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編者按：本文主要從國家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效評價的指標體系；國家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效評價模型；國內(nèi)外國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效實證分析；發(fā)展我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的政策建議進行論述。其中，主要包括：科技的強弱和創(chuàng)新能力的大小越來越成為決定國家實力的重要因素、我國在完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)方面作出了許多努力、國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效的含義、國家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效評價指標體系的構(gòu)建、創(chuàng)新支持能力類指標、創(chuàng)新效果類指標、指標數(shù)據(jù)標準化、中國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)的評價值較美、歐、日、韓等發(fā)達國家有明顯差距、知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新不重視，造成創(chuàng)新投入不足、產(chǎn)學研缺乏協(xié)同，科技中介組織發(fā)展不完善、加強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位、壯大科技中介服務(wù)體系、營造良好的創(chuàng)新文化環(huán)境等。具體請詳見。

摘要國家創(chuàng)新系統(tǒng)作為提升一國創(chuàng)新能力、生產(chǎn)效率和國際競爭力的手段，已被世界各國所重視。當前，我國正處在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的敏感時期，發(fā)展國家創(chuàng)新系統(tǒng)也具有迫切的現(xiàn)實需要。在構(gòu)建國家創(chuàng)新系統(tǒng)評價指標體系的基礎(chǔ)上，運用熵值法和對象分層構(gòu)權(quán)法，對我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效給予評價，并與各國創(chuàng)新系統(tǒng)績效進行比較分析，提出了進一步發(fā)展我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的合理化建議。

關(guān)鍵詞國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效績效評價熵值法

進入21世紀，人類已悄然步入知識經(jīng)濟時代，科技的強弱和創(chuàng)新能力的大小越來越成為決定國家實力的重要因素。國家創(chuàng)新系統(tǒng)作為提升一國創(chuàng)新能力、生產(chǎn)效率和國際競爭力的手段，已被世界各國所重視。近年來，在科教興國戰(zhàn)略的引導下，我國在完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)方面作出了許多努力。但要客觀了解我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)目前的發(fā)展狀況，則需要對我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效進行評價。本文在對各國國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效進行評價和比較分析的基礎(chǔ)上，提出發(fā)展我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的合理化建議。

1國家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效評價的指標體系

1．1國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效的含義

績效原為組織行為學中的一個概念。鮑曼和穆特威德魯將績效分為行為和結(jié)果兩個方面。他們指出，行為是人們工作時的所作所為，這些行為對個人或組織效率具有積極或者消極作用；結(jié)果是因為績效而改變的人或事的狀態(tài)或者條件，有益于或者阻礙組織目標的實現(xiàn)。由此可見，績效的含義可包含主觀與客觀兩方面，主觀方面可理解為行為主體實現(xiàn)目標的能動性，客觀方面可理解為目標的實現(xiàn)效果。基于上述分析，筆者認為，國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效應(yīng)包含系統(tǒng)對創(chuàng)新的支持能力和創(chuàng)新實際效果兩方面的含義。

1．2國家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效評價指標體系的構(gòu)建

根據(jù)上述國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效的含義，本文在參考有關(guān)研究的基礎(chǔ)上，提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價的指標體系可分為三個層次：第一層將指標分為創(chuàng)新支持能力和創(chuàng)新效果兩類，第二層則將指標細分為6類，第三層再分解到34項具體指標上。具體指標為：

1．2．1創(chuàng)新支持能力類指標

（1）資金投入能力。全社會R＆D投入總額、全社會R＆D投入占GDP比例、基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全社會R＆D投入比例、企業(yè)R＆D投入占全社會R＆D投入比例、大中型企業(yè)技術(shù)開發(fā)費占銷售收入比例、企業(yè)技術(shù)引進吸收投入比、政府R＆D投入占財政收入比例、公共教育支出占財政收入比例、基礎(chǔ)設(shè)施投資額。

（2）人力資源投入能力。研究人員總數(shù)、研究人員總數(shù)占社會勞動力總量比例、碩士以上研究人員占研究人員總數(shù)比例。

（3）創(chuàng)新環(huán)境服務(wù)能力。產(chǎn)學研合作項目數(shù)、產(chǎn)學研合作項目合同總金額、技術(shù)中介組織營業(yè)額、基礎(chǔ)設(shè)施使用率、知識產(chǎn)權(quán)法律體系完善程度、創(chuàng)新政策執(zhí)行力。

