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關(guān)鍵詞：科技型企業(yè) 創(chuàng)業(yè)投資 過程管理

1.科技型創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理的動因分析

對于盈利性的創(chuàng)業(yè)投資活動而言，創(chuàng)造收益和控制風(fēng)險是創(chuàng)業(yè)投資過程管理的兩個關(guān)鍵目標，而非盈利性創(chuàng)業(yè)投資活動也具有其多樣化的公益性目標，這些都是創(chuàng)業(yè)投資過程管理模式建構(gòu)、尤其是管理卡片設(shè)計的目標所在；在創(chuàng)業(yè)投資運作實踐中已存在諸多相關(guān)的措施與方法，這是由創(chuàng)業(yè)資本內(nèi)在本質(zhì)所決定的，也為管理卡片和相關(guān)建議措施的設(shè)計提供了理論依據(jù)。

1.1 盈利性創(chuàng)業(yè)投資創(chuàng)造收益的角度

創(chuàng)業(yè)投資構(gòu)造了一種特殊的風(fēng)險收益機制，讓創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在承擔(dān)小企業(yè)相對較高的投資風(fēng)險基礎(chǔ)上獲得相對較高的期望收益。創(chuàng)業(yè)投資的整個收益機制包涵“創(chuàng)造發(fā)現(xiàn)”、“價值創(chuàng)造”和“價值實現(xiàn)”的全過程，在實踐中體現(xiàn)為“項目篩選”、“項目培育”和“項目投資退出”等具體環(huán)節(jié)。

1.2 盈利性創(chuàng)業(yè)投資控制風(fēng)險的角度

創(chuàng)業(yè)投資的高風(fēng)險主要源于投資對象的高度不確定性、資產(chǎn)的特殊性、創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)之間的高度信息不對稱和兩者目標存在的不一致、以及投資退出方式和時機選擇的難度，相應(yīng)在運作的不同階段產(chǎn)生了“逆向選擇”、“成長風(fēng)險”、“道德風(fēng)險”和“變現(xiàn)風(fēng)險”。

1.3 非盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本的特殊性

盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本的目標即是最終的資本退出和實現(xiàn)高資本增值收益，資本運作過程中的創(chuàng)造收益或控制風(fēng)險的內(nèi)在動因的根本都是為這一目標；而對非盈利性創(chuàng)業(yè)投資資本而言，除了資本回收外，往往還有著其他多樣化的公益性目標，一些政府政策型創(chuàng)業(yè)投資基金的宗旨是促進科技成果轉(zhuǎn)化、扶植當(dāng)?shù)啬承袠I(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動等。非盈利性創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)必須采取一些特殊的方法在項目運行的不同階段對其進行恰當(dāng)評價、實施風(fēng)險控制并向創(chuàng)業(yè)企業(yè)家提供約束和激勵，以保證項目運行能實現(xiàn)其多樣化的目標和最終資本的回收。

2.科技型創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理的模式構(gòu)建

創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理模式可從三個維度考慮，即管理內(nèi)容、管理階段和實施過程。在不同階段管理的內(nèi)容和措施各有側(cè)重；創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理的實施過程中的關(guān)鍵是管理卡片和案例庫，管理卡片的設(shè)計和實施將創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的項目管理過程系統(tǒng)化，當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資案例積累到一定程度可建立案例庫，通過案例推理的原理為現(xiàn)有的項目管理提供決策支持。

2.1 科技型創(chuàng)業(yè)投資項目的管理內(nèi)容

創(chuàng)業(yè)投資項目管理是創(chuàng)業(yè)資本運作的實質(zhì)階段。在完成投資項目的選擇，并與創(chuàng)業(yè)企業(yè)達成合作協(xié)議后，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不僅要按協(xié)議提供資金的融通，還要參與被投資企業(yè)的經(jīng)營管理。然而，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)也并非事無巨細地介入企業(yè)管理的每個環(huán)節(jié)，一些具體的管理內(nèi)容和措施大都無法在投資協(xié)議中事先約定，因項目管理者的經(jīng)驗和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的風(fēng)格而具有靈活性。由此，創(chuàng)業(yè)投資項目管理成為一個重要但又難以深入的領(lǐng)域。

2.2 科技型創(chuàng)業(yè)投資項目的管理階段

科技型中小企業(yè)的生命周期可劃分為種子期、初創(chuàng)期、擴張期、成熟期和衰退期五個階段。鑒于創(chuàng)業(yè)投資參與的是創(chuàng)建企業(yè)，一個涉及到種子期、起步期、成長期、成熟前期的持續(xù)動態(tài)過程，創(chuàng)業(yè)投資項目的管理階段也可相應(yīng)劃分為種子期、起步期、成長期和成熟前期四個階段。處于不同階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有其不同的特征，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的管理重點和目標也相應(yīng)不同。

3.科技型創(chuàng)業(yè)投資項目管理的實施過程

3.1管理卡片評價體系的設(shè)計

管理卡片主要包含兩部分內(nèi)容：基于產(chǎn)品或項目企業(yè)生命周期的創(chuàng)業(yè)投資項目評價體系，以及項目與其管理領(lǐng)域成熟度評價實施方法。為對創(chuàng)業(yè)投資項目六個管理領(lǐng)域及其相應(yīng)指標的現(xiàn)狀進行監(jiān)控，結(jié)合對被投資企業(yè)的實地考察，在確定關(guān)鍵成功因素的基礎(chǔ)上，設(shè)計相應(yīng)的定性和定量評價指標。

各評價指標在項目的不同階段或針對不同的創(chuàng)業(yè)環(huán)境會有不同的優(yōu)先順序設(shè)計或權(quán)重，需要結(jié)合創(chuàng)業(yè)企業(yè)實際情況來確定。同時，根據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期，將項目管理控制的實施劃分為不同的階段，每個階段設(shè)立若干評價的關(guān)鍵節(jié)點，管理者通過管理卡片的成熟度檢驗功能對項目實施進行持續(xù)監(jiān)控和評價，并做出價值提升或風(fēng)險規(guī)避的決策。

3.2管理卡片成熟度評價的實施

通過關(guān)鍵節(jié)點的評價能及時了解項目及其各管理領(lǐng)域的成熟程度，識別出需加強培育的領(lǐng)域。

3.3案例庫的建立和輔助決策

案例推理（Case-Based Reasoning）是一種借鑒經(jīng)驗和重用知識解決實際問題的技術(shù)。創(chuàng)業(yè)投資項目管理者的經(jīng)驗知識在管理過程中也常常發(fā)揮著比管理方法本身更重要的作用。面對新的項目，管理者習(xí)慣于借鑒原有經(jīng)驗和成功案例，試圖找到一個與新問題相似的案例，然后把該案例中的有關(guān)信息和知識不斷修改直至滿足新的問題要求并用于解決新的問題。因而，建立一個項目案例庫將有助于充分利用成功或失敗的經(jīng)驗和教訓(xùn)，不僅可為創(chuàng)業(yè)投資項目過程管理提供檢驗?zāi)繕酥岛惋L(fēng)險預(yù)警線的參考信息，同時也可提供提升價值和規(guī)避風(fēng)險的方法選擇信息從而實現(xiàn)輔助決策。

參考文獻：

[1]章彰.創(chuàng)業(yè)投資：理論與實踐[D].中國社會科學(xué)院研究生院博士學(xué)位論文，2000.

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【關(guān)鍵詞】科研;文件;管理

1.科研文件的分類

（1）某項科研會議

科研會議是科研管理的上級單位或者本單位根據(jù)某項科研工作為中心，召開的科研工作會議。這類文件一般包括召開會議的目的、會議地點、會議時間、舉辦單位、參加單位、會議議程安排、主持人、與會嘉賓等等內(nèi)容。

（2）科研課題申報

科研課題分為縱向課題和橫向課題，政府或者企事業(yè)單位對當(dāng)前需要解決的問題進行立項，為號召廣大科研工作者進行積極研究會下發(fā)針對課題申報的科研文件。這類文件一般包括文件下發(fā)單位、文件編號、課題來源、可申請的課題范圍、申請條件、課題結(jié)項時間等等內(nèi)容。

（3）科研課題獲批通知

對申報的課題，經(jīng)過形式審查、組織專家評審，最后確認課題立項。對于立項的課題，相關(guān)單位會下發(fā)獲批立項通知書。這類科研文件一般包括立項負責(zé)人、課題名稱、立項內(nèi)容、結(jié)項時間等內(nèi)容。立項負責(zé)人拿到立項通知書后還需要簽訂課題立項合同等程序才能確認自己申請的課題立項。

（4）科研成果評獎通知

各級科研管理部門（單位）為了充分調(diào)動系統(tǒng)內(nèi)科研人員的科研積極性，激勵科研人員以更飽滿的熱情進行科學(xué)研究，促進本部門（單位）以及所屬下屬單位更加高質(zhì)高量地組織開展科研學(xué)術(shù)活動，一般每一周期就進行一次系統(tǒng)內(nèi)部的科研成果評獎活動，通過有規(guī)律地評獎活動，既表彰了系統(tǒng)內(nèi)部具有較高學(xué)術(shù)水平、已經(jīng)產(chǎn)生或者將會產(chǎn)生較大社會影響的優(yōu)秀成果，又能激發(fā)科研人員和科研管理工作者的工作熱情，使各級各部門的科研工作，能更好地為社會發(fā)展服務(wù)，為各級黨委政府決策服務(wù)，把系統(tǒng)內(nèi)的科研水平提高到一個新的高度。

為了使評獎工作順利開展，評獎組織部門（單位）會下發(fā)關(guān)于評獎的通知文件，文件內(nèi)容一般包括評獎目的、范圍、機構(gòu)、標準與方法、申報要求以及相關(guān)附件等內(nèi)容。

（5）科研成果評獎結(jié)果通知

對于各級部門（單位）組織的科研成果評獎，經(jīng)過材料收集、學(xué)術(shù)委員會評審，最終評出若干獎項，評出的獎項會通過科研文件的形式發(fā)到相關(guān)部門。這類科研文件一般包括評獎結(jié)果的概括介紹、各類獎項的等級、獲獎成果信息、獲獎單位和人員等內(nèi)容。

