導(dǎo)語：如何才能寫好一篇電子檔案驗(yàn)收報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、檔案管理本質(zhì)

（一）核心。檔案管理的核心是對工程建設(shè)過程中的相關(guān)事宜進(jìn)行記錄。水利工程建設(shè)主要包括以下幾部分：一是工程前期。在該階段主要包括水文水利分析報(bào)告、可行性研究報(bào)告、當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)及效益調(diào)查報(bào)告、工程設(shè)計(jì)圖、環(huán)評報(bào)告、設(shè)計(jì)委托書以及審批記錄等相關(guān)資料。二是工程審批。這就包括了相關(guān)部門的審批文件、計(jì)劃請示文件、經(jīng)批準(zhǔn)的移民方案以及建設(shè)用地批件等。三是工程施工。主要包括開工報(bào)告、施工圖、施工合同書、建筑材料化驗(yàn)單、設(shè)計(jì)變更文件及圖紙、機(jī)電設(shè)備合格證、試驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)量檢查、施工記錄、評定和事故處理記錄、施工單位法人、施工單位資質(zhì)、監(jiān)理報(bào)告、施工單位技術(shù)人員、各施工階段結(jié)論報(bào)告以及監(jiān)理文件等。四是竣工驗(yàn)收。該階段主要是指各單元工程、單項(xiàng)工程、單位工程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收所產(chǎn)生的驗(yàn)收報(bào)告和會議原始資料等。

（二）檔案應(yīng)用。1、施工依據(jù)。水利工程檔案在建設(shè)期間，施工的關(guān)鍵在于批復(fù)與立項(xiàng)；而施工的依據(jù)則主要是圖紙、設(shè)計(jì)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；而合同和文件則主要起明確施工責(zé)任和分配施工任務(wù)的作用。2、竣工驗(yàn)收的必要條件。根據(jù)水利部門所頒發(fā)的《關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定的通知》（水辦【2005】480號）中第二十四條規(guī)定要求：未經(jīng)過檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的，不能夠通過或進(jìn)行工程驗(yàn)收。由此可知，水利工程檔案驗(yàn)收是工程竣工驗(yàn)收中非常重要的環(huán)節(jié)。與此同時，水利工程檔案還可作為工程質(zhì)量監(jiān)督部門以及行政主管部門的驗(yàn)收依據(jù)。3、運(yùn)行與維護(hù)依據(jù)。水利工程檔案在維修養(yǎng)護(hù)以及調(diào)度運(yùn)行中同樣占據(jù)著重要地位。其可對水利工程的防洪能力以及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等方面提供最直接、可靠的信息，便于對工程的抗旱輸水和防洪調(diào)度等方面的能力進(jìn)行評估和實(shí)施；同時，檔案還能提供技術(shù)參數(shù)、設(shè)備工程安裝以及操作手冊等相關(guān)信息，是工程設(shè)備使用的必備資料。4、改建、擴(kuò)建依據(jù)。由于各種原因需對水利工程進(jìn)行擴(kuò)建或改建時，首先應(yīng)對原工程的設(shè)計(jì)、地基情況以及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等各方面進(jìn)行初步的評估，通過查閱檔案資料，不僅能使改建或擴(kuò)建設(shè)計(jì)與原工程更加貼合，還可大大提高工程的耐用性和安全性。5、事故處理依據(jù)。水利工程本身就是較為特殊的工程，一旦發(fā)生事故，其波及范圍非常廣，且損失數(shù)額也非常巨大，這就需要對責(zé)任方進(jìn)行追究，為其他項(xiàng)自工程的實(shí)施拉起警戒線。在對工程事故進(jìn)行調(diào)查的過程中，理清責(zé)任非常關(guān)鍵，而檔案中白紙黑字留下的信息在此時就成為了最重要的證據(jù)。

二、“三個工程”

檔案管理，以時間為縱向主線對工程建設(shè)過程進(jìn)行記錄；橫向上則對應(yīng)實(shí)物水利工程。筆者認(rèn)為檔案工作應(yīng)分為三大工程，分別是財(cái)務(wù)工程、文字工程（包括了合同、文件、圖紙以及審批等資料）以及影像工程。