1．2．2創(chuàng)新效果類指標

（1）科技成果。專利授權(quán)量、每萬名研究人員專利授權(quán)量、國內(nèi)外數(shù)量、每萬名研究人員國內(nèi)外數(shù)量、三系統(tǒng)收錄論文數(shù)量、每萬名研究人員三系統(tǒng)收錄論文數(shù)量。

（2）經(jīng)濟效益。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長速率、國內(nèi)技術(shù)市場成交額、對外技術(shù)貿(mào)易額。

（3）經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果。全社會勞動生產(chǎn)率、萬元GDP單位能耗、萬元GDP廢水排放量、萬元GDP廢氣排放量、萬元GDP固體廢棄物排放量。

由于資金投入能力和人力資源投入能力的大小往往決定著國家創(chuàng)新系統(tǒng)對創(chuàng)新的支持能力的強弱，在這兩方面投入越大意味著創(chuàng)新產(chǎn)出可能性就越大。同時，良好的創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境可以保證各創(chuàng)新主體之間的有效溝通，有利于技術(shù)擴散和全社會創(chuàng)新成本的降低，在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中同樣具有重要作用。因而創(chuàng)新支持能力類指標主要包含資金投入能力、人力資源投入能力和創(chuàng)新環(huán)境服務(wù)能力三方面內(nèi)容。

創(chuàng)新效果還可分為科技和經(jīng)濟成果兩方面，其中經(jīng)濟成果由包含經(jīng)濟效益和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果兩項內(nèi)容。評價國家創(chuàng)新系統(tǒng)的作用效果不但要看科技成果的產(chǎn)出數(shù)量，而且要關(guān)注科技成果產(chǎn)業(yè)化，特別是科技對于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力方面的效果。因此，本文將科技成果、經(jīng)濟效益和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果納入創(chuàng)新成果類指標中。

2國家創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績效評價模型

根據(jù)上述指標體系的設(shè)計特點和評價需要，本文采用算術(shù)加權(quán)平均法構(gòu)建評價模型。權(quán)值的確定采用對象分層構(gòu)權(quán)法，底部指標層的權(quán)值采用熵值法確定，中間層各指標分類之間，由于在重要性上無明顯差異，因而權(quán)值的確定采用直接構(gòu)權(quán)法，對同一大類之下的小類指標分配相同的權(quán)重。設(shè)某一指標分類下共有m項指標，評價對象有n個，則采用熵值法確定該指標分類下各指標權(quán)值的具體方法為：

（1）指標數(shù)據(jù)標準化。采用以下公式：

yij＝*×100＋1

其中，xij代表第j號評價對象的第i項指標值，yij代表指標標準化數(shù)值。上式末尾“＋1”是為了保證后續(xù)運用熵值法計算時不出現(xiàn)自然對數(shù)真數(shù)為“0”的無意義情況。

（2）將標準化數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為比重值Pij。計算公式為：

pij＝*

（3）計算各指標熵值ei。計算公式為：

ei＝－K*PijlnPij，其中K＝*

（4）推算權(quán)重wi。計算公式為：

w′i＝1－ei，wi＝*

得到了各指標分類下不同指標相對上一層指標分類的權(quán)重后，即可逐層運用算術(shù)加權(quán)平均方法得到各評價對象的評價值。

設(shè)評價體系中共有h個指標分類，每個類別中的指標數(shù)目為m（h），評價對象有n個；第j號評價對象中，第k號指標分類下第i項指標的標準化數(shù)值為ykij，該項指標相對上層指標分類的權(quán)重為wki，第j號評價對象的評價值為zj。具體評價模型為：

zj＝**wkiykij

3國內(nèi)外國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效實證分析

本文選取美國、日本、韓國、德國、英國、西班牙、波蘭和我國為評價對象。由于，受數(shù)據(jù)來源限制，上述指標體系中大部分指標在作國際比較時，不能達到數(shù)據(jù)的完整和統(tǒng)一，因此，本文在最大限度利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)的情況下，整理出7項指標及其數(shù)據(jù)（見表1），用于國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價。

