導語：如何才能寫好一篇知識產(chǎn)權綜合管理體制，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、現(xiàn)行知識產(chǎn)權行政管理體制概況

我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權行政管理體制主要由中央和地方知識產(chǎn)權行政管理部門組成。在中央層面，國家知識產(chǎn)權局及其下設的專利局是管理專利和集成電路布圖設計，以及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權事宜的機構；商標和著作權分屬國家工商行政管理總局商標局和新聞出版署國家版權局負責。除上述外，知識產(chǎn)權管理中的其他客體則由其他相關的國家部門負責：不正當競爭行為由國家工商行政管理總局公平交易局的反不正當競爭處管理；地理標志歸國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家農(nóng)業(yè)部管理；植物新品種權由國家農(nóng)業(yè)部和國家林業(yè)局的植物新品種辦公室負責；國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權由國家商務部負責；與科技有關的知識產(chǎn)權由國家科學技術部管理；與進出境貨物有關的知識產(chǎn)權由國家海關總署負責；互聯(lián)網(wǎng)域名則由信息產(chǎn)業(yè)部管理等。同時，地方層面也是采取分別管理的方式，將專利、商標、版權等客體歸屬不同的與中央管理部門對應的機構負責，涉及地方知識產(chǎn)權局、工商行政管理局、版權局（新聞出版局）、科技局（科技廳）、技術監(jiān)督局、海關等多個部門。[1]37由于各地實際情況的差異，管理機構設置也是多元化。以專利為例，管理專利工作的機構有的地方歸知識產(chǎn)權局或專利局負責，有的歸科學技術局或其下設機構負責，有的則是地方政府設立的專門機構負責。這些管理機構有的是行政機關（如河北、江蘇知識產(chǎn)權局，為省科技廳下屬局），有的則是直屬事業(yè)單位（如北京、天津知識產(chǎn)權局，為政府直屬獨立局）。[2]

縱向來看，現(xiàn)行知識產(chǎn)權行政管理體制從中央到地方可以分為多個管理層次。著作權由國家版權局實行垂直領導，商標由國家工商行政管理總局商標局統(tǒng)一注冊，分級管理，有較統(tǒng)一的自上而下的管理體系。專利方面，地方行政管理機構有正廳級的機構（如北京、上海、湖南知識產(chǎn)權局），也有副廳級（如天津、河北、浙江知識產(chǎn)權局）、正處級（如山西、、青海知識產(chǎn)權局）的機構，級別設置不統(tǒng)一?？傮w來看，我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權行政管理體制主要采取“分而治之”的管理方式，專利、商標、版權等歸屬不同部門管理。中央到地方各級行政管理部門呈現(xiàn)“多層級”的特點，不同地方層級和編制設置不同。

二、現(xiàn)行知識產(chǎn)權行政管理體制存在的問題

我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權分散管理體制形成于計劃經(jīng)濟時代，雖有利于分工專業(yè)化，有利于開展專項活動，卻不可避免地帶來一系列問題，難以適應知識經(jīng)濟時代的發(fā)展要求。

1．管理成本過高，資源利用率較低。我國管理知識產(chǎn)權相關事務多達十幾個部門，每一個部門又從中央到地方設置若干級對應機構。除此之外，還設有多個協(xié)調(diào)機構、聯(lián)合執(zhí)法機構等。每一個機構都有其獨立的組織機構、辦公設施、人事編制和工作程序。運行如此龐大的機構組織需要耗費大量的人力、物力和財力，因此知識產(chǎn)權行政管理的成本過高，國家財政負擔較重。同時，分散的管理體制導致了知識產(chǎn)權行政管理資源的配置不均，客觀上導致了某些部門的資源閑置，另一些部門的資源匱乏。如2006年的“陶小京‘電動執(zhí)行機構’案”，歷時11年經(jīng)過一系列程序才取得專利權，其原因除了復審和訴訟的拖延，還有重要的一點在于專利審查人員相對不足、專利申請積壓較多。[3]因此，行政管理資源的分散管理不利于資源的合理分配和集中利用，易造成資源浪費，資源利用率較低。

2．信息交流不暢，效率偏低。效率是國家行政管理工作的重要原則，需要各部門之間的配合與信息交流，而各部門之間的協(xié)作與資源共享需要一個統(tǒng)一的部門進行統(tǒng)籌管理。當前各行政管理機構各自為政，雖然國家設立了國家保護知識產(chǎn)權工作組和國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定工作小組等協(xié)調(diào)機構，但僅為非常設性的組織機構，聯(lián)合執(zhí)法機構和聯(lián)席會議等也是臨時性的行政管理組織，都未制度化，無法起到高效統(tǒng)籌管理的作用。國家知識產(chǎn)權局雖被賦予統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國知識產(chǎn)權工作的職能，但實踐中還是以專利管理為主，相關知識產(chǎn)權的管理仍分屬其他部門。當前統(tǒng)一的知識產(chǎn)權行政管理機構的缺失不利于各職能部門之間的橫向交流和信息資源共享平臺的建立，客觀上增加了行政管理協(xié)作和貫徹行政執(zhí)法計劃的難度，降低了行政管理的效率。

3．產(chǎn)生權利沖突和灰色地帶。知識產(chǎn)權分散管理體制下不同部門管理范圍存在交叉和重疊，同一知識產(chǎn)權保護客體可能被賦予不同的甚至相互沖突的知識產(chǎn)權，不同權利主體依據(jù)各自被授權的知識產(chǎn)權進行不同的權利主張，便會產(chǎn)生權利沖突。形成這一現(xiàn)象的重要原因就在于不同的知識產(chǎn)權行政管理部門依據(jù)各自的職能對同一客體認定為不同的知識產(chǎn)權類型，如外觀設計和著作權、商標與域名、商標和地理標志或原產(chǎn)地名稱的權利沖突等。“金華火腿”、“白蒲黃酒”、“貴州茅臺酒”等權利沖突案件的產(chǎn)生便是源于同一名稱既被授予了商標權，又被相關機構認定為地理標志。面對權利沖突的存在，由于缺乏相應解決的規(guī)定，相關管理部門只能尋找權宜之計，如“水井坊酒案”中，馳名商標“水井坊”被授予原產(chǎn)地名稱保護，但將其原產(chǎn)地名稱保護限定在水井街附近的狹小區(qū)域。隨后“水井坊”商標持有人四川全興股份有限公司便迅速買下受保護地域的地皮，從而獨享“水井坊”原產(chǎn)地名稱權。在這種情況下，商標所有人和原產(chǎn)地名稱權利人為同一人，雖避免了權利沖突，卻仍存在重復授權，背離了知識產(chǎn)權行政管理理念。[4]同時，各部門對知識產(chǎn)權行政管理進行條塊分割，出于權利擴張和責任承擔上的考慮，可能會產(chǎn)生有利爭辦、無利推諉的局面，[5]進而導致知識產(chǎn)權管理上的灰色地帶，不利于保護知識產(chǎn)權權利人的利益。

4．管理標準和執(zhí)法力度不一。各知識產(chǎn)權行政管理部門職權范圍和管理方式不同，對知識產(chǎn)權保護客體的管理標準不同，其保護力度亦有所差異。如版權盜版案件，不僅國家版權局有權進行保護和處罰，文化機關和工商機關也都可以進行查處，不同機構有不同的處罰手段和標準，導致同案不同處理。植物新品種權的管理同樣存在此問題，我國農(nóng)業(yè)部和林業(yè)局分管農(nóng)業(yè)新品種權和林業(yè)新品種權，對國家制定的《植物新品種保護條例》分別有各自的實施和保護辦法，導致認定方式、申請程序和審查標準不一致。在地理標志的保護上，國家商標行政管理部門以證明商標或集體商標保護，而國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和農(nóng)業(yè)部以地理標志產(chǎn)品進行保護。因此，各部門不同的管理政策導致管理標準、執(zhí)法力度不一，不利于樹立知識產(chǎn)權行政管理工作的權威性和公信力。

5．不利于建設服務型政府和開展國際交流。構建服務型政府是轉變政府職能的重要方面，我國行政管理機制改革倡導公民本位和社會本位的管理理念，把政府定位于公民和社會的服務者。知識產(chǎn)權行政管理部門是政府的重要組成部門，也應順應改革方向，建成便利知識產(chǎn)權權利人的服務型機構。應當明確各機構管理范圍，創(chuàng)新文化激勵機制，搭建知識產(chǎn)權公共服務平臺，簡化行政申請程序，建立維權服務中心，完善糾紛解決機制，建立“親民、便民、為民”的知識產(chǎn)權行政管理機構。但當前各部門條塊分割，職能分散，政策不一，給相關市場主體帶來不便。出現(xiàn)知識產(chǎn)權侵權或違法行為時，知識產(chǎn)權權利人經(jīng)常要求助于多個行政主管部門，進行多個程序，增加了其維權成本。同時，經(jīng)濟全球化趨勢加強，知識產(chǎn)權國際交流合作日益頻繁，而我國當前的機構設置過于分散，使得其他國家在與我國進行知識產(chǎn)權合作時不得不判斷應與眾多機構中的哪一機構洽談，或者要分別進行協(xié)商和簽訂協(xié)議，這為我國知識產(chǎn)權國際發(fā)展帶來不便，不利于開展知識產(chǎn)權方面的國際交流與合作。

三、我國知識產(chǎn)權行政管理體制的改革與完善

（一）改革的思路

當前我國知識產(chǎn)權事業(yè)呈現(xiàn)出現(xiàn)代化、體系化和國際化的特點，對知識產(chǎn)權行政管理體制的科學性提出了新的要求。[1]303現(xiàn)代社會科技水平不斷提高，高新技術日新月異，知識產(chǎn)權行政管理體制也應及時做出變革。除了要提高知識產(chǎn)權行政管理的網(wǎng)絡化、信息化和自動化水平，更需要簡化管理程序，完善管理政策，創(chuàng)新管理方式，從而節(jié)約管理資源，提高管理效率，便利知識產(chǎn)權權利人的注冊申請，滿足知識產(chǎn)權現(xiàn)代化的需求。知識經(jīng)濟時代“財產(chǎn)的非物質(zhì)化革命”進程加快，使得知識產(chǎn)權的權利體系不斷擴張，域名權、商品化權、信用權等新的權利類型不斷出現(xiàn)。在此背景下，知識產(chǎn)權制度隨之愈加體系化，對行政管理系統(tǒng)的統(tǒng)一性要求更高，這無疑增加了現(xiàn)代知識產(chǎn)權管理的難度，更需要有統(tǒng)一的知識產(chǎn)權行政管理體制來進行科學管理。同時，經(jīng)濟全球化背景下，各國知識產(chǎn)權國際合作不斷加強，我國知識產(chǎn)權行政管理體制也需順應國際發(fā)展趨勢，以便更好地參與國際競爭。TRIPs協(xié)議等國際公約鼓勵各國管理機構有效管理本國知識產(chǎn)權事業(yè)，積極參與知識產(chǎn)權國際合作。有學者統(tǒng)計得出：全球約有180多個國家和地區(qū)采取“二合一”體制，74個國家和地區(qū)實行“三合一”體制，而類似我國采取“分而治之”的分散管理體制的只有不到10個國家。①所以從全球范圍來看，設立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權行政管理機構為主流，這樣更有利于國家整合行政管理資源，制定和實施知識產(chǎn)權國內(nèi)外貿(mào)易政策，促進國際合作，順應知識產(chǎn)權管理國際發(fā)展規(guī)律。

（二）改革的原則

科學合理的知識產(chǎn)權行政管理體制是知識產(chǎn)權管理事業(yè)的基石，任何體制的構建都需要一定的原則來指導。作為體制構建的核心和基礎，知識產(chǎn)權行政管理機構設置需遵守以下基本原則：

1．綜合管理、相互協(xié)作。知識產(chǎn)權管理是一項綜合、復雜的系統(tǒng)工程，涉及多個部門，多個層級，多個方面，需要有統(tǒng)一的綜合領導機構，合理設置、分工明確的管理部門，以及各部門之間的相互配合，相互協(xié)作，惟此才能實現(xiàn)知識產(chǎn)權管理效率的最大化。我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權管理體制繁雜，各部門分散管理，各司其職，易出現(xiàn)權力重疊和管理空白等現(xiàn)象，知識產(chǎn)權行政管理體制構建需要設立統(tǒng)一的綜合領導機構，從而合理分配管理權限，避免機構重疊、管理沖突以及條塊分割導致的灰色地帶。各部門之間也要加強信息交流和相互配合，建立溝通和協(xié)調(diào)機制，努力構建一個有機統(tǒng)一的、高效的、協(xié)調(diào)的知識產(chǎn)權行政管理系統(tǒng)。

2．精簡建制、高質(zhì)高效。精簡行政管理體制是知識產(chǎn)權行政管理體制改革的重要環(huán)節(jié)。精簡和規(guī)范各管理機構，減少行政層級，降低行政成本，可以有效解決職責交叉、政出多門問題。我國正努力構建服務型政府，這就要求行政管理機構高質(zhì)高效地對國家和社會事務進行管理。為最大程度地保障知識產(chǎn)權權利人和相關利害關系人的合法權益，同時維護社會公共利益，知識產(chǎn)權行政管理機構應合理設置，講究工作效率，切實提高為民服務的質(zhì)量和時效性。

3．分工合理、權責一致、監(jiān)督有力。知識產(chǎn)權管理的系統(tǒng)性和專業(yè)性要求在統(tǒng)籌管理下合理劃分管理范圍，明確管理職責，促使各部門各司其職并相互協(xié)作，以產(chǎn)生最大化的合力效應。同時，根據(jù)依法行政原則，有權必有責，職權和責任需一致。一個機構有多大責任，就應賦予多大職權；有多大職權，就應承擔多大責任。權責一致是行政管理法治化和現(xiàn)代化的必然要求。對知識產(chǎn)權行政決策和行政執(zhí)法等行為要加強監(jiān)督，建立公開、透明的行政管理制度，以解決某些方面權力過于集中，權力濫用、保護不力、執(zhí)行不力等問題。有效地監(jiān)督是知識產(chǎn)權行政管理科學化和規(guī)范化的保障。因此，知識產(chǎn)權行政管理體制改革應明確各機構管理權限和責任，合理分配管理任務，科學制定管理方案和程序，完善各部門協(xié)調(diào)機制，完善行政執(zhí)法機制，設立督促有力的監(jiān)管部門，促進我國知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。

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［關鍵詞］澳大利亞；知識產(chǎn)權；行政機構

1澳大利亞知識產(chǎn)權保護措施的特點

澳大利亞擁有一整套有效的現(xiàn)代知識產(chǎn)權運用與保護體系，其知識產(chǎn)權立法反映了目前國際最高水準，保護水平居世界前列。

1.1知識產(chǎn)權行政機構設置情況

澳大利亞知識產(chǎn)權局自1904年2月13日成立以來已有百年歷史，隸屬于澳大利亞聯(lián)邦工業(yè)、旅游和資源部，總部設在首都堪培拉，是一個獨立運行的機構。主要是負責管理專利、商標、外觀設計和植物新品種在內(nèi)的知識產(chǎn)權事務，并制定相關的法律、法規(guī)和規(guī)章。下設有7個部門，包括：專利審查和聽證部，商標、外觀設計審查和聽證部，業(yè)務發(fā)展和戰(zhàn)略部，業(yè)務和信息管理部，人力資源管理部，客戶服務部和財務管理部。主要負責管理知識產(chǎn)權（專利、商標、外觀設計、植物新品種以及PCT國際檢索和初步審查）、制定知識產(chǎn)權政策和法規(guī)、宣傳知識產(chǎn)權、提供知識產(chǎn)權咨詢、國際間交流合作、管理專利和商標機構。澳大利亞各州都有相應的工作機構，通過網(wǎng)絡互通、線上管理，形成規(guī)?；南鄬ν暾闹R產(chǎn)權管理網(wǎng)絡體系。

1.2知識產(chǎn)權保護情況

澳大利亞對知識產(chǎn)權案件的審理采取的是知識產(chǎn)權審判庭模式。知識產(chǎn)權侵權糾紛審理由聯(lián)邦法院負責，經(jīng)審理判定侵權成立，法院禁令以阻止進一步的侵權行為，同時判決侵權方支付侵權賠償。敗訴方承擔案件審理費用以及對方當事人應對訴訟發(fā)生的費用。在澳大利亞，知識產(chǎn)權糾紛雙方通常在法院審判前就達成和解協(xié)議，據(jù)統(tǒng)計，每年聯(lián)邦法院對知識產(chǎn)權訴訟的判決只有20件左右，這個數(shù)字僅占知識產(chǎn)權訴訟總數(shù)的10%。

