導(dǎo)語：如何才能寫好一篇電商申報(bào)材料，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

為貫徹落實(shí)商務(wù)部《關(guān)于加快我國(guó)商業(yè)街建設(shè)與發(fā)展的指導(dǎo)意見》（商商貿(mào)發(fā)【2009】158號(hào)文）和市政府辦公廳《關(guān)于*市搞活流通擴(kuò)大消費(fèi)的若干意見》的文件精神，根據(jù)《關(guān)于推進(jìn)上海商業(yè)特色街區(qū)發(fā)展的意見》（滬經(jīng)零[20*]154號(hào)文）等的文件要求，決定今年繼續(xù)在*市開展上海特色商業(yè)街命名工作，現(xiàn)將有關(guān)申報(bào)工作事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)條件

⑴符合城市建設(shè)規(guī)劃和商業(yè)規(guī)劃；

⑵經(jīng)營(yíng)已達(dá)2年以上，且效益良好；

⑶總長(zhǎng)度300米以上（中心城區(qū)項(xiàng)目可適當(dāng)放寬到200米以上）；

⑷同類商品或服務(wù)高度聚集，具有鮮明的定位和特色，能為消費(fèi)者提供種類齊全、規(guī)格眾多、設(shè)施完備、服務(wù)專業(yè)的商品（服務(wù)），在當(dāng)?shù)叵M(fèi)者和外來游客中具有較高知名度；

⑸主營(yíng)行業(yè)經(jīng)營(yíng)收入占商業(yè)街總收入的70％以上、品牌店（特色店）數(shù)量占街區(qū)內(nèi)店鋪總數(shù)的50％以上；

⑹交通便利、配套齊全；商業(yè)與文化、景觀與建筑、特色與環(huán)境有機(jī)融合，整體形象協(xié)調(diào)統(tǒng)一；

⑺經(jīng)營(yíng)和管理規(guī)范，市場(chǎng)秩序良好。服務(wù)規(guī)范，文明經(jīng)商，誠實(shí)守信，無假冒偽劣商品；規(guī)章制度完備，商業(yè)街管理機(jī)構(gòu)健全，處理顧客投訴及時(shí)；

⑻符合城市管理、環(huán)保、衛(wèi)生、交通、治安和消防等規(guī)定要求。在照明、電力等系統(tǒng)上能采用節(jié)能設(shè)備；對(duì)周邊生活無噪聲、油煙等環(huán)境污染。

二、申報(bào)材料

1、內(nèi)容組成

a：封面；

b：申報(bào)表。每張申報(bào)表填寫一個(gè)申報(bào)項(xiàng)目，如須申報(bào)多個(gè)項(xiàng)目，可自行復(fù)制表格填寫；

c：文字材料。對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的形成沿革、經(jīng)營(yíng)特色、典型商戶、管理制度、區(qū)域影響力等方面進(jìn)行總結(jié)，字?jǐn)?shù)不少于2000；格式：標(biāo)題二號(hào)宋體加粗正文、正文三號(hào)仿宋體；

d：特色商業(yè)街運(yùn)營(yíng)管理單位的工商執(zhí)照復(fù)印件或其它證明文件；

e：照片：反映特色商業(yè)街概況及相對(duì)部分不同角度的現(xiàn)場(chǎng)彩色照片。照片不少于15張，規(guī)格為7英寸。

2、制作要求

申報(bào)材料須同時(shí)以書面和電子兩種介質(zhì)上報(bào)。

書面：材料a—d，制作規(guī)格為A4幅面，用文件夾統(tǒng)一裝訂、材料e（照片）單獨(dú)裝袋。書面材料共需2份；

電子：材料a—c，編輯保存為WORD文件、材料d、e經(jīng)電子掃描后保存為圖片文件（JPEG、BMP或GIF），然后將以上申報(bào)材料刻錄成光盤。電子材料需1份。

3、*通知和申報(bào)材料格式可在上海市商務(wù)委員會(huì)網(wǎng)站“通知公告”欄目中下載。（）

4、*月*日前，由各區(qū)縣商務(wù)委將完整的申報(bào)材料送至市商務(wù)委商貿(mào)行業(yè)管理處。

三、申報(bào)命名程序

包括申報(bào)、評(píng)審、公示、命名四個(gè)階段，*著自愿、公開、公正、科學(xué)的原則，按以下程序進(jìn)行：

1、申報(bào)（*月初—*月*日）。根據(jù)自愿原則，由各特色商業(yè)街的運(yùn)營(yíng)管理單位或其上級(jí)主管部門，準(zhǔn)備材料后，向所在區(qū)縣商務(wù)委提出申請(qǐng)；區(qū)縣商務(wù)委根據(jù)申報(bào)條件和材料進(jìn)行初審，對(duì)符合條件的特色商業(yè)街填寫推薦意見后，向市商務(wù)委正式申報(bào)；

2、評(píng)審（*月*日—*月*日）。市商務(wù)委組織專家委員會(huì)對(duì)各區(qū)縣商務(wù)委上報(bào)的特色商業(yè)街材料進(jìn)行審核，開展實(shí)地考察和論證，確定入選名單。

3、公示（*月*日—*月*日）。入選名單將在上海市商務(wù)委員會(huì)的政府網(wǎng)站上予以公示，聽取社會(huì)各界意見。

4、命名（*月初）。由市商務(wù)委正式發(fā)文，公布評(píng)選出的上海市特色商業(yè)街名單，并予以宣傳和表彰。

附件：1、申報(bào)材料封面樣式；

2、申報(bào)表樣式；

篇2

為保證城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程的選址和布局符合城市規(guī)劃要求，依據(jù)《中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法》第三十條規(guī)定，由城市規(guī)劃行政主管部門核發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》。

在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建設(shè)，辦理規(guī)劃選址、計(jì)劃立項(xiàng)、土地出讓、確定土地規(guī)劃用途、舊區(qū)改造、臨時(shí)用地及臨時(shí)建設(shè)的項(xiàng)目，應(yīng)向市規(guī)劃局申請(qǐng)辦理《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》。

二、申辦程序

1、建設(shè)單位在每個(gè)工作日(周一至周六，以下同)持有關(guān)材料到規(guī)劃局窗口(以下簡(jiǎn)稱窗口)申報(bào)。

2、窗口工作人員在核收申報(bào)材料時(shí)，如發(fā)現(xiàn)有可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正;如發(fā)現(xiàn)材料不齊全或不符合要求，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)告知申請(qǐng)人需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。

3、窗口工作人員在核收申報(bào)材料時(shí)，應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)報(bào)件登記并注明收件內(nèi)容及日期。

4、申報(bào)材料經(jīng)窗口工作人員核收后，將申報(bào)材料轉(zhuǎn)項(xiàng)目經(jīng)辦人。

5、項(xiàng)目經(jīng)辦人接到窗口轉(zhuǎn)來的申報(bào)材料，經(jīng)審核認(rèn)為需補(bǔ)正相關(guān)文件，一次性書面告知申請(qǐng)人需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容轉(zhuǎn)窗口，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正材料后重新申報(bào)。

6、經(jīng)審核申報(bào)材料合格后，項(xiàng)目經(jīng)辦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏查，符合選址要求的項(xiàng)目，報(bào)送市規(guī)劃局報(bào)審辦理。不符合規(guī)劃要求的項(xiàng)目，由經(jīng)辦人填寫退件說明轉(zhuǎn)窗口發(fā)件。

注：自《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》發(fā)放之日起六個(gè)月內(nèi)未取得《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》的，該《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》自行失效。申請(qǐng)人需要延續(xù)依法取得的《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》有效期限的，應(yīng)當(dāng)在《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》有效期限屆滿30日前提出申請(qǐng)。

三、申報(bào)材料

申辦《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》申請(qǐng)人須提交選址申請(qǐng)，并按要求提供所規(guī)定的文件、圖紙、資料進(jìn)行申報(bào)。

1、長(zhǎng)春市建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目選址意見書申請(qǐng)表;

2、申請(qǐng)單位的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照或組織機(jī)構(gòu)法人代碼證(復(fù)印件);

3、向長(zhǎng)春市規(guī)劃局申辦《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》的申請(qǐng);

4、勘測(cè)定界圖三份(電子光盤一份);

5、土地意見函;

6、凈月開發(fā)區(qū)立項(xiàng)批復(fù);

7、環(huán)保主管部門對(duì)該建設(shè)項(xiàng)目的初審意見;

8、建設(shè)用地規(guī)劃設(shè)計(jì)條件單;

9、規(guī)劃設(shè)計(jì)條件圖四份;

10、土地合同復(fù)印件;

11、關(guān)于辦理《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》的法人授權(quán)委托書及經(jīng)辦人身份證復(fù)印件(本人出示原件)。

其他選址材料：

重要建設(shè)工程或大、中型項(xiàng)目應(yīng)提供可行性研究報(bào)告，或項(xiàng)目建議書。

鍋爐房、加氣站、加油站項(xiàng)目應(yīng)提供行業(yè)行政主管部門批文。

四、建設(shè)項(xiàng)目選址申請(qǐng)書內(nèi)容要求

建設(shè)項(xiàng)目選址申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)建設(shè)項(xiàng)目的基本情況

主要是建設(shè)項(xiàng)目名稱、性質(zhì)，用地與建設(shè)規(guī)模，供水與能源的需求量，采取的運(yùn)輸方式與運(yùn)輸量，以及廢水、廢氣、廢渣的排放方式和排放量。

(二)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃選址的主要依據(jù)

1、經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書;

2、建設(shè)項(xiàng)目與城市規(guī)劃布局協(xié)調(diào);

3、建設(shè)項(xiàng)目與城市交通、通訊、能源、市政、防災(zāi)規(guī)劃的銜接與協(xié)調(diào);

4、建設(shè)項(xiàng)目配套的生活設(shè)施與城市生活居住及公共設(shè)施規(guī)劃的銜接與協(xié)調(diào);

5、建設(shè)項(xiàng)目對(duì)于城市環(huán)境可能造成的污染影響，以及與城市環(huán)境保護(hù)規(guī)劃和風(fēng)景名勝、文物古跡保護(hù)規(guī)劃的協(xié)調(diào)。