2.科研文件管理的必要性

科研文件是重大科研活動的原始記錄，也是單位和科研人員科研能力的重要體現(xiàn)，必須管理好科研文件，促進科研工作更好地發(fā)展。

（1）重要的科研活動都是以科研文件的形式進行組織

為了組織好每一次重要的科研活動，組織單位都會對即將舉行的科研會議以文件的形式下發(fā)到各相關(guān)單位，文件中會指明科研活動的目的、活動范圍、參加活動的領(lǐng)導(dǎo)以及單位和人員、活動的時間、活動地點等事項。這些內(nèi)容都是以后進行相關(guān)科研活動的重要參考，需要我們保存好、管理好。

（2）科研課題的申報和課題立項通知都是以科研文件的形式下發(fā)

高水平課題代表了一個學(xué)校、單位、團隊或者個人的科研水平，學(xué)校以及每一個單位、團隊和個人都很看重這些立項的原始材料，在說明一個單位、團隊或者個人科研能力時，比如在評估一個學(xué)校的教學(xué)科研情況時、單位爭取另外的科研課題時、個人評優(yōu)以及職稱晉升時，這些材料是必須用到的支撐材料，所以這些文件的原件必須保存好。

（3）科研成果獲獎最終都以科研文件的形式下發(fā)

科研獲獎是科研管理機構(gòu)對科研成果水平的認可，科研獲獎是對科研水平最有說服力的證據(jù)，所以每一個單位都對科研獲獎進行相應(yīng)的獎勵，以鼓勵科研工作者更積極努力地進行科學(xué)研究?？蒲蝎@獎在認定單位或者個人科研能力方面更有說服力，占有更大的比重，同等級的科研獲獎的含金量遠高于課題的含金量。

3.科研文件管理的方法和建議

科研文件既是科研管理部門、科學(xué)研究部門以及科研工作者已經(jīng)取得的科研成果的總結(jié)，又是以后科學(xué)研究工作順利進行的重要資料，不僅可以提高科研管理部門的管理職能，明確管理目標，又可以節(jié)省科學(xué)研究人員的重新組織資料，重新搜集資料的時間，提高科研效率。同時立項文件、獲獎文件又是某些單位科研人員職稱晉升時說明自己科研能力的重要依據(jù)，也是重點實驗室、研究所等科研成果的重要參考。所以，對科研文件的管理應(yīng)該更規(guī)范、更細致，避免遺失。為了更好地管理科研文件，我們可以通過以下幾點方法進行科研文件的管理。

（1）原件送入檔案館建檔

大部分科研文件的原件只有一份，相當(dāng)珍貴，如果不慎遺失，則損失重大，為此，我們一定要將科研文件的原件送人單位的檔案館進行保存妥善保存。檔案館有完善的管理措施和必需的保管設(shè)備，能確保文件不會損壞不會遺失，并且檢索方便。所以檔案館是重要的科研文件保管最佳選擇。

（2）各單位和相關(guān)科研人員保留復(fù)印件

對于職稱晉升、評優(yōu)、評獎等工作，在使用科研文件時，大部分情況下都認可復(fù)印件。為了方便自己的使用，科研文件涉及到的單位和個人，在科研文件下發(fā)到本單位后，一定要首先進行復(fù)印，然后保留好科研文件的復(fù)印件，避免使用時再找尋科研文件的原件進行復(fù)印?，F(xiàn)在的電子掃描技術(shù)也比較方便，相關(guān)單位和個人可以將涉及到自己的科研文件進行電子掃描后，存到自己的計算機上。電子文件保存和使用都很方便，用時可以隨時打印。當(dāng)然，必須用原件的情況下，到檔案館履行相關(guān)的外借手續(xù)借出原件即可。

（3）重視科研文件電子版的保存工作

電子文件是指在各種活動中，人們?yōu)榱诉_到某一目的，利用電子設(shè)備生成的信息集合。根據(jù)文件的載體不同，電子文件分為光盤文件、硬盤文件、軟盤文件和磁帶文件等;根據(jù)文件的用途，可以將電子文件分為程序文件和數(shù)據(jù)文件兩大類;根據(jù)文件內(nèi)部數(shù)據(jù)的組合形式，可以將電子文件分為數(shù)據(jù)庫文件和非數(shù)據(jù)庫文件;根據(jù)數(shù)據(jù)的表現(xiàn)形式，電子文件又分為字符文件、表格文件、圖文混排文件、數(shù)據(jù)庫文件、圖形文件、聲音文件、動態(tài)影像文件等。

與紙質(zhì)文件相比，電子文件具有如下幾個特性[2]：

①非識讀性。本特性包含兩層含義，第一層是指電子文件人工不可以識讀的記錄符號，人類無法直接識讀，必須通過特定的設(shè)備以及相關(guān)程序才能識讀。第二層是指電子文件根據(jù)形成時使用的設(shè)備、存儲介質(zhì)、電子文件的編碼形式以及傳遞方式等的不同，其識讀設(shè)備也不同。比如通過計算機形成的電子文件，要想識讀其信息，必須用特定的軟硬件才可以讀出其信息[4]。

②信息與特定載體之間的可分離性。原來的紙質(zhì)文件其信息和信息的載體之間具有不可分離性，但是電子文件不僅可以方便地在不同載體之間轉(zhuǎn)換，還可以方便地將電子文件的信息進行復(fù)制、移動、壓縮、刪除、修改以及格式轉(zhuǎn)換、傳遞等操作，也就是說，電子文件的信息相對于其存儲載體來說是獨立的，可分離的[4]。

③信息的易變性。電子文件的易變性主要體現(xiàn)在以下四個方面。第一信息本身易更改，即電子文件通過相應(yīng)的讀寫設(shè)備很容易將文件的內(nèi)容進行更改，并且更改后不易發(fā)現(xiàn)更改痕跡[4];第二存儲介質(zhì)易變質(zhì)，即電子文件的存儲介質(zhì)比較容易損壞，比如光盤易氧化、磁性存儲介質(zhì)易被消磁，存儲介質(zhì)損壞后，存于其中的信息很難再恢復(fù)出來;第三電子編碼易變化，即隨著技術(shù)的發(fā)展，電子文件的讀寫裝置以及存儲介質(zhì)更新很快，新的讀寫設(shè)備和存儲介質(zhì)出現(xiàn)后，電子文件新的編碼方式會同步出現(xiàn)，為防止電子文件信息的丟失，必須及時將電子文件轉(zhuǎn)移至新的存儲介質(zhì)上，這就必然導(dǎo)致電子文件的編碼發(fā)生變化;第四識讀環(huán)境易升級，即讀寫電子文件的軟件和硬件環(huán)境隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而迅速升級換代，新的存儲介質(zhì)出現(xiàn)、新的操作系統(tǒng)出現(xiàn)、新的軟件系統(tǒng)出現(xiàn)、新的編碼方式出現(xiàn)，這些都會導(dǎo)致電子文件識讀環(huán)境的升級。

④高密度性。隨著電子技術(shù)的快速發(fā)展，電子文件存儲介質(zhì)的存儲密度越來越高，存儲容量越來越大，存儲介質(zhì)容量的提高增加了存儲的信息量，節(jié)約的存儲成本，同時也對電子文件入檔后的安全性提出了更高的要求。一旦存儲介質(zhì)失效，存放在該存儲介質(zhì)上的電子文件都將受到嚴重威脅，這樣造成的損失將是巨大的[4]。

⑤集成性。相對于紙質(zhì)文件，電子文件不光能承載文字和圖形信息，還可以記載聲音、動畫、視頻等信息，并且電子文件可以將文字、圖形、圖像、聲音、視頻等信息進行合成，形成多媒體文件。[1]并且超媒體文件可以將一個文件內(nèi)部或者多個文件之間形成更為緊密的關(guān)聯(lián)，使電子文件的操作更方便。電子文件可以將多種媒體集成于一個文件中的特性可以更為生動真實地記錄社會活動情況。

⑥可操作性。電子文件具有方便操作的特性，查詢、追加、修改、刪除、排序、復(fù)制、移動以及傳輸?shù)炔僮鳂O為方便，可以方便用戶的使用，提高了數(shù)據(jù)的共享能力，方便了信息交流，但是，對于檔案文件的安全性、穩(wěn)定性和保密性都提出了新的挑戰(zhàn)[5]。

電子文件的特點為電子文件的使用提供了諸多便利，為了更好地管理上級下發(fā)的紙質(zhì)版的文件，可以將科研文件掃描成電子版進行妥善保存。為了更好地管理科研文件，可以將科研文件按照文件標題、文件編號、文件涉及的內(nèi)容（包括科研活動、課題立項、獲獎等信息）、文件涉及單位名稱或者個人姓名、文件下發(fā)時間、文件下發(fā)單位等進行分類保存，方便檢索，使用時也可以直接打印，方便快捷。

電子文件的特點為電子文件的歸檔提出了新的要求，必須保證電子文件的真實性、完整性和可靠性[3]。保證數(shù)據(jù)的真實性。電子文件具有信息易變性和可操作性，其中的信息容易被更改。電子文件在形成過程中和入檔以后，如何保證電子文件的信息不被無意或有意的惡意修改，以保證電子文件內(nèi)容的真實性，是我們必須認真考慮的問題。電子文件的真實性是指電子文件生成的過程真實，所使用的系統(tǒng)軟件可靠，并沒有被篡改或破壞。

數(shù)據(jù)的完整性和數(shù)據(jù)的一致性是在電子文件資料的收集過程中，檔案工作人員必須保證同一項課題的多個相關(guān)電子文件中的數(shù)據(jù)必須保證完整和一致。完整性可以保證電子文件中的數(shù)據(jù)準確可靠，滿足基本的約束條件;一致性是指在電子文件的格式轉(zhuǎn)換或者遷移過程中，保證相關(guān)文件和數(shù)據(jù)信息的一致性。

參考文獻

[1]國家檔案局.《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國檔發(fā)[1987]6號）.

[2]譚必勇，王新.國家檔案資源整合與共享的控制機制探討[J].檔案學(xué)研究，2006（4）：17-22.

[3]張寧.淺析電子文件的原始性和真實性[J].檔案學(xué)研究，2003（1）：43-46.