1.3知識產(chǎn)權法修正案情況

澳大利亞知識產(chǎn)權立法比較完善，涉及專利、商標、外觀設計、職務新品種等各類知識產(chǎn)權。2013年4月15日，澳大利亞《知識產(chǎn)權法修正案》正式生效。此次修訂旨在完善澳大利亞的知識產(chǎn)權立法，提高專利審查標準，進而鼓勵對澳大利亞科研領域的投資，加大對創(chuàng)新和貿(mào)易的支持。這是其知識產(chǎn)權制度近20年來的最大變革。該修正案在專利、商標、版權、外觀設計以及植物育種者權利上的改革給澳大利亞公眾帶來了巨大影響。一是加強了專利保護?？紤]到不良專利不但阻礙真正的創(chuàng)新，還會產(chǎn)生諸多的法律不穩(wěn)定性，修正案提高了專利授權標準，以獲得專利權成果的穩(wěn)定性和轉化運用的效果。由于修正案更加嚴格的授權標準與其主要合作伙伴美國、日本和歐洲等趨于一致，得到了合作伙伴的充分認可，使澳大利亞的出口商在這些地區(qū)獲得很大收益。二是放寬了研究限定。首次針對研究者的行為與權利界限進行了清晰劃分。研究者可以利用現(xiàn)有技術進行實驗研究，而無需擔心侵犯其知識產(chǎn)權。三是簡化了授權程序。使人們在獲得知識產(chǎn)權時不再受延遲和復雜手續(xù)困擾。例如：當?shù)谌骄蛯＠蛏虡耸跈嗵岢霎愖h時，現(xiàn)有法規(guī)對處理該異議的時間并無明確限定，由此可能出現(xiàn)很長時間的拖延。修正案將迫使上述爭議在一個更加合理的時限內(nèi)得到解決。四是強化執(zhí)法力度。加大對假冒產(chǎn)品的處罰力度且賦予海關更大的查封假冒產(chǎn)品的權力，商標權人將從中受益。之前對于商標侵權的最高處罰為2年監(jiān)禁，修正案將最高刑期提高至5年。修正案還將許可法院對于侵權者處以懲罰性賠償，增加侵權成本。同時，修正案首次允許聯(lián)邦地方法院受理商標（外觀設計）案件，而不必訴至費用昂貴的聯(lián)邦法院。修正案還將使權利人更加容易判定一些狡詐的進口者的真實身份。

1.4知識產(chǎn)權事務所情況

澳大利亞有近百家知識產(chǎn)權事務所，最大的事務所規(guī)模有200多人，允許事務所僅由一人組成，但是規(guī)定成立事務所人員必須具備專利人或商標人資質(zhì)。不論是專利人還是商標人，都需通過專業(yè)考試取得資格。同時，取得澳大利亞人資質(zhì)也就擁有新西蘭人資質(zhì)，可以在新西蘭直接執(zhí)業(yè)，這是兩國之間的協(xié)議所承認的。

1.5知識產(chǎn)權宣傳情況

澳大利亞知識產(chǎn)權局的知識產(chǎn)權宣傳工作，主要是通過互聯(lián)網(wǎng)平臺開展知識產(chǎn)權國民宣傳，其門戶網(wǎng)站的設計從使用者需求出發(fā)，主要介紹了知識產(chǎn)權對生產(chǎn)生活的重要作用、如何申請和獲得知識產(chǎn)權、知識產(chǎn)權遭受侵權的救濟方式等，注重實用性，一目了然，操作簡便，通俗易懂。

2對我國知識產(chǎn)權保護的啟示

我國經(jīng)濟發(fā)展正處在轉型升級的關鍵時期，有效發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對經(jīng)濟社會發(fā)展的推動作用，是建設知識產(chǎn)權強國的內(nèi)在要求。借鑒澳大利亞的經(jīng)驗做法，我國在加快知識產(chǎn)權強國建設的進程中，可重點在以下幾方面加大創(chuàng)新改革力度。

2.1深化知識產(chǎn)權行政管理體制改革

澳大利亞是實施專利、商標、植物新品種等多合一的行政管理體制。從世界知識產(chǎn)權組織的188個成員國來看，其中超過55%的成員國實施此類行政管理體制，有41%的成員國實施專利商標版權三合一的行政管理體制，僅有六七個成員國行政管理機構完全分散，其中包括中國。從實踐看，實行知識產(chǎn)權各部門分散管理的弊端主要是不利于形成統(tǒng)一高效的知識產(chǎn)權公共政策工具和統(tǒng)一有效的知識產(chǎn)權資源市場配置機制。建設知識產(chǎn)權強國，提高行政管理效能，增強公共服務能力，關鍵的環(huán)節(jié)就是加快建設職責清晰、管理統(tǒng)一、運行高效、與國際接軌的知識產(chǎn)權行政管理機構，統(tǒng)一管理專利、商標、版權等知識產(chǎn)權。負責知識產(chǎn)權統(tǒng)一規(guī)劃、法規(guī)研究、政策制定、戰(zhàn)略推進，統(tǒng)籌全國各省市知識產(chǎn)權保護，負責專利、商標、版權行政執(zhí)法、市場監(jiān)管；統(tǒng)一建立重大經(jīng)濟活動知識產(chǎn)權評議制度，以及以知識產(chǎn)權為重要內(nèi)容的創(chuàng)新驅動發(fā)展評價制度；指導協(xié)調(diào)與經(jīng)濟、科技、文化、教育等相關的知識產(chǎn)權管理和發(fā)展，統(tǒng)籌全國各省市涉外及港澳臺知識產(chǎn)權事務，促進知識產(chǎn)權與經(jīng)濟社會發(fā)展的緊密融合。

2.2大力發(fā)展知識產(chǎn)權服務業(yè)

澳大利亞知識產(chǎn)權工作的有序運轉，很大程度上得益于其較為完善和發(fā)達的知識產(chǎn)權服務業(yè)的有力支撐。當前，知識產(chǎn)權服務業(yè)發(fā)展遲緩是制約我國各省市知識產(chǎn)權綜合實力提升的一塊短板。筆者建議集成科技、知識產(chǎn)權、經(jīng)濟等多部門資源，加大對知識產(chǎn)權服務業(yè)發(fā)展的支持力度，積極研究探索新舉措，大力培育和發(fā)展知識產(chǎn)權、評估、質(zhì)押融資、風險投資、信息開發(fā)利用、法律服務、專利運營等各類服務機構，促進服務機構品牌化、規(guī)范化發(fā)展，打造一批知識產(chǎn)權服務業(yè)集聚區(qū)。加強知識產(chǎn)權交易平臺建設，創(chuàng)新知識產(chǎn)權投資、融資、證券化，探索知識產(chǎn)權信用擔保機制等新模式，提升知識產(chǎn)權服務業(yè)對經(jīng)濟科技發(fā)展的支撐力。

2.3切實加大知識產(chǎn)權對外宣傳力度

讓世界充分了解我國在知識產(chǎn)權方面的努力與進步。加強外宣工作，正確引導輿論，在國際社會樹立我國尊重知識、尊重知識產(chǎn)權的良好國際形象。在實際工作中，由于對外宣傳的渠道不暢通，致使一些發(fā)達國家對我國知識產(chǎn)權方面所做出的努力和進步還缺乏客觀、公正、充分的認識。建議強化知識產(chǎn)權國際合作機制建設，抓住國家實施“一帶一路”戰(zhàn)略機遇，進一步加強與美國、歐盟、韓國、日本、以色列、澳大利亞等發(fā)達國家和地區(qū)以及世界知識產(chǎn)權組織的合作，在促進知識產(chǎn)權運用與保護、加快海外先進核心技術轉移、提升我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的同時，進一步解放思想，創(chuàng)新宣傳方式，發(fā)出我國的聲音，不斷提高我國在知識產(chǎn)權方面的國際話語權和成效顯示度。

2.4加強知識產(chǎn)權國際化人才培養(yǎng)

篇3

【關鍵詞】數(shù)字化圖書館 信息資源管理 主要問題 對策

隨著計算機科學技術的快速發(fā)展，新技術為圖書館實現(xiàn)現(xiàn)代化帶來了新的技術手段，數(shù)字化圖書館應運而生。通俗來講，數(shù)字化圖書館就是虛擬的、沒有阻礙、基于網(wǎng)絡環(huán)境下共建共享的知識網(wǎng)絡系統(tǒng)。具有規(guī)模大、便于使用、無空間限制、跨庫無縫連接以及智能檢索等傳統(tǒng)圖書館無法替代的優(yōu)點。但是我國高校圖書館信息資源管理中存在諸多問題，如管理體制不合理、數(shù)字文獻信息資源管理人才缺乏、知識產(chǎn)權得不到保護、重復建設等問題，嚴重影響我國高校數(shù)字圖書館的健康發(fā)展。為些，我們需要不斷總結經(jīng)驗，尋求恰當?shù)慕鉀Q方法，加強數(shù)字化圖書館的建設。

一、高校建立數(shù)字圖書館的必要性

從社會信息化環(huán)境來看，數(shù)字圖書館是利用計算機、網(wǎng)絡以及通信等多種信息技術對不同類型信息資源進行搜集和規(guī)范處理使其以數(shù)化方式進行存儲，并通過網(wǎng)絡向各地用戶提供無時空限制服務的信息系統(tǒng)。數(shù)字圖書館的主要功能是搜集、保存與傳遞數(shù)字化信息，是數(shù)字化信息的存儲與傳遞的中心。因此，數(shù)字化圖書館建設尤為重要。

（一）數(shù)字化圖書館是高校圖書館發(fā)展的必然趨勢

如果我國高校圖書館不加強數(shù)字化圖書館的建設，實現(xiàn)傳統(tǒng)圖書館向現(xiàn)代數(shù)字化圖書館的轉變，將有悖于當前信息發(fā)展的需求，無法充分發(fā)揮圖書館的四項社會職能，更談不上促進社會的全面發(fā)展。因此，在知識經(jīng)濟的新時代，數(shù)字化圖書館是高校圖書館發(fā)展的必然趨勢。

（二）數(shù)字化圖書館能夠更好地實現(xiàn)資源共享

高校圖書館數(shù)字化能夠更好地滿足校內(nèi)外各師生對信息資源共享的需求。此外，數(shù)字化圖書館不僅能夠將本館有特色的、優(yōu)秀的館藏資源與本館以外的讀者進行共享，同時還可以把本館以外的其它數(shù)字圖書館的優(yōu)質(zhì)信息資源作為本館館藏，與訪問本館的用戶所共享。

（三）數(shù)字化圖書館有利于教學及科研水平的提高

高校建設數(shù)字化圖書館能夠提高教學和科研水平，從而有效提高高校的綜合競爭力。數(shù)字化圖書館是高校重要的信息中心，教學方面，利用數(shù)字圖書館，可以到及時地更多地享受國內(nèi)外信息，掌握國際上最新的學術動態(tài)。加快國內(nèi)教學水平，使其向國際先進水平靠攏；科研方面，利用數(shù)字圖書館能夠得到更多的信息資源，保障研究的立項依據(jù)的充分性，使研究方向更明確，研究方法更適宜。

二、數(shù)字圖書館信息資源管理中存在的主要問題

在快速發(fā)展的新時代下，社會對信息的需求不斷增長，信息作用日益重要。高校數(shù)字圖書館面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。新興的信息咨詢機構應運而生，快速發(fā)展的數(shù)字技術以及網(wǎng)絡信息技術沖擊著圖書館的服務模式和服務環(huán)境。信息多樣化的快速發(fā)展，不僅為用戶提供了更為豐富的文獻信息資源與更快捷的獲取方式，同時也使圖書館面臨更激烈的競爭。然而，我國高校數(shù)字化圖書館在管理中存在許多弊端，影響其現(xiàn)代化、數(shù)字化的建設進程與在信息資源中的競爭力。

（一）管理體制問題

現(xiàn)有的圖書館管理體制和運行機制，不僅約束了單個圖書館的活力，而且對圖書館現(xiàn)代化網(wǎng)絡建設來帶來不便。管理體制問題主要是沒有必要的行政管理機制與利益平衡機制。因為現(xiàn)實社會中，純粹利他主義的館際資源共享是不可能的。這些必然要在權利、利益、經(jīng)費以及義務等之間產(chǎn)生沖突，而各種自發(fā)成立的組織機構因缺乏行政的權威性與強制性而沒有足夠的權利，在發(fā)生不符合組織機構章程的行為時，不能發(fā)揮應有的協(xié)調(diào)作用。因此，要確保文獻信息資源共享工作正常有序地開展，必須有具有政府調(diào)控職能的專門機構來進行協(xié)調(diào)管理這項工作。

（二）缺乏高素質(zhì)的專業(yè)技術人才

人才問題是圖書館信息資源管理的核心問題。然而由于圖書館未受到足夠的重視，各圖書館中館員與教師、科研人員受到的待遇差別極大，計算機、自動化、圖書信報等專業(yè)的優(yōu)秀人才很少將圖書館納入考慮范圍。導致圖書館管理人員隊伍雖然不斷壯大，但難以引進高素質(zhì)人才。加之現(xiàn)有館員又缺乏系統(tǒng)的培訓與學習，館員業(yè)務水平不高?，F(xiàn)有的圖書館人才綜合素質(zhì)無法滿足數(shù)字化信息資源服務的要求。因此，必須提高館員的信息處理技術與研究人員的素質(zhì)來滿足當前數(shù)字圖書館的要求。

（三）知識產(chǎn)權與信息安全得不到保護

我國文獻信息資源共享面臨的主要困境是現(xiàn)有的圖書館法規(guī)不能滿足當前信息資源網(wǎng)絡發(fā)展的要要。隨著數(shù)字圖書館的開通，數(shù)據(jù)庫的利用也越來越多，越來越廣泛，而網(wǎng)絡管理形式是開放的，這就在一定程度上，給不法分子提供了非法復制、剽竊等侵犯知識產(chǎn)權等行為的便利條件，于是網(wǎng)上涌現(xiàn)成千上萬的復制本，對著作權本人造成侵犯，嚴重影響知識的創(chuàng)造和傳播。因此，如何在網(wǎng)絡資源共享與知識產(chǎn)權保護之間尋找一個結合點是當前需要解決的重要問題。在信息網(wǎng)絡中，信息資源的非集中性和封閉性給信息帶來了極大的安全隱患。如計算機病毒對網(wǎng)上數(shù)據(jù)的破壞、網(wǎng)絡智能犯罪對共享網(wǎng)絡的保密造成了極大的威脅。所以，在建設網(wǎng)絡信息資源共享體系的同時，必須制定相應的措施來保護知識產(chǎn)權、保障信息安全。

（四）資源重復建設、浪費嚴重

目前，我國各高校建立了大量數(shù)字化圖書館，但是各系統(tǒng)與各館之間沒有一個權威的協(xié)調(diào)機構，數(shù)字化圖書館標準也不一，各館的數(shù)據(jù)庫互不兼容，各系統(tǒng)之間無法聯(lián)通。缺乏全局性的統(tǒng)一規(guī)劃以及政府部門權威部門的協(xié)調(diào)。很多數(shù)字圖書館建設處于各自為政、貪大求全、分散無序的狀態(tài)，浪費了大量的人力、物力、財力在重復建設上，數(shù)字信息資源重復建設問題嚴重。

三、加強數(shù)字圖書館信息資源管的對策

（一）建立健全管理制度

高校圖書館的領導一定要重視數(shù)字信息資源的管理工作，為數(shù)字社會服務。 通過建立健全各項規(guī)章制度，保障數(shù)字信息資源的科學管理。高校數(shù)字化圖書館的安全管理至關重要，針對高校圖書館存在的安全問題，建立合理可行的管理制度，運用行政和法律的手段，對預防數(shù)字信息資源的安全性。

（二）提高圖書管理人員的綜合素質(zhì)

隨著網(wǎng)絡信息技術的提高和數(shù)字化圖書館的快速發(fā)展，對圖書館理人員的綜合素質(zhì)提出了更高的要求，這就要求數(shù)字圖書管理員要通過各種途徑不斷地提高和發(fā)展自己。主要途徑有：1.在崗學習：圖書管理人員可結合自身工作業(yè)務充分利用圖書館的資源進行充電，以適應數(shù)字化圖書館的需求。2.組織培訓：組織圖書館管理員參加相關業(yè)務的培訓，提升管理員的綜合業(yè)務素質(zhì)。3.進修或高職：對學歷較低、業(yè)務能力較差的管理員可根據(jù)需求派去進修；對專業(yè)不對品的管理員則可根據(jù)專業(yè)進行職位調(diào)換，盡量做到專業(yè)對口，充分發(fā)揮個人能力。4.建立相應的考核制度、競爭機制，激勵管理員提高自身素質(zhì)和業(yè)務能力。

（三）加強對知識產(chǎn)權的保護

1.加強立法和普法。圖書館積極參與到著作權法的修訂等活動中，尋求有利于圖書館設的立法條件，爭取立法機構擴大合理的使用范圍并對信息網(wǎng)絡傳播權進行一定的限制，使著作權在數(shù)字化、網(wǎng)絡化環(huán)境中承擔起著作權人與社會公眾間的利益作用。2.明確合理使用范圍。在數(shù)字圖書館的建設中，結合數(shù)字技術、網(wǎng)絡特點以及我國國情的具體情況，制定體現(xiàn)當前利益平衡要求的“合理使用”制度。3.加強數(shù)字圖書館公益性以及知識產(chǎn)權的宣傳教育。在數(shù)字圖書館公益性的宣傳中，告之知識產(chǎn)權人他們的權益會得到保護，促使更多的知識產(chǎn)權人主動將自己的作品通過數(shù)字圖書館與大家共享；加強用戶知識產(chǎn)權教育，使他們對著作權有一定的認識，從而對數(shù)字化圖書館能夠正確地理解并支持。4.建立相應的權利保障體制。數(shù)字化圖書館需要兼顧著作人、傳播者、使用者三者間的權利與利益，因此，需要法律來規(guī)范，也需要圖書館協(xié)調(diào)、處理。

（四）加強高校聯(lián)盟，實現(xiàn)資源共享

各高校圖書館間實現(xiàn)互聯(lián)和資源共享是數(shù)字化圖書館發(fā)展的必然趨勢，同時也是解決數(shù)字化圖書館建設資金短缺的一個重要措施。資源共享需要建立在數(shù)字化圖書館共建的基礎上。因此，在當前高校數(shù)字圖書館管理體制以及資源配置的方式上需要改革，將封閉的管理模式改為開放管理，將單一建設改為集中建設；避免不必要的重復建設，節(jié)約資金和時間。同時，各高校圖書館要轉變觀念，樹立全局意識，將自身建設與資源共享相結合，積極參與數(shù)字圖書館資源的整體化組織與建設。同時，根據(jù)各個館的功能，合理分配各圖書館建設規(guī)模。最終實現(xiàn)數(shù)字資源分布式存儲和管理、集成化“一站式”檢索和利用的格局。優(yōu)化館藏文獻的結構，加快館藏信息利用，避免重復建設。

四、結語

綜上所述，隨著網(wǎng)絡信息的快速發(fā)展，高校數(shù)字圖書館對圖書管理員的要求越來越高。我們必須確立新的管理理念，建立健全圖書管理制度，保護知識產(chǎn)權，加快數(shù)字圖書館的發(fā)展步伐；同時保護好知識產(chǎn)權，促進高校數(shù)字圖書館健康發(fā)展。為推動我國經(jīng)濟發(fā)展和社會推進做出應有的貢獻。

參考文獻：

[1]殷翠芬. 高校數(shù)字圖書館信息資源管理的問題及對策[J]. 圖書館學研究，2008，03：74-75+57.