(三)建設(shè)項(xiàng)目選址、用地范圍和具體規(guī)劃要求。

注：1、復(fù)印件需出示原件。

2、除特殊說明外，報(bào)審材料均為一份。

五、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

不收費(fèi)

六、辦理時(shí)限

篇3

為大力引進(jìn)高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才，加快創(chuàng)新型省份建設(shè)，又好又快地推進(jìn)“兩個(gè)率先”，根據(jù)省委、省政府《關(guān)于加強(qiáng)高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)的意見》（**發(fā)［**］29號(hào)）和《**省高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃實(shí)施辦法》（**組通［2007］6號(hào)），現(xiàn)就做好高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃申報(bào)工作通知如下：

一、支持重點(diǎn)

面向省外特別是海外，重點(diǎn)支持引進(jìn)以下高層次技術(shù)人才和管理人才：

1、能夠?qū)ξ沂‘a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升和高新技術(shù)優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用的人才；

2、省委、省政府確定的重大科技創(chuàng)新工程（包括南京中國(guó)軟件城、泰州中國(guó)醫(yī)藥城、**州納米技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化基地等）急需的人才；

3、已經(jīng)實(shí)施或正在申報(bào)省以上重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，創(chuàng)建國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)和技術(shù)服務(wù)平臺(tái)所需要的人才；

4、地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所急需的，并且地方有專門人才計(jì)劃實(shí)行配套支持的關(guān)鍵性高層次人才。

二、人才條件

上述重點(diǎn)支持引進(jìn)的人才具體分為以下兩類：

1、創(chuàng)業(yè)人才：攜帶科技成果在我省區(qū)域內(nèi)投資或參與投資創(chuàng)辦、領(lǐng)辦科技型企業(yè)，其主導(dǎo)產(chǎn)品符合我省重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工藝技術(shù)達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，能夠填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白或引領(lǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有較大的國(guó)際市場(chǎng)潛力和預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)。創(chuàng)業(yè)人才必須具備以下條件：

（1）擁有與其所創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品、技術(shù)相關(guān)的專利、著作權(quán)等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方面具有豐富知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的高學(xué)歷人才；

（2）年齡一般不超過40歲，具有在?。ê＃┩獬晒?chuàng)業(yè)經(jīng)歷的，年齡可適當(dāng)放寬；

（3）**年1月1日后到我省創(chuàng)（領(lǐng)）辦科技型企業(yè)，本人為所創(chuàng)(領(lǐng))辦企業(yè)的法定代表人，且常駐我省工作。

2、創(chuàng)新人才：我省重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)和省級(jí)以上各類創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新載體引進(jìn)的掌握關(guān)鍵技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新人才（高層次研究開發(fā)專家）和管理創(chuàng)新人才（高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理專家）。鼓勵(lì)企業(yè)、各類創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新載體聯(lián)合高校、科研院所共同引進(jìn)高層次創(chuàng)新人才。創(chuàng)新人才必須具備以下條件：

（1）在國(guó)內(nèi)外著名高校、研究機(jī)構(gòu)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域獲得博士研究生學(xué)歷（學(xué)位），年齡一般不超過50歲。擁有高級(jí)職稱或國(guó)際公認(rèn)的執(zhí)業(yè)資格，或曾擔(dān)任過高層管理、技術(shù)職務(wù)；

（2）具有在國(guó)內(nèi)外行業(yè)內(nèi)知名企業(yè)，或知名高校、科研單位及相關(guān)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位上從事研發(fā)或管理工作的經(jīng)歷，并取得了突出業(yè)績(jī)；

（3）在軟件及動(dòng)漫、新型顯示、新一代通信與網(wǎng)絡(luò)、專用芯片、半導(dǎo)體照明、太陽能光伏、風(fēng)力發(fā)電、生物質(zhì)利用、城市軌道交通、生物技術(shù)與制藥、水環(huán)境治理、現(xiàn)代物流、服務(wù)外包和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等我省重點(diǎn)發(fā)展的高科技領(lǐng)域從事技術(shù)或管理工作。

（4）**年1月1日后到我省工作，駐我省工作時(shí)間年度累計(jì)在七個(gè)月以上。

三、申報(bào)單位

申報(bào)單位必須屬于以下范圍：

1、?。ú浚┲睂倨髽I(yè)；

2、省級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)及其他從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)的高成長(zhǎng)性科技型企業(yè)；

3、省級(jí)以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、大學(xué)科技園、軟件園、科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新載體；

4、在上述范圍以外，創(chuàng)業(yè)人才在**北5市投資或參與投資創(chuàng)辦的，且屬于該市確定的重點(diǎn)引資領(lǐng)域的科技型企業(yè)。

四、申報(bào)材料

（一）申報(bào)單位應(yīng)提供以下材料：

1、**省高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃申報(bào)書；

2、引進(jìn)人才的身份證明(身份證、護(hù)照)、學(xué)歷(學(xué)位)證書、職稱、資質(zhì)證明（證書）、在原單位擔(dān)任重要崗位職務(wù)的證明和其他有關(guān)工作經(jīng)歷、資歷的證明材料復(fù)印件；

3、創(chuàng)業(yè)人才所創(chuàng)(領(lǐng))辦企業(yè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件；創(chuàng)新人才與引進(jìn)企業(yè)簽訂的勞動(dòng)合同或合作協(xié)議復(fù)印件；

4、反映引進(jìn)人才能力和業(yè)績(jī)的相關(guān)證明材料。

(1)創(chuàng)業(yè)人才（A類）

對(duì)應(yīng)于申報(bào)書(A類)中有關(guān)內(nèi)容，提供反映本企業(yè)特有關(guān)鍵技術(shù)的技術(shù)特點(diǎn)、水平和優(yōu)勢(shì)介紹；企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品在質(zhì)量、性能、功能等方面相對(duì)于同類競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)介紹；創(chuàng)業(yè)者本人和企業(yè)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證書(證明)和以往成功創(chuàng)業(yè)的經(jīng)歷說明等。

(2)創(chuàng)新人才

a.技術(shù)創(chuàng)新人才－高層次研究開發(fā)專家（B類）

對(duì)應(yīng)于申報(bào)書(B類)中有關(guān)內(nèi)容，提供引進(jìn)人才近年來作為主要完成人在承擔(dān)有關(guān)研究開發(fā)任務(wù)(項(xiàng)目)中所發(fā)揮的作用、所取得成果的技術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)效益等的證明材料。

b.管理創(chuàng)新人才－高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理專家（C類）

對(duì)應(yīng)于申報(bào)書(C類)中有關(guān)內(nèi)容，提供引進(jìn)人才在原單位和現(xiàn)單位從事經(jīng)營(yíng)和管理工作中，本人主要提出并組織實(shí)施的重要戰(zhàn)略決策、管理方法創(chuàng)新及其實(shí)際效果的證明材料，包括在此過程中形成的重要文件、工作方案、管理創(chuàng)新典型案例介紹，以及其它反映業(yè)績(jī)的證明材料等。

(二)申報(bào)材料裝訂要求：

1、申報(bào)材料統(tǒng)一用A4紙打印或復(fù)印，復(fù)印材料必須保證字跡清晰。

2、申報(bào)材料分兩部分裝訂。

(1)《**省高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃申報(bào)書》一式六份，單獨(dú)成冊(cè)，不須合訂，并提供申報(bào)書電子文檔。

(2)將申報(bào)書一份與申報(bào)材料第2、3、4項(xiàng)合訂一冊(cè)，并在前附此冊(cè)材料目錄(注明A類、B類、C類)，一式一份。

五、申報(bào)程序

1．對(duì)符合條件的引進(jìn)人才，由創(chuàng)業(yè)人才所創(chuàng)辦的企業(yè)、引進(jìn)創(chuàng)新人才的企業(yè)或機(jī)構(gòu)填寫申報(bào)材料，向所在地省轄市科技局申報(bào)。

2．各省轄市科技局負(fù)責(zé)對(duì)各單位所報(bào)材料的規(guī)范性、完整性和真實(shí)性進(jìn)行審查，特別是對(duì)引進(jìn)人才的身份、學(xué)歷、獲自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。對(duì)于創(chuàng)業(yè)人才所創(chuàng)(領(lǐng))辦的企業(yè)，有關(guān)省轄市科技局應(yīng)會(huì)同當(dāng)?shù)毓ど獭⒍悇?wù)、質(zhì)監(jiān)等部門對(duì)其誠信經(jīng)營(yíng)和依法納稅等情況進(jìn)行考察。對(duì)于上述審查結(jié)果，各省轄市科技局應(yīng)在申報(bào)書中“省轄市科技局推薦理由”一欄中予以確認(rèn)。

3、在材料核實(shí)的基礎(chǔ)上，各省轄市科技局應(yīng)進(jìn)一步根據(jù)《**省高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃實(shí)施辦法》和本通知中有關(guān)引進(jìn)人才的標(biāo)準(zhǔn)和條件，對(duì)所申報(bào)的引進(jìn)人才組織初審篩選。初審結(jié)果報(bào)經(jīng)省轄市人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組審查同意后，將申報(bào)單位匯總表（樣式附后）一式兩份和匯總表電子文檔，以及“關(guān)于報(bào)送省高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃初審結(jié)果的函”一式一份，隨同申報(bào)材料一并于4月15日至20日?qǐng)?bào)送省科技廳（受理中心設(shè)在省生產(chǎn)力促進(jìn)中心）。

4、省科技廳在省人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指導(dǎo)和安排下，組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)各市上報(bào)的引進(jìn)人才進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果報(bào)省人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

六、有關(guān)要求

1、各市要把人才引進(jìn)工作作為貫徹落實(shí)全省科技創(chuàng)新總體部署，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃申報(bào)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，明晰職責(zé)，務(wù)求實(shí)效。

2、各市既要廣泛宣傳、廣開才路、舉人唯賢，積極推薦引進(jìn)的優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才，又要按照申報(bào)工作的有關(guān)要求，嚴(yán)格條件和程序，認(rèn)真核查申報(bào)材料的真實(shí)性，把好引進(jìn)人才的質(zhì)量關(guān)，做到層層負(fù)責(zé)、客觀公正、公開透明。