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(一)科技項目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低與國外大多有企業(yè)公司的研究機構(gòu)進行科研項目不同，在我國實施承擔(dān)科技項目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實踐的脫節(jié)。我國目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項目立項后，研究出成果，提交一個項目報告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒有人關(guān)心項目成果是否真正實施應(yīng)用。這種怪相與我國的科技項目評價機制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評價缺失成果轉(zhuǎn)化評價［1］，使得項目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評價評獎，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項目的意義本末倒置，造成資源浪費。

(二)科技項目獎懲設(shè)置不明，競爭動力不足科技項目的承擔(dān)者往往是一個單位或是一個課題組，具體落實到研究組內(nèi)的各個成員，科技項目取得研究成果后，得到的科技項目獎勵不是歸屬于實施者個人，而是歸屬于項目承擔(dān)單位，而當(dāng)項目實施中出現(xiàn)問題時，又是對單位進行歸責(zé)，對科技項目實施的具體個人來講，其風(fēng)險性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動力不足，缺乏盡責(zé)意識。

二、我國科技項目管理機制的完善

(一)加強科技項目審查，引入事前評估機制科技項目管理機構(gòu)在審查立項時，要綜合考慮項目的研究進行價值，考察國內(nèi)相關(guān)研究項目的立項情況，避免低水平重復(fù)立項現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評估機制，對項目的風(fēng)險性、實施性、可行性進行評估，保證項目在立項上的新穎性和創(chuàng)新性。

(二)加強項目實施監(jiān)督，提高研究實效科技項目立項后，為保證取得良好的項目效果，就要對科技項目的實施情況進行監(jiān)督，特別要加強對項目進行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實驗結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時效的監(jiān)督。

(三)形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)代科學(xué)項目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實施與產(chǎn)出活動中，要采取多方面措施促進科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實現(xiàn)科技項目的真正意義。鼓勵企業(yè)參與到科技項目的活動中，鼓勵企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的一個重點。積極發(fā)展對經(jīng)濟增長有突破性重大帶動作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

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【關(guān)鍵詞】科研項目；管理；企業(yè)

1 引言

作者在航空企業(yè)從事項目管理多年，參與和主持多個科研項目管理任務(wù)，根據(jù)多年積累的工作經(jīng)驗和企業(yè)科研項目管理的實際，本文系統(tǒng)地闡述了科研項目從選題、立項、實施、結(jié)題乃至科研成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護等不同階段管理工作的內(nèi)容、要求與方法，適用于多項目環(huán)境下科研項目管理，可供同行參考借鑒。

2 科研項目實現(xiàn)流程分析

科研項目管理，就是分析、識別項目實現(xiàn)過程的組成階段及不同階段的工作內(nèi)容，運用管理知識、工具和技術(shù)，進行組織、協(xié)調(diào)、管控，實現(xiàn)或超越各方對項目的要求與期望。

從管理學(xué)原理來說，識別項目實現(xiàn)流程可以避免出現(xiàn)監(jiān)控盲點，實現(xiàn)運行過程全面控制，從而最終達到有效的項目管理。一般來說，完整的科研項目實現(xiàn)流程包括以下活動節(jié)點：科研立項、項目啟動、項目實施、項目結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化。

3 立項管理

3.1 立項流程

立項是科研項目誕生的基礎(chǔ)，也是科研項目管理的第一步?？蒲许椖苛㈨椀牧鞒淌牵哼x題、編制立項建議書、申報立項、初步篩選、專家評審、行政審批。

3.2 選題要求

科研項目選題應(yīng)立足企業(yè)專業(yè)特長，圍繞企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向或針對現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量、可靠性水平開展。企業(yè)科研項目選題的一般要求是：（1）具有先進性、創(chuàng)新性，符合專業(yè)發(fā)展方向；（2）經(jīng)過充分市場調(diào)研，具有一定市場應(yīng)用前景；（3）選題難度、研發(fā)經(jīng)費、技術(shù)條件與企業(yè)能力相適應(yīng)；（4）能提高產(chǎn)品技術(shù)性能、可靠性的專題研究；（5）能夠提高生產(chǎn)效率。

3.3 立項評審

由于科研項目面向的是高、新、尖、難課題，潛在風(fēng)險發(fā)生概率必然要高一些，因此必須進行立項評審，即深入分析項目收益與成本，全面論證必要性與可行性，在科學(xué)統(tǒng)籌的基礎(chǔ)上決策是否立項。一般按規(guī)定在一定時間組織申報，由主管部門進行初步篩選，然后組織評審。評審內(nèi)容包括技術(shù)先進性與創(chuàng)新性、應(yīng)用前景、技術(shù)途徑、經(jīng)費概算、能力條件等。

3.4 可行性論證

項目立項批準后，項目負責(zé)人應(yīng)抓緊組織編制可行性論證報告，這既是項目執(zhí)行的依據(jù)，也是項目驗收的標準?？尚行匝芯繄蟾媸窃陧椖苛㈨椊ㄗh書的基礎(chǔ)之上，依據(jù)立項批復(fù)的內(nèi)容進行編制的，其主要內(nèi)容包括技術(shù)方案及系統(tǒng)組成、關(guān)鍵技術(shù)及實現(xiàn)途徑分析、技術(shù)考核指標、項目成果形式、項目實施計劃、項目組主要成員情況、經(jīng)費預(yù)算等?？蒲兄鞴懿块T應(yīng)組織專家進行項目可行性論證，之后項目組編制項目實施計劃，正式啟動項目研究工作。

4 項目管理

4.1 項目分級

科研項目分為公司級和部門級（經(jīng)費大于1000萬元的為公司級，單獨設(shè)立項目經(jīng)理；經(jīng)費小于1000萬元的為部門級，依托部門指定項目負責(zé)人）。對各級科研項目，其計劃、預(yù)算、技術(shù)狀態(tài)管理，由科研項目主管部門統(tǒng)一歸口管理；質(zhì)量工作由質(zhì)量管理部門歸口管理，科研經(jīng)費由財務(wù)部門統(tǒng)一管理。

4.2 計劃管理

4.2.1 科研任務(wù)工作令

新項目立項一周內(nèi)或每年一月，主管部門編制科研任務(wù)工作令，提出項目里程碑任務(wù)安排，明確交付成果形式、完工標準、文件審查與歸檔要求，同時注明經(jīng)費額度?？蒲腥蝿?wù)工作令是科研項目主管部門指揮、調(diào)度項目組的統(tǒng)一指令，是編制項目計劃的輸入條件，同時也是考核項目任務(wù)績效的基本依據(jù)。

當(dāng)企業(yè)科研項目較多時，主管部門應(yīng)編制企業(yè)年度項目計劃與進展概覽表，匯集各科研項目年度里程碑任務(wù)節(jié)點，并實時監(jiān)督其進程。

4.2.2 計劃控制

科研主管部門應(yīng)定期檢查項目計劃進展情況，協(xié)調(diào)解決項目問題和困難，促進項目有序開展。一般以日常、月度、季度、半年度為周期，采用現(xiàn)場檢查、會議匯報等形式。檢查結(jié)果應(yīng)形成紀錄，并予以公布。各類計劃檢查的對象、依據(jù)與方式是：日常管理、月度檢查、季度總結(jié)和年度考核。

4.3 技術(shù)狀態(tài)管理

4.3.1 技術(shù)評審

科研項目主管部門負責(zé)基礎(chǔ)技術(shù)研究課題的研究方案評審，負責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)項目的方案設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工設(shè)計評審以及工藝評審，組織產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格書審查。按照企業(yè)有關(guān)設(shè)計和開發(fā)控制、技術(shù)狀態(tài)管理方面的要求，編制評審報告，記錄評審結(jié)果和專家意見，并跟蹤閉環(huán)。對企業(yè)承擔(dān)的各類政府基金課題，在申報結(jié)題或階段檢查前，應(yīng)事先內(nèi)部評審，以保證上報文件完整、準確、規(guī)范，符合規(guī)定。

4.3.2 技術(shù)狀態(tài)管理

有些重大的新產(chǎn)品研發(fā)項目，要求實行技術(shù)狀態(tài)管理，以保證產(chǎn)品的功能特性和物理特性全過程受控、可追溯、能實現(xiàn)。科研項目主管部門負責(zé)項目技術(shù)狀態(tài)歸口管理。組織制定技術(shù)狀態(tài)管理制度，規(guī)定技術(shù)狀態(tài)管理的內(nèi)容、要求和方法，明確技術(shù)狀態(tài)識別、技術(shù)狀態(tài)控制、技術(shù)狀態(tài)紀實、技術(shù)狀態(tài)審核的組織分工，組織制訂技術(shù)管理計劃，保證技術(shù)狀態(tài)項目在研制、生產(chǎn)中受控。

4.4 成本管理

企業(yè)科研項目經(jīng)費來源于利潤，因此要求：一要保證資金預(yù)算的合理性；二要保證資金使用的合法性。從科研項目管理角度講，還要求保證資金使用的計劃性，做到經(jīng)費支出與計劃任務(wù)相協(xié)調(diào)，開支名目與數(shù)額經(jīng)得起審計。具體表現(xiàn)在經(jīng)費預(yù)算、成本控制、經(jīng)費審計等方面。

4.5 質(zhì)量管理

科研項目質(zhì)量管理歸口質(zhì)量管理部門。通常重大新產(chǎn)品科研項目納入質(zhì)量管理體系，設(shè)置質(zhì)量工程師，負責(zé)項目成員質(zhì)量培訓(xùn)，會簽項目質(zhì)量計劃并監(jiān)督落實，負責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量驗收和處理質(zhì)量問題，協(xié)助項目改進和建立質(zhì)量檔案，負責(zé)項目質(zhì)量業(yè)績考評。參加項目設(shè)計評審、技術(shù)狀態(tài)審核、供方能力考評、采購合同審查。

4.6 產(chǎn)權(quán)保護與專利成果管理

知識產(chǎn)權(quán)與專利成果是科研項目管理的內(nèi)容之一，通常由企業(yè)專職崗位負責(zé)。項目負責(zé)人應(yīng)及時總結(jié)、申報形成的專利、軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密、集成電路圖、國家或行業(yè)標準等。需要注意的是，參加科技交流活動或公開發(fā)表的科技論文應(yīng)進行保密審查，以防泄漏企業(yè)技術(shù)秘密與商業(yè)秘密。

