導(dǎo)語：如何才能寫好一篇微觀經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟效率，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

（一）課程的系統(tǒng)性

高鴻業(yè)的《西方經(jīng)濟學(xué)—微觀部分》（第5版）作為微觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)典教材，十分適合本科生學(xué)習(xí)。該教材共有11章。首先簡單介紹西方經(jīng)濟學(xué).然后介紹了消費者理論（包括需求、供給理論、均衡價格和效用論），生產(chǎn)者理論（包括生產(chǎn)論和成本論）。接下來講述不同市場結(jié)構(gòu)下生產(chǎn)者如何生產(chǎn)和定價，包括完全競爭市場和不完全競爭市場理論，以及生產(chǎn)要素的價格決定。最后，在介紹一般均衡的經(jīng)濟效率的基礎(chǔ)上，重點分析了市場失靈和政府應(yīng)如何行使職能避免這一情況。整個微觀經(jīng)濟學(xué)理論條理清晰，邏輯嚴密，體現(xiàn)出很強的系統(tǒng)性和連貫性。

（二）理論的抽象性

作為經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)課程，微觀經(jīng)濟學(xué)對抽象思維有較高的要求。比如，在課程中廣泛使用的彈性這一概念，學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中就很難理解其含義且很容易混淆；此外，一些距離現(xiàn)實生活比較遠的理論，如寡頭壟斷理論、市場失靈等在現(xiàn)實中也很難找到合適的案例來解釋。再者，屬于社會科學(xué)的微觀經(jīng)濟學(xué)課程并非如自然科學(xué)一般可以在實驗室再現(xiàn)，缺乏社會實踐經(jīng)驗的學(xué)生對于理論的理解缺乏深度。

（三）定量、圖形分析

使用頻繁微觀經(jīng)濟學(xué)理論的研究主要以定量分析為主，并結(jié)合定性分析，其理論的得出往往受到多種因素的制約與影響，變化較多，學(xué)生理解起來不太容易。其次，在很多經(jīng)濟學(xué)理論的求證中，往往是大量使用數(shù)學(xué)知識推導(dǎo)得出因變量對自變量變化的反應(yīng)程度，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較薄弱的學(xué)生掌握這些也有一定的難度。第三，微觀經(jīng)濟學(xué)課程中使用大量的圖形來說明變量之間的關(guān)系及變化過程，很多圖形比較相似，學(xué)生不容易牢固掌握。

二、教學(xué)過程中的主要問題

通過長期的教學(xué)實踐，筆者認為在本科階段的微觀經(jīng)濟學(xué)在教學(xué)過程中主要有以下幾個問題。

（一）切合實際的案例

比較少微觀經(jīng)濟學(xué)是在馬歇爾的均衡價格理論基礎(chǔ)上，吸收美國經(jīng)濟學(xué)家張伯侖及英國經(jīng)濟學(xué)家羅賓遜的壟斷競爭理論以及其他理論逐步建立起來的。教材中主要也采取西方國家的經(jīng)濟案列，缺少對于亞洲特別是我國當前熱點和焦點問題的案例（如土地價格、房地產(chǎn)行業(yè)問題等）。這使得在教學(xué)過程中，學(xué)生對于案例的理解有距離感，僅停留在表面層次，不夠深入，很難運用所學(xué)理論解釋現(xiàn)實的經(jīng)濟問題。

（二）課時相較于內(nèi)容偏少

從教學(xué)時間的安排來看，相對于這一課程的特點、學(xué)生情況和教學(xué)內(nèi)容，48學(xué)時較為緊張。學(xué)生往往要在一堂課掌握近一章的內(nèi)容。即使課前進行了預(yù)習(xí)，學(xué)生完全吸收課堂內(nèi)容難度也較大。這就導(dǎo)致前一章內(nèi)容還未掌握好，教師已進入下一章趕教學(xué)進度。由于課程內(nèi)容的連貫性，學(xué)生往往陷入囫圇吞棗的惡性循環(huán)，教學(xué)和學(xué)習(xí)的效果大打折扣。

（三）缺乏對學(xué)生實踐能力培養(yǎng)

由于教學(xué)的評估方式主要以期末考試為主，這就決定了學(xué)生以書本為主、教師以應(yīng)試為主，從而忽略了課堂教學(xué)的真正意義。作為解釋現(xiàn)實問題的經(jīng)濟理論，其初衷是為了解決社會問題服務(wù)的。因此，對于理論的學(xué)習(xí)并不僅僅是弄懂數(shù)學(xué)公式的推導(dǎo)，或是概念的死記硬背，更重要的在于學(xué)會應(yīng)用已掌握的理論分析現(xiàn)實問題，并嘗試給出解決途徑和方法。

三、改進微觀經(jīng)濟學(xué)教學(xué)的幾點建議

結(jié)合微觀經(jīng)濟學(xué)教學(xué)中存在的以上一些問題，筆者提出以下幾點建議，以提高微觀經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)質(zhì)量。

（一）精心設(shè)計課堂內(nèi)容

由于微觀經(jīng)濟學(xué)內(nèi)容龐雜，因此，教師在授課過程中要對教材內(nèi)容有所取舍，精心設(shè)計好每一堂課，包括如何引入話題，如何突出重點、如何引導(dǎo)學(xué)生思考、如何對學(xué)生提出問題等。遵循由淺入深、由抽象到具體、由理論到實踐的原則，讓學(xué)生既能緊扣課本地掌握重點知識點，又能從抽象理論中體會其真正含義。講課過程中，以價格決定機制為主線，讓各章內(nèi)容貫穿于這一體系當中，讓學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中始終有一條明確的主線。

（二）豐富教學(xué)手段借助多媒體教學(xué)手段的優(yōu)點

對教材進行梳理、歸納，通過動畫、短片、圖片等形式引入課堂內(nèi)容，并通過課件的制作使學(xué)生清晰微觀經(jīng)濟學(xué)理論脈絡(luò)、重點概念、定理等內(nèi)容，加強學(xué)生感性認識，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性。多媒體教學(xué)往往節(jié)省了大量的畫圖時間，且能夠使學(xué)生更清楚地認識到變量的變化過程及相互間的影響，教會學(xué)生如何看圖、看表。其次，加強課堂互動。微觀經(jīng)濟學(xué)課程本就是實踐性較強的課程，從提出和分析現(xiàn)實經(jīng)濟中的焦點、熱點問題入手，教師引導(dǎo)、學(xué)生參與的信息雙向交流過程能夠?qū)⒖菰锏睦碚撝v解轉(zhuǎn)化為活躍的理論討論，并培養(yǎng)學(xué)生獨立獲取知識、提出問題、分析問題、解決問題的能力，提高學(xué)生在課堂中的參與度。

（三）注重理論與實踐的結(jié)合在教學(xué)活動中

篇2

關(guān)鍵詞：糧食經(jīng)濟市場結(jié)構(gòu)糧食流通體制

糧食走向市場化，用市場解決市場中的問題，實質(zhì)就是要提高糧食經(jīng)濟發(fā)展的效率。糧食經(jīng)濟的市場化首先應(yīng)實現(xiàn)糧食經(jīng)濟制度的市場化。

糧食流通問題的核心，是提高企業(yè)的經(jīng)營效益，用市場化的手段實現(xiàn)對糧食生產(chǎn)的支持和對糧食消費的保障。在市場主體、市場體系、市場結(jié)構(gòu)、市場規(guī)則、企業(yè)戰(zhàn)略、政府職能等方面進行體制性和機制性的改革，建立企業(yè)完全市場經(jīng)營，政府適當調(diào)控的運行體制；建立自主經(jīng)營，自我約束的國有糧食企業(yè)經(jīng)營機制；建立市場化的農(nóng)民利益保護機制，糧食安全保障機制；糧食產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)機制和糧食企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值機制，是糧食市場的結(jié)構(gòu)設(shè)計的重點。

1.糧食是生活的必需品，價格彈性小

εP=需求變動%/價格變動%=ΔQ/ΔP·P/Q=LimΔQ/ΔP·P/Q=dQ/dP·P/Q

ΔPo

糧食如果漲價，人們對它們的需求量不會減少很多，如果降價，人們對它們的需求也不會增加多少。糧食的價格比較低，即使上漲一倍，人們對需求量也不會有多大的影響。因為這筆支出在人們的收入中所占的比例很小，漲價不會影響個人總的經(jīng)濟狀況。糧食保護價格在一定時期可以促進糧食經(jīng)濟的發(fā)展，一些國家使用這個政策也起到了作用，但它只能是一種一定時期的經(jīng)濟政策。

糧食支出在人們收入中所占比重比較小，價格彈性就小。糧食作為商品，從長期看，其價格彈性就大；如果是短期，價格彈性就小。糧食漲價，短期看，人們會注意節(jié)約糧食，但不會節(jié)約得太多，從長期看，這種節(jié)約對糧食需求量可以進一步減少。時間長，消費者就有可能有足夠的時間來改變他們的愛好和技術(shù)條件去使用替代品，其價格彈性就大。反之其價格彈性就小。

2.糧食定價時必須考慮產(chǎn)品的價格彈性

不能把價格定在非價格彈性需求上，如果定在非價格彈性需求上，就不能實現(xiàn)企業(yè)利潤最大，這個時候應(yīng)當提高價格，提價不僅不能增加總收入，還能因產(chǎn)量減少總成本支出，從而使企業(yè)的支出相對穩(wěn)定。糧價連百價，糧食價格每漲0.01元，全社會商品價格漲0.20~0.26元，導(dǎo)致糧食經(jīng)濟的馬太效應(yīng)。

恩格爾系數(shù)的研究告訴我們：當社會人均達到2000美元時，人們對糧食和食品的支出占總支出的比例變化，已趨近等于零，糧食和食品的支出相對穩(wěn)定。

糧食行業(yè)的社會特征和壟斷方式，決定了完全壟斷的行業(yè)和企業(yè)的弊端：高價格。完全競爭企業(yè)只能獲得正常利潤，完全壟斷價格高于平均成本，傷害了消費者的利益；產(chǎn)量不足。完全競爭的企業(yè)，它的產(chǎn)量從社會資源合理配置的角度來說，是最優(yōu)的，在壟斷的行業(yè)和企業(yè)，產(chǎn)量未達到最優(yōu)，企業(yè)產(chǎn)量不足，再增加產(chǎn)量還可以為社會提供更多的福利；生產(chǎn)效率低。企業(yè)利潤最大化，產(chǎn)量并不在長期平均成本曲線的最低點，規(guī)模經(jīng)濟未被充分利用，缺乏競爭，缺乏技術(shù)創(chuàng)新和強化企業(yè)管理，資源浪費。

糧食壟斷市場結(jié)構(gòu)的特點：一是行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量比較多；二是進入這個行業(yè)是自由的，長期看，企業(yè)的經(jīng)濟利潤會趨于消失；三是各個企業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品是有差別的。

3.市場結(jié)構(gòu)的主要類型

市場結(jié)構(gòu)是影響糧食流通效率的一個非常重要的因素。所謂市場結(jié)構(gòu)，是指由于市場主體（在微觀經(jīng)濟學(xué)中稱為廠商）數(shù)量的多寡和行為的差異而導(dǎo)致競爭程度不同的市場類型。在不同的市場結(jié)構(gòu)下，由于需求曲線的差異，市場供求均衡點與價格的決定是不同的。

微觀經(jīng)濟學(xué)按照競爭程度這一標準，從廠商數(shù)量、產(chǎn)品差異程度、進入市場的難易程度以及廠商對產(chǎn)量和價格的控制程度等方面將市場劃分為四種結(jié)構(gòu)類型：完全競爭、純粹壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)，我們假定廠商是以追求最大利潤為目的的獨立生產(chǎn)或經(jīng)營單位。廠商對自己的決策承擔風(fēng)險和享有利潤。我們將會發(fā)現(xiàn)，在不同的市場結(jié)構(gòu)下，廠商行為和市場均衡點是不同的。

完全壟斷寡頭壟斷壟斷競爭完全競爭

強控制價格的能力弱

少賣者的數(shù)量多

大產(chǎn)品差異程度小

大進入市場的障礙小

3.1完全競爭市場。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)規(guī)定，具有以下特征的市場為完全競爭市場：①市場上存在著大量的買者和賣者，由于他們單個的交易量在供求總量中占很小的比重，因而任何單個的買者和賣者都不能影響市場價格，而只能是既定價格的接受者；②任何廠商都可以自由地并且非常容易地進入市場；③所有賣者向市場提供的產(chǎn)品或服務(wù)都是同質(zhì)的，對買者來說沒有任何差別；④生產(chǎn)和經(jīng)營某種商品的所有資源都可以自由進入或退出市場。

3.2純粹壟斷市場。微觀經(jīng)濟學(xué)將壟斷定義為一個廠商控制一個全部供給的市場結(jié)構(gòu)。在壟斷市場下，不存在產(chǎn)品相近的代替品的競爭，也就是說，市場上只有一個賣者，而又沒有其他替代品的競爭對手在純粹壟斷市場結(jié)構(gòu)下，廠商與行業(yè)（或市場）是完全重合的兩個概念，行業(yè)中唯一的廠商就是壟斷企業(yè)，這個壟斷企業(yè)也就構(gòu)成了一個行業(yè)或市場。

3.3壟斷競爭市場。完全競爭和純粹壟斷是兩種極端情況，現(xiàn)實中普遍存在的是所謂壟斷競爭市場。壟斷競爭又叫不完全競爭，是指一種既有壟斷因素又有競爭因素的市場結(jié)構(gòu)。微觀經(jīng)濟學(xué)對壟斷競爭市場有如下的假設(shè)：①市場上存在著大量的賣者和買者，以致于某一賣者（或買者）可以忽視其他賣者（或買者）的行為對自己利益的影響；②賣者（廠商）的產(chǎn)品存在著差異，但同屬一類產(chǎn)品，相互間有著密切的技術(shù)替代關(guān)系（指它們都滿足同樣的需求）和經(jīng)濟替代關(guān)系（指它們有類似的價格）；③一個生產(chǎn)集團中各個廠商具有相同的需求曲線和成本曲線；④廠商能夠比較容易地進入或退出市場（生產(chǎn)集團）。

當壟斷競爭廠商和其生產(chǎn)集團在短期內(nèi)獲得超額利潤時，除了原來的廠商會擴大生產(chǎn)規(guī)模外，新廠商也會進入市場。競爭的結(jié)果使價格下降。價格從短期內(nèi)大于平均成本下降到長期內(nèi)等于平均成本。同們當廠商在短期內(nèi)出現(xiàn)虧損時，價格會因為廠商縮減生產(chǎn)規(guī)?；蛲顺鍪袌龆岣?，一直到價格等于平均成本為止。

4.市場結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟效率

微觀經(jīng)濟學(xué)認為，不同市場結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟效率是不同的。這種經(jīng)濟效率上的差別，源于市場競爭程度的不同。競爭程度越高，經(jīng)濟效率越高；競爭程度越低，經(jīng)濟效率也就越低。因此經(jīng)濟效率最高的是完全競爭市場，其次是壟斷競爭市場，再次是寡頭市場，效率最低的是壟斷市場。

一個行業(yè)到底適合何種市場結(jié)構(gòu)，取決于對如下兩個方面的考慮：一是由產(chǎn)品的自然屬性決定的行業(yè)對社會化程度的要求。有些產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，如鋼鐵、汽車工業(yè)等，對經(jīng)濟規(guī)模的要求較高。在這些行業(yè)，保持一定的產(chǎn)量規(guī)模是企業(yè)得以生存和發(fā)展的前提，一些達不到社會平均規(guī)模的企業(yè)在競爭中被淘汰或兼并，而新企業(yè)的進入往往因為資金、技術(shù)、人才等方面的約束而成為一件十分困難的事情，因此這些行業(yè)適合于壟斷或寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。相反，對另外一些行業(yè)（如服裝、食品加工業(yè)等）來講，對經(jīng)濟規(guī)模的要求較低，社會需求變化較快且呈現(xiàn)多樣性特征，企業(yè)進入的障礙較少，因此適合于競爭程度較高的市場結(jié)構(gòu)。二是社會經(jīng)濟制度。社會制度的不同最終體現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)關(guān)系以及由此決定的分配關(guān)系的差異。顯然，在一個倡導(dǎo)公平與效率兼顧或共同富裕的社會里，不會允許壟斷者對大部分行業(yè)的支配。而在一個單純強調(diào)效率及允許收分配差距無限擴大的社會里，壟斷者對經(jīng)濟生活的支配則是天經(jīng)地義的事情。

我國糧食市場選擇完全競爭的市場結(jié)構(gòu)是不可取的，也是不現(xiàn)實的。首先，完全競爭市場的長期均衡是純粹依靠市場機制的自發(fā)作用來實現(xiàn)的，在這一過程中，不可避免地會出現(xiàn)頻繁而劇烈的市場波動。糧食生產(chǎn)周期較長以及糧食消費具有不可替代的性質(zhì)，決定了社會無法容忍糧食市場過于劇烈的波動。其次，市場交換關(guān)系在我國糧食流通中尚未完全建立起來，糧食市場的發(fā)育尚處在較低層次，在這種情況下，完全放任市場對糧食流通的調(diào)節(jié)，必然會引發(fā)過度的市場投機行為，其結(jié)果是少數(shù)人從中漁利，而廣大的生產(chǎn)者、消費者和經(jīng)營者則深受其害。1993年糧食經(jīng)營和價格放開后糧食市場出現(xiàn)的混亂局面足以說明這個問題。第三，完全競爭市場對經(jīng)營者（廠商）行為和市場信息的傳播等方面有極其嚴格的假設(shè)和要求。當這些要求得不到滿足時，市場的效率將大打折扣。從我國的實際情況看，這些要求現(xiàn)在達不到，恐怕將來也達不到。即使是在高度發(fā)達的市場經(jīng)濟國家里也不存在完全競爭的市場。

篇3

【關(guān)鍵詞】 經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌 體制和制度創(chuàng)新 鏡像效應(yīng)

一、問題的提出

中國經(jīng)濟經(jīng)過三十年多的高速發(fā)展，其成就舉世矚目。然而長期以來粗放型增長所積累的矛盾日益突出，基于現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展中不斷積累的一系列深層次矛盾，我國提出了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重大戰(zhàn)略，并成為“十二五”規(guī)劃的主線，為中國經(jīng)濟未來發(fā)展指明了方向。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式我們談了很多年，效果一直不理想，從“九五”規(guī)劃提出兩個“轉(zhuǎn)變”，“十一五”規(guī)劃更是用“經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”代替過去常提的“經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變”，進入“十二五”以來更加重視經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，但由于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變內(nèi)涵界定不清晰，體制、制度改革滯后，“數(shù)典忘祖”的事經(jīng)常發(fā)生，長期形成的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放型增長方式尚未根本改變，轉(zhuǎn)變面臨艱巨任務(wù)和嚴峻挑戰(zhàn)。如何有效破解經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變困局，推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉迷鷮崒嵉某尚?，已成為理論界和學(xué)術(shù)界必須面對和亟待解決的重要課題。本文通過對宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)理論視角下經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的比較研究，重新界定經(jīng)濟發(fā)展方式的核心內(nèi)涵，從全新視角和深層次視角探究制約經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心因素，為加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供新的理論思考。

二、理論分析

1、宏觀經(jīng)濟學(xué)視角下的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵

宏觀經(jīng)濟學(xué)視角下的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也稱為傳統(tǒng)理論視角下的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。即當下大家最熟悉的，也是正普遍應(yīng)用的凱恩斯理論角度的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。其核心內(nèi)涵主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）宏觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟增長公式。宏觀經(jīng)濟學(xué)的增長公式，即凱恩斯的增長公式，其核心是一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟總量GDP是由總需求決定的，而總需求是由三部分組成，用公式表示：GDP=AD（總需求）=消費需求（C）+投資需求（I）+政府購買需求（G）+凈出口需求（X-M）。

