位和職稱”，并規(guī)定任何供應(yīng)商、單位或者個人對公示有異議時可以在公示期內(nèi)將書面意見反饋給采購人、采購機構(gòu)，并同時抄送相關(guān)財政部門。采購人、采購機構(gòu)收到異議后，應(yīng)當組織補充論證，并將補充論證的結(jié)論告知提出異議的供應(yīng)商、單位或者個人。

采用單一來源采購方式的，采購人、采購機構(gòu)應(yīng)當組織具有相關(guān)經(jīng)驗的專業(yè)人員與供應(yīng)商商定合理的成交價格并保證采購項目質(zhì)量，同時編寫協(xié)商情況記錄，包括：有關(guān)公示情況說明，協(xié)商日期和地點，采購人員名單，供應(yīng)商提供的采購標的成本、同類項目合同價格以及相關(guān)專利、專有技術(shù)等情況說明，合同主要條款及價格商定情況等。

篇2

第一條為加強對政府采購方式使用的監(jiān)督管理，規(guī)范政府采購行為，維護政府采購當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》（以下簡稱《政府采購法》）和《政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法》的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱政府采購方式審批是指達到公開招標金額標準以上的貨物、服務(wù)和工程類采購項目，因特殊情況需要，采用公開招標以外的采購方式進行采購的，應(yīng)報經(jīng)財政部門進行審批的事項。

公開招標以外的采購方式主要包括邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源等方式。

第三條采購人及采購機構(gòu)申請采用非公開招標以外采購方式的，適用本辦法。

第四條公開招標是政府采購的主要方式。采購人或采購機構(gòu)不得將應(yīng)當以公開招標方式采購的項目化整為零或以其他任何方式規(guī)避公開招標采購。

第五條在公開招標限額標準（50萬元）之下的政府采購項目，除單一來源采購方式仍需進行審批外，由采購人按照《政府采購法》和《山東省政府采購非招標采購方式管理暫行辦法》的要求選用合理適當?shù)牟少彿绞健?/p>

第二章政府采購方式的審批程序

第六條在采購活動開始前（未發(fā)招標公告），采購人認為需要采用非公開招標方式采購的，應(yīng)提出書面申請，并填寫《市直單位政府采購方式審批表》（附件1）報財政部門，同時提供相關(guān)法律依據(jù)和文件規(guī)定以及有關(guān)證明等書面材料。

第七條符合下列條件之一的，可以申請采用邀請招標采購方式：

（一）商品或服務(wù)具有特殊性，只能向特定供應(yīng)商采購的;

（二）采用公開招標方式采購的費用占政府采購項目總價值比例過大的。

符合上述條件的采購項目，需提供市場調(diào)研情況、專家論證意見等證明材料，充分說明理由。

第八條符合下列條件之一的，可以申請采用競爭性談判采購方式：

（一）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定貨物、服務(wù)詳細規(guī)格或具體要求的；

（二）采用招標所需時間不能符合用戶緊急需要的；

（三）不能事先計算出價格總額的。

符合上述第（一）項條件的采購項目，需提供市場調(diào)研情況、專家論證意見等材料，充分說明理由；

符合第（二）項條件的采購項目，需提供能夠證明緊急需要的文件及相關(guān)書面材料。對于時間要求明顯不合理，或因采購人故意拖延等不合理因素造成采購時間不足的，不在本條所列范圍；

符合第（三）項條件的采購項目，需提供充分合理的證明材料。

第九條符合下列條件之一的，可以申請采用單一來源采購方式：

（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；

（二）發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購的；

（三）滿足原有采購項目一致性或服務(wù)配套的要求，需繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

符合上述第（一）項條件的采購項目，應(yīng)按規(guī)定程序在青島市政府采購信息指定媒體上公示；

符合第（二）項條件的采購項目，需提供市場調(diào)研情況、專家論證意見等材料，充分說明理由；

符合第（三）項條件的采購項目，需提供能夠有效體現(xiàn)“滿足原有采購項目一致性或服務(wù)配套的要求”的證明材料，以及原有項目的采購合同復(fù)印件。

第十條符合以下條件的采購項目，可以申請采用詢價采購方式：采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小。采用詢價采購方式需提供市場調(diào)研情況、專家論證意見等材料，充分說明理由。

第十一條截止投標結(jié)束時間，出現(xiàn)參加投標的供應(yīng)商不足三家，以及在評標期間，出現(xiàn)符合專業(yè)條件的供應(yīng)商或?qū)φ袠宋募龀鰧嵸|(zhì)響應(yīng)的供應(yīng)商不足三家，專家評委經(jīng)過論證后，認為招標過程符合法律規(guī)定，采購文件無傾向性和歧視性條款的情形，需要采用非公開招標方式采購的，采購人或采購機構(gòu)應(yīng)填報《市直單位政府采購方式變更申請表》（附件2），報財政部門申請變更政府采購方式。采購任務(wù)被取消的除外。

招標文件存在不合理條款，招標公告時間及程序不符合規(guī)定，或者采購過程中明顯存在有悖于常理情況的，應(yīng)予廢標，并責(zé)成招標采購單位依法重新招標。

第十二條財政部門政府采購監(jiān)督管理機構(gòu)審批政府采購方式時，應(yīng)堅持科學(xué)合理、客觀公正、依法審批的原則，充分考慮實際工作情況和需要。對于復(fù)雜或標的較大的項目，應(yīng)進行市場調(diào)研、專家論證或政府采購信息指定媒體公示等方式，充分了解情況后進行審批。

第十三條對于不符合本辦法要求的采購方式申請，政府采購監(jiān)督管理機構(gòu)不予受理。

第十四條政府采購監(jiān)督管理機構(gòu)在受理政府采購方式申請后，應(yīng)根據(jù)提報的證明材料進行復(fù)核并提出處理意見，除市場調(diào)研、專家論證、信息媒體公示等了解情況所必需的合理時間外，審批時間不得超過3個工作日。

第三章監(jiān)督檢查

篇3

一、集中采購和分散采購方式比較

采購管理，一般實行“集中管理、分級負責(zé)、有效制衡、保障服務(wù)”的管理體制。對納入采購目錄且預(yù)算金額達到集中采購標準的項目，實施集中采購；對納入采購目錄且預(yù)算金額低于集中采購標準但高于采購標準的項目，實施分散采購。

（一）集中采購方式的特點

商業(yè)銀行的集中采購，主要是把集中采購職能集中到總行和被授權(quán)分行的采購部門。優(yōu)點是采購工作由總分行采購部門統(tǒng)一組織實施，集中決策、管理和監(jiān)督，有利于規(guī)范采購行為；集中采購資源，有利于發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，還可以統(tǒng)一調(diào)配資源，有利于減少資源浪費。缺點是采購工作手續(xù)增加，涉及需求部門、采購部門、技術(shù)部門等，采購需時較長；集中采購金額較高，采購物資使用區(qū)域更廣，如采購質(zhì)量出現(xiàn)問題，可能導(dǎo)致較大經(jīng)濟損失，甚至可能產(chǎn)生重大風(fēng)險事件。

（二）分散采購方式的特點

商業(yè)銀行的分散采購，主要是由各分支機構(gòu)自行實施采購。優(yōu)點是采購工作由需求部門所在分支機構(gòu)自行組織實施，采購方式靈活、簡便，可以迅速滿足需求部門的使用需要，問題反饋更直接、迅速。缺點是采購工作決策層次低，采購實施主體分散，不利于管理和監(jiān)督，容易產(chǎn)生暗箱操作；沒有批量采購的規(guī)模效應(yīng)，不能有效壓降采購成本；容易出現(xiàn)資源過度或重復(fù)采購，導(dǎo)致資源浪費。

二、商業(yè)銀行采購管理現(xiàn)狀及存在問題

經(jīng)過十多年的發(fā)展，我國商業(yè)銀行采購管理的范圍越來越廣，集中度越來越高，專業(yè)化程度不斷加深，精細化水平不斷提高，在規(guī)范采購行為、降低采購成本、提高采購質(zhì)量等方面，取得了很大進步，但由于我國商業(yè)銀行對采購系統(tǒng)化管理的探索時間較短、經(jīng)驗積累較少，在規(guī)章制度、組織實施、監(jiān)督評價等方面仍存在亟需完善的問題。

（一）規(guī)章制度不全面，信息共享程度較低

目前國家對國有商業(yè)銀行采購行為的管理規(guī)范，還沿用2003年財政部下發(fā)的《關(guān)于加強國有金融企業(yè)集中采購管理的若干規(guī)定》。我國商業(yè)銀行主要以此為依據(jù)，借鑒政府采購相關(guān)規(guī)章制度，制定本行采購管理的規(guī)章制度，但規(guī)范的內(nèi)容參差不齊，信息的可共享性較差。

一是制度不夠統(tǒng)一全面。有的商業(yè)銀行總行僅制定采購管理辦法，沒有統(tǒng)一制定采購操作規(guī)程，由各分支機構(gòu)自行制定采購工作的管理細則和操作規(guī)程。由于各分支機構(gòu)理解不一、管理規(guī)范程度不同，制定的操作規(guī)程往往不夠全面，未能覆蓋采購工作的全流程，對采購的立項、簽約、驗收等環(huán)節(jié)往往沒有明確的操作指引，甚至可能出現(xiàn)因理解有誤，制定的內(nèi)容與總行管理辦法中的要求相沖突。