（一）財(cái)務(wù)工程。財(cái)務(wù)工程主要是指在水利工程建設(shè)的過程中，所涉及的財(cái)務(wù)檔案資料，而財(cái)務(wù)也是制約工程的主要因素，通過對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行查閱可清楚地掌握工程的進(jìn)度及花費(fèi)量。這里所說的財(cái)務(wù)工程主要是對預(yù)算、概算、各類保證金、決算、月支付清單以及備用金等相關(guān)信息的統(tǒng)指。

（二）文字工程。檔案管理的主體就是文字工程，無論是水利工程的初步擬定、施工階段以及竣工驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)都會產(chǎn)生大量的文字內(nèi)容。通過文字工程，可使水利工程各環(huán)節(jié)更加準(zhǔn)確、全面、翔實(shí)地展現(xiàn)。

（三）影像工程。影像工程主要是通過多媒體技術(shù)，例如，攝影機(jī)和照相機(jī)等設(shè)備，對工程建設(shè)過程中產(chǎn)生的重要事件通過圖像的形式進(jìn)行記錄。截至目前為止，影像技術(shù)主要用于領(lǐng)導(dǎo)檢查、工程重大會議、完工后工程實(shí)景等。通過影像技術(shù)對工程進(jìn)行記錄，使工程記錄信息更加真實(shí)、直觀。目前，不少隱蔽工程紛紛通過多媒體技術(shù)來記錄和拍攝工程概況，使隱蔽工程驗(yàn)收突破了時間地域的限制，在影像的基礎(chǔ)上輔以文字說明，大大增強(qiáng)了工程的客觀性、真實(shí)性和形象性。隱蔽工程主要是指鋼筋、地基、設(shè)備安裝以及電氣管線等需要掩蓋和覆蓋的工程。一旦隱蔽工程無法得到有效落實(shí)，可直接導(dǎo)致工程返工，延長工程時間。為此，要提高工程質(zhì)量，保證工程能夠順利完工，就必須確保隱蔽工程檢查合格后才可繼續(xù)施工。

三、事件的時間對應(yīng)

水利工程檔案管理主要從工程建設(shè)與檔案的同步性、工程建設(shè)流程的對應(yīng)性來體現(xiàn)。無論是何種水利工程，在立項(xiàng)時。首先需要對相關(guān)文件資料進(jìn)行收集整理。其次，設(shè)計(jì)、勘測、監(jiān)理以及施工等相關(guān)協(xié)議，均會產(chǎn)生大量的文字信息，此外，這些環(huán)節(jié)對檔案的份數(shù)、質(zhì)量以及移交工作均有明確要求，這就對檔案管理提出了進(jìn)一步指示；在對施工質(zhì)量進(jìn)行檢查以及了解施工進(jìn)度時，需同時對工程檔案管理情況進(jìn)行收集整理，沒有檔案的參與無法準(zhǔn)確掌握施工的全過程。在建設(shè)水利工程的過程中，若需要對設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，則必須以施工圖紙為基礎(chǔ)；監(jiān)理單位批復(fù)、施工單位申請以及業(yè)主單位同意，一定要保證時間的先后順序。

四、電子版與紙版

伴隨著電子技術(shù)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)成為了當(dāng)前檔案管理工作的重要依靠，可大大提高水利工程檔案管理工作效率。但紙質(zhì)版仍然在檔案管理中占據(jù)著重要地位。一是，紙版檔案材料是以實(shí)物形式存在，更加具有說服力和不可替代性。二是電子檔案可將相關(guān)信息記錄到數(shù)據(jù)庫中，在統(tǒng)計(jì)和查詢上具有更強(qiáng)的優(yōu)勢，且隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，電子檔案在工程建設(shè)中的作用更加突出，尤其是異地查閱，其優(yōu)勢是不言而喻的。近兩年來，國家制定了《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》，標(biāo)志著電子檔案在CAD光盤技術(shù)的推動下逐步朝著光盤庫載體的模式快速推進(jìn)，未來這就成為項(xiàng)目檔案管理的主要方向。三是紙版檔案與電子版檔案內(nèi)容一致，無論是內(nèi)容、時間還是結(jié)構(gòu)，均必須保持一致。

五、多方協(xié)調(diào)