（2）宏觀經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟增長實現(xiàn)路徑。依據(jù)凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟的增長和財富的積累主要取決于經(jīng)濟社會的總需求，因而要刺激經(jīng)濟增長主要依靠刺激總需求來實現(xiàn)。但凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論揭示出三大規(guī)律，即邊際消費傾向遞減規(guī)律、資本邊際報酬遞減規(guī)律、流動性偏好陷阱規(guī)律，且三大規(guī)律發(fā)生的作用分別是：邊際消費傾向遞減規(guī)律導(dǎo)致經(jīng)濟社會消費需求（C）的不足；資本邊際效率遞減規(guī)律導(dǎo)致投資需求（I）的不足；流動性偏好陷阱規(guī)律導(dǎo)致消費需求（C）和投資需求（I）的不足。由于三大規(guī)律共同作用，必然導(dǎo)致經(jīng)濟社會總需求的不足，進而影響GDP的增長。其結(jié)論是，經(jīng)濟社會要保持經(jīng)濟增長，必須增加總需求，要增加總需求只有借助政府力量來實現(xiàn)，即依靠政府的經(jīng)濟干預(yù)政策主要是財政政策和貨幣政策來實現(xiàn)。

（3）宏觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。依據(jù)凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論，經(jīng)濟社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌問題的基本思維定式是，只要經(jīng)濟社會有需求，只要總需求是增加的，不論是國有企業(yè)占國民經(jīng)濟比重大還是私營企業(yè)占國民經(jīng)濟比重大，GDP就可以增加。因而在一個市場經(jīng)濟還不成熟、法律、法規(guī)還不健全的國家，尤其在中國這樣一個有著幾千年封建強權(quán)政治沿襲下的“強政府，弱社會”的國家，增加社會總需求的最有效、最直接的方式就是大力發(fā)展國有經(jīng)濟，充分利用國有企業(yè)。在這種理論思維定式下，自上世紀90年代以來，中國國有部門的比例大幅提升，尤其是自2008年美國金融危機爆發(fā)以來“國進民退”的過程加速推進，據(jù)不完全統(tǒng)計，到2010年，中國國有部門占GDP的比重高達35%以上，沒有一個國家的國有部門占到如此大的比重。其理論的負面效應(yīng)是：一方面，在中國的國有企業(yè)由于享有“共和國長子”的特殊地位，在得到了國家太多的資源、資金、項目的扶持和政策傾斜的同時，又能憑借它的壟斷地位獲得高額壟斷利潤，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新動力缺失和經(jīng)濟效率的低下；另一方面國有企業(yè)上交國家的利潤比例偏低，大量GDP不能變成消費者的購買力，導(dǎo)致收入差距不斷擴大，消費占GDP比重持續(xù)下降。

2、微觀經(jīng)濟學(xué)視角下的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵

微觀經(jīng)濟視角下的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也稱新理論視角下的經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也就是亞當？斯密理論角度的經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。其核心內(nèi)涵主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）微觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟增長模型。亞當·斯密200年前提出的經(jīng)濟增長模型關(guān)注的是財富創(chuàng)造，即經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)濟的發(fā)展主要依靠全員勞動生產(chǎn)率水平的提升；全員勞動生產(chǎn)率水平的提升主要依靠技術(shù)進步，依靠創(chuàng)新來實現(xiàn)；而技術(shù)進步和創(chuàng)新又靠什么來實現(xiàn)，主要依靠社會分工和專業(yè)化，即社會分工越細、專業(yè)化程度越高，那么社會技術(shù)水平越高、創(chuàng)新能力越強；分工和專業(yè)化又靠什么，主要依靠市場規(guī)模（包括國際和國內(nèi)兩個市場，并保持內(nèi)外需市場的平衡），市場規(guī)模越大，社會分工越細、專業(yè)化水平越高，最終通過全員勞動生產(chǎn)率水平的提升來進一步推動經(jīng)濟增長和社會財富的積累。改革開放30年，中國經(jīng)濟快速增長，其主要原因是充分利用了市場，尤其是充分利用了國際市場。中國在充分利用市場范圍擴大的同時充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，積極參與國際分工，不斷提高專業(yè)化水平，通過專業(yè)化水平的提高，以推動技術(shù)進步和創(chuàng)新能力的提升，最終在全球范圍內(nèi)形成具有較強競爭優(yōu)勢的“中國制造”產(chǎn)品，由此創(chuàng)造了世人矚目的“中國奇跡”。但是中國對國內(nèi)市場的開發(fā)和利用是不充分的，隨著世界性金融危機和經(jīng)濟危機的爆發(fā)，在國際市場逐步萎縮的狀況下，深層次的結(jié)構(gòu)性矛盾日益凸顯，未來中國經(jīng)濟如何保持可持續(xù)增長，重點應(yīng)該是如何有效開發(fā)國內(nèi)市場和繼續(xù)開辟新的國際市場，使內(nèi)外需市場結(jié)構(gòu)趨向平衡，這是未來經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重點和核心。

（2）微觀經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟增長實現(xiàn)路徑。下面就亞當·斯密理論視角的國內(nèi)市場開發(fā)實現(xiàn)路徑進行闡述。首先分析需求。從亞當·斯密經(jīng)濟理論角度分析，國內(nèi)市場需求的產(chǎn)生和市場開辟，依靠的主體是企業(yè)，只有通過企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，才能開發(fā)出新產(chǎn)品進而進一步創(chuàng)造新的市場需求（即經(jīng)濟學(xué)理論通常所講的培育新的經(jīng)濟增長點以刺激消費需求的產(chǎn)生和市場范圍的擴大），如聯(lián)想的樂Phone，蘋果公司生產(chǎn)的IPAD新產(chǎn)品。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)的內(nèi)在動力，主要靠市場激勵機制的形成；而激勵機制形成的前提必須是科斯經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)制度（產(chǎn)權(quán)制度的核心是產(chǎn)權(quán)明晰），只有產(chǎn)權(quán)明晰了并且得到法律的安全保障，企業(yè)的創(chuàng)新才有回報，企業(yè)才有動力去進行創(chuàng)新、去開發(fā)新產(chǎn)品，經(jīng)濟發(fā)展方式才能實現(xiàn)真正的轉(zhuǎn)變。基于亞當·斯密的市場需求理論的結(jié)論是要擴大市場需求和規(guī)模，必須要依據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)理論來建立、健全市場激勵機制以調(diào)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力，確保創(chuàng)新得到應(yīng)有回報。其次分析投資。從亞當？斯密經(jīng)濟學(xué)理論視角分析的投資是為了獲得未來的收益，投資是現(xiàn)在的事而收益是未來的事，未來有許多不確定性，不確定性則是經(jīng)濟學(xué)上所講的風(fēng)險。因此，企業(yè)放棄今天的消費進行投資，從機會成本分析則意味著企業(yè)放棄今天消費所能帶給它的最大效用，顯然企業(yè)放棄眼前消費而冒著風(fēng)險進行投資，是為了通過投資效率的提升，以獲取未來更多的收益，如果不能提升效率，那么投資不僅沒有任何意義，反而還會給社會帶來巨大的浪費，因而只有具有效率的投資才是可行的，企業(yè)具有效率的投資既能為社會創(chuàng)造需求又能最終提高整個社會的效率水平。同時亞當·斯密經(jīng)濟學(xué)理論還指出經(jīng)濟社會投資的主體是企業(yè)，不是政府，政府投資往往是低效率的并以社會資源的巨大浪費為代價，因而要提高資源的配置效率，必須要減少政府投資，充分調(diào)動企業(yè)投資積極性。

（3）微觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌。依據(jù)亞當？斯密經(jīng)濟學(xué)理論，經(jīng)濟社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌問題的基本思維定式是，經(jīng)濟社會的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型能否成功實現(xiàn)，其關(guān)鍵是能否充分發(fā)揮企業(yè)家的主導(dǎo)作用，尤其是民營企業(yè)家的作用（即使企業(yè)家根據(jù)他的經(jīng)驗，依據(jù)他敏銳的思維判斷，依據(jù)他對市場信息靈敏的嗅覺去研究和開拓每一個市場，去發(fā)現(xiàn)每一個未被滿足的需求，并通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新去創(chuàng)造更多新的需求和培育更多新的消費增長點，通過擴大市場規(guī)模去創(chuàng)造更多的GDP），并非依靠政府經(jīng)濟政策干預(yù)；要充分調(diào)動企業(yè)家積極性，必須在全社會形成一個良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)業(yè)氛圍，而良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)業(yè)氛圍的形成，至少需要從以下兩個方面來培育：一方面降低國有經(jīng)濟比重。其關(guān)鍵在于將更多的國有資產(chǎn)真正變成老百姓手里的股份，變成他們的資產(chǎn)性收入。如此同時，大幅提高國有企業(yè)上交國家利潤的比例，真正做到既“善其身”又“善天下”；另一方面健全和完善產(chǎn)權(quán)制度，注重私有財產(chǎn)的保護和合法性。只有私有財產(chǎn)得到合理、合法的保護，才能促使企業(yè)家有動力、有精力去進行技術(shù)創(chuàng)新，去開拓每一個未被滿足的市場，從而為社會創(chuàng)造更多的需求和更多的GDP，而不至于由于缺乏安全感，當財富創(chuàng)造達到一定程度后，就思考如何轉(zhuǎn)移財物，如何脫離實體經(jīng)濟。

三、結(jié)論分析

通過宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)理論視角下經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的比較研究，可以引發(fā)我們脫離傳統(tǒng)的思維定式，以全新的理論視角重新界定思經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心內(nèi)涵，通過體制和制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好創(chuàng)業(yè)環(huán)境，推動經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉迷鷮嵆尚?。主要結(jié)論如下。

1、不能用解決短期經(jīng)濟問題的方法去解決長期經(jīng)濟問題

兩種理論比較分析的結(jié)論是：凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論解決的是短期經(jīng)濟增長問題，亞當·斯密經(jīng)濟學(xué)理論解決的是長期經(jīng)濟增長問題。經(jīng)濟學(xué)上所講的短期經(jīng)濟問題主要指由于經(jīng)濟周期性波動而導(dǎo)致經(jīng)濟的不穩(wěn)定性增長；由于金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)所導(dǎo)致的經(jīng)濟大起大落等，這些短期經(jīng)濟問題的出現(xiàn)，凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論解釋是市場運行出現(xiàn)偏差，市場會失靈，這時依靠市場本身“糾錯”是不可能的，只能借助政府的力量，通過政府的行政手段、法律手段，尤其是經(jīng)濟手段對市場實行干預(yù)來實現(xiàn)。如當金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)時引致需求不足、失業(yè)增加、經(jīng)濟萎縮現(xiàn)象出現(xiàn)時，可以遵循“逆向調(diào)節(jié)”原則，依靠政府實施積極的財政政策和寬松的貨幣政策以刺激需求，進而刺激經(jīng)濟的增長，反之。長期以來，我們在經(jīng)濟理論認識上的重大誤區(qū)，在于用亞當·斯密的短期經(jīng)濟政策去解決長期經(jīng)濟問題，導(dǎo)致經(jīng)濟內(nèi)部的深層次矛盾不斷激化，經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變舉步維艱?，F(xiàn)階段中國經(jīng)濟關(guān)注焦點應(yīng)從短期的經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)向長期的經(jīng)濟增長，從關(guān)注經(jīng)濟的數(shù)量擴張轉(zhuǎn)向經(jīng)濟質(zhì)量的提升，因而必須暫時告別凱恩斯理論回歸亞當·斯密經(jīng)濟理論（即回歸市場，市場運行會出現(xiàn)偏錯，但市場運行本身就是一個試錯和糾錯的過程），這是中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變能否取得扎實成效的關(guān)鍵。

2、不能用解決宏觀經(jīng)濟問題的方法去解決微觀經(jīng)濟問題

兩種理論比較分析的結(jié)論：凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論解決的經(jīng)濟問題屬于宏觀經(jīng)濟學(xué)范疇，即從整個國家視角關(guān)注經(jīng)濟的增長和財富的積累。其理論核心是要實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長和經(jīng)濟發(fā)展方式根本轉(zhuǎn)變，在路徑上可以借助國家經(jīng)濟政策的外力來推動，無需通過深層次的制度和體制創(chuàng)新的內(nèi)在動力來實現(xiàn)。如政府實施收入分配制度的改革，通過提高低收入群體的收入水平，擴大中產(chǎn)階級比重等措施擴大國內(nèi)消費需求，實現(xiàn)內(nèi)外需市場的平衡；如政府增加財政支出，健全社會保障制度等措施刺激國內(nèi)消費需求；如政府實施積極的財政政策和貨幣政策以刺激投資需求等。這種實現(xiàn)路徑的負面效應(yīng)：一方面雖然能使經(jīng)濟保持快速增長，但是這種增長是以資源和能源的巨大消耗和浪費、以環(huán)境和生態(tài)的巨大破壞為代價；另一方面這種經(jīng)濟增長以經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的巨大失衡為支撐。因而這種增長方式不具有可持續(xù)性?，F(xiàn)階段中國經(jīng)濟要實現(xiàn)發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變，必須要暫時告別凱恩斯經(jīng)濟學(xué)理論，回歸亞當·斯密經(jīng)濟學(xué)理論，用微觀經(jīng)濟學(xué)問題的方法解決微觀經(jīng)濟問題；由側(cè)重政府宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)向關(guān)注制度和體制創(chuàng)新。

篇4

鐵路體制中的“三低”與“三高”

改革開放以來，我國鐵路事業(yè)得到了長足發(fā)展，對經(jīng)濟、社會的貢獻非凡。尤其是六次提速，無論在經(jīng)營理念還是運行機制上，都有重大突破。提速為經(jīng)濟發(fā)展帶來正的外部性――擴大了運輸能力，造福了地方經(jīng)濟，帶動了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

然而，不能不看到，與國民經(jīng)濟的要求相比，鐵路發(fā)展仍然滯后。從貨運來說，全國每天有28萬輛左右的請求車，而鐵路裝車滿足率不足一半，大量貨物不能及時承運，對國民經(jīng)濟產(chǎn)生了瓶頸約束，造成不利影響；從客運來說，春運期間一票難求，服務(wù)行業(yè)臉色難看，雪災(zāi)面前運力難堪，引起社會的諸多不滿。

深入分析，中國鐵路體制存在“三低”、“三高”問題?！叭汀笔侵甘袌龌潭鹊?、對外開放程度低、經(jīng)濟效率低；“三高”是指服務(wù)價格高、產(chǎn)業(yè)進入壁壘高、不良貸款率高。

三低之一是市場化程度低。時至今日，鐵道部仍然用計劃經(jīng)濟的管理方式支配企業(yè)行為，鐵路的運輸資源基本上由鐵道部用行政命令的方式來配置。在這種情況下，鐵路運輸市場必然是供應(yīng)高度短缺。近幾年煤炭、鋼鐵、電力等漲價，都與鐵路運力緊張有密切關(guān)系。

三低之二是開放程度低。我國的鐵路建設(shè)，一方面，政府投入不足，鐵路運輸由國家預(yù)算內(nèi)投資，近年每年只有500億元-600億元左右，捉襟見肘；另一方面，對社會資本開放不夠。在鐵路總投資中，國有資本占97.5%，集體、私人等民間資本不到2.5%。

三低之三是經(jīng)濟效率低。據(jù)鐵道部的統(tǒng)計，全國地方鐵路80%虧損，即便處在經(jīng)濟總量全國第一的廣東，廣鐵控股的四家地方鐵路公司的經(jīng)營情況也是差強人意，僵化的體制阻礙了鐵路企業(yè)效率的提高，反而利用壟斷牟取部門利益。國家審計署稱，某鐵路局“采取化整為零等方式逃避上級主管部門的審批管理”，并“違規(guī)挪用更新改造資金建設(shè)樓堂館所”。只要鐵路運輸仍有“瓶頸”，只要還可能出現(xiàn)“煤荒”、“電荒”，鐵路的壟斷就會花樣翻新，而壟斷的存在成為既得利益集團的“避風(fēng)港”。

三高之一是服務(wù)價格高。早在計劃經(jīng)濟時代，鐵路就有“鐵老大”之稱；在市場經(jīng)濟體制下，鐵路部門官商作風(fēng)依然嚴重。價格上采取計劃經(jīng)濟的方式，不論距離多長，所有客運價格均由鐵道部制定；而且，客運票價幾乎沒有考慮不同地區(qū)的鐵路建設(shè)成本差異和經(jīng)濟發(fā)展水平，均實行統(tǒng)一價格，違背價格一般原理。

三高之二是進入壁壘高。盡管這幾年迫于資金壓力，鐵路投融資體制看似有所松動，但因利益集團的阻力和信息不對稱，市場準入中的“玻璃門”現(xiàn)象仍然嚴重。

三高之三是不良貸款率高。據(jù)國家開發(fā)銀行資料，截至2005年3月末，國開行合資鐵路不良貸款項目有5個，貸款余額64.5億元，共欠息3.3億元，占全行不良貸款率的40％。鐵路行業(yè)不良貸款率在各行業(yè)中排名第一。

鐵道經(jīng)濟的四大特征

改革鐵路，必須厘清鐵道經(jīng)濟的特點。那么，鐵路有哪些經(jīng)濟特征呢？細分析，有四大特征：

首先是外部性。鐵路作為公共基礎(chǔ)領(lǐng)域，具有明顯的外部性。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，鐵路的外部性凸顯四個效應(yīng)：一是帶動性。鐵路通過提供日臻完善的基礎(chǔ)平臺，形成對客運、旅游和城市發(fā)展等的持續(xù)需求；二是通過鐵路提速，城市藉此可以形成一小時經(jīng)濟圈。各城市之間，利用鐵路的提速，進行優(yōu)勢互補，形成合理分工、合作競爭的發(fā)展格局，避免城市間低水平的重復(fù)建設(shè)和資源浪費；三是形成市場一體化。良好的運輸經(jīng)濟能實現(xiàn)資源共享和生產(chǎn)要素優(yōu)化配置，推動生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，打破市場分割格局，形成一個開放有度、競爭有序、結(jié)構(gòu)合理、統(tǒng)一高效的大市場；四是能產(chǎn)生正的外部性，鐵路經(jīng)濟屬于網(wǎng)路經(jīng)濟，通過協(xié)調(diào)、互補，形成國民經(jīng)濟的共贏、多贏。

其次是規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟不僅是微觀經(jīng)濟學(xué)中的一個重要概念，而且是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的核心問題。簡單地說，規(guī)模經(jīng)濟是指由于規(guī)模的擴大而導(dǎo)致長期平均成本降低所帶來的經(jīng)濟節(jié)約性。鐵路的規(guī)模經(jīng)濟是指隨著鐵路業(yè)務(wù)規(guī)模的擴大而發(fā)生的單位運營成本下降而單位收益上升的現(xiàn)象。由于鐵路的經(jīng)營規(guī)模大，因此規(guī)模經(jīng)濟顯著。范圍經(jīng)濟是指如果增加產(chǎn)品的種類或拓寬經(jīng)營范圍而節(jié)約成本，則范圍經(jīng)濟存在。如組建鐵路集團就是發(fā)揮范圍經(jīng)濟效應(yīng)。范圍經(jīng)濟要求將密切相關(guān)的業(yè)務(wù)有效地聚合起來進行一體化經(jīng)營，才能有效節(jié)約市場交易費用。

第三是準公共性。鐵路是準公共品，具有有限的非競爭性和非排他性，是公共性與私人性并存的產(chǎn)品。這種特征決定了鐵路不能僅以經(jīng)濟效益為中心，還必須把社會效益作為重要的目標，以公共利益為出發(fā)點，響應(yīng)公眾要求，擴大公民參與機會，認真履行企業(yè)社會責(zé)任，避免不正當?shù)牟块T利益和個人利益。

第四是固定成本高。鐵路投資期長，固定成本占總成本的比重很大，固定成本高。據(jù)統(tǒng)計，我國鐵路固定資產(chǎn)約占全國固定資產(chǎn)總額的10％。一方面，其高額的固定成本阻礙競爭對手的進入；另一方面，鐵路的回報周期長，也使得企業(yè)進入謹慎。