二是信息共享程度較低。由于商業(yè)銀行采購管理的統(tǒng)一性、規(guī)范性還有所不足，采購工作的標準化程度不高，部分共性化的采購需求沒有定制標準化模板，造成采購流程中的重復(fù)工作多，影響了采購效率。商業(yè)銀行內(nèi)部上下級之間、不同地區(qū)之間的聯(lián)動還不夠密切，資源和信息沒有充分共享，制約了采購管理規(guī)模效益和管理效率的進一步提升。

（二）采購管理過度集中，崗位未有效分離

部分商業(yè)銀行在集中采購職能的過程中，由于流程重整、系統(tǒng)建設(shè)、人員配置未能及時跟上，導(dǎo)致采購管理過度集中，影響了采購效率，甚至出現(xiàn)管理和實施崗位未有效分離，不能起到控風(fēng)險的效果。

一是采購權(quán)限過度集中。有的商業(yè)銀行為防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險，將轄內(nèi)分支機構(gòu)的采購權(quán)限，不區(qū)分項目性質(zhì)、金額大小，全部集中至總行或分行采購部門，但組織流程、信息系統(tǒng)、人員配置等機制未相應(yīng)跟上，導(dǎo)致采購時效性低，不能及時滿足業(yè)務(wù)開展的需求；集中采購管理范圍太大，精力分散，反而不能發(fā)揮集中和專業(yè)的優(yōu)勢。

二是不相容崗位未分離。部分商業(yè)銀行將采購管理與實施職能集中設(shè)在采購部門，采購管理部門和采購實施部門沒有分離，導(dǎo)致采購部門扮演著“既是裁判又是運動員”的雙重角色，容易出現(xiàn)對自作缺乏有效監(jiān)督的問題。

（三）采購行為欠規(guī)范，缺乏統(tǒng)一評價標準

采購是一項涉及多機構(gòu)、多部門的系統(tǒng)工程，需要各單位通力合作，在每個環(huán)節(jié)把好關(guān)，才能實現(xiàn)采購的目標。但在實際采購過程中，往往存在采購行為不規(guī)范，缺乏科學(xué)的評價標準，導(dǎo)致采購活動達不到預(yù)期目標，未能有效節(jié)約采購成本，采購質(zhì)量欠佳。

一是采購行為不夠規(guī)范。如在采購立項環(huán)節(jié)，市場調(diào)研不充分，項目預(yù)算金額與市場水平偏差較大；在采購評審環(huán)節(jié)，聘任或選派的評委專業(yè)知識不足，不能起到評審把關(guān)的作用；在采購驗收環(huán)節(jié)，缺乏規(guī)范的驗收標準，由驗收人員按照自己理解去檢測，出現(xiàn)不同人員驗收結(jié)論不一樣的情形。

二是考核標準不夠嚴謹。商業(yè)銀行對采購行為往往缺乏系統(tǒng)的評價指標體系，對采購項目沒有全流程跟蹤和后評價，對采購相關(guān)部門和人員的考核缺乏針對性，存在采購人員干多干少一個樣、干好干壞一個樣的情形，不能監(jiān)督促進采購部門和采購人員改進采購工作質(zhì)效。

三、商業(yè)銀行完善采購管理模式的措施建議

集中采購和分散采購并不是完全對立的，僅靠一種采購方式不能滿足采購活動的需要。實踐證明，集中采購方式有利于充分發(fā)揮規(guī)模效益，提高議價能力，降低采購成本，保障采購質(zhì)量；而分散采購方式簡便、快捷，可以快速滿足采購主體的采購需要，是集中采購的有益補充。綜合兩種采購方式的互補效應(yīng)，可從以下四個方面構(gòu)建集中與分散相輔而成的采購管理體系。

（一）優(yōu)化采購管理組織架構(gòu)

商業(yè)銀行可按照“集中有度、授權(quán)有限”的設(shè)計思路，構(gòu)建集中采購與分散采購相結(jié)合的采購管理組織架構(gòu)和授權(quán)體系。

一是設(shè)立獨立的采購管理部門。商業(yè)銀行可在總行和一級分行設(shè)立采購管理部，在全國按照區(qū)域設(shè)置直接隸屬于總行的集中采購中心，實現(xiàn)采購管理與采購實施相互分離。各二級分支行以下機構(gòu)不再設(shè)立采購管理部門和集中采購中心。同時按照“大、重、通”實行集中采購、“小、少、特”實行分散采購的原則，確定集中采購和分散采購的范圍，即大宗物資、全行重要項目、通用性的貨物、工程或服務(wù)，通過集中采購方式進行采購；小額低值易耗品、短期少量服務(wù)、當?shù)厥袌霆氂械捻椖浚ㄈ缪哼\服務(wù)）或者須與當?shù)厣虉龊献鞯男庞每ǚe分兌換等特殊需求等，可由二級分支行實施分散采購。

二是按采購范圍和金額有限授權(quán)。對集中和分散采購實行分層管理，對屬于集中采購范圍及限額以上的項目，由總行安排各區(qū)域集中采購中心實施集中采購；而非集中采購范圍或限額以下的項目由各分支行實施分散采購，同時由一級分行采購管理部負責(zé)轄內(nèi)各分支機構(gòu)的分散采購監(jiān)督管理工作，既防范風(fēng)險又提高采購效率。

（二）健全采購管理制度體系

商業(yè)銀行應(yīng)從管理辦法和操作規(guī)程兩個層面，制定集中采購和分散采購相關(guān)制度體系，為規(guī)范采購行為夯實制度基礎(chǔ)，同時建立不相容崗位相分離和獨立監(jiān)督審查的內(nèi)控機制。

一是制定采購管理制度。管理辦法層面，明確集中采購和分散采購的基礎(chǔ)規(guī)范，包括采購及評審的項目范圍、職責(zé)分工、采購方式、基本程序等。操作規(guī)程方面，明確采購工作各環(huán)節(jié)的具體操作流程，包括采購立項、采購評標、采購評審、合同管理、項目驗收、采購檔案、供應(yīng)商管理、采購人員管理等的具體程序和要求。

二是建立采購內(nèi)控機制。建立以“三分離、四審查”為核心的管理機制?！叭蛛x”是指采購與使用分離、采購與審查分離、采購與付款驗收分離，其作用在于相互制約以降低道德風(fēng)險。“四審查”是指法律部門的合法性審查、監(jiān)察部門的合規(guī)性審查、盡職調(diào)查的合理性審查、采購評審委員會的評議審核，即法律部門負責(zé)審查采購文件（含合同）有無法律風(fēng)險，監(jiān)察部門負責(zé)監(jiān)督采購過程有無人員或流程違規(guī)，盡職調(diào)查人員負責(zé)分析采購結(jié)果的合規(guī)合理性，采購評審委員會負責(zé)審議決策。

（三）加強采購信息化管理

商業(yè)銀行應(yīng)加強采購管理系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，為優(yōu)化采購流程提供技術(shù)支持，實現(xiàn)采購信息全流程記錄，促進采購信息共享，提高采購管理效率和采購實施效果。

一是采購管理信息化。依托信息化的采購管理系統(tǒng)，對采購立項、采購評審、采購實施、采購合同、供應(yīng)商等進行管理，實現(xiàn)采購資金流和實物流的全過程跟蹤，以及對預(yù)算控制、合同執(zhí)行、庫存控制、采購批量的實時管理，促進嚴格按照公平、公開、公正、競爭和效益的原則，加強采購行為過程管控。

二是采購信息共享。通過采購管理系統(tǒng)，實時采集各類采購信息，統(tǒng)一管理和加工運用，促進采購資源、市場價格、供應(yīng)商、合同條款等信息的及時共享，互通有無、互采所長，從而進一步提高采購工作效率和采購資源品質(zhì)。

（四）建立采購考核評價指標

采購的立項、實施、結(jié)果審批和通知、合同簽署、驗收及付款、項目文件歸檔，涉及不同部門的職責(zé)，需要建立系統(tǒng)、科學(xué)的評價指標進行考核，促進按照職責(zé)分工嚴格把關(guān)。

篇4

關(guān)鍵詞：政府采購問題 對策和建議

中圖分類號：F253.2 文獻標識碼：A 文章編號：

政府采購是以政府為主導(dǎo)的采購行為，是一種有效的財政支出管理制度。在強化財政支出管理、提高財政資金使用效益、發(fā)揮政府采購制度的政策功能、鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新和提高質(zhì)量、貫徹落實國家有關(guān)節(jié)能、環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策、維護國家利益和社會公共利益發(fā)揮等方面有重要作用。我國自1999年頒布實施《政府采購招標投標管理暫行辦法》、2003年實施《中華人民共和國政府采購法》以來，隨著政府采購范圍的逐步擴大，政府采購意識的不段增強，各地逐步探索和總結(jié)一系列的政府采購辦法和措施，取得了較好的效果。然而因政府采購法本身是個程序法，操作性不是太強，又遲遲未出臺實施細則，導(dǎo)致各地的理解有一定的出入，操作中這樣那樣的問題還有很多，時間長、價格高、質(zhì)量差的報道經(jīng)常出現(xiàn)。區(qū)縣級政府采購，還存在采購數(shù)量少、次數(shù)多、范圍窄、專家少等先天性的缺陷，嚴重制約著政府采購的規(guī)模效益和工作效率，增加了政府采購的壓力和難度。