篇4

2、填寫年檢報(bào)告書：企業(yè)登錄用戶界面后點(diǎn)擊“填寫年檢報(bào)告書”按鈕。系統(tǒng)將根據(jù)登錄企業(yè)的類型自動(dòng)匹配相應(yīng)的年檢報(bào)告書。企業(yè)在網(wǎng)上填寫年檢報(bào)告書的過程中，可點(diǎn)擊“暫存”按鈕暫時(shí)保存所填寫的內(nèi)容，并可重復(fù)登錄，對(duì)錯(cuò)漏的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充修改，直至確認(rèn)所有填寫內(nèi)容準(zhǔn)確完整。

3、申報(bào)：企業(yè)確認(rèn)填寫內(nèi)容準(zhǔn)確完整后點(diǎn)擊“提交”按鈕。系統(tǒng)將根據(jù)網(wǎng)上年檢報(bào)告書中設(shè)置的必輸項(xiàng)和表間平衡進(jìn)行判斷和計(jì)算，不符合要求的，自動(dòng)提示企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)充修改；符合要求的，將提示企業(yè)申報(bào)結(jié)果。

4、預(yù)審：工商部門在企業(yè)申報(bào)網(wǎng)上年檢后5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)其申報(bào)內(nèi)容進(jìn)行預(yù)審。工商部門認(rèn)為企業(yè)申報(bào)內(nèi)容不完整或者有錯(cuò)誤的，網(wǎng)上告知預(yù)審結(jié)果，并退回企業(yè)修改；認(rèn)為企業(yè)申報(bào)內(nèi)容完整且符合年檢規(guī)定的，網(wǎng)上告知其預(yù)審結(jié)果；認(rèn)為企業(yè)涉嫌違反工商行政管理法律、法規(guī)或者規(guī)章的，網(wǎng)上告知預(yù)審結(jié)果，并要求企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到指定工商年檢窗口辦理年檢相關(guān)事宜。預(yù)審結(jié)果查詢：企業(yè)登錄網(wǎng)上年檢用戶界面，查詢預(yù)審信息。查詢結(jié)果為“退回修改”的，點(diǎn)擊“修改年檢報(bào)告書”按鈕，根據(jù)工商部門退回修改的意見對(duì)網(wǎng)上年檢報(bào)告書內(nèi)容作補(bǔ)充修改。查詢結(jié)果為“查看預(yù)審結(jié)果”的，根據(jù)告知書要求下載打印經(jīng)預(yù)審的年檢報(bào)告書，攜帶告知書所列材料，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到指定地點(diǎn)辦理年檢相關(guān)事宜。

5、復(fù)核：企業(yè)攜帶經(jīng)預(yù)審的年檢報(bào)告書和相關(guān)年檢材料到指定地點(diǎn)辦理年檢復(fù)核。

篇5

一、明確目標(biāo)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)行政效率質(zhì)的飛躍

1．加大協(xié)調(diào)推進(jìn)力度，確保市政府明確進(jìn)中心運(yùn)作的行政許可項(xiàng)目、非行政許可的審批項(xiàng)目和服務(wù)項(xiàng)目100%進(jìn)中心；

2．提高進(jìn)中心項(xiàng)目即辦件的比例，周邊城市能做到即辦的，一律實(shí)行即辦，確保即辦件達(dá)到中心日均辦件量的50%；

3．壓縮審批時(shí)限，承諾件審批時(shí)限在現(xiàn)有基礎(chǔ)上整體壓縮30-50%，原則上一般項(xiàng)目不超過7個(gè)工作日；

4．積極推行一審一核制，各部門在窗口辦理的“一審一核”項(xiàng)目要達(dá)到50%；

5．加強(qiáng)中心窗口建設(shè)，推進(jìn)審批工作前移，各部門行政服務(wù)處處長(zhǎng)和審批工作人員要進(jìn)窗口，確保中心窗口審批人員配備在70%以上，并對(duì)窗口充分授權(quán)，確保處長(zhǎng)以下的審批工作都在窗口完成，使接待型窗口成為審批型窗口。

6．建立園區(qū)工業(yè)項(xiàng)目行政許可快速通道，力爭(zhēng)使外商投資企業(yè)設(shè)立的承諾時(shí)限從原來的18個(gè)工作日壓縮到7個(gè)工作日；園區(qū)工業(yè)項(xiàng)目基本建設(shè)審批階段的行政許可時(shí)限從原來的124個(gè)工作日縮短到40個(gè)工作日。

7．簡(jiǎn)化審批方式，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行認(rèn)真梳理，取消重復(fù)的和不必要的材料，能用表格說清的決不用報(bào)告，能用一張表的決不用兩張表，使申請(qǐng)人準(zhǔn)備材料的時(shí)間在現(xiàn)有基礎(chǔ)上壓縮30%以上。

8．積極推進(jìn)“六公開”工作，通過辦事須知、服務(wù)指南、觸摸屏、服務(wù)網(wǎng)站等公開所有進(jìn)中心項(xiàng)目的內(nèi)容、審批流程、申報(bào)材料、承諾期限、收費(fèi)依據(jù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

9．加快電子政務(wù)建設(shè)，積極推進(jìn)網(wǎng)上辦公、網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上審批，提供網(wǎng)上咨詢、網(wǎng)上查詢、表單下載等服務(wù)，為辦事人員提供更加快捷的服務(wù)。

10．加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)各轄市和XX區(qū)行政服務(wù)中心建設(shè)，建立健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道便民服務(wù)中心，形成三級(jí)便民服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，建立覆蓋全市的行政審批（服務(wù)）快速通道。

二、強(qiáng)化措施，確保各項(xiàng)工作目標(biāo)落實(shí)到位

1、加快推進(jìn)“兩集中、兩到位”工作。近期，重點(diǎn)抓好第二批部門（單位）“兩集中、兩到位”的落實(shí)工作，確保按期保質(zhì)地完成既定的工作目標(biāo)。明年上半年，中心將和市紀(jì)委、監(jiān)察局、編辦和法制辦等部門一道，對(duì)進(jìn)市行政服務(wù)中心的部門（單位）的“兩集中、兩到位”定期進(jìn)行檢查，確保職能歸并到位，項(xiàng)目進(jìn)駐到位，窗口授權(quán)到位，人員落實(shí)到位，堅(jiān)決杜絕兩頭受理、體外循環(huán)、違規(guī)收費(fèi)行為。

2、進(jìn)一步“六公開”工作。進(jìn)一步調(diào)整和充實(shí)審批事項(xiàng)，凡適合在中心辦理的事項(xiàng)，要全部納入中心，實(shí)行集中管理。在此基礎(chǔ)上，對(duì)所有進(jìn)中心項(xiàng)目的辦理程序、申報(bào)材料、承諾時(shí)限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等逐一進(jìn)行梳理，確保“六公開”工作落實(shí)到位。

3、做好園區(qū)工業(yè)項(xiàng)目行政[！]許可快速通道的組織協(xié)調(diào)工作。加強(qiáng)與各園區(qū)的聯(lián)系，建立暢通的信息渠道，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目提前介入，超前服務(wù)。及時(shí)分析匯總園區(qū)工業(yè)項(xiàng)目的辦理情況，定期向市領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并通報(bào)各有關(guān)部門，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供服務(wù)。

4、扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn)聯(lián)審會(huì)辦工作。繼續(xù)加大對(duì)聯(lián)審會(huì)辦的協(xié)調(diào)、督查力度，對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目、外商投資企業(yè)設(shè)立、企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目、工商企業(yè)證照、城市道路挖掘、戶外廣告設(shè)置等項(xiàng)目實(shí)行“一門受理、抄告相關(guān)、并聯(lián)審批、限時(shí)完成”。

5、加快建設(shè)電子政務(wù)平臺(tái)。依托市政府電子政務(wù)平臺(tái)，積極組織實(shí)施網(wǎng)上辦公、網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上審批，為群眾和企業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)、快捷的服務(wù)。繼續(xù)完善網(wǎng)上評(píng)議、網(wǎng)上監(jiān)督功能，建立電子監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)一步規(guī)范行政行為。

6、抓緊做好中介機(jī)構(gòu)進(jìn)中心的準(zhǔn)備工作。配合市政府法制辦對(duì)市級(jí)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研，盡快提出加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理的暫行辦法。同時(shí)根據(jù)市政府第33次常務(wù)會(huì)議的決定，積極創(chuàng)造條件把與基本建設(shè)有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)納入中心管理，確保進(jìn)中心的中介機(jī)構(gòu)統(tǒng)一在中心收件、出件，并公開服務(wù)程序、承諾時(shí)限和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，提高中介服務(wù)的透明度，以進(jìn)一步改善我市的投資軟環(huán)境。

三、強(qiáng)化監(jiān)督和投訴工作

投訴處理：對(duì)辦事人以電話、信件、電子郵件等方式投訴工作人員違紀(jì)違規(guī)的，署實(shí)名并留有聯(lián)系方式或本人上門投訴的均即時(shí)受理，并在3個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，未署實(shí)名的在鎮(zhèn)江行政服務(wù)中心網(wǎng)站上公開答復(fù)。

監(jiān)督或投訴電話：0511―8983011、0511―8983010、

投訴接待部門：XX市行政服務(wù)中心督查處、監(jiān)察室

咨詢電話：0511―8983082

咨詢接待部門：XX市行政服務(wù)中心咨詢臺(tái)、業(yè)務(wù)處

篇6

證券發(fā)行是證券市場(chǎng)極為重要的活動(dòng)，具有基礎(chǔ)性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對(duì)這項(xiàng)證券市場(chǎng)重要活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個(gè)證券市場(chǎng)的入口，是證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管意味著對(duì)證券市場(chǎng)的入口進(jìn)行把關(guān)，是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可的發(fā)起人擴(kuò)散到不特定的公眾。保護(hù)投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強(qiáng)對(duì)證券上市的監(jiān)管可以預(yù)防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護(hù)公眾投資者。

