東亞地區(qū)建立自由貿(mào)易論文

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東亞地區(qū)建立自由貿(mào)易論文

在2004年4月24日舉行的博鰲論壇上,曾有學(xué)者向主席提出問題:“您如何看待本地區(qū)大國在區(qū)域合作中的地位和作用?中國與這些國家在區(qū)域合作中是否存在競爭關(guān)系?”這正是東亞一體化進(jìn)程中的一個顯著矛盾:人人都在談?wù)摻?jīng)濟(jì)一體化可能給東亞帶來的繁榮,但并沒有足夠的力量促使他們達(dá)成最后的一致。有很多學(xué)者認(rèn)為,一體化的突然啟動和迅速發(fā)展導(dǎo)致的必然結(jié)果是缺乏理論準(zhǔn)備,東亞經(jīng)濟(jì)一體化的目標(biāo)模式、進(jìn)程、動力、政治、經(jīng)濟(jì)和區(qū)域性制度條件、突破口選擇等基本問題仍然比較模糊。

——摘自《東亞財經(jīng)新格局》,載于2005年7月6日《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道》

20世紀(jì)后半葉特別是近30年以來,東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)取得了令人矚目的快速發(fā)展,預(yù)計東亞地區(qū)將成為未來全球的生產(chǎn)和貿(mào)易中心之一。勿庸置疑,東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)成就受益于GATT/WTO推動的多邊貿(mào)易自由化進(jìn)程,而東亞國家或地區(qū)應(yīng)繼續(xù)倚重多邊貿(mào)易體制為其經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展?fàn)I造良好外在環(huán)境。另一方面,與其他地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易合作相比,東亞地區(qū)的區(qū)域貿(mào)易合作在積極促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面,以及在抵消其他地區(qū)的區(qū)貿(mào)協(xié)定對東亞國家或地區(qū)的歧視性負(fù)面影響方面,都難以發(fā)揮與其總體經(jīng)濟(jì)實力相稱的作用。東亞地區(qū)應(yīng)如何應(yīng)對這一新形勢,在區(qū)域貿(mào)易安排的浪潮中激流勇進(jìn),維護(hù)和維持本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,正日益成為東亞國家和地區(qū)所共同關(guān)注和思索的重大課題。本文擬對東亞地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)的法律框架進(jìn)行初步討論,以期拋磚引玉。

一、國際貿(mào)易自由化的兩種法律形式

多邊貿(mào)易體制的日益強化和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的迅猛發(fā)展是當(dāng)?shù)貒H經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的兩個并行發(fā)展的趨勢①。一方面,關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)經(jīng)過了數(shù)十載的風(fēng)雨,完成了其歷史使命,迎來了世界貿(mào)易組織(WTO)的新時代;另一方面,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(以下簡稱區(qū)貿(mào)協(xié)定),作為多邊貿(mào)易體制的最重要的例外,不僅在GATT的寬容下成為既成事實,而且還成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)乃至政治格局中不可忽視的力量,部分區(qū)域貿(mào)易安排如歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等在世界經(jīng)濟(jì)的運作中甚至發(fā)揮著舉足輕重的作用。

在GATT時期,向GATT通知了124個區(qū)貿(mào)協(xié)定②,平均每年不到3個;而在1995年WTO成立以來的10年中,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量及該類協(xié)定下的貿(mào)易占世界總貿(mào)易的份額都在迅速增加。WTO多哈議程的停滯不前似乎也進(jìn)一步加速了區(qū)貿(mào)協(xié)定的發(fā)展。僅從2004年1月到2005年2月期間,就向WTO通知了43個區(qū)貿(mào)協(xié)定,是歷史上區(qū)貿(mào)協(xié)定成立最多的時期。目前,向WTO通知的已經(jīng)生效的區(qū)貿(mào)協(xié)定達(dá)到170個,大約有20個區(qū)貿(mào)協(xié)定在完成了各自的批準(zhǔn)程序后即將生效,另外有70個區(qū)貿(mào)協(xié)定處于談判或擬議階段。區(qū)域貿(mào)易已經(jīng)遍布世界各地,尤其以西半球和亞太地區(qū)最為突出。同時,幾乎所有的WTO成員(除蒙古等極少數(shù)國家外)都參加了一個或一個以上的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,有的WTO成員對大多數(shù)貿(mào)易伙伴適用區(qū)貿(mào)協(xié)定下的優(yōu)惠待遇而僅對少數(shù)成員適用WTO項下的最惠國待遇,甚至有的WTO成員在區(qū)貿(mào)協(xié)定項下的貿(mào)易占到其總貿(mào)易的90%[1](P3)。