篇2

建設(shè)工程檔案指的是“在工程建設(shè)活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖紙、圖表、聲像、電子文件等各種形式的歷史記錄”[1]。根據(jù)我國各項(xiàng)城建檔案法規(guī)[2]要求，一是建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在竣工驗(yàn)收后向城建檔案管理部門報(bào)送一套符合要求的建設(shè)工程檔案；二是建設(shè)單位是報(bào)送工程檔案的責(zé)任主體，工程檔案的真實(shí)性、完整性和齊全性由建設(shè)單位負(fù)責(zé)；三是建設(shè)單位逾期未報(bào)工程檔案應(yīng)負(fù)法律責(zé)任。但在實(shí)際工作中，建設(shè)單位若是逾期報(bào)送或未報(bào)工程檔案，絕大部分城建檔案管理部門常常是“束手無策”的。主要原因在于，一是具有接收職能的絕大多數(shù)城建檔案管理部門無行政執(zhí)法權(quán)，不具備行政執(zhí)法主體資格，無法開展執(zhí)法工作[3]；二是城建檔案執(zhí)法的主體資格一直未能有效確立[4]，《中華人民共和國檔案法》規(guī)定行政執(zhí)法主體是縣級以上地方檔案主管部門,《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定行政執(zhí)法主體是城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門，《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定行政執(zhí)法主體是建設(shè)行政主管部門；三是因城建檔案管理部門大多無行政執(zhí)法權(quán)威，使各建設(shè)單位不重視工程檔案報(bào)送，進(jìn)而降低了建設(shè)工程檔案的歸檔率，無法滿足行政相對人對工程檔案的利用需求，最終導(dǎo)致城建檔案管理部門無法為社會提供更好的城建檔案公共服務(wù)。自2018年以來，工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革如火如荼地進(jìn)行，國家、省、市對工程檔案驗(yàn)收工作提出了更高的要求。歷年來，全國各地在較難開展行政執(zhí)法工作的情況下，具體采取了哪些方式提高工程檔案歸檔率，在這些方法之下建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的動力分別是什么？在工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革背景下，作為此次改革試點(diǎn)城市的廣州市又采取了什么方式來適應(yīng)改革，建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的動力又是否發(fā)生了變化？如何提高這種動力并使其發(fā)揮更大的作用？