證券市場(chǎng)經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國(guó)證券市場(chǎng)的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、 “藍(lán)田股份”、“通海高科”，證券市場(chǎng)違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場(chǎng)，尤其是發(fā)行市場(chǎng)，成為證券界最迫切需要解決的問題。

我國(guó)實(shí)行的是主承銷商推薦、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度 是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實(shí)上，證券市場(chǎng)確實(shí)存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場(chǎng)問題。在我國(guó)整個(gè)證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機(jī)構(gòu)自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國(guó)關(guān)于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強(qiáng)自律的證券管理和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。

內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀

一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生

1999年12月2日，為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》 .這是第一個(gè)關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時(shí)也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎(chǔ)。該通知明確要求具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責(zé)、組成及相關(guān)的要求。

2001年1月31日，為了促進(jìn)證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報(bào)材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進(jìn)一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》，將首次公開發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結(jié)合起來，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務(wù)提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴(yán)格地說，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國(guó)實(shí)施核準(zhǔn)制之前，而強(qiáng)化于核準(zhǔn)制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任和作用，防范和化解證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，為建立股票發(fā)行核準(zhǔn)制打好基礎(chǔ)。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導(dǎo)制度和信息披露制度的相繼建立，構(gòu)建了我國(guó)實(shí)行核準(zhǔn)制的法律體系和制度平臺(tái)，為營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、內(nèi)核制度的性質(zhì)

內(nèi)核制度是中介機(jī)構(gòu)的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來，各國(guó)在繼續(xù)加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，越來越重視自律監(jiān)管。美國(guó)在堅(jiān)持以政府監(jiān)管為主導(dǎo)的同時(shí)，致力于建設(shè)“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎(chǔ)是政府監(jiān)督之下的自律” .因?yàn)檎O(jiān)管機(jī)構(gòu)由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場(chǎng)方方面面；而且單憑監(jiān)管機(jī)構(gòu)的力量無法應(yīng)對(duì)復(fù)雜常變的證券市場(chǎng)。我國(guó)推行核準(zhǔn)制正是適應(yīng)了證券發(fā)行市場(chǎng)化和國(guó)際證券市場(chǎng)重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)。

值得特別一提的是，這次變革使得責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)向市場(chǎng)分散，而不是沿襲過去的行政權(quán)力在政府機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移，整個(gè)發(fā)行機(jī)制完全由過去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場(chǎng)本位”，讓市場(chǎng)發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用。監(jiān)管部門的目標(biāo)將實(shí)現(xiàn)由過去的多目標(biāo)向集中的監(jiān)管目標(biāo)轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門不應(yīng)該也沒有必要介入應(yīng)該由發(fā)行人及主承銷商、律師、師等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的事務(wù)中，也沒有必要代替投資者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關(guān)注市場(chǎng)主體的行為是否合規(guī)，關(guān)注投資者、籌資者及其中介機(jī)構(gòu)之間的市場(chǎng)運(yùn)行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關(guān)法律規(guī)定正是在這樣的指導(dǎo)思想下相繼出臺(tái)。

在這個(gè)意義上說，監(jiān)管部門將在更高層次上來監(jiān)管這個(gè)市場(chǎng)，市場(chǎng)效率得以提高，市場(chǎng)創(chuàng)新得以保持，市場(chǎng)得以積極地促進(jìn)增長(zhǎng)和企業(yè)家精神的培育。在實(shí)現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門或監(jiān)管部門做實(shí)質(zhì)性判斷的一元化審批機(jī)制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點(diǎn)，核心就是要加強(qiáng)中介自律的作用。因此這場(chǎng)變革必然對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個(gè)要求就是要實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專業(yè)和職業(yè)化?？梢灾v，實(shí)現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準(zhǔn)制對(duì)投行業(yè)務(wù)的內(nèi)在要求，也是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的應(yīng)有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護(hù)自身利益和減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而建立的證券發(fā)行項(xiàng)目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。

內(nèi)核制度的組織保障

多層次的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門利用制度安排，把發(fā)行的選擇權(quán)和推薦權(quán)交給券商，還券商在證券發(fā)行過程中的本來面目，將券商推到發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動(dòng)權(quán)的同時(shí)，也必須建立嚴(yán)格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。制度的有效執(zhí)行總是有賴于組織機(jī)構(gòu)的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專業(yè)審查部門的設(shè)置成為內(nèi)核制度建設(shè)的重點(diǎn)。

一、內(nèi)核小組的組成和職責(zé)

在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請(qǐng)主承銷資格的券商也根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，并保持成員的相對(duì)穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實(shí)際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當(dāng)然，公司內(nèi)核小組可聘請(qǐng)本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。

南方證券在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關(guān)的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)核部負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、國(guó)際業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、債券業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士及外聘的律師、會(huì)計(jì)師等。內(nèi)核制度建設(shè)和內(nèi)核小組的成立受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。總裁親任內(nèi)核小組組長(zhǎng)，副組長(zhǎng)由主管一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的副總裁擔(dān)任。

《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，也是公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核對(duì)表，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)有關(guān)反饋意見的處理；公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對(duì)內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

南方證券對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，在公司經(jīng)營(yíng)班子的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料的核查。其具體職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管部門報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；（3）負(fù)責(zé)對(duì)所推薦的發(fā)行人回訪情況作總體評(píng)價(jià)，對(duì)其回訪報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；（4）結(jié)合實(shí)際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報(bào)公司批準(zhǔn)實(shí)施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門備案；（5）負(fù)責(zé)定期對(duì)公司證券發(fā)行人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，開展國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權(quán)的其他事項(xiàng)。

二、內(nèi)核專業(yè)審核部門及職責(zé)

就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專職，多為公司各業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人，在時(shí)間上并不能完全保障對(duì)項(xiàng)目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會(huì)議討論的形式來完成對(duì)項(xiàng)目的審查，作為項(xiàng)目審查的最后一道工序，內(nèi)核會(huì)議行之有效，但是，對(duì)于內(nèi)核會(huì)議前期的工作指導(dǎo)和監(jiān)督以及在非會(huì)議期間的相關(guān)工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運(yùn)作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時(shí)或隨后，為了工作的需要，成立了專業(yè)審核部門，作為內(nèi)核小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

專業(yè)審核部門的設(shè)置，是公司內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運(yùn)行制約關(guān)系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循健全性原則、獨(dú)立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專業(yè)審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設(shè)立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設(shè)立質(zhì)量控制部；華泰證券設(shè)立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項(xiàng)目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和管理的，實(shí)際上都是內(nèi)核專業(yè)審核部門。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專業(yè)審核部門由公司負(fù)責(zé)一級(jí)市場(chǎng)的副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。2002年6月，為便于內(nèi)核專業(yè)審核部門的對(duì)外聯(lián)絡(luò)和工作開展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨(dú)立部門由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。

南方證券內(nèi)核部是負(fù)責(zé)公司內(nèi)核小組日常工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：（1）項(xiàng)目申報(bào)材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報(bào)告及相關(guān)材料的預(yù)審；（3）就審核中的問題與項(xiàng)目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請(qǐng)材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料制作的日常指導(dǎo)和全過程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時(shí)對(duì)審核的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察；（5）必要時(shí)，代表公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務(wù)等等。

內(nèi)核專業(yè)審核部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專業(yè)審核部門對(duì)人員的要求也很高。首先，專業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗(yàn)。證券發(fā)行上市是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過較長(zhǎng)的時(shí)間，并且有紛繁復(fù)雜的各項(xiàng)工作。項(xiàng)目?jī)?nèi)核一般都是在準(zhǔn)備上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前由項(xiàng)目人員按照程序提出內(nèi)核申請(qǐng)，往往必須在很短的時(shí)間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務(wù)，很難在很短的時(shí)間了解整個(gè)項(xiàng)目并做出相對(duì)客觀的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。其次，專業(yè)審核人員必須有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)。實(shí)行核準(zhǔn)制之后，企業(yè)選擇和推薦的責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責(zé)任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會(huì)計(jì)師和律師等中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)之上做出專業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱為“專家”審核。

內(nèi)核制度的程序要求

內(nèi)核小組對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)核是通過召開內(nèi)核會(huì)議的形式完成的。當(dāng)然，內(nèi)核會(huì)議的前期和后期都有相應(yīng)的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請(qǐng)材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內(nèi)核前期準(zhǔn)備工作

公司投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部應(yīng)于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目及回訪項(xiàng)目的名單按預(yù)計(jì)完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項(xiàng)目變動(dòng)情況及時(shí)更新。對(duì)于各個(gè)需要內(nèi)核的項(xiàng)目，提交項(xiàng)目?jī)?nèi)核申請(qǐng)30日前，投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部先將發(fā)行人基本情況報(bào)內(nèi)核部，以便有充足時(shí)間深入考察和了解發(fā)行人情況。

二、內(nèi)核申請(qǐng)的提出

內(nèi)核申請(qǐng)由相關(guān)業(yè)務(wù)總部的項(xiàng)目組提出，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，申請(qǐng)內(nèi)核的項(xiàng)目人員須將按標(biāo)準(zhǔn)目錄備齊的擬申報(bào)材料、項(xiàng)目問題清單、部門負(fù)責(zé)人的審批意見及項(xiàng)目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報(bào)內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核材料簽收單》。

三、內(nèi)核材料的初審

內(nèi)核部及外聘專家須在收到材料7個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目人員提供初審意見，項(xiàng)目人員須按照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式，對(duì)初審意見做出書面答復(fù)，并將版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項(xiàng)目組書面答復(fù)的情況確定是否安排該項(xiàng)目上會(huì)。如果不安排上會(huì)，內(nèi)核部以書面或電子郵件的形式告知項(xiàng)目組及所在業(yè)務(wù)總部。安排上會(huì)的，內(nèi)核部在內(nèi)核會(huì)議5個(gè)工作日前將申報(bào)材料以書面或電子郵件的形式報(bào)送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時(shí)間審核材料。