篇4

【關鍵詞】 企業(yè)知識產(chǎn)權管理、問題分析、原因探究

引言

就企業(yè)知識產(chǎn)權方面，由于中國經(jīng)濟市場化時間比較短，企業(yè)知識產(chǎn)權管理還存在問題。筆者將對我國企業(yè)知識產(chǎn)權管理中存在的問題進行剖析，并提出一些政策建議和對策。

一、企業(yè)知識產(chǎn)權管理中存在的問題

1、企業(yè)知識產(chǎn)權管理的環(huán)境不健全

由于中國的經(jīng)濟市場化時間不長，無論是法律保護機制還是市場運作機構都還不完善，企業(yè)知識產(chǎn)權管理缺少有利的外部環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）知識產(chǎn)權保護制度自身的缺陷。

我國1980年才加入世界知識產(chǎn)權組織，1984年才開始實施第一部《專利法》。目前，雖然已經(jīng)制定了較為全面的知識產(chǎn)權保護法律，并應實際之需作過調(diào)整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標法》、《版權法》在實際操作過程中仍表現(xiàn)出一些本身的不合理性。實踐中，專利審查機構由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實質(zhì)審查時間的情況出現(xiàn)。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術喪失先進性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。

（2）知識產(chǎn)權司法機關執(zhí)法不力。

法律的保護不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執(zhí)法。目前，企業(yè)對知識產(chǎn)權保護的指責更多地集中于司法機關的執(zhí)法不力。法院與仲裁機構在知識產(chǎn)權糾紛案件的處理中無法達到及時、正確的裁斷要求，使得侵權糾紛中無法及時確定權屬，打擊侵權行為。

筆者以為，除了由于司法機構、組織制度原因造成的工作作風拖沓、辦案效率低下問題，同時也有司法機關人員的專業(yè)知識欠缺的原因。

（3）行政機關沒有發(fā)揮應有的作用。

行政權力在中國社會有其深刻的文化心理優(yōu)勢，由此企業(yè)普遍對行政機關存在高期望值。然而，行政機關由于體制因素而效率低下，同時，行政機關由于在司法中的地位，對嚴重的侵權而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權限；法院在刑事責任的追究中，按分工習慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責任的能力。因此企業(yè)經(jīng)常反映難與管理機構打交道，而且很難適用刑罰手段來保護自己，打擊侵害者。

（4）中介市場很不完善。

市場經(jīng)濟中，中介機構發(fā)揮著十分重要的作用，尤其是在知識產(chǎn)權管理這種專業(yè)知識要求很高的市場中，專利機構、著作權集體管理機構等中介機構應發(fā)揮應有職能。知識產(chǎn)權機構不僅可減少企業(yè)申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權。然而我國的知識產(chǎn)權中介機構缺乏，人員素質(zhì)難以滿足相應需求。

（5）市場上知識產(chǎn)權侵權行為泛濫。

由于知識產(chǎn)權法律保護體系不健全，加上過去中國實行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導致中國知識產(chǎn)權侵權行為泛濫，甚至有時達到公開化。例如，有人就錯誤地認為“盜版”行為對中國的經(jīng)濟發(fā)展有利：“在中關村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數(shù)十倍、百倍于真的”。企業(yè)的知識產(chǎn)權管理在這種市場環(huán)境下很多時侯只能是無可奈何。

2、企業(yè)知識產(chǎn)權管理意識比較弱。

這主要體現(xiàn)在三個方面：

（1）企業(yè)能真正重視知識產(chǎn)權保護、在內(nèi)部建立知識產(chǎn)權制度、運用制度為自己的技術開發(fā)和企業(yè)發(fā)展服務的還不多；

（2）企業(yè)中，專利的申請量少，質(zhì)量不高。據(jù)調(diào)查，中國有70%以上國有大中型企業(yè)、95%以上小型企業(yè)沒有專利申請，更談不上向國外申請專利，有意識地建立專利網(wǎng)和專利壁壘來保護這些成果。

（3）知識產(chǎn)權的管理大多停留在保護層面，還沒進入資本化運作。

研究發(fā)現(xiàn)不披露無形資產(chǎn)構成的公司的無形資產(chǎn)對企業(yè)經(jīng)營活動的貢獻要小于披露無形資產(chǎn)構成的公司，同時市場對披露無形資產(chǎn)構成的公司無形資產(chǎn)的定價要高于未披露的公司。這說明我國企業(yè)還沒有認識到知識產(chǎn)權類無形資產(chǎn)對吸引投資的巨大作用。

3、企業(yè)知識產(chǎn)權管理缺乏規(guī)劃

據(jù)調(diào)查，國內(nèi)絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認識到知識產(chǎn)權管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進行規(guī)劃，企業(yè)關注的仍是有形資產(chǎn)的管理。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個大中型企業(yè)每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。

沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，包括選項、立項、專利申請規(guī)模、專利保護及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進行。許多企業(yè)不知道對專利文獻的利用，很少進行專利文獻檢索，造成低水平重復研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。

此外，還很容易導致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權，不僅要支付高額賠償，甚至導致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權的專利保護范圍，被訴侵權，不但自行銷毀了模具和侵權產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。

4、企業(yè)知識產(chǎn)權管理缺乏嚴密的規(guī)章制度

調(diào)查表明，我國企業(yè)目前涉及知識產(chǎn)權問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數(shù)企業(yè)還沒有認識到專業(yè)機構的設置和利用以及配置專業(yè)人員，沒有設置專業(yè)人員從事企業(yè)知識產(chǎn)權的管理研究及開發(fā)，同樣也缺少嚴格的規(guī)章制度來對知識產(chǎn)權管理加以指導。許多企業(yè)商標檔案的管理與企業(yè)的其他檔案進行合并管理，而沒有專門的商標檔案制度和對商標的申請、印制、保管及續(xù)展進行規(guī)定。

5、缺乏知識產(chǎn)權管理與運作方面的人才

國內(nèi)很少有企業(yè)有專門的知識產(chǎn)權管理機構，有關知識產(chǎn)權的管理均當作法律事務處理，缺少能把企業(yè)知識產(chǎn)權管理與企業(yè)業(yè)務緊密結合的專業(yè)人才，導致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產(chǎn)相分離，企業(yè)僅僅是生產(chǎn)基地，科研開發(fā)主要由大學、研究所承擔，由國家進行計劃分配，導致企業(yè)研發(fā)能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產(chǎn)業(yè)化、商品化；同時，也缺少精通知識產(chǎn)權管理與運作和專利許可業(yè)務的專門人才把企業(yè)與高校、科研機構聯(lián)系起來。

二、出現(xiàn)上述問題的具體原因分析

面對經(jīng)濟全球化和來自全世界企業(yè)的激烈競爭，我們必須分析產(chǎn)生這些問題的深層次根源，筆者以為，主要原因有以下兩點。

1、企業(yè)方面的認識不足

企業(yè)知識產(chǎn)權意識淡薄，缺少主動性，知識產(chǎn)權管理工作缺少戰(zhàn)略等。在發(fā)達國家，知識產(chǎn)權的管理受到極大重視，視為形成企業(yè)核心競爭力的重要因素。

我國的企業(yè)不重視知識產(chǎn)權的原因主要有：

（1） 過去體制的慣性影響。

我國過去實行計劃經(jīng)濟條件下的成果管理體制，轉向知識產(chǎn)權法律保護體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產(chǎn)權管理缺乏了解和認識，取得的研究成果往往不是申請知識產(chǎn)權保護，而是以等方式處理。

（2） 企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權管理的積極性。

企業(yè)知識產(chǎn)權管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機是受行為變遷所帶來的利益驅動。只有行為人分析到行為的結果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發(fā)生行為變遷。我們可把企業(yè)的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導而產(chǎn)生的自發(fā)變遷；強制性變遷是政府制定法律規(guī)章，強制企業(yè)發(fā)生行為改變。一方面，誘導行為變遷是一個緩慢的過程，因為這要受行為主體現(xiàn)有知識與經(jīng)驗、認識能力和學習能力等影響；另一方面由于我國知識產(chǎn)權保護體系的不完善，削弱了企業(yè)實施知識產(chǎn)權管理取得的收益，導致企業(yè)缺少進行知識產(chǎn)權管理的積極性，從而又延長了企業(yè)行為的變遷過程。

2、制度方面導致的問題

制度缺陷是我國企業(yè)知識產(chǎn)權管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產(chǎn)生的影響更為深遠。因為制度是決定人們相互關系的、而人為設定的一些制約性規(guī)則，制度的缺陷會增大人們在知識產(chǎn)權活動中的交易費用，缺少激勵人們實施知識產(chǎn)權管理的利益動因。沒有法律制度保護知識產(chǎn)權所有者的收益，人們不僅缺少知識產(chǎn)權管理的積極性，相反，還會因侵害他人的知識產(chǎn)權而不受處罰而產(chǎn)生仿造、假冒和不正當競爭行為等。

我國知識產(chǎn)權管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。我們首先需要對制度的形成進行分析。企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權管理規(guī)章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權管理規(guī)章制度目前仍不健全的原因之一。而企業(yè)知識產(chǎn)權管理的外部環(huán)境則主要是強制性變遷，依靠政府頒布的法令。

我國政府過去階段的任務重心是進行經(jīng)濟體制改革，推動現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，而政府本身的機構改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機構效率低下，執(zhí)法不力降低了強制性制度變遷的作用。隨著激烈國際市場競爭，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應當前需要，必須通過政府完善知識產(chǎn)權法令，加快政府機構改革，實現(xiàn)強制性制度變遷。通過強制性的制度變遷，實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權管理行為的強制性變遷。

三、建議及對策

通過上述分析可知，要解決我國企業(yè)知識產(chǎn)權管理中目前存在的問題，首先就是要加強和完善知識產(chǎn)權管理的相關制度，形成強制性制度變遷和行為變遷，加大知識產(chǎn)權管理的知識供給；同時，企業(yè)自身也要采取相應的對策和行動，具體可采取以下措施：

1、政府在推動知識產(chǎn)權保護上要發(fā)揮更大作用

（1）政府應加強與發(fā)達國家知識產(chǎn)權方面的交流，了解世界知識產(chǎn)權法律、政策方面的新進展。從而加強和完善我國的知識產(chǎn)權立法，制定適應我國經(jīng)濟發(fā)展的知識產(chǎn)權政策和法律。完善知識產(chǎn)權制度的執(zhí)行規(guī)范，一方面要加強知識產(chǎn)權行政管理機構的改革，制定嚴格的工作規(guī)范，提高行政機關的工作效率和人員素質(zhì)；另一方面要加強企業(yè)知識產(chǎn)權管理的制度規(guī)范，制定企業(yè)知識產(chǎn)權工作的規(guī)定，企業(yè)進出口的知識產(chǎn)權保護規(guī)定，企業(yè)競業(yè)禁止規(guī)定等。

（2）加強知識產(chǎn)權保護的執(zhí)法。由于知識產(chǎn)權保護的執(zhí)法涉及的法律法規(guī)較多，知識產(chǎn)權本身的專業(yè)性很強，使得這方面的執(zhí)法難度較大，而我國執(zhí)法人員的水平也有待提高。因此，司法、執(zhí)法部門應注意加強與技術專家、知識產(chǎn)權法律專家的溝通，聘請他們擔任專家咨詢顧問并協(xié)助解決疑難案件。

（3）政府可引導和加強知識產(chǎn)權中介機構的建設。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強管理和指導，并逐漸放開，通過行業(yè)自律和市場化運作，促進知識產(chǎn)權中介市場的完善。

（4）政府應加速我國專利信息網(wǎng)絡的建設，盡早建立開通互聯(lián)網(wǎng)絡向公眾提供專利說明書全文、法律狀態(tài)查詢。選擇一些有條件的省市建立遠程可視審查會晤系統(tǒng)，方便和加速專利審查。建立多功能的知識產(chǎn)權文獻館，提供知識產(chǎn)權自動檢索、知識咨詢，提供專題培訓等，加大知識產(chǎn)權保護的宣傳。

2、企業(yè)成為知識產(chǎn)權保護“撐傘”

（1）企業(yè)領導要增強知識產(chǎn)權管理意識，加強知識產(chǎn)權管理的戰(zhàn)略研究，并與企業(yè)業(yè)務戰(zhàn)略和技術創(chuàng)新工作緊密相結合。所謂知識產(chǎn)權管理戰(zhàn)略就是針對企業(yè)知識產(chǎn)權形成、保護、發(fā)展和價值運作而制定的長遠的戰(zhàn)略性規(guī)劃。不僅要研究知識產(chǎn)權的保護，還要把知識產(chǎn)權管理與企業(yè)的技術開發(fā)戰(zhàn)略和無形資產(chǎn)資本化運作緊密聯(lián)系起來，創(chuàng)造更大利潤，增強企業(yè)核心競爭力。

（2）企業(yè)要完善知識產(chǎn)權管理的組織機構和人員設置。設立專門的知識產(chǎn)權管理部門，配備專門的人員，并受企業(yè)決策層的直接領導。這一部門的職能是制定企業(yè)知識產(chǎn)權管理的各項規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施情況；負責企業(yè)知識產(chǎn)權的申請、保護工作，開展知識產(chǎn)權管理的策略研究；負責企業(yè)員工的知識產(chǎn)權知識培訓；建立企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權文獻“數(shù)據(jù)庫”等。

（3）企業(yè)應加強知識產(chǎn)權管理知識的學習。一方面加強對員工知識產(chǎn)權管理知識的宣傳與培訓，把知識產(chǎn)權管理意識貫徹到企業(yè)各項工作中去；另一方面，企業(yè)還要學習和引進國外企業(yè)先進管理經(jīng)驗，充分利用專利文獻，為企業(yè)知識產(chǎn)權管理與運作提供指導。

3、官、產(chǎn)、學應加強合作

（1）充分利用高校專業(yè)研究人員資源，廣泛開展對政府、企業(yè)、知識產(chǎn)權管理部門人員進行培訓，以解決目前我國知識產(chǎn)權管理人員不足和素質(zhì)不高狀況。

（2）政府、大學科研機構及企業(yè)要聯(lián)合起來加強知識產(chǎn)權管理與運作后備人才的培養(yǎng)。在大學設置專門的知識產(chǎn)權管理專業(yè)，該專業(yè)應是一個涉及法律、國際貿(mào)易及企業(yè)經(jīng)營管理的綜合性專業(yè)。根據(jù)知識產(chǎn)權管理的特點，培養(yǎng)更多具有理工科背景的知識產(chǎn)權法律及管理人才，培養(yǎng)既懂法律又熟知國際貿(mào)易規(guī)則和企業(yè)經(jīng)營業(yè)務的復合型人才。

（3）可以由政府引導，加強企業(yè)和大學科研院所的合作，加快高校、科研所專利技術的產(chǎn)業(yè)化、商品化，盡快使企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

結論

企業(yè)知識產(chǎn)權問題是一個整體的動態(tài)系統(tǒng)，是企業(yè)在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用和保護過程中對知識產(chǎn)權的系統(tǒng)管理，以實現(xiàn)企業(yè)競爭優(yōu)勢為目標，希望我國企業(yè)對知識產(chǎn)權的創(chuàng)造和運用能進一步完善，以創(chuàng)造更多財富。

參考文獻

【1】姚小濤，席酉民.以知識積拐為基礎的企業(yè)竟爭戰(zhàn)略觀.中國軟科學，2001，(9)

篇5

一、現(xiàn)行知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權配置模式的弊端

(一)降低了知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的效率，導致權利人維權成本提高

相較于司法保護而言，效率性原本應當是知識產(chǎn)權行政執(zhí)法所具有的重要優(yōu)勢。但是，由于在當代市場經(jīng)濟條件下，各種類型的知識產(chǎn)權侵權或違法行為往往是相互交織在一起，而分散化的執(zhí)法權配置模式，卻使得知識產(chǎn)權行政執(zhí)法中出現(xiàn)了“多頭管理”、“條塊分割”的局面，從而必定會大大削弱行政執(zhí)法的效率性。