作為區(qū)縣級的建德市，政府采購工作起始1999年，2007年政府采購的職能劃入建德市公共資源交易中心（以下簡稱市交易中心），并于2008年1月由市交易中心組織實施。按照管辦分理、嚴格程序、注重細節(jié)、規(guī)范操作和重視驗收的原則，經(jīng)過4年多的運作，取得了較好的成績，政府采購金額逐年提高，采購范圍逐年擴大，采購制度進一步完善，各部門相互配合，努力學(xué)習(xí)，嚴格要求，通過兩年的努力，2009年市交易中心榮獲省級先進交易中心榮譽，政府采購方面分別在2008-2009年、2010-2011年度集采機構(gòu)考核中榮獲優(yōu)秀單位和制度建設(shè)和規(guī)范化管理先進單位。然在政府采購的探索和實踐過程中，也發(fā)現(xiàn)了許多突出問題，急待解決。

一、存在的主要問題

1、部門預(yù)算不準，計劃性不強，導(dǎo)致財政部門忙于追加預(yù)算和調(diào)整預(yù)算。

部門政府采購預(yù)算的不準，計劃性不強是建德市政府采購中一直存在的問題，從最近的三年看： 2010年政府采購預(yù)算為1829.38萬元，追加的預(yù)算為169份12782.73萬元，追加的達年初預(yù)算的6.99倍。2011年年初預(yù)算為2885萬元，追加的預(yù)算為160份，追加金額1069.02萬元。2012年年初預(yù)算為3514.85萬元，最后采購政府采購預(yù)算的總額超過1個億。

年初預(yù)算的不準確、計劃性不強，不僅影響政府采購的計劃性、規(guī)模效益和采購效率，更是導(dǎo)致財政資金難以有計劃地進行安排，給政府造成資金安排的壓力。

2、專家?guī)炱?，專家業(yè)務(wù)素質(zhì)不高。

政府采購專家?guī)炱　＜移俚膯栴}是各縣市普遍存在的通病，包括部分項目的專家基本在省庫里都難求。建德市2011年底已入庫的專家只有35名，且都是IT方面的，其他方面最多只能建個臨時的專家?guī)欤玑t(yī)療設(shè)備、體育器材和辦公家具等。部分入庫的專家因工作性質(zhì)等方面的原因，有部分專家已經(jīng)基本不參加評審了，實際使用的庫中專家其實還要少，而專家?guī)炱”厝蝗菀自斐闪藘A向性，從而影響評標的公開、公平和公正。

3、項目重復(fù)采購，難以整合問題：政府集中采購的一個重要方面就是整合各部門之間的同類項目，形成規(guī)模采購，節(jié)約采購資金。然由于各部門需求申報或財政審批的存在時間差異，項目難以整合。并且通常出現(xiàn)的情況是追加預(yù)算一旦下達，采購單位就急著要交易中心抓緊采購，交易中心疲于救急。比2011年的辦公家具采購，財政局、檔案局、教育局需要整體搬遷，都需要整批采購辦公家具，檢察院、建德三中、法院等都在相當一部分家具需要采購，產(chǎn)品的種類基本相同，而因為搬遷時間的決策不同，項目需求時間有較大的差異，又基本上未列入年初預(yù)算，造成交易中心多次有購和重復(fù)采購，增加了很大的工作量和采購成本。

4、單一來源采購方式的運用與資金節(jié)約的問題：單一來源采購是缺乏競爭的一種采購方式，按照政府采購法的規(guī)定，只有在以下三種情況下才可以采用，即只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。但從目前各地單一來源采購的項目來看，很難達到以上的條件。如軟件類項目，一方面是為了與地級市或省里的系統(tǒng)相配套，要求使用同一家單位單位開發(fā)的軟件，另一方面是為了保持上年或早些年開發(fā)的系統(tǒng)一致，要求從原來的供應(yīng)商處進行采購，而采購金額遠高于10%，且難以界定是唯一供應(yīng)商。而單一來源采購因為是針對唯一的供應(yīng)商進行談判，談判的主動權(quán)主要掌握在供應(yīng)商手中，如果把握不好，很難在服務(wù)、價格等方面進行談判，資金的節(jié)約率也比較低，如2010年的單一來源采購項目共13個，預(yù)算金額2263.9683萬元，采購金額2169.4463萬元，節(jié)約資金94.522萬元，節(jié)約率僅為4%，有的項目甚至成交價就是預(yù)算金額，與全年政府集中采購的整體節(jié)約率11%差距很大。

5、供應(yīng)商質(zhì)疑的隨意性問題：從法律角度看，《政府采購法》和《政府采購貨物與服務(wù)招標投標管理辦法》都只規(guī)定了供應(yīng)商可以質(zhì)疑的時間和質(zhì)疑方式，缺乏制約機制，質(zhì)疑成本又很低，造成部分供應(yīng)商隨意質(zhì)疑、無理質(zhì)疑情況比較普遍。而質(zhì)疑的處理特別是預(yù)中標后的質(zhì)疑要求采購單位或交易中心在7個工作日內(nèi)答復(fù)，若不服還在質(zhì)疑期滿15個工作日內(nèi)可向采購辦提起投訴，投訴的處理將更復(fù)雜，要求的時間也更長，因投訴還有可能導(dǎo)致項目的暫停采購，最長暫停時間可達30天。從質(zhì)疑的內(nèi)容看，供應(yīng)商方案或要求存在著不合理性或傾向性是導(dǎo)致供應(yīng)商質(zhì)疑的最主要原因，也是導(dǎo)致因供應(yīng)商的質(zhì)疑并投訴從而影響項目具體實施的罪魁禍首。

6、采購時間偏長的問題：

一是法律、法規(guī)的強制規(guī)定。按照政府采購法的規(guī)定，公開招標項目自招標文件發(fā)出之日起至投標截止時間為止不少于20日，而公開招標是政府采購的主要方式，其他采購方式只是做適當?shù)难a充。目前浙江省的有關(guān)其他采購方式的規(guī)定和正常做法是：競爭性談判、詢價采購等方式采購的公示時間至少7個工作日，預(yù)成交公告時間為3個工作日，也就是說這兩種采購方式的公示時間為10個工作日，即2周左右的時間。單一來源采購的公示時間至少為3個工作日。協(xié)議采購是公開招標后的一種協(xié)議供貨制度，即通過公開招標，確定一定的時間范圍內(nèi)的成交供應(yīng)商，明確協(xié)議供貨產(chǎn)品、最高限價、售后服務(wù)、供貨方式和具體的協(xié)議供貨商，若有采購需要，可以在協(xié)議供貨產(chǎn)品的范圍內(nèi)，通過競價，確定價格最低者為成交供應(yīng)商的一種的一種制度。目前，建德市通過全省聯(lián)動，已有十七類通用產(chǎn)品和公務(wù)用車列入了協(xié)議采購的范圍。協(xié)議采購解決了一部分數(shù)量較小、價值較通的通用設(shè)備采購的時間問題，但這只是日常采購工作的一小部分。

二是采購前期的申報和審批時間過長。很多項目包括列入三年信息化建設(shè)的項目，在年初預(yù)算時都未加以考慮，都是通過追加采購來要求實施的，而且很多都是快接近考核要求完成的時間了，才緊急向財政部門申報，再加上追加資金需要通過資金會議或財政一時無法解決資金問題導(dǎo)致不能審批，拖延至后，如農(nóng)技推廣中心的農(nóng)產(chǎn)品檢測項目，是國家四萬億資金項目，設(shè)備已于去年采購到們，但通風(fēng)系統(tǒng)、辦公家具到今年2月才拿到追加預(yù)算。教育系統(tǒng)的多媒體設(shè)備及課桌椅采購項目，去年就要求及早報告并要求在8月底前完成招標和供貨，但交易中心還是到7月初才拿到采購預(yù)算單；而新安江第三初級中學(xué)的采購項目，要求9月1日正常招生開學(xué)的，而采購預(yù)算7月27日傍晚才收到，因是新建學(xué)校，采購的內(nèi)容非常多，根本來不及采購，保證正常開學(xué)已經(jīng)相當不錯了。

三是采購人的采購意識不強，不能做到早計劃、早安排、及時申請采購、安排資金和提供采購產(chǎn)品的技術(shù)要求和方案，到采購時就變得非常緊張，且不查找真正的原因和自身的問題，偏面認為政府采購時間長，將責(zé)任推卸給交易中心。

7、采購單位的傾向性問題：采購單位對采購產(chǎn)品、采購方案存在著傾向性，這是在政府采購方面普遍存在的問題，部分采購方案甚至是為特定的供應(yīng)商量身定做，排斥其他供應(yīng)商，而交易中心采購人員因為專業(yè)性不夠強，很難把關(guān)到位，很容易出現(xiàn)投標響應(yīng)供應(yīng)商不足無法正常開標，或被量身定做的供應(yīng)商拉些單位來陪標的現(xiàn)象，給國家造成經(jīng)濟損失。

