導(dǎo)語：如何才能寫好一篇博弈論的構(gòu)成要素，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：博弈論 囚徒困境 日常生活 最優(yōu)化

一、博弈論基礎(chǔ)

（一）博弈的基本概念

博弈論，又名“對(duì)策論”，它研究的是決策者為獲得最大利益如何選擇適當(dāng)?shù)牟呗缘睦碚摵头椒?。作為?yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，博弈論在運(yùn)籌學(xué)領(lǐng)域也有重要地位。它研究的是在彼此依賴的條件下，決策者為獲得最大利益如何抉擇適當(dāng)?shù)牟呗缘睦碚摵头椒ā?/p>

（二）博弈的基本內(nèi)容

博弈的構(gòu)成要素有五個(gè)，分別是：參與者、行動(dòng)、支付、規(guī)則以及均衡。參與者是博弈的決策主體；行動(dòng)指參與者可以采取的行動(dòng)方案；支付指根據(jù)決策結(jié)果獲得的收益；規(guī)則指對(duì)參與者行動(dòng)的先后次序等內(nèi)容的規(guī)定；均衡指一切參與者的最優(yōu)策略的組合。

（三）納什均衡

納什均衡是指參與者在作出決策后，所得到的支付結(jié)果是穩(wěn)定的，并且任一方都不能通過改變自己的策略得到更大的收益，因此，參與者都不會(huì)改變策略來打破這個(gè)均衡。博弈的結(jié)果總為納什均衡，因此，我們用納什均衡來表示博弈的結(jié)果。

二、囚徒困境模型

囚徒困境是博弈論中具典型的案例。警察抓捕兩個(gè)作案嫌疑犯，并將其關(guān)在不同的房間受審。警察告訴每個(gè)嫌疑犯：若兩人都抵賴，各判刑一年；兩人都坦白，各判八年；一人坦白而另一人抵賴，則釋放坦白嫌疑犯，對(duì)抵賴嫌疑犯判刑十年。在這個(gè)博弈中，每個(gè)嫌疑犯都有兩種選擇：坦白或抵賴。然而，每個(gè)嫌疑犯的最優(yōu)選擇是坦白：如果同伙抵賴、自己坦白，則被釋放，不坦白則會(huì)判刑一年，總之，坦白要比抵賴好；如果同伙坦白、自己坦白的話判八年，抵賴則被判十年，坦白還是比抵賴更好。結(jié)果，兩個(gè)嫌疑犯都選擇坦白，各判刑八年。這就是囚徒困境。

運(yùn)用博弈論分析，參與者為嫌疑犯甲和嫌疑犯乙；行動(dòng)集分別為嫌疑犯坦白或者抵賴。若兩名嫌疑犯均選擇坦白，其支付結(jié)果為（-8，-8）；若嫌疑犯甲坦白而乙抵賴，其支付結(jié)果為（0，-10）；若嫌疑犯甲抵賴，乙坦白，支付結(jié)果為（-10，0）；若嫌疑犯甲、乙均選擇抵賴，其支付結(jié)果為（-1，-1）。運(yùn)用下劃線法進(jìn)行分析，支付矩陣為表2-1：

由囚徒困境案例得知，一個(gè)人在追求自身利益最大化的行為不一定可以滿足集體利益的最大化，這就導(dǎo)致了個(gè)人選擇和集體理性的矛盾。

三、囚徒困境模型在日常生活中的應(yīng)用

（一）購買火車票時(shí)的應(yīng)用

火車出行方便快捷、價(jià)格合理，因此乘坐火車出行已成為人們內(nèi)劇增，火車票的購買難度便明顯增加。因此，搶票是無法避免的。

假設(shè)學(xué)生甲和學(xué)生乙同時(shí)購買僅剩的一張火車票，運(yùn)用博弈論進(jìn)行分析，該博弈的參與者為學(xué)生甲和學(xué)生乙；行動(dòng)集為學(xué)生選擇放棄或者繼續(xù)堅(jiān)持；若學(xué)生甲堅(jiān)持，學(xué)生乙放棄，其支付結(jié)果為（1，-1）；若學(xué)生甲堅(jiān)持，學(xué)生乙堅(jiān)持，其支付結(jié)果為（-∞，-∞）；若學(xué)生甲放棄，學(xué)生乙堅(jiān)持，其支付結(jié)果為（-1，1）；若學(xué)生甲放棄，學(xué)生乙放棄，其支付結(jié)果為（0，0）；運(yùn)用下劃線法進(jìn)行分析：劃線后的支付矩陣為表3-1：

（二）馬路行駛中的違章問題研究

為了節(jié)省時(shí)間，大部分駕駛員會(huì)選擇加速、超車甚至闖紅燈，所以造成了日益突出的城市交通問題和交通擁堵現(xiàn)象。

運(yùn)用博弈論對(duì)該現(xiàn)象進(jìn)行分析。假定在不全違章的情況下，違章的成本低于不違章的成本，違章成本為1，不違章成本為2；若駕駛員同時(shí)違章，會(huì)造成交通堵塞，產(chǎn)生額外的成本2。假設(shè)馬路上有兩名駕駛員：駕駛員甲和乙，即為該博弈的參與者。行動(dòng)集為：駕駛員違章或不違章；若駕駛員甲違章，乙不違章，則支付表示為（-1，-4）；若駕駛員甲違章，乙違章，支付表示為（-3，-3）；若駕駛員甲不違章，乙違章，支付表示為（-4，-1）；若駕駛員甲不違章，乙不違章，他們的支付表示為（-2，-2），運(yùn)用下劃線法分析后的支付矩陣為表3-2：

從支付矩陣看，該博弈的策略組合：駕駛員甲不違章且駕駛員乙不違章為唯一的納什均衡。但是，由于每位駕駛員都會(huì)追求個(gè)人利益最大化，因此他們都會(huì)不約而同的選擇違章，從而引發(fā)交通問題，既損害了個(gè)人利益，也損害了整個(gè)社會(huì)的利益。

篇2

道格拉斯?諾斯 著

鐘正生 邢華 等 譯

中國人民大學(xué)出版社

2008年1月

經(jīng)濟(jì)變遷是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最為迷人的主題，因?yàn)槠渲械墓适铝钊死Щ?。公元十四世紀(jì)，孟加拉還是一個(gè)豐產(chǎn)富足的國家，當(dāng)時(shí)的歐洲正在黑死病的魔爪下苦苦掙扎。而今天，孟加拉已是全球最貧困的國家之一，歐洲卻出現(xiàn)了持續(xù)的增長(zhǎng)并成為全球的富庶繁榮之地。是什么導(dǎo)致了這樣的經(jīng)濟(jì)變遷結(jié)果？

答案是制度！當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多這樣認(rèn)為。但這個(gè)答案并不完美，因?yàn)槲覀冞€會(huì)繼續(xù)追問:不同社會(huì)是如何形成其制度性基礎(chǔ)的？制度性基礎(chǔ)在多大程度上決定一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)軌跡？

新古典范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)不能回答上述問題，演化范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)也難以完全回答上述問題。它雖然可以比較好地解釋全球制度的多樣性，也可以通過隨機(jī)因素解釋不同國家形成不同制度安排的結(jié)果，但純粹演進(jìn)主義者所主張的無意識(shí)演化觀點(diǎn)恐怕并不是人類社會(huì)的現(xiàn)實(shí)。

諾斯(1993年諾貝爾獎(jiǎng)得主之一)則站在一個(gè)比較中間的立場(chǎng)，試圖回答上述問題。他從演化主義的角度認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)變遷在很大程度上依賴于其適應(yīng)性效率。他又從理性主義的角度，把人類行為的意向性視作關(guān)鍵的分析變量。是的，人類社會(huì)的變遷并不適合直接套用達(dá)爾文的進(jìn)化論來考察。生物演化的一個(gè)特征是無意識(shí)性，自然選擇的機(jī)制并非由生物關(guān)于最終結(jié)果的有關(guān)信念所決定;人類社會(huì)卻不一樣，人類社會(huì)的演化往往由參與者的感知所支配。經(jīng)濟(jì)變遷，很大程度上是社會(huì)中的人們對(duì)自身行動(dòng)結(jié)果的感知所塑造的深思熟慮的過程。

上述的觀點(diǎn)，來自諾斯的近作《理解經(jīng)濟(jì)變遷過程》。在這本書中，他拋棄了交易費(fèi)用這個(gè)曾經(jīng)倍受推崇卻有點(diǎn)似是而非的概念，認(rèn)為人類社會(huì)的一切制度都旨在對(duì)付非各態(tài)遍歷世界中的不確定性。制度的運(yùn)行需要支持性框架，人類也會(huì)建立起這種支持性框架。人類會(huì)通過學(xué)習(xí)來積累個(gè)人以及前人的經(jīng)驗(yàn)。在社會(huì)互動(dòng)中，學(xué)習(xí)的積累會(huì)體現(xiàn)為文化。語言、神話故事、信念和行為方式等，都是文化的構(gòu)成要素。文化不僅決定了某一時(shí)期的社會(huì)績(jī)效，而且通過其支持性框架約束社會(huì)成員，從而影響了長(zhǎng)期的變遷過程。

文化塑造了人們的觀念和制度的支撐框架，而制度架構(gòu)反過來影響著人們的觀念和支撐框架，并影響著文化的演化。結(jié)合心理學(xué)的最新成果，諾斯還揭示了意向性是怎樣成為社會(huì)學(xué)習(xí)的結(jié)果及其隨后是怎樣影響經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)的;其分析框架不僅有助于解釋過去的制度變遷，而且也有助于解釋當(dāng)今各經(jīng)濟(jì)體之間的不同經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

篇3

論文摘要：本文從一般企業(yè)合作問題的角度出發(fā)，在對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作內(nèi)涵進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，提出促進(jìn)目前網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)合作的策略，以期為我國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建立和企業(yè)的發(fā)展提供有益借鑒。

在國外區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成功案例引導(dǎo)下，從1985年起，我國也在深圳、北京等地相繼建立了各種經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，隨后我國也出現(xiàn)了許多科技園、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和特色工業(yè)園等形式的企業(yè)聚集現(xiàn)象。這些科技園區(qū)都是在政府驅(qū)動(dòng)、企業(yè)地域化聚集、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)化聯(lián)動(dòng)的思路下建立起來的，主要表現(xiàn)為大量企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的聚集和區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。

從國外發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建來看，企業(yè)的聚集活動(dòng)只是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的必要條件，而企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)、政府、大學(xué)之間的交互關(guān)系，才是網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮其功能、保持創(chuàng)新動(dòng)力，進(jìn)而保持企業(yè)和地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要原因。

但是，縱觀我國各地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，盡管大量的企業(yè)在空間地理上實(shí)現(xiàn)了集聚，但由于這些創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)或稱科技園區(qū)尚處于起步階段，并且大多是由政府出面規(guī)劃建立，所以企業(yè)間、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)及大學(xué)等主體合作相對(duì)較少，或者合作效果不好，合作關(guān)系不穩(wěn)定，致使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的協(xié)同效應(yīng)、企業(yè)的交互作用較弱。因此，本文從一般企業(yè)合作問題的角度出發(fā)，在對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作的內(nèi)涵進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，提出促進(jìn)目前網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)合作的對(duì)策。

基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)合作

（一）區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)涵

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（Regional Innovation System，RIS）的概念在理論上并沒有嚴(yán)格的限定，英國卡迪大學(xué)的庫克(Cooke)教授對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了較早和較全面的理論及實(shí)證研究。他認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)）主要由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，而這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。

其他學(xué)者如Dloreux等也從不同角度論述了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念。Cooke比較明確地指出了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的地域性和網(wǎng)絡(luò)性特征，而Doloreux則把主體要素和主體間互動(dòng)形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等量齊觀，既重視創(chuàng)新主體的多元性，又注重創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)性。盡管視角不同，但是所有的定義都是建立在對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域科學(xué)兩方面內(nèi)容歸納的基礎(chǔ)上，前者重視技術(shù)經(jīng)濟(jì)的演化過程，后者則關(guān)注創(chuàng)新產(chǎn)生的社會(huì)、制度環(huán)境。

Sternberg等人認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有協(xié)同特征，即創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中不同的創(chuàng)新參與者共同參與創(chuàng)新的相關(guān)活動(dòng)，網(wǎng)絡(luò)的整體創(chuàng)新能力會(huì)大于個(gè)體創(chuàng)新能力之和。Freeman指出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架的主要聯(lián)結(jié)機(jī)制是企業(yè)間的創(chuàng)新合作關(guān)系。

20世紀(jì)90年代末，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念引入我國，結(jié)合國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新的實(shí)踐，不少學(xué)者也提出了對(duì)此概念的不同解釋。如馮之浚在《國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論與政策》一書中認(rèn)為，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指由某一地區(qū)內(nèi)的企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和地方政府構(gòu)成的創(chuàng)新系統(tǒng)；是創(chuàng)造、儲(chǔ)備和轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；蓋文啟、王緝慈則指出從狹義上說創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)有選擇性的與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)所形成的持久的穩(wěn)定關(guān)系等?？傊?，我國學(xué)者在定義中多是從結(jié)構(gòu)分析的角度入手，強(qiáng)調(diào)體系中的構(gòu)成要素，但忽視了要素間的互動(dòng)、協(xié)同，忽視了創(chuàng)新的過程。 綜上可以得出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的概念至少應(yīng)包括以下基本內(nèi)涵：具有一定的地域空間范圍和開放的邊界；以生產(chǎn)企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、地方政府機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主要單元；不同創(chuàng)新單元之間通過關(guān)聯(lián)，構(gòu)成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的組織結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)；創(chuàng)新單元通過創(chuàng)新（組織和空間）結(jié)構(gòu)自身組織及其與環(huán)境的相互作用而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新功能，并對(duì)區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)產(chǎn)生影響；通過與環(huán)境的作用和網(wǎng)絡(luò)自身組織作用維持創(chuàng)新的運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。

（二）企業(yè)合作行為的本質(zhì)與特征

較早對(duì)企業(yè)合作進(jìn)行研究的是科斯（Coase），他認(rèn)為合作是企業(yè)在市場(chǎng)交易成本和企業(yè)管理成本之間博弈的結(jié)果，這為人們運(yùn)用交易成本理論分析企業(yè)之間的合作行為提供了理論基礎(chǔ)。Parkhe認(rèn)為企業(yè)間的合作是指相關(guān)企業(yè)間長(zhǎng)期的合作安排，通常以聯(lián)盟組織的形式出現(xiàn)，企業(yè)可以通過利用聯(lián)盟組織的資源或管理結(jié)構(gòu)等來實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo),他強(qiáng)調(diào)企業(yè)合作的共性。Steven則從動(dòng)態(tài)角度把企業(yè)間的合作看成是合作雙方相互作用的一種連續(xù)性的循環(huán)。

Brandernburger和Nalebuff首次提出了合作競(jìng)爭(zhēng)的（coopetition）概念。企業(yè)間合作問題的一個(gè)最基本的矛盾就是合作雙方在合作的同時(shí)，還常常伴隨著彼此的相互競(jìng)爭(zhēng)。盡管合作的企業(yè)雙方具有共同目標(biāo)，但仍有利益不一致之處，企業(yè)為了能以最低的成本獲取最大的利益，就有可能采取投機(jī)行為，故意減少合作努力或信息的限制來滿足自身利益的最大化。因此合作伙伴的選擇、合同的簽訂、確立適當(dāng)?shù)墓芾砟Ｊ揭约爸?jǐn)慎合作來避免機(jī)會(huì)主義的發(fā)生就非常重要，而信任則是確保企業(yè)間有效合作最重要的前提。

在解釋企業(yè)間合作的驅(qū)動(dòng)因素上，學(xué)者們從交易成本理論（Coase和Williamson）、基于資源觀點(diǎn)理論、專業(yè)化分工理論、產(chǎn)業(yè)組織理論以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論等多種理論觀點(diǎn)來解釋為什么企業(yè)之間會(huì)尋求合作。目前，我國學(xué)者大都圍繞著國外交易成本理論對(duì)企業(yè)合作動(dòng)因展開探討，同時(shí)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、專業(yè)化分工等理論流派。在此基礎(chǔ)上，延伸出企業(yè)資源和能力理論、戰(zhàn)略選擇、理論、學(xué)習(xí)理論與制度理論等多種理論。

在企業(yè)建立合作關(guān)系的過程中，分析企業(yè)間的合作過程，設(shè)計(jì)有效的合作方式，并加強(qiáng)對(duì)合作關(guān)系實(shí)施過程的管理和控制是建立合作關(guān)系過程中的核心問題之一，我國學(xué)者主要運(yùn)用博弈論和委托理論來分析該問題。

國內(nèi)王永平等通過構(gòu)建演化博弈模型分析了企業(yè)合作競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)過程，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，該系統(tǒng)的演化方向與博弈雙方的支付矩陣相關(guān)，并受到系統(tǒng)初始狀態(tài)的影響。另外，合作產(chǎn)生的超額利潤(rùn)、雙方因合作所投入的初始成本以及其貼現(xiàn)因子是影響供應(yīng)鏈合作競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系演變的重要參數(shù)。只有遵從合作利益的極大化，建立良好的合作環(huán)境以及堅(jiān)持長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)，企業(yè)才能建立和保持穩(wěn)健的合作伙伴關(guān)系，達(dá)到雙贏的境界。

劉松先則從戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度對(duì)聯(lián)盟內(nèi)各企業(yè)成員間的合作進(jìn)行了博弈分析，得出建立合作博弈關(guān)系的六個(gè)約束條件，特別強(qiáng)調(diào)博弈必須是無限次重復(fù)博弈才有合作的可能，在合作中有效信息溝通和信任關(guān)系的建立是合作穩(wěn)定而長(zhǎng)久的前提。

馮春花把企業(yè)合作看成是委托關(guān)系，她認(rèn)為企業(yè)首先關(guān)心的是自己的利益，基于此基礎(chǔ)去與其他企業(yè)合作，所以企業(yè)之間是通過一種協(xié)商機(jī)制來謀求共贏的目標(biāo)，而能力較強(qiáng)居于主導(dǎo)地位的一方為委托方，能力較弱的一方則為方。委托方要設(shè)計(jì)一種合作方式使對(duì)方在合作中能積極參與，雙方必須通過協(xié)商或者討價(jià)還價(jià)最終形成一種使雙方都滿意的合作方案，從而雙方的利益能互相均衡。該委托模型有時(shí)候不存在最優(yōu)解，只有次優(yōu)解。從動(dòng)態(tài)博弈的角度來看，企業(yè)間的合作帶有不確定性，合作水平受多種因素的影響，所以企業(yè)間的合作不應(yīng)該追求合作的最優(yōu)解，而應(yīng)尋求合作的動(dòng)態(tài)均衡。

（三）基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)合作內(nèi)涵

在我國，很多學(xué)者圍繞著企業(yè)合作與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行了大量研究。王輯慈等人對(duì)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)的根植性和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行了分析，認(rèn)為高新技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)既相互競(jìng)爭(zhēng)又相互合作，通過企業(yè)在本地的植根和結(jié)網(wǎng)所形成的地方集聚可以使企業(yè)構(gòu)筑起交流和合作系統(tǒng)，從而增強(qiáng)區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)在本地之間合作越頻繁越有利于營(yíng)造當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新環(huán)境。

賈若祥在《企業(yè)合作與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一書中詳細(xì)研究了不同企業(yè)合作模式以及跨區(qū)域合作對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，重點(diǎn)提到了企業(yè)間研發(fā)合作不僅直接關(guān)系到企業(yè)運(yùn)營(yíng)，而且由于研發(fā)技術(shù)的外溢性，可以給相關(guān)毗鄰企業(yè)帶來收益，促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成，增強(qiáng)企業(yè)開拓市場(chǎng)的能力。他認(rèn)為企業(yè)合作的“涓滴效應(yīng)”促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)化，而企業(yè)跨區(qū)域的合作則促進(jìn)了區(qū)域生產(chǎn)要素的區(qū)域間流動(dòng)。

可見在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的合作行為是保持創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的活力，發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，與一般企業(yè)的合作問題相比，企業(yè)的合作對(duì)象更多樣化，合作會(huì)更頻繁，而且環(huán)境對(duì)其合作的影響更大。

因此，在借鑒國內(nèi)外創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)合作的研究理論的基礎(chǔ)上，本文提出基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)合作概念。即在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，企業(yè)之間、企業(yè)與各種機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間進(jìn)行的包括合作生產(chǎn)、合作研發(fā)、人才交流在內(nèi)的各種以創(chuàng)新為目的的活動(dòng)，目的在于整合網(wǎng)絡(luò)資源，追求知識(shí)共享及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新功能，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)合作的建議

在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)中，鼓勵(lì)誠信合作的經(jīng)營(yíng)理念，塑造誠信合作的網(wǎng)絡(luò)文化。通常企業(yè)在合作伊始會(huì)簽訂正式的契約協(xié)議，通過協(xié)議來約束雙方，～旦發(fā)現(xiàn)合作伙伴有投機(jī)行為發(fā)生，可以要求對(duì)方賠償。但在現(xiàn)實(shí)中，由于合作的努力程度是一個(gè)定性的判斷，要將它轉(zhuǎn)化為定量的判斷標(biāo)準(zhǔn)在操作上還有一定的難度，加上違約賠償?shù)穆男幸埠茈y，尤其是在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展初期，各種服務(wù)機(jī)構(gòu)及制度還不完善的情形下，協(xié)議的實(shí)施就更加困難。因此，協(xié)議的約束力度不足決定了某些情況下合作是不可能得到充分執(zhí)行的。因此從制度層面，政府或企業(yè)協(xié)會(huì)等部門要重視網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)的信用體系建設(shè)，可以嘗試以企業(yè)合作的結(jié)果及雙方的評(píng)價(jià)為依據(jù)建立企業(yè)的誠信檔案，公布企業(yè)的誠信紀(jì)錄：對(duì)合作行為進(jìn)行鼓勵(lì)，從而促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)誠信文化的建設(shè)，以降低合作中的交易成本，促進(jìn)合作關(guān)系的穩(wěn)定性。

篇4

    關(guān)鍵詞 會(huì)計(jì)職業(yè)道德 囚徒博弈 政府監(jiān)管費(fèi)用 社會(huì)損失成本 懲罰性收益

    會(huì)計(jì)職業(yè)道德問題是造成會(huì)計(jì)信息失真的最根本原因之一,面對(duì)會(huì)計(jì)人員出現(xiàn)的職業(yè)道德問題,僅靠會(huì)計(jì)人員的市場(chǎng)行為是不能取得令人滿意的效果的,這就是我們所說的“會(huì)計(jì)市場(chǎng)失靈”。面對(duì)會(huì)計(jì)市場(chǎng)失靈,政府必須介入,對(duì)會(huì)計(jì)市場(chǎng)進(jìn)行政府監(jiān)管。但是,在考慮政府監(jiān)管所帶來好處的同時(shí),也必須考慮政府實(shí)施監(jiān)管所付出的成本,因?yàn)檎O(jiān)管也是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng),效益成本是并存的,只有當(dāng)其效益超過成本時(shí),在經(jīng)濟(jì)上才算是合理的。因此,在考慮是否實(shí)施某項(xiàng)政府監(jiān)管時(shí),必須首先分析和確定政府監(jiān)管的成本。