尤其是對于一些新型的知識產(chǎn)權，權利人往往綜合運用多種保護方式，例如，傳統(tǒng)中醫(yī)藥可以同時采用商標權、地理標志和商業(yè)秘密的保護方式，而一些傳統(tǒng)民間工藝則可同時采用商標權、外觀設計和地理標志的保護。①而多種知識產(chǎn)權保護方式的綜合運用，又在客觀上使得各種不同類型的知識產(chǎn)權違法行為同時出現(xiàn)的可能性隨之增長，從而進一步放大了分散化的知識產(chǎn)權行政執(zhí)法模式的缺陷。

雖然從理論上說，上述問題可以通過各相關部門的聯(lián)合執(zhí)法來加以解決，但聯(lián)合執(zhí)法畢竟只是一種突擊式、運動式的執(zhí)法方式。在常態(tài)情況下，社會公眾在遭遇知識產(chǎn)權侵權或糾紛之時，無法找到一個權威的行政執(zhí)法機關，有時不得不求助于多個政府部門，可謂是“鉆行政迷宮”，造成了許多不必要的困擾和麻煩，也降低了知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的效率。尤其是當數(shù)種知識產(chǎn)權違法或侵權行為同時出現(xiàn)時，知識產(chǎn)權權利人根本無法找到一個便捷高效的行政救濟途徑，從而大大提高了權利人的維權成本。

(二)增加了協(xié)作執(zhí)法的難度，削弱了執(zhí)法力度

各種知識產(chǎn)權侵權和違法行為相互交叉、以及知識產(chǎn)權行政執(zhí)法實行多頭管理的現(xiàn)實狀況，從客觀上要求，必須加強各個知識產(chǎn)權執(zhí)法機關相互間的協(xié)調(diào)與配合。與此同時，由于在不同的時期、不同的地域范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權保護狀況和執(zhí)法重點都各有不同，因此，必須由權威機關對知識產(chǎn)權行政執(zhí)法工作實施統(tǒng)一的組織領導，并根據(jù)當時、當?shù)氐膶嶋H情況制定知識產(chǎn)權執(zhí)法計劃。

為此，國務院早在2004年便成立了國家保護知識產(chǎn)權工作組，主要負責推動加快知識產(chǎn)權保護方面的法律法規(guī)建設，建立跨部門的知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)作機制，搞好行政執(zhí)法和刑事司法相銜接，聯(lián)合督辦重大侵犯知識產(chǎn)權案件，指導各地知識產(chǎn)權工作。②“國家保護知識產(chǎn)權工作組辦公室”設在商務部，與“全國整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序領導小組辦公室”實行“一個機構，兩塊牌子”的管理辦法。與此同時，國家知識產(chǎn)權局也負有組織協(xié)調(diào)全國保護知識產(chǎn)權工作、推動知識產(chǎn)權保護工作體系建設，以及會同有關部門建立知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)作機制、開展相關的行政執(zhí)法工作的職責。自2008年開始，每一年度的《中國保護知識產(chǎn)權行動計劃》的編制工作也由國家知識產(chǎn)權局承擔。國家知識產(chǎn)權局還專門設立了“保護協(xié)調(diào)司”，主要承擔組織協(xié)調(diào)全國保護知識產(chǎn)權的有關工作、知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)作機制的相關工作，并承辦行政執(zhí)法有關工作。③與中央層面的知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)作機制相適應，地方各級政府也作了類似的機構設置。

毫無疑問，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的組織協(xié)調(diào)機制，在推進知識產(chǎn)權行政保護方面起到了十分明顯的作用。但是，這種復雜且非常設性的組織協(xié)調(diào)機制，本身就增加了行政管理和協(xié)作的成本和難度，從而使得各部門聯(lián)合執(zhí)法只能被定位于一種臨時性、運動式的知識產(chǎn)權行政保護方式，而無法實現(xiàn)常規(guī)化、制度化。更為重要的是，在現(xiàn)有的組織協(xié)調(diào)機制中，國家知識產(chǎn)權局和地方各級知識產(chǎn)權局雖然有權制定國家和地方層面的知識產(chǎn)權執(zhí)法計劃和執(zhí)法重點、并且有責任推動知識產(chǎn)權執(zhí)法協(xié)作，但是由于行政級別、隸屬關系、協(xié)調(diào)能力、乃至于職責分工等各方面的條件制約，既定的執(zhí)法計劃是否能夠得到其他相關部門的全力配合，行政協(xié)作是否能夠順利推行，仍然是值得懷疑的?？梢灶A見，在組織協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的過程中所面臨的諸多困難，最終只能導致執(zhí)法計劃得不到完整貫徹、執(zhí)法協(xié)作的質(zhì)量和頻度受到嚴重影響，從而削弱知識產(chǎn)權行政保護所應有的力度。

(三)造成行政資源浪費，不利于提高知識產(chǎn)權行政執(zhí)法水平

基于分散化的執(zhí)法權配置模式，各個知識產(chǎn)權行政管理機關都負有相應的執(zhí)法權，這就導致我國知識產(chǎn)權行政執(zhí)法主體至少有10家之多。④這些執(zhí)法機關除了擁有各自獨立的人事編制、組織機構、辦公設施以外，還必須分別具備行政執(zhí)法所需的物質(zhì)條件(例如執(zhí)法車輛、調(diào)查取證設備、信息網(wǎng)絡設備等)。除此之外，各個執(zhí)法機關還需要各自承擔法律法規(guī)和業(yè)務學習、執(zhí)法隊伍培訓、對外宣傳、以及與相關部門的溝通協(xié)調(diào)等工作。這就在客觀上造成了知識產(chǎn)權行政執(zhí)法機構和執(zhí)法隊伍的膨脹、以及行政資源的浪費。

雖然近年以來，隨著全社會知識產(chǎn)權意識的增強和國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施，我國政府不斷加大對于知識產(chǎn)權行政保護的財政投入，各種知識產(chǎn)權行政執(zhí)法機關的機構設置不斷得到完善，人員編制逐漸強化，執(zhí)法條件持續(xù)改善，但是，由于執(zhí)法機關的數(shù)量太多，因此分攤到每一個執(zhí)法機關的行政資源仍然是十分有限的。執(zhí)法資源的相對稀缺(總量或許并不少)，嚴重制約著各個知識產(chǎn)權行政執(zhí)法機關的執(zhí)法手段和執(zhí)法能力，同時，又使得現(xiàn)有的執(zhí)法隊伍得不到足夠的鍛煉，執(zhí)法資源得不到高效的利用，最終導致知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的總體水平不高、成效不夠明顯。不僅如此，過于分散化的知識產(chǎn)權執(zhí)法隊伍也不利于樹立知識產(chǎn)權執(zhí)法機關的權威性，不利于知識產(chǎn)權行政保護與司法保護的有機銜接。正因為如此，知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權的分散化配置，不僅是一種嚴重的資源浪費，而且也制約著知識產(chǎn)權行政執(zhí)法水平的提高。

(四)造成行政執(zhí)法的灰色地帶，限縮知識產(chǎn)權行政保護的作用范圍

我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權配置模式，針對不同類型的知識產(chǎn)權分別設置了不同的執(zhí)法主體，從表面上看，似乎使得各個知識產(chǎn)權行政執(zhí)法機關的權責得以條分縷析。然而，執(zhí)法主體與各類知識產(chǎn)權之間“一一對應”的關系，也使得知識產(chǎn)權行政執(zhí)法中出現(xiàn)了一些“灰色地帶”(或稱“三不管地帶”)。這主要是由于各種知識產(chǎn)權保護客體相互間的交叉重疊，以及各種知識產(chǎn)權之間的權利沖突所導致的。

例如，我國《商標法》第31條規(guī)定，申請商標注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權利。這里所謂的“在先權利”，自然應當包括他人已有的著作權和外觀設計權。因此，當某一個注冊商標與他人在先的著作權或外觀設計權發(fā)生沖突之時，從法理和實務上均不難判斷這是一種侵權行為。但是，由于外觀設計、商標、著作權分別由不同的行政機關負責管理，故而此時任何一個執(zhí)法機關都無法對此進行行政查處或行政調(diào)解。質(zhì)言之，對于商標權與外觀設計權、著作權之間的權利沖突，本來應當是非常適宜于通過行政調(diào)解或行政查處的方式來解決的，但正是由于現(xiàn)行的分散化的執(zhí)法權配置模式，使得知識產(chǎn)權行政保護的作用范圍受到了不應有的限縮。

二、知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權配置模式的改革方向

作為改進知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的一個重要環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權配置模式的改革，除了要立足于克服執(zhí)法權分散化配置所具有的弊端以外，還必須與整個知識產(chǎn)權行政保護體系的完善(包括知識產(chǎn)權行政管理、行政執(zhí)法體制的完善、以及行政保護與司法保護的銜接配合)結合起來，使之順應知識產(chǎn)權行政保護的發(fā)展趨勢。

就此問題，2008年6月5日頒布的《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》(以下簡稱《綱要》)已將“健全知識產(chǎn)權執(zhí)法和管理體制”列為一項戰(zhàn)略重點，并明確提出:“加強司法保護體系和行政執(zhí)法體系建設，發(fā)揮司法保護知識產(chǎn)權的主導作用，提高執(zhí)法效率和水平，強化公共服務。深化知識產(chǎn)權行政管理體制改革，形成權責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的知識產(chǎn)權行政管理體制?！迸c此同時，在《綱要》所列舉的戰(zhàn)略措施中，也明確提出:“提高知識產(chǎn)權執(zhí)法隊伍素質(zhì)，合理配置執(zhí)法資源，提高執(zhí)法效率。針對反復侵權、群體權以及大規(guī)模假冒、盜版等行為，有計劃、有重點地開展知識產(chǎn)權保護專項行動。加大行政執(zhí)法機關向刑事司法機關移送知識產(chǎn)權刑事案件和刑事司法機關受理知識產(chǎn)權刑事案件的力度?！?/p>

由此可見，《綱要》在充分肯定具有中國特色的知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的重要性的同時，也站在國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的高度，高屋建瓴、切中肯綮地指明了知識產(chǎn)權行政執(zhí)法體制改革的方向———既要針對現(xiàn)行執(zhí)法體制的弊端，推進執(zhí)法資源的合理配置、提高執(zhí)法效率和執(zhí)法水平，又要著眼于知識產(chǎn)權行政執(zhí)法與行政管理、以及行政保護與司法保護之間的內(nèi)在聯(lián)系，致力于改進知識產(chǎn)權行政管理體系、提升知識產(chǎn)權利用和保護的整體水平。而無論基于上述何種價值考量，改變現(xiàn)行的知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權配置模式、實行行政執(zhí)法權的集中化配置，都是一種必然且可行的改革方案。

這是因為，首先，知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權的集中化，有利于推進執(zhí)法資源的合理配置，提高執(zhí)法效率和執(zhí)法水平。如前所述，各類知識產(chǎn)權行政執(zhí)法權的權力內(nèi)容(即行政執(zhí)法的方式方法)具有高度一致性，這就使得執(zhí)法權的集中化配置具備了現(xiàn)實的可行性與必要性。通過設置統(tǒng)一的知識產(chǎn)權行政執(zhí)法主體、來整合和取代現(xiàn)有的十余家執(zhí)法機關，既可以精簡政府機構和人員編制，又消除了各個執(zhí)法機關之間相互協(xié)調(diào)的成本，大大提高了執(zhí)法效率。而對于知識產(chǎn)權權利人而言，行政執(zhí)法機關的明確和統(tǒng)一，則使得行政救濟更為便捷高效，從而降低了維權成本。同時，行政資源(包括人力、物力、財力)的集中化使用，有利于強化知識產(chǎn)權執(zhí)法機關的執(zhí)法手段和執(zhí)法能力，培養(yǎng)一支高素質(zhì)的、權威性的執(zhí)法隊伍，提升知識產(chǎn)權行政執(zhí)法的水平。

其次，行政執(zhí)法權的集中化配置，可以推動知識產(chǎn)權行政管理與行政執(zhí)法的分離，有利于改善知識產(chǎn)權行政管理，強化公共服務。知識產(chǎn)權是一種私權利，知識產(chǎn)權行政管理機關的各項職能，從根本上說，應當是為知識產(chǎn)權權利人提供服務。但是在我國，長期以來，由于各個知識產(chǎn)權行政管理機關均被賦予一定的執(zhí)法權，這就使得這些行政機關往往被誤認為是市場的監(jiān)管者，或知識產(chǎn)權的監(jiān)管者，從而抹殺或者削弱了它們本應具有的服務功能。而通過實行行政執(zhí)法權的集中化配置，可以將執(zhí)法權從各個知識產(chǎn)權行政管理機關的行政職能中抽離出來，促使知識產(chǎn)權的行政管理與行政執(zhí)法相互分立，從而還原知識產(chǎn)權行政管理機關作為服務型政府機關的職能定位，推動公共服務的強化。

最后，行政執(zhí)法權的集中化配置，有利于促進知識產(chǎn)權行政保護與司法保護的協(xié)調(diào)發(fā)展，提升知識產(chǎn)權保護的整體水平。在知識產(chǎn)權司法保護與行政保護“雙軌制并行”的現(xiàn)實條件下，通過設置統(tǒng)一的行政執(zhí)法主體，不僅可以使得行政執(zhí)法機關與司法機關的聯(lián)系更加便捷和順暢，從而有利于加大行政執(zhí)法機關向刑事司法機關移送知識產(chǎn)權刑事案件和刑事司法機關受理知識產(chǎn)權刑事案件的力度;而且也便于司法機關通過行政訴訟的方式來監(jiān)督知識產(chǎn)權行政執(zhí)法，或者通過民事訴訟的方式來解決行政執(zhí)法(行政調(diào)解)中所未能解決的問題。這就會促使知識產(chǎn)權行政保護與司法保護走上協(xié)調(diào)發(fā)展的良性循環(huán)，從根本上提升我國知識產(chǎn)權保護的整體水平。

篇6

關鍵詞：知識產(chǎn)權；戰(zhàn)略化

中圖分類號：D92 文獻標識碼：A

文章編號：1009-0118（2012）04-0098-02

一、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略化的概念和特征

（一）知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的概念

所謂“戰(zhàn)略”，是指重大的、帶有全局性的謀劃。知識產(chǎn)權的本質(zhì)是一種經(jīng)濟和商業(yè)權利，許多企業(yè)和國家都紛紛利用知識產(chǎn)權來強化自己的競爭優(yōu)勢，并把知識產(chǎn)權作為企業(yè)或國家發(fā)展總體戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。因此，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略就是以知識產(chǎn)權制度為基礎，健全和完善知識產(chǎn)權管理體系，激勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造、知識產(chǎn)權保護和知識產(chǎn)權的轉化與應用，提高知識創(chuàng)新能力和國際競爭力，推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的行動方案及相關政策措施。

（二）知識產(chǎn)權戰(zhàn)略具有以下基本特點

1、全局性

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是從國家、地區(qū)或企業(yè)利益出發(fā)，關于知識產(chǎn)權的全局性指導原則與行動方案，因此，它是從宏觀層次上把握知識產(chǎn)權工作的方向性，而不是拘泥于知識產(chǎn)權的某項具體工作和某一局部內(nèi)容。

2、目的性

這是發(fā)展戰(zhàn)略的本質(zhì)特征，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略也有明確的目的，就是通過實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，努力提高知識產(chǎn)權在國家、地區(qū)或企業(yè)發(fā)展中的貢獻與作用，最終增強綜合實力和核心競爭力。

3、動態(tài)性

發(fā)展戰(zhàn)略通常隨著發(fā)展環(huán)境的變化而變化，要適時做出調(diào)整，以便科學管理。

4、知識管理性

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的關鍵在于建立和完善關于有效地進行知識管理的機制和體制，它不僅能夠激勵知識的創(chuàng)造，還要強化對知識產(chǎn)權的有效保護和擴散，不僅要保護創(chuàng)造者的利益和積極性，還要推動全社會的經(jīng)濟科技進步。

5、階段性

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略不同于具體的專利戰(zhàn)略、商標戰(zhàn)略和品牌戰(zhàn)略，它是基于知識經(jīng)濟、知識管理、國際競爭的理念和實踐較之影響下的一種發(fā)展戰(zhàn)略。

6、長遠性

在制定、管理知識產(chǎn)權戰(zhàn)略時，要以現(xiàn)在作為基本立足點，并以未來的長遠目標規(guī)劃現(xiàn)時的行動方案，求得當前與長遠、現(xiàn)實與未來的協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的體系結構

（一）構成要素

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是一個完整的體系，就其構成要素看，它應該包括戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略原則、支撐條件等。戰(zhàn)略思想是一種理念，它是制定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的指導思想，關系到知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的方向。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略目標本身其實也是一個體系，即它是由不同層次的目標組成的一個目標體系。比如可以將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的目標分為主體目標、階段目標、具體目標和行動目標等，也可劃分為功能目標、數(shù)量目標和時限目標等。戰(zhàn)略原則主要是指為達到知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的目標而必須遵循的一些準則。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的支撐條件可以看作知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的另一種體系，也就是知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的社會建制。它至少包括組織建制、人員配備與培養(yǎng)、文化觀念等三個重要組成部分。

（二）層次分類

從知識產(chǎn)權戰(zhàn)略層次上看，可以分為國家層次、區(qū)域層次、產(chǎn)業(yè)或行業(yè)層次和企業(yè)層次。在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的這四個層次中，國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略處于最高層次，著重于理念性、宏觀性和戰(zhàn)略性，對其他層次的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略起著指導和約蘇作用;而企業(yè)層次的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略則處于最低層次，著重于操作性、技術性和戰(zhàn)術性，是落實其他層次知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基礎。而其他層次的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略則介于二者之間，對上受國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的約蘇與指導，對下則對企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略有約蘇和指導作用。