部分采購單位過高地設(shè)置供應(yīng)商的資格條件，而建德市政府采購項目的采購金額往往不高，資質(zhì)高的企業(yè)又看不上，根本不來參與投標，往往造成資質(zhì)的掛靠或者無法正常開標。2011年工商局中央空調(diào)項目采購項目就是一個明顯的例子。該項目預(yù)算資金為130萬元，采購單位在設(shè)置資格條件時要求供應(yīng)商必須“具有二級(含)以上機電設(shè)備安裝工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)”。在當時交易中心就提出這個條件的設(shè)置有可能無法保證正常采購，但工商局以班子會議討論確定為由，堅決不同意刪除該條件。故交易中心和采購辦只能按該條件招標公告及招標文件，在允許聯(lián)合體投標的情況下，到投標截止時間也只有兩家參與投標，只能廢標。第二次招標時將這條件去掉后，報名供應(yīng)商6家，實際參加投標的5家，圓滿完成項目的正常招標任務(wù)，取得了較好的效果，節(jié)約資金17.66萬元，節(jié)約率達13.58%。

二、解決問題的對策和建議

1、建立政府采購預(yù)算管理機制，強化采購預(yù)算的嚴肅性，避免和減少政府采購預(yù)算的調(diào)整和追加：嚴格執(zhí)行預(yù)算法和預(yù)算法實施條例，建立政府采購預(yù)算管理機制，制定出臺相應(yīng)的編制和管理辦法，并嚴格執(zhí)行，增強預(yù)算編制的統(tǒng)籌性、全面性、綜合性和計劃性，確保政府采購預(yù)算的合理性和嚴肅性，從而減少大量的預(yù)算調(diào)整和追加的數(shù)量，整合采購內(nèi)容，擴大規(guī)模效效益；才能增強財政資金安排的計劃性和合理性，提高資金的使用效率，為政府決策提供更充分的資金保證。

2、建立和完善政府采購專家管理機制，擴大政府采購專家?guī)欤?guī)范政府采購專家的聘任、辭退、考核管理辦法。政府采購專家是關(guān)系到政府采購成敗的重要保證，也是確保證府采購貨物、服務(wù)質(zhì)量的重要因素。而因為政府采購涉及面廣，涉及貨物、服務(wù)和工程項目，因而很難建立比較完善的專家?guī)?，這就要求廣泛宣傳和充分利用各種渠道來征集政府采購專家，在擴大的基礎(chǔ)上，加強對入庫專家的管理和考核，做到聘任和辭退并舉，確保采購專家履行義務(wù)和嚴格規(guī)范評標，保證評審專家在評標環(huán)節(jié)的公平和公正。同時建立政府采購專家?guī)斓穆?lián)動機制和開發(fā)建設(shè)遠程電子評標系統(tǒng)，實行與浙江省、地級市及周邊縣市專家?guī)斓墓蚕砑斑h程評標，解決專家?guī)炱『蛯＜颐孢^窄的問題，防止評審專家面過小而可能出現(xiàn)的傾向性。

3、建立和完善單一來源采購審批管理規(guī)定和論證公示制度，避免不合理的單一采購現(xiàn)象。要較好地避免單一來源采購的不合理性，必須建立和完善單一來源采購審批管理規(guī)定和論證公示制度，謹慎使用該種采購方式。通過專家論證的方式明確規(guī)定可以實行單一來源采購的情形、范圍和條件；實行嚴格的采購方式審批制度，明確采購單位、財政部門和市政府審批權(quán)限和職責(zé)，減少單一來來源采購的隨意性；強化單一來源采購公示制度，對單一來原采購的項目必須在浙江省政府采購網(wǎng)和市交易中心網(wǎng)站上進行公示，對公示期間有潛在供應(yīng)商提出質(zhì)疑或要求參與競爭的，應(yīng)充分予以考慮，并根據(jù)具體情況確定是否變更采購方式，增強競爭性，節(jié)約財政資金。

4、加強政府采購信息化系統(tǒng)建設(shè)，提高政府采購效率。一方面通過政府采購信息化系統(tǒng)建設(shè)，將市級政府采購信息化系統(tǒng)與浙江省政府采購信息化系統(tǒng)相對接，將預(yù)算編制、傳送和接收、款項結(jié)算等信息傳遞過程等操作列入政府采購信息化系統(tǒng)，實行網(wǎng)上運作，全方面提高政府采購流通環(huán)節(jié)的工作效率。另一方面通過建立網(wǎng)上超市和網(wǎng)上競價系統(tǒng)，明確協(xié)議供貨范圍內(nèi)通用貨物協(xié)議采購的配置要求、最高限價、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量保證和最新的最低采購價，采購單位在選擇時必須發(fā)起網(wǎng)上競價且不得高于最新的最低采購價進行采購，從而提高采購單位網(wǎng)上競價的主動性，提高通用貨物協(xié)議采購的效率和資金節(jié)約率，較好地解決政府采購時間長、價格偏高的社會問題。

5、制作相對規(guī)范可操作的采購文件和評標辦法范本，提高采購文件的制作效率。制作相對規(guī)范可操作的政府采購文件范本，對供應(yīng)商的資格條件、投標須知、評標辦法、合同格式、商務(wù)條款、財務(wù)結(jié)算、投標文件的格式等內(nèi)容作出較系統(tǒng)和詳細的規(guī)定，以范本的形式予以相對固定，從而節(jié)約采購文件制作的時間，提高采購文件制作的效率和質(zhì)量，減少和避免出現(xiàn)不合理的條款和采購單位對供應(yīng)商資格條件的傾向性或提出過高要求，確保招標文件通用條款的合理性和公平、公正性，減少不必要的質(zhì)疑和投訴。

6、制定出臺供應(yīng)商標后質(zhì)疑制度，避免和減少供應(yīng)商質(zhì)疑的隨意性：一是制定出臺供應(yīng)商質(zhì)疑管理辦法，明確供應(yīng)商質(zhì)疑需提供的資料，規(guī)范操作表單和供應(yīng)商質(zhì)疑處理辦法，切實做好供應(yīng)商的質(zhì)疑處理工作，減少和避免投訴現(xiàn)象的發(fā)生。二是針對大型或復(fù)雜的采購項目，在組織實施前組織專家小組進行論證并在網(wǎng)上征求潛在供應(yīng)商意見，并根據(jù)論證結(jié)果和潛在供應(yīng)商意見進行修改，減少和避免招標文件對投標供應(yīng)商歧視性及技術(shù)參數(shù)設(shè)置的傾向性，從而減少質(zhì)疑投訴現(xiàn)象。

7、控制和把握供應(yīng)商資格條件關(guān)，降低供應(yīng)商的資格要求，增強競爭性。在滿足采購需求的情況下，盡可能地降低供應(yīng)商的資格條件，增強競爭性，能充分吸引潛在投標人進行投標，也是有效防止采購單位提出設(shè)置過高的門檻有效措施，對具有特殊要求的采購項目可以考慮在評分辦法里適當加分，從而確保在充分競爭的前提下，又擇優(yōu)選擇供應(yīng)商。

篇5

關(guān)鍵詞：財政性投資項目;材料采購風(fēng)險;內(nèi)部控制措施

文章所述財政性投資項目材料采購僅指“經(jīng)政府職能部門批準立項，由各類財政性基本建設(shè)資金投資或部分投資項目的材料采購;文章涉及到工程項目的政府采購僅對單位使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)行為。

通過對政府采購業(yè)務(wù)方面的學(xué)習(xí)，結(jié)合工作中具體實踐發(fā)現(xiàn)單位工程項目（僅指財政性投資的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目）材料采購主要存在以下幾種風(fēng)險：

1.超預(yù)算、超計劃采購風(fēng)險。目前財政性投資項目在項目立項后，項目單位會由專業(yè)人才并委托相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)或編制工程項目初步預(yù)算，并編制項目可行性研究報告，由相關(guān)職能部門審核批復(fù)后，再編制工程預(yù)算。隨著招投標制度的逐步建立與完善，建設(shè)工程的工程量清單計價規(guī)范了工程建設(shè)項目應(yīng)實行工程量清單招標。但在編制工程量清單時，由于對工程項目深入不夠，清單編制時存在漏算，少算的情況;或?qū)こ添椖刻卣?、?nèi)容了解不透，導(dǎo)致采購數(shù)量、技術(shù)要求、交貨期、質(zhì)量等與采購預(yù)期目標發(fā)生較大偏離。

2.供應(yīng)商選擇不當，采購方式不合理，招投標定價機制不科學(xué)。

具體表現(xiàn)在對達到政府采購目錄限額標準規(guī)定的材料未實行公開招標而采用邀請招標的采購方式;對發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購的材料購置資金超過原合同采購金額10%以上的部分，為節(jié)約采購時間，減化采購流程而采用單一來源的采購方式。