    1 政府監(jiān)管的必要性分析

    政府對(duì)會(huì)計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管,按照發(fā)生時(shí)間的不同可以分為事前、事中監(jiān)管和事后懲罰措施。事前、事中監(jiān)管是在會(huì)計(jì)人員進(jìn)行會(huì)計(jì)行為之前或正在進(jìn)行會(huì)計(jì)行為時(shí),采取一些控制措施降低會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德行為發(fā)生的幾率,筆者用“監(jiān)管力度”來表示事前、事中監(jiān)管力度的大小,監(jiān)管力度越大,會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德時(shí)被懲罰幾率就越大。事后懲罰主要是對(duì)已經(jīng)違反職業(yè)道德的會(huì)計(jì)人員進(jìn)行懲罰,這在一定程度上可以約束會(huì)計(jì)人員的行為,其力度用“懲罰金額”表示。

    本文通過博弈論來分析政府監(jiān)管的必要性。根據(jù)博弈理論,不同企業(yè)之間的會(huì)計(jì)人員存在一種“囚徒困境”的博弈。

    1.1 沒有政府監(jiān)管的情況

    假設(shè)A和B是兩個(gè)不同企業(yè)的會(huì)計(jì)人員,A和B在提供會(huì)計(jì)信息決策的時(shí)候有2種選擇:遵守職業(yè)道德、違反職業(yè)道德。在沒有政府監(jiān)管措施的情況下(即不存在事前、事中監(jiān)管和事后懲罰),構(gòu)建會(huì)計(jì)人員行為的“囚徒博弈”(見表1)。

    表1中,如果B遵守職業(yè)道德,A違反職業(yè)道德可以獲得6個(gè)單位的利益,遵守職業(yè)道德可以獲得3個(gè)單位的利益,A違反職業(yè)道德可以比遵守職業(yè)道德多獲得3個(gè)單位的利益;同理,如果B違反職業(yè)道德,則A違反職業(yè)道德比遵守職業(yè)道德多獲得2個(gè)單位的利益。由此可見,無論B是否違反職業(yè)道德,A違反職業(yè)道德都比遵守職業(yè)道德獲得更大的利益。因此,作為一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人,A必然會(huì)選擇違反職業(yè)道德的行為。同樣,B也會(huì)做出相同的選擇。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看,違反職業(yè)道德就成為會(huì)計(jì)人員的普遍選擇。

    1.2 政府監(jiān)管懲罰力度不夠大的情況

    如果存在政府監(jiān)管,但監(jiān)管力度和懲罰金額不夠大,將會(huì)是一種什么情況呢?假定會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德被懲罰幾率為1/3,政府對(duì)違反職業(yè)道德的會(huì)計(jì)人員的懲罰金額為2個(gè)單位(見表2),當(dāng)B遵守職業(yè)道德時(shí),A遵守職業(yè)道德可獲得3個(gè)單位的利益,違反職業(yè)道德可獲得的期望利益為6×2/3+(6-2)×1/3=5.3,則A違反職業(yè)道德可比遵守職業(yè)道德多獲得2.3個(gè)單位的利益;當(dāng)B違反職業(yè)道德時(shí),A違反職業(yè)道德仍可比遵守職業(yè)道德多獲得1.3個(gè)單位的利益。因此,A仍會(huì)選擇違反職業(yè)道德。同理,B也會(huì)選擇違反職業(yè)道德?？梢?違反道德仍然是會(huì)計(jì)人員的普遍選擇,政府監(jiān)管懲罰措施沒有起到任何作用。

    1.3 政府監(jiān)管懲罰力度很大的情況

    政府監(jiān)管懲罰力度很大,會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德被懲罰幾率就很大,假定為1/2,同時(shí)政府的懲罰金額很大,假定為8個(gè)單位,則“囚徒博弈”表現(xiàn)為(見表3):如果B遵守職業(yè)道德,A遵守職業(yè)道德可獲得3個(gè)單位的利益,違反職業(yè)道德時(shí),其期望利益為6×1/2+(6-8)×1/2=2,則A違反職業(yè)道德會(huì)比遵守職業(yè)道德少獲得1個(gè)單位的利益;如果B違反職業(yè)道德,則A違反職業(yè)道德比遵守職業(yè)道德少獲得2個(gè)單位的利益,對(duì)A來說,在權(quán)衡利弊之后必然會(huì)做出遵守職業(yè)道德的決策。對(duì)B來說,也會(huì)做出相同的選擇。因此,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來講,遵守職業(yè)道德就成為會(huì)計(jì)人員的理性選擇。

    通過以上的分析可見,要想促使會(huì)計(jì)人員做出遵守職業(yè)道德的最終決策,僅靠會(huì)計(jì)人員之間博弈是不夠的,政府必須介入,采取事前、事中監(jiān)管和事后懲罰措施,而且監(jiān)管懲罰的力度一定要足夠大,才能促使會(huì)計(jì)人員做出有利于社會(huì)的決策。

    2 政府監(jiān)管成本分析

    由上述博弈分析可知,政府應(yīng)當(dāng)介入會(huì)計(jì)市場(chǎng),進(jìn)行政府監(jiān)管,并且監(jiān)管力度和懲罰金額應(yīng)當(dāng)足夠大。那么,監(jiān)管力度是不是越大越好?筆者認(rèn)為不是,因?yàn)楸O(jiān)管行為也是有成本的,隨著監(jiān)管力度的不斷增大,政府將付出更多的監(jiān)管成本,當(dāng)付出的監(jiān)管成本大于所得到的收益時(shí),政府監(jiān)管就得不償失了。政府監(jiān)管總成本是由政府監(jiān)管費(fèi)用、社會(huì)損失成本和懲罰性收益三部分組成。政府監(jiān)管費(fèi)用是政府監(jiān)管部門通過一些監(jiān)管措施防止會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德的行為所耗費(fèi)的物質(zhì)費(fèi)用和勞動(dòng)消耗等;社會(huì)損失成本是會(huì)計(jì)人員出現(xiàn)違反職業(yè)道德行為給社會(huì)所造成的損失;懲罰性收益是政府監(jiān)管部門對(duì)違反職業(yè)道德行為的會(huì)計(jì)人員進(jìn)行懲罰所獲得的收入。社會(huì)損失成本和懲罰性收益之差,筆者稱之為社會(huì)凈損失。這三部分的確定如下。

    2.1 確定合理的政府監(jiān)管費(fèi)用和社會(huì)損失成本

    假設(shè)懲罰性收益一定時(shí),用a表示政府監(jiān)管力度,t表示政府監(jiān)管費(fèi)用,m表示社會(huì)損失成本,r表示懲罰性收益(為常數(shù)),則政府監(jiān)管總成本T為:

    T=t+(m-r)

    其中,t=f(a);m=g(a)。

    隨著監(jiān)管力度a不斷增大,社會(huì)損失成本m會(huì)不斷降低,根據(jù)經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知,社會(huì)損失成本m可以表示為監(jiān)管力度a的非線性函數(shù),假定此函數(shù)為g(a),因?yàn)榧俣╮為常數(shù),社會(huì)凈損失m-r也是a的非線性函數(shù);政府監(jiān)管費(fèi)用t是隨著監(jiān)管力度a的增大而同方向變化的,也可表示為監(jiān)管力度a的非線性函數(shù),設(shè)為f(a),則:

    T=f(a)+[g(a)-r]

    用橫坐標(biāo)表示政府監(jiān)管力度a的大小,縱坐標(biāo)表示成本的變化,政府監(jiān)管費(fèi)用t和社會(huì)凈損失m-r的大致關(guān)系見附圖,隨著政府對(duì)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的監(jiān)管力度a的不斷增大,政府的監(jiān)管費(fèi)用t不斷增大,會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德引起的社會(huì)凈損失m-r將會(huì)越小。

    根據(jù)函數(shù)的性質(zhì)可知,我們?cè)趫D中總可以找到一個(gè)點(diǎn),使得政府監(jiān)管費(fèi)用t和社會(huì)凈損失m-r之和最小,即政府監(jiān)管的總成本T最小。一旦找到這樣一個(gè)點(diǎn),就可以確定政府監(jiān)管力度a和對(duì)應(yīng)的政府監(jiān)管費(fèi)用t、社會(huì)損失成本m的大小。

    當(dāng)然,要確定成本函數(shù)的具體形狀并不容易。從長(zhǎng)期來看,政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和過去的經(jīng)驗(yàn),用回歸分析的方法來確定,從而得到政府監(jiān)管成本曲線的具體函數(shù)。

    2.2 確定合理的懲罰性收益

    假設(shè)懲罰性收益由r提高到r′(r′>r),如上圖虛線所示,此時(shí)的社會(huì)凈損失為m-r′,在懲罰性收益在r′水平下的監(jiān)管總成本為T′。由附圖可以看出,隨著懲罰性收益的提高,政府的理性選擇總成本會(huì)下降,使總成本最小點(diǎn)向左下方移動(dòng)。由此可見,懲罰性收益對(duì)總成本曲線的位置有重要影響。

    目前,對(duì)會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德行為的懲罰金額是根據(jù)其違法收入的數(shù)額來確定的,但這種懲罰金額確定的方法并不合理,因?yàn)槿魏螒土P都是希望達(dá)到遏止犯罪的目的,而不在于報(bào)復(fù),對(duì)會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德的行為也是如此。對(duì)會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德行為進(jìn)行懲罰的目的是消除或減少會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德行為的可能性,而要消除這種可能性,政府必須有科學(xué)的懲罰依據(jù)。

    要減少會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德的行為,其原因是這些行為給社會(huì)造成了損失,因此,政府對(duì)會(huì)計(jì)人員違反道德行為的懲罰金額,應(yīng)當(dāng)根據(jù)違反職業(yè)道德行為給社會(huì)造成的損失數(shù)額來決定。但也不是說社會(huì)損失是多少,懲罰金額就是多少,懲罰金額應(yīng)該是該會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德給社會(huì)所造成損失的數(shù)倍才合理,因?yàn)椴⒉皇撬羞`反職業(yè)道德的會(huì)計(jì)人員都受到了懲罰,特別是由于監(jiān)管力度的限制,有相當(dāng)一部分有違反職業(yè)道德行為的會(huì)計(jì)人員并沒有受到懲罰。如果對(duì)被查出的會(huì)計(jì)人員的懲罰金額只相當(dāng)于給社會(huì)造成的損失,那么仍然很難阻止會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德的行為,因?yàn)槿绻@些行為沒被查出的話,會(huì)計(jì)人員將不會(huì)受到任何處罰,而且沒被查出的機(jī)率是很高的。

    除了讓被查出的違反職業(yè)道德的會(huì)計(jì)人員負(fù)擔(dān)自己行為的懲罰以外,還必須讓他們替沒被查出的會(huì)計(jì)人員接受懲罰,這才能真正達(dá)到遏制會(huì)計(jì)人員違反職業(yè)道德行為的目的,懲罰性收益可以用下面的公式來計(jì)算:

    政府對(duì)某會(huì)計(jì)人員的懲罰性收益=該會(huì)議人員違反職業(yè)道德行為給社會(huì)造成損失×監(jiān)管機(jī)構(gòu)計(jì)算的懲罰倍率

    監(jiān)管機(jī)構(gòu)計(jì)算的懲罰倍率=1/被懲罰幾率

    例如,假定違反職業(yè)道德行為的會(huì)計(jì)人員被懲罰幾率只有1/4,那么對(duì)被查出的會(huì)計(jì)人員,懲罰性收益就是該會(huì)計(jì)人員行為給社會(huì)造成損失的4倍。

    3 結(jié)論

    面對(duì)會(huì)計(jì)市場(chǎng)出現(xiàn)的職業(yè)道德問題,有效的方法就是政府介入,進(jìn)行會(huì)計(jì)市場(chǎng)監(jiān)管。如何確定政府監(jiān)管的力度,使政府付出最少的監(jiān)管成本達(dá)到有效監(jiān)管的目的,就有一個(gè)成本分析的問題。本文正是從這個(gè)角度出發(fā),提出解決問題的方法。對(duì)于政府監(jiān)管部門來說,最根本的一點(diǎn)就是找到政府監(jiān)管總成本最小的點(diǎn),得出政府監(jiān)管力度的最優(yōu)數(shù)值。而該點(diǎn)的尋找可根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和成本性態(tài)擬合出的政府監(jiān)管費(fèi)用和社會(huì)凈損失曲線中求得。

    參考文獻(xiàn)

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關(guān)鍵詞：區(qū)域政府；協(xié)調(diào)合作機(jī)制；利益；制度安排

中圖分類號(hào)：d63-3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a文章編號(hào)：1003—0751(2012)05—0017—04

近些年來，隨著長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈、京津冀經(jīng)濟(jì)圈、（泛）珠三角經(jīng)濟(jì)圈、成渝經(jīng)濟(jì)帶、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)株潭城市群、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)等區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“圈”、“帶”、“群”、“區(qū)”的紛紛涌現(xiàn)，構(gòu)建區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制便逐漸成為我國理論界與實(shí)務(wù)界關(guān)注的熱點(diǎn)，相關(guān)研究成果亦不斷涌現(xiàn)。然而，在這些研究成果中還鮮有探討區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的概念、內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)要素等問題的。而這些問題的探討對(duì)區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的構(gòu)建至關(guān)重要。期望本文的探討能彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，并對(duì)推進(jìn)區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的構(gòu)建有所俾益。

一、區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的概念、內(nèi)涵區(qū)域是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化聯(lián)系緊密和交流頻繁的一個(gè)特定空間。在一個(gè)區(qū)域內(nèi)會(huì)存在著許多的不同主體（如企業(yè)、政府、非政府組織、公民等），這些多元主體的利益和區(qū)域整體利益之間的關(guān)系緊密，相輔相成。多元主體必須相互協(xié)調(diào)其關(guān)系，進(jìn)行協(xié)同合作治理，才能促進(jìn)區(qū)域的持續(xù)發(fā)展。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，由于各地存在較大差異，由于各個(gè)主體都是理性經(jīng)濟(jì)人，都會(huì)追求自身利益的最大化，因而在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的過程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生區(qū)域間的利益沖突和摩擦。這些利益矛盾與沖突如果無法得到及時(shí)有效的協(xié)調(diào)，就會(huì)進(jìn)一步演化成不同地區(qū)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，損害區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。這就需要構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)合作機(jī)制來推動(dòng)和保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的健康深入發(fā)展，其中區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是核心。

區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制，是指通過有目的的制度安排而形成的區(qū)域內(nèi)多元政府主體之間相互聯(lián)系和相互作用的模式。這一定義包含以下幾個(gè)方面內(nèi)涵：首先，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制具有一定的目的導(dǎo)向。社會(huì)領(lǐng)域中的機(jī)制一般都是人們有意識(shí)、有目的設(shè)計(jì)的，因而帶有明確的目的導(dǎo)向性。區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的建立也具有相應(yīng)的目的，即是為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域公共利益。其次，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是區(qū)域內(nèi)多元政府主體之間的有機(jī)聯(lián)結(jié)。機(jī)制一詞原指機(jī)器的構(gòu)造和工作原理，后被用來借指系統(tǒng)中各構(gòu)成要素之間較為穩(wěn)定的相互聯(lián)系和相互作用。在任何一個(gè)系統(tǒng)中，機(jī)制都起著至關(guān)重要的作用。如果機(jī)制設(shè)計(jì)良好，那么當(dāng)外部條件發(fā)生不確定變化時(shí)，它便會(huì)自動(dòng)迅速地作出反應(yīng)，調(diào)整原定的策略和措施，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的目標(biāo)。機(jī)制是一種聯(lián)結(jié)，是一種有機(jī)聯(lián)系，意味著不同主體之間的互動(dòng)關(guān)系。區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制也是一種有機(jī)聯(lián)結(jié)，可以看做是一種由多個(gè)政府主體相互聯(lián)結(jié)和互動(dòng)的運(yùn)作系統(tǒng)，并利用這種互動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生新的整體功能作用，即通過協(xié)調(diào)合作來保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)的順利運(yùn)行。再

收稿日期：2012—08—10

*基金項(xiàng)目：廣西壯族自治區(qū)科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目《北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開放開發(fā)背景下的北部灣區(qū)域公共管理研究》（0896003—25）的階段性研究成果。

作者簡(jiǎn)介：褚添有，男，廣西師范大學(xué)政治與行政學(xué)院教授，管理學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師（桂林541004）。

馬寅輝，男，廣西師范大學(xué)政治與行政學(xué)院行政管理專業(yè)研究生（桂林541004）。

次，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是一種多元政府主體之間相互聯(lián)系和相互作用的模式。相互聯(lián)系是指區(qū)域內(nèi)多個(gè)政府之間的聯(lián)結(jié)，其聯(lián)結(jié)組合方式可以看做是機(jī)制的關(guān)系結(jié)構(gòu)，這種關(guān)系結(jié)構(gòu)不是按照上下層級(jí)組成的縱向結(jié)構(gòu)，而是多個(gè)主體基于平等基礎(chǔ)上組成的動(dòng)態(tài)的、富有彈性的網(wǎng)狀關(guān)系結(jié)構(gòu)。相互作用是指區(qū)域內(nèi)多個(gè)政府之間交互作用的方式和過程，主要表現(xiàn)為相互合作、相互制約、相互影響等形態(tài)的運(yùn)作過程。其作用方式主要表現(xiàn)為對(duì)話、協(xié)商、談判、合作等。最后，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是一種制度安排。

要想使區(qū)域內(nèi)多個(gè)政府之間的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系穩(wěn)定下來，成

為各地政府所遵循的行為規(guī)則和程序，就必須作出相應(yīng)的制度安排。因此，在外在形式上區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制就表現(xiàn)為一組具有內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的規(guī)則或制度。

二、區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制構(gòu)建

必要性的經(jīng)濟(jì)學(xué)解析建立區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制不僅是基于現(xiàn)實(shí)的迫切要求，而且也有其充分的理論依據(jù)。

其一，根據(jù)要素稟賦理論，要素的空間分布不均衡提供了區(qū)域政府合作治理的客觀必要性。要素可分為自然要素和非自然要素，前者包括礦產(chǎn)、河流、人口、氣候等，后者包括資本、技術(shù)、文化水平、設(shè)施建設(shè)、制度環(huán)境等。區(qū)域間的這種要素分布不均衡性必然導(dǎo)致各地區(qū)經(jīng)濟(jì)方式和經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的差異，天然地形成了一種互補(bǔ)性，進(jìn)而促使地區(qū)之間資源、要素的交換與流通。①然而，各地在根據(jù)各自生產(chǎn)要素的差異選擇具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)時(shí)，都是基于自身利益的角度來考慮問題而非站在整個(gè)區(qū)域全局的高度來考慮，這就往往導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象嚴(yán)重，因此各地政府之間必須積極進(jìn)行協(xié)調(diào)，加強(qiáng)合作，才能使各地區(qū)作出正確的產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，形成錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)。在這種相互交流、合作中，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成彼此依存、相互聯(lián)系的關(guān)系，使得各地區(qū)以各自的資源稟賦來實(shí)現(xiàn)“部分之和大于整體之和”的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益。

其二，根據(jù)博弈論，破解“囚徒博弈困境”需要區(qū)域政府合作。人是“理性經(jīng)濟(jì)人”，基于自身利益最大化的考慮，博弈局中每一個(gè)人可能會(huì)選擇合作博弈，或是非合作博弈，從而陷入一種所謂的“囚徒博弈困境”。②市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府也是理性“經(jīng)濟(jì)人”，皆以追求本國或本地利益最大化為其行為邏輯。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的過程中，各地政府也面臨著類似“囚徒困境”式難題。各地政府基于自身利益最大化的考慮都會(huì)偏好選擇一種“先要利己，不管利他”的主導(dǎo)策略。這種理性選擇，從短期來看能給自己一方帶來利益，但與此同時(shí)卻讓對(duì)方付出了高昂的代價(jià)，因而是一種正負(fù)相抵的“零和博弈”。一旦各方都采取不合作、不協(xié)調(diào)的主導(dǎo)戰(zhàn)略，那么其直接的后果便是各方都沒有得到任何好處。這既損害了各方的現(xiàn)實(shí)利益，也不利于區(qū)域整體利益的實(shí)現(xiàn)。但是，如果區(qū)域內(nèi)各政府能夠從整體上考慮，而不僅僅從自身利益的角度選擇合作策略，那么就可能會(huì)出現(xiàn)多贏的局面。不過，由于各方還有隱瞞其他局中人以達(dá)到自身利益最大化的意圖，因而各方政府之間即使達(dá)成了某種程度的合作，也是不穩(wěn)定的。在這種情況下，就需要各地政府除了要達(dá)成合作共識(shí)外，更需要建立起一種區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制，制定統(tǒng)一的合作制度或規(guī)則，建立統(tǒng)一的協(xié)調(diào)合作組織，提供統(tǒng)一區(qū)域公共服務(wù)，這樣才能使合作更加充分可靠。 其三，避免“公地悲劇”需要區(qū)域政府合作。由于各地政府之間的囚徒困境式博弈，使得在區(qū)域合作過程中，一些共享的、稀缺的、可流動(dòng)性的資源被過度利用。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，各地區(qū)共享著一種或多種資源，如水資源、森林資源、礦產(chǎn)資源、生物資源等，這些資源都具有非排他性?；谧岳钥紤]，各地都想盡可能多地使用共享資源，甚至有些時(shí)候是不負(fù)責(zé)任地掠奪使用或破壞，而一個(gè)地區(qū)對(duì)共享資源的掠奪和破壞會(huì)刺激其他地區(qū)效仿，從而最終導(dǎo)致資源和環(huán)境遭到極大的破壞。即便是某一地區(qū)基于某種利益考慮而對(duì)某一共享資源實(shí)施了保護(hù)性措施，但卻不能促使其他相鄰地區(qū)也采取同樣手段，也不能阻止其他地區(qū)“搭便車”享受由于其保護(hù)性措施所帶來的效益；或者是當(dāng)某一地區(qū)主動(dòng)限制自身對(duì)共享資源的使用量時(shí)，它也不會(huì)因此而得到合理足夠的補(bǔ)償，相反只會(huì)給那些不限制自身使用量的地區(qū)帶來不需成本的好處。這就進(jìn)一步導(dǎo)致了各地對(duì)共享資源無度使用，釀成公地悲劇。因此要想在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作過程中避免公地悲劇問題，就必須加強(qiáng)區(qū)域政府間的協(xié)調(diào)與合作，建立區(qū)域合作過程中行為約束機(jī)制和利益補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域政府對(duì)共享資源的保護(hù)和有效使用。

其四，根據(jù)集體行動(dòng)邏輯理論，破解“集體行動(dòng)困境”需要區(qū)域政府合作?！俺且粋€(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某種特殊手段，使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。換句話說，即使一個(gè)大集團(tuán)中所有個(gè)人都是有理性的和尋求自我利益的，而且作為一個(gè)集團(tuán)，他們采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)他們共同的利益或目標(biāo)后都能獲益，他們?nèi)匀徊粫?huì)自愿地采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)共同的或集團(tuán)的利益?！雹?/p>