（三）類別劃分

按照知識產(chǎn)權的種類，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略又可分為專利戰(zhàn)略、商標戰(zhàn)略等。所謂專利戰(zhàn)略，目前國內(nèi)比較流行的說法是：企業(yè)面對激烈變化、嚴峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，主動地利用專利制度提供的法律保護及其方便條件有效的保護自己，并充分利用專利文獻和其他信息，研究分析競爭對手狀況，推進專利技術看法，控制專利技術市場；為取得專利競爭優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展進行的總體性謀劃。

關于商標戰(zhàn)略，我在這里就不再論述了。

三、我國知識產(chǎn)權管理中存在的主要問題

（一）缺乏國家總體知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

到目前為止，我國還沒有一個國家總體知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。在缺乏總體戰(zhàn)略指導的情況下，微觀層次的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略沒有統(tǒng)一目標和制度保障，很難形成整體競爭力。因此，迫切需要制定國家層次的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。

（二）部門分割多頭分散管理，且稍預警和協(xié)調(diào)機制

知識產(chǎn)權管理和保護涉及各個行業(yè)，貫穿在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和技術利用的各環(huán)節(jié)，與知識產(chǎn)權有關的管理部門很多。但是，在現(xiàn)行條塊分割的管理體制下，缺少溝通渠道和協(xié)調(diào)機制，知識產(chǎn)權管理出現(xiàn)一些盲區(qū)。一方面，由于責任不落實，企業(yè)遇到的一些知識產(chǎn)權問題沒人管，也不知道該誰管；另一方面，由于渠道和信息不暢，知識產(chǎn)權管理部門不能及時參與有關事件的協(xié)調(diào)或咨詢，基層機構和企業(yè)也得不到應有的援助和指導。

（三）知識產(chǎn)權管理體系有待完善，地區(qū)發(fā)展不平衡

（四）法律懲罰力度不夠，執(zhí)法不嚴與部分保護標準超越發(fā)展階段并存。一方面，法律規(guī)定的賠償額較低，難以起到威懾作用。另外，有些保護標準超出了我國的發(fā)展階段，立法簡單照搬國外標準，與國情脫節(jié)。

（五）保護經(jīng)費不足，適用人才短缺

（六）科技管理體制不適應市場經(jīng)濟要求

一是政府科技計劃管理部門、大學、科研院所以及企業(yè)都缺乏規(guī)范的知識產(chǎn)權管理制度和管理機構。研究項目選題缺少知識產(chǎn)權查新，低水平重復現(xiàn)象嚴重，缺乏知識產(chǎn)權保護意識。二是科研項目管理重成果，輕專利，以成果獎勵制度為主。三是職務發(fā)明的權屬政策強調(diào)機構的權利，忽視發(fā)明人的權利。四是缺乏激勵機制和促進科技成果轉移機制。

四、發(fā)達國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基本經(jīng)驗

（一）意識強，起步早

早在20世紀70年代，隨著歐洲發(fā)達國家和亞洲新興工業(yè)國家和地區(qū)的崛起，美國政府和產(chǎn)業(yè)界都感到了巨大的競爭壓力，這時候就認識到，美國在全球經(jīng)濟競爭中最大的資源和優(yōu)勢就在于科技和人才，這是其他國家都難以相比的。美國面臨的最大任務就是怎樣把他們轉化為經(jīng)濟的競爭優(yōu)勢，這就要通過知識產(chǎn)權這個工具。因此，1979年，當時美國總統(tǒng)卡特就第一次提出要將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略。到1985年，美國政府競爭力委員會則在一份報告中明確提出了知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的觀點，即“在美國國內(nèi)和國外強化保護知識產(chǎn)權，是提高美國產(chǎn)業(yè)競爭力的有效措施”。

（二）以專利為核心，以跨國公司為主體，攻城圈地，攘外安內(nèi)，構筑壁壘

在知識產(chǎn)權體系中，專利處于核心地位，因為專利對于經(jīng)濟發(fā)展和技術進步都有著直接的顯著影響。因此，在發(fā)達國家的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中，無論是政府，還是企業(yè)都是將專利作為核心的。由于跨國公司在技術和產(chǎn)品市場上的壟斷地位，因此美日等國都是以跨國公司為主體實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的?？鐕緞t通過各種手段，維護他們的壟斷地位。

（三）完善法律，提高知識產(chǎn)權體系的運作效率和知識產(chǎn)權保護水平

例如日本政府由首相任部長的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略總部于2002年7月推出了知識產(chǎn)權戰(zhàn)略推進計劃，計劃將專利審批時間縮短到6個月以內(nèi)，不到原來的1/3，并且將設立專門的知識產(chǎn)權高等法院，追加醫(yī)療技術專利對象等。而美國則通過一系列的法律修改，將知識產(chǎn)權保護與對外貿(mào)易掛鉤起來；將原來被認為是非專利的領域，如基因工程、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營模式等也納入專利保護的范圍。

（四）建立健全激勵機制，構建知識產(chǎn)權創(chuàng)新體系

例如，按照日本知識產(chǎn)權戰(zhàn)略大綱的計劃，日本將建立專利電子圖書館，無償提供專利廳擁有的約4800萬件的產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)信息，；將促進知識財產(chǎn)的利用，促進大學對外轉移技術；將在全國數(shù)10所大學建立“知識財產(chǎn)本部”，充實法學研究生院的知識財產(chǎn)教育，以培養(yǎng)知識財產(chǎn)的專門人才。美國先后出臺了《拜讀法案》，《美國發(fā)明家保護法令》《技術轉移商業(yè)化法案》等，使美國大學、國家實驗室在申請專利、加強產(chǎn)學研結合、技術轉移即創(chuàng)辦高新技術企業(yè)方面發(fā)揮更大的作用。

五、我國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基本思路

（一）我國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基本原則

1、適應潮流，全面接軌

國際知識產(chǎn)權制度是內(nèi)生于世界貿(mào)易發(fā)展的產(chǎn)物，是世界貿(mào)易規(guī)則的重要組成部分。我們必須全面主動接軌包括知識產(chǎn)權制度在內(nèi)的一系列世界貿(mào)易規(guī)則，跟上全球化的步伐。

2、積極參與，掌握主動

貿(mào)易規(guī)則本質(zhì)上是一種利益規(guī)則，因此參與制定貿(mào)易規(guī)則事關國家利益。經(jīng)過多年的努力，我國已經(jīng)成為包括世界貿(mào)易組織在內(nèi)的一系列重要的國際性組織的成員，因此，我國應抓住這個機遇，積極參與各種世界貿(mào)易規(guī)則的制定，以掌握主動，維護國家利益。

3、有所為，有所不為

一方面，我們在一部分我國具有一定優(yōu)勢和基礎的技術領域優(yōu)先發(fā)展，重點突破，力爭掌握技術標準，獲得壟斷技術的地位。另一方面，發(fā)達國家竭力主張的少數(shù)知識產(chǎn)權保護規(guī)則可能確實超越了我國現(xiàn)階段的國情，我們也不能全盤無條件的接受。也應該有所選擇，循序漸進，獲取知識產(chǎn)權制度收益的最大化。

4、本土化

這有兩層含義，一是在知識產(chǎn)權保護具體的程序和方式上的本土化，二是在一些技術標準和專利開發(fā)上的本土化。

5、市場化

我國經(jīng)濟社會的市場化程度還不高，無論是在知識產(chǎn)權的保護，還是在知識產(chǎn)權的創(chuàng)造與發(fā)展方面，目前都存在較為濃厚的行政化和計劃性色彩，長期看是不符合國際知識產(chǎn)權制度發(fā)展的規(guī)律的，也是不利于技術創(chuàng)新的。

（二）我國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的基本措施

1、加強知識產(chǎn)權的保護

（1）要修改和完善有關知識產(chǎn)權的法律。重點修改和完善目前有關與TRIPS協(xié)議不相協(xié)調(diào)的方面，同時加強立法解釋，使我國的立法更適應于國際和國內(nèi)的形勢要求。

（2）要加強司法保護。按照TRIPS協(xié)議的要求，通過加強司法解釋，規(guī)范訴訟程序，明確知識產(chǎn)權權利人的權利和侵權人的責任，切實保障權利人的合法權益。

（3）要加強行政保護。要通過加強知識產(chǎn)權行政保護的法制建設，確保行政執(zhí)法的制度化、規(guī)范化和公正性，不斷提高對知識產(chǎn)權行政保護的能力和水平。

（4）要加強知識產(chǎn)權保護隊伍的建設。要加強司法和行政執(zhí)法機關專業(yè)人員隊伍建設，對執(zhí)法人員要嚴格選用和強化培訓，提高其專業(yè)素質(zhì)。要切實保障司法和行政執(zhí)法工作所必須的經(jīng)費、設備等物質(zhì)技術條件。

（5）要建立權威，加強協(xié)調(diào)。隨著條件的成熟，要逐步集中統(tǒng)一行政執(zhí)法隊伍，改變政出多門、各行其是的執(zhí)法現(xiàn)狀；同時建立專門負責知識產(chǎn)權司法保護的司法機構，提高知識產(chǎn)權司法保護的效率和水平。

2、促進知識產(chǎn)權的應用

（1）是要制定有關政策法規(guī)，比如財政支持、稅收優(yōu)惠、貸款、建立各種形式的風險投資基金等方式，鼓勵知識產(chǎn)權的商品化和產(chǎn)業(yè)化。

（2）是建立知識產(chǎn)權市場化交易的機制。建立知識產(chǎn)權商品化評估機制，充分激活知識產(chǎn)權，以許可、轉讓等方式推向市場。

（3）是要提高吸收和整合知識產(chǎn)權的能力。我國目前的創(chuàng)造能力還不夠強，我們可以引進國外先進的知識產(chǎn)權，在此基礎上消化吸收，進行二次創(chuàng)新，這方面，日本有很多成功的經(jīng)驗是很值得我們學習的。

（4）是要健全知識產(chǎn)權的中間服務機構。我國應加快成立多種形式的商標、專利、著作權機構、咨詢機構以及知識產(chǎn)權律師事務所服務機構，同時加強信息化建設，健全知識產(chǎn)權信息的公共服務設施，為知識產(chǎn)權提供多層次、全方位的法律保護。

3、激勵知識產(chǎn)權的創(chuàng)造

（1)要加大科技投入，建立健全多層次的技術創(chuàng)新體系。多層次多渠道增加科技投入，構建一個開放的、法制化的、平等有序的市場經(jīng)濟大環(huán)境和合理有序的競爭機制；制定適合我國特點的自主技術創(chuàng)新策略，盡快形成一批具有自主知識產(chǎn)權的高新技術產(chǎn)業(yè)；要注重技術標準的制定和推廣，構筑核心競爭力。

(2)要加強技術交流與合作。技術交流與合作有利于技術創(chuàng)新。發(fā)達國家的跨國公司壟斷著很多先進的技術，主導著國際間技術的轉移與流動，因此，加強與跨國公司的技術交流與合作對于我國吸收引進國外先進技術是必不可少的。

(3)建立科學的科技成果評價體系。我們要在各種類型的考核體系中，將知識產(chǎn)權創(chuàng)造作為重要的考核內(nèi)容，比如在政績考核、職務職稱晉升、項目立項、科研評獎等方面，加強對知識產(chǎn)權指標的考核，促進科研成果向知識產(chǎn)權轉化。同時在財政、稅收等方面輔以配套措施，對獲取知識產(chǎn)權的活動，比如專利的國際申請等，給予優(yōu)惠和獎勵，降低企業(yè)事業(yè)單位和個人獲取知識產(chǎn)權的成本，從而激勵更多的知識產(chǎn)權創(chuàng)造活動。

參考文獻：

\[1\]馮曉青.企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略\[M\].北京:知識產(chǎn)權出版社,2005.

篇7

我國民營經(jīng)濟是改革開放的產(chǎn)物。民營經(jīng)濟的參與，不僅打破了所有制單一的弊端，活躍了市場，而且還通過租賃、參股、并購的方式，使一批困境中的國有和集體企業(yè)煥發(fā)生機，降低了改革的風險和成本。二十多年來，民營經(jīng)濟已成為我國市場經(jīng)濟的重要組成部分和新的經(jīng)濟增長點。在沿海地區(qū)的浙江、廣東等地，民營經(jīng)濟更是經(jīng)濟增長的基礎性因素。

1996年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織發(fā)表報告《以知識為基礎的經(jīng)濟》，標志了知識經(jīng)濟的興起。知識經(jīng)濟是建立在知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用基礎之上的經(jīng)濟，知識上升到社會經(jīng)濟與企業(yè)發(fā)展的基礎地位，智能資本成為企業(yè)最重要的資本，科技實力成了最重要的競爭力，決定著企業(yè)的生存和發(fā)展。知識經(jīng)濟時代，對民營企業(yè)來說，機遇與挑戰(zhàn)并存。市場經(jīng)濟是一種競爭經(jīng)濟，而競爭實際是人才和科技的競爭，所以說，市場競爭實際上是知識產(chǎn)權的競爭。以前民營企業(yè)的競爭對手主要是困難重重的國有企業(yè)，如今要面對的是體制先進、綜合實力強大的跨國公司。知識經(jīng)濟是全球一體化的經(jīng)濟，不再用貿(mào)易壁壘來保護落后的競爭，知識密集型產(chǎn)品越來越多，民營企業(yè)擅長的勞動密集型產(chǎn)業(yè)正在失去優(yōu)勢。民營企業(yè)需要緊跟知識經(jīng)濟的步伐，依靠專利、商標等知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，通過對自主開發(fā)的科技成果的占有、控制和使用，來維持和提升競爭優(yōu)勢。知識產(chǎn)權制度是一項以“知識”為對象，以授予創(chuàng)造者以一定時期排他的獨占性權利的方式鼓勵創(chuàng)新的激勵制度。知識產(chǎn)權制度又是企業(yè)技術創(chuàng)新的保障制度，它促進技術知識的開發(fā)、創(chuàng)新和轉讓，禁止對知識不勞而獲的竊取與非法使用，使企業(yè)在創(chuàng)新方面的巨額投資能帶來利益回報。

民營企業(yè)所面對的21世紀是全面的知識經(jīng)濟時代，知識經(jīng)濟是民營企業(yè)發(fā)展的助燃器，而保護知識產(chǎn)權之于知識經(jīng)濟是中間環(huán)節(jié)，知識產(chǎn)權制度是知識經(jīng)濟社會運行的法律基礎。

二、民營企業(yè)知識產(chǎn)權保護的現(xiàn)狀

（一）知識產(chǎn)權觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量低

首先，目前民營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構多數(shù)尚屬勞動密集型的中小企業(yè)，分布在技術含量低的加工、運輸、小商品經(jīng)營等行業(yè)，高新技術產(chǎn)業(yè)所占比重甚小。重視廠房、機器設備等有形資產(chǎn)，輕視專利、商標等無形資產(chǎn)。雖然經(jīng)營機制靈活，機構精簡，管理成本低，但企業(yè)規(guī)模較小，設備和工藝相對落后，技術力量薄弱，產(chǎn)品檔次較低，知識含量少。

其次，盈利仍是民營企業(yè)首要的經(jīng)營理念，對技術創(chuàng)新缺乏內(nèi)在動力。民企為了搶占市場份額，往往對所辦企業(yè)缺乏科學論證，急功近利，盲目上馬，主要是對已有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的模仿，導致民營企業(yè)之間產(chǎn)業(yè)結構趨同。產(chǎn)業(yè)結構雷同又使各個同類企業(yè)把精力放在爭奪眼前的原料、資源和市場上，放棄在知識產(chǎn)權方面的長期投資。許多民營企業(yè)的生存時間短，轉產(chǎn)迅速，企業(yè)行為短期化，所以用于人才和技術的投資有限。許多民營企業(yè)過早的多元化經(jīng)營以及盲目兼并企業(yè)，超常規(guī)規(guī)模的發(fā)展，造成企業(yè)資金周轉困難，致使企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略無法正常實施。

再次，許多民營企業(yè)知識產(chǎn)權觀念淡薄。有的民營企業(yè)為節(jié)省成本，技術不申請專利，商標不申請注冊。有的企業(yè)并不追求創(chuàng)造、擁有自己的專利和注冊商標等知識產(chǎn)權，選擇“仿制”和“搭便車”的捷徑。擁有一定知識產(chǎn)權的民營企業(yè)，知識產(chǎn)權保護意識不強，對知識產(chǎn)權保護制度在企業(yè)競爭和發(fā)展中的地位缺乏足夠的認識。從企業(yè)領導到科技人員和普通員工，對知識產(chǎn)權法律知之甚少，不懂得專利申請、商標注冊的法律程序，導致企業(yè)知識產(chǎn)權流失。有的企業(yè)對專利商標相對比較重視而對商業(yè)秘密非專利技術則尚未引起足夠重視。即使在一些大中型民營企業(yè)，自主創(chuàng)新能力和投入都顯不足，或滿足于一次開發(fā)創(chuàng)新，不重視后續(xù)投入與開發(fā)。