3.采購執(zhí)行過程中由于前期市場調(diào)研及論證準備不足導(dǎo)致采購過程把關(guān)不嚴。目前財政性投資項目中存在部分工程項目在開工前可行性論證不足，為追趕工程進度，倉促開工，即工程項目實行邊勘測，邊設(shè)計，邊施工即典型的“三邊工程”，或部分工程項目為減化前期審批立項流程，采取少報投資額，爭取到項目立項開工后，根據(jù)既定事實，逐步增加項目投資，增加材料采購數(shù)量，這時為避免延誤工期，往往會減化材料采購流程，如果對材料采購質(zhì)量把關(guān)不嚴，則容易出現(xiàn)以次充好，或偷工減料的風(fēng)險。

4.內(nèi)控風(fēng)險。主要指請購、采購、驗收、付款、審核、結(jié)算、監(jiān)督等環(huán)節(jié)等沒有設(shè)立相應(yīng)的權(quán)限，典型的幾種不相容崗位中采購與審批、請購與審批、采購與驗收、付款審批與付款執(zhí)行、工程驗收與工程結(jié)算等不相容崗位未適當分離;相關(guān)部門之間人員的回避制度不明。

如何應(yīng)對財政性投資項目材料采購風(fēng)險，科學(xué)、合理規(guī)避和降低采購風(fēng)險，實現(xiàn)采購預(yù)期目標，促進工程項目的順利完成，我認為應(yīng)做好以下五個方面基礎(chǔ)工作：

1.明確采購范圍，對符合條件的供應(yīng)商建立相應(yīng)的信息庫，時刻保持供應(yīng)商信息資料庫的更新。除需要采購的貨物、工程或服務(wù)在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取外，所有材料采購應(yīng)當在國內(nèi)采購，采購信息應(yīng)在政府指定的相關(guān)媒體上予以公布，公司在實施采購前應(yīng)對市場風(fēng)險進行充分的調(diào)查，風(fēng)險評估，對材料采購的市場風(fēng)險進行合理估計并根據(jù)采購材料的屬性及價格浮動等因素作出合理的采購預(yù)期。在編制采購文件時要與監(jiān)理公司、設(shè)計院、使用單位等有關(guān)單位共同商定相關(guān)條款;由技術(shù)主管部門對采購文件認真審核，對于特殊復(fù)雜的材料，可以組織必要技術(shù)交流會、產(chǎn)品推介會、專家論證會等活動。

2.選擇好采購方式，做到事半功倍。采購方式的選擇應(yīng)該嚴格按照政府采購的要求，根據(jù)采購金額及采購材料的性質(zhì)，選準采購方式，達到采購限額的應(yīng)優(yōu)先考慮公開招標采購方式。對于工期比較緊張、價格難以確定及稀缺性材料政府采購方式的選擇更應(yīng)該遵循實事求是、具體情況具體分析的原則，編制的采購文件存在需要進一步明確而又暫時無法明確等情況，比較適合采用競爭性談判的方式進行采購，這種采購方式比較靈活，在談判的過程中可以進一步明確并完善我們的具體要求。采用競爭性談判的采購方式可以彌補招標方式的缺陷和不足，可以解決因材料品目的繁雜性、技術(shù)的復(fù)雜性、設(shè)計的不充分性、價格的多樣性、時間的不確定性等原因造成的緊急采購需求，滿足采購人不同的采購要求，提高采購工作效率，規(guī)避采購風(fēng)險，提高財政資金的使用效益。

3.完善內(nèi)部控制制度，強化內(nèi)部監(jiān)控職能。建立有效的政府采購內(nèi)部控制制度和流程，一方面請購計劃、采購、驗收、付款等環(huán)節(jié)應(yīng)有交易授權(quán)及審核權(quán)限的限制;另一方面請購計劃與審批、詢價與確定供應(yīng)商、采購與驗收、采購付款審批與付款執(zhí)行應(yīng)適當分離，以確保不相容崗位相互分離、采購人員及相關(guān)人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系的，必須回避，制約和監(jiān)督完善政府采購。邀請有關(guān)單位和部門共同參與和監(jiān)督采購過程，提高整體工程項目的滿意度。在整個采購過程中，邀請設(shè)計、施工、監(jiān)理、使用、紀檢監(jiān)察、供應(yīng)商、財政、發(fā)改委等有關(guān)單位和部門共同參與和監(jiān)督，得到各方面的合理化建議，從而使采購工作少留遺憾，使工作人員不犯錯誤，完善工程的使用功能，提高工程項目的總體質(zhì)量，最大限度的提高各參與單位和部門的滿意度。

4.嚴格控制合同變更。材料合同履約中的變更控制是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其變更控制涉及項目建設(shè)管理部門、監(jiān)理公司、設(shè)計部門和供應(yīng)商各方的利益。工程類項目材料采購合同執(zhí)行中，若遇到必須調(diào)整的項目，項目現(xiàn)場管理部門必須及時上報，由施工單位提出變更方案，現(xiàn)場監(jiān)理單位審核簽證，并由工程現(xiàn)場項目經(jīng)理及監(jiān)察審計進行現(xiàn)場審核計量后，交由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準后、變更金額超出原合同金額20%的需交由相應(yīng)的職能部門進行預(yù)算變更審計并出具審核意見后，變更預(yù)算金額在原合同采購金額10%以內(nèi)的，可以與與原供應(yīng)商簽訂合同（補充合同），若預(yù)算變理金額超出原合同采購金額10%及以上的，則需重新進行招投標，確定供應(yīng)商及簽訂新的采購合同。

5.充分發(fā)揮監(jiān)察審計部門的職能。對材料采購做到事前跟蹤提出合理意見，事中進行監(jiān)督，事后審計，全程參與材料的采購過程，并對采購過程中存在的風(fēng)險向主管領(lǐng)導(dǎo)進行及時批露，涉及到重大風(fēng)險問題，公司應(yīng)及時召集相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及采購方，供應(yīng)商，專業(yè)技術(shù)人員，相關(guān)專家，現(xiàn)場代表，監(jiān)理單位，施工方主要負責(zé)人等進行專題計論分析風(fēng)險應(yīng)對策略，對由于材料采購原因造成工程項目損失或工程成本超支的，應(yīng)責(zé)成相應(yīng)方承擔(dān)損失和責(zé)任。

做好財政性投資項目材料采購風(fēng)險應(yīng)對工作主要有以下三個方面的重要意義：

1.有利于控制工程項目預(yù)算，減少工程項目超概現(xiàn)象，保證工程項目的經(jīng)濟，有序開展。

1.1 目前工程項目的結(jié)算依據(jù)的原則是通過采取依據(jù)工程概算編制預(yù)算，預(yù)算控制結(jié)算的原則。如果能夠有效的控制財政性投資項目材料采購，提高政府采購的經(jīng)濟性，用最少的錢實現(xiàn)政府項目的采購，達到節(jié)約財政性資金，提高政府采購資金的使用效率的目的，從而能最大限度提高資金的使用效益，保證工程類項目材料政府采購的經(jīng)濟。

1.2 有利于促進工程項目管理目標的實現(xiàn)。項目管理就是以項目為對象，由項目組織對項目進行高效率的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制和協(xié)調(diào)，以實現(xiàn)項目目標的過程。工程類項目材料的采購管理與風(fēng)險管理的有機結(jié)合，有效的確定項目管理與實施的關(guān)鍵，最終使工程項目管理的總目標高效、可靠、最佳的實現(xiàn)。

2.有利于合理規(guī)避項目采購風(fēng)險，營造安全的工程類項目管理環(huán)境。

通過對不相容崗位的相互分離，有利于合理規(guī)避材料采購中存在的圍標、串標等不公正現(xiàn)象的發(fā)生，安全的項目管理環(huán)境對于工程項目的最終成功是必要和充分的。強化工程類項目材料政府采購風(fēng)險管理，在進行采購管理的同時，樹立風(fēng)險意識，強化風(fēng)險管理，可以規(guī)避風(fēng)險或?qū)L(fēng)險損失減少到最低限度，從而消除項目管理的后顧之憂，營造工程項目公開、公平、公正的“三公”環(huán)境。

3.有利于推進政府投資體制改革的不斷深化和完善。

材料采購工作是整個工程項目建設(shè)管理中重要的組成部分，也是整個建設(shè)管理工作中非常敏感的一項內(nèi)容，工程項目采購質(zhì)量的好壞及采購過程控制得當與否直接影響到整過工程項目的質(zhì)量。各環(huán)節(jié)工作管理的好與壞，都將直接影響到整個采購管理工作的全過程。這就需要不斷的深化和完善采購工程類項目中材料采購風(fēng)險管理工作，才能不斷提高整個工程項目的建設(shè)管理水平，推進政府投資體制改革的深入和發(fā)展。

參考文獻：

[1]長政發(fā)[2009]42號 長沙市人民政府關(guān)于印發(fā)《長沙市政府投資建設(shè)項目管理辦法（試行）》的通知.

[2]長政發(fā)[2009]44號 長沙市人民政府關(guān)于印發(fā)《長沙市政府投資建設(shè)項目審計監(jiān)督辦法》的通知.

[3]企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范.