四、內(nèi)核會(huì)議的召開

內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核小組會(huì)議集體討論為主。每次會(huì)議最多可審核三個(gè)項(xiàng)目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會(huì)議安排由內(nèi)核部請(qǐng)示內(nèi)核小組正、副組長(zhǎng)確定。會(huì)議日程確定后，由內(nèi)核秘書向內(nèi)核小組各成員、申報(bào)內(nèi)核的部門發(fā)送《內(nèi)核會(huì)議通知》。參加內(nèi)核會(huì)議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關(guān)人員、項(xiàng)目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會(huì)議。內(nèi)核會(huì)議對(duì)公司發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會(huì)議應(yīng)同時(shí)具備以下三個(gè)條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會(huì)；二是組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專家參加。

內(nèi)核會(huì)議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)主持會(huì)議；（2）項(xiàng)目人員介紹審核材料的概要、及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見并進(jìn)行充分審議；（5）項(xiàng)目人員應(yīng)逐一聽取并回答內(nèi)核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應(yīng)解釋，同時(shí)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便會(huì)后據(jù)此進(jìn)行書面答復(fù)。（6）項(xiàng)目人員退場(chǎng)后，內(nèi)核小組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行表決。（7）公布表決結(jié)果。

內(nèi)核會(huì)議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權(quán)，以體現(xiàn)公平；同時(shí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長(zhǎng)享有一票否決權(quán)，如果內(nèi)核小組組長(zhǎng)認(rèn)為項(xiàng)目的推薦可能對(duì)公司構(gòu)成較大風(fēng)險(xiǎn)，可以行使否決權(quán)。表決結(jié)果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請(qǐng)復(fù)議，但若復(fù)議未通過，半年內(nèi)該項(xiàng)目不得申報(bào)內(nèi)核。內(nèi)核會(huì)議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔(dān)推薦責(zé)任。

內(nèi)核會(huì)議作為內(nèi)核小組的主要工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，以備證監(jiān)會(huì)和證券交易所的審查和調(diào)閱。

五、內(nèi)核會(huì)議后期工作

內(nèi)核會(huì)議之后，項(xiàng)目人員將內(nèi)核會(huì)議上所提問題參照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式進(jìn)行書面答復(fù)，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項(xiàng)目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，由內(nèi)核部負(fù)責(zé)填寫《核準(zhǔn)項(xiàng)目簡(jiǎn)表》報(bào)董事長(zhǎng)簽署意見。經(jīng)董事長(zhǎng)同意后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核審議結(jié)果通知單》，項(xiàng)目人員憑此辦理申報(bào)材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，項(xiàng)目組應(yīng)派專人及時(shí)跟蹤和匯報(bào)進(jìn)展情況，并將證監(jiān)會(huì)的審核意見及相關(guān)答復(fù)報(bào)內(nèi)核部備案。

內(nèi)核的與標(biāo)準(zhǔn)

一、內(nèi)核材料的內(nèi)容

從項(xiàng)目分類上看，內(nèi)核證券發(fā)行項(xiàng)目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的項(xiàng)目和證券公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各類項(xiàng)目。當(dāng)然，回訪報(bào)告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。

發(fā)行項(xiàng)目?jī)?nèi)核材料應(yīng)包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）項(xiàng)目申報(bào)材料。按照《項(xiàng)目申報(bào)材料目錄》的要求將申報(bào)材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時(shí)報(bào)送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報(bào)復(fù)印件。（4）項(xiàng)目問題清單。項(xiàng)目人員應(yīng)將該項(xiàng)目存在的問題按重要性順序列成清單，如實(shí)報(bào)告公司內(nèi)核小組。回訪報(bào)告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門領(lǐng)導(dǎo)審批意見》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）《關(guān)于××××股份有限公司的回訪報(bào)告》；（4）回訪工作底稿。

二、內(nèi)核的標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于內(nèi)核的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關(guān)于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件一《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》、附件三《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表》和附件四《主承銷商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他相關(guān)規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》而言，就有400多個(gè)核對(duì)內(nèi)容。因此，在、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的指引下，證券公司制定一套適合的標(biāo)準(zhǔn)不僅可能而且必須。審核標(biāo)準(zhǔn)既要能提高工作效率，又能對(duì)項(xiàng)目做出客觀的判斷。

三、內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注的問題

南方證券在實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，了內(nèi)核項(xiàng)目存在的問題，經(jīng)過和綜合，歸納出內(nèi)核時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題，主要包括但不限于以下五個(gè)方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設(shè)計(jì)時(shí)沒有把主體資產(chǎn)放進(jìn)股份公司；（2）重組時(shí)資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團(tuán)公司的無收益資產(chǎn)過于集中，其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力較弱；（4）進(jìn)入股份公司的資產(chǎn)評(píng)估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時(shí)現(xiàn)金折股過多；（6）在重組設(shè)計(jì)中有增加關(guān)聯(lián)交易的傾向。

2.關(guān)聯(lián)交易。包括：（1）關(guān)聯(lián)交易占收入和利潤(rùn)比重過大，超過50%；（2）關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格缺乏合理性，關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議價(jià)格應(yīng)有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關(guān)聯(lián)交易的具體、目標(biāo)、時(shí)間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷售的主要對(duì)象是集團(tuán)下屬各個(gè)銷售分公司，且多為應(yīng)收款；（5）關(guān)聯(lián)協(xié)議過于簡(jiǎn)單，協(xié)議中沒有關(guān)注折舊的方式、貨幣的時(shí)間價(jià)值、加入WTO后的不確定因素，無形資產(chǎn)及對(duì)未來客貨流量的測(cè)定；（6）關(guān)聯(lián)的協(xié)議利潤(rùn)與返還利潤(rùn)，應(yīng)有明確的時(shí)間期限和現(xiàn)金收入。

3.財(cái)務(wù)問題。包括：（1）應(yīng)收賬款大幅增長(zhǎng)，超過了銷售額增長(zhǎng)的比率，每股現(xiàn)金流過低；（2）應(yīng)收賬款中應(yīng)收關(guān)聯(lián)公司的較多（包括應(yīng)收大股東的）；（3）應(yīng)收款占股份公司資產(chǎn)的比重過大；（4）八項(xiàng)計(jì)提中，部分沒有執(zhí)行計(jì)提的理由不充分，政策不穩(wěn)?。唬?）對(duì)未來利潤(rùn)預(yù)測(cè)過高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷協(xié)議；（6）每股收益過低；（7）負(fù)債率偏低，沒有充分利用財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說明股份公司對(duì)資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準(zhǔn)備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)披露不足；（4）對(duì)項(xiàng)目可行性的闡述，缺乏對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、市場(chǎng)的潛力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國(guó)內(nèi)外同類產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件所募資金過多投入固定資產(chǎn)。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場(chǎng)狹窄，過度依賴大股東，以關(guān)聯(lián)交易為生存基礎(chǔ)；（2）發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行定價(jià)過高或上下限定價(jià)過寬，發(fā)行；（3）進(jìn)入股份公司的土地遠(yuǎn)大于實(shí)際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設(shè)立時(shí)沒簽，在申報(bào)材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒有注銷，還繼續(xù)對(duì)外簽協(xié)議；（6）董事會(huì)權(quán)限內(nèi)所決定的對(duì)外投資數(shù)額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。

四、量化標(biāo)準(zhǔn)——項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)

一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會(huì)制定具體的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范一點(diǎn)的，會(huì)制定項(xiàng)目評(píng)級(jí)辦法。南方證券為加強(qiáng)公司項(xiàng)目管理，提高公司上報(bào)證監(jiān)會(huì)承銷項(xiàng)目的質(zhì)量，提高對(duì)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》對(duì)申報(bào)內(nèi)核逐一評(píng)級(jí)，并將項(xiàng)目評(píng)級(jí)結(jié)果作為公司確定向證監(jiān)會(huì)推薦承銷項(xiàng)目順序的依據(jù)。

存在的問題及改進(jìn)措施

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)券商的檢查表明，自核準(zhǔn)制實(shí)施以來，券商在轉(zhuǎn)變承銷業(yè)務(wù)觀念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，但同時(shí)仍存在著一些亟待解決的問題。如內(nèi)核工作流于形式，申報(bào)材料不能如實(shí)反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績(jī)滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，必須將風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)切實(shí)落實(shí)到基層，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的組織保障。

一、忽視項(xiàng)目質(zhì)量的觀念依然存在

在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務(wù)模式，舊體制的漏洞使得項(xiàng)目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時(shí)間。當(dāng)然，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)識(shí)到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的整體進(jìn)步。在管理層和市場(chǎng)的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴(yán)厲處罰和被市場(chǎng)淘汰的命運(yùn)。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)核準(zhǔn)制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設(shè)、組織框架、人才結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行變革，以提高項(xiàng)目質(zhì)量，維護(hù)公司利益，化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

二、服務(wù)與監(jiān)管的沖突問題

從監(jiān)管體系上來看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對(duì)整個(gè)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。而就產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷售中的一個(gè)環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務(wù)服務(wù)的。如果單是強(qiáng)調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項(xiàng)目不能上報(bào)，失去盈利機(jī)會(huì)；如果過于強(qiáng)調(diào)服務(wù)功能，則可能放松對(duì)公司承銷風(fēng)險(xiǎn)的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實(shí)際上兩者的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)都是一致的，服務(wù)是為了公司能增強(qiáng)盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽(yù)和責(zé)任，是以公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為重，都是為了公司的利益著想。關(guān)鍵的問題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專業(yè)審核部門應(yīng)該保持獨(dú)立性和公正性，嚴(yán)格對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量把關(guān)，同時(shí)樹立服務(wù)意識(shí)，更多地深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行指導(dǎo)和糾偏。南方證券在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，也建立了現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)制度，如專業(yè)審核人員現(xiàn)場(chǎng)考察指導(dǎo)，在項(xiàng)目所在區(qū)域召開內(nèi)核會(huì)議等，將監(jiān)管與服務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來。