此導(dǎo)致“集體行動(dòng)困境”。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作是區(qū)域內(nèi)多元主體為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域共同利益而聯(lián)合起來的大團(tuán)體，十分強(qiáng)調(diào)區(qū)域內(nèi)多元主體之間的共同協(xié)作，屬于典型的“集體行動(dòng)”，同樣存在著“集體行動(dòng)的困境”，即每時(shí)每刻都在理性地追求自身利益最大化的各個(gè)主體不會(huì)促進(jìn)集團(tuán)的公共利益，即不能實(shí)現(xiàn)區(qū)域的最大利益。因此，為了走出集體行動(dòng)的困境，為了促使集團(tuán)成員采取合理行動(dòng)促進(jìn)集體利益，保證區(qū)域公共物品的供給，必須通過區(qū)域內(nèi)政府間的合作，建立起“外部強(qiáng)制規(guī)則”和“選擇性激勵(lì)機(jī)制”。外部強(qiáng)制規(guī)則就是通過規(guī)則力量和強(qiáng)制手段壓迫或說服理性個(gè)體去服從集體行動(dòng)的要求，也可以理解是通過法規(guī)及執(zhí)行機(jī)關(guān)，強(qiáng)令群體的成員履行對(duì)生產(chǎn)區(qū)域公共物品的職責(zé)；選擇性激勵(lì)機(jī)制是通過一定舉措懲罰那些沒有承擔(dān)集體行動(dòng)成本的“搭便車者”和獎(jiǎng)勵(lì)那些為集體利益作貢獻(xiàn)者。

由此我們可以看到，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的健康持續(xù)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制有利于解決區(qū)域間的市場(chǎng)失靈問題，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展；有利于降低區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的交易成本，實(shí)現(xiàn)資源的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置；有利于為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供制度框架，確保合作順利運(yùn)行；有利于解決區(qū)域公共問題，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的區(qū)域發(fā)展環(huán)境。

三、區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制構(gòu)建的結(jié)構(gòu)框架

區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制一般是依據(jù)系統(tǒng)要素合作的系統(tǒng)性原理而構(gòu)建的。系統(tǒng)的運(yùn)行需要有動(dòng)力機(jī)制、組織機(jī)制、約束機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制存在，因而區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制也應(yīng)包括動(dòng)力、組織、約束和協(xié)調(diào)機(jī)制這四大要素。這些機(jī)制相互關(guān)聯(lián)，并在共同協(xié)調(diào)作用下，確保各要素在戰(zhàn)略上實(shí)現(xiàn)其各自的價(jià)值目標(biāo)。如果機(jī)制不健全，將會(huì)影響系統(tǒng)功能的發(fā)揮。因此，有必要對(duì)區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制中上述運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行有效的構(gòu)建。

1.動(dòng)力機(jī)制

利益是人們（包括政府在內(nèi)）一切活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸屬點(diǎn)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作實(shí)質(zhì)上就是追求實(shí)現(xiàn)區(qū)域共同利益，只有利益共享，才可能有穩(wěn)定的、長(zhǎng)久的合作。但在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作結(jié)構(gòu)中不可避免地會(huì)存在著優(yōu)勢(shì)方和劣勢(shì)方，以及由此產(chǎn)生的雙方利益分配不均衡問題。這就需要合作優(yōu)勢(shì)一方給予劣勢(shì)一方以必要的補(bǔ)償，讓區(qū)域內(nèi)所有的地區(qū)都共享合作的收益，否則，合作關(guān)系就會(huì)破壞，彼此利益都會(huì)受損。因此，區(qū)域政府有效合作的前提條件取決于能否平衡各方利益，從而實(shí)現(xiàn)合作雙方或多方的雙贏或共贏，這就需要區(qū)域內(nèi)各方從戰(zhàn)略高度上摒棄一事一物上的爭(zhēng)奪，設(shè)計(jì)出一套區(qū)域內(nèi)各個(gè)行為主體都能分享利益的制度，建立“區(qū)域利益分享和補(bǔ)償機(jī)制”。

區(qū)域利益分享的形式大致可以分為契約型分配方式、股權(quán)型分配方式和分工型分配方式等三種類型。④據(jù)此，區(qū)域利益分享機(jī)制主要有以下一些形式：一是跨界合作機(jī)制。在區(qū)域邊界開展形式多樣的跨界合作，快速推動(dòng)區(qū)域的發(fā)展和融合。二是項(xiàng)目帶動(dòng)機(jī)制。根據(jù)各區(qū)域的實(shí)際情況,選擇和推進(jìn)一批對(duì)各方都有利的項(xiàng)目合作。三是區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工。區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工的本質(zhì)是在充分利用地區(qū)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上實(shí)行專業(yè)化生產(chǎn)，通過提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來獲得區(qū)域整體利益。由于產(chǎn)業(yè)利益的表現(xiàn)形式是多種多樣的，因此實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)利益分享的形式也是多樣的。它可以是一種產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)相比存在比較優(yōu)勢(shì)，也可以體現(xiàn)在同一產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)的合理安排。它還可以是不同產(chǎn)業(yè)合理的空間分布體現(xiàn)出來的結(jié)構(gòu)利益。產(chǎn)業(yè)分工的目的就是要逐漸形成有區(qū)域優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而分享這種合理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的利益。⑤四是區(qū)域貿(mào)易。區(qū)域貿(mào)易是區(qū)域合作收益分配的基本形式。各方通過區(qū)域貿(mào)易，利用市場(chǎng)機(jī)制的作用，參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作收益的分配。⑥五是第三方調(diào)節(jié)。它是區(qū)域合作收益的補(bǔ)充，主要是通過中央政府（上級(jí)政府）的財(cái)政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移支付等方式予以實(shí)現(xiàn)。

區(qū)域利益補(bǔ)償機(jī)制是通過縱向的和橫向的利益轉(zhuǎn)移來使區(qū)域內(nèi)各方的利益分配達(dá)到一種比較公平的狀態(tài)。主要有如下幾種途徑：一是財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度。用于調(diào)節(jié)上下級(jí)政府之間縱向財(cái)力不均衡和各地區(qū)之間財(cái)力橫向不均衡，縮小地區(qū)間基本行政能力的差距，促使地區(qū)間財(cái)力向均衡化方向發(fā)展，從而使各地區(qū)政府都能提供大體均等的公共服務(wù)水平。二是產(chǎn)業(yè)調(diào)整的利益補(bǔ)償機(jī)制。在區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整中，優(yōu)勢(shì)一方必須給予劣勢(shì)一方必要的補(bǔ)償，讓雙方都共享產(chǎn)業(yè)分工與合作的收益。三是發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的橫向轉(zhuǎn)移支付

制度。借鑒歐盟的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)多種扶持基金（如結(jié)構(gòu)基金、聚合基金、團(tuán)結(jié)基金等）來促進(jìn)區(qū)域均衡發(fā)展。借助這些扶持基金的組合使用來落實(shí)區(qū)域協(xié)調(diào)政策，使落后區(qū)域能追趕發(fā)達(dá)區(qū)域，重構(gòu)那些衰敗的區(qū)域，振興蕭條的農(nóng)村區(qū)域，扶持城市或跨界地區(qū)的滯漲區(qū)域。四是對(duì)提供具有外部性公共物品的地方政府的補(bǔ)償機(jī)制。中央政府需要通過各種財(cái)力補(bǔ)助和轉(zhuǎn)移支付的形式對(duì)那些提供具有外部性公共物品的地方進(jìn)行補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間的利益協(xié)調(diào)，而其他地方政府也應(yīng)該通過橫向轉(zhuǎn)移支付方式承擔(dān)外部性公共物品的部分成本。五是區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。這是保證區(qū)域內(nèi)各地區(qū)之間保持長(zhǎng)效合作的利益機(jī)制，根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r及生態(tài)效益的受益和受損情況，按資源和環(huán)境容量有償使用的原則逐步建立生態(tài)補(bǔ)償體制。 制

有效的組織是制度變遷的關(guān)鍵，區(qū)域內(nèi)政府合作的順利實(shí)現(xiàn)需要有實(shí)施具體合作事宜的組織載體，即通過區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作組織來進(jìn)行。因此，建立合理有效的多層次區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作組織體系至關(guān)重要。

首先，在中央政府層面，需要建立一個(gè)具有權(quán)威性的專門負(fù)責(zé)全國性區(qū)域公共管理的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)——區(qū)域協(xié)調(diào)委員會(huì)。這個(gè)權(quán)威性的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)必須能夠跨越原來的中央政府的條條塊塊限制，能夠綜合各個(gè)部門的資源，為區(qū)域公共管理創(chuàng)造良好的發(fā)展條件。它負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)域公共管理的政策制定進(jìn)行指導(dǎo)，促進(jìn)區(qū)域公共管理相關(guān)的法律和規(guī)則的制定，對(duì)區(qū)域管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行約束和監(jiān)督，以促進(jìn)和保證區(qū)域公共管理的制度化、規(guī)范化。

其次，在地方政府層面，需要建立一個(gè)得到區(qū)域內(nèi)各個(gè)地方政府認(rèn)同的、民主的和高效的跨行政區(qū)的區(qū)域協(xié)調(diào)合作機(jī)構(gòu)——區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作管理委員會(huì)。這個(gè)區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)主要是負(fù)責(zé)區(qū)域規(guī)劃和區(qū)域政策的制定與執(zhí)行，提供統(tǒng)一的區(qū)域公共服務(wù)，協(xié)調(diào)和解決各地方政府之間矛盾，并且根據(jù)專業(yè)、精簡(jiǎn)、高效的原則下設(shè)各種專業(yè)委員會(huì)和工作小組。

再次，在非政府層面，鼓勵(lì)建立各類半官方及民間的跨地區(qū)的咨詢機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是研究區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和推進(jìn)地區(qū)協(xié)作。

此外，還要建立區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作的組織服務(wù)平臺(tái)，如資金平臺(tái)、信息平臺(tái)、中介平臺(tái)、人才平臺(tái)和其他專業(yè)化服務(wù)平臺(tái)等。

3.約束機(jī)制

構(gòu)建一定的合作約束機(jī)制，對(duì)合作過程中各政府的行為加以規(guī)范，是十分必要的。如果沒有適當(dāng)?shù)姆梢?guī)范，那么區(qū)域政府合作就會(huì)陷入一種不確定狀態(tài)，合作行為的成本和風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)大幅度增大，從而為合作的順利進(jìn)行帶來一定的障礙。國際經(jīng)驗(yàn)也表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程發(fā)展的快慢與有否完善的法律制度保障直接相關(guān)。因此，在區(qū)域政府合作的進(jìn)程中，區(qū)域內(nèi)各政府間針對(duì)區(qū)域整體發(fā)展所達(dá)成的共識(shí)，必須以法律制度性的合作規(guī)則來保證。這種區(qū)域合作規(guī)則應(yīng)達(dá)到兩個(gè)基本要求：一是為區(qū)域合作行為提供足夠的激勵(lì)；二是對(duì)違反“游戲規(guī)則”者與“搭便車”者予以有效的懲罰以使違規(guī)者和搭便車者望而生畏。具體而言，區(qū)域合作規(guī)則的內(nèi)容可包括：一是明確區(qū)域合作章程中的行為規(guī)則條款。二是制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的合作規(guī)則。如制定區(qū)域生產(chǎn)力布局和區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃；開放共同市場(chǎng)，促進(jìn)人才交流；建立協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，統(tǒng)一開發(fā)利用自然資源，統(tǒng)一整治和保護(hù)環(huán)境；建立協(xié)調(diào)與管理制度，在戶籍制度、住房制度、就業(yè)制度、醫(yī)療制度、教育制度、社會(huì)保障制度等改革方面加強(qiáng)行政協(xié)調(diào)，聯(lián)手構(gòu)建統(tǒng)一的制度架構(gòu)和實(shí)施細(xì)則，以此協(xié)調(diào)各地區(qū)的政策行為；在招商引資、土地批租、外貿(mào)出口、人才流動(dòng)、技術(shù)開發(fā)、信息共享等方面，營(yíng)造無特別差異的政策環(huán)境。三是明確有關(guān)違反區(qū)域合作條款后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與經(jīng)濟(jì)賠償規(guī)定。四是建立協(xié)調(diào)區(qū)域合作沖突的組織，負(fù)責(zé)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中矛盾和沖突的裁定。五是通過相關(guān)政策和法規(guī)對(duì)不同層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系進(jìn)行規(guī)范，對(duì)非規(guī)范性行為作出懲罰性的制度安排。

4.協(xié)調(diào)機(jī)制

區(qū)域政府間合作需要建立基于平等互信基礎(chǔ)上的多層次的協(xié)調(diào)合作機(jī)制。區(qū)域政府就區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的各種問題進(jìn)行廣泛的、真誠的對(duì)話、協(xié)商，最后達(dá)成共識(shí)，形成相關(guān)的區(qū)域公共政策并采取一致行動(dòng)，這是區(qū)域政府合作其他機(jī)制得以建立健全的政治前提。首先，建立區(qū)域省（市）級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)席會(huì)議制度和定期磋商機(jī)制。據(jù)此協(xié)調(diào)各行政區(qū)間的利益，解決各行政區(qū)間的公共服務(wù)問題；統(tǒng)一行使跨行政區(qū)的職能，在中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略及總體規(guī)劃思路、重大政策舉措、市場(chǎng)

則、產(chǎn)業(yè)布局及結(jié)構(gòu)優(yōu)化、跨地區(qū)重大建設(shè)項(xiàng)目布局等方面加強(qiáng)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)與銜接。其次，建立區(qū)域內(nèi)地方政府各部門之間以及跨行政區(qū)部門之間的協(xié)商機(jī)制。推行區(qū)域內(nèi)干部交流和相互掛職制度，消除隔閡，增進(jìn)了解，培育協(xié)作精神和共贏意識(shí)，加快區(qū)域一體化進(jìn)程。再次，建立以國家部委、區(qū)域內(nèi)各地經(jīng)濟(jì)專家為主體的“區(qū)域發(fā)展咨詢委員會(huì)”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)聯(lián)合會(huì)”等咨詢參謀機(jī)構(gòu)，為經(jīng)濟(jì)一體化科學(xué)決策、民主決策提供人才和智力支撐。最后，鼓勵(lì)民間非政府組織積極參與。充分發(fā)揮行業(yè)組織在區(qū)域產(chǎn)業(yè)一體化中的積極作用，組成跨行政區(qū)的行業(yè)聯(lián)盟，共同制定區(qū)域行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域市場(chǎng)共同規(guī)則，聯(lián)接和整合區(qū)域各類市場(chǎng)資源，培育和建立區(qū)域統(tǒng)一、開放的市場(chǎng)。擴(kuò)大和加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)民間團(tuán)體、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)之間的溝通交流，構(gòu)建多層面的有效合作協(xié)商機(jī)制，廣泛推進(jìn)這些組織的聯(lián)動(dòng)、聯(lián)合。

此外，區(qū)域政府合作還需要運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、行政等多種區(qū)域協(xié)調(diào)手段與政策工具，提高協(xié)調(diào)效率。

篇6

【關(guān)鍵詞】縣級(jí)政府；執(zhí)行力；提升

【作者簡(jiǎn)介】閆建，重慶行政學(xué)院公共管理學(xué)教研部副教授，重慶400041

【中圖分類號(hào)】D62 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-4434（2013）05-0046-06

黨的十報(bào)告指出，行政體制改革是推動(dòng)上層建筑適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的必然要求；要?jiǎng)?chuàng)新行政管理方式，提高政府公信力和執(zhí)行力。這為行政體制改革指明了方向。有效執(zhí)行政策是政府的重要職能之一，縣級(jí)政府尤為如此，“其工作重點(diǎn)在于執(zhí)行，即努力貫徹執(zhí)行上級(jí)政府制定的政策、法規(guī)以及下達(dá)的指令和任務(wù)?！?/p>

近年來。各地縣級(jí)政府通過積極的行政管理體制改革，執(zhí)行力有了較大幅度的提升，但在一些地方仍存在著執(zhí)行偏向、執(zhí)行不力、執(zhí)行低效，甚至“陽奉陰違”的現(xiàn)象。提升縣級(jí)政府執(zhí)行力是當(dāng)前一項(xiàng)重要而緊迫的課題，具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文試圖從研究視角和研究?jī)?nèi)容兩方面著手，對(duì)當(dāng)前研究現(xiàn)狀作一系統(tǒng)梳理，并對(duì)今后的研究發(fā)展作一前瞻，以期對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力的提升有一定的指導(dǎo)作用。

一、縣級(jí)政府執(zhí)行力的研究現(xiàn)狀

目前。學(xué)術(shù)界關(guān)于我國縣級(jí)政府執(zhí)行力的研究成果較少。筆者在中國知網(wǎng)、維普資訊網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)庫中僅檢索到了17篇相關(guān)研究文獻(xiàn)（其中學(xué)術(shù)論文7篇，優(yōu)秀碩士學(xué)位論文8篇，學(xué)術(shù)會(huì)議論文2篇）。研究成果最早見于《領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)》雜志2006年第18期上刊載的《縣級(jí)政府提高執(zhí)行力的四個(gè)著力點(diǎn)》。文章提出提升縣級(jí)政府執(zhí)行力重點(diǎn)應(yīng)從振奮精神、協(xié)調(diào)溝通、創(chuàng)新方法和嚴(yán)明紀(jì)律四個(gè)方面著力。由于該文具有較強(qiáng)的工作總結(jié)性質(zhì)，筆者以為具有學(xué)術(shù)韻味的最早研究當(dāng)推《我國縣級(jí)政府執(zhí)行力的博弈分析》一文；該文發(fā)表在2008年第2期的《吉林工程技術(shù)師范學(xué)院學(xué)報(bào)》上。

（一）研究的主要視角

對(duì)于同一個(gè)問題，可以從多個(gè)視角進(jìn)行研究，而研究視角不同。對(duì)問題的解析便不同。綜觀縣級(jí)政府執(zhí)行力研究文獻(xiàn)?？梢园l(fā)現(xiàn)主要有以下幾個(gè)視角。

1.系統(tǒng)論的研究視角

系統(tǒng)論強(qiáng)調(diào)把所研究和處理的對(duì)象當(dāng)作一個(gè)系統(tǒng)，分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能，研究系統(tǒng)、要素與環(huán)境三者的相互關(guān)系和變動(dòng)的規(guī)律性，并優(yōu)化系統(tǒng)觀點(diǎn)看問題，其不僅為現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展提供了理論和方法，而且也為解決現(xiàn)代社會(huì)中的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的各種復(fù)雜問題提供了方法論的基礎(chǔ)。一些學(xué)者將系統(tǒng)論引入到縣級(jí)政府執(zhí)行力的研究當(dāng)中。如都天雋認(rèn)為，“應(yīng)該將縣級(jí)政府執(zhí)行力的各個(gè)構(gòu)成要素即執(zhí)行主體、執(zhí)行資源、執(zhí)行機(jī)制和執(zhí)行環(huán)境作為一個(gè)有機(jī)的整體進(jìn)行研究。而不能將各個(gè)要素孤立起來，采用簡(jiǎn)單的線性方法進(jìn)行研究。同時(shí)，系統(tǒng)理論為揭示縣級(jí)政府執(zhí)行力存在問題的根源提供了理論依據(jù)，為縣級(jí)政府執(zhí)行力提升提供了參照模板?！睏钫袢A認(rèn)為，“在社會(huì)轉(zhuǎn)型期，要想提高縣級(jí)政府執(zhí)行力就必須深究根源性原因，從主觀和客觀的方面去全面研究，才能從根本上解決執(zhí)行力低下問題?！彼麄儗?duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力進(jìn)行了系統(tǒng)研究，從各個(gè)角度去剖析執(zhí)行力低下的成因，進(jìn)而提出了解決對(duì)策。

2.集體行動(dòng)理論的研究視角

建立在“經(jīng)濟(jì)人”和“理性個(gè)人”兩個(gè)假設(shè)前提基礎(chǔ)上的集體行動(dòng)理論認(rèn)為，“除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益?！爆F(xiàn)如今，集體行動(dòng)理論已被廣泛運(yùn)用到社團(tuán)治理、社會(huì)運(yùn)動(dòng)、政府改革和國際合作等研究領(lǐng)域，為人們認(rèn)識(shí)和處理政治實(shí)踐中的合作問題提供了重要的思維視角。在縣級(jí)政府執(zhí)行力研究中，陶盛陽認(rèn)為，縣級(jí)政府執(zhí)行“屬于典型的集體行動(dòng)，在這一集體行動(dòng)中，執(zhí)行主體特別是執(zhí)行人員的個(gè)人理性實(shí)際上是難以保證政策的有效執(zhí)行的。過分強(qiáng)調(diào)執(zhí)行人員的自覺性、缺乏制度約束和利益激勵(lì)機(jī)制是導(dǎo)致出現(xiàn)種種執(zhí)行力問題的重要原因。加強(qiáng)制度建設(shè)和制度創(chuàng)新，進(jìn)一步規(guī)范政策執(zhí)行中政府執(zhí)行主體的執(zhí)行行為，是提升我國政府執(zhí)行力的重要途徑?！倍继祀h認(rèn)為，集體行動(dòng)理論的兩個(gè)基本假設(shè)對(duì)于縣級(jí)政府執(zhí)行力的研究同樣適用。“在我國的縣級(jí)政府執(zhí)行過程中，制度還存在許多漏洞，強(qiáng)制執(zhí)行還存在許多不足，只有加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范執(zhí)行主體的執(zhí)行行為才能有效地提升縣級(jí)政府的執(zhí)行力?！?/p>

3.博弈論的研究視角

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流研究方法之一——博弈論，自20世紀(jì)80、90年代以來正受到前所未有的重視。并被越來越多地引入到其他諸如政治學(xué)、行政學(xué)等社會(huì)科學(xué)研究中來。當(dāng)前有越來越多的學(xué)者從博弈論的視角來研究縣級(jí)政府執(zhí)行力。李院力認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下存在著上級(jí)政府（政策制定者）與縣級(jí)政府之間（政策執(zhí)行者）的博弈，還存在著縣級(jí)政府與社會(huì)公眾的博弈。因此需要明確界定中央與地方政府的權(quán)與事，實(shí)現(xiàn)博弈雙贏，體現(xiàn)社會(huì)公共權(quán)利優(yōu)勢(shì)，改變博弈均衡點(diǎn)。閆建認(rèn)為，從宏觀來看，縣級(jí)政府執(zhí)行力取決于執(zhí)行主體、執(zhí)行對(duì)象和執(zhí)行環(huán)境的相互契合，“執(zhí)行主體”在三者中起著主要作用。從微觀來看，縣級(jí)政府執(zhí)行力取決于權(quán)責(zé)利三者的有機(jī)統(tǒng)一，三者有機(jī)結(jié)合方能提升執(zhí)行力?！袄保ɡ妫┰谌咧衅鹬饕饔?。因此，執(zhí)行主體的“利”是影響縣級(jí)政府執(zhí)行力的關(guān)鍵因素。要提升縣級(jí)政府執(zhí)行力，就必須引導(dǎo)縣級(jí)政府正確處理執(zhí)行中的利益關(guān)系。