篇6

一、當前基層政府采購存在的主要問題

（一）采購單位依法采購意識比較淡薄，執(zhí)行政府采購制度存在阻力

推行政府采購制度的目的就是要加強支出管理和治理腐敗，但是一些單位在認識上存在偏差，認為自己的錢該有自己支配，不主動申請政府采購，存在“先斬后奏”等規(guī)避政府集中采購的行為。先采購后補辦手續(xù)、不按政府采購規(guī)定的方式和程序采購的行為屢屢存在，致使基層政府采購一直推進緩慢。

（二）政府采購的預(yù)算、計劃的編制相對滯后，規(guī)模和效益有待提高

基層采購單位的政府采購計劃觀念不強。雖然各單位每年都編制政府采購預(yù)算，但在預(yù)算執(zhí)行過程中調(diào)整幅度較大，失去了預(yù)算的有效控制作用，往往存在事到臨頭才申請，這樣就制約了政府采購工作的有效開展，也直接影響了采購的效率，使政府采購的規(guī)模效益難以發(fā)揮。而且使外界對政府采購產(chǎn)生“時間長，效率低”的錯覺。

（三）政府采購范圍較窄、品種較少、采購方式不夠規(guī)范

目前基層政府采購項目一般依據(jù)當?shù)亍墩少從夸洝穪磉M行采購。但是其范圍主要集中在常規(guī)化的有限的一些品目，較少涉及財政投入較大的工程建設(shè)類項目和其他服務(wù)項目。另外政府采購的主要方式有公開招標、邀請招標、詢價采購、單一來源性采購等，其中公開招標是政府采購法所規(guī)定的政府應(yīng)采用的主要方式。而實踐工作中，各基層采購單位的采購活動多以協(xié)議采購、定點采購為主，公開招標等采購方式所占比例較低，影響了采購工作的公平和公正性。

（四）基層政府采購機構(gòu)不健全，人員素質(zhì)有待提高

雖然根據(jù)政府采購法的要求基層政府采購辦和政府采購中心隸屬于不同的政府機關(guān)有利于相互監(jiān)督和制約，但具體管理過程中存在著管理職能交叉的問題，也存在著管理越位和缺位的現(xiàn)象。政府采購品種繁多，專業(yè)性、技術(shù)性強，這就要求政府采購人員能通曉相關(guān)領(lǐng)域的法規(guī)政策，熟悉國際國內(nèi)貿(mào)易規(guī)則，掌握國內(nèi)外市場動態(tài)。但是目前基層政府采購人員很少接受過這方面的專業(yè)和系統(tǒng)的培訓(xùn)，很難適應(yīng)當前政府采購工作的要求。

（五）基層政府采購管理基礎(chǔ)比較薄弱

基層采購單位普遍存在內(nèi)部政府采購制度不健全，缺乏具體的實施細則和采購管理辦法，缺乏采購臺賬管理制度，缺乏采購檔案管理制度，單位的采購項目檔案資料保存不全等情況相當普遍，導(dǎo)致政府采購管理基礎(chǔ)薄弱。

（六）政府采購缺乏相關(guān)具體的法律依據(jù)

《政府采購法》雖然已經(jīng)頒布施行10年，但相應(yīng)的實施細則卻遲遲沒有出臺，對于具體的采購行為目前沒有明確的規(guī)定，使得政府采購活動缺乏必要的法律依據(jù)，也沒有現(xiàn)成范例作為參考依據(jù)，基層政府采購管理機構(gòu)職能邊摸索邊嘗試，這其中難免會出現(xiàn)這樣那樣的問題。

二、改進基層政府采購管理的幾點建議

（一）繼續(xù)加強政府采購的宣傳工作，強化依法采購的意識

基層單位對政府采購的抵觸情緒、規(guī)避政府采購、計劃觀念不強的主觀原因都同單位對政府采購認識不足有關(guān)。因此，繼續(xù)加強政府采購宣傳工作仍然是基層政府采購工作的重點。可以通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等形式，也可以利用新聞媒體、會議宣傳等方式宣傳政府采購的重要性，努力提高基層單位的政府采購意識和辦理采購業(yè)務(wù)的自覺性，為政府采購工作的開展營造一個良好的氛圍。

（二）要增強基層政府采購的計劃性，提高政府采購的規(guī)模和效益

基層采購單位必須從源頭上加強和提高政府采購預(yù)算編制的準確性和科學(xué)性，積極主動地編制細化的政府采購計劃。政府采購管理部門要加強對基層單位政府采購計劃的審核把關(guān)力度，限定計劃變更和調(diào)整的時間點，以利于優(yōu)化采購組織方式、減少政府采購次數(shù)、擴大單次采購規(guī)模、節(jié)約采購時間、降低采購成本，提高政府采購的效益。

（三）要拓寬政府采購的范圍和項目，規(guī)范采購方式和程序

政府采購要向政府投入較大的基建和工程類項目拓展，對于招標限額以下的小額商品采購項目和服務(wù)類項目等采用定點采購的方式，以獲得資金的規(guī)模效益。要根據(jù)不同的適用條件選擇不同的采購方式，堅持以公開招標為主要采購方式，防止違規(guī)操作。進一步規(guī)范運作程序，制定各個環(huán)節(jié)的操作規(guī)程以及相應(yīng)的管理辦法，確保政府采購公開、公平、公正原則的落實。

（四）要堅強對政府采購工作的監(jiān)管，提高從業(yè)人員的素質(zhì)水平

財政部門要積極推進“管采分離”工作，集中精力對整個基層政府采購工作進行監(jiān)督管理?；鶎诱少彂?yīng)多方面地培養(yǎng)和吸納政府采購專業(yè)人員，采取以會代訓(xùn)、工作研究、短期集訓(xùn)等方法，大力開展基層采購業(yè)務(wù)培訓(xùn)。打造一支采購人員專業(yè)隊伍，不斷提高政府采購工作的質(zhì)量和效果。

（五）要加強基層政府采購的內(nèi)部控制制度建設(shè)

政府采購的順利開展要依賴完善的內(nèi)部控制制度。因此各基層單位應(yīng)在《政府采購法》的大框架內(nèi)結(jié)合各單位的實際情況，建立各項配套的內(nèi)部管理制度，健全政府采購的各類臺賬管理，進一步規(guī)范政府采購管理行為。

篇7

關(guān)鍵詞：政府采購 財政支出 問題 對策

政府采購，是指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)的行為；是現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展、政府廣泛運用經(jīng)濟和法律手段干預(yù)經(jīng)濟的產(chǎn)物，其實質(zhì)在于把市場競爭機制和財政支出管理有機結(jié)合起來。我國實行政府采購以來，發(fā)展十分迅速(如表1所示)，年均資金節(jié)約率達到10%以上，已成為我國經(jīng)濟發(fā)展不可忽視的一個支撐點，但是在收到良好成效的同時，也暴露出諸多問題，亟待規(guī)范和完善。

一、政府采購運行中存在的主要問題

1.違規(guī)審批現(xiàn)象時有發(fā)生。政府采購必須堅持以公開招標采購方式為主，并且通用類項目應(yīng)當委托政府集中采購機構(gòu)組織實施?，F(xiàn)實中，有些單位一味強調(diào)特殊性，有些采用改變項目名稱等手段，想方設(shè)法規(guī)避公開招標和集中采購，一些部門游離于監(jiān)管部門的控制而自行采購或變相自行采購，既違反了《政府采購法》及其他相關(guān)政策、法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，影響了“制度效益”的實現(xiàn)，也損害了政府采購的公信力和本應(yīng)達到的社會經(jīng)濟效果。

2.機構(gòu)缺乏內(nèi)部監(jiān)督制約機制。有的政府采購機構(gòu)組織開標、評標卻無監(jiān)督人員監(jiān)標；有的機構(gòu)把自身經(jīng)濟收益放在第一位，對采購程序等有關(guān)規(guī)定能松則松、能寬則寬；有的采購機構(gòu)缺乏應(yīng)有的責(zé)任心和把關(guān)意識，對有可能發(fā)生的違法違規(guī)現(xiàn)象，放任自流。

3.照顧人情關(guān)系的現(xiàn)象屢見不鮮。有的采購人在采購文件中設(shè)定特別參數(shù)，傾向性十分明顯，變相指定中標人，有的采購人與供應(yīng)商私下通謀，采取種種方式規(guī)避法律，幫助陪標、竄標和圍標；有的采購人代表在參與綜合評審活動中，不講原則，故意照顧人情關(guān)系，導(dǎo)致評標結(jié)果不公平。

4.個別政府采購評審專家的能力和水平有待提高。政府采購的一個亮點就是引入專家評審機制。評審專家的工作質(zhì)量不僅關(guān)系到整個采購過程的合法性，也關(guān)系到整個采購項目質(zhì)量和價格的先進合理公平公正。有的評審專家對項目的技術(shù)要求等方面的內(nèi)容不熟悉，無法合理評價投標文件；有的專家在評審過程中匆匆完成評標，評標質(zhì)量不能令人信服；有的專家不能堅持獨立評審，過分遷就采購人和采購機構(gòu)的意見；有的專家對政府采購法律法規(guī)、規(guī)章制度和方針政策不熟悉，對評標程序、評標內(nèi)容、評審規(guī)則缺乏了解，根據(jù)自己的喜好來裁量；有的專家利用自己的身份，主動與采購人和供應(yīng)商聯(lián)系，為采購人“包裝”替供應(yīng)商“代言”，直接影響了公平、公正原則。