三、內(nèi)核的形式問題

根據(jù)上文分析，內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項(xiàng)目上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前的一段時(shí)間進(jìn)行，主要是進(jìn)行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對(duì)于項(xiàng)目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對(duì)于項(xiàng)目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行一定的篩選導(dǎo)致項(xiàng)目的泛濫。有些項(xiàng)目經(jīng)過項(xiàng)目人員的自身判斷后就進(jìn)場(chǎng)工作，經(jīng)過長(zhǎng)期的人力、物力的大量投入終于準(zhǔn)備申請(qǐng)發(fā)行，但卻因項(xiàng)目存在的缺陷在內(nèi)核時(shí)就被否決。顯然，風(fēng)險(xiǎn)是得到排解了，但是如果因?yàn)闆]有嚴(yán)格的立項(xiàng)制度而造成項(xiàng)目失敗，則是對(duì)公司資源的極大浪費(fèi)。

因此，對(duì)于上述兩個(gè)方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應(yīng)注重材料審查與現(xiàn)場(chǎng)考察相結(jié)合。南方證券專業(yè)審核部門根據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)部門報(bào)備的計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目情況，結(jié)合發(fā)行市場(chǎng)的實(shí)際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿的時(shí)候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項(xiàng)目人員交流溝通，另一方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應(yīng)當(dāng)從控制后端擴(kuò)大到全程監(jiān)督。當(dāng)然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將立項(xiàng)納入專業(yè)審核部門的業(yè)務(wù)范圍。平安證券的項(xiàng)目管理中心就是這樣運(yùn)作的。項(xiàng)目管理中心直接參與項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估以及策劃上市等一系列工作。項(xiàng)目管理中心超越了程序式的、被動(dòng)式的綜合管理，積極主動(dòng)地審核管理項(xiàng)目。

四、內(nèi)核專業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問題

篇7

為持續(xù)打造一流的營(yíng)商環(huán)境，實(shí)現(xiàn)**高質(zhì)量發(fā)展，打造**標(biāo)準(zhǔn)、**速度、**模式，現(xiàn)就企業(yè)開辦“E”點(diǎn)通提出如下實(shí)施意見：

一、工作目標(biāo)

至2020年1月，搭建“企業(yè)開辦E點(diǎn)通”平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)開辦所涉及部門間的數(shù)據(jù)共享，通過先行預(yù)審，部門間并行審批，實(shí)現(xiàn)“一窗受理”和“最多跑一趟”，從而提升企業(yè)開辦審批效率。企業(yè)開辦總時(shí)限壓縮至7個(gè)工作日內(nèi)。

二、建設(shè)內(nèi)容

通過開發(fā)企業(yè)開辦“E”點(diǎn)通系統(tǒng)，投放自助一體機(jī)，企業(yè)開辦者通過自助一體機(jī)或窗口自主勾選申報(bào)，一次性提交申請(qǐng)材料，一張表單登記及一套材料電子化，由系統(tǒng)生成電子檔，通過后臺(tái)數(shù)據(jù)共享流轉(zhuǎn)，各相關(guān)審批部門進(jìn)行線上預(yù)審，并反饋給市場(chǎng)監(jiān)管局，市場(chǎng)監(jiān)管局審批通過后，把營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息通過后臺(tái)數(shù)據(jù)共享方式流轉(zhuǎn)至各相關(guān)審批部門，各相關(guān)審批部門根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管局共享的企業(yè)信息進(jìn)行相關(guān)手續(xù)審批，無需企業(yè)開辦者進(jìn)行二次提交材料，達(dá)到企業(yè)開辦時(shí)間的縮短目的。

三、實(shí)施步驟

（一）設(shè)定方案（2019年7月-8月底）。

由行政服務(wù)中心管委會(huì)提出初步建設(shè)方案，技術(shù)論證后進(jìn)行公開招投標(biāo)。

(二)平臺(tái)開發(fā)（2019年9月-12日下旬）

由中標(biāo)公司進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，后進(jìn)行平臺(tái)調(diào)試，并于12月30日正式上線。

（三）項(xiàng)目實(shí)施。平臺(tái)交付后，自2020年1月起，由*市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)牽頭組織新開辦企業(yè)通過該平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立縣行政服務(wù)中心牽頭的企業(yè)開辦“e”點(diǎn)通項(xiàng)目開發(fā)工作協(xié)調(diào)小組，理順企業(yè)開辦所需申報(bào)材料、簡(jiǎn)化審批程序和信息共享事宜，加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌指導(dǎo)和組織實(shí)施等工作。

篇8

一、政策目標(biāo)

實(shí)施汽車摩托車下鄉(xiāng)的宗旨是，提高農(nóng)民購買力，加快農(nóng)村消費(fèi)升級(jí)，改善農(nóng)民生產(chǎn)生活條件，促進(jìn)汽車摩托車產(chǎn)品技術(shù)更新?lián)Q代，實(shí)現(xiàn)汽車摩托車產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外需協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、補(bǔ)貼范圍及對(duì)象

（一）2009年3月1日至12月31日，我縣農(nóng)民在*省境內(nèi)將三輪汽車或低速貨車報(bào)廢并換購輕型載貨車（以下簡(jiǎn)稱“換購輕型載貨車”）給予補(bǔ)貼。每戶限購一輛。報(bào)廢車輛車主與新購車輛車主為同一農(nóng)民。

（二）2009年3月1日至12月31日，我縣農(nóng)民在*省境內(nèi)購買1.3升及以下排量微型客車給予補(bǔ)貼。每戶限購一輛。

（三）2009年3月1日至12月31日，我縣農(nóng)民在*省境內(nèi)購買本省生產(chǎn)的輕型載貨車（不需要報(bào)廢三輪汽車或低速貨車）給予補(bǔ)貼。每戶限購一輛。

（四）2009年2月1日至2013年1月31日，我縣農(nóng)民在*省境內(nèi)購買摩托車給予補(bǔ)貼。每戶限購兩輛。

（五）換購輕型載貨車，需按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理三輪汽車或低速貨車報(bào)廢。車主應(yīng)提供必備的要件，將報(bào)廢車輛交售給依法設(shè)立的汽車回收企業(yè)回收拆解，并取得報(bào)廢汽車回收證明和*交通管理部門出具的機(jī)動(dòng)車注銷證明。

享受下鄉(xiāng)補(bǔ)貼的汽車摩托車產(chǎn)品必須在車身外部顯著位置標(biāo)注汽車摩托車下鄉(xiāng)標(biāo)識(shí)。

本方案所稱的三輪汽車指原三輪農(nóng)用車；低速貨車指原四輪農(nóng)用車；輕型載貨車指總質(zhì)量大于1.8噸但不超過6噸、至少四個(gè)車輪且用于載貨的機(jī)動(dòng)車輛；微型客車指發(fā)動(dòng)機(jī)排量在1.3升及以下、至少四個(gè)車輪且用于載客的機(jī)動(dòng)車輛（不含轎車）。

三、補(bǔ)貼產(chǎn)品及企業(yè)的確定

工業(yè)和信息化部公布的《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》列明的符合上述條件且經(jīng)過國(guó)家強(qiáng)制性認(rèn)證的輕型載貨車、微型客車以及摩托車，均可作為補(bǔ)貼車型；生產(chǎn)上述產(chǎn)品并且同意對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、經(jīng)銷網(wǎng)點(diǎn)、售后服務(wù)、價(jià)格、銷售統(tǒng)計(jì)和政策宣傳等工作進(jìn)行承諾并簽訂責(zé)任書的企業(yè)，可以參與汽車摩托車下鄉(xiāng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。

四、補(bǔ)貼比例及金額

（一）對(duì)將三輪汽車或低速貨車報(bào)廢并換購輕型載貨車的，按換購輕型載貨車銷售價(jià)格10%給予補(bǔ)貼，換購輕型載貨車單價(jià)5萬元以上的，實(shí)行定額補(bǔ)貼，每輛補(bǔ)貼5000元。同時(shí)，對(duì)報(bào)廢三輪汽車或低速貨車實(shí)行定額補(bǔ)貼。報(bào)廢三輪汽車每輛給予補(bǔ)貼2000元，報(bào)廢低速貨車每輛給予補(bǔ)貼3000元。

（二）對(duì)購買微型客車的，按銷售價(jià)格10%給予補(bǔ)貼，購買微型客車單價(jià)5萬元以上的，實(shí)行定額補(bǔ)貼，每輛補(bǔ)貼5000元。

（三）對(duì)購買本省產(chǎn)輕型載貨車（不需要報(bào)廢三輪車或低速貨車）的，按銷售價(jià)格10%給予補(bǔ)貼，購買本省產(chǎn)輕型載貨車單價(jià)5萬元以上的，實(shí)行定額補(bǔ)貼，每輛補(bǔ)貼5000元。

（四）對(duì)購買摩托車的，按銷售價(jià)格13%給予補(bǔ)貼，購買摩托車單價(jià)5000元以上的，實(shí)行定額補(bǔ)貼，每輛補(bǔ)貼650元。

五、補(bǔ)貼資金申報(bào)及審核撥付

（一）補(bǔ)貼資金實(shí)行“縣級(jí)審核、縣級(jí)兌付”和“鄉(xiāng)級(jí)審核、縣級(jí)兌付”兩種方式，即申領(lǐng)汽車下鄉(xiāng)補(bǔ)貼的采取“縣級(jí)審核、縣級(jí)兌付”方式、申領(lǐng)摩托車下鄉(xiāng)補(bǔ)貼的采取“鄉(xiāng)級(jí)審核、縣級(jí)兌付”方式。

（二）農(nóng)民在申報(bào)補(bǔ)貼時(shí)，需填寫《汽車摩托車下鄉(xiāng)補(bǔ)貼資金申請(qǐng)表》（附表），并提供相關(guān)證明資料。

1、將三輪汽車或低速貨車報(bào)廢并換購輕型載貨車的農(nóng)民，向縣財(cái)政局企財(cái)股申報(bào)補(bǔ)貼資金。申報(bào)時(shí)需提供以下材料：已報(bào)廢車輛的報(bào)廢汽車回收證明、機(jī)動(dòng)車注銷證明、新購車輛的機(jī)動(dòng)車銷售發(fā)票、*交通管理部門出具的機(jī)動(dòng)車行駛證或機(jī)動(dòng)車登記證書、購買人本人的居民身份證、戶口簿、購買人儲(chǔ)蓄存折（可以用糧食直補(bǔ)專用存折）。