運用上述評價模型，經(jīng)過數(shù)值計算得到中國的綜合評價值為19．97，在上述8個國家中排名第六。排名第一的是美國，綜合評價值為67．73；第二為韓國，綜合評價值為50．50，第三為日本，綜合評價值為50．06；第四為英國，綜合評價值為32．32；第五為德國，綜合評價值為31．69；第七為西班牙，綜合評價值為17．93；第八為波蘭，綜合評價值為11．56。

從以上結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，中國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)的評價值較美、歐、日、韓等發(fā)達國家有明顯差距，這一差距不但體現(xiàn)在創(chuàng)新支持能力上，也體現(xiàn)在創(chuàng)新效果上?？梢钥闯觯覈鳵＆D經(jīng)費支出及占GDP百分比均較低，只有“研究人員人數(shù)”一項數(shù)值較大，但研究人員占社會勞動力中所占比例仍很低，且人員絕對數(shù)量大也并未引起創(chuàng)新效果的提升，“每萬名研究人員中三系統(tǒng)收錄科技論文數(shù)”和“按購買力平價法計算全社會勞動生產(chǎn)率”兩項指標在被選的國家中均表現(xiàn)最差，“每萬名研究人員專利授權(quán)量”也排名倒數(shù)第二。造成這一結(jié)果的主要原因是：

3.1知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新不重視，造成創(chuàng)新投入不足

雖然經(jīng)過多年努力，我國企業(yè)已逐步成為了R＆D活動的資金投入主體，如2007年，我國企業(yè)R＆D經(jīng)費支出額占全社會R＆D經(jīng)費總額的比例已超過70％，但我國企業(yè)對科技創(chuàng)新投入仍顯不夠積極。目前，我國企業(yè)研發(fā)投入總體小于銷售收入的1％，而發(fā)達國家的大中型企業(yè)，一般都達到3％。同時我國企業(yè)消化吸收引進技術(shù)的資金投入也不足，消化吸收資金比平均在1：0．07，而日本、韓國的該項數(shù)據(jù)都在1：5~1：8之間。由此而產(chǎn)生了我國企業(yè)對跨國公司技術(shù)的高度依賴，大多數(shù)企業(yè)利潤微薄，缺乏加大創(chuàng)新投入的能力。另外，行政執(zhí)法不力、民事賠償不足、地方保護主義和腐敗等因素，導致了我國目前對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度不強，一定程度上也降低了我國企業(yè)R＆D投入的積極性。

3.2產(chǎn)學研缺乏協(xié)同，科技中介組織發(fā)展不完善，造成創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化效率不高

我國現(xiàn)存的條塊分割的管理體制，造成企業(yè)、大學、科研機構(gòu)均自成體系，重復建設(shè)現(xiàn)象嚴重，創(chuàng)新資源難以有效配置，嚴重阻礙了國家創(chuàng)新體系的發(fā)展。一方面，由于科研績效評價標準尚未吸收科技成果產(chǎn)業(yè)化方面的指標，大學和科研機構(gòu)往往只重視自己的學術(shù)地位，缺乏科技成果產(chǎn)業(yè)化的動力。另一方面，企業(yè)也缺乏參與科研機構(gòu)和大學承擔的國家科研任務(wù)的渠道，難以保持產(chǎn)學研之間良好的信息溝通。再者，公辦科技中介服務(wù)機構(gòu)尚遺留較為濃厚的行政機關(guān)烙印，機制不夠靈活，創(chuàng)新意識不強，而因缺乏政策和法律支持，民辦中介機構(gòu)又受到限制，使得我國科技中介服務(wù)業(yè)務(wù)難以有效開展，造成整體中介服務(wù)能力不強。

3.3教育投入不足，人才培養(yǎng)體制僵化，造成創(chuàng)新人才缺乏

我國目前教育投入不足，2005年全國教育支出占GDP的比例是2．16％，而1995年世界平均財政性教育經(jīng)費占GDP的比重水平是5．2％。教育的長期低水平投入，嚴重影響了我國教育質(zhì)量和水平的提高。同時，由于現(xiàn)行教育體制僵化，高校缺乏辦學自主權(quán)，因而教育系統(tǒng)難以培養(yǎng)出社會急需的創(chuàng)新型人才。