4.7 項目結(jié)題

當(dāng)項目計劃全部完成、輸出成果符合要求、科技文檔整理完整，可申請結(jié)題。結(jié)題驗收由科研主管部門負責(zé)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本公司科研項目管理辦法制定科研項目結(jié)題流程，明確結(jié)題條件、步驟、要求。5 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。也是企業(yè)經(jīng)營活動中難度較大的一項工作。企業(yè)必須加強統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，密切技術(shù)、營銷跨部門合作，建立市場與技術(shù)聯(lián)動機制。新技術(shù)、新產(chǎn)品推廣應(yīng)用前，科研主管部門應(yīng)組織做好項目設(shè)計驗證工作，加快技術(shù)成熟度。新技術(shù)的轉(zhuǎn)化對象是新產(chǎn)品設(shè)計和老產(chǎn)品升級改造，充分開展試驗驗證并通過技術(shù)鑒定。對新研制產(chǎn)品來說，除應(yīng)經(jīng)過充分的試驗驗證，還要開展必要的實用確認，確定產(chǎn)品可靠性、維修性、保障性、測試性、安全性、環(huán)境適應(yīng)性滿足要求后，方可投放市場。

6 結(jié)語

科技管理是現(xiàn)代企業(yè)管理不可缺少的部分。如何實施多項目環(huán)境下科研項目的有效管理，不同企業(yè)有不同的方法與模式。本文基于崗位工作實踐，以企業(yè)科研項目的實現(xiàn)流程為主線，論述了科研項目全生命周期內(nèi)各項活動的管理，覆蓋了項目縱向和橫向工作面。既帶有經(jīng)驗性知識，也貫穿著管理學(xué)思想，有助于企業(yè)科研項目活動的開展。

參考文獻：

篇5

以學(xué)校xx年學(xué)年工作計劃為指導(dǎo)，貫徹“兩綱”精神和“二期課改”目標要求，突出學(xué)校內(nèi)涵建設(shè)，樹立以科研促教改的思想，充分發(fā)揮教育科研在學(xué)校教育工作中的先導(dǎo)作用，通過組織課題研究和課題成果的應(yīng)用，提高教師的科研能力和學(xué)校教育質(zhì)量，提高課堂教學(xué)的實效性，走好科研興校之路。

二、重點工作與目標：

1、建立和完善學(xué)校教科研機制，切實做好學(xué)校的科研管理工作 。進一步完善考核獎勵制度，在教師中營造良好的教育科研氛圍。

2、通過培訓(xùn)或講座的形式，提高教科研在學(xué)校教育中的地位和作用，增強教師科研意識及其參與的自覺性，提高師資隊伍的教學(xué)研究能力和水平。

3、總結(jié)和推廣已有的教育科研成果，以科研促教改，使教育科研成果發(fā)揮最大效益。積極推進已立項課題的實施、總結(jié)與推廣工作，爭取階段性的成果。

4、完善學(xué)校和教師個人的課題申報制度，結(jié)合學(xué)校現(xiàn)狀和教育教學(xué)實際，確立每個教師的子課題，并于10月份完成青年教師課題申報工作。

5、配合教導(dǎo)處和政教處積極開展各類教育教學(xué)活動，開發(fā)校本課程資源，逐步形成學(xué)校特色。

三、具體工作和措施

1、建設(shè)教科研室，配備好與教科研有關(guān)的一切硬件和軟件設(shè)施。建立學(xué)校教科研工作管理機制， 成立學(xué)校教科研工作領(lǐng)導(dǎo)小組與常務(wù)管理和評價小組 ，擬定學(xué)校教科研成果評審工作條例。

2、通過培訓(xùn)或講座的形式，增加教師和教科研接觸的頻率。鼓勵教師將自己在教學(xué)實踐中遇到的困惑或難點轉(zhuǎn)化生成課題。指導(dǎo)教師積極參與課題的立項、申報、實施、總結(jié)和參評。

3、鼓勵各教研組、年級組、備課組自覺形成課題組，按要求積極開展各類教育教學(xué)科研活動?？蒲惺覅⑴c聯(lián)合聽課和研討，使科研真正走進課堂，與教師學(xué)生的教育教學(xué)實際相結(jié)合；這也有利于教師從科學(xué)的角度，重新審視課堂教學(xué)中存在的問題，從現(xiàn)實問題中聚焦課題。

4、充實學(xué)校教科研骨干隊伍，培養(yǎng)學(xué)校教科研后備力量，做好青年教師的立項與結(jié)題工作，鼓勵青年教師參加10月份崇明縣組織的青年教師課題立項。爭取作到青年教師人人有課題、人人有研究、人人有成果。

5、做好崇明縣第四屆教師教育科研成果獎評選的有關(guān)工作。積極完成教育科研成果獎評審的宣傳、發(fā)動、初評、送評工作，鼓勵廣大教師踴躍參加教師科研成果的申報和參加評比。對教師申報評審的成果，教科室要認真予以指導(dǎo)和修改。于年內(nèi)出版學(xué)校的教育科研成果專集，并逐步提高科研成果獎的獎勵力度。

6、抓好學(xué)校龍頭課題的研究實施工作。我校的龍頭課題是《在普職一體學(xué)校創(chuàng)建有利學(xué)生個性發(fā)展的和諧校園的實踐研究》，盡管是校長和科研室根據(jù)學(xué)校的實際情況提出來的，但是這并不意味著研究僅僅是校長和科研室的事情，校長和科研室只是為學(xué)校的發(fā)展指明了方向，具體的實踐工作還是需要廣大教師的參與和豐富。只有建立在廣大教師的基礎(chǔ)上的龍頭課題才是有生命力的，才是有效的，才是真實的。

7、虛心接受上級教科研部門的監(jiān)督，主動配合上級教科研部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，按時完成上級教科研部門布置的任務(wù)，積極參與上級教科研部門組織的各類活動。初步計劃在10月份再次邀請縣教科室主任劉偉超來校進行培訓(xùn)和指導(dǎo)。

8、聯(lián)合校教務(wù)處，積極推進教學(xué)模式、教學(xué)方法的研究和改革，開展課堂教學(xué)評優(yōu)活動，充分發(fā)揮縣校級骨干教師的積極作用，進一步提高課堂教學(xué)的實效性。聯(lián)合政教處積極推進創(chuàng)建溫馨教室的實踐研究工作，使學(xué)校的德育工作更理性、更系統(tǒng)、更有特色。

9、積極籌備11月份的縣級立項課題的開題工作。邀請縣教科研部門的主任與教育局的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)前來指導(dǎo)與論證，使多數(shù)教師獲得教科研一般過程的體驗。

10、加強與各兄弟學(xué)校教科研工作的交流，隨時了解兄弟學(xué)校的教科研動態(tài)。了解長興中學(xué)的教科研動態(tài)，學(xué)習(xí)長興中心小學(xué)的研究成果，與這兩所學(xué)校組成科研聯(lián)合體。

四、行事歷

xx年年9月：

1、完善科研室建設(shè)，積極籌備開展學(xué)校教科研的工作。

2、制訂科研室工作計劃，有步驟，分階段地落實各項工作。

3、評審校級課題，在課題組層面發(fā)放科研經(jīng)費。

4、完善科研檔案的管理。

xx年年10月：

1、科研室參與聯(lián)合聽課，尋找科研與課堂教學(xué)的契合點。

2、邀請縣教科室主任劉偉超來校進行培訓(xùn)和指導(dǎo)。

3、崇明縣青年教師課題立項與申報。

xx年年11月：

1、校龍頭課題的開題報告會。

2、組織實施教育科研成果獎的學(xué)校初評工作。

3、參加崇明縣第四屆教育科研成果獎評比。

xx年年12月：

1、學(xué)校其他課題的實施和開展工作。

2、到兄弟學(xué)校進行調(diào)研與學(xué)習(xí)。

3、推進創(chuàng)建溫馨教室的實踐研究工作。

2008年1月：

1、實施學(xué)校教科研工作的管理及考核辦法。

2、表彰各類教科研成果。

篇6

關(guān)鍵詞：高職院校；科研課題；過程控制；實踐性

課題研究水平和質(zhì)量是衡量高職院校科研實力和教師隊伍科技水平的重要標準，是高職院校科研管理能力和水平的重要表現(xiàn)，也是提升學(xué)院核心競爭力的重要手段。近年來隨著我國高等教育體制改革的不斷深化，高職院校整體科研實力得到了快速提升，所承擔(dān)的科研課題數(shù)量也不斷增多，但隨之帶來的科研課題管理的弊端也越來越凸顯。具體表現(xiàn)為：課題立項后不按計劃開展研究；高職稱、科研能力強的課題主要研究人員只作擺設(shè)，不參與課題研究；課題研究者參與課題研究的精力與時間不夠，對課題的研究僅僅停留于初始階段等等。這些都將嚴重地影響到課題研究的按期按質(zhì)完成，致使科研成果質(zhì)量下降，課題研究無法達到預(yù)期效果。因此提高教育科研課題的管理水平已成為大多數(shù)高職院?？蒲泄芾砉ぷ髫酱鉀Q的關(guān)鍵問題。

一、高職院校教育科研課題全過程控制的對象

ISO9000/2000認為過程控制就是對過程進行策劃，并對整個過程實施控制，使其在受控條件下運行。其指導(dǎo)思想是：所有工作都是通過過程來完成的，通過過程控制來確保過程的結(jié)果符合規(guī)定的要求。我國高職院校教育科研課題管理過程一般都包括：課題立項前的管理、課題實施階段的管理和課題結(jié)題后的管理［1］等環(huán)節(jié)，因此，對科研課題實施的全過程控制主要就是對課題申報立項、課題實施階段、科研課題成果鑒定、課題文件資料歸檔等全過程要素進行必要的控制，確保科研課題質(zhì)量符合預(yù)期效果。