二、改革之前的動力機(jī)制

工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革之前，工程檔案歷經(jīng)了竣工檔案保證金制度、工程檔案預(yù)驗(yàn)收制度階段。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)手段和行政手段都是建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的外生動力，這種動力不是持久的。例如，許多建設(shè)單位寧愿不退回竣工檔案保證金，也不愿意來報(bào)送工程檔案。這些外在推動力的主要弊端包括：一是對城建檔案管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)或管理邊界的界定模糊，在形式上是管理部門強(qiáng)加在建設(shè)單位身上的外部推動力，反而讓建設(shè)單位有意或無意忽略了其報(bào)送工程檔案的主體責(zé)任；二是對于建設(shè)單位主動毀約、不來報(bào)送工程檔案的，相關(guān)部門若無法開展行政處罰工作，城建檔案管理部門對該類建設(shè)單位的工程檔案無法進(jìn)行接收，進(jìn)而無法為公眾提供城建檔案公共服務(wù)，形成“死循環(huán)”。1.經(jīng)濟(jì)手段（1982—1998）。20世紀(jì)80年代，我國各地城建檔案館陸續(xù)建立，但城建檔案法規(guī)體系暫未形成。建館初期,為確保建設(shè)單位及時報(bào)送工程檔案，各地城建檔案館在住建部及其他相關(guān)部門的要求和支持下，相繼實(shí)行在工程報(bào)建階段按工程投資額的1%至3%不等收取竣工檔案保證金，待工程竣工后，工程檔案報(bào)送完成后方可退回全部保證金的辦法來約束建設(shè)單位報(bào)送工程檔案，“有退有收”[5]。在這種“經(jīng)濟(jì)制約”的方法下，建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的動力是為了退回竣工檔案保證金?？⒐n案保證金制度的影響包括兩方面。首先是積極方面，一是在沒有健全完善的行政手段、法律手段的情況下[6]，利用“經(jīng)濟(jì)制約”手段提高了工程檔案的進(jìn)館率，進(jìn)而豐富了檔案館館藏；二是通過質(zhì)量把控，提高了工程檔案報(bào)送質(zhì)量，避免檔案質(zhì)量良莠不齊，影響后續(xù)利用；三是增強(qiáng)了建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的意識，提高主動報(bào)送工程檔案的積極性；四是減輕城建檔案管理人員的工作量，建設(shè)單位自行報(bào)送，不需要上門催交；五是迅速地提高了城建檔案管理部門的現(xiàn)代化程度,利用竣工檔案保證金產(chǎn)生的利息購買檔案密集架、攝像機(jī)、計(jì)算機(jī)等設(shè)備,對檔案的保管和利用產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響[7]。另一方面，竣工檔案保證金制度也存在一定問題，一是沒有上位法依據(jù)，不利于我國城建行業(yè)法治建設(shè)；二是產(chǎn)生了不同程度的腐敗問題；三是增加了建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)；四是在審批流程上增加了辦事流程和辦理時限。總體來說，“竣工檔案保證金”制度在1982年到1998年期間對城建檔案事業(yè)起步階段的發(fā)展起到了極大的促進(jìn)作用。盡管該制度對城建檔案事業(yè)發(fā)展來說“利大于弊”，但不符合我國法治社會發(fā)展的時代要求。當(dāng)然，竣工檔案保證金的取消也為城建檔案事業(yè)帶來了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。消極方面包括，一是建設(shè)單位報(bào)送工程檔案意識受到?jīng)_擊甚至削弱[8]；二是建設(shè)工程檔案的接收工作失去了制約，檔案進(jìn)館率大幅度下降；三是由于竣工檔案保證金制度的停止，城建檔案館的收入也減少了，從而無法更好地改造現(xiàn)代化庫房及更換新設(shè)備等，城建檔案事業(yè)的發(fā)展受到了一定影響[9]。積極方面則是促進(jìn)了城建檔案法律法規(guī)體系的健全，加快了我國“依法治檔”的步伐，也減輕了建設(shè)單位的負(fù)擔(dān)。2.行政手段（1999—2018）?？⒐n案保證金制度自1984年起正式施行[10]，于1998年底取消[11]。因此，1998年后，城建檔案管理部門失去了“抓手”，各城建檔案館紛紛喊話要采取必要的行政手段保證檔案接收工作[12]。2001年，建設(shè)部對《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》進(jìn)行修改，刪除了有關(guān)保證金的規(guī)定，要求建設(shè)單位在組織竣工驗(yàn)收前，應(yīng)當(dāng)提請城建檔案管理部門對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收并取得工程檔案認(rèn)可文件，并要求建設(shè)行政主管部門在辦理竣工驗(yàn)收備案時，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)工程檔案認(rèn)可文件。自此，“工程檔案預(yù)驗(yàn)收”制度正式出臺，建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的動力從“為了退錢”變成了“為了讓后續(xù)的竣工驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收備案能順利進(jìn)行”。各地也結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際和對政策的理解，制定了具體的實(shí)施細(xì)則和操作方法。多年來，工程檔案預(yù)驗(yàn)收制度取得了一定的成效，主要包括：一是進(jìn)一步提高了工程項(xiàng)目五方責(zé)任主體（特別是建設(shè)單位和施工單位）的檔案管理意識和主體責(zé)任意識；二是在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制和信息導(dǎo)入[13]，進(jìn)一步強(qiáng)化了建設(shè)工程檔案的收集和管理工作，確保了建設(shè)工程檔案的質(zhì)量，并能及時向城建檔案管理部門報(bào)送[14]；三是促進(jìn)了城建檔案法規(guī)體系的完善和發(fā)展。工程檔案預(yù)驗(yàn)收制度這種行政手段（其法律性質(zhì)屬行政許可還是行政確認(rèn)有不同的說法[15]）取得的效果不如竣工檔案保證金這一經(jīng)濟(jì)手段，還增加了城建檔案管理部門的管理成本，具體原因在于，一是受長期以來形成的“重建設(shè)、輕檔案”的觀念影響，我國社會各行各業(yè)的城建檔案意識十分薄弱，建設(shè)單位不知道或故意忽略工程檔案預(yù)驗(yàn)收制度的情況十分常見；二是城建檔案管理部門弱勢、沒有處罰權(quán)，對于沒有提請工程檔案預(yù)驗(yàn)收的建設(shè)單位沒有懲戒措施；三是工程檔案預(yù)驗(yàn)收制度的貫徹落實(shí)和執(zhí)行需要多環(huán)節(jié)、多部門共同配合，環(huán)節(jié)較多導(dǎo)致工作量較大，不同部門因歸口不同導(dǎo)致協(xié)調(diào)難度大。