此外。一些學(xué)者還從新公共管理理論、新公共服務(wù)理論和街頭官僚理論等視角對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力作了剖析。

（二）研究的主要內(nèi)容

概括起來，有關(guān)縣級(jí)政府執(zhí)行力的研究?jī)?nèi)容主要集中在對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力的內(nèi)涵界定、研究的理論和實(shí)踐價(jià)值、執(zhí)行力的現(xiàn)狀分析、執(zhí)行力不足的原因探究和執(zhí)行力提升的路徑分析等幾個(gè)方面。

1.縣級(jí)政府執(zhí)行力的內(nèi)涵界定

在縣級(jí)政府執(zhí)行力的概念上。學(xué)術(shù)界趨于認(rèn)同一致，并逐步深化。內(nèi)涵界定包括什么是縣級(jí)政府執(zhí)行力，以及縣級(jí)政府執(zhí)行力的構(gòu)成兩個(gè)方面的認(rèn)識(shí)。李院力認(rèn)為，“縣級(jí)政府的執(zhí)行力就是指縣級(jí)政府以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益為根本目標(biāo)，運(yùn)用其行政資源，為完成一定的行政任務(wù)所表現(xiàn)出的能力。”劉洋認(rèn)為，“縣級(jí)政府執(zhí)行力是縣級(jí)政府為了實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，通過對(duì)各種組織資源進(jìn)行使用、調(diào)度和控制，并結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況有效地執(zhí)行政府的日常事務(wù)和有效貫徹實(shí)施法律、政策、決策、法令、戰(zhàn)略計(jì)劃的內(nèi)在的能力和力量。”其重要構(gòu)成要素包括執(zhí)行主體、執(zhí)行資源、執(zhí)行制度、執(zhí)行環(huán)境。曹智忠認(rèn)為，縣級(jí)政府執(zhí)行力“是指縣級(jí)人民政府為了貫徹落實(shí)法律法規(guī)、上級(jí)黨和政府的戰(zhàn)略規(guī)劃、工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)縣域內(nèi)共同目標(biāo)和公共利益。進(jìn)行決策、執(zhí)行決策、監(jiān)督?jīng)Q策所表現(xiàn)出來的行動(dòng)、操作和實(shí)現(xiàn)能力及效力。包括縣級(jí)政府的領(lǐng)會(huì)力、決策力、組織力、創(chuàng)新力、評(píng)估力、調(diào)整力、問責(zé)力等?！痹S才明認(rèn)為，“縣級(jí)政府執(zhí)行力是指縣級(jí)政府為了貫徹執(zhí)行以中央和省市級(jí)政府及同級(jí)政權(quán)組織為主體所制定的公共政策，通過對(duì)自身所擁有的各項(xiàng)資源進(jìn)行有效整合和利用，制定并實(shí)施政策方案，從而實(shí)現(xiàn)公共行政目標(biāo)的一種綜合能力。這種綜合能力至少包括以下三個(gè)方面：一是對(duì)公共政策的全面科學(xué)理解、實(shí)施、評(píng)估、反饋和完善的能力；二是對(duì)自身資源及其他社會(huì)資源的有效汲取’、整合和利用的能力；三是充分發(fā)揮政府基本職能，實(shí)現(xiàn)行政組織目標(biāo)的能力。”

2.縣級(jí)政府執(zhí)行力研究的理論和實(shí)踐價(jià)值

學(xué)者們普遍認(rèn)識(shí)到執(zhí)行，特別是高效執(zhí)行對(duì)縣級(jí)政府的重要性。劉洋、都天雋認(rèn)為?？h級(jí)政府與市級(jí)政府，市級(jí)政府與省級(jí)政府，省級(jí)政府與中央政府之間都存在著較大的差異。因此，把縣級(jí)政府單列出來。進(jìn)行分級(jí)研究能彌補(bǔ)一些理論的不適應(yīng)性，具有重大的理論價(jià)值。陳中、周斌、閆建認(rèn)為，縣級(jí)政府承上啟下、溝通城鄉(xiāng)，在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中具有基礎(chǔ)性地位，“郡縣治、天下安”的古訓(xùn)在今天仍然很有道理。官曉慧認(rèn)為，“縣級(jí)政府作為農(nóng)村地方政權(quán)在中國發(fā)揮著重要的作用。中國大規(guī)模的農(nóng)村行政區(qū)域和農(nóng)村人口使農(nóng)村政治問題在中國政治生活中具有特別重要的意義?！睏钫袢A認(rèn)為。由于縣級(jí)政府的特殊地位使然，提升縣級(jí)政府執(zhí)行力就成為國家政府完善治理過程中的必然要求，有著極其深刻的意義，其有利于貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)群眾切身利益的根本保障。

3.縣級(jí)政府執(zhí)行力的現(xiàn)狀分析

學(xué)術(shù)界從縣級(jí)政府執(zhí)行力的成效和不足兩個(gè)方面進(jìn)行了深刻的分析，側(cè)重于不足。陳中認(rèn)為，伴隨著縣級(jí)政府執(zhí)行意識(shí)總體上增強(qiáng)、執(zhí)行規(guī)范化建設(shè)逐步加強(qiáng)、執(zhí)行者素質(zhì)得以提升、執(zhí)行條件有所改善，從縣級(jí)政府的執(zhí)行效果、執(zhí)行評(píng)價(jià)與執(zhí)行實(shí)踐等方面看，縣級(jí)政府執(zhí)行力水平在總體上表現(xiàn)為提升的趨勢(shì)，但也存在著一些亟待解決的問題，如執(zhí)行人員不作為，執(zhí)行不力；執(zhí)行缺乏科學(xué)性和規(guī)范性；行政成本居高不下；有法不依，自由裁量權(quán)濫用。郭小林認(rèn)為，縣級(jí)政府執(zhí)行力存在著執(zhí)行主體與權(quán)責(zé)配置的分化、執(zhí)行情況與流程設(shè)計(jì)的背離、執(zhí)行取向與結(jié)果反饋的脫軌三個(gè)困境。陶盛陽、劉洋認(rèn)為，縣級(jí)政府執(zhí)行力存在著執(zhí)行手段單一、執(zhí)行程序復(fù)雜；政策質(zhì)量不高等問題。華正歧、楊振華、闖建認(rèn)為?？h級(jí)政府執(zhí)行力低主要表現(xiàn)在執(zhí)行缺位、執(zhí)行越位和執(zhí)行錯(cuò)位。許才明認(rèn)為，縣級(jí)政府在執(zhí)行公共政策上常常出現(xiàn)執(zhí)行無力、執(zhí)行不力、執(zhí)行費(fèi)力和執(zhí)行過力等四個(gè)方面的偏差。

4.縣級(jí)政府執(zhí)行力不足的原因探究

對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力不足的原因探究，主要有以下幾種代表性的觀點(diǎn)：陶盛陽認(rèn)為權(quán)利責(zé)任關(guān)系對(duì)政府執(zhí)行力的影響、政府的人事制度與組織結(jié)構(gòu)對(duì)政府執(zhí)行力的影響、地方保護(hù)主義與監(jiān)督機(jī)制的影響、公共政策的連續(xù)性、可行性、可操作性的影響、行政文化對(duì)政府執(zhí)行力的影響等造成了縣級(jí)政府執(zhí)行力不足。郭小林、劉洋認(rèn)為行政體制不完善、政府部門利益化嚴(yán)重導(dǎo)致了縣級(jí)政府執(zhí)行力不足。陳中認(rèn)為。縣級(jí)政府執(zhí)行力依賴于行政主體因素、行政執(zhí)行制度因素、行政執(zhí)行資源因素、行政執(zhí)行環(huán)境因素等四個(gè)方面因素的齊全、優(yōu)異和相互協(xié)調(diào)?？h級(jí)政府執(zhí)行力不足正是由于一些因素不完善或性能不高，或者各種因素未能優(yōu)化組合。曹智忠、楊振華、都天雋、孫蔚將縣級(jí)政府執(zhí)行力不足歸咎于因?yàn)槁毮芏ㄎ徊划?dāng)、公共政策本身質(zhì)量偏低、執(zhí)行主體素質(zhì)不高且因利益追求行為失范、執(zhí)行客體行為失當(dāng)、執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制不健全且乏力。

5.縣級(jí)政府執(zhí)行力提升的路徑分析

對(duì)于縣級(jí)政府執(zhí)行力提升的路徑，學(xué)者們?nèi)收咭娙?、智者見智。提出了一些較高質(zhì)量的對(duì)策和建議。賀毅峰認(rèn)為，提升縣級(jí)政府執(zhí)行力需要建立健全信息溝通機(jī)制、理順縱向政府各層級(jí)之間的事權(quán)關(guān)系、規(guī)范政府各職能部門之間的職權(quán)分配、健全政府各層級(jí)間關(guān)系的法律法規(guī)。陶盛陽、楊振華認(rèn)為，通過建立健全包括利益引導(dǎo)、利益共享、利益調(diào)節(jié)和利益補(bǔ)償?shù)睦婢鈾C(jī)制可以提升縣級(jí)政府的執(zhí)行力。閆建認(rèn)為，“提升縣級(jí)政府執(zhí)行力，必須正確引導(dǎo)縣級(jí)政府處理執(zhí)行與自身利益的關(guān)系，努力滿足縣級(jí)政府執(zhí)行的‘參與約束’和‘激勵(lì)約束’兩大條件?！绷硗猓€認(rèn)為加強(qiáng)縣級(jí)政府與其上級(jí)政府、縣級(jí)政府與其轄區(qū)民眾之間的信任合作將十分有益于提升縣級(jí)政府執(zhí)行力。郭小林、劉洋、都天雋、周斌強(qiáng)調(diào)了從制度層面、精神層面和領(lǐng)導(dǎo)層面努力。積極培育縣級(jí)政府的執(zhí)行力文化。推進(jìn)服務(wù)型縣級(jí)政府建設(shè)和執(zhí)行力型縣級(jí)政府建設(shè)。此外，大多數(shù)學(xué)者還都論述了提升縣級(jí)政府執(zhí)行主體的素質(zhì)、加強(qiáng)對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行的監(jiān)督監(jiān)控和行政問責(zé)。

（三）研究的簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

總的來說，目前學(xué)術(shù)界從多維視角對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力作了研究剖析。研究?jī)?nèi)容涵蓋了縣級(jí)政府執(zhí)行力的內(nèi)涵界定、研究?jī)r(jià)值、現(xiàn)狀分析、原因探究和提升路徑等方面；研究成果既在一定程度上指導(dǎo)了縣級(jí)政府執(zhí)行力提升的實(shí)踐，也對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力的進(jìn)一步深入研究提供了重要的參考價(jià)值。

同時(shí)，仍存在一些問題。1.研究的針對(duì)性不明顯?？h級(jí)政府執(zhí)行力研究，研究的對(duì)象是“縣級(jí)政府”，但從研究成果中不難看出，一些研究由于缺乏深入的實(shí)際調(diào)研，尚不能準(zhǔn)確把握縣級(jí)政府的特點(diǎn)、全面分析縣級(jí)政府的執(zhí)行困境，導(dǎo)致所提出的縣級(jí)政府執(zhí)行力提升的對(duì)策放在其他層級(jí)政府也基本適用。2.研究的實(shí)效性不夠強(qiáng)。由于對(duì)不同層級(jí)政府的職能定位研究欠缺。就執(zhí)行力而談執(zhí)行力，頭痛醫(yī)頭腳痛醫(yī)腳，在這種對(duì)縣級(jí)政府職能定位不明確，特別是省直管縣新的語境下的縣級(jí)政府職能定位不明確的情況下，研究無疑不能準(zhǔn)確把握縣級(jí)政府執(zhí)行不力的病癥，實(shí)現(xiàn)藥到病除。3.研究的視野不開闊。學(xué)者們?cè)谧⒁獾搅死娴亩嘣绊懥丝h級(jí)政府執(zhí)行的有效性，縣級(jí)政府是“理性人”、“經(jīng)濟(jì)人”的同時(shí)卻忽略了縣級(jí)政府的公共性、縣級(jí)政府作為“道德人”的一面，以至于無法解釋縣級(jí)政府的一些執(zhí)行現(xiàn)象和提出執(zhí)行力提升的對(duì)策。4.研究的方法不全面。大部分學(xué)者對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力的研究重定性分析和規(guī)范研究。而對(duì)定量分析和實(shí)證研究沒有予以應(yīng)有的重視，定量分析比定性分析更加精確與精細(xì)，縣級(jí)政府執(zhí)行力也應(yīng)有質(zhì)與量?jī)蓚€(gè)方面的規(guī)定性，對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行力的定量分析與定性分析缺一不可。5.研究的深度不夠。把縣級(jí)政府作為一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行微觀研究的多。對(duì)其與政府運(yùn)作大系統(tǒng)及社會(huì)其他系統(tǒng)的研究少。而探究縣級(jí)政府執(zhí)行力系統(tǒng)的良性運(yùn)作所需要的條件和環(huán)境，以及這個(gè)執(zhí)行系統(tǒng)與有效政府大系統(tǒng)之間的互動(dòng)狀態(tài)。更有利于真正掌握縣級(jí)政府執(zhí)行力系統(tǒng)的運(yùn)作規(guī)律，從而避免提供的具體對(duì)策和條框性建議操作性不強(qiáng)。因此。下一步推進(jìn)縣級(jí)政府執(zhí)行力的研究仍有著較大空間。

二、縣級(jí)政府執(zhí)行力研究前瞻

費(fèi)斯勒（James W.Fesler）和凱特爾（Donald F.Ketfl）曾說：“政策的執(zhí)行并不能看作是理所當(dāng)然的。它的軟弱無能和非回應(yīng)性會(huì)削弱政治系統(tǒng)本身。例如，在許多發(fā)展中國家，主要問題并不在于政府在政治上的不穩(wěn)定，而在于他們沒有能力將政府的決策和項(xiàng)目加以執(zhí)行?！笨h級(jí)政府處于整個(gè)政府層級(jí)的較底層，執(zhí)行政策經(jīng)常需要直接面對(duì)人民群眾；其執(zhí)行力的提升對(duì)我國政策執(zhí)行目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)和政府公信力的提升都有不可估量的作用。因此，需要通過一系列改革措施來實(shí)現(xiàn)縣級(jí)政府執(zhí)行力的提升。筆者認(rèn)為，下一步推進(jìn)縣級(jí)政府執(zhí)行力的深入研究可以重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方面。

（一）加強(qiáng)縣級(jí)政府執(zhí)行力的細(xì)化研究

“縣級(jí)政府執(zhí)行力”的提出，較之籠統(tǒng)地研究“政府執(zhí)行力”、“地方政府執(zhí)行力”已有較大進(jìn)步，代表著政府執(zhí)行力的分級(jí)研究已經(jīng)確立，但細(xì)化研究需要在今后不斷推進(jìn)。目前縣級(jí)政府執(zhí)行力研究中，研究縣的多，研究區(qū)的少，研究中常常“以縣概區(qū)”，與其說是縣級(jí)政府執(zhí)行力研究，倒不如說是縣政府執(zhí)行力研究。實(shí)際上，縣級(jí)政府包括區(qū)、縣和縣級(jí)市，三者雖統(tǒng)稱為縣級(jí)政府，但之間又有較大不同。例如，由于直轄市沒有地級(jí)市一級(jí)行政區(qū)劃設(shè)置，與其他一般省份相比，直轄市轄的區(qū)、縣政府的行政級(jí)別要高一些，所擁有的行政管理權(quán)限要大一些；即使在直轄市內(nèi)部，區(qū)、縣的行政級(jí)別、行政管理權(quán)限也不完全一樣。此外，在同一省份中，區(qū)、縣和縣級(jí)市的管理側(cè)重點(diǎn)也有較大不同：縣更多的側(cè)重農(nóng)村和農(nóng)民，區(qū)和縣級(jí)市則側(cè)重于城市和市民。因此，縣級(jí)政府執(zhí)行力研究不能以點(diǎn)概面，今后可細(xì)化為直轄市區(qū)縣政府執(zhí)行力研究、區(qū)政府執(zhí)行力研究、縣政府執(zhí)行力研究。以及幾者之間的比較研究。以期能夠更加深入地發(fā)現(xiàn)問題、剖析問題和解決問題。

（二）加強(qiáng)新時(shí)期縣級(jí)政府職能的研究

縣級(jí)政府的職能決定著縣級(jí)政府的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行，是縣級(jí)政府執(zhí)行力提升改革的“牛鼻子”。如果不能對(duì)縣級(jí)政府的職能作出清晰準(zhǔn)確的界定?？h級(jí)政府履行職能過程中事無巨細(xì)。管了一些不該管、管不好、管不了的事，必將導(dǎo)致縣級(jí)政府執(zhí)行力不高。近年來，中央先后提出了新農(nóng)村建設(shè)、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、省直管縣和政府社會(huì)管理創(chuàng)新等一系列改革思路。與此同時(shí)，伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，就業(yè)、社會(huì)保障、社會(huì)救助等社會(huì)服務(wù)不斷向基層延伸，這些都對(duì)縣級(jí)政府的職能轉(zhuǎn)變和管理水平提出了新的更高的要求。不同層級(jí)的政府，其職能定位不同，因此我們不能簡(jiǎn)單地用“經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理、公共服務(wù)”來統(tǒng)一描述各級(jí)政府的職能?？h級(jí)政府是直接面向基層、功能齊全的政權(quán)組織；國家的方針、政策到了縣政府這一級(jí)就進(jìn)入了實(shí)際操作層面，其大量的工作是管理和執(zhí)行。因此，如何對(duì)縣級(jí)政府的執(zhí)行職能進(jìn)行細(xì)化和科學(xué)定位、如何通過快速的職能轉(zhuǎn)變和有效的職能履行來提升縣級(jí)政府的執(zhí)行力值得深入研究。

（三）加強(qiáng)省直管縣背景下執(zhí)行力研究

省直管縣是今后我國行政管理體制改革方面的一個(gè)重要議題。省直管縣將賦予縣級(jí)政府更大的管理權(quán)限，加快縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、改進(jìn)公共產(chǎn)品的基層供給狀況，其在給縣級(jí)政府執(zhí)行提供一些有利條件保證的時(shí)候也提出了新的挑戰(zhàn)。省直管縣背景下，由于管理幅度的增大和地區(qū)之間的差異。省級(jí)政府對(duì)縣級(jí)政府的執(zhí)行要求與市級(jí)政府對(duì)縣級(jí)政府的執(zhí)行要求相比更具模糊性。縣級(jí)政府在執(zhí)行中具有更大的自，而這種自除了可能帶來縣級(jí)政府的創(chuàng)新執(zhí)行。也可能帶來縣級(jí)政府的歪曲執(zhí)行。同時(shí)，省級(jí)政府沒有精力也不太可能比市級(jí)政府掌握更多的關(guān)于縣級(jí)政府的執(zhí)行信息。省級(jí)政府與縣級(jí)政府之間的信息不對(duì)稱只會(huì)有增無減，加之兩者之間的利益不完全一致，在監(jiān)管不到位的情況下?？h級(jí)政府更容易傾向于去執(zhí)行那些可能違背上級(jí)而對(duì)自己有利的政策，更容易出現(xiàn)“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”。加強(qiáng)省直管縣背景下的縣級(jí)政府執(zhí)行力研究，需要關(guān)注新背景下省級(jí)政府如何科學(xué)地設(shè)計(jì)彈性政策框架，使相對(duì)模糊的政策也有所界限。如何有效地對(duì)縣級(jí)政府執(zhí)行信息進(jìn)行全面的收集與甄別，以及如何有效地對(duì)縣級(jí)政府的執(zhí)行進(jìn)行科學(xué)的監(jiān)督控制、績(jī)效考評(píng)和獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

（四）加強(qiáng)縣級(jí)政府“道德人”的研究

在縣級(jí)政府執(zhí)行力研究中。一些學(xué)者將縣級(jí)政府看作理性的“經(jīng)濟(jì)人”，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)人”對(duì)利益的不當(dāng)追求導(dǎo)致了執(zhí)行力不高；縣級(jí)政府是否參與、是否積極參與上級(jí)政府和轄區(qū)民眾的委托、如何對(duì)縣級(jí)政府的執(zhí)行進(jìn)行有效監(jiān)控、考評(píng)和獎(jiǎng)懲等都是基于縣級(jí)政府“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)基礎(chǔ)之上的。“經(jīng)濟(jì)人”理念在目前的研究中獨(dú)占鰲頭。但往往忽略了“公共精神”的研究；而作為公共行政體系深層結(jié)構(gòu)和靈魂要件的公共精神從深層次上決定了公共行政的宗旨、目標(biāo)和運(yùn)行模式。公共精神的缺失從根本上弱化了縣級(jí)政府的執(zhí)行力?？h級(jí)政府（其他層級(jí)政府也是如此）不僅僅是“經(jīng)濟(jì)人”，它還是“道德人”——“他關(guān)心別人的命運(yùn)，把別人的幸?？闯勺约旱氖虑?，雖然他除了看到別人的幸福感到高興外，一無所得?！币虼?，僅僅從“經(jīng)濟(jì)人”的角度進(jìn)行利益規(guī)避設(shè)計(jì)（如利益引導(dǎo)、利益共享、利益調(diào)節(jié)、利益補(bǔ)償）來提升縣級(jí)政府的執(zhí)行力是不夠的。今后需要加強(qiáng)從“道德人”的角度進(jìn)行研究，強(qiáng)化縣級(jí)政府“道德人”理念，大力弘揚(yáng)公共精神，使政府的行為真正以公平正義為宗旨，以公共利益為取向，以公共責(zé)任為依托，以公民參與為支撐，能夠更好地服務(wù)當(dāng)?shù)孛癖姟?/p>

篇7

關(guān)鍵詞：展會(huì)項(xiàng)目；模糊綜合評(píng)價(jià)法；層次分析法；隸屬度

0 引言

企業(yè)投資項(xiàng)目是指企業(yè)將一定數(shù)量的資金或資產(chǎn)投入到某種具有特定目標(biāo)的對(duì)象或事業(yè)，以獲取一定的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的任務(wù)。對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)與分析，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目決策科學(xué)化，提高項(xiàng)目效益及其經(jīng)濟(jì)持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)投資項(xiàng)目從項(xiàng)目資產(chǎn)的構(gòu)成來分，可以分為有形資產(chǎn)較多的實(shí)體項(xiàng)目及無形資產(chǎn)較多的價(jià)值服務(wù)項(xiàng)目。