二、教育科研課題全過程控制的內(nèi)容及措施

1.教育科研課題申報立項控制

課題申報立項是課題研究的基礎(chǔ)和開始步驟?？刂苾?nèi)容主要有：課題選題立項控制、課題設(shè)計論證控制兩個方面。

（1）課題選題立項控制。教育科研課題選題是課題申報的第一步，也是課題研究的關(guān)鍵性一步，它在一定程度上決定了課題的主攻方向、目標和內(nèi)容，對科研課題研究的發(fā)展也起著積極的作用?？刂浦攸c為：課題選題的針對性、創(chuàng)新性、獨特性、前瞻性。對此，學(xué)院科研處每年都會根據(jù)各項教育科研課題申報時間提前著手組織申報準備工作，確保課題申報質(zhì)量，增加課題的立項率。具體措施有：積極主動與上級立項單位加強聯(lián)系，及時了解課題申報信息、課題選題信息、近期的熱點題目信息等信息；通過校園網(wǎng)、宣傳欄、公示、電話通知等形式進行廣泛宣傳發(fā)動；聘請國家、省部級著名職教專家來院進行科研課題申報知識和填報技巧講座；用科研經(jīng)費購買教育科研課題管理專業(yè)書籍，配發(fā)給每個系部組織學(xué)習(xí)，使申報者對科研課題申報所需要求、內(nèi)容、審批程序有所較詳細的了解，確保課題選題的針對性、創(chuàng)新性、獨特性、前瞻性。

（2）課題設(shè)計論證控制。課題設(shè)計論證是課題研究的重要基礎(chǔ)工作，是確保教育研究質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是專家評審課題時最為關(guān)注的重點?？刂浦攸c是：課題論證設(shè)計的科學(xué)性、前瞻性、針對性、可行性、特色性和創(chuàng)新性；立項依據(jù)的客觀充分；目標表述的準確、具體、簡明；研究內(nèi)容的切題、具體、完整，研究思路是否清晰、層次分明、重點突出；方法是否科學(xué)、路線是否合理、先進可行，措施是否具體明確，組成人員結(jié)構(gòu)是否科學(xué)合理，完成條件是否實事求是；預(yù)期結(jié)果是否明確等。學(xué)院制定了教育科研課題申報評審審查機制，確保申報課題的高起點。所有教育科研課題申報必須先通過本系部專業(yè)教師的初審，再由科研處組織學(xué)院學(xué)術(shù)委員會專家進行會議評審論證，用投票表決的方式評出主題鮮明、優(yōu)勢突出、邏輯嚴緊、思路清晰、論述流暢的高質(zhì)量優(yōu)秀課題推薦申報。

2.教育科研課題實施階段控制

課題實施階段是指課題立項后到課題完成鑒定的全過程，是整個課題研究的中心環(huán)節(jié)?？刂苾?nèi)容主要有：開題論證控制、中期實施階段檢查控制、課題結(jié)題鑒定控制、課題經(jīng)費控制四個方面。

（1）課題開題論證控制。課題開題論證是課題申報立項后對課題研究的再認識，再深化過程，它是課題研究的前提，是順利完成研究任務(wù)的基本保障，是保證課題研究質(zhì)量的需要。控制重點：課題名稱主題確切、特色鮮明；研究綜述全面客觀；課題研究界定準確；課題研究預(yù)期目標定位具體；課題研究內(nèi)容突出主題和緊扣研究目標；課題研究方法有針對性；課題研究實施步驟、措施可操作。學(xué)院科研處對教育科研課題開題論證程序進行了詳細的規(guī)定，即科研課題開題論證首先應(yīng)在課題組范圍內(nèi)進行，讓課題組全體成員全面了解課題研究的指導(dǎo)思想和總體思路，明確各自的研究任務(wù)和具體做法；然后再聘請有關(guān)專家、權(quán)威開題論證，對課題研究方案提出進一步全面的系統(tǒng)的研討與審議，就課題的具體實施方案找出存在的問題，提出解決問題的修改意見和建設(shè)，并有針對性地加以指導(dǎo)，然后要求課題組根據(jù)專家組的修改建設(shè)，認真修改、完善課題研究方案，按修改后的論證方案組織實施，以此提高課題整體研究層次。

（2）課題中期實施階段檢查控制。課題中期檢查是課題研究管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其檢查方法原則上是按《課題開題論證書》所設(shè)計的研究目標、研究內(nèi)容、研究思路、研究方法、技術(shù)路線、實施步驟等逐條進行檢查考核?？刂浦攸c是：課題研究是否偏離研究方案目標；課題研究是否按計劃的內(nèi)容與進度進行；課題研究過程的資料是否完整齊全等。對此，學(xué)院制定有教育科研課題管理辦法，對課題中期實施階段各因素加以控制，確保課題有計劃、有步驟、按質(zhì)按量地進行。如學(xué)院科研處從課題立項開始，就安排有專人聯(lián)系對接課題，進行經(jīng)常性的溝通、跟蹤、督促，并于每年9月份定期組織學(xué)院學(xué)術(shù)委員會成員對立項科研課題進行一次全面的監(jiān)督檢查，對提前或按進度完成研究任務(wù)的課題人員給予表揚和獎勵，對未按進度完成的課題則進行認真分析原因，有針對性地提出解決問題的措施和辦法，及時調(diào)整實際操作與計劃的偏差，對于無故不能按期完成或進度緩慢者給予警告批評，直至終止課題研究，撤消課題經(jīng)費，且課題主持人兩年內(nèi)不得再申報教育科研課題，以此來保持課題成果的高質(zhì)量。

（3）課題結(jié)題鑒定控制。課題結(jié)題驗收是課題研究管理的重要環(huán)節(jié)，是對課題研究情況進行的總結(jié)和評價。控制的重點：課題研究內(nèi)容、最終成果是否按原計劃完成；課題研究結(jié)果的科學(xué)性、創(chuàng)新性、理論性；課題研究的依據(jù)、思路、操作、方法是否科學(xué)。學(xué)院出臺了教育科研課題管理辦法，對成果質(zhì)量進行控制，如科研課題完成后，課題主持人要及時向科研處提出結(jié)題申請，并提供結(jié)題鑒定所需的有關(guān)材料及社會影響和效果的證明材料，在完成系部初審的基礎(chǔ)上，科研處會同有關(guān)專家對照其開題論證書的要求進行課題完成情況評審，給出書面結(jié)論。對評審合格的課題，學(xué)院根據(jù)教育教學(xué)科研成果獎勵辦法有關(guān)規(guī)定給予結(jié)題獎，同時作為課題資料公開發(fā)表的論文、獲獎的課題成果等，還根據(jù)不同級別另行給予獎勵，確保教育科研課題的結(jié)題率和優(yōu)秀率。

3.課題文件資料歸檔控制

科研課題文件資料是課題研究過程的真實記錄，是學(xué)院對課題研究過程進行監(jiān)督、管理和鑒定驗收的重要依據(jù)，課題文件資料的收集和歸檔是科研課題管理的一個不可或缺的重要部分，也是學(xué)院科研課題檔案管理水平的具體體現(xiàn)?？刂浦攸c是：文件資料的完整性、準確性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。學(xué)院制定有科研檔案管理辦法，確保課題文件資料的完整性、準確性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。如把科研課題文件資料的形成、積累、整理和歸檔納入科研管理工作的程序中，列入到有關(guān)部門和人員的職責(zé)范圍，并針對教育科研課題研究不同階段的工作特性，明確歸檔范圍、工作目標及具體要求，把課題研究過程中所形成的文件、資料完整地收集、積累、整理、預(yù)立卷。管理辦法中規(guī)定：教育科研課題歸檔實行課題負責(zé)人負責(zé)制，負責(zé)日?？蒲形募氖占?，科研處負責(zé)督促、指導(dǎo)科技人員作好文件材料的積累工作；科研檔案歸檔的重點是我院承擔(dān)的教育科研課題各個階段形成的不同載體的文件材料，特別是教育科學(xué)研究階段形成的作為研究結(jié)果依據(jù)的原始材料。如：課題申請報告（書）及批件，任務(wù)書、合同書及開題論證書，課題研究工作進展和總結(jié)，科研成果申請材料及證書，專利申請材料及證書，在專業(yè)刊物上發(fā)表的教育科研論文，編寫出版的專著及其他有保存價值的科研材料等；科研檔案實行教育科研工作和建檔工作“四同步”管理。即下達計劃任務(wù)與提出歸檔要求同步；檢查計劃進度與檢查教研科研文件材料形成情況同步；驗收、鑒定成果與驗收、鑒定檔案材料同步；上報登記、評審科研成果與學(xué)院檔案管理部門出具教育科研課題歸檔情況的證明材料同步等。

三、教育科研課題實施全過程控制的成效

湖南鐵路科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院自2008年起對所有立項的教育科研課題實施全過程控制管理，取得了可喜的成績，教育科研課題的立項率、結(jié)題率、優(yōu)秀率穩(wěn)步提高，學(xué)院科研工作顯現(xiàn)出勃勃生機。至2011年8月，學(xué)院共獲省部級以上教育科研類立項課題29項，省市級以上論文獎44項，省市級以上優(yōu)秀社會科學(xué)成果獎12項；在核心期刊或國家級期刊上公開349篇（其中被SCI、EI、ISTP檢索19篇）；公開出版專著5部，課題研究得到了較好的控制，達到了預(yù)期效果。

教育科研課題的管理包括課題申報立項、課題實施階段、科研課題成果鑒定、課題文件資料歸檔等多個環(huán)節(jié)，每一個環(huán)節(jié)都對課題完成的質(zhì)量有著重要的影響，對教育科研課題實施全過程控制，有利于對課題進行全方位的動態(tài)跟蹤，有利于對課題研究過程中出現(xiàn)的問題進行有效的監(jiān)督和協(xié)調(diào)，為確?？蒲姓n題按預(yù)定的目標保質(zhì)保量完成起到了積極的作用，是提高教育科研課題研究質(zhì)量的重要保障。

參考文獻：

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關(guān)鍵詞：項目管理；高職院校；課題

科研是高校的一項重要工作，科研工作也是高職院校內(nèi)涵發(fā)展的有效途徑。雖然自上個世紀90年代末以來，我國的高等職業(yè)教育迅猛發(fā)展，規(guī)模不斷壯大，但由于其發(fā)展較晚，大多數(shù)高職院校辦學(xué)時間不長，而且大都是由原來的?？茖W(xué)?；蛑袑８闹啤⑸穸?，科研工作基礎(chǔ)相對薄弱，科研人才缺乏，絕大部分教師和管理人員缺乏從事科研工作的基礎(chǔ)和經(jīng)驗，開展科研工作困難較多，要改變這些現(xiàn)狀，就必須加大科研投入力度，加強科研管理。