首要的是解決結(jié)構(gòu)性問題

鐵路改革，首要的是解決結(jié)構(gòu)性問題。中國鐵路發(fā)展滯后的核心問題是沒有建立起現(xiàn)代市場結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟學(xué)家肯尼斯?W?克拉克森在《產(chǎn)業(yè)組織：理論、證據(jù)和公共政策》一書中指出：“市場結(jié)構(gòu)之所以重要，是因為結(jié)構(gòu)決定了行業(yè)廠商的行為，這種行為又決定了產(chǎn)業(yè)績效的好壞?！睆奈⒂^經(jīng)濟學(xué)來說，市場分為完全競爭市場、完全壟斷市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場。中國鐵路明顯屬于完全壟斷市場結(jié)構(gòu)。雖然就整個運輸市場來說，鐵路又與公路、民航有一定的替代性，但是根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)的原理，完全壟斷是指特殊產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者。也就是說，一種產(chǎn)品的購買量完全由一個賣者控制，價格完全由壟斷者說了算，根據(jù)利潤最大化原則選擇最有利的價格。因此，中國鐵路屬于完全壟斷市場結(jié)構(gòu)。完全壟斷，排斥了競爭，造成了資源不流動，無法形成現(xiàn)代市場結(jié)構(gòu)。

那么，如何打破完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)呢？就是引入競爭機制，通過市場機制的作用優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。問題在于，在目前的結(jié)構(gòu)中，民營企業(yè)無法進入。因為，存在深度“進入壁壘”。正如經(jīng)濟學(xué)家肯尼斯?W?克拉克森指出的：“進入壁壘與壟斷力量相聯(lián)系，要使壟斷力量在長期內(nèi)持續(xù)存在，就必定需要找到某些排斥別人進入市場的辦法?！币话阏f來，構(gòu)成深度“進入壁壘”的主要因素有：規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、資本量、資源的控制權(quán)、專利和技術(shù)等。如前所述，鐵路的高額固定成本阻礙競爭對手的進入；另一方面，存在著嚴重的信息不對稱。有關(guān)鐵路的信息被內(nèi)部化，在運輸供求關(guān)系和管理機制尚未市場化的情況下，內(nèi)部的結(jié)算關(guān)系代替了市場交易關(guān)系，真實成本被掩蓋。

破“壟”而出的八條政策建議

那么，鐵路改革如何破“壟”而出呢？在此，筆者提出八條政策建議：

――鐵道并入大交通。適時將鐵道部并入交通運輸部，負責(zé)所有交通的公共管理職能，即包括公路交通、鐵路交通和空中交通的管理。鐵路方面，則負責(zé)鐵路公共管理，負責(zé)公平競爭性政策的制定。

――加速鐵路資產(chǎn)重組。對負責(zé)鐵路運營的公司實行股份制改造，將企業(yè)資產(chǎn)進行重組，通過兼并、聯(lián)合，實現(xiàn)跨區(qū)域、跨行業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮范圍經(jīng)濟效應(yīng)。同時取消企業(yè)的行政級別，企業(yè)高管的選拔及其人財物的管理與上級機關(guān)脫鉤，由企業(yè)自主決定。

――發(fā)展混合所有制。民營資本進入鐵路的壁壘較高，因此混合所有制是可行的方案?；旌纤兄疲侵冈谕唤?jīng)濟組織中，不同的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置形式。它是推動鐵路改革的有效財產(chǎn)組織形式，有利于打破“一家獨大”的僵化格局，真正建立產(chǎn)權(quán)主體多元化、治理結(jié)構(gòu)法人化的現(xiàn)代企業(yè)制度。

――加強鐵路建設(shè)監(jiān)督管理。從國家審計署的統(tǒng)計數(shù)字看，我國用于基礎(chǔ)設(shè)施的直接投資，有1/3是效益比較好的，有1/3效益一般，1/3是基本失敗的。建議設(shè)立鐵路建設(shè)監(jiān)督管理委員會，由國資委、審計署、鐵路系統(tǒng)及多種經(jīng)濟性質(zhì)的企業(yè)組成，對整個鐵路建設(shè)實施監(jiān)督管理。

――向社會資本開放客運。鐵道部的文件規(guī)定：只允許民營資本控股貨運公司，相對利潤率較高、重要性較大的客運公司仍必須由國家控股，允許民營資本通過包租的方式經(jīng)營客運列車。這條規(guī)定使民營資本進入客運行業(yè)成為“雞肋”，要向民營企業(yè)開放客運公司！

――大力發(fā)展中介組織。中介組織是指那些本身不從事生產(chǎn)和經(jīng)營活動，在市場活動中接受委托，對市場主體進行監(jiān)督，提供經(jīng)紀、咨詢、等服務(wù)，承擔相應(yīng)責(zé)任并能溝通企業(yè)、政府、社會各階層之間聯(lián)系的組織。在鐵路改革中，可將非行政執(zhí)法職能，如票務(wù)監(jiān)督，劃歸相應(yīng)中介組織。

――定期舉辦價格聽證會。與公眾相比，鐵路擁有技術(shù)、業(yè)務(wù)成本等信息優(yōu)勢。但同時，應(yīng)看到鐵路屬于公共服務(wù)行業(yè)，因此，價格的構(gòu)成上應(yīng)充分透明。舉辦聽證會有助于形成公民參與決策的渠道和機制。通過聽證會，鐵路的價格形成應(yīng)越來越多地考慮社會各界的意見，特別是消費者的利益訴求，從而保證價格決策的科學(xué)性和民主化。

――形成有效的競爭機制。鐵路系統(tǒng)運用特許經(jīng)營權(quán)制度、公開招標、合同外包等方式，吸引社會資本來參與鐵道運輸，形成有效的競爭機制。只有通過市場機制的運作才可以從根本上優(yōu)化鐵路的公平與效率。

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有關(guān)經(jīng)濟學(xué)的論文范文一：發(fā)展經(jīng)濟學(xué)與西部民族地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展探析

【內(nèi)容摘要】發(fā)展經(jīng)濟學(xué)是詮釋發(fā)展中國家如何由貧窮落后走向繁榮發(fā)達的經(jīng)濟學(xué)，經(jīng)濟的發(fā)展和進步是發(fā)展中國家的發(fā)展主題，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展具有指導(dǎo)意義，對我國后發(fā)展西部民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展更是具有普適性。

【關(guān)鍵詞】發(fā)展經(jīng)濟學(xué);西部民族地區(qū);經(jīng)濟發(fā)展

一、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生

1776年亞當斯密在《國富論》中談到一個國家如何由窮變富的問題，實質(zhì)上已涉及到發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究主題。亞當斯密關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展的構(gòu)想是:經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長是一個宏觀經(jīng)濟問題，是國民財富和社會財富的集聚與增長。勞動生產(chǎn)率的高低和勞動力人數(shù)的多少決定了國民財富的增長。這是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的雛形。但是，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)作為一門學(xué)科則產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。當時一些國家為擺脫殖民壓迫，紛紛獨立，迫切需要發(fā)展經(jīng)濟。當時在實踐上和理論上遇到的問題主要是:在實踐上，一是發(fā)展中國家的發(fā)展問題，二是當時戰(zhàn)敗國的經(jīng)濟復(fù)蘇問題;要么對原有理論加以改造，這比較容易，要么建立新的理論，這相對困難。一些學(xué)者深入研究各發(fā)展中國家之后發(fā)現(xiàn)，其環(huán)境與發(fā)達國家最初完全不一樣，傳統(tǒng)理論無法復(fù)制和拷貝到發(fā)展中國家。西方國家的經(jīng)濟增長理論由于條件不同、問題很多、相去甚遠，也無法照搬到發(fā)展中國家。所以當時在實踐上和理論上都迫切需要一門新理論，由此發(fā)展經(jīng)濟學(xué)誕生了。早在1939年，克拉克(Clark，C.G.，1939)就出版了《經(jīng)濟進步的狀況》一書，對后來經(jīng)濟發(fā)展思想產(chǎn)生了重要影響。20世紀40年代出版的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和《東歐與東南歐工業(yè)化問題》是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的開山之作，在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展中具有引領(lǐng)性和開創(chuàng)性的歷史地位，是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的標志性文獻。

二、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷程

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)在其發(fā)展的過程中，根據(jù)其政策演化和發(fā)展思路的差異性，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家將發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展分為三個階段。第一階段是20世紀40年代末到20世紀60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段;第二階段是20世紀60年代末到20世紀70年代末的新古典主義發(fā)展階段;第三階段是20世紀80年代后的新古典政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展階段。

(一)第一階段。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)發(fā)展過程中的第一階段是20世紀40年代末到20世紀60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段，其結(jié)構(gòu)主義思想，是這一時期的主導(dǎo)思想，后來也成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的主流學(xué)派。二戰(zhàn)結(jié)束后，很多發(fā)展中國家取得了政治上的獨立地位，經(jīng)濟發(fā)展成為發(fā)展中國家迫切需要解決的問題，但是發(fā)展中國家面臨著諸多阻礙經(jīng)濟發(fā)展的制約因素，如:經(jīng)濟發(fā)展水平低、發(fā)展滯后、經(jīng)濟變量彈性低、經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，表現(xiàn)為明顯的剛性結(jié)構(gòu)。因此，結(jié)構(gòu)主義認為發(fā)達國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)實完全不同，市場不完善是發(fā)展中國家的普遍現(xiàn)象，價格剛性，有時還會出現(xiàn)市場機制的失靈，經(jīng)濟在沒有外部因素的影響下難以達到均衡狀態(tài)。因此，結(jié)構(gòu)主義認為發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展不是靜態(tài)資源的重組和優(yōu)化配置，而應(yīng)建立在動態(tài)調(diào)整可投資資源和保證供給增長的前提下，使社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。

(二)第二階段。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)發(fā)展過程中的第二階段是20世紀60年代末到20世紀70年代末的新古典主義發(fā)展階段。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思路使許多發(fā)展中國家在二十世紀五六十年代經(jīng)濟社會得到了長足的發(fā)展，取得了令人矚目的發(fā)展成就，但是，結(jié)構(gòu)主義還存在理論上的缺陷和實用上的局限性，從20世紀60年代后期開始，新古典主義復(fù)活而成為發(fā)展經(jīng)濟的新的主流思想。概括起來，新古典主義的主要觀點是:一是社會的發(fā)展應(yīng)是綜合的發(fā)展，滿足人的基本需要是經(jīng)濟發(fā)展的目標;二是重視人力資本，糾正唯物質(zhì)資本的缺陷;三是強調(diào)對外貿(mào)易在發(fā)展中國家對經(jīng)濟發(fā)展的顯著拉動作用;四是新古典主義突出了市場機制、資源優(yōu)化配置、微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)等在發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展中的重要性。

(三)第三階段。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)發(fā)展過程中的第三階段是20世紀80年代后的新古典政治經(jīng)濟學(xué)發(fā)展階段。同樣，由于新古典主義在實踐中和理論上也存在諸多缺陷，于是新古典政治經(jīng)濟學(xué)開始盛行，新古典政治經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)思想表現(xiàn)在如下:一是可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展觀念的產(chǎn)生;二是新增長理論的快速發(fā)展;三是新制度經(jīng)濟學(xué)的興起。

三、發(fā)展中國家發(fā)展的不平衡性

從世界范圍內(nèi)來看，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都普遍存在著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡問題，即都存在著發(fā)達地區(qū)和和相對落后的后發(fā)展地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)主要討論發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展問題。我國是發(fā)展中大國，發(fā)展中大國又具有不同于一般發(fā)展中小國的特征?，F(xiàn)有的研究已經(jīng)表明發(fā)展中的大國發(fā)展經(jīng)濟有如下幾個特點:第一，發(fā)展中大國人口數(shù)量眾多，消費需求旺盛，市場容量的絕對數(shù)相比較發(fā)展中小國要大。第二，發(fā)展中大國人口基數(shù)大，幅員遼闊，為了滿足日益增長的公共服務(wù)需求和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚、調(diào)整、優(yōu)化，必須建設(shè)與之相適應(yīng)的龐大的基礎(chǔ)設(shè)施，同時滿足不斷增長的龐大的國內(nèi)需求，需要資金數(shù)量大，依靠外援或外資幾乎不可能解決問題。第三，由于發(fā)展中大國在工業(yè)化起步階段缺乏外向型經(jīng)濟發(fā)展的動因，實現(xiàn)的是內(nèi)向型發(fā)展的政策，工業(yè)化起步階段建立門類齊全的工業(yè)體系也就是必然選擇。第四，自然資源豐富、勞動力資源豐腴是發(fā)展中大國良好的資源稟賦，國內(nèi)市場規(guī)模大，但是，發(fā)展中大國在經(jīng)濟發(fā)展中也存在如下難題:一是遺產(chǎn)和文明傳統(tǒng)的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴峻的就業(yè)問題和低下的經(jīng)濟效率;三是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡;四是落后農(nóng)業(yè)與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問題;五是內(nèi)部發(fā)展與對外開放的適度選擇。發(fā)展中大國與發(fā)展中小國相比較，其工業(yè)化過程亦不同:一是資本積累。發(fā)展中小國既可以自身積累，也可以依靠國際資本。而發(fā)展中大國則不行，盡管利用外資絕對量不少，但所占比例有限。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中大國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求門類相對齊全，這是由發(fā)展中大國的資源狀態(tài)和國內(nèi)需求狀況共同決定的。三是國內(nèi)市場與國際貿(mào)易。發(fā)展中小國幅員小，國內(nèi)統(tǒng)一市場較易形成;發(fā)展中大國幅員遼闊，建立交通和通訊網(wǎng)絡(luò)需要巨額投資，且耗用時間長。所以，發(fā)展中大國不同于發(fā)展中小國，發(fā)展中大國發(fā)展的不平衡問題更為嚴重，更為棘手。比如中國，存在三大經(jīng)濟地帶，經(jīng)濟發(fā)展水平東部、中部、西部依次遞減，處于末端的西部民族地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平低，與東部沿海地區(qū)的差距大。發(fā)展中大國的發(fā)展存在不平衡性、層級性。

四、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)適用于我國民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

與其他國家的后發(fā)地區(qū)相比較，我國西部地區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。第一，我國西部地區(qū)自然環(huán)境相對惡劣，自然資源豐富。第二，區(qū)域經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，二元結(jié)構(gòu)典型。第三，教育科技落后，基礎(chǔ)設(shè)施差，社會發(fā)育度低，資本形成能力弱。第四，西部民族地區(qū)是我國少數(shù)民族集中分布的地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)致力于推動發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，為發(fā)展中國家擺脫貧困、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻。如今，作為發(fā)展中大國的中國內(nèi)部，亦存在經(jīng)濟社會發(fā)展的先進地區(qū)和落后地區(qū)，即存在經(jīng)濟相對發(fā)達的東部沿海地區(qū)和經(jīng)濟相對落后的西部后發(fā)展民族地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)為解決發(fā)展中國家的經(jīng)濟社會問題探索了良好的范例，提供了成功的借鑒，那么用它來解決一國內(nèi)部經(jīng)濟社會發(fā)展的不平衡問題也是可行的。這是因為一國內(nèi)部后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展的諸多條件和現(xiàn)實情況與世界上其他發(fā)展中國家的情況類似，所以，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)完全可以用來解決中國后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)在中國的后發(fā)展地區(qū)具有普適性。

五、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)視角下西部民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟，就必然要走工業(yè)化道路。但是，對工業(yè)化的理解不同，就會導(dǎo)致不同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義和激進主義所采取的工業(yè)化，既忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，又只采取單向的工業(yè)品導(dǎo)向，雖然使工業(yè)獲得較大的發(fā)展，但也導(dǎo)致了經(jīng)濟社會的二元結(jié)構(gòu)。不但農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴重滯后，而且工業(yè)發(fā)展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀40年代就曾指出，完整的工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)發(fā)展在內(nèi)的工業(yè)化。后來發(fā)展經(jīng)濟學(xué)之所以陷入危機，是因為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)沒有完成使命，廣大農(nóng)村依然貧困，發(fā)展中國家經(jīng)濟社會二元結(jié)構(gòu)依然存在。如今許多發(fā)展中國家開始重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)。我國后發(fā)展的民族地區(qū)與東南沿海地區(qū)的差距，和發(fā)展中國家與發(fā)達國家相類似，作為一個整體我國還是發(fā)展中國家，而民族地區(qū)又更為落后，暫時還不具有全面進行工業(yè)化的現(xiàn)實條件，發(fā)展中國家在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)化國家向工業(yè)化國家轉(zhuǎn)化時，應(yīng)具備較強的物質(zhì)資源的儲備，包括:數(shù)量龐大的、可使用的資本儲備，勞動技能較高的、符合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展需要的勞動力資源儲備;先進的科技發(fā)展水平、現(xiàn)代企業(yè)管理制度;良好的基礎(chǔ)設(shè)施等。顯然，西部民族地區(qū)在整體上還不具備這些條件。從資本資源來說，西部民族地區(qū)資本形成能力弱，資本使用效率差;從適合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的勞動力資源來說，西部民族地區(qū)科技教育水平低下，具有一定人力資本存量的勞動力資源稀缺、素質(zhì)差;就現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與先進的現(xiàn)代管理制度的適應(yīng)性來看，就連東部沿海地區(qū)目前都還不夠成熟，何況西部民族地區(qū);從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來看，西部民族地區(qū)由于地勢地貌和氣候和水資源等特征，其基礎(chǔ)設(shè)施相當落后，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相當困難。因此，西部民族地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化應(yīng)該是這樣的路徑選擇:一是繼續(xù)做好脫貧致富奔小康的工作。因為一個民族、一個區(qū)域如果還沒解決溫飽問題，怎么奢談現(xiàn)代化。二是在國家扶持下完成經(jīng)濟社會發(fā)展的先行關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代化工業(yè)建立和發(fā)展的基本條件。三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成一批有競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，西部的工業(yè)化和現(xiàn)代化不能搞重復(fù)建設(shè)，要從自身特點和優(yōu)勢出發(fā)，依靠現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展有潛力的特色經(jīng)濟和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。四是發(fā)展科學(xué)技術(shù)，注重人才培養(yǎng)。實現(xiàn)西部民族地區(qū)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)化，毫無疑問應(yīng)是后發(fā)展的西部民族地區(qū)的發(fā)展主題。

【參考文獻】

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有關(guān)經(jīng)濟學(xué)的論文范文二：經(jīng)濟學(xué)本科實驗教學(xué)改革

【內(nèi)容摘要】高校近年都在進行本科教學(xué)改革，探討如何建立起特色人才培養(yǎng)機制，使學(xué)生的發(fā)展更適應(yīng)社會發(fā)展的需要。經(jīng)濟學(xué)本科實驗教學(xué)改革，旨在以學(xué)生為本，通過經(jīng)濟學(xué)實驗教學(xué)，使理論知識具體化、動態(tài)化、過程化，培養(yǎng)學(xué)生的實證思維模式，牢固掌握經(jīng)濟學(xué)理論知識，提高分析和解決實際經(jīng)濟問題的綜合應(yīng)用能力。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟專業(yè);本科教育;實驗教學(xué)改革