三、改革之后的動力機(jī)制

2018年5月18日起，國務(wù)院開展工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革試點(diǎn)，要求對工程建設(shè)項(xiàng)目審批全過程進(jìn)行優(yōu)化和“大瘦身”[16]。2019年3月13日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部將《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》第八條有關(guān)預(yù)驗(yàn)收的表述全部刪除，要求城建檔案管理機(jī)構(gòu)要按照竣工聯(lián)合驗(yàn)收的規(guī)定對工程檔案進(jìn)行驗(yàn)收[17]。自此，建設(shè)單位不再需要辦理工程檔案預(yù)驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收備案前也無須查驗(yàn)工程檔案認(rèn)可文件，工程檔案預(yù)驗(yàn)收制度走下歷史舞臺。工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革背景下，決定了城建檔案管理部門要么在竣工聯(lián)合驗(yàn)收環(huán)節(jié)完成紛繁復(fù)雜的檔案驗(yàn)收和接收進(jìn)館工作；要么采取“告知承諾”模式，在竣工聯(lián)合驗(yàn)收環(huán)節(jié)僅完成形式審查，將檔案接收工作獨(dú)立于工程建設(shè)項(xiàng)目審批流程之外。下面僅以廣州市為例進(jìn)行分析。1.信用約束。廣州市作為試點(diǎn)城市，對竣工驗(yàn)收階段實(shí)現(xiàn)并聯(lián)審批，即“竣工聯(lián)合驗(yàn)收”，建設(shè)工程檔案驗(yàn)收納入其中，性質(zhì)為公共服務(wù)事項(xiàng)并實(shí)施告知承諾制。具體做法是，由建設(shè)單位自行組織工程檔案驗(yàn)收，在竣工聯(lián)合驗(yàn)收時提交檔案自行驗(yàn)收報(bào)告及承諾函，承諾函中建設(shè)單位必須承諾對工程檔案的真實(shí)性、齊全性和完整性負(fù)責(zé)，承諾將于竣工聯(lián)合驗(yàn)收通過后6個月內(nèi)向城建檔案館報(bào)送一套符合要求的工程檔案?！敖ㄔO(shè)工程檔案驗(yàn)收”實(shí)行告知承諾制，有利于加快工程建設(shè)項(xiàng)目審批速度，讓工程建設(shè)項(xiàng)目早備案、早辦產(chǎn)權(quán)，讓企業(yè)獲得更多便利。建設(shè)項(xiàng)目竣工聯(lián)合驗(yàn)收通過后，城建檔案管理部門通過建設(shè)單位的承諾函，即“信用”，來約束建設(shè)單位如期報(bào)送工程檔案。工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革背景下，信用約束著建設(shè)單位報(bào)送工程檔案，“守承諾、重信用”是建設(shè)單位報(bào)送工程的內(nèi)生動力。廣州市把建設(shè)工程檔案驗(yàn)收事項(xiàng)定義為公共服務(wù)事項(xiàng)，將后續(xù)的接收業(yè)務(wù)作為對“驗(yàn)收”的“監(jiān)管”，假設(shè)建設(shè)單位不交或沒按承諾要求移交工程檔案，那就是造成“信任破壞”，建設(shè)單位需要及時來移交工程檔案，進(jìn)行“信任修復(fù)”，如多次催繳仍未果，城建檔案管理部門便可將建設(shè)單位的失信行為推送至相關(guān)部門進(jìn)行“信用懲戒”。2.利弊分析。有利方面，實(shí)施告知承諾制，減輕了城建檔案部門和建設(shè)單位雙方的壓力。一是廣州市竣工聯(lián)合驗(yàn)收辦事時限為7個工作日，而工程建設(shè)項(xiàng)目數(shù)量多，人員配備少，無法在聯(lián)合驗(yàn)收階段完成檔案驗(yàn)收和接收進(jìn)館；二是竣工聯(lián)合驗(yàn)收實(shí)現(xiàn)“全網(wǎng)辦”模式，辦理系統(tǒng)由住建部門開發(fā)建設(shè)，其他事項(xiàng)需要上傳的文件可能不到十份且不需要著錄，但工程檔案涉及工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗(yàn)收文件等成千上萬份文件和大幅圖紙，還要實(shí)現(xiàn)著錄、編制、組卷、裝盒等功能，用戶需求差異較大，系統(tǒng)開發(fā)無法考慮檔案的特殊性，若是仍采取只接收紙質(zhì)檔案的方式則無法實(shí)現(xiàn)“最多跑一次”；三是工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收階段時間十分緊張，在工期很緊的情況下，如若工程檔案需要大量的時間和人力，將會增加建設(shè)單位的負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重違背優(yōu)化營商環(huán)境的要求；四是廣州市歸口規(guī)劃部門，無法掌握工程的建設(shè)進(jìn)程，因而無法提前介入指導(dǎo)。不利方面，實(shí)施告知承諾制，增加了城建檔案管理部門的監(jiān)管壓力。筆者通過調(diào)研交流和培訓(xùn)班學(xué)習(xí)，了解到全國城建檔案管理部門在建設(shè)工程檔案驗(yàn)收采用“告知承諾”還是“模擬審批”模式[18]方面存在爭論。一部分歸屬于住建系統(tǒng)管理的城建檔案管理部門由于能提前了解工程項(xiàng)目的最新進(jìn)度和檔案情況，一般選擇“模擬審批”模式，即選擇在竣工聯(lián)合驗(yàn)收階段就把工程檔案接收進(jìn)館，相當(dāng)于把“驗(yàn)收”等同于“接收”。他們認(rèn)為，建設(shè)單位完成竣工聯(lián)合驗(yàn)收就可以去辦產(chǎn)權(quán)手續(xù)，如果沒有在竣工聯(lián)合驗(yàn)收這個環(huán)節(jié)就把檔案接收進(jìn)來，后面再想將工程檔案接收進(jìn)來，難度較大。另一部分歸屬于規(guī)劃系統(tǒng)管理的城建檔案管理部門的做法與廣州市基本一致。采取“告知承諾”模式將會帶來監(jiān)管問題，建設(shè)單位若是不履行承諾，由于城建檔案部門沒有處罰權(quán)，無法實(shí)施行政處罰。如何保證建設(shè)單位如期履行承諾向城建檔案管理部門報(bào)送工程檔案呢？