2、購買微型客車或本省產(chǎn)輕型載貨車的的農(nóng)民，向縣財(cái)政局企財(cái)股申報(bào)補(bǔ)貼資金。申報(bào)時(shí)需提供以下材料：*交通管理部門出具的機(jī)動(dòng)車行駛證或機(jī)動(dòng)車登記證書、機(jī)動(dòng)車銷售發(fā)票、購買人本人的居民身份證、戶口簿、購買人儲(chǔ)蓄存折（可以用糧食直補(bǔ)專用存折）。

3、購買摩托車的農(nóng)民，向戶口所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所申報(bào)補(bǔ)貼資金。申報(bào)時(shí)需提供以下材料：*交通管理部門出具的機(jī)動(dòng)車行駛證或機(jī)動(dòng)車登記證書、機(jī)動(dòng)車銷售發(fā)票、購買人本人的居民身份證、戶口簿、購買人儲(chǔ)蓄存折（可以用糧食直補(bǔ)專用存折）。

4、縣財(cái)政部門審核補(bǔ)貼時(shí)，除上述證明材料外，還需核查隨車附帶的“中華人民共和國(guó)機(jī)動(dòng)車整車出廠合格證”。

（1）“車輛型號(hào)”項(xiàng)第一位數(shù)字為“1”或“3”或“5”，“總質(zhì)量（kg）”項(xiàng)大于1800kg但不超過6000kg的，確認(rèn)為輕型貨車；

（2）“車輛型號(hào)”項(xiàng)第一位數(shù)字為“6”、“排量和功率（ml/kw）”項(xiàng)中排量不超過1300ml的，確認(rèn)為微型客車。

（三）補(bǔ)貼資金審核撥付。

1、申領(lǐng)汽車下鄉(xiāng)補(bǔ)貼時(shí)，縣財(cái)政局企財(cái)股對(duì)農(nóng)民申報(bào)材料進(jìn)行審核后，符合補(bǔ)貼要求的，應(yīng)當(dāng)在購買人提出申請(qǐng)的15個(gè)工作日內(nèi)將補(bǔ)貼資金直接撥付到購買人儲(chǔ)蓄存折賬戶；不符合補(bǔ)貼要求的，應(yīng)在購買人申報(bào)時(shí)立即告知當(dāng)事人。

2、申領(lǐng)摩托車下鄉(xiāng)補(bǔ)貼時(shí)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所對(duì)農(nóng)民申報(bào)材料進(jìn)行審核后，符合補(bǔ)貼要求的，報(bào)送縣級(jí)財(cái)政部門，縣級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在購買人提出申請(qǐng)的15個(gè)工作日內(nèi)將補(bǔ)貼資金直接撥付到購買人儲(chǔ)蓄存折賬戶；不符合補(bǔ)貼要求的，應(yīng)在購買人申報(bào)時(shí)立即告知當(dāng)事人。

補(bǔ)貼資金的審核在汽車摩托車下鄉(xiāng)補(bǔ)貼信息系統(tǒng)投入使用之前按紙質(zhì)審核辦法操作，待汽車摩托車下鄉(xiāng)補(bǔ)貼信息系統(tǒng)投入使用后，要對(duì)以前的補(bǔ)貼信息進(jìn)行補(bǔ)錄。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立*縣汽車摩托車下鄉(xiāng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，程副縣長(zhǎng)任組長(zhǎng)，財(cái)政局陳秋福局長(zhǎng)、商務(wù)局肖曉勇局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各有關(guān)職能部門的分管領(lǐng)導(dǎo)為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由縣財(cái)政局企財(cái)股龍志明同志負(fù)責(zé)辦公室的日常工作。

（二）廣泛宣傳政策。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣直有關(guān)單位要加大汽車摩托車下鄉(xiāng)政策的宣傳力度，通過廣播、電視、宣傳欄、宣傳車、標(biāo)語等多種形式進(jìn)行廣泛宣傳，讓廣大農(nóng)村消費(fèi)者家喻戶曉，充分調(diào)動(dòng)消費(fèi)者的購買積極性。

篇9

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)項(xiàng)目申報(bào)指南

 

一、支持領(lǐng)域

為貫徹落實(shí)經(jīng)市政府同意、市發(fā)展改革委印發(fā)的《深圳市促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)努力實(shí)現(xiàn)2020年目標(biāo)的若干措施》（深發(fā)改〔2020〕234號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干措施》），對(duì)大型零售企業(yè)在深開設(shè)品牌店、批發(fā)零售龍頭企業(yè)在深設(shè)立采購中心、制造業(yè)企業(yè)在深設(shè)立銷售公司等給予支持。

二、設(shè)定依據(jù)

（一）政策依據(jù)

1.《深圳市關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)努力實(shí)現(xiàn)2020年目標(biāo)的若干措施》（深發(fā)改〔2020〕234號(hào)）；

2.深圳市商務(wù)局關(guān)于印發(fā)《落實(shí)〈深圳市關(guān)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)努力實(shí)現(xiàn)2020年目標(biāo)的若干措施〉實(shí)施細(xì)則》的通知（深商務(wù)規(guī)〔2020〕3號(hào)）。

（二）管理依據(jù)

1.《深圳市市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（深府規(guī)〔2018〕12號(hào)）；

2.《深圳市商務(wù)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（深商務(wù)規(guī)〔2020〕2號(hào)）。

三、支持?jǐn)?shù)量和支持方式

（一）支持?jǐn)?shù)量

有數(shù)量限制，受財(cái)政下達(dá)年度資金預(yù)算控制，視申報(bào)情況，我局據(jù)以對(duì)資助（或獎(jiǎng)勵(lì)）金額和撥付進(jìn)度等進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)整，申報(bào)單位應(yīng)無條件同意調(diào)整結(jié)果。

（二）支持方式

事后獎(jiǎng)勵(lì)。

四、申報(bào)條件

（一）基礎(chǔ)條件

1.在深圳市注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)；

2.申報(bào)項(xiàng)目實(shí)施地在深圳市；

3.申報(bào)單位不存在以同一事項(xiàng)重復(fù)或多頭申報(bào)市級(jí)專項(xiàng)資金；

4.申報(bào)單位持續(xù)誠信合規(guī)經(jīng)營(yíng)，未被國(guó)家、省、市相關(guān)部門列入失信聯(lián)合懲戒名單;

5.申報(bào)單位按要求向統(tǒng)計(jì)部門和商務(wù)主管部門報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（二）專項(xiàng)條件

1.“大型零售企業(yè)品牌店”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目

國(guó)內(nèi)外大型知名品牌零售商（自有品牌或品牌方授權(quán)均可）在深圳開設(shè)品牌店，且成立獨(dú)立法人公司的，均可申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。其中新開設(shè)門店的，企業(yè)成立及門店開設(shè)時(shí)間不早于2020年4月30日，不晚于2020年11月30日；已有門店升級(jí)的且由非法人轉(zhuǎn)為法人公司的，轉(zhuǎn)法人時(shí)間不早于2020年1月1日，不晚于2020年11月30日（成立法人公司的時(shí)間以工商登記日期為準(zhǔn)）。

2.“批發(fā)零售龍頭企業(yè)采購中心”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目

批發(fā)零售龍頭企業(yè)（中國(guó)連鎖經(jīng)營(yíng)百強(qiáng)和中企500強(qiáng)企業(yè)）在深圳成立獨(dú)立法人公司開展集中采購業(yè)務(wù)，且2020年度集中采購額超過5億元的，均可申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)。年度采購額以市統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)計(jì)的商品銷售額數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)進(jìn)行核算。

3.“制造業(yè)企業(yè)銷售公司”項(xiàng)目

制造業(yè)企業(yè)在深圳市新設(shè)立獨(dú)立法人銷售公司，且2020年銷售額超過5億元的，均可申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)。年度銷售額以市統(tǒng)計(jì)部門統(tǒng)計(jì)的商品銷售額數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)進(jìn)行核算。

五、支持內(nèi)容和支持標(biāo)準(zhǔn)

（一）“大型零售企業(yè)品牌店”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目

支持內(nèi)容：推動(dòng)大型零售企業(yè)在深圳設(shè)立獨(dú)立法人，對(duì)在深圳新設(shè)立法人或由非法人轉(zhuǎn)法人且正常經(jīng)營(yíng)的全球性、全國(guó)性和區(qū)域性品牌店。

支持標(biāo)準(zhǔn)：支持國(guó)際品牌[1]（不含港澳臺(tái)）企業(yè)和本土自主品牌[2]（含港澳臺(tái)）企業(yè)及授權(quán)商在本市開設(shè)中國(guó)（內(nèi)地）首店[3]、華南首店[4]、深圳首店[5]。對(duì)國(guó)際知名品牌在深圳開設(shè)的華南首店或本土自主品牌企業(yè)在深圳開設(shè)的中國(guó)（內(nèi)地）首店，給予企業(yè)100萬元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)國(guó)際知名品牌在深圳開設(shè)的深圳首店或本土自主品牌企業(yè)在深圳開設(shè)的華南首店，給予企業(yè)60萬元獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)自主品牌企業(yè)在深圳開設(shè)的深圳首店或國(guó)際品牌授權(quán)商在深圳開設(shè)的深圳首店，給予企業(yè)30萬元獎(jiǎng)勵(lì)。如年度申報(bào)門店數(shù)量超過50個(gè)，則根據(jù)品牌知名度、年度銷售額、門店數(shù)量等擇優(yōu)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）“批發(fā)零售龍頭企業(yè)采購中心”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目

支持內(nèi)容：推動(dòng)有意向的批發(fā)零售龍頭企業(yè)在深設(shè)立采購中心，將全國(guó)各門店采購額集中到深圳納統(tǒng)。

支持標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)限額以上批發(fā)零售龍頭企業(yè)在深圳設(shè)立的采購中心，2020年度采購額超過5億元的部分按照0.15%給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)上限為1000萬元。本款所述“采購額”口徑為法人公司年度商品銷售額與商品零售額之差，具體以市統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

（三）“制造業(yè)企業(yè)銷售公司”項(xiàng)目

支持內(nèi)容：鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)成立銷售公司對(duì)其產(chǎn)品專業(yè)化銷售。