一、經(jīng)濟學(xué)實驗在經(jīng)濟學(xué)教學(xué)改革中的意義

經(jīng)濟學(xué)是一門與現(xiàn)實緊密相聯(lián)的對現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象作出合理性解釋并探究經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的學(xué)科。在一定假定條件下，其理論大多可以用現(xiàn)實經(jīng)濟活動去驗證。經(jīng)濟學(xué)實驗指用仿真方法，創(chuàng)造與實際經(jīng)濟相似的一種實驗環(huán)境，以檢驗已有的經(jīng)濟理論及其前提假設(shè)，它可以提高學(xué)習(xí)者的實際操作能力和動手能力，加深對所學(xué)理論知識的理解。經(jīng)濟學(xué)專業(yè)是理論和實踐兼重的學(xué)科，需要在實踐中去深化對理論的理解。經(jīng)濟類專業(yè)的培養(yǎng)目標是理論基礎(chǔ)和專業(yè)實踐能力并重的復(fù)合型人才，以北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟學(xué)專業(yè)為例，其本科人才培養(yǎng)目標是堅持強化基礎(chǔ)、突出實踐、重在素質(zhì)、面向創(chuàng)新，著力培養(yǎng)富有創(chuàng)新潛質(zhì)，有協(xié)作精神和團隊意識，適應(yīng)社會需要，有著寬厚理論基礎(chǔ)和動手能力的高素質(zhì)人才。畢業(yè)生就業(yè)方向基本上是國家各級經(jīng)濟管理部門、銀行證券等金融機構(gòu)、經(jīng)濟咨詢機構(gòu)、國際貿(mào)易部門等。用人單位對經(jīng)濟類人才的需求不僅須有良好的經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)也對學(xué)生的實踐動手能力和創(chuàng)新能力都提出了更高更專業(yè)化的要求。而根據(jù)對近五年學(xué)生實習(xí)和就業(yè)所做跟蹤調(diào)查得到的信息，和有效專業(yè)教學(xué)軟件的實踐教學(xué)缺少有關(guān)，學(xué)生不懂實務(wù)操作，因此在銀行、證券、商務(wù)貿(mào)易公司等單位實習(xí)遇到較多困難。因此，經(jīng)濟系迫切需要建立獨立的經(jīng)濟學(xué)綜合實驗室，不僅在宏微觀經(jīng)濟學(xué)的實驗教學(xué)方面，同時在主要核心課的專業(yè)方面，如會計實務(wù)、財務(wù)管理、信貸管理、國際結(jié)算、證券投資、市場營銷、國際商務(wù)、計量經(jīng)濟學(xué)等，通過實操和模擬，鞏固和消化課堂理論教學(xué)的內(nèi)容，提高學(xué)生的綜合素質(zhì)和實際工作能力，使其畢業(yè)后能更快地適應(yīng)工作需要。經(jīng)濟學(xué)本科教學(xué)過去是傳統(tǒng)教學(xué)法，基本上是以課堂和教材為中心，主要采取理論闡釋、演繹和模型推導(dǎo)教學(xué)模式，比較枯燥、單一，不能很好調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。經(jīng)濟學(xué)實驗教學(xué)是在教師對主要理論進行講解后，借助于計算機模擬系統(tǒng)將經(jīng)濟學(xué)中的基本理論通過學(xué)生動手實驗觀察來鞏固課堂和教材知識。學(xué)生通過參與、體驗，會加深對經(jīng)濟學(xué)理論的理解，提升對經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習(xí)興趣，加深對經(jīng)濟行為現(xiàn)象的感性認識，更好地掌握經(jīng)濟學(xué)的基本理論和分析方法。

二、本科實驗經(jīng)濟學(xué)教學(xué)的主要形式與實驗內(nèi)容

經(jīng)濟學(xué)實驗主要有驗證型實驗、模擬型實驗和研究創(chuàng)新型實驗等三大類。本科開設(shè)經(jīng)濟學(xué)實驗課的主要目的是讓學(xué)生加深對經(jīng)濟學(xué)理論的理解，掌握經(jīng)濟學(xué)理論在現(xiàn)實中的應(yīng)用，提高他們的實際工作能力。因此經(jīng)濟類本科實驗經(jīng)濟學(xué)教學(xué)應(yīng)側(cè)重驗證型和模擬型實驗。驗證型實驗是為驗證已學(xué)的理論知識而設(shè)置的實驗，通過計算機軟件模擬，觀察并記錄下實驗結(jié)果，最后整理出實驗報告。這一項實驗包括理論教學(xué)和實驗教學(xué)兩個環(huán)節(jié)，主要課程有微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)等。經(jīng)濟學(xué)原理課程包括微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)，是經(jīng)濟類專業(yè)的基礎(chǔ)核心課程之一，具有相當重要的地位。經(jīng)濟學(xué)原理偏重于理論，比較抽象，學(xué)生學(xué)習(xí)難度較大。而傳統(tǒng)教學(xué)方式以講授為主，比較枯燥，教學(xué)效果不甚理想且無法鍛煉學(xué)生分析問題解決問題的能力。以經(jīng)濟學(xué)原理為基礎(chǔ)的實驗課，通過動手實驗讓學(xué)生理解經(jīng)濟學(xué)的關(guān)鍵知識，并結(jié)合現(xiàn)實案例，在系統(tǒng)的引導(dǎo)下讓學(xué)生完成對經(jīng)濟問題的分析，從而掌握經(jīng)濟學(xué)理論知識在現(xiàn)實中的應(yīng)用。主要實驗包括:

(一)驗證類實驗課。

1.微觀經(jīng)濟學(xué)。市場供求均衡、消費者行為與生產(chǎn)者行為理論實驗、邊際效益理論、完全壟斷市場實驗等。

2.宏觀經(jīng)濟學(xué)。經(jīng)濟增長、市場貨幣流通實等實驗。宏微觀經(jīng)濟學(xué)每章內(nèi)容都有一些較抽象難懂的概念和理論，需要借助實驗去理解。

3.計量經(jīng)濟學(xué)。計量經(jīng)濟學(xué)主要是通過統(tǒng)計的方法來驗證數(shù)理經(jīng)濟模型中各種變量的關(guān)系是否和社會現(xiàn)實相一致，實踐性較強。要求學(xué)生將經(jīng)濟學(xué)知識、計量經(jīng)濟理論與方法以及計量軟件相結(jié)合，用計量軟件進行計量建模和分析，可以使學(xué)生更好地掌握所學(xué)的計量經(jīng)濟理論方法。主要有回歸分析過程，序列自相關(guān)模擬實驗等。

(二)模擬類實驗課。

1.市場營銷。市場營銷綜合實訓(xùn)主要通過傳統(tǒng)營銷管理的仿真模擬、商戰(zhàn)體驗、豐富的典型案例訓(xùn)練鍛煉市場營銷的思維能力、實踐能力。在模擬市場營銷環(huán)境中運用所學(xué)的營銷學(xué)基礎(chǔ)知識，分析和解決企業(yè)營銷實際問題。

2.商業(yè)銀行實驗。通過對模擬銀行軟件和相關(guān)銀行系統(tǒng)各個功能模塊的具體操作，使學(xué)生深入理解和掌握銀行實務(wù)中所涉及的基本業(yè)務(wù)流程，熟悉業(yè)務(wù)操作中的關(guān)鍵要素，掌握最新的銀行實務(wù)操作流程。通過實際操作和模擬，鞏固和消化課堂理論教學(xué)的內(nèi)容，增強學(xué)生對各種銀行、證券等業(yè)務(wù)流程和功能特征的進一步了解。

3.國際商務(wù)實驗。通過模擬操作，使學(xué)生對國際商務(wù)整個業(yè)務(wù)流程和做法基本掌握，從交易準備直至最后的核銷退稅，綜合操作和成套設(shè)備貿(mào)易等，并能夠以從事外貿(mào)業(yè)務(wù)人員的角色，包括進出口商及銀行等角色去仿真地操作，對業(yè)務(wù)反饋作出正確的處理。

4.財務(wù)會計實驗。通過模擬操作，主要有貨幣資金、應(yīng)收應(yīng)付賬款、成本、負債核算、報表編制等，幫助學(xué)生理解財務(wù)會計基本理論和方法。

(三)實驗教學(xué)理念和多元化經(jīng)濟實驗教學(xué)方法。

1.實驗教學(xué)理念。為適應(yīng)現(xiàn)實的需要，我們的教學(xué)理念和教學(xué)方法需要更新，建構(gòu)主義為我們提供了新的理論指導(dǎo)。建構(gòu)主義認為學(xué)習(xí)是個體自我建構(gòu)的過程，教師從以講授知識為主，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)設(shè)學(xué)習(xí)情境、指導(dǎo)學(xué)習(xí)方向、與學(xué)習(xí)者雙向互動、發(fā)現(xiàn)和解決學(xué)習(xí)疑難為主。在經(jīng)濟實驗教學(xué)過程中，教師擔任的角色主要是組織者、指導(dǎo)者、輔導(dǎo)者和促進者，充分利用情境、協(xié)作、溝通等學(xué)習(xí)環(huán)境要素，使教學(xué)內(nèi)容更具針對性和實用性，充分調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，讓學(xué)生在模擬的類似情境下去應(yīng)用他們所學(xué)的知識。

2.多元化實驗教學(xué)方法。在教學(xué)過程中，我們采用多種教學(xué)模式，主要有協(xié)作法、參與式與互動教學(xué)、自主學(xué)習(xí)法、體驗式教學(xué)、網(wǎng)上交流、專題討論等，并通過實驗反饋、調(diào)查問卷等形式分析這些方法對提高實驗教學(xué)效果和效率的影響。協(xié)作法就是實驗過程中的各環(huán)節(jié)由實驗團隊的多名成員協(xié)作完成，大大增強了學(xué)生們的團隊意識和溝通配合的能力。參與式與互動教學(xué)是以學(xué)生為主體，當學(xué)生完成一項實驗后，讓學(xué)生自己介紹過程與經(jīng)驗，和同學(xué)、老師進行互動交流，相互間的討論爭辯，可以互相激發(fā)、相互學(xué)習(xí)，師生互動中實現(xiàn)教學(xué)相長。專題討論就是以專題主題為導(dǎo)向，設(shè)計真實性任務(wù)，把學(xué)習(xí)設(shè)置到問題情景中，通過學(xué)生的自主探究和合作來解決問題，從而形成解決問題的技能和自主學(xué)習(xí)的能力。教師對實驗團隊的活動適時進行點評，給予指導(dǎo)。充分利用學(xué)校教務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，將相關(guān)的經(jīng)濟學(xué)教學(xué)大綱、教案、習(xí)題、案例分析、參考文獻等上網(wǎng)開放，實現(xiàn)資源共享，建立網(wǎng)上答疑、討論、測試系統(tǒng)，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)資源的優(yōu)勢，使學(xué)生隨時可以通過網(wǎng)絡(luò)資源進行自主性學(xué)習(xí)、討論和向教師求教，實現(xiàn)超時空的教與學(xué)。

三、經(jīng)濟學(xué)實驗教學(xué)課開設(shè)取得的效果和展望

近兩年經(jīng)濟學(xué)實驗課的開設(shè)取得了很好的教學(xué)效果，使學(xué)生親身體驗到所學(xué)知識的真實性和實用性，有利于加深學(xué)生對所學(xué)知識的理解，增強了學(xué)生的實際操作能力，提高了自身的綜合素質(zhì)。學(xué)生們感受很深，評價頗高。在調(diào)查教學(xué)效果學(xué)生反饋中，摘錄幾段:印象比較深的是總效用和邊際效用實驗，即讓學(xué)生進入消費者角色并根據(jù)消費者均衡作出決策，合理分配收入得到最大總效用。這個實驗讓我體會到在不同的消費偏好下，消費者決策是不相同的，但是總效用卻可能相同。上機實驗將平時所學(xué)理論與模擬實驗相結(jié)合，更好地理解了一些經(jīng)濟學(xué)原理。由于相對真實地進入了這些理論的角色方，我們對理論的接受度更高了，這些有趣的實驗也增加了我們對微觀經(jīng)濟學(xué)的興趣。不得不說，這次的上機實驗十分令人難忘和受教。在試驗中，我們對這些經(jīng)濟學(xué)理論有了直觀的而且更為深刻的認識與理解。觀看十遍同一個微視頻并在每一階段給出看后的邊際效應(yīng)評分，我們真實地感受到了消費者邊際效應(yīng)遞減的狀況;在啤酒與電影票的分配試驗中，我們體會到了經(jīng)濟人的選擇問題與個人喜好的差異。在這次試驗中，我們印象最深刻的應(yīng)該是效用遞減理論實驗。平時在課本的學(xué)習(xí)中，我們似乎并沒有很好地感受到效用遞減的實際效果，甚至不太能理解為什么效用水平會成為一個負值。通過這次試驗中的視頻觀看，我們深深地感覺到，即使是一個能夠帶來歡笑的視頻，在許多次的重復(fù)之后也會變得索然無味，甚至讓人厭煩，這大概就是實際操作帶來的更深層的理解吧。由此我們感受到，我們在平時的課堂上學(xué)習(xí)的理論的確為做上機實驗提供了必不可少的前提和基礎(chǔ)，而在實驗中，我們更加感同身受地體會微觀經(jīng)濟學(xué)理論的真正用處，更加能夠與實踐相聯(lián)系起來。通過做這些實驗，我們對于從課本上獲得的經(jīng)濟學(xué)的知識有更深的了解，更加能夠設(shè)身處地地思考經(jīng)濟學(xué)問題，將經(jīng)濟學(xué)原理融入生活之中。雖說經(jīng)濟學(xué)不像工科課程那樣要求非常多的實驗操作，但在我看來，經(jīng)濟學(xué)實驗算得上是課程內(nèi)容的精華之一，因為平時所接受的各種經(jīng)濟變量與經(jīng)濟活動都是以抽象的形式記憶在腦中，若是對其沒有足夠的理解，就很難在現(xiàn)實世界應(yīng)用，而經(jīng)濟學(xué)實驗給了我們這樣的機會。以本次在經(jīng)濟學(xué)實驗室所做的宏觀經(jīng)濟學(xué)實驗為例，我們進行了經(jīng)濟增長分析、市場貨幣流通等四項實驗，每項實驗均是以互動的形式完成，學(xué)生、老師和計算機三方互動協(xié)作，推動實驗進展。想想平日脫離實驗所做的各種練習(xí)，那都是在紙上通過計算完成的，而計算數(shù)據(jù)和經(jīng)濟變化過程都是題目所指定的，我們要做的僅僅是算出某項結(jié)果，這樣一來就少了自己動腦分析進行經(jīng)濟決策的過程。而在經(jīng)濟學(xué)實驗中，我們有多方互動，這意味著我們不光鞏固了如何進行經(jīng)濟運算，更鍛煉了對于經(jīng)濟市場運轉(zhuǎn)的把握能力。譬如老師那邊供給貨幣，而我們作為銀行，要留出存款準備金，之后發(fā)放貸款，再接收存款，這樣的過程一輪輪進行，我們所能看到的不僅是某一項經(jīng)濟數(shù)據(jù)的結(jié)果，更親自參與到其中的某一環(huán)節(jié)，影響整個經(jīng)濟的發(fā)展，這使我們能夠更好地理解它的運作機制。目前已開設(shè)的經(jīng)濟學(xué)實驗主要是驗證性實驗、體驗型實驗。還可根據(jù)條件和需要適當開設(shè)研究創(chuàng)新型實驗等。研究型實驗層次是一種研究型人才培養(yǎng)模式的教學(xué)模式。利用此實驗室平臺，對少數(shù)拔尖學(xué)生強化基礎(chǔ)，注重學(xué)生個性的發(fā)展，發(fā)揮其特長，鼓勵學(xué)生參與各個級別的大學(xué)生競賽。根據(jù)形勢的需要，將開設(shè)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)實踐訓(xùn)練課程，從了解創(chuàng)業(yè)、培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)能力、體驗創(chuàng)業(yè)，到企業(yè)經(jīng)營管理實訓(xùn)，循序漸進地培養(yǎng)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)所需要的各種知識和能力，并通過大量實訓(xùn)讓學(xué)生體驗創(chuàng)業(yè)的過程，訓(xùn)練創(chuàng)業(yè)過程中及創(chuàng)業(yè)后的經(jīng)營管理能力，培養(yǎng)大學(xué)生具備成功創(chuàng)業(yè)者的素質(zhì)。同時，根據(jù)學(xué)校已有項目資源，將具體建設(shè)學(xué)校馮如杯、全國挑戰(zhàn)杯大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競賽指導(dǎo)中心。通過以上教學(xué)實踐創(chuàng)新基地的建設(shè)，有助于鍛煉學(xué)生實踐動手能力和創(chuàng)新型思維。同時，實現(xiàn)實驗教學(xué)與理論教學(xué)一體化，形成整體的課程體系，通過實驗教學(xué)補充學(xué)生的知識體系。教師要努力探索以科研帶教學(xué)，緊跟學(xué)術(shù)前沿，利用科學(xué)研究成果提升實驗教學(xué)質(zhì)量，做到教學(xué)科研一體化。總之，近幾年來的經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的實驗教學(xué)改革與實踐使我們深深體會到經(jīng)濟學(xué)實驗室是我們教學(xué)科研的技術(shù)支撐體系，它對學(xué)生鞏固經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)知識，培養(yǎng)動手能力和實踐創(chuàng)新能力，促進學(xué)生全面發(fā)展具有重要的意義。

【參考文獻】

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篇6

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；西方主流經(jīng)濟學(xué)；市場觀

中圖分類號：f093 文獻標識：a 文章編號：1007-2101（2011）01-0031-06

摘要：新制度經(jīng)濟學(xué)認為，市場是一種制度，是作為社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式而產(chǎn)生的，市場之所以能成為一種普遍的社會存在是因為其能夠比戰(zhàn)爭等其他方式更有助于促進社會經(jīng)濟效率。界定明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)是使市場有效運行的前提條件，市場不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。新制度經(jīng)濟學(xué)這種市場觀與西方主流經(jīng)濟學(xué)的觀點有著深刻的差異。它揭示并彌補了后者的許多不足或局限性，有助于人們對市場形成更為完整深入科學(xué)的認識。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；西方主流經(jīng)濟學(xué)；市場觀

中圖分類號：f093 文獻標識：a 文章編號：1007-2101（2011）01-0031-06

新制度經(jīng)濟學(xué)市場觀，是指新制度經(jīng)濟學(xué)家對諸如市場是什么、是如何產(chǎn)生的、為什么會成為一種普遍的社會存在、其有效的運行需要什么樣產(chǎn)權(quán)制度前提、有什么經(jīng)濟社會代價等有關(guān)市場的一些基本問題的思考和觀點。新制度經(jīng)濟學(xué)家對這些問題的觀點與西方主流經(jīng)濟學(xué)的觀點有著深刻的分歧。他們的思想揭示并彌補了主流經(jīng)濟學(xué)市場觀許多重要的局限性或不足，有助于人們對市場獲得更為完整、深入、科學(xué)的認識。

一、市場是一種制度

“市場并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經(jīng)濟學(xué)者對“市場究竟是什么”的問題看法并不一致。根據(jù)西方主流經(jīng)濟學(xué)的觀點，市場是買賣雙方自由進行商品和勞務(wù)交換的地方，是價格存在并受供求關(guān)系影響的地方。如馬歇爾認為，“經(jīng)濟學(xué)家所說的市場，并不是指任何一個特定的貨物交易場所，而是指地區(qū)的全部，在這個地區(qū)中，買主和賣主彼此之間的往來是如此自由，以至相同的商品的價格有迅速相等的趨勢”。②斯蒂格勒也認為，“市場是一個區(qū)域，在其中一種商品的價格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場是“（1）買者和賣者碰面議定商品和勞務(wù)交換的過程，（2）價格存在的地方，（3）價格受到供求力影響的地方?！敝档米⒁獾氖牵^的“地區(qū)”、“區(qū)域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無形不確定的空間。④在邏輯上，價格的存在是由供求關(guān)系決定，是買賣雙方在自由進行商品或勞務(wù)交易時必然伴生的現(xiàn)象。所以，對西方主流經(jīng)濟學(xué)來說，買賣雙方對商品或勞務(wù)進行自由交易的行為是“市場”的根本。只要存在著關(guān)于某種物品的自由交易，就意味著關(guān)于該物品的市場的存在。