科研課題是高職院校教師開展科研的主要客體，也是教師提高科研能力和水平的平臺，更能夠極大的促進多出成果、早出成果、出好成果。院級科研課題管理是科研管理的重要組成部分，是科研管理工作的中心工作之一，課題管理的好壞直接關(guān)系到成果（論文、教材、課件、設(shè)備、實驗儀器、技術(shù)改造等）的產(chǎn)出以及更高一級（市級、省級甚至國家級）課題的申報。但由于高職院校的院級課題在地位、投入上不能與國家級、省市級課題相比擬，很多教師沒有予以足夠的重視，再加上管理的問題，導(dǎo)致部分院級課程立項只是一種形式，重立項輕結(jié)題，導(dǎo)致質(zhì)量不高、創(chuàng)新不夠、范圍狹窄、內(nèi)容單一、成效不大、成果不多，甚至有的課題后來竟不了了之。因此如何加強院級立項課題管理，是高職院校科研管理的一個亟待解決的問題。為了更加有效地對院級課題進行管理，促進院級立項課題優(yōu)秀成果的產(chǎn)出，可將管理學(xué)中項目管理法運用到院級課題管理之中。

所謂項目管理（Project Management）就是把知識、技能、工具和技術(shù)應(yīng)用于項目的各項工作之中，實現(xiàn)或超過項目利害關(guān)系者對項目的要求和期望。一般情況下，對院級立項課題所采用的管理方法是根據(jù)課題的進展過程（立項實施結(jié)束）來進行的。

（一）做好課題的監(jiān)測與控制工作

眾所周知，項目本身具有不確定性，項目開發(fā)進程不可避免地會出現(xiàn)項目初始范圍和計劃的偏離或修正。因而，在實施過程中，有效的項目監(jiān)測與控制就成為項目成功的重要的因素，它將保證項目向著正確的方向前進。下面從項目監(jiān)測與控制的四個主要方面來進行闡述：

進度控制項目進度計劃只是根據(jù)預(yù)測而對未來做出的安排。由于在編制計劃時事先難以預(yù)見的問題很多，在計劃執(zhí)行過程中往往會發(fā)生或大或小的偏差，這就要求管理人員對計劃做出調(diào)整，以使預(yù)定目標按時在預(yù)算范圍內(nèi)得以實現(xiàn)。院級立項的課題也應(yīng)有一定的時間限制，并不能無限期地研究下去。課題主持人在課題立項之初都會先計劃課題的成果、完成時間以及在不同研究時期所取得的階段性成果等，這就需要對課題的進度進行控制，以保證課題能夠按時按量完成，尤其是時間跨度較長、項目較大的課題更要做好進度控制工作。如可通過讓課題主持人定期向科研主管部門遞交《課題進展情況說明》；對課題進行中期檢查，要求課題主持人填寫《課題中期研究情況表》；科研主管部門隨機抽查課題進展情況等方式，來對課題的進展情況以及所取得的成果進行控制。對于進度檢查不合格的課題，需要立刻下發(fā)《整改通知單》，責(zé)令定期進行整改。

費用控制費用控制就是要保證各項工作要在它們各自的預(yù)算范圍內(nèi)進行。費用控制的基礎(chǔ)是事先對項目進行費用預(yù)算。成本控制就是針對工作的完成情況，優(yōu)化資金開支，即用最少的錢辦最多的事，從而避免浪費，提高效率?？蒲姓n題需要高職院校一定經(jīng)費的投入，根據(jù)課題的性質(zhì)、內(nèi)容，所投入的經(jīng)費不同，一般是幾千元至幾萬元不等。為了能夠更好地利用有限的資金，將資金用在最需要的地方，就需要做好費用控制工作。如筆者所在學(xué)院，為加強對課題經(jīng)費的管理，保證課題經(jīng)費合理、科學(xué)、透明、有序、方便的使用，采取了下列措施；（1）專門出臺文件對院級課題經(jīng)費的使用做了明確的規(guī)定，哪些經(jīng)費可在課題經(jīng)費中列支、經(jīng)費的使用最高限額等等。課題經(jīng)費只能用于與該課題有關(guān)的事項或活動；（2）對課題經(jīng)費使用的管理，采取審核監(jiān)督與批準相分離的原則，實行“三人會簽”制度；（3）不但在學(xué)院財務(wù)處設(shè)專賬統(tǒng)一管理，而且還設(shè)立分項單獨建賬，由專人負責(zé)；（4）對每項課題下發(fā)《科研經(jīng)費使用卡》，通過卡片和臺賬系統(tǒng)同時進行登記、備案及管理。另外，對于院級立項課題，由于沒有其他經(jīng)費來源，只能靠學(xué)院的單方面撥款，可對那些能夠節(jié)約使用經(jīng)費的課題主持人給予一定的獎勵。如筆者所在學(xué)院，對課題能夠順利結(jié)題、有經(jīng)費節(jié)余的，可提取節(jié)余經(jīng)費的20%作為課題成員的勞務(wù)費支取，由課題主持人按課題組成人員貢獻大小進行分配。

質(zhì)量控制質(zhì)量控制主要是監(jiān)督項目的實施，將項目的結(jié)果與事先制定的質(zhì)量標準進行比較，找出其存在的差距。為了保證最終質(zhì)量，就要嚴把質(zhì)量觀，尤其是課題結(jié)題的最終成果。沒有對課題最終成果的嚴格控制，就不能保證課題的高質(zhì)量實施，更不能保證最終成果的順利完成。如筆者所在學(xué)院，為了嚴肅科研行為，要求課題主持人與學(xué)院的教科研處（學(xué)院的科研主管部門）簽訂課題合同，要求課題主持人所在部門的領(lǐng)導(dǎo)、課題主持人、科研主管部門三方簽字蓋章。課題結(jié)題時按照學(xué)院《學(xué)術(shù)委員會章程》的要求，召開學(xué)術(shù)委員大會，對應(yīng)結(jié)課題實行結(jié)題評審，部分沒有達到合同要求的，要求其進行整改；課題成果質(zhì)量太差或根本沒結(jié)題的，學(xué)院將下發(fā)《課題撤消單》予以撤消，撤消課題的課題主持人兩年內(nèi)不能再申報院級課題；而對于高質(zhì)量完成的課題可給予適當(dāng)?shù)莫剟睢?/p>

變更控制任何項目在其實施過程中都可能會受到某些環(huán)境變化的影響，因而會產(chǎn)生某種變更。要使“變更”不影響項目的進展，就必須對這種影響有所準備并及時做出應(yīng)對，這就是變更控制。同樣，在課題的研究過程中，外部世界不斷變化，可能需要對課題的研究內(nèi)容、課題所需要的經(jīng)費、課題的完成時間甚至是課題主持人進行調(diào)整，以保證課題成果的質(zhì)量。但是要對這種變更進行嚴格的控制，以保證課題合同的效力。如，筆者所在學(xué)院，課題內(nèi)容變更或需要追加課題經(jīng)費的，首先由課題主持人提出申請，教科研處審核、批準，再由學(xué)術(shù)委員會（或分組會議）投票決定；如果發(fā)生課題主持人調(diào)離原崗位的情況，一般情況下由課題組內(nèi)其他成員承接，但需要本人提出申請，所在部門領(lǐng)導(dǎo)簽字，科研處批準后方能生效；若課題在規(guī)定時間內(nèi)未完成，課題主持人必須在課題結(jié)題前1個月內(nèi)，向教科研處提交課題延期申請，經(jīng)課題主持人所在部門領(lǐng)導(dǎo)簽字和教科研處審核、批準后生效，延期時間最長不得超過一年。

（二）衡量課題是否達到目標

項目工作的完成必須達到下面四個要求：P（Performance）即達到預(yù)期的績效；C（Cost）即在費用成本和預(yù)算約束內(nèi)；T（Time）即必須按時完成；S（Scope）即符合指定的工作范圍大小。一項課題只有達到了這四項目標，才算按正常計劃完成了課題。因此，在課題進行結(jié)題評審時，可把PCTS四項目標作為最主要的評審標準。

（三）做好課題的成果轉(zhuǎn)化工作

一項院級立項課題從立項到結(jié)題，走完這一過程，并不是最終的停止，而應(yīng)該是一個新起點，是一個院級課題真正體現(xiàn)其課題價值的起點。應(yīng)將課題成果應(yīng)用于教學(xué)、實習(xí)、實驗、管理之中，使課題充分發(fā)揮它的作用，這就需要做好成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化工作。在成果的應(yīng)用過程中去發(fā)現(xiàn)新的問題，作為課題的延伸繼續(xù)申報立項，也可以申請省市級以上更高層次的課題。使院級立項課題為平臺，以“造氛圍，搭平臺，創(chuàng)機制，出成果，出人才，樹品牌”為目標，進一步提高高職院校的科研水平。

參考文獻：

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[3]華瑞創(chuàng)業(yè)管理咨詢公司.現(xiàn)代經(jīng)理人不可不知的管理知識[M]．北京：北京工業(yè)大學(xué)出版社，2003.

[4]趙濤，潘欣鵬.項目整體管理[M].北京：中國紡織出版社，2004.

[5]周健臨.管理學(xué)[M].上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，1996.