（二）民營企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護能力不足

首先，民營企業(yè)知識產(chǎn)權管理體制不健全。目前多數(shù)民營企業(yè)實施的是家族式管理。管理機構的非規(guī)范化導致民營企業(yè)缺乏專門的知識產(chǎn)權管理機構，許多企業(yè)沒有把知識產(chǎn)權保護納入企業(yè)的整體管理體系，缺乏知識產(chǎn)權辦公室、保密部門等知識產(chǎn)權獨立管理機構。管理人員多為兼職，專業(yè)水平較低，對知識產(chǎn)權研究利用的能力差，而且兼而不管，流于形式，甚至有的民營企業(yè)無人過問知識產(chǎn)權的管理。

其次，民營企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權管理和保護的專業(yè)人才。知識產(chǎn)權的屬性要求，其管理者應當是高層次、實踐性和復合型的人才，通曉法律、經(jīng)濟、科技和管理等知識。這樣的人才在我國整個社會尚遠遠供不應求，對于民營企業(yè)來說，也只有管理規(guī)范、體制完善的大中型企業(yè)網(wǎng)羅得到。由于管理人才的缺乏，有的企業(yè)在知識產(chǎn)權受到侵害時束手無策，不知道有哪些救濟手段，不知道選擇最佳的救濟方式。還有的民營企業(yè)甚至漏交專利年費，商標過了續(xù)展期卻不知曉，導致企業(yè)喪失自己的知識產(chǎn)權。

再次，知識產(chǎn)權管理信息手段落后。專利文獻是世界上反映科學技術發(fā)展最迅速、最全面和最系統(tǒng)的信息資源，但在絕大多數(shù)中小民營企業(yè)，應用信息網(wǎng)絡技術進行知識產(chǎn)權管理的幾近空白，就是在大中型民營企業(yè)，目前專利文獻利用率也還很低。一些民營企業(yè)在科研立項和產(chǎn)品開發(fā)過程中不查專利文獻，對知識產(chǎn)權不聞不問，結果是不僅重復研究浪費科研經(jīng)費或盲目引進國外已被淘汰的舊技術，而且極易侵犯他人的知識產(chǎn)權，被侵權糾紛糾纏。

（三）民營企業(yè)知識產(chǎn)權流失嚴重

民營企業(yè)知識產(chǎn)權觀念薄弱，保密制度不健全，人員流動又快，與雇員的勞動合同中往往欠缺保密條款和競業(yè)禁止的規(guī)定，雇員跳槽時帶走專利技術、商業(yè)秘密等企業(yè)的知識產(chǎn)權時有發(fā)生。另外，專利產(chǎn)品被仿制和假冒，商標被搶注，商業(yè)秘密被竊取，職務技術成果被侵吞為個人成果等，造成民營企業(yè)知識產(chǎn)權的流失。

三、民營企業(yè)知識產(chǎn)權的保護

（一）制定與民營企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是指企業(yè)運用知識產(chǎn)權法律制度，保護自己科技成果，籍此獲得并保持競爭優(yōu)勢，遏制競爭對手，謀求最佳經(jīng)濟效益而采取的一系列策略。首先，民營企業(yè)應改變企業(yè)主作坊式管理方式和家族式管理體制，建立以制度為本的規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。健全知識產(chǎn)權的管理機構并充分發(fā)揮其職能（如法律事務部或知識產(chǎn)權法務部），聘用知識產(chǎn)權律師，吸引高水平的知識產(chǎn)權管理人才。民營企業(yè)的所有成員，尤其是管理人員、科技人員、保密工作人員和法律事務人員等要認真學好知識產(chǎn)權法，真正樹立起知識產(chǎn)權觀念。有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)并重，健全知識產(chǎn)權激勵機制，發(fā)揮科技人員的積極性。爭創(chuàng)技術含量高、市場競爭力強、經(jīng)濟效益好的名牌產(chǎn)品。其次，民營企業(yè)應當成為一個自己知識產(chǎn)權的保護系統(tǒng)，要充分運用專利發(fā)展戰(zhàn)略、商標戰(zhàn)略、商業(yè)秘密保護戰(zhàn)略，實現(xiàn)企業(yè)自我保護與法律保護的最優(yōu)組合，保護自身知識產(chǎn)權不受侵害，同時也避免卷入與其他企業(yè)的知識產(chǎn)權權屬糾紛。再次，民營企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略還必須與本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相符合，如商業(yè)和服務業(yè)民營企業(yè)應側重于商標和商業(yè)秘密的保護，謹防商品和服務被假冒；制造業(yè)民營企業(yè)應重視商標、技術秘密和專利的保護等。

（二）民營企業(yè)知識產(chǎn)權保護的基本內(nèi)容

1專利權的保護。保護民營企業(yè)的知識產(chǎn)權，保護專利權居于核心地位。首先，民營企業(yè)應采取積極的專利戰(zhàn)略，利用先申請原則和優(yōu)先權原則，對自主開發(fā)的技術及時地申請專利。對于接近完成的技術先行申報，取得申請日和申請?zhí)枺夹g完成后補報。做好申報專利前的保密工作。認真研究專利侵權理論，寫好專利申請書中的權利要求項，以預測可能的侵權、其次，以合同形式明確職務技術的專利權歸屬。再次，加強日常的專利信息檢索，及時發(fā)現(xiàn)對自己專利構成侵權的其他企業(yè)的專利申請。在專利侵權訴訟中，及時向法院提出采取訴前臨時措施和保全申請，避免侵權后果的擴大等。

2商標權的保護。首先，根據(jù)先申請原則，民營企業(yè)應當及時注冊自己的商標，預防被搶注，并設置商標防護圈，注冊防御商標和聯(lián)合商標。其次，正確使用商標，不改變商標的原始形態(tài)和使用范圍，保持商標的穩(wěn)定性和一致性，及時續(xù)展，使用防偽商標，導入CI系統(tǒng)。辦理海關備案防止假冒商標的商品進口。根據(jù)商標的地域性原則，到潛在出口國注冊或進行馬德里注冊，防止國際搶注。密切監(jiān)督商標許可使用方商品的質(zhì)量，避免商標被濫用而遭注銷。強化商標宣傳，預防商標淡化。爭創(chuàng)馳名商標以獲得高水平的保護。再次，經(jīng)常跟蹤《商標公告》，監(jiān)視商標注冊動向，及時發(fā)現(xiàn)其他企業(yè)可能的侵權行為。同樣地，在商標侵權訴訟中，及時向法院提出采取訴前臨時措施和保全申請。

3商業(yè)秘密的保護。別于以“公開”換“獨占”的專利權，商業(yè)秘密的保護則依賴企業(yè)自身的保密工作，一旦遭受侵權，原來的商業(yè)秘密即成為公知的信息。民營企業(yè)的商業(yè)秘密包括技術信息和經(jīng)營信息，其保護要考慮一下列策略：首先在軟件措施方面，要制定嚴格的保密制度，給企業(yè)文件確定密級，控制人員范圍。設立使用時的登記制度，掌握文件的流動情況。工藝流程、技術圖紙、數(shù)據(jù)、設備、產(chǎn)品等不隨意讓外人觀看。使用計算機網(wǎng)絡、普通傳真機、電話機或手機等傳輸商業(yè)秘密時要加密。在不侵犯人權的前提下設置監(jiān)視系統(tǒng)。其次，與雇員簽訂保密合同和競業(yè)禁止合同。確有必要對外透露商業(yè)秘密時，實施延伸控制，事先與對方簽署保密協(xié)議。再次，易為第三方利用反向工程獲取的技術秘密，采用專利等其他知識產(chǎn)權保護方法。建立泄密應急機制，在侵權訴訟中，及時申請保全。民營企業(yè)商業(yè)秘密的保護還可以借鑒日本中小企業(yè)所采取的“基干社員”制度，通過一定的產(chǎn)權制度安排，允許商業(yè)秘密的發(fā)明人、接觸或掌握者在企業(yè)擁有部分股權，并終身雇傭，使之與企業(yè)形成命運共同體。

4商號、域名的保護。首先，應確認商號權的知識產(chǎn)權屬性，依據(jù)知識產(chǎn)權是排他性權利的一般原理，改變我國企業(yè)名稱登記實行的國家、省市自治區(qū)和市縣三級管理制度，構建企業(yè)商號的統(tǒng)一登記制度，避免異地同名的情況，同時對于馳名商號給予跨行業(yè)保護。民營企業(yè)還可以考慮將商號注冊為商標和域名，或增加商號的藝術性，使之成為版權法保護的美術作品，以得到法律的交叉保護。在國際互聯(lián)網(wǎng)上，域名的注冊采用先占原則，具有全球唯一性，民營企業(yè)應及時在CNNIC（中國互聯(lián)網(wǎng)信息中心）和InterNIC（國際互聯(lián)網(wǎng)信息中心）注冊自己的域名，防止被競爭對手惡意搶注。域名注冊時，力求準確全面，可以將商號或商標的全稱、簡稱、縮寫、漢語拼音和英文譯名注冊為域名。當民營企業(yè)發(fā)現(xiàn)域名被搶注時，可以考慮低成本贖回域名，或采取反搶注變通措施，在被搶注的域名前或后加上其他成分注冊，或利用IAHC（互聯(lián)網(wǎng)專門委員會）新開通的七個頂級域名（ firm、store、web、arts、rec、nom和Info）另行注冊。如果想要徹底地取回被搶注的域名，則應采取訴訟的方式。例如，商標為他人在CNNIC或InterNIC上搶注為域名，則可提請CNNIC或InterNIC暫時予以凍結，并同時向法院提訟，以便CNNIC或InterNIC根據(jù)訴訟結果或雙方提供的商標權證明決定該域名的歸屬。

5著作權及鄰接權的保護。民營企業(yè)可以原始取得著作權，如以法人作品（如計算機軟件、工程設計圖等）的作者、影視作品制片者的身份。也可能作為作品的傳播者而享有鄰接權（如錄制者權）。民營企業(yè)的著作權保護與一般主體的著作權保護并沒有多大的差異，主要是反盜版，視聽作品、錄音錄像作品出租權的實現(xiàn)，應對數(shù)字時代和網(wǎng)絡技術帶來的著作權保護等新問題。某些特殊的作品如軟件權利人可給予技術加密措施保護。作為著作權人和鄰接權人的民營企業(yè)可以信托的形式通過著作權集體管理組織來保護和實現(xiàn)自己的權利。

篇8

在國家強調(diào)重視創(chuàng)新的新形式下，如何加強高?？蒲性核膶＠芾砉ぷ鳎浞终{(diào)動科研人員的積極性創(chuàng)造性是亟待解決的問題，本文分析了高?？蒲性核鶎＠芾淼默F(xiàn)狀和存在的問題，針對性的提出了專利管理制度上的改進建議。

【關鍵詞】

專利管理；專利保護；專利戰(zhàn)略；科研院所；制度建設

1前言

在中國經(jīng)濟快速發(fā)展與經(jīng)濟轉型的過程中，自主創(chuàng)新是原始的驅動力。高?？蒲性核奂袊慕霐?shù)的高層科研人員。如何充分激發(fā)他們的創(chuàng)造力，調(diào)動他們的積極性，是提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。專利作為知識產(chǎn)權的重要組成部分，是用法律方式保護科技創(chuàng)新重要載體，專利本質(zhì)是以法律保護技術創(chuàng)新，以文字形式公開相關技術，以促進人類科技進步，鼓勵科技創(chuàng)新。這也專利的保護的核心思想。在國家層面有相關的法律法規(guī)進行管理，主要是《知識產(chǎn)權法》、《專利法》和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》還有一些相關的法規(guī)，主要有《關于加強與科技有關知識產(chǎn)權保護和管理工作的若干意見》、《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》、《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規(guī)定》、《關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》和《關于充分發(fā)揮高等學?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》等。但是，要想很好的調(diào)動高校科研院所人員的積極性和創(chuàng)造性，僅僅靠法律層面是不夠的，最重要的是建立完善的內(nèi)部管理機制。如何建立一套完善的專利內(nèi)部管理機制，以充分調(diào)動人員的積極性是亟待解決的問題。

2專利管理制度的現(xiàn)狀

2．1管理體制不明確

高?？蒲性核膶＠芾硪话闶菤w科研處管理，有專人負責。但高校下屬一般有很多教學院系和科研機構，每個院系與科研機構又有很多課題組，僅僅由一人管理全部知識產(chǎn)權工作，專利僅是其業(yè)務的一部分，管理很難到位。

2．2專利管理工作內(nèi)容有待整合

專利管理有自身特點，既要做專利申請準備、文件撰寫、專利申請、專利答復、授權，有要完成年費管理和后期的應用許可、技術轉讓等工作，其中的每一個過程都有許多的工作，有些事需要技術人員完成，有些則需要財務人員、有些需要管理人員完成，這些工作完成的質(zhì)量好壞直接關系到專利管理工作的好壞，也關系到技術保密和商業(yè)利益，因此急需整合。

2．3專利工作尚處在重數(shù)量輕質(zhì)量階段

目前考核各高?？蒲性核鶎＠ぷ鞯闹饕笜耸前l(fā)明專利的申請數(shù)量和授權數(shù)量。衡量它的管理，不僅要看其專利數(shù)量，而且要看質(zhì)量和產(chǎn)權保護和管理工作是否到位，更要看其是否為專利采取了有效的保護方式和能夠帶來的經(jīng)濟效益情況。發(fā)明專利的科技含量最高，發(fā)明專利的申請和授權數(shù)量在一定程度反映了自主創(chuàng)新能力的強弱，也在一定程度說明知識產(chǎn)權制度的完善程度。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，國外申請人發(fā)明專利授權量是國內(nèi)申請人發(fā)明專利授權量的近2倍左右。這說明中國的自主創(chuàng)新能力有待提高，專利保護制度需要進一步完善。

2．4全球范圍專利申請量有限

各個高校科研院所在世界范圍內(nèi)專利申請量很低，每年中國申請量僅占全球專利申請總量的1%左右。高校研究機構是國內(nèi)專利的主力軍，如何提高國外專利申請的數(shù)量亟待解決，我們的專利申請很多僅僅是為了考核，沒有質(zhì)量和實際應用價值，因為，以考核為目的，申請國外專利成本高，通過難，所以申請數(shù)量少。

2．5項目研發(fā)缺乏專利申請

高?？蒲性核泻芏喙こ虒嶋H項目，科研人員更多的是重視論文，忽視專利申請與保護工作，而且，國內(nèi)的專利維權成本也比較高，科研人員認為技術一旦公開帶來更多的仿制為題，因此不愿意申請相關專利。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，專利申請與授權比例很低，具有推廣價值的技術產(chǎn)品中申請專利尚未授權的成果與已經(jīng)授權的成果僅占總數(shù)的30%左右，具有良好的市場前景的項目中申請專利的技術僅占到5%左右。科研成果是各研究機構應用性強有產(chǎn)業(yè)化潛力的成果或項目，本應該有較高的專利申請和專利授權數(shù)量，但這部分成果專利申請比例很低，不僅說明專利保護意識弱、保護措施不到位，也說明管理他們未認識到專利保護的重要性。研究機構應當在科研工作中強化專利保護意識，項目研發(fā)和專利保護工作相輔相成互相促進。

2．6專利申請缺乏后期開發(fā)與應用

專利申請授權后，如何開發(fā)應用也是目前各個高?？蒲性核嬖谳^大問題所在。專利一旦授權，既可以自主實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，也可以通過專利使用許可和專利轉讓等方式實現(xiàn)技術創(chuàng)造的價值。專利技術的專利使用權許可指允許其他企業(yè)利用專利技術開發(fā)相應產(chǎn)品，市場化推廣從而獲利，可以限定其市場范圍，同時允許多家企業(yè)進行產(chǎn)品開發(fā)和市場推廣，專利權人從中提取相應的報酬。專利技術轉讓則是將相關專利技術完全一次性轉讓給其他法人，一次性獲得相應回報。還有一種方式就是以專利技術換取股權。無論何種方式在自身無法實現(xiàn)專利獲利的情況下都可以在一定程度上獲得專利能夠帶來經(jīng)濟回報。目前高?？蒲性核趯＠暮笃陂_發(fā)上存在重視不夠，申請專利授權后就無下文的情況，如何加強專利后期開發(fā)也是專利管理中有待解決的問題。

3專利管理制度的主要問題

高校科研院所有大量的科技人員，有著人員優(yōu)勢，又有國家和省資金的支持，技術上處在科技前沿，管理者對專利的申請保護越來越重視，但是，為什么專利管理的成果寥寥呢，其主要原因可以從以下幾個方面來說明:

3．1專利管理體制不適應

絕大多數(shù)科研院所的專利管理工作，均由其科研處或綜合管理處室的知識產(chǎn)權專責負責，一般來說，他不僅要負責專利管理，同時還有其他的工作，且該人員一般對科研課題的技術方面并不了解，對專利方面的法律知識了解有限，對專利后期的市場轉化工作就更是缺乏相關經(jīng)驗，可以概括為以下幾點:缺少獨立部門和專職人員、管理人員業(yè)務能力有限、管理工作缺乏信息技術的支持，管理和決策混亂，專利申請保護沒有專項資金支持，缺乏有效的資金管理體制，很少能在專利戰(zhàn)略高度去規(guī)劃。

3．2專利管理缺乏專利戰(zhàn)略的制定

專利戰(zhàn)略在專利管理中的地位就如同國家的憲法是立國之本一樣，一個科研院所要想在專利工作中取得好的成績，并可以持續(xù)發(fā)展，就必須制定專利良好專利戰(zhàn)略。專利戰(zhàn)略制定應在總結科研院所的技術優(yōu)勢，充分利用信息技術了解同領域競爭對手的專利情況，技術發(fā)展方向等信息基礎上，綜合各方面相關因素制定。