新制度主義經(jīng)濟學(xué)家對市場的看法與主流經(jīng)濟學(xué)有明顯的不同。他們認為，主流經(jīng)濟學(xué)所說的自由交易只是在一個社會選擇了市場這種制度時才會普遍存在和有效地進行的現(xiàn)象?？扑怪赋觯按蠖鄶?shù)經(jīng)濟學(xué)家似乎沒有意識到經(jīng)濟體系與法律體系之間的這種關(guān)系”，“實際上存在著私人法律，如果沒有這樣的法則和規(guī)定，交易就不可能迅速達成”。⑤布倫南和布坎南認為市場意味著一系列運作規(guī)則，“個人行為恰好是在這些規(guī)則之下在市場中產(chǎn)生的”。⑥所以，在新制度主義經(jīng)濟學(xué)家看來，自由交易行為并不是市場的最為本質(zhì)的東西，市場的最為本質(zhì)的東西是使此種行為能夠有效進行的具有特定的“法則和規(guī)定”的“法律體系”。正是從這種角度出發(fā)，他們把“市場”看作是一種“社會安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個社會體系視為依靠技術(shù)、法規(guī)或習(xí)慣對稀缺資源使用導(dǎo)致的沖突的解決方案”，市場只是人類所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說，“市場本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場被創(chuàng)造出來在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說，“市場最好理解成便于多方進行反復(fù)交易（與個體之間的零星交易相對應(yīng)）的社會安排，‘市場’這個組織由一系列的制度規(guī)則（一種制度）和人構(gòu)成，人們創(chuàng)造了這些規(guī)則并將它運用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個潛在交易者的產(chǎn)權(quán)分配并對這些產(chǎn)權(quán)如何使用或轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定”，其目標是使“絕大多數(shù)潛在交易方有機會參與競爭”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，市場是一種制度，是價格機制的存在和作用或人們所看到的買賣雙方自由地確定交換物品的價格和數(shù)量的過程或行為，只是在社會選擇了“市場”這種“制度”、“社會安排”或“法則和規(guī)定”的條件下才能成為普遍性存在的現(xiàn)象，不是“市場”本身，而是“市場”所力圖促進的東西。

二、市場是一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經(jīng)濟學(xué)把市場歸結(jié)為人們自由自愿的交換行為，所以，對他們來說，自由交換行為的發(fā)生，即意味著市場的產(chǎn)生。在主流經(jīng)濟學(xué)看來，導(dǎo)致交換行為發(fā)生的原因主要有三個：一是作為人類的“本然的性能的”“要求互相交換這個傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類從事經(jīng)濟活動”所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”。[14]在西方經(jīng)濟學(xué)家的觀念中，無論是斯密說的交換傾向，還是門格爾所說的人類經(jīng)濟行為所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識辨的外在于個人的人為的有形強制行為的結(jié)果，而是自然或基于個人理性而自發(fā)生成的。把交易行為的發(fā)生或市場的產(chǎn)生歸因于這些自發(fā)性或自然生成的有關(guān)人性或經(jīng)濟的事實表明，在主流經(jīng)濟學(xué)里，市場被看作是基于個人理性自發(fā)生成的。

而在新制度主義經(jīng)濟學(xué)家看來，市場制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟資源稀缺性所必然導(dǎo)致的社會成員之間的利益沖突，它是作為一個社會所采取的用于解決這種利益沖突問題的一種方式而產(chǎn)生存在的。阿爾欽指出，經(jīng)濟資源的稀缺性“阻礙了每個個人達到完全心滿意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價的”，因此社會成員之間不可避免地存在“利益沖突”?！懊總€社會都必須解決它的社會成員之間的利益沖突問題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱為競爭。因為，按照定義，既然沒有辦法消除競爭，那么剩下的問題就在于：為了解決利益沖突，應(yīng)當采取什么樣的競爭形式?！盵15]阿爾欽和德姆塞茨認為，人類為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類經(jīng)驗的全部范圍，包括戰(zhàn)爭、罷工、選舉、宗教權(quán)威、法律仲裁、交換和投機。每一個社會都采用過這些方法。社會組織之間的差別主要體現(xiàn)在它們所強調(diào)的解決與資源稀缺相聯(lián)系的問題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財物的制度，即其所說的市場制度。

轉(zhuǎn)貼于中國

由于在歷史上或在現(xiàn)實中，人類還常用許多非市場手段如戰(zhàn)爭、行政安排或法律仲裁等來解決經(jīng)濟利益沖突問題，所以他們強調(diào)，人們選擇市場作為解決因資源稀缺問題所導(dǎo)致的利益沖突的一種社會制度或手段，并不是如主流經(jīng)濟學(xué)家所認為的那樣是“理所當然”的。在他們看來，只有資本主義社會才主要依靠市場來解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現(xiàn)實的普遍的行為，“需要法庭或政府的權(quán)力來加以補充”，[18]需要得到“以國家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒有政府的協(xié)助是不行的”。[20]中國

把市場看作是一個社會所采取用于解決其所面臨的公共經(jīng)濟問題即由于稀缺資源使用而發(fā)生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強調(diào)它需要公共權(quán)力的“補充”表明，在新制度經(jīng)濟學(xué)派看來，市場不是基于個人理性自發(fā)生成的，而是一個社會的公共選擇或集體選擇的結(jié)果，因此是基于集體理性人為建構(gòu)的，具有強制的性質(zhì)。這一點在新制度主義所提出的對市場的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現(xiàn)。

三、市場是確保稀缺資源配置效率的最實用的方法

由以上的分析可知，對于主流經(jīng)濟學(xué)家來說，要對為什么市場會成為人類社會的一種普遍存在的問題進行解釋，就需要對他們賴于解釋的市場之所以產(chǎn)生的原因進行普遍存在性的證明。對于人類是否具有“要求相互交換這個傾向”，斯密本人和后來的經(jīng)濟學(xué)家都沒有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場范圍是相互依賴的[22]，所以人們根本就不可能獨立于市場對其進行普遍存在性的證明。人類經(jīng)濟行為遵循“盡可能完全滿足其欲望的原則”，只是經(jīng)濟人假設(shè)的另一種說法而已。西方經(jīng)濟學(xué)家至今都沒能對該假設(shè)的普遍存在性進行嚴格的邏輯證明。所以，總的來說，在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)里，還沒有對市場的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場看作是一個社會所選擇的用于解決經(jīng)濟問題的制度安排的一種，新制度主義經(jīng)濟學(xué)家就從制度成本或交易成本比較的角度對市場的普遍存在性提出了經(jīng)濟學(xué)的解釋。他們認為，之所以是市場而不是“戰(zhàn)爭”等其他手段成了人類社會的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因為總的來說，市場制度的運行成本較低，能確保較高的社會經(jīng)濟效率。

德姆塞茨認為，“在很大程度上可以說，產(chǎn)權(quán)制度其實就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”。而具體規(guī)定“哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強的關(guān)聯(lián)性”。他說，“依靠暴力進行競爭一般不受稱道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競爭的前提，即無法估計其凈收益了”。而在市場上“通過‘自愿’談判進行的競爭”之所以是“允許的、受鼓勵的”，就是因為它“提供了權(quán)衡收益和成本的更合理的技術(shù)手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們愿意支付的貨幣作為計量手段，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去”，這就使得它“要比通過暴力的‘非自愿’方式的競爭，更能為社會增加實際財富”。[24]德姆塞茨還認為，如果不經(jīng)過市場協(xié)調(diào)就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來決定資源的配置和使用，就無法得到通過自由市場交易所揭示的為確保經(jīng)濟的高效運行所需要的信息，這樣“不管它們采用哪一種效率標準，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯判”，導(dǎo)致比市場更低的效率?？傊谒磥?，“恰恰是由于要掌握這些關(guān)于效率的先決性條件過于困難，才使得通過自由市場交易以形成最佳定位的所有權(quán)及資源使用方式成為一種很實用的方法”。[25]

張五常指出，市場上的競爭“匯集了所有潛在所有者的知識——即可供選擇的合約安排知識和資源使用的知識”，而“合約當事人之間的競爭”又“降低了執(zhí)行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價值的選擇來簽定合約把一種資源用于生產(chǎn)的成本”。[26]他還認為，市場價格是“唯一已知的幾乎不導(dǎo)致或完全不導(dǎo)致租金消散的標準”，[27]所以在他看來，“一般來說，管理決策是不可能優(yōu)于通過價格機制作出的決策。當價格信息引導(dǎo)從事的每一種活動時，發(fā)生錯誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認為，正是由于實施自由市場制度社會的交易成本一般低于取消自由市場制度的社會的交易成本，具有更高的經(jīng)濟生產(chǎn)力，才使得市場能廣泛地拓展到原來排斥市場的國家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對市場的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場更能促進經(jīng)濟效率或生產(chǎn)力的角度來解釋，而后者則是從市場更能節(jié)省交易成本的角度來解釋。但對于新制度經(jīng)濟學(xué)來說，所有的經(jīng)濟制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經(jīng)濟制度的生產(chǎn)力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質(zhì)上是一致的，都是以市場能比其他制度或手段更能有效促進整個社會的經(jīng)濟效率為根據(jù)來解釋市場的普遍存在性。這種解釋也進一步地表明了，新制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)市場的集體理性和集體選擇的基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)貼于中國

四、界定明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)是使市場有效運行的一個前提條件

市場運行是買賣雙方的自由交易過程，也是物品價格的形成和決定的過程。價格形成和決定的理論就是西方主流經(jīng)濟學(xué)關(guān)于市場運行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經(jīng)濟學(xué)家把任何經(jīng)濟物品或勞務(wù)的價格描繪成了只是由那些與其產(chǎn)權(quán)制度安排無關(guān)的諸如偏好、生產(chǎn)技術(shù)和社會經(jīng)濟資源結(jié)構(gòu)等客觀因素決定的函數(shù)，因此，完全忽略了產(chǎn)權(quán)安排市場運行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時，產(chǎn)權(quán)界定不會影響經(jīng)濟資源的配置效率，因此不會影響市場運行的效率。這表明，主流經(jīng)濟學(xué)蘊涵著產(chǎn)權(quán)與市場運行效率是不相關(guān)的市場觀。中國

對于新制度主義經(jīng)濟學(xué)來說，交易成本大于零是最基本的假設(shè)之一，科斯第二定理是該經(jīng)濟理論的最為核心的命題。它認為，在該假設(shè)條件下，產(chǎn)權(quán)界定會通過影響市場交易成本而影響資源配置效率。所以，產(chǎn)權(quán)制度與市場運行效率的關(guān)系是該學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家研究的核心問題之一。

根據(jù)經(jīng)濟人假設(shè)，他們認為，“一切私人所有者都有強烈的動力以最有價值的方式使用其產(chǎn)權(quán)”，[33]而個人產(chǎn)權(quán)即個人對自己所有的物品的排他性的占有使用權(quán)、收益權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)等的任何弱化，如產(chǎn)權(quán)界定不明晰、受限制或無法獲得有效的保護，都會導(dǎo)致交易成本的提高[34]和市場價格信息質(zhì)量的下降，[35]從而使得以市場出清價格的交換不能實現(xiàn)，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經(jīng)濟學(xué)認為，“產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提”[37]。要確保市場的有效運行，“產(chǎn)權(quán)界定必須首先高度穩(wěn)定”，[38]“要求不存在對合約條件的法律管制，而且要求不存在對合約選擇的限制”，以確保每一個人即“可以自己將物品或資源用于他認為是最有價值的用途，也可以與其他人進行合約安排達到這種用途”。[39]由于在現(xiàn)代文明社會里，產(chǎn)權(quán)的界定和保護要靠國家，對它的侵犯或弱化也主要是來自國家。所以，新制度主義經(jīng)濟學(xué)認為，政府對尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是市場經(jīng)濟有效運行的一個必不可少的條件，[40]嚴格限制政府剝奪財富的能力的可靠政治基礎(chǔ)是繁榮的市場所必備的。[41]

五、市場不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度

為給市場經(jīng)濟提供意識形態(tài)上的支持，從亞當•斯密開始，西方主流經(jīng)濟學(xué)家除了宣揚社會利益會因為個人的自由的自私自利行為得到有效促進的“無形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學(xué)說或定理來證明，在市場經(jīng)濟里，人與人之間的利益關(guān)系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經(jīng)濟和諧論則更是把市場經(jīng)濟描繪成一個能讓每一個人“憑自愿對它作出貢獻，而獲得的則超過他的貢獻，并且總是增加著他的滿足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個人獨立完全協(xié)調(diào)”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產(chǎn)力分配論把自由市場經(jīng)濟描述成為沒有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經(jīng)濟學(xué)家都把介紹阿羅和德布魯?shù)人C明的福利經(jīng)濟學(xué)第一定理作為微觀經(jīng)濟學(xué)教材的一個重要內(nèi)容，以此來宣揚任何一個人的福利都不可能因競爭性市場的存在而變得更差的觀點。[45]

新制度經(jīng)濟學(xué)家明確反對主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的這種和諧論。在他們看來，市場并不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。這不僅是因為在他們看來，利益沖突是市場產(chǎn)生和存在的根源，而且還在于他們認為：

1. 市場并不能消除經(jīng)濟中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競爭的方面。阿爾欽說，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個人”都不可能“達到完全心滿意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時用來滿足競爭性的需求”，[47]“一些人實現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低的生活狀況為代價的”，因此，在每個社會中，“社會成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒有辦法消除”的?！笆袌觥笔恰敖鉀Q而不是消除這一沖突的方式”。在市場制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠為了從賣者那里獲得商品而同別的買者展開競爭”。[48]因此，市場交換固然可能因為它是每個買者和賣者借以達到更理想境況的手段而具有協(xié)作行為的性質(zhì)，但它具有競爭行為的性質(zhì)也是顯然的。所以，阿爾欽認為，經(jīng)濟學(xué)家不應(yīng)該只把交換當作協(xié)作行為來考察，忽視它的“競爭方面”。[49]

2. 市場并不能制止有害的效果，并不是每個人都能從市場行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的……說‘自由市場總會使每個參加者受惠，也能使社會效用實現(xiàn)最大化’就不正確了”。因為“市場在權(quán)衡比較得益和受損時，是把人們愿意支付的貨幣作為計量尺度，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去。自由市場并不能制止有害的效果?！彼e例說，“當新產(chǎn)品進入市場時，自由市場在運作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產(chǎn)品能給其消費者帶來多大的益處，人們購買了這種產(chǎn)品，則被它取代的、原有產(chǎn)品的生產(chǎn)者就受到損害。”所以，他強調(diào)指出，認為“自由市場制度總會使每個參加者受惠”或認為 “每個人都能從市場行為中受惠的觀念”，是出于“對市場功能和運營”的“完全錯誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

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3. 不能防止有害的效果，是市場具有強大力量的原因之一。德姆塞茨認為，“既然我們講使用資源就常會發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的”?！叭绻姆N制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎(chǔ)的那樣，那么也會因其無法容忍的非實用性（即沒有效率），而很快就讓位于其他制度安排?！弊杂墒袌觥安荒苤浦褂泻Φ男Ч?，“正是該制度具有強大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認為，“一切制度”都“不是完美無缺的”，“沒有哪個完美無缺的標準是有效的”?！笆袌觥钡倪@種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優(yōu)點”所必須承受的“代價”。[52]中國

從其反對市場和諧論的最后一個理由中可以看出，新制度經(jīng)濟學(xué)反對市場和諧論，揭示市場的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點，其目的不是為了反對自由市場制度，而是為了反對那些一看到市場有缺陷就認為應(yīng)該用政府來取代市場的干預(yù)主義。從這一角度講，它的目的其實和主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的和諧論一樣，都是為自由市場經(jīng)濟制度辯護的。

六、結(jié)語

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場觀與主流經(jīng)濟學(xué)的市場觀有深刻的差異。從經(jīng)濟思想史的角度來說，新制度主義市場觀是一種新的市場觀。在筆者看來，無論從推進人們對市場的認識來說，還是從現(xiàn)在還沒有建立起能夠確保經(jīng)濟持續(xù)有效運行的穩(wěn)定均衡制度的社會來說，這種新市場觀都有著重要的意義。綜合起來，它主要有以下五個方面的意義：其一，它強調(diào)市場存在的制度基礎(chǔ)，有助于人們認識到，自由交易并不像西方主流經(jīng)濟學(xué)的分析所暗示的那樣是僅僅依賴個人理性就可以成為一種普遍的社會存在的行為，它需要某種特定經(jīng)濟制度的支持，好的市場（sound market）在任何時候都不是完全自發(fā)的秩序，它包含并體現(xiàn)著某種人為的秩序，它需要建構(gòu)理性主義的努力。其二，它指出市場作為一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質(zhì)，有助于人們認識到，一個社會選擇市場，首先并不是由于市場擁有主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的那些美好的性質(zhì)，而是因為該社會存在著需靠它來解決的由于資源稀缺所導(dǎo)致的無法消除的使用沖突。我們現(xiàn)在習(xí)以為常的以自由交易的方式來獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場行為，首先并不是如正統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的是一種個人自發(fā)的行為，而是一種社會強制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場在確保經(jīng)濟的普遍效率方面所具有的為其他任何社會制度或手段所不可替代的優(yōu)勢之所在，彌補了主流經(jīng)濟學(xué)的不足，有助于人們更為充分地認識到在現(xiàn)實社會經(jīng)濟條件下選擇市場經(jīng)濟制度的經(jīng)濟合理性和必然性。其四，它對產(chǎn)權(quán)制度與市場運行效率所具有的影響的揭示，有助于政府認識到明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)制度對確保市場運行效率的重要性，意識到濫用國家權(quán)力——這是在現(xiàn)代社會條件下的唯一能夠合法地對個人產(chǎn)權(quán)進行侵犯的權(quán)力——對經(jīng)濟的可能的危害性。其五，它較為客觀地揭示了那些不可能在市場經(jīng)濟中消除的社會沖突以及由這些沖突所導(dǎo)致的為有效率的市場所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識到，主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的市場和諧論是不現(xiàn)實的，市場效率不是免費的午餐，只有以理性的態(tài)度和科學(xué)的方式來應(yīng)對市場經(jīng)濟的不和諧甚至危機，才可能實現(xiàn)市場經(jīng)濟社會的可持續(xù)和諧。

注釋：

①【美】e•曼斯菲爾德：《微觀經(jīng)濟學(xué)：理論與運用》，鄭琳華譯，上海交通大學(xué)出版社，1985年5月版，第26頁。

②【英】馬歇爾：《經(jīng)濟學(xué)原理》（下），朱志泰譯，商務(wù)印書館，1964年10月版，第18頁。

③【美】j•斯蒂格勒：《價格理論》，施仁譯，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1990年12月版，第83頁。

④【美】f•l•普瑞爾：《東西方經(jīng)濟體制比較：研究指南》，錢偉譯，中國經(jīng)濟出版社，1989年11月版，第171-172頁。

⑤r. h. coase ，the institutional structure of production，［j］ the american economic review， vol. 82， no. 4 （sep.， 1992）， pp. 713-719，p718。

⑥brennan，g.，and j.m.buchanan，1985，the reasons of rules.cambriege:cambridge university press，p13。

⑦[16][17][33][36][47]a. a. alchian， h. demsetz， the property rights paradigm，journal of economic history， vol.33， no.1，（mar.1973）， pp16-27、p16、pp19-22、p22。

⑧[27]張五常：《經(jīng)濟解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第527、436頁。

⑨⑩[11][18][20]【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經(jīng)濟學(xué)——一個交易費用范式》，羅長遠譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁。

[12][22]【英】亞當•斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第13、16-20頁。

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[13]【英】亞當•斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第20頁；【英】馬歇爾：《經(jīng)濟學(xué)原理》（下卷），陳良璧譯，商務(wù)印書館，1965年2月版，第18頁；【英】杰文斯：《政治經(jīng)濟學(xué)理論》，郭大力譯，商務(wù)印書館，1984年10月版，第81頁。

[14][21]【奧】c•門格爾：《國民經(jīng)濟學(xué)原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁。中國

[15][19][46][48][49][52]阿曼•阿爾欽：《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)》，載于盛洪編：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)》（上卷），北京大學(xué)出版社，2003年5月版，第68-80、68、69、68-69、79頁。

[23][24][25][38][50][51]【美】h•德姆塞茨：《產(chǎn)權(quán)制度中的道德與效率》，載于【美】h•德姆塞茨：《所有權(quán)、控制與企業(yè)》，段毅才譯，經(jīng)濟科學(xué)出版社，1999年1月版，第326-351、346、337、338、336-337頁。

[26]張五常：《佃農(nóng)理論》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年8月版，第83頁。

[28]steven n. s. cheung，the contractual nature of the firm，journal of law and economics， vol. 26， no. 1 （apr.， 1983）， pp. 1-21，p5。

[29]張五常：《共有產(chǎn)權(quán)》，載于張五常：《經(jīng)濟解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第430頁。

[30]r. h. coase， the problem of social costs， journal of law and economics， vol.3，

oct.，1960， pp1-44。

[31]科斯：《科斯的評論》，載于張五常：《經(jīng)濟解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第469頁。

[32][39]steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p70、pp56-58。

[34]h. demsetz， toward a theory of property rights， american economic review， vol.57， may， 1967， pp347-359.p354-359.；steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p64。

[35]h. demsetz，the exchange and enforcement of property rights， journal of law and economics， vol.7， oct.，1964. pp11-26，p19-20。

[37]r. h. coasethe federal communications commission，journal of law and economics， vol. 2 （oct.， 1959）， pp. 1-40，p27。

[40]d. c. north， economic performance through time， american economic review， vol.84， jun.，1994， pp.359-368.：p366，p361；d. c. north：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1994年12月版，第162-178頁。

[41]b. r. weingast constitutions as governance structures: the political foundation of secure markets， journal of institutional and theoretical economics. 轉(zhuǎn)引自【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經(jīng)濟學(xué)——一個交易費用范式》，羅長遠譯，上海人民出版社，2006年1月版，第344頁。

[42]【法】薩伊：《政治經(jīng)濟學(xué)概論》，陳福生等譯，商務(wù)印書館，1963年10月版，第141-149頁。

[43]【法】巴師夏：《經(jīng)濟和諧》，載于季陶達：《資產(chǎn)階級庸俗政治經(jīng)濟學(xué)選輯》，1963年9月版，第205-220頁。

[44]【美】克拉克：《財富的分配》，陳福生等譯，商務(wù)印書館，1959年2月版，第1-16頁。

[45]【美】安德魯•馬斯-科萊爾等：《微觀經(jīng)濟學(xué)》（下），劉文欣等譯，中國社會科學(xué)出版社，2001年3月版，第737頁。

參考文獻：

［1］袁慶明.新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)界定理論述評［j］.中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報，2008，（6）.