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關(guān)鍵詞：軍工研究所 項目管理 分析

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2012）04-252-01

1.軍工研究所的現(xiàn)狀和特點分析。軍工研究所大都成立于上世紀50~60年代，按所屬行業(yè)和技術(shù)專業(yè)劃分，80年代前主要隸屬不同的工業(yè)部門，以承擔(dān)軍工科研項目為主，并為國防工業(yè)提供小批量產(chǎn)品。隨著我國改革開放的深入，市場經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，我國國防裝備積極倡導(dǎo)采購制，要求軍工研究所走軍民兩用、寓軍于民的發(fā)展道路。軍工研究所逐步形成了以下特點：（1）軍工研究所隸屬的工業(yè)部門已紛紛轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)軍工集團，走企業(yè)化發(fā)展的道路。因此企業(yè)化發(fā)展也是軍工研究所的發(fā)展方向。（2）軍工研究所仍然肩負軍工行業(yè)所賦予的政治和歷史責(zé)任，承擔(dān)軍品的研制和生產(chǎn)。（3）軍工研究所根據(jù)市場經(jīng)濟的發(fā)展和要求，越來越多地自主投入研發(fā)新產(chǎn)品，并逐漸形成了規(guī)?；a(chǎn)的模式。

2.軍工研究所研發(fā)項目特點分析。軍工研究所研發(fā)項目大至分為兩類：一類是為國防軍工服務(wù)，一類是適應(yīng)民品市場的新產(chǎn)品開發(fā)。因此二者在市場需求、項目資金模式、管理方法上都有所不同。（1）市場需求方面：軍工科研項目主要面向國防工業(yè)市場，其特點是專用性強，技術(shù)難度大，需求量小導(dǎo)致產(chǎn)品的批量小，為研究所帶來的后續(xù)經(jīng)濟效益有限。民品科研項目因面向的是民品市場，其潛在的市場需求廣闊。（2）項目類型方面：不論軍工科研還是民品科研，其項目類型多種多樣，簡繁不一。以項目類型分，有探索研究項目、單一產(chǎn)品研發(fā)項目、預(yù)先研究項目、新產(chǎn)品開發(fā)項目等；以項目復(fù)雜程度分，也有復(fù)雜系統(tǒng)研究項目；以項目的承擔(dān)形式分，有本單位一部門單獨承擔(dān)，也有本單位不同部門協(xié)作承擔(dān)，還有本單位與外單位合作承擔(dān)軍工項目，科研經(jīng)費大多來源于國家投入，單位少量自籌；而民用科研項目大多依靠單位自籌資金投入，少量申請國家補貼。

3.軍工研究所研發(fā)管理特點分析。

（1）研發(fā)組織及研發(fā)團隊：目前軍工研究所大多采用矩陣制結(jié)構(gòu)，采取職能型和項目小組制相結(jié)合的形式，即項目管理由職能部門負責(zé)，科研項目的實施主體是項目組。研發(fā)團隊的人員主要由科研管理人員、技術(shù)人員、工藝人員、技術(shù)工人等組成。

（2）研發(fā)管理流程：軍工研究所的研發(fā)流程主要面向軍工科研項目的管理要求，且主要面向單個科研項目。其研發(fā)管理流程主要包括：選取題和立項管理、項目實施過程管理、科研成果的審核過程管理、科研成果的評審和鑒定過程管理、科研成果的登記、申報和報獎過程管理、科研成果的推廣和應(yīng)用過程管理等。在這些流程中，選題和立項成為軍工研究所越來越關(guān)注的問題。隨著軍工研究所自身發(fā)展的需要，軍工研究所在以往單純靠國家立項的單一模式，逐步向自主投入研發(fā)立項的模式改變。

（3）選題和立項管理的特點：對于軍工科研項目立項，主要是面向軍工裝備的需求，這種需求的來源主要有兩方面：一是各種裝備配套研究指南，二是通過與軍工用戶的交流所獲知的新產(chǎn)品要求、實現(xiàn)功能要求、替代進口產(chǎn)品要求等。這些需求由研制方通過一定的渠道向軍工管理部門提出項目研制需求，由軍工管理部門組織開展一定的評審后立項。對于民用科研項目，大多屬軍工研究所自主投資項目。目前采取的立項方式是由研發(fā)小組提出研發(fā)需求，編寫項目建議書；由科研管理部門組織專家進行立項評審，評審?fù)ㄟ^即可立項。這種立項方式是由研發(fā)部門自下而上，提出項目研發(fā)要求，再由管理部門對單個項目進行評審。

4.軍工研究所研發(fā)管理面臨的問題分析。綜上所述，軍工研究所經(jīng)過幾十年的發(fā)展，在軍工項目研發(fā)管理方面已經(jīng)形成了一套管理體系，這套體系為國家的國防建設(shè)也做出了應(yīng)有的貢獻。但是，軍工研究所的研發(fā)管理還面臨著如下問題：（1）沒有統(tǒng)一的研發(fā)項目戰(zhàn)略，對軍、民品的研發(fā)戰(zhàn)略沒有形成一個整體，與市場連接不緊密，沒有系統(tǒng)的研發(fā)項目規(guī)劃。（2）研發(fā)項目管理還一直停留在一種孤立的、隔離的傳統(tǒng)管理方式上，是以獨立研發(fā)項目為基礎(chǔ)的分散式項目管理，而不是將所有研發(fā)項目視為一個整體進行管理，無法保證研發(fā)項目之間的有機聯(lián)系。（3）由于是分散的管理模式，在自主投資研發(fā)項目的選擇方向，沒有與現(xiàn)在軍工科研項目進行有機組合，沒有產(chǎn)生技術(shù)疊加效應(yīng)。（4）科技成果轉(zhuǎn)化率較低。其中一個重要原因就是對技術(shù)成熟度的評價不完善。

山西新華化工有限責(zé)任公司研究所已成立50多年，為我國的軍工防化事業(yè)做了大量的研制工作。隨著軍工產(chǎn)品研制改革和市場經(jīng)濟的發(fā)展，該所是唯一的軍用防化產(chǎn)品科研所，隨著科研平臺的建成，該所項目研發(fā)條件將上一個新的臺階，必將為我國軍工防化事業(yè)做出新的貢獻。

參考文獻：

1.李赫亞.論軍工文化與軍工企業(yè)文化.南京理工大學(xué)學(xué)報，2008（6）

2.賈傳新.軍工項目研發(fā).軍工文化，2009（07）

篇9

然而，高校目前知識產(chǎn)權(quán)工作的現(xiàn)狀尚不能適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)快速發(fā)展的要求，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)的管理制度方面，除少數(shù)的重點高校有相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度以及機構(gòu)外，大部分高校還沒有把知識產(chǎn)權(quán)管理作為學(xué)校的一項重要工作提上議事日程。從總體上看，還沒有建立專門的機構(gòu)統(tǒng)一管理，缺乏高校知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、激勵和約束機制。全面加強高校知識產(chǎn)權(quán)保護和管理，當(dāng)務(wù)之急是高校要從制度創(chuàng)新入手盡快制訂、完善與國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相適應(yīng)的學(xué)校內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理辦法，研究知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)戰(zhàn)略，摸索出一套行之有效的知識產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)新模式及與之配套的規(guī)章制度。

建立科研選題立項審批制度

長期以來，高校的教師和科研人員不善于利用專利信息，專利意識比較淡薄，通常對立項研究課題很少從專利的“三性”即新穎性、創(chuàng)造性和實用性的高度上來選題。這樣必然造成科研項目低水平重復(fù)及人力、物力和財力的浪費現(xiàn)象，有的甚至還會導(dǎo)致侵權(quán)行為的發(fā)生。所以，在科研管理工作中，應(yīng)從制度創(chuàng)新入手，制訂、完善科研選題立項審批制度。教師、科研人員從科研課題的立項研究的開始，就要以具有自主知識產(chǎn)權(quán)的研究為目標，做好專利文獻的檢索、查新和預(yù)測研究，借助專利信息對待立項研究課題的過去和現(xiàn)狀進行比較和分析，摸清國內(nèi)外，前人和他人所做過的探索和進度以及存在的難點和問題。這樣，通過所選課題新穎性、創(chuàng)造性和實用性的分析，決定其是否有進行研究的可能與必要。這種選題立項審批制度的建立。不僅能使教師、科研人員在選題立項初期就對待立項課題的研究思路、難點和解決的途徑等做到心中有數(shù)，還能站在他人的肩膀上，高起點進行課題研究。課題組或科研人員在確定科研項目后要向?qū)W?？蒲兄鞴懿块T報告審批，科研選題立項審批機構(gòu)要對科研課題把關(guān)，這樣就可以避免無意義的低水平重復(fù)研究，充分利用已有的智慧成果進行技術(shù)創(chuàng)新。這樣，既能大大縮短研究時間，又能節(jié)約研究經(jīng)費，還能避免侵權(quán)行為的發(fā)生。

健全科技成果申報管理制度

科研課題按計劃或合同完成研究內(nèi)容以后，就進入了科技成果的管理范疇。為保護高校合法權(quán)益，在科研管理工作中，應(yīng)從制度創(chuàng)新入手，制訂、完善科技成果申報管理制度?？萍汲晒陥蠊芾碇贫葢?yīng)規(guī)定課題組人員在完成科研項目后，對其研究成果要在規(guī)定期限內(nèi)向?qū)W校主管部門申報，以便主管部門了解掌握成果情況。對符合專利申請條件，同時又有市場需求，或具有潛在的市場應(yīng)用前景的創(chuàng)新理論或研究成果，應(yīng)要求和鼓勵課題組先申請知識產(chǎn)權(quán)，后進行成果鑒定和。

對未申請專利保護的科技成果，制度應(yīng)規(guī)定將其納入技術(shù)秘密的保護范疇，按科技檔案管理辦法和科技保密條例進行管理。制度應(yīng)規(guī)定完成職務(wù)科研成果后，課題組必須將全部技術(shù)資料及時歸檔，并制定整理歸檔的程序和考核辦法、責(zé)任機構(gòu)以及違反制度的責(zé)任。

完善技術(shù)保密審查制度

高校應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)的保密法規(guī)，按照本單位科技工作的實際情況，設(shè)立由主管校長直接領(lǐng)導(dǎo)下的保密機構(gòu)，統(tǒng)管全校的保密工作，制訂切實可行的技術(shù)保密審查制度。對技術(shù)秘密的標準，認定程序和認定機構(gòu)進行規(guī)定，規(guī)定科技成果參加國內(nèi)外展覽，或以其他形式公開之前的保密審查制度；確定學(xué)校各個部門，各類人員的保密責(zé)任。確保做到分口把關(guān)、各負其責(zé)，并使其保密責(zé)任真正落實到科研課題組、研究室和實驗室以及教師、科研人員和學(xué)生個人身上，全校上下形成一個技術(shù)保密的網(wǎng)絡(luò)。有效地保護高校知識產(chǎn)權(quán)不受侵害。