近年來，我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制完善，投資項(xiàng)目日益增加。對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)已成為項(xiàng)目投資前的必備工作，其中以有形資產(chǎn)較多的實(shí)體投資項(xiàng)目為主要研究對(duì)象，對(duì)于這類投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方法的研究也逐步成熟。但是對(duì)于無形資產(chǎn)較多的投資項(xiàng)目，像展會(huì)、博覽會(huì)等的評(píng)價(jià)方法的研究尚未發(fā)展起來，主要是因?yàn)閷?duì)于項(xiàng)目中較多的無形資產(chǎn)無法定量化，因此在使用以往的評(píng)價(jià)方法時(shí)會(huì)出現(xiàn)評(píng)價(jià)精準(zhǔn)度較低甚至失真的情況。隨著項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法體系的不斷發(fā)展和完善，一些可以用于將定性指標(biāo)定量化處理的方法逐漸出現(xiàn)在國內(nèi)外學(xué)者的視野中，同時(shí)得益于大批學(xué)者對(duì)于投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的大量研究和創(chuàng)新，類似于模糊綜合評(píng)價(jià)法、蒙特卡洛模擬法、層次分析法等評(píng)價(jià)方法在實(shí)際操作中得到很大的應(yīng)用和推廣。同時(shí)，類似于展會(huì)、博覽會(huì)等價(jià)值服務(wù)項(xiàng)目也越來越多的成為眾多投資企業(yè)青睞的對(duì)象。2010年的上海世博會(huì)，舉世矚目，成就一時(shí)美談，也將中國會(huì)展業(yè)的發(fā)展推向了一個(gè)新的高峰。因此選擇合適的項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法并加以改進(jìn)，在保證較高的評(píng)價(jià)精準(zhǔn)度的前提下，實(shí)現(xiàn)定性指標(biāo)定量化的研究成為評(píng)價(jià)此類項(xiàng)目的關(guān)鍵。

本文以展會(huì)項(xiàng)目為例，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的選擇進(jìn)行分析，旨在通過對(duì)此類無形資產(chǎn)較多的投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方法的選擇研究，提出如何合理選擇此類項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方法并加以改進(jìn)以最大限度地滿足定性指標(biāo)定量化及評(píng)價(jià)精準(zhǔn)度兩方面的要求。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法綜述

綜觀現(xiàn)有投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)，投資評(píng)價(jià)理論方法的發(fā)展可分為四個(gè)階段：第一階段是以凈現(xiàn)值法（NPV）為代表的傳統(tǒng)投資評(píng)價(jià)方法；第二階段是以加強(qiáng)傳統(tǒng)投資評(píng)價(jià)方法對(duì)不確定性的分析能力為目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)；第三階段是以B1ack和Scholes（1973）的期權(quán)定價(jià)理論為基礎(chǔ),并由Myers（1977）首次將其用于實(shí)物投資決策而形成的實(shí)物期權(quán)（Real Option）方法；第四階段是在期權(quán)定價(jià)理論方法基礎(chǔ)上,利用博弈論思想和建模方法形成的期權(quán)博弈（Option Games）方法[1]。投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方法理論均在原有理論的基礎(chǔ)上有了很大的發(fā)展，在一定程度上也彌補(bǔ)了原有方法在某一方面的缺陷，但是總體來講不同的評(píng)價(jià)方法成立的前提假設(shè)存在差異，適用的條件也存在差異，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的差異。因此根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)選擇適合的評(píng)價(jià)方法顯得尤為重要。

現(xiàn)行的投資項(xiàng)目評(píng)估體系通常將投資多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)體系分為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估子系統(tǒng)和效益評(píng)估子系統(tǒng)。目前國內(nèi)外對(duì)于投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的應(yīng)用主要分為以下幾類：（l）在該問題研究的起步階段，主要以投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)資料為基礎(chǔ)，采用技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些原理與方法進(jìn)行評(píng)價(jià)決策，典型的方法為凈現(xiàn)值法；（2）依據(jù)現(xiàn)代管理理論進(jìn)行評(píng)價(jià)決策的綜合評(píng)價(jià)方法，比如層次分析法（AHP）、專家打分法、模糊評(píng)價(jià)法、主成分分析法等[2]，這些是目前使用相對(duì)較多的方法；（3）將金融資產(chǎn)定價(jià)模型，主要包括CAPM模型和期權(quán)定價(jià)模型[3]，運(yùn)用于企業(yè)投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)決策；（4）應(yīng)用數(shù)學(xué)理論與方法，如數(shù)學(xué)規(guī)劃、灰色函數(shù)及仿真等對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)決策進(jìn)行量化分析。研究存在的不足主要在于對(duì)于無形資產(chǎn)的評(píng)價(jià)不夠重視、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的不標(biāo)準(zhǔn)以及隸屬度函數(shù)確定的方法存在缺陷。

由于運(yùn)用不同的評(píng)價(jià)方法對(duì)投資方案原始數(shù)據(jù)的處理、權(quán)數(shù)的確定、對(duì)評(píng)價(jià)方法本身掌握的標(biāo)準(zhǔn)以及采用的計(jì)算方法的不同，同時(shí)由于單個(gè)評(píng)價(jià)方法在使用時(shí)存在較大的限制和缺陷，因此需要我們根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇合適的投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的組合，揚(yáng)長(zhǎng)避短，把多種評(píng)估方法的評(píng)估結(jié)果兼容起來對(duì)研究對(duì)線進(jìn)行判定。

1.2 展會(huì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)綜述

目前對(duì)于展會(huì)項(xiàng)目的前期評(píng)價(jià)研究較少，主要集中在后期的展會(huì)績(jī)效的評(píng)價(jià)，研究的角度也是基于展會(huì)籌辦方或者第三方監(jiān)管部門。國外對(duì)于展會(huì)的評(píng)價(jià)體系在逐步成熟地發(fā)展中，其中以德國的FKM組織、法國的的國際展覽聯(lián)盟（UFI）及美國的成熟展會(huì)公司的評(píng)價(jià)最為成熟。以美國為例，美國參展公司對(duì)展覽會(huì)常使用34種評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，其中14項(xiàng)被普遍認(rèn)為非常重要。這16項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)可以歸為4類：即參展企業(yè)質(zhì)量、參加數(shù)量、展出位置和展出管理。

在國內(nèi)，主要以《中國人民共和國商業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)SB／T 10358-2002專業(yè)性展覽會(huì)等級(jí)的劃分及評(píng)定》作為展會(huì)評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)，該評(píng)定將專業(yè)性展覽會(huì)的等級(jí)評(píng)定分為四個(gè)級(jí)別，由高到低依次為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)。等級(jí)的劃分是以專業(yè)性展覽會(huì)的主要構(gòu)成要素為依據(jù)，包括：展覽面積、參展商、觀眾、展覽的連續(xù)性、參展商滿意率和相關(guān)活動(dòng)等方面。其中對(duì)專業(yè)展覽會(huì)等級(jí)的具體評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)做出規(guī)定。這個(gè)規(guī)定是采用對(duì)專業(yè)性展會(huì)各構(gòu)成要素的評(píng)分來最后確定其等級(jí)的，所有構(gòu)成要素的滿分是720分，其中“展出凈面積及特殊裝修展位面積比”一項(xiàng)分值為150分，“參展商”一項(xiàng)的分值是70分，“觀眾”為100分，“展覽連續(xù)性”占50分，“參展?jié)M意率”占150分，“相關(guān)活動(dòng)”占80分。在附錄中還規(guī)定，A級(jí)的最低分?jǐn)?shù)線是546分，B級(jí)為420分，C級(jí)是216分，D級(jí)則為108分。2003年末，為了促進(jìn)展覽城市辦展環(huán)境的優(yōu)化，幫助和引導(dǎo)城市會(huì)展業(yè)的發(fā)展定位，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)聯(lián)合國務(wù)院發(fā)展研究中心、中國社會(huì)科學(xué)院、商務(wù)部國際經(jīng)貿(mào)研究院、全國城貿(mào)聯(lián)等單位的專家學(xué)者及業(yè)內(nèi)人士組成專家組，制定了國內(nèi)第一個(gè)“展覽城市辦展環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系”。這一指標(biāo)體系綜合了區(qū)域經(jīng)濟(jì)、城市競(jìng)爭(zhēng)力、會(huì)展經(jīng)濟(jì)等多方面的研究成果，應(yīng)用了22項(xiàng)與辦展環(huán)境相關(guān)的指標(biāo)，力圖對(duì)我國的城市展覽環(huán)境有一個(gè)較客觀和科學(xué)的評(píng)價(jià)[4]。盡管如此，國內(nèi)對(duì)于展會(huì)的評(píng)價(jià)體系仍處于沒有系統(tǒng)性的狀態(tài)，需要很多方面的改進(jìn)和完善。

在展會(huì)評(píng)價(jià)方法的選擇上，由于展會(huì)項(xiàng)目中無形資產(chǎn)的大量存在，并且構(gòu)成了對(duì)展會(huì)評(píng)價(jià)體系的重要內(nèi)容，而傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法對(duì)展會(huì)“價(jià)值”或“服務(wù)水平”等無形資產(chǎn)指標(biāo)無法進(jìn)行準(zhǔn)備的定量評(píng)價(jià)，同時(shí)評(píng)價(jià)方法的精準(zhǔn)度也不能得到保證，因此對(duì)于我國展會(huì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)一方面要結(jié)合以往的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究成果，對(duì)展會(huì)投資項(xiàng)目進(jìn)行界定，在此基礎(chǔ)上對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)方法的選擇；另一方面需要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)對(duì)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行改進(jìn)以提高評(píng)價(jià)效果的精準(zhǔn)度。

1.3 小結(jié)

投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的多樣性及差異性需要與特定的評(píng)價(jià)對(duì)象相符合才能正確實(shí)施評(píng)價(jià)，進(jìn)而保證評(píng)價(jià)的精準(zhǔn)度。在上文的綜述中不難發(fā)現(xiàn)，展會(huì)項(xiàng)目的特殊性要求研究者在對(duì)其評(píng)價(jià)時(shí)要能合理地分析各種評(píng)價(jià)方法的優(yōu)缺點(diǎn)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，以最合適的評(píng)價(jià)方法組合完成評(píng)價(jià)。其中，難點(diǎn)就在于展會(huì)項(xiàng)目中眾多無形資產(chǎn)的評(píng)價(jià)，因此合理確定評(píng)價(jià)方法組合是影響展會(huì)評(píng)價(jià)成敗的關(guān)鍵。為后續(xù)研究方便，本文結(jié)合前人研究文獻(xiàn)對(duì)展會(huì)投資項(xiàng)目界定如下：風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以一定數(shù)量的資金或資產(chǎn)投入到某特定的展會(huì)中去，以獲取一定的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。對(duì)于展會(huì)投資項(xiàng)目來講，于其他項(xiàng)目不同之處在于投資的不確定性增強(qiáng)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)困難等。

2 展會(huì)投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的選擇

2.1 基于展會(huì)項(xiàng)目指標(biāo)分類的評(píng)價(jià)方法選擇

自1999年以來對(duì)于展會(huì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)就成為國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)，但至今尚未形成一套成熟的理論體系，主要是由于展會(huì)項(xiàng)目的特殊性，它不僅具有其他投資項(xiàng)目的普遍特征，另外還包含了由很多無形資產(chǎn)構(gòu)成的因素，諸如品牌因素、價(jià)值因素等。在前人的研究中對(duì)于展會(huì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)主要是從基礎(chǔ)性指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)特性指標(biāo)及品牌無形資產(chǎn)指標(biāo)[5]三方面入手的。接下來本文就三類評(píng)價(jià)指標(biāo)的特點(diǎn)進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)展會(huì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法選擇的標(biāo)準(zhǔn)。

基礎(chǔ)指標(biāo)可以分為兩類：一類是所有展會(huì)項(xiàng)目所共有的，包括客觀的、有形的硬性指標(biāo)，例如展覽面積、參展人數(shù)等；另外一類是所有投資項(xiàng)目共有的指標(biāo)，如財(cái)務(wù)指標(biāo)等。基礎(chǔ)指標(biāo)具有客觀性、時(shí)效性和普遍性。對(duì)于基礎(chǔ)指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集一般可通過審計(jì)公司或者政府監(jiān)管部門獲得，數(shù)據(jù)的可靠性及客觀性可以得到保證。鑒于展會(huì)項(xiàng)目的基礎(chǔ)指標(biāo)具有客觀性強(qiáng)，可得性高的特點(diǎn)，因此傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法即可實(shí)現(xiàn)，比如財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可采用投資回收期法，凈現(xiàn)值法等，對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)可以采用蒙特卡洛模擬法進(jìn)行；對(duì)于展會(huì)項(xiàng)目共有的硬性指標(biāo)可利用模糊綜合評(píng)價(jià)法實(shí)現(xiàn)等。總的來講，展會(huì)項(xiàng)目的基礎(chǔ)指標(biāo)在評(píng)價(jià)時(shí)適用的評(píng)價(jià)方法眾多，因此在選擇的空間相對(duì)較大，在后續(xù)分析中可以根據(jù)以下兩類指標(biāo)的特點(diǎn)選擇整體適用性最高的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。展會(huì)項(xiàng)目基礎(chǔ)指標(biāo)的特點(diǎn)決定了其評(píng)價(jià)方法可多選性的特點(diǎn)，但同時(shí)也應(yīng)注意在數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理中的客觀和實(shí)事求是，進(jìn)而保證評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)度。

產(chǎn)業(yè)特性指標(biāo)，具有濃厚的行業(yè)特色，主要是對(duì)展覽會(huì)項(xiàng)目的整體進(jìn)行評(píng)估，包括展覽前臺(tái)工作和后臺(tái)工作，涉及對(duì)展覽環(huán)境、展覽主題、展臺(tái)設(shè)計(jì)與裝飾、廣告及公關(guān)宣傳力度、展會(huì)后勤服務(wù)、展會(huì)的即時(shí)效果及潛在效果，展會(huì)的社會(huì)效果及經(jīng)濟(jì)效果等，屬于展會(huì)價(jià)值評(píng)價(jià)的一部分。這部分指標(biāo)行業(yè)區(qū)別度大，并且絕大多數(shù)屬于主觀性的軟性指標(biāo)。因此這類指標(biāo)具有主觀性強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、測(cè)量難等特點(diǎn)，是否能實(shí)現(xiàn)對(duì)于該類指標(biāo)的采集和量化是選擇評(píng)價(jià)方法的關(guān)鍵因素。因此在評(píng)價(jià)方法選擇上的首要要求就是能根據(jù)實(shí)際情況盡量將軟性指標(biāo)的信息量化處理，在保證信息完整性和準(zhǔn)確性的前提下才能進(jìn)行后續(xù)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)。因此在評(píng)價(jià)方法選擇上，可供選擇的方法有因子分析法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法以及兩種方法結(jié)合使用的方法。對(duì)于以上幾種方法的優(yōu)缺點(diǎn)分析如下：因子分析法利用李克特量表將軟性指標(biāo)量化處理，能在很大的程度上保證定性指標(biāo)的量化處理程度，同時(shí)處理過程和評(píng)價(jià)過程簡(jiǎn)單易于操作，缺點(diǎn)在于量化處理的過程中主觀性太強(qiáng)，沒有采取一定的措施盡量避免主觀性造成的差異；對(duì)于模糊綜合評(píng)價(jià)及AHP方法，首先對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了分層處理，確定了權(quán)重，同時(shí)在模糊綜合評(píng)價(jià)時(shí)，利用隸屬度函數(shù)方法在一定的程度上對(duì)于主觀性造成的差異進(jìn)行了最小化處理，同時(shí)該方法體系中還包括一些驗(yàn)證方法，進(jìn)一步保證了評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)度，缺點(diǎn)在于計(jì)算繁瑣，工作量大。因此總的來講，對(duì)于展會(huì)項(xiàng)目的行業(yè)特性指標(biāo)，將定性指標(biāo)定量化處理是關(guān)鍵，在此基礎(chǔ)上權(quán)衡各方面的意見選用不同的評(píng)價(jià)方法。

品牌無形資產(chǎn)指標(biāo)，是從品牌資產(chǎn)的認(rèn)知度、美譽(yù)度和忠誠度三個(gè)維度來衡量展會(huì)項(xiàng)目的無形資產(chǎn)，同樣也屬于展會(huì)價(jià)值評(píng)價(jià)的一部分，該類指標(biāo)具有難量化、難評(píng)價(jià)等特點(diǎn)。在數(shù)據(jù)采集方面與產(chǎn)業(yè)特性指標(biāo)的不同之處在于品牌無形資產(chǎn)的評(píng)價(jià)要集合消費(fèi)者的看法。對(duì)于無形資產(chǎn)的評(píng)價(jià)在項(xiàng)目評(píng)價(jià)中暫無前例可循，在評(píng)價(jià)方法的選擇上首先要結(jié)合展會(huì)項(xiàng)目的特點(diǎn)及無形資產(chǎn)的評(píng)估中應(yīng)注意的問題，遵循《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則-基本準(zhǔn)則》、《資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則—無形資產(chǎn)》和《企業(yè)價(jià)值評(píng)估指導(dǎo)意見（試行）》等有關(guān)評(píng)估準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)品牌無行資產(chǎn)又存在不同與其他無形資產(chǎn)的特點(diǎn)，它的調(diào)查對(duì)象為消費(fèi)者，需要結(jié)合消費(fèi)者的反應(yīng)和企業(yè)的情況進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)，因此以往只適用于企業(yè)技術(shù)、專利等的單方面的評(píng)價(jià)方法，諸如市場(chǎng)法、收益現(xiàn)值法和成本法等均不適用于品牌資產(chǎn)的評(píng)估，綜合以上分析，本文認(rèn)為可采用模糊綜合評(píng)價(jià)和AHP相結(jié)合的方法對(duì)于品牌的認(rèn)知度、美譽(yù)度和忠誠度進(jìn)行評(píng)估，一方面該方法可以對(duì)這些定性信息定量化處理，另一方面將信息分層處理，確定權(quán)重，也在一定程度上避免了主觀性差異造成的影響，缺點(diǎn)在于消費(fèi)者群體這個(gè)樣本很大，打分過程可能會(huì)耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力。

結(jié)合上述三類展會(huì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)特點(diǎn)的分析，接下來本文指出了針對(duì)展會(huì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法的選擇標(biāo)準(zhǔn)：第一，能夠客觀地進(jìn)行數(shù)據(jù)采集；第二，能夠根據(jù)展會(huì)特點(diǎn)實(shí)現(xiàn)定性指標(biāo)的定量化分析；第三，能夠綜合全面對(duì)展會(huì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)；第四，能夠保證評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)度。因此按照對(duì)于展會(huì)項(xiàng)目指標(biāo)的三種分類，在對(duì)展會(huì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)可采用組合的方法，如模糊綜合評(píng)價(jià)和AHP結(jié)合、AHP-ANN相結(jié)合等組合方法，利用方法的互補(bǔ)性，揚(yáng)長(zhǎng)避短。

2.2 模糊綜合評(píng)價(jià)模型介紹

例如模糊評(píng)價(jià)的指標(biāo)因素即C層因素共有m個(gè),C = {c1,c2,…,cm}。評(píng)價(jià)等級(jí)選用常用的五個(gè)等級(jí)V = {v1,v2,v3,v4,v5},即{優(yōu)、良、一般、較差、差},對(duì)單因素ci（i =1,2,…,m）做評(píng)判,通過前述方法得到單因素ci對(duì)等級(jí)vj（j=1,2,…,5）的隸屬度rij,即因素ci的單因素評(píng)判向量ri=（ri1,ri2,…,ri5）,這樣m個(gè)因素的評(píng)價(jià)向量就構(gòu)造出一個(gè)總的評(píng)價(jià)矩陣R。即每個(gè)被評(píng)價(jià)對(duì)象確定了從C到V的模糊關(guān)系R,矩陣為:

一般將其歸一化使∑rij=1。然后根據(jù)層次分析確定的C層因素對(duì)于總目標(biāo)A的權(quán)重有P=A*R。將P歸一化,可得P''=p''1+p''2+p''3+p''4+p''5=1。

模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果是被評(píng)價(jià)事物對(duì)各等級(jí)的模糊子集的隸屬度,它一般是一個(gè)模糊向量,而非一個(gè)點(diǎn)值,因?yàn)樗芴峁┑男畔⒈绕渌椒ǜ鼮樨S富,若對(duì)多個(gè)事物比較并排序,就需要進(jìn)一步處理,即計(jì)算每個(gè)對(duì)象的綜合分值,按大小排序,按序擇優(yōu)。比如對(duì)上述5個(gè)等級(jí),好為100分、較好為50分、一般為25分、較差為12·5分、差為6·25分。可以根據(jù)對(duì)各個(gè)等級(jí)的隸屬度計(jì)算出綜合得分,即S=■p''j×Sj，S為相應(yīng)的分?jǐn)?shù)。

2.3 評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)

以上本文分析了基于不同分類指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法的選擇問題，在解決了方法選擇問題之后，如何保證評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)度又是一個(gè)本文重點(diǎn)解決的問題，因此在結(jié)合以上評(píng)價(jià)方法的選擇分析的基礎(chǔ)上，以模糊綜合評(píng)價(jià)和AHP相結(jié)合法為例，本文認(rèn)為提高評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)度重點(diǎn)在于把握隸屬度函數(shù)的確定問題。

隸屬度的確定方法通常有以下兩類，一是根據(jù)數(shù)據(jù)特點(diǎn)選用法國的卡夫曼教授曾經(jīng)確定的28種隸屬度函數(shù)；二是采用專家打分法確定隸屬度。此外為了提高隸屬度確定的精準(zhǔn)程度可以根據(jù)行業(yè)或者同類公司情況模擬隸屬度函數(shù)進(jìn)而確定隸屬度。

對(duì)于基礎(chǔ)類指標(biāo)，由于其客觀性強(qiáng)，同時(shí)很多指標(biāo)存在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值；而對(duì)于行業(yè)特性指標(biāo)，其行業(yè)特性較強(qiáng)，行業(yè)差別及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也較大。因此對(duì)于這兩類指標(biāo)在隸屬度確定時(shí)應(yīng)采用第三種方法：根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值及同行業(yè)多家公司估算隸屬度函數(shù)。其原理如下：利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法建立符合實(shí)際的隸屬度函數(shù)。設(shè)在某一區(qū)間的樣本觀察值為Xl，X2，…，Xn，由于樣本觀察值來自總體，故反映了總體的客觀實(shí)際。區(qū)間兩個(gè)端點(diǎn)的隸屬度是己知的，如圖4一2中所示，“好”的隸屬度，100為1，50為0，即該區(qū)間內(nèi)“好”的隸屬函數(shù)一定通過兩點(diǎn):（100，l），（50，0）。由于確定一條曲線至少需要三個(gè)點(diǎn)的坐標(biāo)，因此除兩個(gè)端點(diǎn)外，還需要找出另一個(gè)點(diǎn)?？紤]樣本均值這個(gè)特殊點(diǎn)，隸屬度應(yīng)該要反應(yīng)指標(biāo)之間的對(duì)比程度，因此某一區(qū)間內(nèi)的樣本均值的隸屬度應(yīng)該是0.5那么選取參數(shù)a，b，C的值，從而確定該區(qū)間上的隸屬度函數(shù)。

此外還應(yīng)注意的是對(duì)于行業(yè)特性指標(biāo)的評(píng)價(jià)，由于專家的權(quán)威性較高，因此在打分時(shí)可以采用專家打分法而后根據(jù)不同行業(yè)進(jìn)行區(qū)分評(píng)價(jià)，在同一行業(yè)內(nèi)根據(jù)專家打分模擬隸屬度函數(shù)，盡量規(guī)避由于行業(yè)不同對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果造成的影響，同時(shí)也提高了評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)度。