由于區(qū)貿(mào)協(xié)定的一個重要特征是“區(qū)內(nèi)成員間給予的貿(mào)易優(yōu)惠將高于給予區(qū)外國家的優(yōu)惠”,這與多邊貿(mào)易體制的宗旨和原則,特別是作為其基石的最惠國待遇原則相沖突,因此,在區(qū)貿(mào)協(xié)定迅猛發(fā)展的背景下,區(qū)貿(mào)協(xié)定與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系及其協(xié)調(diào)發(fā)展問題,引起了國際社會的廣泛關(guān)注和熱烈討論。對國際貿(mào)易自由化應(yīng)該采用“區(qū)域主義”還是“全球主義”、多邊貿(mào)易體制與區(qū)貿(mào)協(xié)定是“相互競爭”還是“相互補充”等問題,WTO等國際組織以及各國的政府和學(xué)者提出了諸多觀點。③

區(qū)域一體化贊成論者認(rèn)為,區(qū)域一體化的最基本的目標(biāo)是通過建立自由貿(mào)易區(qū)或關(guān)稅同盟實現(xiàn)貿(mào)易自由化,這與多邊貿(mào)易體制的基本目標(biāo)是一致的,區(qū)別只是貿(mào)易自由化的地理范圍;在全球貿(mào)易一體化不可能在短時期內(nèi)實現(xiàn)的情況下,區(qū)域一體化是一種務(wù)實的選擇,并可以為全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗,因此,區(qū)域一體化是全球貿(mào)易自由化的“營造物”(building-blocks)。區(qū)域一體化懷疑論者認(rèn)為,區(qū)域一體化是一種新型的集團(tuán)式貿(mào)易保護(hù)主義,與傳統(tǒng)的單邊貿(mào)易保護(hù)主義相比,其方式更為隱蔽(因為有合法的外衣),因而其對全球貿(mào)易自由化的危害性更大;隨著區(qū)域一體化的繁衍及其重要性和活力的與日俱增,多邊貿(mào)易體制勢必走向崩潰,甚至全球經(jīng)濟(jì)與政治穩(wěn)定將受到威脅,因此,區(qū)域一體化是全球貿(mào)易自由化的“阻礙物”(stumbling-blocks)。