5.對供應(yīng)商質(zhì)疑投訴處理不當。隨著政府采購制度的深入推進，供應(yīng)商的維權(quán)意識普遍提高，質(zhì)疑和投訴不斷出現(xiàn)。有的政府采購機構(gòu)和采購人對供應(yīng)商質(zhì)疑消極應(yīng)對，敷衍塞責(zé)；有的屢找借口，推托責(zé)任；有的置之不理，將矛盾上交。導(dǎo)致這些現(xiàn)象的根源，在于政府采購管理者及參與人在審批、組織和評審政府采購項目時，把關(guān)不嚴、執(zhí)法不力、利益驅(qū)動、責(zé)任意識淡漠。

6.政府采購欠缺節(jié)制意識。采購人缺乏控制成本的動機，也沒有機制對采購效益做出規(guī)范化的評估。在西方發(fā)達國家，納稅人參與監(jiān)督的意識很強，不僅有監(jiān)督政府行使權(quán)力的法律保障，更關(guān)鍵的是這種監(jiān)督得以貫徹的直接后果促成了政府的自我節(jié)制意識。作為社會公共事業(yè)，政府采購節(jié)制意識的提高，采購行為的公開、公正、透明，只有在尊重社會公眾的正當合法權(quán)益、廣泛接受社會公眾監(jiān)督的基礎(chǔ)上才有可能成為一種真實。

二、政府采購行為的規(guī)范與完善

1.加強制度建設(shè)。完善立法，建立有效的異議、申訴和救濟機制，健全政府采購管理模式。從國際立法來看，建立健全完備有效的質(zhì)疑、申訴和救濟機制，是政府采購制度的重要內(nèi)容，也是政府采購制度有效運行和實現(xiàn)政府采購目標的重要保證。應(yīng)允許政府采購合同的雙方當事人通過磋商、仲裁、司法或行政等手段維權(quán)，保證采購實體、供貨商、承包商或服務(wù)提供者的正當權(quán)益。同時，制定出臺有關(guān)分散采購管理辦法、部門集中采購管理辦法、政府采購機構(gòu)監(jiān)督考核辦法、供應(yīng)商質(zhì)疑處理辦法、政府采購監(jiān)督管理辦法等，最大限度規(guī)范政府采購行為，盡可能地減少權(quán)力尋租。

2.重視采購目錄和采購方式。政府采購目錄確定了政府采購實施的項目范圍，是執(zhí)行政府采購制度的關(guān)鍵所在，是政府采購審批管理和操作執(zhí)行的依據(jù)，直接影響政府采購制度改革的廣度和深度。因此在擬定政府采購目錄時要廣泛征求政府采購參與人的意見，凝聚大家的智慧，科學(xué)劃分通用項目與專用項目的內(nèi)容，合理確定政府采購限額標準和貨物服務(wù)項目公開招標數(shù)額標準，充分體現(xiàn)出政府采購的公正性、公開性和公平性，最大限度地消除政府采購活動中的人為因素。同時，要推行采購方式審批責(zé)任追究制，不斷規(guī)范財政部門的審批行為。

3.嚴格對政府采購機構(gòu)的監(jiān)管。集中采購機構(gòu)要依法采購、注重規(guī)則，其它采購機構(gòu)要合法經(jīng)營、誠信服務(wù)。嚴格對政府采購機構(gòu)的監(jiān)督考核，要從工作業(yè)績、制度建設(shè)、人員素質(zhì)等服務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量方面進行量化評價。從現(xiàn)代政府采購團隊文化建設(shè)的角度，結(jié)合誠信原則，使服務(wù)變成品牌，變成展示政府采購形象的載體，不斷提高工作效率，為加快財政支出改革服務(wù)。 

4.強化對評審專家的管理，加強人力資源建設(shè)。一是要把好“入門關(guān)”，既要大膽引進品德高尚、有真才實學(xué)的專業(yè)人才，又要慎之又慎，努力在政府采購專家的引進機制上下功夫，力爭做到引進與需求一致，道德審查與專業(yè)審查并重，破格與資格并舉，特別要重視對專家實踐經(jīng)驗的審查。二是要把好“監(jiān)督關(guān)”，要制定科學(xué)嚴格的專家評審工作制度、專家評審工作信息反饋制度和誠信制度，把專家的評審行為置于各方的監(jiān)督之下，不斷提高專家清正廉潔和客觀公正的思想意識。三是要把好“審驗關(guān)”，要制定監(jiān)督考核辦法，充分利用對專家資格核驗復(fù)審的時機，從職業(yè)道德規(guī)范、專業(yè)水平、執(zhí)業(yè)能力、遵紀守法等方面進行全面考核，建立起評審專家的優(yōu)勝劣汰、動態(tài)管理的體制和機制。

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二、工作機制建立情況

（一）建立、完善各項規(guī)章制度及流程

依據(jù)政府采購管理辦法，結(jié)合醫(yī)院采購管理規(guī)定，相關(guān)科室進行政府采購時要求先申請計劃報請各主管院長批準，經(jīng)采購委員會、財務(wù)部門審批，請示院長、書記同意后根據(jù)年采購計劃分期分批報省政府采購辦批準后，按省財政廳的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行政府采購。

（二）大力抓好規(guī)范化建設(shè)

相關(guān)科室都有較為完善的管理制度和運行機制，能夠建立積極有效的預(yù)防商業(yè)賄賂機制。樹立防范自律意識，建立健全自律機制，嚴格執(zhí)行集中采購制度，“廉潔、陽光、綠色”采購。增強廉潔自律是對工作人員的基本要求，將廉潔自律與采購工作有機結(jié)合。

（三）專人管理采購項目檔案資料

在采購項目合同檔案管理上，相關(guān)科室設(shè)立專人管理。保證項目各項文檔清晰、規(guī)范、完整保存。

（四）建立內(nèi)部監(jiān)督制約機制

嚴格按照政府采購制度執(zhí)行采購行為，由醫(yī)院采購委員會、審計部門、紀檢監(jiān)察部門的共同監(jiān)督。

三、資金和財務(wù)管理情況

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根據(jù)縣領(lǐng)導(dǎo)批示，此次清理工作由發(fā)改委牽頭，縣監(jiān)察局、縣法制辦、縣公共資源交易中心配合。按照通知要求，7月11日上午，在縣公共資源交易中心召開了清理工作布置會，參加會議的人員有縣公共資源交易中心主任胡蘭芳、發(fā)改委副主任、縣監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室主任周遇運、縣公共資源交易中心陳樂德、發(fā)改委曾靖偉。會議對清理工作進行了全面布置：一是各部門各單位要高度重視，指定分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，明確具體經(jīng)辦人員，保持和加強相互之間的溝通，確保清理工作落實到位；二是分工安排，明確程序，強化責(zé)任，會議明確了工程領(lǐng)域、產(chǎn)權(quán)出讓方面由陳樂德負責(zé)清查，政府采購方面由陳君負責(zé)清查，財政、交通、建設(shè)、水利等部門清查工作由曾靖偉負責(zé)聯(lián)系，最后由發(fā)改委匯總形成初步清理意見；三是縣發(fā)改委會同縣監(jiān)察局、縣政府法制辦匯總后，對照《條例》進行初審，并形成總體清理意見，7月18號報請相關(guān)部門負責(zé)人征求意見并審閱完善；四是計劃7月下旬組織召開了縣工程建設(shè)招投標工作部門聯(lián)系會議，經(jīng)聯(lián)席會通過后正式上報縣政府審查核定報市發(fā)改委，切實做好我縣規(guī)范性文件清理工作，做好招投標法實施條例貫徹實施工作，把中央政策和精神落到實處；五是縣發(fā)改委將會同縣監(jiān)察局、政府法制辦、公共資源交易中心，于2012年8月30日前組織開展對《條例》貫徹實施的檢查。

二、我縣出臺使用的相關(guān)招投標規(guī)范性文件

根據(jù)文件要求，我縣涉及到招投標的規(guī)范性文件，目前已出臺的和正在使用的都納入清理范圍。經(jīng)自查，目前仍生效和正在使用的文件有九個，主要是涉及到工程招投標、產(chǎn)權(quán)出讓和政府采購三個方面，并有詳細操作流程和實施細則?，F(xiàn)將以上規(guī)范性文件按成文時間排列如下：

1、縣政府2004年5月21日制定的《關(guān)于印發(fā)縣工程招標投標、國有土地使用權(quán)出讓、產(chǎn)權(quán)交易和競價銷糧實施辦法的通知》