對(duì)于品牌資產(chǎn)指標(biāo)，由于其調(diào)查對(duì)象為消費(fèi)者，數(shù)據(jù)量較大，因此樣本可以假設(shè)為來自正態(tài)分布的樣本，在確定隸屬度時(shí)可以采用法國的卡夫曼教授曾經(jīng)確定的正態(tài)型隸屬函數(shù)g（x）=e- （x-μ）2/2o2。

綜上分析，基于不同指標(biāo)分類進(jìn)行了方法的選擇問題的分析，在評(píng)價(jià)結(jié)果精準(zhǔn)度的問題上，結(jié)合不同的指標(biāo)特點(diǎn)進(jìn)行了改進(jìn)，進(jìn)一步保證了結(jié)果的準(zhǔn)確性。

3 結(jié)論

本文通過對(duì)展會(huì)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方法的研究，分析了定性指標(biāo)較多，存在大量無形資產(chǎn)的展會(huì)項(xiàng)目在評(píng)價(jià)方法的選擇方面應(yīng)注意的問題及在提高展會(huì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果精準(zhǔn)度方面應(yīng)采取的措施。以基于指標(biāo)分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇為例對(duì)于三類展會(huì)項(xiàng)目指標(biāo)：基礎(chǔ)性指標(biāo)、行業(yè)特性指標(biāo)和品牌資產(chǎn)指標(biāo)，根據(jù)不同的指標(biāo)特性選擇不同的評(píng)價(jià)方法，并推薦了該類項(xiàng)目評(píng)價(jià)的方法組合，模糊綜合評(píng)價(jià)法和AHP相結(jié)合的方法，利用方法間的互補(bǔ)性，揚(yáng)長(zhǎng)避短。此外對(duì)于如何保證評(píng)價(jià)結(jié)果的精準(zhǔn)度問題，本文同樣以各類指標(biāo)特性為依據(jù)在隸屬度的確定上進(jìn)行了適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，對(duì)于基礎(chǔ)類和行業(yè)特性指標(biāo)根據(jù)行業(yè)標(biāo)注值和同類公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬估算隸屬度函數(shù)，以提高隸屬度確定的準(zhǔn)確性。

魚和熊掌常是不可兼得的，本文在提高隸屬度的精確性上有了一定的方法改進(jìn)，但是同時(shí)增加了工作量和計(jì)算量，處理過程相對(duì)繁瑣，消耗的時(shí)間較長(zhǎng)。因此在選用時(shí)需根據(jù)評(píng)價(jià)方的要求及展會(huì)項(xiàng)目的情況選擇綜合合適的方法進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)。此外，本文是基于不同分類指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法選擇和改進(jìn)，針對(duì)性較強(qiáng)，在后續(xù)展會(huì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)問題的研究中可以根據(jù)實(shí)際情況加以改進(jìn)。

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篇8

摘要：約束性制度安排對(duì)企業(yè)債券市場(chǎng)各參與主體的策略行為和互動(dòng)模式產(chǎn)生影響，進(jìn)而形成迥異的市場(chǎng)發(fā)展結(jié)果。我國企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展滯后的真正根源，就在于政府約束制度對(duì)市場(chǎng)約束制度的替代。為了實(shí)現(xiàn)金融資源的有效配置，必須積極推進(jìn)政府約束制度向市場(chǎng)約束制度轉(zhuǎn)換，以修正企業(yè)債券市場(chǎng)參與主體的行為選擇，從而形成良性的市場(chǎng)互動(dòng)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：企業(yè)債券，制度，政府約束，市場(chǎng)約束

在我國企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展過程中，政府主導(dǎo)市場(chǎng)的制度約束特征非常明顯，無論是最初的迅猛發(fā)展，還是急轉(zhuǎn)直下的快速萎縮，直至最近出現(xiàn)的可喜抬升勢(shì)頭，政府這只看得見的手都發(fā)揮了決定性的作用。但也正是由于政府對(duì)市場(chǎng)的強(qiáng)勢(shì)干預(yù)，才造成了企業(yè)債券市場(chǎng)自身的約束性制度無法形成，市場(chǎng)各參與主體的行為選擇和互動(dòng)模式表現(xiàn)出極大扭曲。深入研究企業(yè)債券市場(chǎng)各參與主體的策略行為選擇，是我們認(rèn)識(shí)不同的約束性制度安排對(duì)市場(chǎng)構(gòu)成不同影響的關(guān)鍵。本文正是試圖在博弈論分析框架下，探討不同的約束性制度安排是如何影響企業(yè)債券市場(chǎng)各參與主體的行為選擇的，并基于分析得出結(jié)論：只有從約束制度上實(shí)現(xiàn)根本性的轉(zhuǎn)變，即從政府約束制度向市場(chǎng)約束制度轉(zhuǎn)換，才能從根本上扭轉(zhuǎn)企業(yè)債券市場(chǎng)主體的行為選擇模式，從而推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展。

一、導(dǎo)論

本文的約束性制度分析框架是建立在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度內(nèi)涵的理解基礎(chǔ)之上的，即制度是與具體行為集密切相關(guān)的規(guī)范體系。本文所謂的約束性制度安排是在制度抽象內(nèi)涵基礎(chǔ)上的具體化，是為了研究特定問題而做的有目的性的概念框定。所謂約束性制度，是指針對(duì)特定的目標(biāo)和約束對(duì)象，由一系列規(guī)則(包括正式的與非正式的)、參與人及其實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成的制度均衡。根據(jù)定義，我們可以明確約束性制度的構(gòu)成要素包括特定的約束目標(biāo)和約束對(duì)象(即被約束的客體)、規(guī)則(包括正式的與非正式的)、組織或個(gè)人(即實(shí)施約束的主體)以及制度實(shí)施機(jī)制。不同的約束性制度安排會(huì)對(duì)市場(chǎng)參與主體的行為選擇產(chǎn)生不同影響，進(jìn)而引起市場(chǎng)運(yùn)行效率的差異。就企業(yè)債券市場(chǎng)來說，約束性制度安排是為了保證市場(chǎng)的資源配置機(jī)制有效，從而對(duì)企業(yè)的發(fā)債行為實(shí)施必要的制度約束，以減少投資者和企業(yè)之間由于信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，約束性制度安排最重要的實(shí)施機(jī)制，就是能對(duì)企業(yè)的信用狀況做出很好的鑒別，從而保證市場(chǎng)債務(wù)契約的有效執(zhí)行，既要保護(hù)投資者的投資利益，同時(shí)又不能因噎廢食把信用良好的企業(yè)拒之于市場(chǎng)之外，阻礙企業(yè)債券市場(chǎng)的正常發(fā)展。

本文依據(jù)約束性制度安排的規(guī)則(包括正式的與非正式的)、博弈參與人及其策略行為選擇的不同，進(jìn)而形成的不同制度實(shí)施機(jī)制，將企業(yè)債券市場(chǎng)的約束性制度分為兩類，即政府約束制度和市場(chǎng)約束制度。至于是否存在其他可行的約束性制度安排，本文不做深入探討。同時(shí)，本文的研究有兩個(gè)基本的假設(shè)前提：(1)假設(shè)對(duì)債權(quán)人保護(hù)的法律能夠得到嚴(yán)格執(zhí)行，發(fā)債主體的債務(wù)責(zé)任存在法律的硬約束，即如果出現(xiàn)逾期不能償債付息，發(fā)債企業(yè)將面臨法定的破產(chǎn)清算；(2)假設(shè)兩種約束制度具有相同的目標(biāo)，即減少由于信息不對(duì)稱而出現(xiàn)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，以保證企業(yè)債券市場(chǎng)的資源配置機(jī)制有效，這一假設(shè)是為了消除政府多元目標(biāo)對(duì)模型研究的可能影響。

二、企業(yè)債券的政府約束制度分析

企業(yè)債券市場(chǎng)的政府約束制度分析的前提是，假設(shè)政府具有減少由于信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題的動(dòng)機(jī)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)債券市場(chǎng)資源配置機(jī)制的充分有效。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，政府通過制定行政法規(guī)，運(yùn)用政府管理手段對(duì)發(fā)債企業(yè)的發(fā)債資格、債券發(fā)行價(jià)格以及發(fā)行數(shù)量實(shí)施嚴(yán)格限制，從而對(duì)可能的高違約風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)構(gòu)成市場(chǎng)進(jìn)入限制，以保護(hù)投資者的投資利益。由此，政府的行政法規(guī)，以及由政府、企業(yè)、投資者和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與主體構(gòu)成的動(dòng)態(tài)博弈過程，就形成了政府約束制度的實(shí)施機(jī)制。市場(chǎng)參與主體依據(jù)各自不同的激勵(lì)和約束條件來選擇最優(yōu)的策略行為，以實(shí)現(xiàn)自己的最大化收益。

自1987年《企業(yè)債券管理暫行條例》實(shí)施以來，我國企業(yè)債券市場(chǎng)的制度約束一直是典型的政府約束性制度安排。政府對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行實(shí)施嚴(yán)格的政府審批制和年度發(fā)行額度計(jì)劃。同時(shí)，對(duì)發(fā)債主體的資格進(jìn)行嚴(yán)格限定，非國有或國有控股公司幾乎沒有資格發(fā)行企業(yè)債券，并且從1994年開始，地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券也受到限制。在這些限制措施的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行價(jià)格和數(shù)量也做了相應(yīng)的限制性規(guī)定，債券的發(fā)行價(jià)格不得高于相同期限銀行定期儲(chǔ)蓄存款利率的40%，企業(yè)一次性發(fā)行的債券數(shù)量必須通過相關(guān)政府部門的審批并指定用途。政府對(duì)企業(yè)債券市場(chǎng)的行政性規(guī)則約束，對(duì)發(fā)債企業(yè)、投資者和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的最優(yōu)策略行為選擇產(chǎn)生了重要影響。

按照一般的財(cái)務(wù)理論，影響企業(yè)融資方式選擇的基本決定性因素是融資成本，企業(yè)根據(jù)不同的融資成本對(duì)可供選擇的融資方式進(jìn)行排序，進(jìn)而選擇成本最低的融資方式。理論和經(jīng)驗(yàn)研究都已證明，通過證券市場(chǎng)進(jìn)行融資，債券的融資成本低于股票融資成本。因此，在多數(shù)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，企業(yè)債券的年融資規(guī)模通常是股票市場(chǎng)融資規(guī)模的3—10倍。但是在我國，由于政府對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行實(shí)施繁瑣的行政審批程序，從而大大提高了企業(yè)發(fā)債的非財(cái)務(wù)成本，比如時(shí)間成本和由于不確定性的存在而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)成本。雖然政府對(duì)債券發(fā)行價(jià)格的管制，降低了企業(yè)債券融資的財(cái)務(wù)成本，但由于非財(cái)務(wù)成本的大幅增加，使企業(yè)債券融資的財(cái)務(wù)成本與非財(cái)務(wù)成本之和大大高于股票融資的成本。這就使得大部分企業(yè)盡管對(duì)債券融資有內(nèi)在的強(qiáng)烈需求，但是在過高的融資成本面前不得不退縮去尋求新的融資途徑。

政府通過嚴(yán)格的行政審批，對(duì)發(fā)債申請(qǐng)企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的篩選，而其篩選的標(biāo)準(zhǔn)卻是選擇那些國有獨(dú)資或具有市場(chǎng)壟斷背景的特殊企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)了政府對(duì)企業(yè)債券市場(chǎng)的約束目標(biāo)，即降低了債券市場(chǎng)的違約風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)了投資者利益。但是，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)卻是以犧牲資本的運(yùn)用效率為代價(jià)的。企業(yè)債券市場(chǎng)的價(jià)格管制，使這些特殊企業(yè)獲得了相當(dāng)廉價(jià)的資本，從而造成對(duì)資本的過度需求。與此同時(shí)，由于這些企業(yè)具有“準(zhǔn)政府”的信用背景，因此其自身并不存在硬性的信用約束壓力。它們相信，即使出現(xiàn)企業(yè)信用危機(jī)，國家也會(huì)承擔(dān)最后的還債責(zé)任。這兩方面的原因必然導(dǎo)致資本的低效率運(yùn)用，無法實(shí)現(xiàn)金融資源的最優(yōu)配置。

對(duì)于投資者來說，由于政府對(duì)企業(yè)的發(fā)債資格實(shí)施嚴(yán)格的審批，而且被獲準(zhǔn)發(fā)債的企業(yè)事實(shí)上也都具有“準(zhǔn)政府”的特殊性質(zhì)，這也就向投資者傳達(dá)了這樣一個(gè)信息：投資于這些企業(yè)債券是沒有違約風(fēng)險(xiǎn)的。因?yàn)閺谋举|(zhì)上來說，政府對(duì)企業(yè)發(fā)債資格的審批，其實(shí)是承擔(dān)了對(duì)債券的隱性擔(dān)保責(zé)任，企業(yè)如果出現(xiàn)違約行為，投資者必然認(rèn)為是政府的審批環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，因此必須由政府承擔(dān)還債義務(wù)。在實(shí)踐當(dāng)中，政府也確實(shí)沒有讓投資者失望過，許多發(fā)債企業(yè)無法到期歸還的債息，最后都由政府承擔(dān)了下來。由此造成的后果是，本該由投資者承擔(dān)的信息搜集、分析和鑒別的責(zé)任卻被審批制下的政府取代了，這直接導(dǎo)致投資者對(duì)市場(chǎng)信息需求不足，信息搜集、分析和鑒別能力低下，對(duì)證券市場(chǎng)缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。由此，政府與投資者之間就形成了一個(gè)相互畸形依賴的惡性循環(huán)，投資者越是不成熟，政府迫于追求社會(huì)穩(wěn)定的壓力就越是要出面保護(hù)，政府越是通過這種方式保護(hù)投資者，投資者就越是成熟不起來。投資者群體的不成熟必然導(dǎo)致不成熟的證券市場(chǎng)。我國證券市場(chǎng)當(dāng)前所出現(xiàn)的一系列問題，從某種程度上正是這種惡性循環(huán)的后果。由于發(fā)債企業(yè)和投資者在政府約束制度下的行為扭曲，直接導(dǎo)致對(duì)信用評(píng)級(jí)信息的市場(chǎng)需求不足，嚴(yán)重限制了信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。一個(gè)行業(yè)的發(fā)展必須有持久廣泛的需求者作為支撐，而信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為信用信息產(chǎn)品的提供者，其真正的需求者是投資者，而不是發(fā)債企業(yè)。如果一個(gè)行業(yè)不服務(wù)于它的真正需求群體，那么它的發(fā)展結(jié)果可想而知。而在政府約束制度下的企業(yè)債券市場(chǎng)，作為信用信息產(chǎn)品供給者的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)只能服務(wù)于發(fā)債企業(yè)，而不可能以它的真正需求群體即投資者為服務(wù)對(duì)象。因?yàn)?，通過行政審批的發(fā)債企業(yè)，獲取信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的債券信用評(píng)級(jí)僅僅是為了履行債券發(fā)行的法律程序而已，這樣的信用評(píng)級(jí)信息對(duì)投資者到底有多大價(jià)值也可想而知。

事實(shí)上，投資者也不會(huì)根據(jù)信用評(píng)級(jí)信息去判斷某一企業(yè)債券的潛在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。更何況，政府還對(duì)債券的發(fā)行價(jià)格實(shí)施管制，信用評(píng)級(jí)信息不可能從根本上影響企業(yè)債券的定價(jià)。這樣所導(dǎo)致的后果就是，本應(yīng)服務(wù)于投資者的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)卻轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑?wù)于發(fā)債企業(yè)為導(dǎo)向，從而造成本應(yīng)作為第三方監(jiān)督者而存在的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在卻完全成為發(fā)債企業(yè)的附庸，其對(duì)企業(yè)債券市場(chǎng)的約束職能根本無法得到發(fā)揮。政府約束制度扭曲了整個(gè)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的運(yùn)行機(jī)制，使信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不可能在債券市場(chǎng)中內(nèi)生地成長(zhǎng)起來，從而導(dǎo)致我國的信用評(píng)級(jí)行業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重滯后于證券市場(chǎng)的發(fā)展。

三、企業(yè)債券的市場(chǎng)約束制度分析

在企業(yè)債券市場(chǎng)的市場(chǎng)約束制度分析中，本文假設(shè)市場(chǎng)機(jī)制內(nèi)生地存在與政府約束制度相同的目標(biāo)，即最大化地降低逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，以保證企業(yè)債券市場(chǎng)資源配置機(jī)制有效。之所以作如此假設(shè)，是因?yàn)檫@一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是企業(yè)債券市場(chǎng)存在的前提，如果出現(xiàn)嚴(yán)重的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)債券市場(chǎng)的萎縮乃至最終消失，而這一結(jié)果就使研究失去了意義。但是在市場(chǎng)約束制度下，企業(yè)債券市場(chǎng)的各參與主體之間是一種平等的契約關(guān)系，政府不是作為一個(gè)獨(dú)立的約束主體而存在，而只是作為保證契約執(zhí)行的仲裁者。在此種情況下，對(duì)發(fā)債主體的行為約束就不是由單一的市場(chǎng)主體來完成，而是由發(fā)債企業(yè)、投資者和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)三者之間的動(dòng)態(tài)博弈過程來實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)約束制度本身所構(gòu)成的激勵(lì)與約束環(huán)境，將使博弈參與人選擇不同于政府約束制度下的最優(yōu)策略行為。

在市場(chǎng)約束制度下，政府對(duì)發(fā)債企業(yè)的資格審批將不復(fù)存在，而這一企業(yè)篩選過程將由市場(chǎng)各參與主體的互動(dòng)機(jī)制來完成。企業(yè)能否進(jìn)入債券市場(chǎng)，能不能按照既定價(jià)格順利地發(fā)行債券，完全是由投資者根據(jù)所披露的信息判斷之后的購買行為決定。市場(chǎng)化的篩選機(jī)制對(duì)試圖發(fā)行債券的企業(yè)不會(huì)構(gòu)成不合理的人為歧視，而是以企業(yè)所能提供的市場(chǎng)收益和風(fēng)險(xiǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，所有的企業(yè)都處于平等的市場(chǎng)地位。在這種篩選機(jī)制下，進(jìn)入債券市場(chǎng)的企業(yè)，由于沒有了“準(zhǔn)政府”性質(zhì)的信用擔(dān)保，也就必然面臨更多的信用約束。因?yàn)榈托实馁Y本運(yùn)行只會(huì)增加其破產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)，硬預(yù)算約束機(jī)制可以有效激勵(lì)企業(yè)提高資本的運(yùn)行效率，這也是企業(yè)能夠持續(xù)經(jīng)營(yíng)的必然選擇。

市場(chǎng)約束制度不僅可以促進(jìn)企業(yè)提高資本的運(yùn)行效率，更有利于形成合理的證券市場(chǎng)融資結(jié)構(gòu)。因?yàn)?，在市?chǎng)約束制度下，債券的發(fā)行價(jià)格是由市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)的信用狀況決定的，因此，企業(yè)只是根據(jù)不同融資方式的財(cái)務(wù)成本差異來選擇債券融資還是股票融資，或者是其他可選擇的融資方式。也就是說，企業(yè)所面對(duì)的融資成本一般都是顯性的，很少存在由于不確定性的人為因素所引起的隱含成本。在這種情況下，任何一種融資市場(chǎng)都不可能過度膨脹，金融市場(chǎng)內(nèi)在的資源配置的價(jià)格機(jī)制可以有效抑制單一市場(chǎng)泡沫的產(chǎn)生。證券市場(chǎng)的融資結(jié)構(gòu)由市場(chǎng)自身的規(guī)律決定，而不是由某種人為的主觀意志決定，這樣的市場(chǎng)結(jié)果必然是遵循效率原則的。

在市場(chǎng)約束制度下，企業(yè)債券市場(chǎng)的投資者必須自己承擔(dān)投資決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，從而有利于促進(jìn)成熟投資者和成熟證券市場(chǎng)的形成。分析到這里，我們必須強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，任何債券市場(chǎng)都必然存在投資風(fēng)險(xiǎn)，并不是沒有違約存在的企業(yè)債券市場(chǎng)才是健康的市場(chǎng)，重要的是風(fēng)險(xiǎn)和收益的最終承擔(dān)主體是誰。在政府約束制度下，政府實(shí)質(zhì)上承擔(dān)了最終的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因此，投資者只能獲得低風(fēng)險(xiǎn)收益。而在市場(chǎng)約束制度下，政府不再承擔(dān)市場(chǎng)的篩選責(zé)任，債券價(jià)格也由市場(chǎng)來決定，這時(shí)的投資者就必須自己承擔(dān)債券投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以獲得與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的收益。在此種情況下，投資者在進(jìn)行企業(yè)債券投資時(shí)，就必然時(shí)刻關(guān)注企業(yè)的動(dòng)態(tài)信用評(píng)級(jí)信息，搜集、分析并鑒別不斷變化的有關(guān)企業(yè)的各種相關(guān)信息，以便做出合理的投資決策。這樣一個(gè)理性的投資決策過程，不僅可以讓投資者深刻認(rèn)識(shí)債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)屬性，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，而且還可以不斷提高投資者的信息搜集、分析和鑒別的能力，促進(jìn)投資者的投資行為更趨于成熟，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)證券市場(chǎng)走向成熟。

市場(chǎng)約束制度下的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，必然是以投資者的需求為導(dǎo)向的，并由此能夠與企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展同步獲得內(nèi)生性成長(zhǎng)。因?yàn)?，在市?chǎng)約束制度下的企業(yè)債券市場(chǎng)的各參與主體的動(dòng)態(tài)博弈過程中，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)將深知市場(chǎng)信譽(yù)對(duì)其生存和發(fā)展的重要意義。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)只有向投資者提供獨(dú)立、客觀、準(zhǔn)確的信用評(píng)級(jí)信息，才可以在投資者群體當(dāng)中不斷積累信譽(yù)資本，獲得更多投資者的信任，進(jìn)而增加對(duì)其信用信息產(chǎn)品的需求。而如果只是一味地滿足發(fā)債企業(yè)的籌資要求，那么，在市場(chǎng)重復(fù)博弈過程中就可能根本無法生存。市場(chǎng)約束制度下的企業(yè)債券市場(chǎng)必然會(huì)形成這樣的邏輯，即發(fā)債企業(yè)只有選擇擁有雄厚信譽(yù)資本，得到投資者認(rèn)可的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，才有可能順利進(jìn)入債券市場(chǎng)，而這本身就構(gòu)成對(duì)發(fā)債企業(yè)強(qiáng)有力的約束。雖然，這種約束機(jī)制完全不同于政府約束制度，但是，這樣的約束機(jī)制會(huì)促使信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向投資者提供更多、更有價(jià)值的信用評(píng)級(jí)信息，而且投資者也迫切需要這樣的信用信息產(chǎn)品，從而促使信用評(píng)級(jí)行業(yè)得以快速發(fā)展和成熟。