四、對策與建議

執(zhí)法不是目的，目的在于要建設(shè)單位能依法依規(guī)報(bào)送工程檔案，并對檔案負(fù)責(zé)。筆者建議從提升信用約束力入手，探討如何使信用約束成為建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的最大內(nèi)生動力。1.加強(qiáng)事后監(jiān)督監(jiān)管，創(chuàng)新信用監(jiān)管方式。（1）實(shí)施信用公示。城建檔案管理部門要加強(qiáng)政務(wù)公開工作，加強(qiáng)事后監(jiān)管。一方面，要對已經(jīng)完成報(bào)送且報(bào)送及時、報(bào)送質(zhì)量高的建設(shè)單位及時公開和表揚(yáng)。另一方面要加大對建設(shè)單位履行工程檔案報(bào)送承諾情況的監(jiān)督力度，對于檢查發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位逾期未報(bào)工程檔案的，要及時督促其履行承諾進(jìn)行報(bào)送，督促后仍不來報(bào)送的，應(yīng)將建設(shè)單位不報(bào)送不履約的不良行為向社會公開，列為“輕微失信”行為；公開后，仍不履行承諾的，列為“一般失信”行為；對于已經(jīng)進(jìn)行行政處罰仍不履行承諾的，列為“嚴(yán)重失信”行為。通過公開不良信用情況，促使建設(shè)單位履行承諾。（2）采用“雙隨機(jī)、一公開”方式。建設(shè)單位將工程檔案報(bào)送至城建檔案管理部門時，城建檔案管理部門僅對工程檔案的編制問題進(jìn)行核查，而工程檔案本身的真實(shí)性、齊全性、完整性是由建設(shè)單位自行負(fù)責(zé)的。但在檔案利用過程中，發(fā)現(xiàn)各地或多或少存在著已經(jīng)進(jìn)館的工程檔案有部分資料與建筑實(shí)體不對應(yīng)或存在資料缺失、重復(fù)等情況。檔案利用“倒逼”城建檔案管理機(jī)構(gòu)要厘清行政管理邊界。筆者建議可以采取在“放管服”改革中大力推行的“雙隨機(jī)、一公開”的方式，避免選擇性執(zhí)法或任性執(zhí)法，定期或不定期地對已經(jīng)進(jìn)館的工程檔案進(jìn)行抽查，隨機(jī)抽查工程建設(shè)項(xiàng)目、隨機(jī)選派抽查人員、公開抽查結(jié)果。通過這種方式，進(jìn)而強(qiáng)化建設(shè)單位的主體責(zé)任意識。2.實(shí)行前項(xiàng)不清后項(xiàng)不批制，進(jìn)行信用懲戒。建設(shè)單位有多個項(xiàng)目的，若是第一個項(xiàng)目未履行承諾報(bào)送工程檔案，建議采取前項(xiàng)不清、后項(xiàng)堅(jiān)決不予審批的懲罰措施[19]，即不得為其辦理后續(xù)項(xiàng)目的“建設(shè)工程檔案驗(yàn)收”，對建設(shè)單位進(jìn)行“鎖定”，待其完成第一個項(xiàng)目的工程檔案報(bào)送，方能“解鎖”，才能辦理后續(xù)項(xiàng)目的相關(guān)手續(xù)。因某項(xiàng)目信用不良造成其他項(xiàng)目進(jìn)度受到影響的，由建設(shè)單位自行負(fù)責(zé)，以此來督促建設(shè)單位履行承諾，進(jìn)而有效控制建設(shè)單位遲交甚至不交工程檔案的現(xiàn)象。