2、縣政府2004年5月21日制定的《關(guān)于印發(fā)縣政府采購監(jiān)管實施細則的通知》

3、縣政府2005年8月4日制定的《關(guān)于進一步規(guī)范工程招投標、產(chǎn)權(quán)交易和糧食競價等有關(guān)問題的通知》

4、縣政府2007年3月13日制定的《關(guān)于進一步健全和規(guī)范我縣招投標市場的若干意見（試行）》

5、縣政府2007年3月14日制定的《關(guān)于印發(fā)縣招標投標監(jiān)管管理暫行辦法的通知》

6、縣政府2007年9月12日制定的《關(guān)于轉(zhuǎn)換政府采購監(jiān)管職能法的批復(fù)》

7、縣政府辦公室2009年2月19日制定的《關(guān)于印發(fā)縣2009-2012年政府集中采購目錄及限額標準的通知》

8、縣政府2011年4月22日制定的《關(guān)于印發(fā)縣30-50萬元建設(shè)工程項目暫行管理辦法的通知》

9、縣政府2011年10月10日制定的《關(guān)于印發(fā)進一步提高行政審批效率規(guī)范招投標管理和改進政府采購工作意見的通知》

三、嚴格對照《條例》，全面仔細清理

在此項清理工作中，我們嚴格對照《條例》規(guī)定內(nèi)容，對我縣出臺的相關(guān)規(guī)范性文件一一進行了審查清理，對建設(shè)局、財政局、水利局、交通局等單位適用的規(guī)范性文件進行了仔細對照，未發(fā)現(xiàn)限制或者排斥潛在投標人、擅自設(shè)置審批事項、增加審批環(huán)節(jié)、干預(yù)當事人自、增加企業(yè)負擔(dān)等違反《條例》的內(nèi)容，不同規(guī)定之間不存在相互沖突矛盾的內(nèi)容。在清理過程中，召開了座談會，廣泛聽取了各方面特別是招標人、投標人、招標機構(gòu)等市場主體以及有關(guān)專家學(xué)者、行業(yè)組織、行政監(jiān)管部門的意見，根據(jù)實施條例并當場反饋了意見采納情況。

同時，對我縣政府采購工作也進行了對照自查，我縣現(xiàn)行的政府采購相關(guān)規(guī)范性文件不存在違反《招標投標法實施條例》的內(nèi)容，符合法規(guī)條例，政府采購工作沒有違反《招標投標法實施條例》

四、進一步做好招投標工作的幾點建議

為了認真貫徹落實《中華人民共和國招標投標法實施條例》，在現(xiàn)有的管理辦法和實施意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合我縣實踐實踐情況，還需進一步強化和完善的方面，提出如下建議：

1、《條例》第三十二條明確規(guī)定；招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人。但從目前實施情況看，仍存在有些招標人為了使意中人中標，通常采用提高企業(yè)資質(zhì)等級、投標保證金或者設(shè)置工程業(yè)績等手段達到限制或者排斥潛在投標人參加投標的現(xiàn)象，對于這些違法行為，相關(guān)行政監(jiān)督部門應(yīng)加以制止。

2、邀請招標應(yīng)按照《招標投標法》和《條例》的規(guī)定實施?！墩袠送稑朔ā泛汀稐l例》對邀請招標的項目有嚴格的規(guī)定，凡不符合條件的項目不應(yīng)實行邀請招標。

篇10

為深入構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),加強xxx廉政教育和風(fēng)險防范,不斷增強全體干部職工廉潔自律，結(jié)合公司實際，現(xiàn)將存在的黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險點及防控措施情況報告如下。

一、思想道德方面

(一)存在的風(fēng)險點

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降等風(fēng)險。

2、工作思想保守、不求上進，責(zé)任心不強，缺乏開拓創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風(fēng)險。

3、缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導(dǎo)致不團結(jié)、不和諧問題，影響全站各項業(yè)務(wù)的正常開展的風(fēng)險。

4、工作原則性不強、法律意識淡漠，引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響公司形象的風(fēng)險。不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，引起當事人的不滿、上訪、投訴，損害公司形象的風(fēng)險。

5、不認真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本公司出現(xiàn)嚴重違法違紀問題的風(fēng)險。

(二)防范措施

1、重視并加強廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，增強干部的責(zé)任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質(zhì)，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根本上降低內(nèi)部政治思想道德風(fēng)險。

2、認真落實“”，加強政治、法制學(xué)習(xí)，統(tǒng)一思想，提高認識，增強領(lǐng)導(dǎo)干責(zé)任心和綜合素質(zhì)。

3、教育全體干部職工在公司做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部職工，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承的家長和成員。

4、完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。領(lǐng)導(dǎo)帶頭認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理。嚴格落實“三重一大”報告制度。

二、采購管理方面

(一)存在的風(fēng)險點

1、廉潔風(fēng)險。物資采購工作作為公司的重點領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié), 面臨著各種風(fēng)險因素的影響,特別是采購人員在開展經(jīng)濟活動中面對種種誘惑,如果不能增強風(fēng)險防范意識,就極易導(dǎo)致腐敗案件的發(fā)生。

2、采購人員專業(yè)性不強。公司在采購過程中發(fā)揮最重要作用的就是采購人，如果采購人不夠?qū)I(yè)，那么采購項目將無法實施。采購制度的不完善導(dǎo)致采購人員的培訓(xùn)不能及時到位，采購人在編制采購方案時，通常會出現(xiàn)以下幾種情況：實施方案不全、采購清單不明確、預(yù)算經(jīng)費不清晰。這就會導(dǎo)致采購人員在實施采購的過程中無法確定采購物品的具體數(shù)量、型號、參數(shù)。從而無法對采購清單的正確性進行審核，因此導(dǎo)致價格高于預(yù)算統(tǒng)計，給后期的成本核算造成錯誤。

3、價格風(fēng)險 。一是由于供應(yīng)商與相關(guān)業(yè)務(wù)人員在投標前相互串通，透露標底，使公司采購蒙受損失。二是當采購人員對價格預(yù)測失誤而進行批量采購，造成價格風(fēng)險。

4、采購質(zhì)量風(fēng)險。一方面由于供應(yīng)商提供的物資質(zhì)量不符合要求，而導(dǎo)致公司不能正常生產(chǎn)，給用戶造成經(jīng)濟、技術(shù)、人身安全、公司聲譽等方面的損害。另一方面供應(yīng)商提供的物資以次充好.直接影響到公司產(chǎn)品的整體質(zhì)量、制造加工與交貨期，降低因市場需求發(fā)生變動，影響到采購計劃的準確性;采購計劃編制不適當或不科學(xué)，與目標發(fā)生較大偏離，導(dǎo)致采購中計劃風(fēng)險。

(二)防范措施

1、要強化教育防控。思想是行動的先導(dǎo),正確的思想意識指導(dǎo)健康的行為方式。因此在物資采購行業(yè)，要始終把思想教育作為廉潔風(fēng)險防范管理的長期性、基礎(chǔ)性工作來抓。要始終堅持教育為主、預(yù)防為先的方針，通過創(chuàng)新載體、豐富手段、活躍形式，教育物資采購人員把好欲望關(guān)、交友關(guān)、興趣關(guān)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、建立完善物資采購管理流程。要從建立完善物資需求提出，到采購計劃、合同簽訂(采購方式、采購渠道、采購價格)、貨物運輸、產(chǎn)品驗收入庫等環(huán)節(jié)的管理制度入手，完善《物資采購管理辦法》，通過強化采購策略研究，采取科學(xué)、理性的采購方式，加大過程控制等管理措施，實現(xiàn)物資的“安全、及時、經(jīng)濟”供應(yīng)，堵塞各種漏洞。重點做到三個明確：明確采購目的。采購的物資必須是公司所需要的，采購部門在采購過程中不應(yīng)一味的追求價格最低化，應(yīng)對所要采購的物資的質(zhì)量和效用進行通盤考慮，在為公司節(jié)約資金的同時，保證采購質(zhì)量。

三、工程管理方面

一、存在的風(fēng)險點

(1)廉潔風(fēng)險。工程項目的廉潔風(fēng)險是指管理人員在項目運行履行權(quán)力中發(fā)生腐敗的可能性。廉潔風(fēng)險點是指權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生腐敗行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。這種廉潔風(fēng)險點是一旦主客觀條件具備，它就可能會由潛在的風(fēng)險變?yōu)楝F(xiàn)實的腐敗行為。主要體現(xiàn)在：在工程計量及變更上弄虛作假、以少報多;不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料;工程結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假;利用職權(quán)透漏合同管理或招標管理中的有關(guān)信息;在起草合同、文件時粗略不細化;對施工單位進行吃、拿、卡、要;從事對單位利益有損、對自身有利的行為;在對外聯(lián)系業(yè)務(wù)時不堅持原則，假公濟私;在工程驗收時，不堅持原則，不按規(guī)范進行驗收。

(2)進度風(fēng)險。進度風(fēng)險指的是由于建筑工程項目施工過程中各種要素的綜合影響,最終形成項目工程施工拖延,未能及時依照工期完成。

(3)管理風(fēng)險。影響管理風(fēng)險呈現(xiàn)與否的要素是管理機構(gòu)對安全管理重視不夠、管理概念不清晰。

(二)防范措施

1、工程項目廉潔風(fēng)險，必須堅持多措并舉、多管齊下，方能最大限度地預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險演變?yōu)楦瘮⌒袨?。主要措施是：按照工程項目承包施工合同及計量管理辦法進行計量結(jié)算;在結(jié)算工程量上實事求是，做到手續(xù)齊全;工程結(jié)算時要嚴格按照規(guī)定程序辦理;在結(jié)算時，要廉潔自律，提高遵紀守規(guī)的自覺性，嚴格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行;要加強合同管理，依照合同辦事;對工程內(nèi)部商業(yè)機密不得泄露。