四、結(jié)論

篇9

[關(guān)鍵詞]社會(huì)資本；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；非正式制度；信任

[中圖分類號(hào)]F061　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1673-0461(2009)05-0019-06

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究資助項(xiàng)目《基于特殊雙重委托問題的家族上市公司治理結(jié)構(gòu)研究》(08JC790092)。

社會(huì)資本理論是近20年來發(fā)展最為迅速的社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域之一，該理論一經(jīng)社會(huì)學(xué)家提出，就引起了政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于社會(huì)資本理論的研究，主要集中在社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系問題上。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)τ谏鐣?huì)資本的概念界定還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但總體而言，社會(huì)資本被認(rèn)為是影響經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的諸如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等要素的綜合體。在社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系問題上，眾多西方學(xué)者從不同角度開展了大量研究，這一研究領(lǐng)域文獻(xiàn)的出現(xiàn)也引起了國內(nèi)學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。通過將信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等歷史文化因素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架，人們發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本在促成合作和交易、保證交易制度良好運(yùn)轉(zhuǎn)、降低交易成本和契約的實(shí)施成本、提高資本運(yùn)行效率等方面發(fā)揮著積極作用，從而有利于提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

一、社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的興起

(一)

“資本”概念的擴(kuò)展

“社會(huì)資本”在概念表述形式上就體現(xiàn)出鮮明的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，資本是在以追求利潤(rùn)為目標(biāo)的行動(dòng)中被投資和動(dòng)員的資源，資本的本質(zhì)屬性在于它可以通過投資實(shí)現(xiàn)增值，是一種生產(chǎn)性資源。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將生產(chǎn)要素分為三類：土地、勞動(dòng)和資本，這里的“資本”是指以機(jī)器、設(shè)備等實(shí)物形態(tài)和以貨幣形態(tài)表現(xiàn)的物質(zhì)資本。長(zhǎng)期以來，物質(zhì)資本作為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起點(diǎn)和終點(diǎn)，被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件和決定性因素。20世紀(jì)60年代，以Schuhz和Becker為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)立了人力資本理論，人力資本理論突破了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于勞動(dòng)同質(zhì)性的假設(shè)，將“資本”的范疇從實(shí)體性概念過渡到了非物質(zhì)性概念。

循著“資本”與“人”相結(jié)合的思路繼續(xù)前進(jìn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究發(fā)現(xiàn)，人力資本價(jià)值的實(shí)現(xiàn)受制于諸多因素的影響，特別是社會(huì)因素的影響。Loury在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域首次提出了“社會(huì)資本”的概念，他在研究種族間收入不平等問題時(shí)提出，存在于家庭關(guān)系和社區(qū)組織之間的社會(huì)資本也是一種重要的資源。到了20世紀(jì)80-90年代，以Bourdieu、Coleman和Putnam等為代表的社會(huì)學(xué)家正式提出了“社會(huì)資本”的概念，盡管對(duì)于社會(huì)資本的內(nèi)涵有不同的理解，然而在廣義資本的子概念群中出現(xiàn)了物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本的劃分。資本概念的擴(kuò)展反映了人們對(duì)資本認(rèn)識(shí)的不斷深化，也表明人們對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要素的理解更加全面。

(二)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)解釋的完善

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于“資本”的理解是一個(gè)不斷深化的過程，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋同樣是一個(gè)不斷完善的過程。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將有形的物質(zhì)資本當(dāng)作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，強(qiáng)調(diào)資本積累對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。人力資本理論的產(chǎn)生。使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)一步完善。人們開始認(rèn)識(shí)到，以教育、培訓(xùn)、健康、遷徙等形式表現(xiàn)出來的，附著在勞動(dòng)者身上的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。20世紀(jì)80年代以來，人們逐漸將注意力集中在束縛物質(zhì)資本和人力資本積累的政策上，即為什么不同國家積累物質(zhì)資本和人力資本的速度不同。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步研究表明，物質(zhì)資本和人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮著不可替代的作用，然而技術(shù)知識(shí)和組織知識(shí)的巨大進(jìn)步還需要依賴有利于資本積累和市場(chǎng)交易的制度。因此，以信任、規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)等形式表現(xiàn)出來的社會(huì)資本成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究的核心問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將社會(huì)資本的貢獻(xiàn)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素加以研究①。在微觀層面上，主要考慮社會(huì)資本在降低市場(chǎng)交易成本、提高交易效率方面發(fā)揮的作用；在宏觀層面上，主要探討非正式制度、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等是如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效的。Putnam認(rèn)為“社會(huì)資本增加了投資于物質(zhì)資本和人力資本的利益”。

(三)“東亞奇跡”的啟示

在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的考察中，“東亞奇跡”成為社會(huì)資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型案例?！皷|亞奇跡”打破了西方國家通過長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)微增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造了一種全新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。德國社會(huì)學(xué)家馬克斯?韋伯早在20世紀(jì)初就斷言，東方古老民族(中國、印度、伊斯蘭國家)缺乏類似新教這樣的宗教倫理，不能生成資本主義；相反，儒教所主導(dǎo)的東方文化在很大程度上會(huì)阻礙資本主義的發(fā)展。然而“東亞奇跡”的發(fā)生在一定程度上打破了韋伯的預(yù)言。Krugman通過分析也認(rèn)為，東亞經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)來自于勞動(dòng)力與資本投資的增加，而非與技術(shù)進(jìn)步相聯(lián)系的全要素生產(chǎn)率(TFP)的提高。因此，他認(rèn)為這種增長(zhǎng)是難以持久的。然而歷經(jīng)1998年亞洲金融危機(jī)，東亞地區(qū)仍然表現(xiàn)出持續(xù)的經(jīng)濟(jì)活力。

對(duì)于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡，理論界較權(quán)威的一種觀點(diǎn)認(rèn)為，

“東亞奇跡”只能部分地由人力資本、物質(zhì)資本投資和技術(shù)進(jìn)步等傳統(tǒng)因素解釋，和諧的人際關(guān)系及儒家文化道德規(guī)范相結(jié)合所表現(xiàn)出來的社會(huì)資本，是東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊動(dòng)力和深層原因。東亞社會(huì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)上的共識(shí)、以家庭為核心的社會(huì)倫理觀念和社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)、政府與社會(huì)間較為和諧的關(guān)系、以制度安排和組織設(shè)計(jì)為特征的政府政策，所有這些為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)良好的環(huán)境，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)了信息交流以及政府和企業(yè)間的合作。

二、經(jīng)濟(jì)制度中的社會(huì)資本：概念和類型

(一)社會(huì)資本的概念界定

“社會(huì)資本”概念繼經(jīng)濟(jì)學(xué)家Loury首次引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中，社會(huì)學(xué)家Bourdieu對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)界定后，Coleman、Putnam、Portes、Fukuyama、Butt和Stiglitz等學(xué)者都對(duì)其進(jìn)行了多角度的定義。作為一種具有經(jīng)濟(jì)屬性的資源，盡管大部分學(xué)者都認(rèn)為社會(huì)資本涉及到一系列準(zhǔn)則、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)和組織等，并且對(duì)于其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的積極作用加以肯定，但是對(duì)于社會(huì)資本的內(nèi)涵和外延至今沒有達(dá)成一致共識(shí)。

綜觀各種對(duì)社會(huì)資本的理論界定。筆者認(rèn)為

具有代表性的主要是三種觀點(diǎn)。第一種是Putnam的界定，他認(rèn)為“社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)和行動(dòng)來提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益”。第二種觀點(diǎn)來自Coleman，他將社會(huì)資本看成是“一系列擁有兩個(gè)共同要素的不同實(shí)體所構(gòu)成，這些要素均由社會(huì)結(jié)構(gòu)的一些方面構(gòu)成，而且它們促進(jìn)了參加者的某些行動(dòng)”。Coleman將社會(huì)資本區(qū)分為三種形式：義務(wù)和期望、信息渠道、社會(huì)規(guī)范。第三種觀點(diǎn)來自North和Olson的研究，他們提出的觀點(diǎn)更為寬泛，認(rèn)為社會(huì)資本還應(yīng)包括使標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范得以發(fā)展及決定社會(huì)結(jié)構(gòu)的社會(huì)環(huán)境和政治環(huán)境，例如政治制度、法律規(guī)則、立法體系和公民政治自由等正式制度關(guān)系和結(jié)構(gòu)。

關(guān)于社會(huì)資本概念的三種觀點(diǎn)雖然表述各異。但都強(qiáng)調(diào)了社會(huì)關(guān)系與經(jīng)濟(jì)結(jié)果的相互影響，并且關(guān)注經(jīng)濟(jì)人之間的關(guān)系，以及正式和非正式組織提高經(jīng)濟(jì)效率的途徑。三者的區(qū)別在于，Putnam的界定強(qiáng)調(diào)了個(gè)體之間的“橫向聯(lián)系”，并肯定了社會(huì)資本具有的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。Coleman特別強(qiáng)調(diào)了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的“閉合(closure)”對(duì)于社會(huì)資本生成的重要性，在他的界定中，社會(huì)資本不僅包括個(gè)體之間的橫向聯(lián)系，還包括縱向科層組織。而North和Olson的定義則從更加宏觀的角度來理解社會(huì)資本，甚至將某些正式制度也納入其中。

(二)社會(huì)資本的類型

在對(duì)社會(huì)資本外延的界定上。部分學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了類型劃分(見表1)。Collier區(qū)分了“政府社會(huì)資本”和“民間社會(huì)資本”。Krishna根據(jù)集體行動(dòng)產(chǎn)生的不同途徑，提出了社會(huì)資本的兩種類型：“制度資本”和“關(guān)系資本”。Uphoff依據(jù)社會(huì)資本的來源及表現(xiàn)、存在的領(lǐng)域、動(dòng)力因素等角度將社會(huì)資本分為“結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本”和“認(rèn)知型社會(huì)資本”。Collier、Krishna和Uphoff劃分社會(huì)資本類型的標(biāo)準(zhǔn)各不一樣，但是他們區(qū)分的社會(huì)資本的兩種類型卻分別具備某種共性?！罢鐣?huì)資本”、

“制度資本”和“結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本”主要體現(xiàn)了社會(huì)資本的制度屬性，它們以外在的形式表現(xiàn)出來，進(jìn)而提高市場(chǎng)交易的效率。而“民間社會(huì)資本”、“關(guān)系資本”和“認(rèn)知型社會(huì)資本”則主要體現(xiàn)了社會(huì)資本的非制度屬性，它們以內(nèi)隱的方式存在于群體中，以此影響組織中的個(gè)體行為。關(guān)于這兩組社會(huì)資本，Coleman所研究的“開羅Kahn El Khalili市場(chǎng)”和“紐約鉆石批發(fā)市場(chǎng)”分別提供了兩個(gè)很好的例證。

雖然對(duì)社會(huì)資本的內(nèi)涵和外延還沒有形成統(tǒng)一的看法，但是社會(huì)資本所具有的非個(gè)體屬性得到了學(xué)者們的認(rèn)同。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)中，每個(gè)市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)個(gè)體都擁有獨(dú)立的效用函數(shù)，而在社會(huì)資本范式下，個(gè)體的效用函數(shù)還受到來自他人和組織的影響。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，社會(huì)資本的產(chǎn)生來源于重復(fù)的囚徒困境博弈，通過重復(fù)博弈產(chǎn)生合作解，并使交易雙方形成對(duì)于聲譽(yù)進(jìn)行投資的動(dòng)機(jī)。Uphoff就對(duì)社會(huì)資本的這種非個(gè)體屬性進(jìn)行了精辟的闡釋。他提出社會(huì)資本的“社會(huì)”是指“一定程度的相互關(guān)系、一定程度的共同身份、某種程度的相互間而不是個(gè)人利益的合作。Coleman也認(rèn)為”人力資本隸屬于人，而社會(huì)資本則存在于人們的關(guān)系之中。

三、社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：實(shí)證研究

關(guān)于社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中其實(shí)早有涉及。由于市場(chǎng)機(jī)制中信息的不對(duì)稱和交易的不確定性，經(jīng)濟(jì)交往中存在著“社會(huì)成本”，尤其是在市場(chǎng)上搜集信息的時(shí)間和資金成本，以及保證契約執(zhí)行的成本。因此，Coase和Williamson等在新古典框架下強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于市場(chǎng)效率的重要性，他們將制度看成是減少社會(huì)成本和獲得信息的正式機(jī)制④。North在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步認(rèn)為，決定著經(jīng)濟(jì)行為和交換的路徑、規(guī)則和規(guī)范同樣重要。在有關(guān)經(jīng)濟(jì)史的研究中他提出，在一個(gè)缺乏規(guī)范和信任的地方，企業(yè)家不可能造就持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，他們要完全依賴經(jīng)濟(jì)自由、公民自由和政治自由，要依賴支撐相互信任的有利的制度框架。North關(guān)于制度變遷的理論中其實(shí)已經(jīng)包含了社會(huì)資本的思想。Greif在研究中世紀(jì)地中海地區(qū)交易模式時(shí)，通過對(duì)馬格里布和熱那亞兩種貿(mào)易商的對(duì)比，用預(yù)期的差異解釋了兩種交易模式在關(guān)系上的差異。North和Greif的研究中雖然沒有直接用“社會(huì)資本”的概念，但是已經(jīng)涉及到經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非市場(chǎng)制度的重要性。

Serageldin和Crootaert在綜合不同學(xué)者觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)作用歸納為“共享信息、協(xié)調(diào)行動(dòng)和集體決策”。而對(duì)于社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，更多的學(xué)者通過實(shí)證的研究進(jìn)行了總結(jié)，在宏觀層面，主要關(guān)注社會(huì)資本對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，以及在解決貧困問題中的作用；在微觀層面，主要研究社會(huì)資本與人力資本的關(guān)系，以及社會(huì)資本對(duì)于金融發(fā)展的影響。

(一)社會(huì)資本與宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

社會(huì)資本被逐漸認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因索，社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系也是學(xué)者最為感興趣的研究?jī)?nèi)容之一，這在很大程度上是受到兩個(gè)典型的區(qū)域發(fā)展案例的影響，一個(gè)是東亞的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一個(gè)是意大利的區(qū)域發(fā)展差異。

東亞地區(qū)持續(xù)三十年的高速發(fā)展被稱為是“東亞奇跡”，在探究“東亞奇跡”的特殊動(dòng)力和深層原因時(shí)，人們最后總會(huì)將目光聚集在其豐富的社會(huì)資本上。甚至有學(xué)者將中國獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)制度形式概括為“網(wǎng)絡(luò)資本主義(Network Capital-ism)”，認(rèn)為以家族或聯(lián)系密切的種族社群為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)，在很大程度上培養(yǎng)了信任，降低了市場(chǎng)交易成本，并加速了信息的流動(dòng)和創(chuàng)新。意大利的區(qū)域發(fā)展差異也是一個(gè)典型的案例，Putnam用了20年時(shí)間對(duì)意大利行政區(qū)政府進(jìn)行了調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)以公民參與傳統(tǒng)為主要表現(xiàn)形式的社會(huì)資本是決定意大利南北區(qū)域之間發(fā)展差距的關(guān)鍵因素。意大利北部地區(qū)之所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于南部地區(qū)，主要得益于良好的合作傳統(tǒng)、互惠性規(guī)范和市民參與性網(wǎng)絡(luò)。為了進(jìn)一步驗(yàn)證這一假設(shè)，Helliwell和Putnam選取“市民團(tuán)體”、“制度績(jī)效”和“公民滿意度”這三個(gè)指標(biāo)來衡量社會(huì)資本，用人均GDP作為因變量，通過實(shí)證分析研究了意大利社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。研究結(jié)果顯示，意大利北部地區(qū)的社會(huì)資本水平高于南部地區(qū)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也高于南部地區(qū)，從而進(jìn)一步驗(yàn)證了Putnam關(guān)于“社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈正相關(guān)”的理論假設(shè)。

在衡量社會(huì)資本水平時(shí)，大多數(shù)學(xué)者都選擇將信任作為社會(huì)資本的核心要素進(jìn)行測(cè)度。按照Fukuyama的觀點(diǎn)，信任是社會(huì)資本的基礎(chǔ)，一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)繁榮程度，取決于該社會(huì)普遍的信任程度，信任程度的高低決定現(xiàn)代私營(yíng)大企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，從而決定一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。LLSV從組織的角度出發(fā)，運(yùn)用世界價(jià)值規(guī)調(diào)查(WVS)的數(shù)據(jù)來衡量社會(huì)的信任水平，研究發(fā)現(xiàn)

信任水平與司法效率、稅收服從度、官僚機(jī)構(gòu)效率、市民參與和大企業(yè)成功率等因素存在正相關(guān)。Knack和Keefer同樣利用WVS數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，得出了“信任水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成正相關(guān)”的結(jié)論。張維迎和柯榮柱以中國跨省調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究了信任與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)系，其中的一些結(jié)果表明，良好的信任有助于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和企業(yè)利潤(rùn)，就中國而言，還有助于吸引外資。

有關(guān)信任和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究在一定程度上檢驗(yàn)了Fukuyama的理論假說，揭示了社會(huì)資本對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。將信任等社會(huì)資本的核心要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的豐富和發(fā)展，它證明除了物質(zhì)資本和人力資本之外，社會(huì)資本也是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要變量。然而此類研究也存在一定不足，一是對(duì)于社會(huì)資本的定量測(cè)度尚無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。不同學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的界定不同，采用的量化指標(biāo)也存在差異，因此得出的結(jié)論缺乏統(tǒng)一的可比性。二是在研究中忽視了信任的標(biāo)準(zhǔn)問題，即沒有嚴(yán)格區(qū)分“特殊信任”和“一般信任”對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同影響。

(二)社會(huì)資本與貧困問題

除了關(guān)注社會(huì)資本對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，很多學(xué)者還將研究焦點(diǎn)集中到貧困問題上?，F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于社會(huì)資本在解決貧困問題中作用的論述主要表現(xiàn)在兩個(gè)層面――家庭層面和社區(qū)(組織)層面。家庭層面的社會(huì)資本主要表現(xiàn)為家庭的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，家庭通過它擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來獲取資源，從而影響就業(yè)、家庭福利和貧困的改善。

然而更多的學(xué)者還是從社區(qū)(組織)層面對(duì)貧困地區(qū)公共資源管理系統(tǒng)中的社會(huì)資本問題進(jìn)行了研究。其中最具代表的是Ostorm的研究。她運(yùn)用博弈論分析了自組織資源治理系統(tǒng)中的社會(huì)資本。通過對(duì)尼泊爾灌溉系統(tǒng)的案例研究發(fā)現(xiàn)，依靠合適的激勵(lì)機(jī)制和有效的參與合作，可以解決集體行動(dòng)問題并提高公共資源的管理效率。Uphoff對(duì)斯里蘭卡“合作性水資源管理”案例的研究也表明，通過非正式的組織網(wǎng)絡(luò)和有效的合作，可以提高灌溉系統(tǒng)水資源的管理效率，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。Narayan和Pritehett對(duì)坦桑尼亞鄉(xiāng)村社會(huì)的調(diào)查研究還發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村社會(huì)資本存量的增加會(huì)引起鄉(xiāng)村全部家庭收入的相應(yīng)增長(zhǎng)㈣。

社會(huì)資本在解決貧困問題上的作用受到了學(xué)者的關(guān)注，構(gòu)建貧困者的社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)、增加貧困者的社會(huì)資本存量已成為很多國家和地區(qū)反貧困治理的目標(biāo)。世界銀行的研究表明，社會(huì)資本提供了一種組織信息共享、合作以及集體決策的非正式制度框架，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)公平和緩解貧困起著明顯的作用。在我國當(dāng)前二元經(jīng)濟(jì)條件下，政府的反貧困治理要由目前的物質(zhì)資本范式和人力資本范式轉(zhuǎn)向社會(huì)資本范式，應(yīng)當(dāng)通過構(gòu)建貧困群體的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)、促進(jìn)貧困群體的社會(huì)合作來增加其社會(huì)資本存量，從而有效解決貧困問題。

(三)社會(huì)資本與人力資本的關(guān)系

Coleman在經(jīng)典文獻(xiàn)“Social Capital in theCreation 0f Human Capital”中首次分析了社會(huì)資本與人力資本二者的關(guān)系。他把通常的“家庭背景”變量劃分為財(cái)務(wù)資本、人力資本和社會(huì)資本三個(gè)方面，將家庭的社會(huì)資本看成是孩子與父母之間的關(guān)系，認(rèn)為存在于家庭和社區(qū)中的社會(huì)資本對(duì)于下一代的人力資本產(chǎn)生具有重要影響。在Coleman看來，由于社會(huì)資本的公共物品屬性，導(dǎo)致人們向社會(huì)資本投資不足。在Coleman的開創(chuàng)性研究之后，部分學(xué)者就社會(huì)資本與人力資本之間的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了深入研究。Boxman等發(fā)現(xiàn)，人力資本對(duì)收入的影響會(huì)隨著社會(huì)資本的增加而變小。Flap和Boxman通過進(jìn)一步對(duì)荷蘭企業(yè)高管人員的研究發(fā)現(xiàn)，無論人力資本處于什么層次，社會(huì)資本和收入都存在正相關(guān)；但當(dāng)社會(huì)資本處于較高層次時(shí)，人力資本的回報(bào)將下降。

揭示社會(huì)資本與人力資本之間的關(guān)系具有十分重要的理論意義。雖然現(xiàn)有研究已經(jīng)認(rèn)識(shí)到社會(huì)資本是和人力資本一樣重要的生產(chǎn)要素，但是對(duì)二者之間的關(guān)系及其轉(zhuǎn)化還缺乏深入的分析。個(gè)體或組織擁有的社會(huì)資本與人力資本之間存在何種內(nèi)在關(guān)系，個(gè)體社會(huì)資本存量和人力資本存量對(duì)于收入決定的影響是否存在差別，這些都是值得進(jìn)一步深入研究的問題。

(四)社會(huì)資本與金融發(fā)展

金融發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力之一，但是對(duì)于金融發(fā)展的區(qū)域差異卻有不同的解釋。部分學(xué)者將社會(huì)資本概念運(yùn)用于區(qū)域金融發(fā)展的研究中，其中最具代表性的就是Guiso等人的著名研究。Guiso、Sapienza和Zingales以意大利為例分析了社會(huì)資本對(duì)金融發(fā)展的影響，他們利用獻(xiàn)血率和選舉參與這兩個(gè)指標(biāo)來衡量社會(huì)資本。研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本水平與家庭現(xiàn)金持有率呈負(fù)相關(guān)，而與家庭證券持有率呈正相關(guān)，即在社會(huì)資本水平較高的地區(qū)，居民對(duì)金融工具的選擇更偏向證券，企業(yè)更容易獲得信貸，意味著金融發(fā)展水平較高㈣。Guiso等人的研究具有開創(chuàng)意義，它解釋了影響金融發(fā)展的社會(huì)文化因素，但是沒有就社會(huì)資本影響金融發(fā)展的內(nèi)在作用機(jī)制進(jìn)行說明。