［2］唐志軍.《佃農(nóng)理論》的一般性貢獻［j］.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報，2009，（1）.

責(zé)任編輯：武玲玲中國

責(zé)任校對：馬 斌

conception of the market in new institutional economics

chen meiyan

abstract: the new institutional economics holds that market is an institution, which emerges as a method adopted by the society to resolve the conflicts in using scarce resources and has become a universal being because it can boost the social economy more efficiently than other ways, such as war. it also holds that the specifically delimited and stable private property rights is a prerequisite for the efficient operation of the market, which is not an institution based on a universal harmony. these conceptions are profoundly different from those of the western orthodox mainstream economics. they reveal and remedy many defects or limitations in the latter and could help people to achieve a more complete, deeper and more scientific understanding of the market.

篇7

摘要：新制度經(jīng)濟學(xué)認為，市場是一種制度，是作為社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式而產(chǎn)生的，市場之所以能成為一種普遍的社會存在是因為其能夠比戰(zhàn)爭等其他方式更有助于促進社會經(jīng)濟效率。界定明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)是使市場有效運行的前提條件，市場不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。新制度經(jīng)濟學(xué)這種市場觀與西方主流經(jīng)濟學(xué)的觀點有著深刻的差異。它揭示并彌補了后者的許多不足或局限性，有助于人們對市場形成更為完整深入科學(xué)的認識。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；西方主流經(jīng)濟學(xué)；市場觀

新制度經(jīng)濟學(xué)市場觀，是指新制度經(jīng)濟學(xué)家對諸如市場是什么、是如何產(chǎn)生的、為什么會成為一種普遍的社會存在、其有效的運行需要什么樣產(chǎn)權(quán)制度前提、有什么經(jīng)濟社會代價等有關(guān)市場的一些基本問題的思考和觀點。新制度經(jīng)濟學(xué)家對這些問題的觀點與西方主流經(jīng)濟學(xué)的觀點有著深刻的分歧。他們的思想揭示并彌補了主流經(jīng)濟學(xué)市場觀許多重要的局限性或不足，有助于人們對市場獲得更為完整、深入、科學(xué)的認識。

一、市場是一種制度

“市場并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經(jīng)濟學(xué)者對“市場究竟是什么”的問題看法并不一致。根據(jù)西方主流經(jīng)濟學(xué)的觀點，市場是買賣雙方自由進行商品和勞務(wù)交換的地方，是價格存在并受供求關(guān)系影響的地方。如馬歇爾認為，“經(jīng)濟學(xué)家所說的市場，并不是指任何一個特定的貨物交易場所，而是指地區(qū)的全部，在這個地區(qū)中，買主和賣主彼此之間的往來是如此自由，以至相同的商品的價格有迅速相等的趨勢”。②斯蒂格勒也認為，“市場是一個區(qū)域，在其中一種商品的價格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場是“（1）買者和賣者碰面議定商品和勞務(wù)交換的過程，（2）價格存在的地方，（3）價格受到供求力影響的地方。”值得注意的是，所謂的“地區(qū)”、“區(qū)域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無形不確定的空間。④在邏輯上，價格的存在是由供求關(guān)系決定，是買賣雙方在自由進行商品或勞務(wù)交易時必然伴生的現(xiàn)象。所以，對西方主流經(jīng)濟學(xué)來說，買賣雙方對商品或勞務(wù)進行自由交易的行為是“市場”的根本。只要存在著關(guān)于某種物品的自由交易，就意味著關(guān)于該物品的市場的存在。

新制度主義經(jīng)濟學(xué)家對市場的看法與主流經(jīng)濟學(xué)有明顯的不同。他們認為，主流經(jīng)濟學(xué)所說的自由交易只是在一個社會選擇了市場這種制度時才會普遍存在和有效地進行的現(xiàn)象?？扑怪赋觯按蠖鄶?shù)經(jīng)濟學(xué)家似乎沒有意識到經(jīng)濟體系與法律體系之間的這種關(guān)系”，“實際上存在著私人法律，如果沒有這樣的法則和規(guī)定，交易就不可能迅速達成”。⑤布倫南和布坎南認為市場意味著一系列運作規(guī)則，“個人行為恰好是在這些規(guī)則之下在市場中產(chǎn)生的”。⑥所以，在新制度主義經(jīng)濟學(xué)家看來，自由交易行為并不是市場的最為本質(zhì)的東西，市場的最為本質(zhì)的東西是使此種行為能夠有效進行的具有特定的“法則和規(guī)定”的“法律體系”。正是從這種角度出發(fā)，他們把“市場”看作是一種“社會安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個社會體系視為依靠技術(shù)、法規(guī)或習(xí)慣對稀缺資源使用導(dǎo)致的沖突的解決方案”，市場只是人類所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說，“市場本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場被創(chuàng)造出來在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說，“市場最好理解成便于多方進行反復(fù)交易（與個體之間的零星交易相對應(yīng)）的社會安排，‘市場’這個組織由一系列的制度規(guī)則（一種制度）和人構(gòu)成，人們創(chuàng)造了這些規(guī)則并將它運用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個潛在交易者的產(chǎn)權(quán)分配并對這些產(chǎn)權(quán)如何使用或轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定”，其目標是使“絕大多數(shù)潛在交易方有機會參與競爭”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，市場是一種制度，是價格機制的存在和作用或人們所看到的買賣雙方自由地確定交換物品的價格和數(shù)量的過程或行為，只是在社會選擇了“市場”這種“制度”、“社會安排”或“法則和規(guī)定”的條件下才能成為普遍性存在的現(xiàn)象，不是“市場”本身，而是“市場”所力圖促進的東西。

二、市場是一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經(jīng)濟學(xué)把市場歸結(jié)為人們自由自愿的交換行為，所以，對他們來說，自由交換行為的發(fā)生，即意味著市場的產(chǎn)生。在主流經(jīng)濟學(xué)看來，導(dǎo)致交換行為發(fā)生的原因主要有三個：一是作為人類的“本然的性能的”“要求互相交換這個傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類從事經(jīng)濟活動”所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”。[14]在西方經(jīng)濟學(xué)家的觀念中，無論是斯密說的交換傾向，還是門格爾所說的人類經(jīng)濟行為所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識辨的外在于個人的人為的有形強制行為的結(jié)果，而是自然或基于個人理性而自發(fā)生成的。把交易行為的發(fā)生或市場的產(chǎn)生歸因于這些自發(fā)性或自然生成的有關(guān)人性或經(jīng)濟的事實表明，在主流經(jīng)濟學(xué)里，市場被看作是基于個人理性自發(fā)生成的。

而在新制度主義經(jīng)濟學(xué)家看來，市場制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟資源稀缺性所必然導(dǎo)致的社會成員之間的利益沖突，它是作為一個社會所采取的用于解決這種利益沖突問題的一種方式而產(chǎn)生存在的。阿爾欽指出，經(jīng)濟資源的稀缺性“阻礙了每個個人達到完全心滿意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價的”，因此社會成員之間不可避免地存在“利益沖突”?！懊總€社會都必須解決它的社會成員之間的利益沖突問題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱為競爭。因為，按照定義，既然沒有辦法消除競爭，那么剩下的問題就在于：為了解決利益沖突，應(yīng)當采取什么樣的競爭形式。”[15]阿爾欽和德姆塞茨認為，人類為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類經(jīng)驗的全部范圍，包括戰(zhàn)爭、罷工、選舉、宗教權(quán)威、法律仲裁、交換和投機。每一個社會都采用過這些方法。社會組織之間的差別主要體現(xiàn)在它們所強調(diào)的解決與資源稀缺相聯(lián)系的問題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財物的制度，即其所說的市場制度。

由于在歷史上或在現(xiàn)實中，人類還常用許多非市場手段如戰(zhàn)爭、行政安排或法律仲裁等來解決經(jīng)濟利益沖突問題，所以他們強調(diào)，人們選擇市場作為解決因資源稀缺問題所導(dǎo)致的利益沖突的一種社會制度或手段，并不是如主流經(jīng)濟學(xué)家所認為的那樣是“理所當然”的。在他們看來，只有資本主義社會才主要依靠市場來解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現(xiàn)實的普遍的行為，“需要法庭或政府的權(quán)力來加以補充”，[18]需要得到“以國家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒有政府的協(xié)助是不行的”。[20]

把市場看作是一個社會所采取用于解決其所面臨的公共經(jīng)濟問題即由于稀缺資源使用而發(fā)生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強調(diào)它需要公共權(quán)力的“補充”表明，在新制度經(jīng)濟學(xué)派看來，市場不是基于個人理性自發(fā)生成的，而是一個社會的公共選擇或集體選擇的結(jié)果，因此是基于集體理性人為建構(gòu)的，具有強制的性質(zhì)。這一點在新制度主義所提出的對市場的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現(xiàn)。

三、市場是確保稀缺資源配置效率的最實用的方法

由以上的分析可知，對于主流經(jīng)濟學(xué)家來說，要對為什么市場會成為人類社會的一種普遍存在的問題進行解釋，就需要對他們賴于解釋的市場之所以產(chǎn)生的原因進行普遍存在性的證明。對于人類是否具有“要求相互交換這個傾向”，斯密本人和后來的經(jīng)濟學(xué)家都沒有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場范圍是相互依賴的[22]，所以人們根本就不可能獨立于市場對其進行普遍存在性的證明。人類經(jīng)濟行為遵循“盡可能完全滿足其欲望的原則”，只是經(jīng)濟人假設(shè)的另一種說法而已。西方經(jīng)濟學(xué)家至今都沒能對該假設(shè)的普遍存在性進行嚴格的邏輯證明。所以，總的來說，在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)里，還沒有對市場的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場看作是一個社會所選擇的用于解決經(jīng)濟問題的制度安排的一種，新制度主義經(jīng)濟學(xué)家就從制度成本或交易成本比較的角度對市場的普遍存在性提出了經(jīng)濟學(xué)的解釋。他們認為，之所以是市場而不是“戰(zhàn)爭”等其他手段成了人類社會的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因為總的來說，市場制度的運行成本較低，能確保較高的社會經(jīng)濟效率。

德姆塞茨認為，“在很大程度上可以說，產(chǎn)權(quán)制度其實就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”。而具體規(guī)定“哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強的關(guān)聯(lián)性”。他說，“依靠暴力進行競爭一般不受稱道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競爭的前提，即無法估計其凈收益了”。而在市場上“通過‘自愿’談判進行的競爭”之所以是“允許的、受鼓勵的”，就是因為它“提供了權(quán)衡收益和成本的更合理的技術(shù)手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們愿意支付的貨幣作為計量手段，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去”，這就使得它“要比通過暴力的‘非自愿’方式的競爭，更能為社會增加實際財富”。[24]德姆塞茨還認為，如果不經(jīng)過市場協(xié)調(diào)就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來決定資源的配置和使用，就無法得到通過自由市場交易所揭示的為確保經(jīng)濟的高效運行所需要的信息，這樣“不管它們采用哪一種效率標準，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯判”，導(dǎo)致比市場更低的效率?？傊?，在他看來，“恰恰是由于要掌握這些關(guān)于效率的先決性條件過于困難，才使得通過自由市場交易以形成最佳定位的所有權(quán)及資源使用方式成為一種很實用的方法”。[25]

張五常指出，市場上的競爭“匯集了所有潛在所有者的知識——即可供選擇的合約安排知識和資源使用的知識”，而“合約當事人之間的競爭”又“降低了執(zhí)行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價值的選擇來簽定合約把一種資源用于生產(chǎn)的成本”。[26]他還認為，市場價格是“唯一已知的幾乎不導(dǎo)致或完全不導(dǎo)致租金消散的標準”，[27]所以在他看來，“一般來說，管理決策是不可能優(yōu)于通過價格機制作出的決策。當價格信息引導(dǎo)從事的每一種活動時，發(fā)生錯誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認為，正是由于實施自由市場制度社會的交易成本一般低于取消自由市場制度的社會的交易成本，具有更高的經(jīng)濟生產(chǎn)力，才使得市場能廣泛地拓展到原來排斥市場的國家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對市場的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場更能促進經(jīng)濟效率或生產(chǎn)力的角度來解釋，而后者則是從市場更能節(jié)省交易成本的角度來解釋。但對于新制度經(jīng)濟學(xué)來說，所有的經(jīng)濟制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經(jīng)濟制度的生產(chǎn)力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質(zhì)上是一致的，都是以市場能比其他制度或手段更能有效促進整個社會的經(jīng)濟效率為根據(jù)來解釋市場的普遍存在性。這種解釋也進一步地表明了，新制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)市場的集體理性和集體選擇的基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)貼于 　 四、界定明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)是使市場有效運行的一個前提條件

市場運行是買賣雙方的自由交易過程，也是物品價格的形成和決定的過程。價格形成和決定的理論就是西方主流經(jīng)濟學(xué)關(guān)于市場運行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經(jīng)濟學(xué)家把任何經(jīng)濟物品或勞務(wù)的價格描繪成了只是由那些與其產(chǎn)權(quán)制度安排無關(guān)的諸如偏好、生產(chǎn)技術(shù)和社會經(jīng)濟資源結(jié)構(gòu)等客觀因素決定的函數(shù)，因此，完全忽略了產(chǎn)權(quán)安排市場運行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時，產(chǎn)權(quán)界定不會影響經(jīng)濟資源的配置效率，因此不會影響市場運行的效率。這表明，主流經(jīng)濟學(xué)蘊涵著產(chǎn)權(quán)與市場運行效率是不相關(guān)的市場觀。

對于新制度主義經(jīng)濟學(xué)來說，交易成本大于零是最基本的假設(shè)之一，科斯第二定理是該經(jīng)濟理論的最為核心的命題。它認為，在該假設(shè)條件下，產(chǎn)權(quán)界定會通過影響市場交易成本而影響資源配置效率。所以，產(chǎn)權(quán)制度與市場運行效率的關(guān)系是該學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家研究的核心問題之一。

根據(jù)經(jīng)濟人假設(shè)，他們認為，“一切私人所有者都有強烈的動力以最有價值的方式使用其產(chǎn)權(quán)”，[33]而個人產(chǎn)權(quán)即個人對自己所有的物品的排他性的占有使用權(quán)、收益權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)等的任何弱化，如產(chǎn)權(quán)界定不明晰、受限制或無法獲得有效的保護，都會導(dǎo)致交易成本的提高[34]和市場價格信息質(zhì)量的下降，[35]從而使得以市場出清價格的交換不能實現(xiàn)，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經(jīng)濟學(xué)認為，“產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提”[37]。要確保市場的有效運行，“產(chǎn)權(quán)界定必須首先高度穩(wěn)定”，[38]“要求不存在對合約條件的法律管制，而且要求不存在對合約選擇的限制”，以確保每一個人即“可以自己將物品或資源用于他認為是最有價值的用途，也可以與其他人進行合約安排達到這種用途”。[39]由于在現(xiàn)代文明社會里，產(chǎn)權(quán)的界定和保護要靠國家，對它的侵犯或弱化也主要是來自國家。所以，新制度主義經(jīng)濟學(xué)認為，政府對尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是市場經(jīng)濟有效運行的一個必不可少的條件，[40]嚴格限制政府剝奪財富的能力的可靠政治基礎(chǔ)是繁榮的市場所必備的。[41]

五、市場不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度

為給市場經(jīng)濟提供意識形態(tài)上的支持，從亞當斯密開始，西方主流經(jīng)濟學(xué)家除了宣揚社會利益會因為個人的自由的自私自利行為得到有效促進的“無形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學(xué)說或定理來證明，在市場經(jīng)濟里，人與人之間的利益關(guān)系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經(jīng)濟和諧論則更是把市場經(jīng)濟描繪成一個能讓每一個人“憑自愿對它作出貢獻，而獲得的則超過他的貢獻，并且總是增加著他的滿足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個人獨立完全協(xié)調(diào)”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產(chǎn)力分配論把自由市場經(jīng)濟描述成為沒有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經(jīng)濟學(xué)家都把介紹阿羅和德布魯?shù)人C明的福利經(jīng)濟學(xué)第一定理作為微觀經(jīng)濟學(xué)教材的一個重要內(nèi)容，以此來宣揚任何一個人的福利都不可能因競爭性市場的存在而變得更差的觀點。[45]

新制度經(jīng)濟學(xué)家明確反對主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的這種和諧論。在他們看來，市場并不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。這不僅是因為在他們看來，利益沖突是市場產(chǎn)生和存在的根源，而且還在于他們認為：

1. 市場并不能消除經(jīng)濟中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競爭的方面。阿爾欽說，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個人”都不可能“達到完全心滿意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時用來滿足競爭性的需求”，[47]“一些人實現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低的生活狀況為代價的”，因此，在每個社會中，“社會成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒有辦法消除”的?！笆袌觥笔恰敖鉀Q而不是消除這一沖突的方式”。在市場制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠為了從賣者那里獲得商品而同別的買者展開競爭”。[48]因此，市場交換固然可能因為它是每個買者和賣者借以達到更理想境況的手段而具有協(xié)作行為的性質(zhì)，但它具有競爭行為的性質(zhì)也是顯然的。所以，阿爾欽認為，經(jīng)濟學(xué)家不應(yīng)該只把交換當作協(xié)作行為來考察，忽視它的“競爭方面”。[49]