值得關(guān)注的是,正當(dāng)WTO前總干事素帕差行將卸任之時,他邀請了8位權(quán)威專家組成咨詢委員會研究WTO面臨的機構(gòu)性挑戰(zhàn)并考慮WTO應(yīng)如何加強和完善來應(yīng)對這些挑戰(zhàn)。咨詢委員會于2004年年底公布了題為《WTO的未來——論新千年的機構(gòu)性挑戰(zhàn)》的報告。在該報告的第二章中,咨詢委員會認(rèn)為,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的擴散造成了對多邊貿(mào)易體制的基石——最惠國待遇原則的侵蝕,從而對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定持鮮明的批評和質(zhì)疑態(tài)度[2](P23)?!耙皇て鹎永恕?,咨詢委員會的這一觀點和立場迅即引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界和法學(xué)界的熱烈討論,并有很多學(xué)者對報告的相關(guān)論點和結(jié)論提出反駁或質(zhì)疑。④相關(guān)爭論遠(yuǎn)未結(jié)束。對此問題,筆者認(rèn)為,多邊貿(mào)易體制和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是當(dāng)今世界國家間經(jīng)貿(mào)合作的兩種重要的法律形式,任何人都不可輕易地斷言區(qū)域一體化在21世紀(jì)給多邊貿(mào)易體制帶來的影響將是絕對的積極或是絕對的消極?;趯嵺`的考察,不論是從國家利益本位的角度,還是從國際利益本位或WTO本位的角度,多邊貿(mào)易體制與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之間處于“互補性競爭關(guān)系”的觀點應(yīng)得到支持⑤。區(qū)貿(mào)協(xié)定對多邊貿(mào)易體制的“補充”或“支持”至少表現(xiàn)在:首先,目前的多邊貿(mào)易體制在很多方面還不能完全取代現(xiàn)有的區(qū)貿(mào)協(xié)定;其次,區(qū)域范圍的自由化推進(jìn)往往比在全球范圍內(nèi)推進(jìn)更易成功,也更有效;第三,區(qū)貿(mào)協(xié)定使各成員進(jìn)一步開放市場,增強了區(qū)貿(mào)協(xié)定成員對貿(mào)易自由化的適應(yīng)能力,也相應(yīng)增強了各成員對多邊貿(mào)易自由化的承受能力;第四,多邊貿(mào)易體制本身也不能完全滿足區(qū)貿(mào)協(xié)定成員的某些特殊要求。最后,也即最重要的是,經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)是良好的國際政治環(huán)境。實踐表明,區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作往往能對本地區(qū)和平和安全起到巨大的促進(jìn)作用⑥,從而對世界經(jīng)濟(jì)具有積極意義,這應(yīng)該成為在多邊貿(mào)易體制(WTO)的“得失考量”中予以考慮的一個重要因素。可以肯定,區(qū)貿(mào)協(xié)定在促進(jìn)國際貿(mào)易自由化方面發(fā)揮著不可或缺作用,因而有其合理存在的基礎(chǔ),它們將與多邊貿(mào)易體制長期并存。

二、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在東亞地區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀與問題

在20世紀(jì),區(qū)貿(mào)協(xié)定的發(fā)展具有下列特征:(1)一般只限于在地理上比較接近,而經(jīng)濟(jì)、政治、歷史和文化等有緊密聯(lián)系的某一地區(qū)。(2)富于成效的區(qū)貿(mào)協(xié)定主要集中在歐洲和美洲,東亞除東盟自由貿(mào)易區(qū)外,幾乎沒有區(qū)貿(mào)協(xié)定。而進(jìn)入新的世紀(jì)后,區(qū)貿(mào)協(xié)定的發(fā)展出現(xiàn)了三種明顯的趨勢:一是區(qū)貿(mào)協(xié)定日趨“大型化”,例如正在談判中的美洲自由貿(mào)易區(qū)和歐洲—地中海自由貿(mào)易區(qū)都覆蓋了數(shù)量眾多的國家。二是曾經(jīng)參與區(qū)貿(mào)協(xié)定的國家越來越多地進(jìn)一步尋求跨地區(qū)甚至跨大洲的區(qū)域貿(mào)易合作伙伴。三是傳統(tǒng)上依賴多邊貿(mào)易體制的東亞國家或地區(qū),越來越多地關(guān)注并陸續(xù)成立或擬成立區(qū)貿(mào)協(xié)定,從而成為區(qū)貿(mào)協(xié)定的后起之秀。在過去幾年內(nèi),許多東亞國家或地區(qū),如新加坡、日本、韓國、中國、中國香港等,都開始締結(jié)或積極談判區(qū)貿(mào)協(xié)定⑦。目前,東亞國家或地區(qū)間或東亞國家與其他國家間已經(jīng)生效的并向WTO通知的區(qū)貿(mào)協(xié)定已有10多項⑧。