嚴格科技合作監(jiān)察制度

隨著科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟的一體化發(fā)展，高校參與或獨立創(chuàng)辦知識密集型高科技企業(yè)，已成為促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的一條重要途徑。高校除了要為社會提供教育和研究服務(wù)外，還承擔(dān)著“創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移適合于新型工業(yè)核心的高新技術(shù)”的第三種任務(wù)。對高校的專利、非專利技術(shù)、計算機軟件等知識產(chǎn)權(quán)在進行權(quán)利轉(zhuǎn)讓許可貿(mào)易時，或者以知識產(chǎn)權(quán)進行投資八股以及與社會各界進行各種科技合作研究開發(fā)時，應(yīng)有制度明確學(xué)校的科技主管部門要加強上述科技活動的監(jiān)察和管理，了解、掌握從談判、簽約到履行合同的全過程。對于一些重大科技合作項目，制度還應(yīng)規(guī)定，高校除了安排專業(yè)人員，主管領(lǐng)導(dǎo)參與外，科技主管部門要有精通知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的人員參加。改變目前合作洽談、簽約、履行合同由專業(yè)人員一手操作的做法，確保高校知識產(chǎn)權(quán)不受侵害。

實行知識產(chǎn)權(quán)評估管理制度

隨著我國大學(xué)市場經(jīng)濟體制逐步確立和完善，經(jīng)濟體制和科技體制改革隨著創(chuàng)新型國家的建設(shè)而進入一個新的階段。高校進一步加快了人才分流、成果轉(zhuǎn)化、邁向市場經(jīng)濟主戰(zhàn)場的步伐，各種形式的國內(nèi)外科技合作大量涌現(xiàn)，以知識產(chǎn)權(quán)為主要內(nèi)容的無形資產(chǎn)也越來越多，無形資產(chǎn)的價值、成熟度以及市場前景如何，涉及到對知識產(chǎn)權(quán)的界定和評估。知識產(chǎn)權(quán)評估將為市場經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮積極而重要作用。因此，高校從制度創(chuàng)新入手，制訂、完善知識產(chǎn)權(quán)評估管理制度確很有必要。對知識產(chǎn)權(quán)進行科學(xué)、清晰、準確地界定和評估，是防止高校無形資產(chǎn)流失的重要措施科學(xué)合理地體現(xiàn)科技成果的價值，是強化知識產(chǎn)權(quán)保護和管理的重要內(nèi)容之一。高校知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時，進行知識產(chǎn)權(quán)評估，科學(xué)公正地評估知識產(chǎn)權(quán)的價值，確保學(xué)校權(quán)益不受損失，可以改變目前在一定范圍內(nèi)存在的對知識產(chǎn)權(quán)隨意作價的現(xiàn)象。同時，還應(yīng)盡快建立知識產(chǎn)權(quán)申請與放棄的審查審批制度，對高校知識產(chǎn)權(quán)的申請與放棄均應(yīng)履行審查審批程序，對不重視知識產(chǎn)權(quán)保護而使高校的合法權(quán)益受損的單位和個人依據(jù)制度規(guī)定追究相應(yīng)的責(zé)任。

落實知識產(chǎn)權(quán)績效考評制度

由于體制的原因，我國高校對，科技成果獎比較重視，教師、科技人員的晉級、升職乃至津貼主要以論文、獎項為主要依據(jù)，而知識產(chǎn)權(quán)成果(如專利、軟件等)所占比重較小，尚未引起應(yīng)有的重視。而高校內(nèi)部實行的科研課題與經(jīng)費分配制度、獎懲考核制度大多著眼于當(dāng)前，缺少長其目鼓勵支持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與轉(zhuǎn)讓的制度。為了促進高校知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用，高校應(yīng)在群體目標考核和教師、科技人員職稱的晉升、考核、崗位聘任等方面，建立知識產(chǎn)權(quán)績效考評制度。將專利列入科研工作考核體系，把專利申請數(shù)量和專利創(chuàng)造的經(jīng)

濟效益與職稱晉升掛鉤。制訂積極的激勵政策，對專利申請、授權(quán)的發(fā)明人給予獎勵。對轉(zhuǎn)移成功的技術(shù)成果，學(xué)校給予發(fā)明人報酬等。加大對發(fā)明人的激勵力度，體現(xiàn)“誰發(fā)明，誰受益”的激勵原則，區(qū)分獎勵和報酬的不同目的，確保激勵政策既有推動作用又有可操作性。使激勵制度成為研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)化，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化的有效措施。

強化知識產(chǎn)權(quán)保護合同制度

當(dāng)前，在市場經(jīng)濟環(huán)境下，人才的流動不斷加快，而人是技術(shù)最有效的活載體，人才流動就可能引起技術(shù)的流失。高校作為各類人才的“聚寶盆”，因人才流動導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失的現(xiàn)象時有發(fā)生，特別是高新技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的流失，更是觸目驚心。在人才流動過程中，存在將在校完成的科技成果在離校后再申請專利而占為已有；也有將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以個人名義對外轉(zhuǎn)讓技術(shù)以及將計算機軟件作為非職務(wù)作品進行登記甚至出售等現(xiàn)象。人才流動造成技術(shù)隨人走，成果向外流。造成智力成果流失的原因是比較復(fù)雜的，但高校知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度的缺失是重要的原因之一。盡管高校都有科技成果的管理機構(gòu)，但大多都是按行政權(quán)力劃分的條塊來管理的模式，部門間各行其是，相互脫節(jié)。教師、科技人員由人事處管，科研成果由科技處管，本科生、研究生的成果分別由學(xué)生處、研究生處管等。高校管人事的不管成果，管成果的不管人事等。這種內(nèi)部科技管理權(quán)力結(jié)構(gòu)上的行政權(quán)力模式，造成了管理上的盲區(qū)和漏洞，形成高校知識產(chǎn)權(quán)流失的“黑洞暗道”。而高校學(xué)生參與生產(chǎn)實習(xí)、畢業(yè)實習(xí)和畢業(yè)分配也成為高校知識產(chǎn)權(quán)流失的“渠道之一”。

篇10

【關(guān)鍵詞】專利市場化；專職人員；研發(fā)層；激勵指標

專利成果的順利市場化，主要是兩方面人的共同努力：一是專利的研發(fā)人員，二是從事專利市場化工作的專職人員。為了提升高校專利市場化工作水平，必須建立一整套多層次、多內(nèi)容的復(fù)合性考核激勵制度，對科研人員、專職人員進行全方位的激勵與約束，調(diào)動和發(fā)揮他們積極性和創(chuàng)造性，促進其加入專利市場化工作中去，為專利的市場化發(fā)揮直接力量。

1 創(chuàng)建專利市場化專職人員的激勵指標

目前，由于我國高校的管理層偏重專利申請數(shù)、專利合同數(shù)，缺少關(guān)注專利市場化情況，對專利市場化工作的專職人員的激勵不到位，使得專職人員落實專利市場化工作缺失驅(qū)動力。專利市場化專職人員是保證專利市場化戰(zhàn)略貫徹、實施的關(guān)鍵所在，因此對專職人員的有效激勵安排是非常必要的，以激發(fā)其工作的積極性，更加主動地介入到市場化的流程中，促進專利市場化流程的順利進行。

1.1 培訓(xùn)激勵

是提供繼續(xù)培訓(xùn)及其他學(xué)習(xí)、進修機會，有利于提高專職人員的能力和素質(zhì)，增值自身的人力資本。如提供各類專利市場化知識的短期培訓(xùn)、業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、高校知識產(chǎn)權(quán)論壇等相關(guān)會議，使專職人員有機會與其他高校的專職人員進行經(jīng)驗交流，從而吸收新知識，掌握新的技術(shù)，提高專利市場化工作水平，創(chuàng)造更好的績效，從滿足工作“成就”發(fā)展到滿足個人職業(yè)生涯的“成長”。

1.2 獎勵激勵

可以從獎金與獎項兩個方面加以考慮。首先，從專利市場化獲得的收益中提取部分資金作為專職人員的資金獎勵。其次，可仿效國家教委1990年在科技進步獎中設(shè)立推廣獎的舉措，相應(yīng)的設(shè)立專利市場化和產(chǎn)業(yè)化獎，特殊貢獻獎等等。這既是對他們工作成果的肯定，又可以激發(fā)他們更好的工作。

2 優(yōu)化研發(fā)層激勵指標

目前，我國高校對科研層的激勵主要是物質(zhì)獎勵，而不是產(chǎn)權(quán)或股權(quán)形式的市場交換關(guān)系，故而科研層專利市場化意識尚未被完全激發(fā)出來，不關(guān)心市場需求，專利成果具有盲目性，導(dǎo)致專利成果交流難、應(yīng)用難、擴散難，無法形成專利成果市場化的良性循環(huán)。針對這種現(xiàn)象，本文優(yōu)化科研層激勵制度，旨在激發(fā)科研層的創(chuàng)新積極性。具體措施如下：

2.1 立項傾斜激勵

將科研項目與專利成果市場化綁在一起，在科研項目立項審批中，以專利成果市場化的收益、水平等作為指標來考核，對于立項前考慮市場化推廣方面論證的立項申請團隊，以及具有專利成果市場化意識和績效的立項申請團隊，在同等申報條件下，享有優(yōu)先待遇。

2.2 完善利益分配制度

學(xué)校需進一步明確專利成果歸學(xué)校和科研團隊或個人共同所有，允許科研團隊及所在院系按一定比例分享專利市場化收入，比例到底定為多少，須結(jié)合學(xué)校的專利市場化戰(zhàn)略及實際情況來決定；同時也應(yīng)考慮以專利股的方式，對科研團隊或人員進行產(chǎn)權(quán)激勵，或以期權(quán)激勵手段，根據(jù)未來實際工作的貢獻大小，給予科研團隊期權(quán)（或虛擬期權(quán)）激勵。具體做法可參照國外大學(xué)對創(chuàng)作者的獎勵制度，美國一些高校，如斯坦福大學(xué)、伯克利大學(xué)等對知識產(chǎn)權(quán)獲得利益的分配原則就充分體現(xiàn)了出“以人為本”的思想內(nèi)涵，其分配規(guī)則基本為：權(quán)利金總收入的1/3歸學(xué)校，1/3歸研究者所在的院系，1/3歸個人或研究小組（方華梁等，2010）。

【參考文獻】

[1]方華梁.研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑與政策研究[D].武漢：華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，2010.