2. 市場并不能制止有害的效果，并不是每個人都能從市場行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的……說‘自由市場總會使每個參加者受惠，也能使社會效用實現(xiàn)最大化’就不正確了”。因為“市場在權(quán)衡比較得益和受損時，是把人們愿意支付的貨幣作為計量尺度，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去。自由市場并不能制止有害的效果?！彼e例說，“當新產(chǎn)品進入市場時，自由市場在運作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產(chǎn)品能給其消費者帶來多大的益處，人們購買了這種產(chǎn)品，則被它取代的、原有產(chǎn)品的生產(chǎn)者就受到損害?！彼裕麖娬{(diào)指出，認為“自由市場制度總會使每個參加者受惠”或認為 “每個人都能從市場行為中受惠的觀念”，是出于“對市場功能和運營”的“完全錯誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

3. 不能防止有害的效果，是市場具有強大力量的原因之一。德姆塞茨認為，“既然我們講使用資源就常會發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的”?！叭绻姆N制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎(chǔ)的那樣，那么也會因其無法容忍的非實用性（即沒有效率），而很快就讓位于其他制度安排?！弊杂墒袌觥安荒苤浦褂泻Φ男Ч?，“正是該制度具有強大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認為，“一切制度”都“不是完美無缺的”，“沒有哪個完美無缺的標準是有效的”?！笆袌觥钡倪@種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優(yōu)點”所必須承受的“代價”。[52]

從其反對市場和諧論的最后一個理由中可以看出，新制度經(jīng)濟學(xué)反對市場和諧論，揭示市場的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點，其目的不是為了反對自由市場制度，而是為了反對那些一看到市場有缺陷就認為應(yīng)該用政府來取代市場的干預(yù)主義。從這一角度講，它的目的其實和主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的和諧論一樣，都是為自由市場經(jīng)濟制度辯護的。

六、結(jié)語

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場觀與主流經(jīng)濟學(xué)的市場觀有深刻的差異。從經(jīng)濟思想史的角度來說，新制度主義市場觀是一種新的市場觀。在筆者看來，無論從推進人們對市場的認識來說，還是從現(xiàn)在還沒有建立起能夠確保經(jīng)濟持續(xù)有效運行的穩(wěn)定均衡制度的社會來說，這種新市場觀都有著重要的意義。綜合起來，它主要有以下五個方面的意義：其一，它強調(diào)市場存在的制度基礎(chǔ)，有助于人們認識到，自由交易并不像西方主流經(jīng)濟學(xué)的分析所暗示的那樣是僅僅依賴個人理性就可以成為一種普遍的社會存在的行為，它需要某種特定經(jīng)濟制度的支持，好的市場（sound market）在任何時候都不是完全自發(fā)的秩序，它包含并體現(xiàn)著某種人為的秩序，它需要建構(gòu)理性主義的努力。其二，它指出市場作為一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質(zhì)，有助于人們認識到，一個社會選擇市場，首先并不是由于市場擁有主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的那些美好的性質(zhì)，而是因為該社會存在著需靠它來解決的由于資源稀缺所導(dǎo)致的無法消除的使用沖突。我們現(xiàn)在習(xí)以為常的以自由交易的方式來獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場行為，首先并不是如正統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的是一種個人自發(fā)的行為，而是一種社會強制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場在確保經(jīng)濟的普遍效率方面所具有的為其他任何社會制度或手段所不可替代的優(yōu)勢之所在，彌補了主流經(jīng)濟學(xué)的不足，有助于人們更為充分地認識到在現(xiàn)實社會經(jīng)濟條件下選擇市場經(jīng)濟制度的經(jīng)濟合理性和必然性。其四，它對產(chǎn)權(quán)制度與市場運行效率所具有的影響的揭示，有助于政府認識到明晰而穩(wěn)定的個人產(chǎn)權(quán)制度對確保市場運行效率的重要性，意識到濫用國家權(quán)力——這是在現(xiàn)代社會條件下的唯一能夠合法地對個人產(chǎn)權(quán)進行侵犯的權(quán)力——對經(jīng)濟的可能的危害性。其五，它較為客觀地揭示了那些不可能在市場經(jīng)濟中消除的社會沖突以及由這些沖突所導(dǎo)致的為有效率的市場所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識到，主流經(jīng)濟學(xué)所宣揚的市場和諧論是不現(xiàn)實的，市場效率不是免費的午餐，只有以理性的態(tài)度和科學(xué)的方式來應(yīng)對市場經(jīng)濟的不和諧甚至危機，才可能實現(xiàn)市場經(jīng)濟社會的可持續(xù)和諧。

注釋：

①【美】E曼斯菲爾德：《微觀經(jīng)濟學(xué)：理論與運用》，鄭琳華譯，上海交通大學(xué)出版社，1985年5月版，第26頁。

②【英】馬歇爾：《經(jīng)濟學(xué)原理》（下），朱志泰譯，商務(wù)印書館，1964年10月版，第18頁。

③【美】J斯蒂格勒：《價格理論》，施仁譯，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1990年12月版，第83頁。

④【美】FL普瑞爾：《東西方經(jīng)濟體制比較：研究指南》，錢偉譯，中國經(jīng)濟出版社，1989年11月版，第171-172頁。

⑤R. H. Coase ，The Institutional Structure of Production，［J］ The American Economic Review， Vol. 82， No. 4 （Sep.， 1992）， pp. 713-719，P718。

⑥Brennan，G.，and J.M.Buchanan，1985，The Reasons of Rules.Cambriege:Cambridge University Press，P13。

⑦[16][17][33][36][47]A. A. Alchian， H. Demsetz， The Property Rights Paradigm，Journal of Economic History， Vol.33， No.1，（Mar.1973）， pp16-27、P16、pp19-22、P22。

⑧[27]張五常：《經(jīng)濟解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第527、436頁。

⑨⑩[11][18][20]【美】EG富魯博頓、【德】R瑞切特：《新制度經(jīng)濟學(xué)——一個交易費用范式》，羅長遠譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁。

[12][22]【英】亞當斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第13、16-20頁。

[13]【英】亞當斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第20頁；【英】馬歇爾：《經(jīng)濟學(xué)原理》（下卷），陳良璧譯，商務(wù)印書館，1965年2月版，第18頁；【英】杰文斯：《政治經(jīng)濟學(xué)理論》，郭大力譯，商務(wù)印書館，1984年10月版，第81頁。

[14][21]【奧】C門格爾：《國民經(jīng)濟學(xué)原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁。

[15][19][46][48][49][52]阿曼阿爾欽：《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)》，載于盛洪編：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)》（上卷），北京大學(xué)出版社，2003年5月版，第68-80、68、69、68-69、79頁。

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參考文獻

篇8

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；收入分配；壟斷；超額利潤

一、企業(yè)內(nèi)部收入分配差距的新制度經(jīng)濟學(xué)解釋及治理措施

(一)從外部性理論來看收入分配差距。新制度經(jīng)濟學(xué)用產(chǎn)權(quán)觀點來闡述外部性問題，認為兩類情況會導(dǎo)致外部性的出現(xiàn)：一是產(chǎn)權(quán)界定不清。如果產(chǎn)權(quán)界定足夠清楚且不存在交易費用，這類外部性就可經(jīng)由雙方談判來解決；二是法律禁止交易雙方自愿談判。這方面比較典型的例子是使用奴隸勞動制度。在使用奴隸勞動的社會，由于法律禁止了奴隸的談判自由，奴隸的勞動報酬只能滿足其最低生活需要，使用奴隸的企業(yè)并沒有承擔奴隸勞動的全部成本。這種外部性導(dǎo)致奴隸與企業(yè)主在收入上有更大的差距。如果法律允許雙方自由談判，外部成本就成為企業(yè)生產(chǎn)成本的一部分，外部性內(nèi)部化了?，F(xiàn)代企業(yè)用工過程包括人員招聘、談判、簽約、培訓(xùn)、上崗幾個階段，在簽約前，一般遵循的是自愿原則，勞資雙方可以就工作時間、崗位、報酬進行自由協(xié)商。但勞動者一旦進入企業(yè)成為簽約員工，這種自愿協(xié)商的原則將被行政命令原則所取代，雙方轉(zhuǎn)變?yōu)槊钆c服從的關(guān)系，員工的自由談判權(quán)不復(fù)存在。資方為其自身的利益考慮，憑借其特權(quán)把一些損害強加于員工方面，而這種強加的做法不會違背法律的規(guī)定和先前的協(xié)議。這一過程中外部性就產(chǎn)生了，員工沒有得到勞動的全部報酬，企業(yè)也沒有付出勞動的全部成本。因此，法律上對企業(yè)員工自由談判權(quán)的禁止性規(guī)定，是企業(yè)內(nèi)不同層次從業(yè)者收入差距過大的重要原因之一。

(二)從不完全契約理論看收入分配差距。新制度經(jīng)濟學(xué)把交易作為分析的基本單位，而交易本質(zhì)上是一種契約關(guān)系。不完全契約理論認為，在一個不確定的世界里，要在簽約時預(yù)測和描述到所有的可能狀況并達成完全一致的意見是不可能的，契約中總會留下未被指派的權(quán)利和未被列明的事項，這樣的契約就是不完全契約。勞動合同本質(zhì)上是一種不完全契約，勞資雙方在剩余權(quán)利上存在嚴重的不對稱。員工只享有有限的特定權(quán)利，而資方幾乎享有全部剩余權(quán)利。這為資方合法占有剩余收入的行為提供了充分的空間和可能性。而剩余收入來源于企業(yè)員工的勞動，剩余收入分配的不均衡意味著員工勞動與收入的背離，員工與資方收入分配必然出現(xiàn)較大差異。企業(yè)經(jīng)營的越成功，剩余收入越多，兩者之間差距就越大。

(三)從間接定價理論看收入分配差距。間接定價理論認為企業(yè)的功能在于節(jié)約交易中的直接定價成本(即市場交易成本)。市場直接定價由于以下幾個原因而變得成本高昂：交易數(shù)量過大；消費者對產(chǎn)品的每一組成部分缺乏詳細信息；分解要素投入者貢獻的困難。這意味著，通過人的專業(yè)考核來取代消費者對要素所有者的每一項活動或貢獻的直接定價會帶來更高的經(jīng)濟效率。這一結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)的出現(xiàn)，此時人成為企業(yè)的真正所有者和控制者。由于人的資本和勞動投入實際上沒有進行市場交易，不能進行直接定價，因此，就通過人所擁有的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，進而實際所取得的剩余收入作為其投入和產(chǎn)出的間接價格。從間接定價理論所揭示的企業(yè)定價過程看，其中最為關(guān)鍵的是人的出現(xiàn)。人一方面為取得投入要素的使用權(quán)而與其它要素所有者討價還價，另一方面就整個產(chǎn)品與消費者討價還價。人本身的要素投入定價則取決于產(chǎn)品定價與其他要素定價之間的差額，這就是企業(yè)的剩余收入。如果在這里將要素投入僅僅看作是勞動要素，那么在現(xiàn)代企業(yè)中，人與員工的收入分配的差距不借助其對生產(chǎn)資料的占有同樣可以實現(xiàn)。換言之，收入分配差距問題不僅僅限于私營企業(yè)，如果在國營和集體企業(yè)中存在所謂的“企業(yè)家或者中心人”，收入差距過大問題同樣可以存在。

(四)收入分配差距過大的治理措施與經(jīng)濟效率。現(xiàn)代企業(yè)中，由于法律的禁止性規(guī)定、契約的不完全或間接定價方式的存在，企業(yè)實際控制方能夠取得相對于其他各方的占優(yōu)權(quán)利，其內(nèi)容包括剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，憑借這些占優(yōu)權(quán)利，實際控制方可以在勞動成果的分配中取得更多的份額，由此形成企業(yè)分配中差距過大的問題。因此，減輕問題最主要的措施應(yīng)該是限制或減少控制方的占優(yōu)權(quán)利，并讓剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)在組成企業(yè)的各方之間均衡分配。具體存在多種解決方式，如，加強工會的力量，提高員工集體談判能力，可有效減少外部性效應(yīng)；對《勞動合同法》的條款進行修訂，加強對員工權(quán)利的保障，并在具體簽約中進一步明確關(guān)于特定權(quán)利的規(guī)定，以減少甚至消除資方所享有的剩余權(quán)利；通過國家立法，對剩余權(quán)利在企業(yè)各方之間進行強制性分配，盡量使剩余權(quán)利更為均衡和明確。

以上措施，如果以國家強制力保證實施是完全能夠做到的，但現(xiàn)實中卻是另一番景象，剩余權(quán)利廣泛存在于各類企業(yè)組織中，很多企業(yè)甚至有意強化剩余權(quán)利的非對稱分配。如，中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變過程中，企業(yè)的改革在很大程度上正是突出剩余權(quán)利的地位，并將剩余權(quán)利由企業(yè)各方分享轉(zhuǎn)移至企業(yè)特定一方或少數(shù)幾方所獨享。這一轉(zhuǎn)變方式中所蘊含的是效率與公平之間的矛盾，即消除收入差距與提高經(jīng)濟效率之間的矛盾。轉(zhuǎn)二、由壟斷所造成的行業(yè)間收入分配差距及治理措施

(一)超額利潤來源于不完全的市場競爭結(jié)構(gòu)。在經(jīng)濟學(xué)中，利潤這個概念的含義是，企業(yè)的銷售收入與企業(yè)的生產(chǎn)費用兩者之間的差額。其中生產(chǎn)費用包括工資、利息、租金及折舊，如果兩者相等，稱企業(yè)獲得正常利潤，因為在生產(chǎn)費用中已經(jīng)包含了生產(chǎn)要素的正?；貓?，如果存在差額，則稱作超額利潤。經(jīng)濟學(xué)上的利潤與會計核算上的利潤不是一個概念。根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)的市場結(jié)構(gòu)理論，在完全競爭市場，不可能存在超額利潤，企業(yè)只能獲得正常利潤。而在不完全競爭市場中，由于信息的不充分，或者技術(shù)以及人為設(shè)置的進入障礙等，企業(yè)則可以獲得超過正常利潤的收益，即超額利潤。

一種傳統(tǒng)觀點認為，超額利潤是對企業(yè)家才能的一種回報。企業(yè)家在經(jīng)營中不斷尋找市場機會并降低生產(chǎn)成本，從而獲得超出一般水平的利潤。企業(yè)家的才能和作用的確不能忽視，但超額利潤的出現(xiàn)，歸根結(jié)底來自于市場的不完全競爭。各種形式的壟斷、高額的交易成本、消費者信息的缺乏等等，沒有一個因素是企業(yè)家才能的結(jié)果，恰恰相反，它們是企業(yè)家才能得以實現(xiàn)的前提。還有一種觀點認為，超額利潤是企業(yè)家主動承擔高風(fēng)險的回報。不能否認，在很多領(lǐng)域先進入者要承擔較大的失敗風(fēng)險，因此獲得一段時間的超額利潤正是對風(fēng)險的補償，那就再正常不過了。但是從長期平均來看，成功與失敗的幾率必然相互抵消，超額利潤是不可能存在的。在所謂的高風(fēng)險領(lǐng)域，持續(xù)的超額利潤的存在必然是某種壟斷因素造成的。

從更深層面來分析，企業(yè)超額利潤的存在是企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)壟斷的必然結(jié)果，這類似土地所有者獲取的絕對地租。任何企業(yè)都或多或少存在專用性資產(chǎn)，比如專利技術(shù)、專用設(shè)備、專用人力資本等，這些資產(chǎn)在市場交易中存在經(jīng)濟租金，其轉(zhuǎn)化形式就是超額利潤?？梢詫⑵髽I(yè)財產(chǎn)所有權(quán)分為財產(chǎn)控制權(quán)與財產(chǎn)收益權(quán)，如果將其中的收益權(quán)看作控制權(quán)的延伸，則經(jīng)濟租金自然歸屬于企業(yè)；但如果將財產(chǎn)控制權(quán)與財產(chǎn)收益權(quán)視為兩種完全不同性質(zhì)的權(quán)利，而財產(chǎn)的收益并不單純?nèi)Q于企業(yè)的財產(chǎn)控制權(quán)，更取決于市場結(jié)構(gòu)的特征，經(jīng)濟租金也就不必然歸企業(yè)所有。

綜上分析，從長期來看，企業(yè)超額利潤是市場的不完善造成的。而市場的不完善或缺陷，主要表現(xiàn)為壟斷，正是壟斷所產(chǎn)生的高額利潤導(dǎo)致了行業(yè)間巨大的收入差距。這一結(jié)論表明：一方面，通過完善市場降低企業(yè)的壟斷程度，從而造成企業(yè)利潤的下降，是無可厚非的；另一方面，對企業(yè)超額利潤的直接削減具有某種正當性與可能性，因為超額利潤來源于企業(yè)無法控制的眾多因素。因此，根治分配差距的首要措施就是打破壟斷，構(gòu)建自由競爭的社會環(huán)境。如果暫時無法打破壟斷，也可以采取相應(yīng)政策削減壟斷者的收入。征收超額利潤所得稅是一個值得考慮的政策。

(二)超額利潤所得稅的正當性證明。超額利潤所得稅是指對企業(yè)超出正常利潤以外的部分征收的所得稅。對于超額利潤所得稅，可能存在兩種反對意見：一是認為是對企業(yè)財產(chǎn)權(quán)的侵犯；二是認為會抑制企業(yè)對利潤的追求，從而降低生產(chǎn)效率。

反駁第一種意見的理由是，如果將收益權(quán)認為是一種附條件的所有權(quán)，則超額利潤所得稅只是將原本不屬于企業(yè)的一部分收入依法拿走而已。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)認為財產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定是至關(guān)重要的，它可以使市場參與者對未來形成穩(wěn)定合理的預(yù)期，從而激發(fā)有效率的經(jīng)濟行為。侵犯財產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)就是破壞產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定，使得人們無法形成合理預(yù)期。而超額利潤所得稅則不會對財產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定帶來損害，在法律上明確的界定后，企業(yè)對未來的所得是可以清楚預(yù)測的。因此，超額利潤所得稅既不是對財產(chǎn)權(quán)的直接侵犯，也不會間接損害財產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。

篇9

Abstract:This article main analysis harmonious society and economic system's relations, have proven any economic system are one kind of balanced, one harmonious argument, the discussion harmonious society promotes the market economy operating efficiency, had indicated the socialist market economy must be able to move effectively in the harmonious social basis. Simultaneously also proposed, the market, the government, the culture constituted the socialist market economy special connotation together, constituted the socialist market economy resources deployment effective measure.