社會(huì)資本在微觀金融制度中的積極作用，最典型的例子就是孟加拉國的“鄉(xiāng)村銀行⑥”。鄉(xiāng)村銀行主要面向農(nóng)村貧困群體開展小額信貸，這一模式獲得了極大成功。Van Bastelaer考察了社會(huì)資本如何降低小額信貸固有的信息不對(duì)稱的成本，他認(rèn)為鄉(xiāng)村銀行主要的社會(huì)資本是員工和成員之間持續(xù)的關(guān)系，是信貸官員與借貸者之間庇護(hù)人和受庇護(hù)人的關(guān)系等。對(duì)于這種微觀金融制度的成功，一個(gè)可能的解釋就是社會(huì)資本促進(jìn)了債權(quán)人和債務(wù)人之間良好的信息流，并且降低了信貸市場(chǎng)上的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。

四、社會(huì)資本的理論困境和非均衡分布

社會(huì)資本作為一個(gè)分析概念和理論模型引起了學(xué)術(shù)界的關(guān)注和興趣，而且在理論建構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)研究方面取得了一定成果，但同時(shí)也面臨著理論發(fā)展的困境。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Arrow就建議放棄社會(huì)資本這個(gè)概念，他認(rèn)為社會(huì)資本理論的三個(gè)重要概念：信任、規(guī)則和網(wǎng)絡(luò)都不是新東西，博弈論中的“聲譽(yù)理論”早已涉及，在他看來，社會(huì)資本概念最大的問題就是無法測(cè)度性和定義的模糊性㈣。此外另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Solow也認(rèn)為，討論社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的關(guān)系是難解、復(fù)雜的，

“社會(huì)資本”概念完全可以代之以“行為模式”一詞。

在肯定社會(huì)資本的積極作用時(shí)，也有學(xué)者注意到了社會(huì)資本的非均衡分布問題。Portes和Lan-dolt首次提出了“消極的社會(huì)資本”這一概念。將社會(huì)資本的消極因素概括為以下幾個(gè)方面：第一是圈內(nèi)信任導(dǎo)致的封閉性和排他性；第二是對(duì)團(tuán)體內(nèi)個(gè)人成員形成限制；第三就是社會(huì)資本具有負(fù)外部性，黑手黨家族、集團(tuán)和青少年犯罪集團(tuán)就是例證。正因?yàn)樯鐣?huì)資本的非均衡分布，很多學(xué)者認(rèn)為它可能為腐敗、裙帶關(guān)系和尋租行為提供基礎(chǔ)，而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還可能造成資源的壟斷和市場(chǎng)的分割。

同樣，F(xiàn)ukuyama也注意到了社會(huì)資本的這種非均衡分布問題。他在《信任――社會(huì)道德與繁榮的創(chuàng)造》一書中曾將不同的文化區(qū)分為“低信任度的文化”和“高信任度的文化”，他認(rèn)為中國、意大利南部地區(qū)、法國等屬于“低信任度的文化”，而日本、德國、美國等屬于“高信任度的文化”。前者的信任只存在于血親關(guān)系上的社會(huì)，后者是指信任超越血親關(guān)系的社會(huì)。Fukuyama因此得出結(jié)論，中國社會(huì)缺乏超越家族關(guān)系的普遍性信任，強(qiáng)勢(shì)的家族主義使得難以創(chuàng)建大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)組織，而規(guī)模的限制終將阻礙家族企業(yè)的進(jìn)一步成長(zhǎng)㈣。他認(rèn)為社會(huì)資本的非均衡問題表現(xiàn)為以社會(huì)的“特殊信任”替代了“普遍信任”，而這對(duì)于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展是不利的。Fukuyama的推斷仍有待商榷，但是他提出的問題值得我們進(jìn)一步研究。

五、總結(jié)和簡(jiǎn)評(píng)

社會(huì)資本理論將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、共同規(guī)范和信任等非正式制度納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，進(jìn)一步拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路，為解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題提供了全新的視角。經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量卓有成效的研究，很多研究具有開創(chuàng)性的理論意義。

篇10

課堂實(shí)驗(yàn)是激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，加深學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論理解，提高學(xué)生實(shí)踐技能的有效方式。經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)主要由實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所和設(shè)施、實(shí)驗(yàn)對(duì)象、實(shí)驗(yàn)控制者、實(shí)驗(yàn)道具、實(shí)驗(yàn)指南、實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析等要素構(gòu)成，其教學(xué)過程一般由實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)實(shí)施、實(shí)驗(yàn)分析和實(shí)驗(yàn)總結(jié)四個(gè)階段構(gòu)成。為了提高經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的教學(xué)效果，必須在提高任課教師責(zé)任感的基礎(chǔ)上，加大對(duì)課堂實(shí)驗(yàn)的支持和投入，強(qiáng)化對(duì)學(xué)生參與課堂實(shí)驗(yàn)的激勵(lì)，也要盡可能優(yōu)化實(shí)驗(yàn)環(huán)境，減少對(duì)實(shí)驗(yàn)者的干擾。

關(guān)鍵詞：

課堂實(shí)驗(yàn)；經(jīng)濟(jì)學(xué)；拍賣實(shí)驗(yàn)

眾所周知，從學(xué)科性質(zhì)來看，與物理、化學(xué)等自然科學(xué)不同，傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)被認(rèn)為是一門無法通過實(shí)驗(yàn)來進(jìn)行教學(xué)的學(xué)科。但隨著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，課堂實(shí)驗(yàn)作為一種新型的實(shí)踐教學(xué)形式正被越來越多的教師和學(xué)生所接受。與在計(jì)算機(jī)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的軟件操作實(shí)驗(yàn)不同，課堂實(shí)驗(yàn)要求學(xué)生在課堂上模擬現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，體驗(yàn)作為一名真正的經(jīng)濟(jì)行為人可能遇到的各種問題。一些美國教授最先在經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中開展了課堂實(shí)驗(yàn)，近年來國內(nèi)也有不少高校教師嘗試在經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)課程教學(xué)中引入課堂實(shí)驗(yàn)方法。從國內(nèi)外實(shí)踐來看，課堂實(shí)驗(yàn)方法凸顯了學(xué)生在學(xué)習(xí)中的主體地位，極大地激發(fā)了學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性，取得了很好的教學(xué)效果?，F(xiàn)實(shí)表明，提高學(xué)生的實(shí)踐能力不能將眼光僅僅局限于傳統(tǒng)的實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，應(yīng)該嘗試把實(shí)踐教學(xué)貫穿在專業(yè)教學(xué)的整個(gè)過程。課堂是教學(xué)活動(dòng)的最基本平臺(tái)，也是學(xué)生獲取知識(shí)、鍛煉能力的首要途徑，課堂并不是理論教學(xué)的專屬平臺(tái)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)而言，通過課堂實(shí)驗(yàn)的形式培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力是一種可行且有效的方式。課堂實(shí)驗(yàn)是一種專門用來幫助學(xué)生理解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的互動(dòng)游戲，其產(chǎn)生和發(fā)展與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)這一經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的發(fā)展密不可分。1931年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Thurstone使用心理學(xué)研究中通用的實(shí)驗(yàn)技術(shù)所進(jìn)行的消費(fèi)者效用函數(shù)的實(shí)驗(yàn)研究，被認(rèn)為是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的開端。20世紀(jì)50年代以后，在VernonSmith等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的大力推動(dòng)下，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)得到了飛速發(fā)展，越來越多的學(xué)者們開始采用實(shí)驗(yàn)方法來驗(yàn)證和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。隨著時(shí)間推移，特別是20世紀(jì)80年代以后，一些美國大學(xué)的教授們開始將課堂實(shí)驗(yàn)作為一種教學(xué)方法和手段引入課堂，并取得了出人意料的良好效果［1］。目前來看，課堂實(shí)驗(yàn)在歐美國家大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的應(yīng)用正呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展之勢(shì)。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的構(gòu)成要素

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的性質(zhì)、內(nèi)容和教學(xué)要求，經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)主要由實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所和設(shè)施、實(shí)驗(yàn)對(duì)象、實(shí)驗(yàn)控制者、實(shí)驗(yàn)道具、實(shí)驗(yàn)指南、實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析等要素構(gòu)成［2］。也就是所，經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)是以實(shí)驗(yàn)教師為實(shí)驗(yàn)的組織管理者，以學(xué)生為實(shí)驗(yàn)對(duì)象，以教室或計(jì)算機(jī)實(shí)驗(yàn)室為實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所，以實(shí)驗(yàn)道具為媒介，在實(shí)驗(yàn)制度和課堂教學(xué)紀(jì)律約束下的師生間互動(dòng)教學(xué)過程。

1.實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所和設(shè)施

進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)，必須有相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所和必備的實(shí)驗(yàn)設(shè)施。大多數(shù)情況下，課堂實(shí)驗(yàn)都可以在普通教室內(nèi)進(jìn)行，利用教室內(nèi)現(xiàn)有的黑板、桌椅、多媒體設(shè)施等就可以進(jìn)行。還有部分需要軟件支持的課堂實(shí)驗(yàn)，需要在專門的計(jì)算機(jī)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。

2.實(shí)驗(yàn)對(duì)象

在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，根據(jù)實(shí)驗(yàn)?zāi)康暮蛯?shí)驗(yàn)內(nèi)容，實(shí)驗(yàn)對(duì)象原則上可以是大學(xué)生、專業(yè)人士、普通人士等任何人。而課堂教學(xué)的目的是幫助學(xué)生理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)概念、理論，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方法，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的教學(xué)對(duì)象理所當(dāng)然是所授課程班級(jí)的學(xué)生。

3.實(shí)驗(yàn)控制者

在課堂實(shí)驗(yàn)的組織實(shí)施過程中，必須有專人來負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)觀察、實(shí)驗(yàn)秩序維護(hù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析等任務(wù)。任課教師一般是主要的實(shí)驗(yàn)控制者，根據(jù)需要，也可以請(qǐng)助教或個(gè)別學(xué)生協(xié)助完成部分實(shí)驗(yàn)控制任務(wù)。

4.實(shí)驗(yàn)道具

與傳統(tǒng)實(shí)驗(yàn)課程不同的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)一般不需要用到特別的儀器設(shè)備。除計(jì)算機(jī)化的課堂實(shí)驗(yàn)需要借助計(jì)算機(jī)和相關(guān)軟件實(shí)現(xiàn)外，大多數(shù)人工控制的實(shí)驗(yàn)只需要借助于撲克牌、卡片、硬幣等這些常用的道具。

5.實(shí)驗(yàn)指南

課堂實(shí)驗(yàn)?zāi)芊癯晒υ诤艽蟪潭热Q于是否有完備具體的實(shí)驗(yàn)活動(dòng)實(shí)施計(jì)劃。實(shí)驗(yàn)指南就是在課堂實(shí)驗(yàn)開始之前向主試和被試介紹實(shí)驗(yàn)?zāi)康?、提供相關(guān)信息、明確實(shí)驗(yàn)規(guī)則的相關(guān)說明。

6.實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

對(duì)實(shí)驗(yàn)過程中產(chǎn)生的各種信息進(jìn)行整理和分析，是課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)過程的重要環(huán)節(jié)。首先，需要利用圖表對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行數(shù)量上的描述；其次，通過進(jìn)一步的數(shù)據(jù)分析，對(duì)實(shí)驗(yàn)效果及存在的問題進(jìn)行歸納總結(jié)。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的教學(xué)過程：一個(gè)案例

經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的教學(xué)過程一般由實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)實(shí)施、實(shí)驗(yàn)分析和實(shí)驗(yàn)總結(jié)四個(gè)階段構(gòu)成。這里以2015年春在中國地質(zhì)大學(xué)（北京）經(jīng)濟(jì)學(xué)二年級(jí)中開展過的口頭雙向拍賣實(shí)驗(yàn)為例，來說明經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的教學(xué)過程。

1.實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)階段

實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)的基礎(chǔ)［3］，此階段的主要任務(wù)是明確實(shí)驗(yàn)?zāi)康?，編寫?shí)驗(yàn)指南。鑒于國內(nèi)外已經(jīng)有了一批優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)資源，在此次課堂實(shí)驗(yàn)中，我們直接選用了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最經(jīng)典的口頭雙向拍賣實(shí)驗(yàn)，具體的實(shí)驗(yàn)步驟和實(shí)驗(yàn)材料主要來自于暨南大學(xué)張耀輝教授主編的《實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》。該實(shí)驗(yàn)的目的是通過學(xué)生對(duì)于具體商品市場(chǎng)買賣的參與，來了解完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上供求雙方的決策過程，以及供求機(jī)制的自發(fā)作用如何實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡。在此次實(shí)驗(yàn)開始前，我們準(zhǔn)備好了實(shí)驗(yàn)指南、實(shí)驗(yàn)道具（撲克牌）和用于記錄各種實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的表格。

2.實(shí)驗(yàn)實(shí)施階段

在實(shí)驗(yàn)實(shí)施階段，作為實(shí)驗(yàn)組織者的教師要科學(xué)合理地選擇實(shí)驗(yàn)對(duì)象，有效地組織管理實(shí)驗(yàn)過程，及時(shí)處理實(shí)驗(yàn)中出現(xiàn)的問題，并建立科學(xué)有效的激勵(lì)機(jī)制，以保證課堂實(shí)驗(yàn)?zāi)軌蝽樌M(jìn)行［4］。在此次課堂試驗(yàn)中，首先將該班級(jí)53名同學(xué)分為兩大組，第一大組為實(shí)驗(yàn)參與者，隨機(jī)選出22名同學(xué)，其中工作人員2名，負(fù)責(zé)發(fā)放資料、維護(hù)實(shí)驗(yàn)秩序和記錄實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，實(shí)驗(yàn)參與者20人，按照隨機(jī)原則分為買方和賣方各10人，買方和賣方分別在教室前端實(shí)驗(yàn)區(qū)的左側(cè)和右側(cè)就座；第二大組為實(shí)驗(yàn)觀察者，在教室后排就座。在實(shí)驗(yàn)正式開始前，工作人員發(fā)放并大聲宣讀實(shí)驗(yàn)規(guī)則。每名參與交易的同學(xué)抽取一張撲克牌，所抽取的撲克牌上的數(shù)字（該數(shù)字不得泄露給他人）即為其交易底價(jià)，并據(jù)此計(jì)算其最終在市場(chǎng)交易中的總收益。為激勵(lì)同學(xué)們參與交易的積極性，提前告知大家實(shí)驗(yàn)結(jié)束后對(duì)總收益最高的前三名同學(xué)予以與其所得收益對(duì)應(yīng)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。在實(shí)驗(yàn)正式開始后，買賣雙方進(jìn)入教室前面的空地進(jìn)行自由交易，大聲喊出自己的報(bào)價(jià)，然后自由商談，一旦在某一價(jià)格上達(dá)成交易，兩人一起到工作人員處進(jìn)行審核登記。工作人員登記好相關(guān)交易的底價(jià)和成交價(jià)格后，立即把成交價(jià)格寫在黑板上，并大聲宣讀。每輪交易持續(xù)5分鐘左右，共持續(xù)8輪。每輪交易結(jié)束后，無論是否成交，買賣雙方都要上交其撲克牌，并在下一輪重新抽取。交易雙方回到自己的座位上計(jì)算并記錄本輪交易的收益情況。實(shí)驗(yàn)中給定交易雙方的初始信息，即發(fā)給買賣雙方的底牌分別是數(shù)字1到10的10張紅色或黑色撲克牌，據(jù)此事前就可以畫出市場(chǎng)需求曲線和供給曲線。在規(guī)定交易中的最小報(bào)價(jià)單位為1元的前提下，可以得到市場(chǎng)均衡價(jià)格為5至6元，均衡交易數(shù)量為5至6筆。在實(shí)驗(yàn)進(jìn)行的過程中，我們發(fā)現(xiàn)交易價(jià)格和數(shù)量逐漸收斂，從第6輪實(shí)驗(yàn)開始，成交數(shù)量穩(wěn)定在5筆，成交價(jià)格也趨近于均衡價(jià)格6元，與供求模型的事前預(yù)測(cè)結(jié)果非常吻合。

3.實(shí)驗(yàn)分析階段

實(shí)驗(yàn)分析階段的主要任務(wù)是在匯總整理實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，一方面及時(shí)向同學(xué)們展示交易價(jià)格、交易數(shù)量以及買賣雙方的底價(jià)等相關(guān)信息，引導(dǎo)他們自己總結(jié)課堂實(shí)驗(yàn)中相關(guān)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)及變動(dòng)規(guī)律；另一方面通過對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，用實(shí)驗(yàn)結(jié)果來檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論，加深學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的理解。在所有8輪實(shí)驗(yàn)結(jié)束以后，我們把相關(guān)的交易數(shù)據(jù)及買賣雙方的底價(jià)寫在黑板上，讓同學(xué)們尋找其中的規(guī)律并對(duì)其進(jìn)行解釋。在經(jīng)過充分討論之后，在黑板上畫出相應(yīng)的市場(chǎng)供給曲線和需求曲線，說明數(shù)據(jù)和模型的預(yù)測(cè)結(jié)果是一致的，并根據(jù)計(jì)算出的買賣雙方收益總和表明第6輪的總收益為28，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利的最大化。最后，根據(jù)每個(gè)交易者的收益情況，對(duì)總收益最高的三名同學(xué)給予與其收益相當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（此次課堂實(shí)驗(yàn)的獎(jiǎng)品是三本不同的經(jīng)管類暢銷書）。

4.實(shí)驗(yàn)總結(jié)階段

實(shí)驗(yàn)結(jié)束之后，教師需要對(duì)課堂實(shí)驗(yàn)中取得的成果以及出現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)，并提出進(jìn)一步改進(jìn)的對(duì)策和措施；學(xué)生也需要對(duì)自己的實(shí)驗(yàn)過程進(jìn)行總結(jié)，撰寫實(shí)驗(yàn)報(bào)告。

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)中需注意的主要問題

從此次課堂實(shí)驗(yàn)來看，學(xué)生們對(duì)于通過課堂實(shí)驗(yàn)的方式來學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論很感興趣，參與度較高，對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的理解加深。但從此次課堂實(shí)驗(yàn)的實(shí)施過程及結(jié)果來看，要使經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)取得很好的教學(xué)效果，必須要著力解決好以下幾個(gè)主要問題。

1.任課教師必須做好充足的實(shí)驗(yàn)準(zhǔn)備工作

課堂實(shí)驗(yàn)順利實(shí)施的前提是要有詳盡具體的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和實(shí)施方案。如何根據(jù)授課內(nèi)容及授課對(duì)象選擇或自己設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)內(nèi)容，制作實(shí)驗(yàn)說明書，編制實(shí)驗(yàn)圖表，準(zhǔn)備實(shí)驗(yàn)道具等一系列準(zhǔn)備工作，都需要任課教師在課堂實(shí)驗(yàn)開始之前全部完成。這需要任課教師花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，因此要求任課老師必須具有極高的責(zé)任感。同時(shí)為了鼓勵(lì)更多的教師開展課堂實(shí)驗(yàn)教學(xué)活動(dòng)，教學(xué)管理部門對(duì)于課堂實(shí)驗(yàn)的工作量考核也要制定相應(yīng)的傾斜政策。

2.高度重視對(duì)學(xué)生的激勵(lì)

激發(fā)學(xué)生參與實(shí)驗(yàn)的積極性是課堂實(shí)驗(yàn)?zāi)芊癯晒?shí)施的關(guān)鍵［5］。學(xué)生在參與實(shí)驗(yàn)之初往往具有很高的興趣，但隨著實(shí)驗(yàn)的重復(fù)進(jìn)行，學(xué)生的新鮮感會(huì)降低，部分學(xué)生會(huì)出現(xiàn)簡(jiǎn)單應(yīng)付的情況。為了激勵(lì)學(xué)生始終全身心地投入到實(shí)驗(yàn)當(dāng)中，必須給予學(xué)生有效的激勵(lì)。常用的激勵(lì)方式主要有兩種，一種是將課堂實(shí)驗(yàn)成績(jī)按一定比例計(jì)入課程總成績(jī)；另一種是根據(jù)實(shí)驗(yàn)參與情況及實(shí)驗(yàn)收益給予學(xué)生一定的現(xiàn)金或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。具體實(shí)施中，可由任課教師根據(jù)實(shí)際情況選擇激勵(lì)效果最佳的某種方式。此次課堂實(shí)驗(yàn)中，我們就采取了物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的方式。

3.妥善處理實(shí)驗(yàn)過程中出現(xiàn)的具體問題

在實(shí)驗(yàn)進(jìn)行過程中，難免會(huì)出現(xiàn)各種具體問題，如何處理這些問題在很大程度上將會(huì)影響到實(shí)驗(yàn)效果，甚至影響到實(shí)驗(yàn)的順利進(jìn)行。大體來看，在課堂實(shí)驗(yàn)過程中容易出現(xiàn)以下兩類問題：一是實(shí)驗(yàn)者對(duì)交易規(guī)則的理解存在偏差，如買方相互之間或賣方相互之間所出現(xiàn)的錯(cuò)誤交易；二是實(shí)驗(yàn)者存在破壞交易秩序的行為，如買賣雙方之間、買者之間或者賣者之間相互串通的行為。對(duì)于第一類問題，應(yīng)該宣布交易無效需重新交易，并重申交易規(guī)則；對(duì)于第二類問題，應(yīng)該及時(shí)糾正，情節(jié)嚴(yán)重的給予相應(yīng)的懲罰（如扣除一定成績(jī)）。

4.優(yōu)化實(shí)驗(yàn)環(huán)境，盡量減少對(duì)實(shí)驗(yàn)者的干擾

為了保證實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果的真實(shí)準(zhǔn)確，教師無論在實(shí)驗(yàn)指南的文字說明，還是在課堂實(shí)驗(yàn)進(jìn)行過程中的說明解釋，都要盡可能避免明顯導(dǎo)向性的提示或暗示。實(shí)驗(yàn)人員及實(shí)驗(yàn)角色的選擇都要客觀，盡可能以隨機(jī)方式確定。另外，課堂實(shí)驗(yàn)最好在講授相關(guān)內(nèi)容之前進(jìn)行，避免學(xué)生在實(shí)驗(yàn)中先入為主，刻意回避自己的真實(shí)選擇，從而影響實(shí)驗(yàn)的客觀真實(shí)性。

四、結(jié)論

國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的實(shí)踐及發(fā)展趨勢(shì)表明，課堂實(shí)驗(yàn)是激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，加深學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論理解，提高學(xué)生實(shí)踐技能的有效方式。為了提高經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂實(shí)驗(yàn)的教學(xué)效果，必須在提高任課教師責(zé)任感的基礎(chǔ)上，加大對(duì)課堂實(shí)驗(yàn)的支持和投入，強(qiáng)化對(duì)學(xué)生參與課堂實(shí)驗(yàn)的激勵(lì)，妥善處理實(shí)驗(yàn)過程中出現(xiàn)的具體問題，也要盡可能優(yōu)化實(shí)驗(yàn)環(huán)境，減少對(duì)實(shí)驗(yàn)者的干擾。

作者：馬洪云 單位：中國地質(zhì)大學(xué)（北京）人文經(jīng)管學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

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