3.推行建設(shè)工程電子檔案單套制改革，營造信用環(huán)境。一方面，根據(jù)新修訂《檔案法》第三十七條，“電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用”，推行單套制有了上位法依據(jù)；另一方面，利用“互聯(lián)網(wǎng)＋工程檔案”“互聯(lián)網(wǎng)＋BIM檔案模型”等模式，將工程檔案的收集過程轉(zhuǎn)化為建設(shè)單位檔案員、資料員的日常工作，從工程立項(xiàng)伊始到工程建設(shè)期間，再到最后竣工驗(yàn)收，都可以不受時間和地點(diǎn)的制約實(shí)時上傳工程文件，待最后要報(bào)送時，只需要一鍵提交即可，這既方便建設(shè)單位對工程檔案進(jìn)行日常管理，也提高了建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的效率，從而推動選擇“告知承諾”模式的城市有條件地轉(zhuǎn)化為“模擬審批”模式，降低監(jiān)管成本和壓力。通過營造更方便建設(shè)單位履行承諾的環(huán)境，促進(jìn)建設(shè)單位履行承諾。4.推動城建檔案行業(yè)行政執(zhí)法，打造信用管理隊(duì)伍。實(shí)施工程檔案行政執(zhí)法的部門應(yīng)該是檔案主管部門還是住建部門，是規(guī)劃和自然資源部門還是某執(zhí)法局，至今仍未有明確的說法，不同的地方情況不同，有的地方一直未開展行政處罰工作。因此，筆者認(rèn)為，一方面，相關(guān)部門應(yīng)盡快明確城建檔案行政處罰的執(zhí)行部門，以便區(qū)分失信行為程度，也有利于樹立政府的權(quán)威，提高建設(shè)單位工程檔案管理意識；另一方面，要打造一支信用管理隊(duì)伍，對信用監(jiān)管、信用修復(fù)、信用公示、信用懲戒等規(guī)定和流程進(jìn)行設(shè)計(jì)和完善，在城建檔案事業(yè)中建設(shè)具有邏輯的、可操作的信用體系。

五、總結(jié)

1982年至今，建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的動力從“退回保證金”到“保證后續(xù)審批流程順利進(jìn)行”，再到“保證自身的信用狀況”，從不穩(wěn)固的外生動力逐漸演變至強(qiáng)有力的內(nèi)生動力。工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革背景下，信用監(jiān)管創(chuàng)新了政府監(jiān)管方式，信用約束將逐漸發(fā)揮它的強(qiáng)大作用。當(dāng)前，我國各行各業(yè)都在建立社會信用體系，建設(shè)工程檔案報(bào)送是建設(shè)單位履行信用和承諾的具體表現(xiàn)，“信用約束”將逐漸成為建設(shè)單位報(bào)送工程檔案的最大內(nèi)生動力，它的最大作用是真實(shí)地記錄了建設(shè)單位的信用狀況，揭示了建設(shè)單位的信用優(yōu)劣，可以起到警示建設(shè)單位的作用，從而讓城建檔案管理部門接收到更多的工程檔案，進(jìn)而滿足行政相對人對工程檔案的利用需求，更好地為社會提供城建檔案公共服務(wù)。

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