3.4社會文化不符合創(chuàng)新要求，造成全社會創(chuàng)新氛圍不濃

由于受我國傳統(tǒng)文化的影響，中庸思想盛行，人們多安于現(xiàn)狀，思想保守。此外，傳統(tǒng)文化突出上下貴賤的等級觀念，造成人們唯上是從，不利于創(chuàng)造性思維的形成，限制了科學技術(shù)的發(fā)展。

4發(fā)展我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的政策建議

我國應(yīng)在不斷加大創(chuàng)新投入的同時，應(yīng)進一步優(yōu)化創(chuàng)新體制機制，完善創(chuàng)新有關(guān)政策和法規(guī)，以此促進我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，主要措施應(yīng)包括：

4.1加強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位

政府應(yīng)加快建立以法人財產(chǎn)制度為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)制度，實現(xiàn)企業(yè)以獨立法人財產(chǎn)制度為基礎(chǔ)成為自主經(jīng)營、自主創(chuàng)新、自負盈虧的市場主體。加大知識產(chǎn)權(quán)方面政策的執(zhí)行力度，扶持和加強企業(yè)研究開發(fā)中心建設(shè)，支持企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。強化研發(fā)活動的資金支持，鼓勵國有商業(yè)銀行向有條件的創(chuàng)新項目發(fā)放貸款，擴大融資渠道和數(shù)量，完善風險投資的退出機制，充實中小企業(yè)創(chuàng)新基金。

4.2促進產(chǎn)學研合作交流

各創(chuàng)新主體之間應(yīng)采用合作研究、重大任務(wù)引導等方式交流信息、共享人才和基礎(chǔ)設(shè)施、實現(xiàn)功能互補。建設(shè)一批高水平的公益性研究機構(gòu)，加大對轉(zhuǎn)制的公益性科研機構(gòu)的投入。改變現(xiàn)行的科研成果評價制度，實行以崗位工資為主的科研人員薪資發(fā)放制度，促使科研人員更加致力于技術(shù)創(chuàng)新研究。同時積極開展科技創(chuàng)新國際交流活動，支持跨國公司在我國設(shè)立研究中心。

4.3壯大科技中介服務(wù)體系

應(yīng)改革公辦中介機構(gòu)管理體制，在中介服務(wù)領(lǐng)域引入平等競爭的市場機制，逐步建立有利于科技中介機構(gòu)發(fā)展的政策法規(guī)體系，促進科技企業(yè)孵化器不斷發(fā)展壯大，培育和扶持骨干科技中介機構(gòu)，把培訓作為促進科技中介機構(gòu)發(fā)展的一項基礎(chǔ)工作，對從業(yè)人員應(yīng)具備的基本知識和技能作出明確要求，增強中介機構(gòu)的專業(yè)化的服務(wù)水平。

4.4改革教育投入和人才培養(yǎng)機制

改變目前教育投入預算模式，加大財政對教育的支持力度，同時發(fā)動社會力量辦學，并給予相關(guān)的政策支持。完善目前的人才培養(yǎng)體系，推動教育思想、教育制度、教學內(nèi)容、教學方式等到方面的改革，提高學生的創(chuàng)新能力。建立合理的人才評價標準，創(chuàng)造創(chuàng)新人才順利成長并脫穎而出的優(yōu)良環(huán)境。制定吸引高級人才的優(yōu)惠政策，充分全球資源培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。

4.5營造良好的創(chuàng)新文化環(huán)境

從中西文化的精華中提煉創(chuàng)新文化內(nèi)涵，樹立現(xiàn)代創(chuàng)新價值觀，大力倡導創(chuàng)新促進發(fā)展的理念，弘揚學術(shù)民主，培養(yǎng)科研人員正確的價值觀和人生理想，培育既競爭又合作的現(xiàn)代團隊精神，加強國際交流，在競爭中實現(xiàn)中外優(yōu)秀文化的融合，形成促進創(chuàng)新的良好國際文化環(huán)境。（轉(zhuǎn)自：科技創(chuàng)業(yè)月刊）

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