支持標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)制造業(yè)企業(yè)2020年在深圳新設(shè)立的銷售公司，當(dāng)年度銷售額超過5億元的部分按照0.5%給予獎(jiǎng)勵(lì)，單個(gè)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)上限為1000萬元。其中，年度銷售額[6]以市統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)的商品零售額數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

六、申報(bào)材料

（一）基礎(chǔ)材料：

1.登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)在線填報(bào)申請(qǐng)書（網(wǎng)址：gdzwfw.gov.cn/），提供通過該系統(tǒng)打印的申請(qǐng)書紙質(zhì)文件原件；

2.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件;

3.企業(yè)信用報(bào)告（企業(yè)自行登陸“廣東信用網(wǎng)”打印）。

（二）項(xiàng)目材料：

1.“大型零售企業(yè)品牌店”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目

（1）門店門頭照片；

（2）門店開業(yè)副省級(jí)以上城市級(jí)媒體報(bào)道照片或網(wǎng)頁截圖；

（3）2020年度增值稅納稅證明；

（4）門店的物業(yè)租賃合同或不動(dòng)產(chǎn)證復(fù)印件。

2.“批發(fā)零售龍頭企業(yè)采購中心”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目

（1）2020年度增值稅納稅證明；

（2）年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

3.“制造業(yè)企業(yè)銷售公司”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目

（1）2020年度增值稅納稅證明；

（2）年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

以上材料均需加蓋申報(bào)單位公章，多頁的還需加蓋騎縫公章；涉及外文的，需提供中文翻譯件；一式兩份，A4紙正反面打印/復(fù)印，非空白頁（含封面）需連續(xù)編寫頁碼，裝訂成冊(cè)（膠裝）。

七、申請(qǐng)表格

本指南第六條（一）規(guī)定登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)在線填報(bào)申請(qǐng)書，網(wǎng)址：gdzwfw.gov.cn/。

八、受理機(jī)關(guān)

（一）受理機(jī)關(guān)：深圳市商務(wù)局

（二）受理時(shí)間：

1.網(wǎng)絡(luò)填報(bào)時(shí)間：2021年4月15日—2021年4月27日18:00;

2.材料提交時(shí)間：2021年4月15日—2021年4月30日18:00；

申報(bào)單位在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)在線填報(bào)、提交材料，逾期不予受理。（注意事項(xiàng)：網(wǎng)絡(luò)填報(bào)時(shí)間截止后系統(tǒng)將不再受理新申請(qǐng)以及修改后再次提交的申請(qǐng)，故請(qǐng)盡量預(yù)留充足的修改時(shí)間）。

（三）受理地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)福中三路市民中心B區(qū)市行政服務(wù)大廳西廳綜合窗口。

（四）咨詢電話：0755-88101050、0755-88102384（工作日上午9:00-12:00，下午2:00-6:00）。

九、申請(qǐng)決定機(jī)關(guān)

深圳市商務(wù)局

十、辦理流程

申請(qǐng)指南——申請(qǐng)單位網(wǎng)上申報(bào)——初審——申請(qǐng)單位向市行政服務(wù)大廳收文窗口提交申請(qǐng)材料——形式審查——資質(zhì)審查——專項(xiàng)審計(jì)——專家評(píng)審（僅“大型零售企業(yè)品牌店”獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目）——征求相關(guān)單位意見（根據(jù)需要核查比對(duì)：資質(zhì)情況、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是否存在重復(fù)資助情形、有無重大違法違規(guī)行為，有否被列入失信聯(lián)合懲戒名單，有無拖欠應(yīng)繳還的財(cái)政性資金等情況）——核定擬資助計(jì)劃——社會(huì)公示——下達(dá)資助計(jì)劃——申請(qǐng)人提交撥付資料——撥付資金。

十一、辦理時(shí)限

按照工作要求辦理。

十二、證件及有效期

證件：無

有效期限：無

十三、證件的法律效力

無

十四、收費(fèi)

無

十五、年審或年檢

無

十六、補(bǔ)充說明

（一）已經(jīng)資助過的項(xiàng)目不得重復(fù)申報(bào)；同一單位建設(shè)內(nèi)容相同或部分相同項(xiàng)目、同一筆費(fèi)用支出不得向市有關(guān)部門多頭申報(bào)。經(jīng)核實(shí)屬重復(fù)申報(bào)或多頭申報(bào)的項(xiàng)目，將取消該單位的申報(bào)資格并追究責(zé)任。

（二）我局從未委托任何單位和個(gè)人為企業(yè)專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)事宜。請(qǐng)相關(guān)企業(yè)自主申報(bào)。我局將嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序受理申請(qǐng)，不收取任何費(fèi)用。如有任何中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人假借我局和工作人員名義向企業(yè)收取費(fèi)用的，請(qǐng)知情者即向我局舉報(bào)。

篇10

綿陽市網(wǎng)上審批平臺(tái)是綿陽電子政務(wù)建設(shè)中的重點(diǎn)和熱點(diǎn)。杭州信雅達(dá)公司憑借SunFlow工作流的產(chǎn)品卓越性能以及SunFlow工作流在網(wǎng)上審批領(lǐng)域成熟的應(yīng)用案例，成為網(wǎng)上審批項(xiàng)目指定使用平臺(tái)供應(yīng)商。

該項(xiàng)目以SunFlow工作流作為系統(tǒng)流程流轉(zhuǎn)的引擎，整個(gè)系統(tǒng)架構(gòu)在SunFlow工作流之上進(jìn)行審批流轉(zhuǎn)。通過整個(gè)基于SunFlow工作流架構(gòu)的綿陽市網(wǎng)上審批平臺(tái)，項(xiàng)目申報(bào)者可以通過互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上受理和中心窗口現(xiàn)場(chǎng)受理兩種方式，進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)。受理窗口將申報(bào)者的信息注冊(cè)到網(wǎng)上審批系統(tǒng)；網(wǎng)上審批系統(tǒng)在工作流引擎的支持下，按照審批流程設(shè)計(jì)，自動(dòng)將申報(bào)信息和申報(bào)材料流轉(zhuǎn)到相應(yīng)的部門窗口進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理；部門窗口業(yè)務(wù)辦理后，同樣在工作流引擎的支持下，將審批業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)到下一個(gè)步驟，由其他部門窗口辦理，或本窗口部門內(nèi)部系統(tǒng)進(jìn)行辦理，或流轉(zhuǎn)到受理窗口；受理窗口通過多種渠道，如網(wǎng)上、Email、短信、語音電話，來通知項(xiàng)目申報(bào)者取件。

綿陽市信息中心行政審批系統(tǒng)是綿陽電子政務(wù)二期應(yīng)用項(xiàng)目的一個(gè)子項(xiàng)。審批系統(tǒng)核心平臺(tái)采用了信雅達(dá)SunFlow工作流，遵循工作流管理聯(lián)盟(WFMC)制定的工作流標(biāo)準(zhǔn)，并采用J2EE技術(shù)架構(gòu)，基于服務(wù)域設(shè)計(jì)，通過提供企業(yè)級(jí)組織計(jì)算環(huán)境所必需的各種服務(wù)，使得部署在J2EE平臺(tái)上的多層應(yīng)用可以實(shí)現(xiàn)高可用性、安全性、可擴(kuò)展性和可靠性。SunFlow工作流為整個(gè)系統(tǒng)高效運(yùn)行提供了保障。在政策變化、政府職能部門的調(diào)整和新業(yè)務(wù)推出的時(shí)候，系統(tǒng)能夠方便地定義變更各種業(yè)務(wù)流程和各種審批項(xiàng)目定制，大大提高了系統(tǒng)的適應(yīng)性，降低了系統(tǒng)維護(hù)的難度。

SunFlow工作流在網(wǎng)上審批項(xiàng)目中進(jìn)行應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了不同的事項(xiàng)應(yīng)用不同的審批流程，可以讓客戶管理事項(xiàng)，動(dòng)態(tài)選擇定義并且好的工作流程，系統(tǒng)將通過引擎自動(dòng)流轉(zhuǎn)該事項(xiàng)的流程；實(shí)現(xiàn)了表單、工作流和業(yè)務(wù)邏輯三者的結(jié)合，通過表單參數(shù)和工作流相關(guān)變量的配置實(shí)現(xiàn)了流程的改變和重新，不需要修改程序邏輯。

通過工作流的流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)了窗口接辦件業(yè)務(wù)和局內(nèi)審批業(yè)務(wù)流程的無縫銜接，既可以通過設(shè)定單獨(dú)完成窗口的接辦件任務(wù)，也可以通過設(shè)定將窗口的接件流轉(zhuǎn)至局內(nèi)相關(guān)人員；通過外網(wǎng)申報(bào)件和窗口工作流系統(tǒng)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了外網(wǎng)申報(bào)件在經(jīng)過窗口人員的確認(rèn)后，自動(dòng)轉(zhuǎn)入工作流流轉(zhuǎn)，通過因特網(wǎng)和工作流的流轉(zhuǎn)，形成了網(wǎng)民、窗口人員和局內(nèi)審批人員之間的互動(dòng)。

SunFlow工作流產(chǎn)品介紹

SunFlow信雅達(dá)工作流管理軟件是基于先進(jìn)的J2EE技術(shù)規(guī)范，遵循WFMC國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，采用基于域的三級(jí)分層聯(lián)邦系統(tǒng)架構(gòu)，是一個(gè)分布式的工作流管理軟件產(chǎn)品；具備良好的通用性、穩(wěn)定性、擴(kuò)展性、安全性，通過iConnet應(yīng)用集成服務(wù)器可方便地集成企業(yè)現(xiàn)有系統(tǒng)、中間件和各種應(yīng)用，是開發(fā)、部署和管理企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)的理想平臺(tái)。

CIO中間件選擇標(biāo)準(zhǔn)

可靠性：提供一個(gè)堅(jiān)固的系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境

可擴(kuò)展性：提供動(dòng)態(tài)部署能力等

可管理性：系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)有效的管理

數(shù)據(jù)一致性：交易完整性保障