3．3專利管理制度不規(guī)范

制度是規(guī)范管理的基石，沒有健全的制度就無法保證工作的高效開展，就無法確定是非曲直，建立完善的專利制度勢在必行。目前高校科研院所專利管理工作的制度現(xiàn)狀基本是每個科研院所都有《專利管理規(guī)定》，一般包括專利權歸屬的確定、專利申請方法、專利材料的歸檔與保密、專利轉讓等規(guī)定，但是很多是就事論事，不能結合自身特點和專利戰(zhàn)略制定管理制度，少有獎勵與激勵機制，管理制度一般不能及時更新，建議五年左右必須更新。部分管理制度的可執(zhí)行性存在問題，尤其是當發(fā)明人和專利權人責權利不能有效劃分時更是如此。

3．4缺少專利獎勵制度

在市場經(jīng)濟環(huán)境下，人有趨利傾向，好的制度應該能夠充分調(diào)動人員的積極性創(chuàng)造性，尤其專利工作中，一個優(yōu)秀的專利往往可以為機構帶來數(shù)百萬甚至上千萬的效益。但是，高?？蒲性核酁槭聵I(yè)單位，專利權人一般為高?？蒲性?，發(fā)明人一般沒有專利轉讓和使用許可權的決定權，這些權利通常在機構管理者的手中，而他們往往缺乏專業(yè)知識，對專利的市場價值了解有限，因此很多專利授權后往往就束之高閣。要想更好的利用專利，建立良好的獎勵制度，充分調(diào)動發(fā)明人的積極性勢在必行。

4專利管理制度完善建議

高?？蒲性核绾谓∪陨韺＠芾碇贫?，提高管理效率，充分調(diào)動科研人員的積極性創(chuàng)造性，為創(chuàng)新奠定堅實的基礎。高校專利管理制度的完善，首先應根據(jù)高?？蒲性核淖陨砑夹g優(yōu)勢與特點，制定專利戰(zhàn)略，然后選擇適合的管理模式，在此基礎上建立完善的專利管理制度。

4．1結合自身技術優(yōu)勢制定專利戰(zhàn)略

專利戰(zhàn)略是指機構積極、主動、及時地申請專利并取得專利權，以使機構在激烈的市場競爭中取得主動權，為機構爭得更大的經(jīng)濟利益的戰(zhàn)略。專利戰(zhàn)略主要包括以下幾種:(1)基本專利戰(zhàn)略:預測未來技術的發(fā)展方向，明確核心技術。(2)專利戰(zhàn)略:明確競爭對手專利情況。(3)專利轉讓戰(zhàn)略:制定專利利用策略。(4)專利收買戰(zhàn)略:通過收購其他專利加快專利開發(fā)。(5)專利與產(chǎn)品結合戰(zhàn)略:專利許可策略。(6)專利與商標結合戰(zhàn)略:專利權與商標有效結合。(7)資本、技術和產(chǎn)品輸出的專利權運用戰(zhàn)略，即在資本、技術和產(chǎn)品輸出前，先在輸入國申請專利，保護資本、技術和產(chǎn)品的獨占權的戰(zhàn)略。(8)專利回輸戰(zhàn)略，即對引進專利進行消化吸收、創(chuàng)新后，形成新的專利，再轉讓給原專利輸出企業(yè)的戰(zhàn)略。絕大多數(shù)高?？蒲性核鶝]有制定專利戰(zhàn)略，而絕大多數(shù)的成功企事業(yè)均有自身專利戰(zhàn)略。專利戰(zhàn)略的制定是一個系統(tǒng)的工程。應由高校院所的管理人員技術人員和知識產(chǎn)權管理人員共同制定。專利戰(zhàn)略制定過程中應貫徹以下原則:(1)明確技術優(yōu)勢與特點。結合自身優(yōu)勢，明確目前和未來幾年的技術研究方向，研究特長，要具體到每一個方向的每一個創(chuàng)新點，每一個關鍵技術的突破點，從而提出有可能成為未來專利的增長點。(2)利用專利檢索技術，進行專利檢索分析。針對每一個專利增長點，檢索目前已有的國內(nèi)外專利情況，尤其是主要競爭對手的專利情況，提交專利檢索分析報告。(3)由決策管理者、技術人員、專利管理人員根據(jù)專利檢索分析報告共同討論，針對每一個專利增長點，逐一分析，從中確定最后保留的專利增長點。(4)針對每一個保留的專利增長點，制定專利計劃。每一個都應進一步進行專利檢索，重點是分析競爭對手的研究情況，結合自身項目技術研究進度，制定專利申請策略，明確專利權內(nèi)容、申請時間計劃等。(5)進一步進行專利評估，明確專利保護范圍，市場價值，加強核心技術的專利保護。(6)匯總整理形成專利單位成體戰(zhàn)略。

4．2選擇適合的管理模式

高?？蒲性核壳暗膶＠芾砉ぷ鳎话憔鶠榭蒲刑幍墓芾韺Ｘ熦撠熤饕墓芾砉ぷ鲀H是專利申請協(xié)助、專利申請與授權統(tǒng)計、年費獎勵等相關工作。沒有形成相應管理體系，很難適應目前的專利管理工作。要想從根本上改變專利管理工作現(xiàn)狀，每個高?？蒲性核加凶陨硖攸c建立適合的管理模式。一般應包括領導層、管理層、技術層三個層次。領導層負責戰(zhàn)略決策、制度制定;管理層主要負責具體專利業(yè)務管理，包括專利檢索分析、技術支持，技術層具體負責每個項目的專利申請，包括專利撰寫答復、專利評估、專利許可與專利轉讓技術協(xié)議撰寫審核等。

4．3健全完善專利管理制度

目前，絕大多數(shù)高?？蒲性核膶＠贫炔幌到y(tǒng)，有待完善，一個較為健全完善的專利制度應該包括以下幾個方面:(1)首先，明確專利管理機構與職責。要明確規(guī)定專利管理體制與機構，明確規(guī)定人員組成，人員的工作范圍與職責;(2)明確專利權歸屬的確定方式。主要闡明專利權的主體如何確定，如何區(qū)分職務發(fā)明，當多個主體共同為專利權人時，權利如何確定等;(3)專利的申報與審查制度。明確專利申請的主要流程，不能盲目申請，不要因為權利要求不明確，造成關鍵信息泄密，權利無法保證。在申報撰寫等流程中，要進行有效的查新與評估;(4)專利內(nèi)部評估制度。對于處在申請過程的專利，要有價值評估;對于已經(jīng)授權的專利，在進行使用許可和專利轉讓前也必須進行專利評估，要明確評估方式、參加人員、流程等;(5)專利實施與轉讓制度。規(guī)定專利的實施與轉讓流程;(6)專利保護制度。規(guī)定專利申請與授權后，針對專利保護在各個階段應該完成的工作和負責人;(7)專利技術保密制度。針對專利管理工作全流程的保密工作作出明確規(guī)定，闡明保密責任與義務，以及違規(guī)處理方式等;(8)專利競爭限制規(guī)定。明確主體及單位人員在涉及與部門主營業(yè)務專利技術相關兼職工作，或調(diào)離等時候的限制;(9)專利費用管理。明確專利申請、答復、授權實施等各個環(huán)節(jié)涉及的費用管理方式方法;(10)專利基金管理。在條件允許的情況下，設立專利專項基金，明確基金的管理辦法;(11)專利獎懲制度。規(guī)定專利工作中的各種獎懲制度;(12)專利合同管理。對專利工作中可能遇到的各種合同，明確流程，制定合同樣本與規(guī)范。主要是以上管理制度，還可以包括專利培訓、專利宣傳，專利查新和專利分析工作制定相關制度。

5結語

本文分別對目前高?？蒲性核膶＠芾憩F(xiàn)狀、存在問題進行深入分析，并針對性的提出改進建議，并提出建立全面專利管理制度的總體框架，為提高高校科研院所的專利管理提供一定程度的參考。

作者：張毅 潘忠志 常國偉 單位：東北電力大學

參考文獻:

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篇9

一、基于無形資本循環(huán)理論的科研院所知識產(chǎn)權財務管理框架

（一）無形資本循環(huán)理論 理論上可用馬克思的無形資本循環(huán)理論來解釋知識產(chǎn)權財務管理原理。馬克思理論認為，資本處在一個動態(tài)的循環(huán)過程之中，而這一過程主要包括前期資本獲得、中間環(huán)節(jié)的產(chǎn)品生產(chǎn)和最終的銷售三個環(huán)節(jié)。其中，前期資本的獲得是資本的購買階段，表現(xiàn)為貨幣資本，中間環(huán)節(jié)的產(chǎn)品生產(chǎn)則帶來的是生產(chǎn)資本，末端的產(chǎn)品銷售則是生產(chǎn)出商品資本，并且商品資本經(jīng)過交換得到貨幣資本，此時的貨幣資本被再次投入到新的一輪資本流動之中，從而形成了資本的循環(huán)過程。如圖1所示，任何社會生產(chǎn)都是以貨幣資本（G）為起點，以貨幣資本（G’）結束?！癎-W-W’-G’”公式表明貨幣資本經(jīng)過生產(chǎn)要素的取得和產(chǎn)品的生產(chǎn)到最終收回貨幣資本的全過程。從本質(zhì)上講，資本到資本的循環(huán)是一種價值增值過程。知識產(chǎn)權作為一種在資本循環(huán)過程中不可或缺的生產(chǎn)要素，同樣經(jīng)歷著價值增值過程。

（二）知識產(chǎn)權財務管理框架 通過研究資本循環(huán)過程，可以獲得關于知識產(chǎn)權財務管理的基本框架，即知識產(chǎn)權財務管理從知識產(chǎn)權形成和運用的全過程出發(fā)，以價值增值為最終目的。具體包括：首先，要建立知識產(chǎn)權開發(fā)、運營、轉化的科學體系。知識產(chǎn)權或者說無形資產(chǎn)在生產(chǎn)過程中不僅與實物資產(chǎn)不斷發(fā)生相互作用，同時還具有其獨特性。無形資產(chǎn)在資本循環(huán)過程中起到催化劑和劑的作用，使實物資本的功能得到更好地發(fā)揮，無形資本經(jīng)營的效率和效果會嚴重影響實物資本的使用效率，并最終對組織的生產(chǎn)效果、投資收益起到?jīng)Q定性作用。所以，如果只把實物資本運營納入組織財務管理的范圍卻忽略無形資本，顯然無法促使投資者和管理者取得投資收益和進行資本管理的目標的最終實現(xiàn)。其次，重視知識產(chǎn)權成果轉化環(huán)節(jié)，加強成本核算。資本循環(huán)過程意味著舊的循環(huán)的結束伴隨著新的循環(huán)的開始，也暗含著生產(chǎn)的前提條件是消費?，F(xiàn)代社會中，公司的根本目標是獲取利潤，利潤的獲取又以商品銷售為前提，因此科研院所在進行科研立項時要面向市場、面向經(jīng)濟建設，契合社會前行的需要。為了達到獲取利潤的目標，科研院所必須在做好成本核算、縮小成本的同時合理分配科研資源。一方面，成本核算的準確與否決定了科研經(jīng)費的利用是否清晰、可靠，確定了財務管理的基礎，同時為知識產(chǎn)權價值測算提供參照。另一方面，合理分配資源有利于充分發(fā)揮科研院所科研人員和資源的效率，提高研發(fā)速度及研發(fā)效果，促使成果的高效轉化。資本循環(huán)過程表明，知識產(chǎn)權財務管理意味著將知識產(chǎn)權研究開發(fā)、成果轉化、運營管理與財務管理基本理論相結合，使科研經(jīng)費得到充分利用，提高科研成果轉化率，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權的能動作用，促進社會生產(chǎn)的發(fā)展。知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn)具有與實物資產(chǎn)完全不同的性質(zhì)，加上各科研院所的體制不一樣，造成科研院所知識產(chǎn)權財務管理在理論和實際操作上具有獨特的表現(xiàn)，財務管理系統(tǒng)的建立也必須綜合考慮這些特點的影響。

二、科研院所知識產(chǎn)權財務管理特征

（一）財務管理目標多樣化 針對科研院所的特殊條件來解決知識產(chǎn)權的財務管理是研究機構知識產(chǎn)權財務管理的最終目的，對研究機構而言，必須要遵循價值最大化這一基本條件。財務管理目標的落腳點和所有財務活動的目的是評價的基本標準是否合理的決定性因素。為了使財務管理有清晰的條理，就要保證財務管理目標與本科研院所的優(yōu)勢資源相匹配。然而各科研院所的科研實力和體制特點各有不同，從而導致科研院所知識產(chǎn)權財務管理的側重點有所不同，必須結合自身的實際情況和市場走向確定適合本科研院所的財務管理的最終目標。

（二）財務管理時空有限性 首先，知識產(chǎn)權的定時性是指它具有保護的預定期間。知識產(chǎn)權是嚴格受到法律保護的，關于保護期限的長短，各國法律條文有若干規(guī)定，這些規(guī)定可能相同，也可能不一致，通過參加一項國際協(xié)定或國際申請，知識產(chǎn)權才具有接受一定保護期限的權利。其次，知識產(chǎn)權還具有空間限制，這是指只適用于地理區(qū)域的承認和保護。如果不通過簽署國際公約、協(xié)定，作為本國知識產(chǎn)權只是在本國的范圍內(nèi)而非全世界范圍內(nèi)受法律保護的權利。

（三）收益與風險共存 無形資產(chǎn)財務管理具有很大風險是因為科學研究未必都能產(chǎn)生成果，及時獲得成果也未必就一定能帶來經(jīng)濟效益，這就造成知識產(chǎn)權項目的開發(fā)相比一般資產(chǎn)可能會帶來更大的損失。但由于知識產(chǎn)權受到法律保護具有壟斷和專有的特點，一旦知識產(chǎn)權開發(fā)成功并投入生產(chǎn)運營，便會帶來巨大的社會與經(jīng)濟效益，可以使一個組織引領行業(yè)的發(fā)展，占領巨大的市場份額，取得優(yōu)異的市場表現(xiàn)。

（四）價值計量方式多樣 在我國現(xiàn)行的科研所管理體制條件下，各科研院所的財務管理側重點各有不同，既有面向市場也有滿足宏觀調(diào)控。這就使各科研院所乃至其內(nèi)部都會采用各不相同的成本核算和分攤方式，難以統(tǒng)一評定申請獲得的科研經(jīng)費是否得到充分利用。而且無形資產(chǎn)的研發(fā)受到不可控制變量的影響非常大，各變量對研發(fā)活動的影響因子也不盡相同，難以預測變量對研發(fā)活動的最終影響，很難對知識產(chǎn)權研發(fā)所需經(jīng)費、時間、物料做出精確的預測，使得知識產(chǎn)權價值計量時很難有可信的參照，甚至會導致虛報經(jīng)費、挪用經(jīng)費的事情發(fā)生，大大降低科研經(jīng)費的使用效率。

三、科研院所知識產(chǎn)權財務管理現(xiàn)狀分析

（一）科研院所知識產(chǎn)權財務管理現(xiàn)狀 我國非常重視科研院所的建立，從建國開始科研院所就為國家安全、宏觀戰(zhàn)略的實現(xiàn)提供了堅實基礎，至今仍然是國家知識產(chǎn)權開發(fā)的最主要貢獻者。從上世紀90年代以來，為了進一步提高科研成果的轉化，重復投入了大量人力物力資源建設各科研院所，并聘請國外有經(jīng)驗的管理者為科研院所的管理提供經(jīng)驗。在這種政府支持的背景下，最近幾年國內(nèi)科研院所的實力已經(jīng)得到了很大的提升，為國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略執(zhí)行夯實了基礎。然而，國內(nèi)的研究機構對絕大多數(shù)無形資產(chǎn)的財務管理只是處于萌芽期，實際執(zhí)行少之又少。對于無形資產(chǎn)的管理觀念和建設投入非常淡薄，從科研立項到項目進行再到最后的成果轉化，各種問題層出不窮，諸如經(jīng)費沒有充分運用，無形資產(chǎn)權利歸屬界定模糊，利益分配機制不健全等問題比比皆是。所以，科研院所加強制度建設，并促進知識產(chǎn)權的規(guī)范研發(fā)、有效使用、合理運營、成果轉化，對科研人員提供適當?shù)募睿箍蒲辛㈨椄咝У剡M行已經(jīng)變得迫在眉睫，以下兩方面的問題尤其需要國內(nèi)科研院所提高注意：

（1）知識產(chǎn)權財務管理觀念缺乏。建國以來，科研院所經(jīng)過了復雜的成長過程，科研項目的開發(fā)體制也曾經(jīng)歷曲折道路。由于科研體制改革尚不完善，至今科研院所仍然不可避免的帶有原來計劃體制下的效率低、搭便車的毛病。許多科研院所沒有建立完善的財務管理系統(tǒng)，科研項目的開發(fā)得不到精確的控制，成本計算也并不準確，科研成果的轉化也存在許多不合理的地方，與顯示的財務體制相分離。

（2）研發(fā)項目經(jīng)費使用效益偏低。目前，科研院所經(jīng)費都是以財政撥款為主，各科研院所為了保證機構的正常運行和本機構內(nèi)科研項目的正常運轉，對申請到的科研費用不可能主動有結余上交國家。為了保證下一年仍然有科研經(jīng)費財政撥款，必須通過各種手段使用經(jīng)費，如：將不相關的長期待攤費用計入科研項目研發(fā)費用，以不合理的價格標準多計研發(fā)支出等。這些不合理的操作使得國內(nèi)科研經(jīng)費沒有得到充分利用，科研院所的制度建設讓人堪憂，更嚴重的是這會影響到人才的培養(yǎng)和國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的執(zhí)行。