關(guān)鍵詞:和諧社會 經(jīng)濟制度 資源配置 市場經(jīng)濟效率

Key word: Harmonious society Economic system Resources deployment Market economy efficiency

作者簡介:龍云安,男,經(jīng)濟學(xué)博士,國際職業(yè)培訓(xùn)師,2006年度評為亞洲十大培訓(xùn)師、中國教育培訓(xùn)十大領(lǐng)軍人物。主要研究領(lǐng)域:世界經(jīng)濟、跨文化管理、跨國公司、市場營銷、戰(zhàn)略管理、國際企業(yè)管理等。曾在著名跨國公司NPM公司和BACTEL公司共職;現(xiàn)兼全國100余家管理顧問公司的高級培訓(xùn)師、顧問。著有《新營銷原理與實務(wù)》、《聲譽管理》、《跨國公司社會責(zé)任研究》,參與編寫了《世界經(jīng)濟大詞典》等。

市場經(jīng)濟運行需要具備基本的制度條件和社會條件,通常所說的自由、平等、所有權(quán),只是制度層面的規(guī)定性,然而只有制度保障還遠遠不夠,要保證市場經(jīng)濟正常運行,還必須具備非制度層面的社會條件,那就是在信用基礎(chǔ)上由誠信、道德倫理所構(gòu)筑的和諧社會,人與人之間、人與客觀事物之間、人與社會之間相容共生、和諧相處,這是市場經(jīng)濟運行的根本保障。沒有和諧的社會,就沒有健康的經(jīng)濟制度。

一、和諧社會與經(jīng)濟制度的關(guān)系

和諧社會是指安定有序、人與自然和諧相處、公平正義、誠信友愛、充滿活力的社會。任何一種經(jīng)濟制度都是一種平衡,一種和諧。所謂制度變遷就是一種舊的平衡被打破,建立一種新的平衡,新的和諧。在制度變遷過程中,通常會出現(xiàn)實質(zhì)性的制度變遷,如體制、法規(guī)等和非制度變遷,如倫理道德、思維方式、生活方式等。一般來講,任何一種制度形態(tài)都會形成一種與之相適應(yīng)的社會倫理,如新的行為方式和思維方式,社會倫理是和諧社會的重要內(nèi)容。

盧梭在自然法理論中所描述的自然狀態(tài)實際上就是一種自然和諧。盧梭從人性本善的觀點出發(fā),把自然狀態(tài)描述成天堂般的人間仙景。自然人按其本能無憂無慮地生活,他們的理性尚未發(fā)展,也不存在野心、貪婪心、嫉妒心、虛榮心等等,在自然狀態(tài)下,社會是平等的、和諧的。

然而,“自從一個人需要另一個人的幫助的時候,自從人們覺察到一個人據(jù)有兩個人食糧的好處的時候起,平等就消失了,廣大的森林就變成樂須用人的血汗來灌溉的欣欣向榮的田野;不久便看到奴役和貧困伴隨著農(nóng)作物在田野中萌芽和生長?！?[法]盧梭:《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》,P121)社會產(chǎn)生了私有和私有制,自然狀態(tài)下的和諧消失了,新的政治和諧和經(jīng)濟和諧產(chǎn)生了。

實際上,盧梭的自然和諧只能是在特殊社會和制度下的和諧。大衛(wèi)-休穆宣稱人性論是“一切科學(xué)唯一穩(wěn)固的基礎(chǔ)”(《人性論》引言),他認為“自私”和“貪婪”是人的本性,只要人們追求私利不威脅公益就不必加以限制。把私人利益的追求限制在對私人占有不構(gòu)成威脅的范圍內(nèi),社會也將達到自然和諧。

社會和諧是相對的,經(jīng)濟制度一方面是實現(xiàn)社會和諧的手段,另一方面又會產(chǎn)生新的不和諧,因為,經(jīng)濟制度是歷史的產(chǎn)物,具有許多歷史的局限性,甚至錯誤信號,必然產(chǎn)生制度缺陷。所以說,人類追求和諧社會,就是最大限度地消除不和諧的因素,完善制度安排,實現(xiàn)社會和諧。

二、和諧社會使資源配置更加合理

實際上,和諧社會提出的是一種社會秩序,反映著特定制度下的生產(chǎn)關(guān)系,反映了人與人之間、人與社社會和環(huán)境之間的存在有序、相容共生。資源配置就是在這種特殊的生產(chǎn)關(guān)系下實現(xiàn)的。盡管任何經(jīng)濟制度,本身也是一種平衡、一種和諧,但和諧的程度和內(nèi)容是不同的,因此,資源配置的方式也就不同。一般來講,公平合理的社會和諧才會使資源配置更加合理。

以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)的資本主義經(jīng)濟,完全改變了資源配置的方式,市場機制成了首要的配置手段,人為的主觀意志在資源配置過程中降為次要,完全靠斯密先生的那只“看不見的手”來配置資源,然而,由于市場主體的先天差異性,市場機制的“非人性化”,決定了市場機制下的不公平,和資源配置的不合理。

社會主義市場經(jīng)濟,作為一種完全有別于歷史的經(jīng)濟制度,從根本上消除了奴隸制的殘酷、封建制的偏見、資本主義的市場狹隘,為自由、全面、和諧發(fā)展奠定了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ),第一次把社會資源的配置納入公正與合理的軌道。市場機制既是資源配置的主要手段,同時,代表廣大人民利益的政府對市場機制修缺補漏,也成為社會資源配置的手段之一。社會主義制度下,人與人之間、人與社會之間沒有根本的利益沖突,沒有階級的偏見。中國傳統(tǒng)文化 “平衡和諧,人己關(guān)系,天人合一”決定了中國社會主義社會市場經(jīng)濟的人文精神?！爸泻臀挥弊鳛槿寮椅幕木?是中華民族的基本價值取向。其中“位”即秩序,“育”即進步。位者,安其所;育者,遂其生。“中和”的觀念在文化上表現(xiàn)為寬容與共享,要求相互理解、相互寬容、多元共生。所以說,市場、政府、文化共同構(gòu)成了社會主義市場經(jīng)濟的特殊內(nèi)涵,構(gòu)成了社會主義市場經(jīng)濟資源配置的有效手段。可以看出,社會主義市場經(jīng)濟,本身就包含著豐富的中國傳統(tǒng)文化內(nèi)涵,有著其他社會制度不曾擁有的和諧根基。在這種經(jīng)濟制度下的社會和諧,才是人類追求的美好和諧,按照社會主義和諧經(jīng)濟制度配置資源,才是人類最合理和最優(yōu)的資源配置模式,實現(xiàn)真正的“帕累托最優(yōu)”。

今天,我們倡導(dǎo)構(gòu)建和諧社會,就是把優(yōu)秀的中國傳統(tǒng)文化融入社會主義市場經(jīng)濟制度之中,形成合理、和諧的經(jīng)濟制度,從而使資源配置更加合理。

三、和諧社會使市場經(jīng)濟更有效率

市場經(jīng)濟本身追求效率,但由于市場經(jīng)濟自身存在著缺陷和市場機制失效,使市場經(jīng)濟制度失去了原有的平衡與和諧,從而降低了市場經(jīng)濟的效率。所以,構(gòu)建和諧社會,就是消除市場經(jīng)濟中不合理、不和諧因素,使市場經(jīng)濟制度趨于完美,從而提高市場經(jīng)濟效率。

然而,古典經(jīng)濟學(xué)把市場奉為圣經(jīng),休穆先生的“人性”只能在市場上得以充分發(fā)揮,斯密先生“看不見的手”也是在市場上顯示作用,李嘉圖視市場為上帝,整個古典經(jīng)濟學(xué)都是那么崇拜市場,不關(guān)心市場帶來的負面后果。其實,在現(xiàn)實中,市場是不完備的。因為,市場無法消除規(guī)模經(jīng)濟所帶來的分配不公;保險機制也無法消除市場不確定性,由此而出現(xiàn)市場失敗者,并因此而陷入困境,波及家庭和個人;市場無法消除外部不經(jīng)濟性,破壞他人和社會,如環(huán)境污染。這些市場經(jīng)濟的缺陷,就是社會和諧的威脅因素, 當然,不能否認市場機制配置資源的有效性,也不否認市場機制下的效率,但它給社會帶來的負面效應(yīng),確實嚴重地阻礙了社會經(jīng)濟效率的提高。

市場經(jīng)濟的效率來源于社會和諧與合理的資源配置,構(gòu)建中國和諧社會,就是完善社會主義市場經(jīng)濟體系,消除市場帶來的負面影響,促進人與人之間和睦相處,人與社會之間協(xié)調(diào)相融,人與自然之間多元共生,在和諧關(guān)系下,生產(chǎn)、交換、消費、分配得以合理有效。資源配置合理,利益分配公平,這就是社會主義市場經(jīng)濟的效率原則。

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篇10

[論文摘要]科斯定理以交易費用為切入點，把產(chǎn)權(quán)效率性作為核心，區(qū)分交易成本為零和交易成本為正兩種情形，提出了不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的理論假定和引申?？扑苟ɡ矸治鰡栴}的工具和思維方式，給我們進行國企產(chǎn)權(quán)改革研究提供了新的視角，具有重要的現(xiàn)實啟示意義。

科斯定理首先發(fā)端于科斯1959年的《聯(lián)邦通訊委員會》一文。“科斯定理”這個詞是由芝加哥大學(xué)著名教授、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者斯蒂格勒在1966年出版的《價格論》中首次提出和使用的。盡管，定理是以科斯的名字命名，并且在1960年《社會成本問題》中科斯對科斯定理的基本內(nèi)涵也進行了闡發(fā)，但由于科斯本人對此沒有直接具體地加以精確表述，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了多個表述版本。這在一定程度上造成不必要的誤解，因此有待于在理論上進行澄清和梳理。

一、科斯定理的理論基礎(chǔ)

交易費用是科斯定理分析問題的切入點，同時也是整個科斯定理的前提和出發(fā)點，因此表述科斯定理必須首先對交易費用理論進行闡釋。所謂交易費用，通俗地說就是交易過程中所花費的成本或代價。用科斯的話來講:“是經(jīng)濟制度操作的成本，有別于生產(chǎn)成本，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)中的交易成本相當于物理學(xué)中的‘摩擦’”?？扑怪赋鼋灰踪M用至少包含以下兩個內(nèi)容:(1)發(fā)現(xiàn)貼切的價格費用，就是獲得準確的市場信息的費用。(2)談判與簽訂契約的成本，科斯認為企業(yè)的建立及企業(yè)間關(guān)系的形成，也不是無代價的。

交易費用的提出首先打破了古典微觀經(jīng)濟學(xué)對自由價格配置資源最優(yōu)的理想化設(shè)計，由此對經(jīng)濟效率的考察在傳統(tǒng)的單一價格機制分析中加入了一個新的參數(shù)，即企業(yè)制度。因為有企業(yè)與沒有企業(yè)的交易費用不一樣，所以效率的高低除了自由價格配置的緣故，還受企業(yè)組織作用的影響。而且科斯的基本傾向是企業(yè)可以降低交易費用，具體地講，交易費用有兩個層次的外延定位:一是指給定的沒有企業(yè)參與時市場交易活動過程中的交易費用，我們可稱為交易費用Ⅰ;二是指有給定企業(yè)制度參與下的市場交易費用，我們可稱為交易費用Ⅱ。企業(yè)經(jīng)濟效率等于交易費用Ⅰ減去交易費用Ⅱ的余額。科斯的交易費用理論，其實是告訴人們在一般情況下，交易費用Ⅰ會大于交易費用Ⅱ，所以企業(yè)參與市場交易可以提高經(jīng)濟效率。再進一步講，經(jīng)濟效率取決于企業(yè)制度交易費用，也就是說企業(yè)制度是決定經(jīng)濟效率的重要因素，這主要是同它對交易費用的影響能力有關(guān):企業(yè)制度降低交易費用作用多，經(jīng)濟效率就高;反之，則較低。

交易費用理論通過比較不同制度或合約的方法加以確定各自交易費用之間的差異，其提出的真正價值在于讓人們重視從這樣一種角度出發(fā)去研究效率問題，從而為科斯定理的提出提供了前提和分析工具，并不在于具體回答每次交易中的實際交易費用究竟是多少，所以那種對交易費用進行絕對定量研究是沒有多大意義的。

二、科斯定理的理論內(nèi)涵

在交易費用理論的基礎(chǔ)上，科斯提出科斯定理的基本內(nèi)涵。當然，這是在嚴格的邏輯基礎(chǔ)上一步步推演出來的。如果交易費用為零，那么，定義清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的自愿交易，就是資源有效性的充分條件。也就是說，假定交易費用為零(或交易費用很低)時，只要產(chǎn)權(quán)被明晰地界定，那么無論產(chǎn)權(quán)被界定給誰都無所謂，各方都會達至同一個最優(yōu)效率的決策，或產(chǎn)值的最大化。這是對科斯定理的最基本的表述。這種表述至少包含三層意思:第一，科斯在研究通過市場調(diào)整合法權(quán)利的問題時，強調(diào)“這種調(diào)整只有通過市場進行，才會導(dǎo)致產(chǎn)值的增加”。在假定交易的費用很小或為零的情況下，外部性完全可以通過損害雙方的交易渠道最有效地解決，政府干預(yù)不一定是最優(yōu)的結(jié)果。第二，權(quán)利必須得到界定，才有可能進行交換，這是市場機制發(fā)揮作用的基本前提。“因為沒有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓或重新組合的市場交易”，市場不可能就外部性問題達成最有效的解決辦法。第三，在交易費用為零的假定下，權(quán)利的初始界定并不影響福利最大化或產(chǎn)值最大化這一最終結(jié)果，不論是誰應(yīng)對造成的損失負責(zé)，都可以通過市場交換實現(xiàn)最優(yōu)的權(quán)利配置。

當然，科斯沒有僅僅停留在“交易費用為零”的假設(shè)上，實際經(jīng)濟活動中，在市場價值機制下的交易費用也不可能為零。交易不可能無摩擦，而摩擦的主要原因又在于財產(chǎn)權(quán)利關(guān)系往往是不清晰的?？扑拐J為，人們對交易費用為零的實際現(xiàn)狀，進而對價格機制運轉(zhuǎn)的摩擦和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的混亂絕不是無所作為的。相反，正因為狀況如此，人們在怎樣的法律規(guī)定的權(quán)利結(jié)構(gòu)下進行交易，對交易費用有極大的影響，進而對資源配置的有效性具有巨大作用。因此，交易是有成本的，不同的制度下，交易的費用不同，進而對資源配置的效率有不同影響，所以，為了優(yōu)化資源配置，制度的選擇是必要的。只要交易費用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來達到配置的最佳效率，從而克服“外部效應(yīng)”，而無需拋棄市場機制。其原因在于，只要產(chǎn)權(quán)上明確地界定，交易各方就力求降低交易費用，使資源使用到產(chǎn)出最大、成本最小的地方，達到資源的最優(yōu)配置。這也就涉及到了科斯定理的另外一種表述:當交易費用為正(較大)時，制度或合約的安排，決定性地影響交易費用的高低，因此如果找到能夠有效地降低交易費用的制度或合約安排，就能夠提高效率。

其實，上面兩種表述都是有意義的，它們從兩個不同方面分別反映出了科斯定理在理論假定和理論引申上的思想。但是，這兩種表述都不夠全面，都沒有觸及科斯定理的實質(zhì)內(nèi)涵。筆者認為，正確的科斯定理定義，不但應(yīng)跳出交易費用為零時的闡釋，也應(yīng)脫離交易費用為正時的具體表述，要把這兩者串聯(lián)到共同的價值實質(zhì):充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的效率性功能，達到產(chǎn)權(quán)效率支配狀態(tài)最優(yōu)。因此，對于科斯定理我們可以嘗試這樣的表述:追求制度的交易費用最小和配置效率最大目標的一個比較方法和評價體系。

再回到具體闡釋上來，正是科斯定理的這種實質(zhì)內(nèi)涵將產(chǎn)權(quán)與資源配置有效性緊密聯(lián)系起來，從而把法律、產(chǎn)權(quán)、交易費用等范疇引入擴展到資源配置有效性分析之中?？扑拐J為，在既定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，人們可采取三種不同的制度安排達到同樣的效果。一是企業(yè)制度，即對生產(chǎn)要素的直接支配，這要支付管理交易費用，但一般比市場機制的成本低。二是市場制度，即運用價格機制。它所需付出的是買賣交易成本，如果這里費用低于用企業(yè)制度解決沖突的管理費用則市場制度更有效。三是政府直接管制，即政府頒布法令，規(guī)定人們必須干什么，不能干什么。政府是一個“超級企業(yè)”，它可以用更低的成本解決外在性問題，但由于缺乏競爭，政府的管理成本有時也是相當高的。

那么，社會究竟采取哪種制度安排最佳呢?最重要的依據(jù)在于產(chǎn)權(quán)的清晰程度。第一，如果沖突發(fā)生在不同所有者之間，交易費用又不為零，那么運用市場機制實行聯(lián)系、協(xié)調(diào)，交易費用不會很高，則市 場制度使資源配置趨于有效。第二，如果權(quán)利界區(qū)不明確，采取市場制度的交易費用很高，那么，對制度設(shè)計和實施的方法與方式，也有必要作出選擇。第三，關(guān)于既定的產(chǎn)權(quán)制度要不要變革、怎樣變革的選擇。從總體規(guī)律上看，產(chǎn)權(quán)制度總是不斷演變的。但在這種演變中人們必須面對的是:現(xiàn)存制度雖然是不合理的，然而，建立新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益低于其成本，那么，這種產(chǎn)權(quán)制度的變革是沒有必要的。

科斯定理的意義在于，通過交易費用及其意義的強調(diào)，把制度和產(chǎn)權(quán)因素納入經(jīng)濟分析，由此定理可以推理:既然交易費用是一個不為零的正數(shù)，并且為數(shù)甚巨，還影響產(chǎn)出和資源配置。那么，它也是節(jié)約的對象——產(chǎn)權(quán)制度的一個主要功能就是要實現(xiàn)這一節(jié)約，這就是制度的效率性質(zhì)，同時也說明產(chǎn)權(quán)不只是僅僅具有收入和財富分配的作用，并由此得出產(chǎn)權(quán)制度存在的理由、制度選擇的標準和制度演進創(chuàng)新的經(jīng)濟性動因。

三、對我國產(chǎn)權(quán)改革的現(xiàn)實啟示

社會資源配置的效率取決于合理有效的社會制度的安排，而有效的產(chǎn)權(quán)制度是合理有效的社會制度的基礎(chǔ)?？扑苟ɡ?，以其分析問題的新方法和新視角，以及對交易費用、產(chǎn)權(quán)制度和資源配置效率的強調(diào)，為我國產(chǎn)權(quán)理論與實踐的豐富和完善提供了許多有益的啟示。

眾所周知，國有企業(yè)是克服公用物品私人壟斷外部性，降低公用物品交易費用的產(chǎn)物。按照科斯交易費用理論的分析方法，我們可以把國有企業(yè)的交易費用區(qū)分為兩個層次:一個是沒有國有企業(yè)參與時的交易費用。這種交易費用是社會忍受公用物品私人壟斷外部性，私人壟斷占有大多數(shù)人利益的費用;一個是有國有企業(yè)參與時的交易費用。這種交易費用雖然消除了公用物品私人壟斷的外部性，但不得不把由于權(quán)責(zé)利模糊而產(chǎn)生的“偷懶”、“搭便車”、化私為公等費用包含進來。這兩種層次的交易費用可以用交易費用Ⅰ和交易費用Ⅱ來代表。國企的經(jīng)濟效率等于交易費用Ⅰ與交易費用Ⅱ之差。因此只有當交易費用Ⅱ小于交易費用Ⅰ時，國企產(chǎn)權(quán)的界定狀態(tài)才是合理的。根據(jù)這個原則，我們可以分兩個方面對國企產(chǎn)權(quán)進行界定。

首先是對交易費用Ⅰ進行界定。交易費用Ⅰ中不同的領(lǐng)域，由于其行業(yè)性質(zhì)和產(chǎn)品性質(zhì)的不同，需要作出明確的各自范圍界定，并與一定的產(chǎn)權(quán)制度相對應(yīng)。反過來講，就是說在市場經(jīng)濟中，盡管國有企業(yè)有存在的合理性，但是這并不意味著都采取同一的產(chǎn)權(quán)制度模式。對于非競爭領(lǐng)域提供公益產(chǎn)品和具有自然壟斷行業(yè)性質(zhì)的國有企業(yè)，應(yīng)采取國有獨資公司的模式;對于處于限制競爭領(lǐng)域能較大程度制約國民經(jīng)濟的具有主導(dǎo)性質(zhì)的國有企業(yè)，應(yīng)采取國家絕對或相對控股的有限公司或股份公司的模式，并允許部分產(chǎn)權(quán)交易變更;對于那些處于競爭性領(lǐng)域的不具主導(dǎo)性質(zhì)的國有企業(yè)，應(yīng)采取國家參股的有限公司或股份公司的模式，不一定非要控股，其產(chǎn)權(quán)可以完全通過市場進行交易。至于界定途徑選擇的問題，按照科斯的觀點，最基本方式應(yīng)該是立法(當然是有效的立法，壞的立法只能加重交易費用)。當市場交易費用非常高時，立法的根本目標就在于改造原有法律確定財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使交易費用降低。