（二）知識產(chǎn)權財務管理問題的原因分析 導致上述問題產(chǎn)生的原因紛繁復雜，但從財務管理視角來看，主要存在以下三個方面原因：（1）管理制度的束縛。目前我國的基礎研究和應用研究經(jīng)費主要采用計劃額度的方法。其中科研經(jīng)費管理方法是，各科研單位在科研項目結題后必須將剩余的經(jīng)費上交財政或者用于申請其他科研項目立項。這種管理辦法在建國初期國內(nèi)資源緊張的條件下的確發(fā)揮了很大的作用，減少了經(jīng)費的浪費。然而在當前市場經(jīng)濟模式下則存在很大的道德風險，實際上，很多科研院所會想方設法使用剩余的科研費用，如虛報、多列，最終無法使科研經(jīng)費充分利用。（2）信息不對稱。信息不對稱在知識產(chǎn)權項目研發(fā)中表現(xiàn)為逆向選擇。效率高的科研院所沒有得到科研經(jīng)費，而效率相對較低的科研院所卻得到了較多科研費用，這就導致經(jīng)費配置效率低下。國內(nèi)各科研機構存在體制、地域、實力等方面的差異，而上級主管部門無法做到對科研機構的實施監(jiān)督，不能充分了解其具體情況，不可避免地導致科研經(jīng)費沒有全部發(fā)放給科研能力相對強的科研機構，長此以往，許多實力強的科研單位積極性和實力逐漸下降，致使科研費用的使用效率不斷降低，這種影響是非常巨大的。（3）現(xiàn)行財務制度的制約。由于知識產(chǎn)權并不屬于科研機構財務報表上報項目，甚至管理機構都不會進行登記，因此從科研機構的財務報表無法了解機構的財務現(xiàn)狀、現(xiàn)金流量以及知識產(chǎn)權的真實狀況，而且由于遺留下來的各種原因，科研機構還擁有許多賬外無形資產(chǎn)，進一步增加了科研機構無形資產(chǎn)真實情況的復雜性。另外由于缺乏公開信息和公開交易，對知識產(chǎn)權的開發(fā)成本、市場價值、風險級別也無法進行準確的計量和確定。

四、科研院所知識產(chǎn)權財務管理創(chuàng)新：無形資本循環(huán)增值

（一）培養(yǎng)財務管理觀念，建立財務管理制度體系 為了提高對知識產(chǎn)權的財務管理水平和能力，科研機構要投入資源培養(yǎng)知識產(chǎn)權資產(chǎn)財務管理的觀念，尤其是要注意對科研機構管理層的觀念的培養(yǎng)。科研院所的財務管理包含很多方面且有主次之分，但必須要注意把知識產(chǎn)權研究的管理擺在重要位置?？蒲袡C構的主要資產(chǎn)是各種無形資產(chǎn)，為了加強知識產(chǎn)權和資金使用效率的發(fā)揮和維護，需要更加注重研究開發(fā)、成果轉化等過程管理體系的建立和財務系統(tǒng)正常運行，保證資產(chǎn)入賬成本計算正確。研究開發(fā)項目的最終成果是各種知識產(chǎn)權和專利權，每一項科研成果的開發(fā)就相當于企業(yè)每一種新產(chǎn)品的生產(chǎn)。與市場條件下的企業(yè)類似，科研院所財務管理也要具體到每一項科研項目，加強對各項研發(fā)項目的預算控制管理、成本控制管理、費用歸集標準的建立、價值評估標準的建立、成果轉化、利益分享機制的完善，保證所有科研項目的研究開發(fā)全過程都能得到全面的監(jiān)督，使科研經(jīng)費發(fā)揮最大的作用。為了使財務管理正常進行，必須要建立一套獨立于研究機構的其他財務體系，充分反映知識產(chǎn)權的管理系統(tǒng)，將各個科研項目的具體情況，如項目負責人、經(jīng)費使用、開發(fā)進度等信息全面計入系統(tǒng)中，實現(xiàn)無形資產(chǎn)的動態(tài)管理，最終使財務報表能充分反映科研機構無形資產(chǎn)的財務情況，提高科研機構財務管理水平，促進科研機構的技術創(chuàng)新能力。

（二）控制科研項目開發(fā)成本 對科研項目的開發(fā)成本進行系統(tǒng)控制，就是要協(xié)調(diào)項目開發(fā)過程的資源分配，建立成本歸集標準，減少開發(fā)項目的損失，最大化科研經(jīng)費的使用。對成本進行系統(tǒng)管理需要在研究開發(fā)項目的財務核算基礎上，根據(jù)不同類型開發(fā)項目的特點采用動態(tài)優(yōu)化的方法對實體資源、人力資源、技術實力、科研經(jīng)費進行合理配置，使資源得到高效率的使用，從而降低成本，使知識產(chǎn)權的開發(fā)形成一個動態(tài)的優(yōu)化工程。具體而言應按照圖2所示進行：

（三）創(chuàng)新科研成果收益分配機制 與企業(yè)類似，科研機構在進行無形資產(chǎn)開發(fā)過程中也存在許多利益相關團體，而且每個利益相關者的要求不同。但必須注意，企業(yè)財務管理強調(diào)管理層必須以公司利益最大化和實現(xiàn)長遠發(fā)展為最高目標。各利益相關者是在實現(xiàn)總價值最大化的基礎上進行利益分享的。為了使科研機構的科研成果得到更高效的轉化，同時也為了提高科研人員進行科研的積極性，科研院所需要在知識產(chǎn)權系統(tǒng)管理的基礎上，首先建立一套合理的成果轉換機制，使科研成果發(fā)揮最大的市場價值；其次，由于知識產(chǎn)權開發(fā)過程具有其特殊性，現(xiàn)行的按勞分配過程并不一定非常適合，因此需要采用多種方法建立利益共享的制度規(guī)范，以確?？蒲腥藛T能參與成果轉化后的利益分配，有效促進科研人員進行更多的價值創(chuàng)造。

（四）結合科研管理，建立財務預警機制 科學技術的進步讓科學研究技術手段不斷改善，過程變得越來越復雜，科研風險也越來越大，風險管理顯得尤為重要。如果不對科研項目的財務風險進行有效控制，研發(fā)過程就難以順利進行，高效的財務管理也就不可能。因此，需要將財務預警機制引入科研機構的財務管理中作為風險控制的重要手段。首先，在科研立項時要評估科研項目的可行性和資源的可獲得性以保證項目能夠完成；其次，要在知識產(chǎn)權動態(tài)管理的基礎上對開發(fā)過程進行跟蹤評價，如果發(fā)現(xiàn)繼續(xù)進行研發(fā)的機會成本超過某個上限，應立即停止開發(fā)過程；最后，在成果轉化時，要合理評價市場價值以保證成本能得到彌補，減少科研損失，最終實現(xiàn)價值最大化。

（五）建立系統(tǒng)的績效評價標準 知識產(chǎn)權的開發(fā)最終是為了實現(xiàn)一定的目標，如：實現(xiàn)一定的經(jīng)濟利益、社會影響。但目標是否實現(xiàn)還必須結合一定的評價標準，因而需要結合特殊的目標、采用科學的方法，如層次分析法來建立系統(tǒng)的評價體系，對知識產(chǎn)權的開發(fā)進行合理的評價，對科研人員的工作進行科學的績效考核，促進知識產(chǎn)權的成本管理、人才培養(yǎng)、經(jīng)費的科學使用，提高科研資源的合理配置，并最終促進知識成果的轉化和市場價值的實現(xiàn)。

（六）提高內(nèi)部審計質(zhì)量 長期以來，科研機構無形資產(chǎn)占用、轉賣、流失的情況屢見不鮮，為了加強無形資產(chǎn)的管理，防止資產(chǎn)的流失，科研機構還需建立內(nèi)部審計制度，提高內(nèi)部審計質(zhì)量。審計還能提供知識產(chǎn)權管理和使用信息，對幫助無形資產(chǎn)價值計量有重要作用?？蒲袡C構的內(nèi)部審計應該結合科研單位制度和資源的特殊性，以每一項無形資產(chǎn)為具體審計對象，借鑒企業(yè)的內(nèi)部審計經(jīng)驗對機構的知識產(chǎn)權和科研項目進行系統(tǒng)審計，加強對知識產(chǎn)權的監(jiān)督管理并促進對科研項目的財務管理。在進行內(nèi)部審計時，最重要的就是確定無形資產(chǎn)的數(shù)量和價值，可采取以下步驟：對會計賬簿和財務報表進行審查；檢查是否有知識產(chǎn)權存在表外而沒有計入到財務報表，如果有則要繼續(xù)審查；審查表內(nèi)表外正在開發(fā)過程的科研項目是否都準確入賬。目前國內(nèi)科研立項漏洞百出的另一原因就是違規(guī)成本低，因此科研機構在規(guī)范內(nèi)部審計，提高審計質(zhì)量的同時，還要建立一套獎懲標準，提高違規(guī)成本。對表現(xiàn)優(yōu)良的科研機構、科研人員進行適當?shù)谋碚?，對違法違規(guī)的科研機構、科研人員應予以重罰，規(guī)范科研工作的標準，減少科研機構無形資產(chǎn)流失。

（七）完善知識產(chǎn)權法律制度 首先，國家應從宏觀層面加強完善知識產(chǎn)權的法律法規(guī)，保證知識產(chǎn)權權利的實現(xiàn)。國內(nèi)知識產(chǎn)權研發(fā)狀況不佳的主要原因就是知識產(chǎn)權在產(chǎn)出后得不到保護，致使科研人員的積極性大大降低。為了實現(xiàn)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，國家必須加緊建立完善的知識產(chǎn)權制度，保護知識產(chǎn)權所有者的權利，規(guī)范知識產(chǎn)權轉讓、交易等各方面的標準。其次，科研院所為了對知識產(chǎn)權進行系統(tǒng)管理，也必須結合其機構特點、專業(yè)背景、人員配置等完善知識產(chǎn)權管理制度，不僅包括財務方面的制度建設還要將人動、產(chǎn)權轉化等納入制度體系的建設。由于知識產(chǎn)權比有形資產(chǎn)具有更加獨特的地方，因此對知識產(chǎn)權的管理人員也有更嚴格的要求，科研單位必須在人才引進、人員培訓等方面有系統(tǒng)的規(guī)定，以提高單位的管理水平。

參考文獻：

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[3]牟小容：《我國研究開發(fā)費用會計規(guī)范的變遷分析》，《中國管理信息化》2009年第22期。

篇10

因此，科技查新與知識產(chǎn)權相互聯(lián)系，關系密切，在知識產(chǎn)權保護中具有重要的作用。

1科技查新的作用

科技查新工作的開展可以大大提高科研立項和科技成果的評價水平，避免許多低水平的重復勞動和鑒定評獎的失準現(xiàn)象，能夠有力地促進課題立項和成果管理的科學化和規(guī)范化。過去的20年中，科技查新工作作為一項較深層次的情報咨詢工作，對我國科研工作的發(fā)展起到了重要的推動作用。

但是就我國科技查新工作發(fā)展的現(xiàn)狀來看，由于科技管理體制和查新工作自身出現(xiàn)的一些問題，查新工作的作用正在減弱，一些問題日益凸顯。在查新工作中，由于對新穎性的判斷標準沒有統(tǒng)一的界定，加上一些人為因素，使得具有查新報告的科研項目幾乎100％是肯定性的查新結論，查新似乎成了科研工作“錦上添花”的工具。另外，項目管理者和項目審批者對查新報告本身不夠重視，審批的時候不是以項目的查新點為標準，致使查新成為了一種形式，不能在立項和成果申報時起到很好的導向作用。因此，如何定位現(xiàn)今科技查新工作在科技創(chuàng)新中的地位，認清科技查新與知識產(chǎn)權的相關性，已成為亟待解決的問題。

2科技查新與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的關系

從科技查新工作的發(fā)展可以看出我國的科技查新工作是有關部門為了提高科研立項和成果鑒定與獎勵的嚴肅性、公正性、準確性和權威性，彌補專家評議的不足，通過相關政策的強制性規(guī)定，在原文獻檢索的基礎上產(chǎn)生發(fā)展起來的，在其發(fā)展初期和中期，帶有一些我國的特色。但我國的科技查新工作在本質(zhì)上與國外的一些情報咨詢與決策工作是相同的。只是在稱謂、表現(xiàn)形式等方面有所不同，結合目前的科技發(fā)展水平看，我國的科技查新工作在未來相當長的時期內(nèi)，還會以目前的形式存在和發(fā)展日。而相比我國行政管理干預下的科技查新工作，國外的情報咨詢工作開展的更好，在避免重復和浪費的前提下，促進科研機構和企業(yè)在本國的科技體制下大力進行知識技術創(chuàng)新，這是因為他們十分注重知識產(chǎn)權制度的戰(zhàn)略研究和運用，有了很強的知識產(chǎn)權意識，即使沒有管理部門的硬性規(guī)定，他們也會自覺地在立項或專利申請之前進行情報咨詢。

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略應是一種以權利保護為主要內(nèi)容的整體戰(zhàn)略，這不僅僅是法律問題，而且更多的是與國家科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、文化政策、教育政策等相關的公共政策選擇問題。從國際知識產(chǎn)權的發(fā)展趨勢看，許多發(fā)達國家在不斷加強自身知識產(chǎn)權保護，提升其在世界經(jīng)濟中的競爭力，均制訂了本國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，以推動知識產(chǎn)權的改革。我國也已擁有自己的知識產(chǎn)權制度，但是和知識產(chǎn)權強國比起來，我國的知識產(chǎn)權管理體制還很不完善，需要借鑒國外的經(jīng)驗，制定適合我國特色的知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略。

3實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略需要科技查新

我國實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，可以提高全社會知識產(chǎn)權創(chuàng)造、管理、實施和保護能力，加快行業(yè)整體發(fā)展，提高企業(yè)的核心競爭力，促進我國經(jīng)濟社會全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。雖然我國有了自己的知識產(chǎn)權制度，是知識產(chǎn)權大國，但不是知識產(chǎn)權強國，遠遠落后于美國、日本等發(fā)達國家，在這種條件下，僅僅依靠知識產(chǎn)權制度自身的約束力使科研機構或企業(yè)在創(chuàng)新活動中自覺進行情報咨詢，顯然是不現(xiàn)實的。所以，在我國特有的環(huán)境下進行科學研究和技術倉新，科技查新是非常有必要的，也有助于知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施。科研立項時，為對國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀、完成后的學術價值、預期的經(jīng)濟效益和社會效益作出客觀、真實的反映，需要進行科技查新；科技成果在申報發(fā)明獎勵、科技進步獎勵，或在進行科技成果轉化、科技成果檢測和評估等工作中，為鑒定其新穎性，也需要進行科技查新。通過科技查新檢索，可以判斷計劃開發(fā)項目的技術或產(chǎn)品是否具有新穎性和可行性。如果計劃開發(fā)的項目具備新穎性，則開發(fā)成功后可申請獲取專利保護。

科技成果從立項申請到鑒定、評獎，整個過程中都貫穿著知識產(chǎn)權活動。知識產(chǎn)權制度可以促進科學技術發(fā)展，科技查新機構要充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對科技發(fā)展的引導、保障和激勵作用，為企事業(yè)單位及管理部門提供知識產(chǎn)權信息服務；幫助企業(yè)利用專利實現(xiàn)公開保護，從根本上保護好自己的知識產(chǎn)權，保持技術和產(chǎn)品的先進性。

4實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。應重視專利和新產(chǎn)品開發(fā)論證查新

知識產(chǎn)權中專利的審查同樣需要審查其新穎性、創(chuàng)造性和實用性，如果不進行查新，不選擇成果權利保護方式，所取得的成果必然會產(chǎn)生成果署名權問題、專利申請權屬問題、職務與非職務發(fā)明創(chuàng)造成果權屬等問題。科技查新和知識產(chǎn)權兩者新穎性的判斷標準是相同的，而且專利文獻是知識產(chǎn)權中具有法律規(guī)范意義的文件，充分體現(xiàn)了專利制度的法律保護和公開功能。世界上每年的發(fā)明成果90％以上都能在專利文獻中查到，通過查新檢索，可以縮短科研時間60％，節(jié)省開發(fā)和研究費用40％。企業(yè)在開發(fā)新產(chǎn)品前，不僅要進行市場調(diào)研，更要進行專利檢索查新。通過查新，不僅能了解有關的技術發(fā)展狀況，有效利用已有的知識、信息和技術，避免低水平的重復研究，而且能_『解競爭對手的技術情況，使企業(yè)充分結合自身實際，重新選擇適宜的創(chuàng)新方向，降低成本，實現(xiàn)資源利用效益的最大化。

近年來，隨著我國對知識產(chǎn)權保護的重視，專利申請量逐年遞增。據(jù)不完全統(tǒng)計，2000年至2006年問，三種類型專利申請總量和發(fā)明專利申請量連續(xù)七年的平均增長率均超過20％。隨著專利申請量的增加，人們也開始關注查新機構的專利查新業(yè)務，這給專利查新的發(fā)展帶來良好的機遇。專利查新的法律性、嚴謹性也為科技查新的發(fā)展提供了模板。