在東亞國家或地區(qū)中,新加坡所達(dá)成的區(qū)貿(mào)協(xié)定成果最多。迄今,新加坡已與新西蘭、日本、澳大利亞和美國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定并已生效,新加坡與加拿大、印度、韓國及智利等也已同意談判或正探討談判的可能性。上述有關(guān)協(xié)定及談判內(nèi)容廣泛,不僅涵蓋貨物貿(mào)易,而且還包含服務(wù)貿(mào)易、投資、自然人的流動、知識產(chǎn)權(quán)、無紙貿(mào)易、政府采購、競爭、金融服務(wù)合作、信息和通訊技術(shù)合作、科學(xué)和技術(shù)合作、廣播與電視合作、旅游、環(huán)境保護(hù)合作以及貿(mào)易爭端預(yù)防和解決機制等等。中國的區(qū)貿(mào)協(xié)定更是引起國際社會的廣泛關(guān)注,中國與作為單獨關(guān)稅區(qū)的中國香港和澳門所簽訂的“更緊密經(jīng)貿(mào)安排”即在貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的自由貿(mào)易協(xié)定已于2004年1月1日生效。2002年11月,中國與東盟簽署《全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》(FrameworkAgreementonComprehensiveEconomicCo-operation),中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)預(yù)計將于2015年完成,屆時該自由貿(mào)易區(qū)將有望成為繼歐盟、北美自由區(qū)之后的世界第三大區(qū)域貿(mào)易安排⑨。2005年11月18日,中國和智利在韓國釜山簽署自由貿(mào)易協(xié)定,中國與東亞地區(qū)其他國家之間的自由貿(mào)易協(xié)定也在積極磋商中。

盡管如此,東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化明顯落后于歐洲和美洲⑩。在目前所達(dá)成的區(qū)貿(mào)協(xié)定主要是雙邊貿(mào)易協(xié)定,這在實踐中帶來的問題有:首先,相互分割的雙邊貿(mào)易優(yōu)惠難以使東亞地區(qū)整體上的互補優(yōu)勢得以充分發(fā)揮(11)。其次,這些雙邊貿(mào)易協(xié)定在范圍和職能上相互重疊或者沖突,給政府的執(zhí)行帶來困難。再次,這種零散和復(fù)雜的雙邊貿(mào)易協(xié)定給企業(yè)帶來大量的不同標(biāo)準(zhǔn),要求企業(yè)不斷調(diào)整原有生產(chǎn)方式,來適應(yīng)新的進(jìn)出口規(guī)則(特別是原產(chǎn)地規(guī)則),由此可能導(dǎo)致其生產(chǎn)經(jīng)營成本增加和競爭力的削弱[3](P60)。最后,其他地區(qū)的區(qū)貿(mào)協(xié)定使其區(qū)內(nèi)成員的貿(mào)易優(yōu)惠高于區(qū)外成員,從而對東亞國家或地區(qū)向該地區(qū)的出口造成歧視性負(fù)面影響,而東亞地區(qū)能夠用來對抗并抵消上述負(fù)面影響的手段有限。

筆者認(rèn)為,東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡,政治制度差異較大,或隱或現(xiàn)的“冷戰(zhàn)思維”,領(lǐng)導(dǎo)或主導(dǎo)地位存在競爭,以及一些長期遺留的歷史問題懸而未決等,都是東亞開展區(qū)域貿(mào)易合作不能不考慮的現(xiàn)實障礙。然而,以維護(hù)和維持經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的共同利益為紐帶,東亞國家有必要也有可能攜手開創(chuàng)東亞區(qū)域貿(mào)易合作的新局面。目前,在東亞各國政府、企業(yè)界和學(xué)術(shù)界,都不同程度地發(fā)出了加強區(qū)域貿(mào)易合作的呼吁,甚至初步提出了建立“東亞共同體”的主張(12)。我們贊成這一主張,并認(rèn)為在東亞地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)是通往“東亞共同體”彼岸的重要方式和必經(jīng)的橋梁。

三、東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)的法律框架

(一)結(jié)構(gòu)和涵蓋范圍

東亞地區(qū)自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定(以下簡稱自由貿(mào)易協(xié)定)的結(jié)構(gòu)一般包括序言、總則、分則、爭端解決、組織條款以及雜項條款等。

自由貿(mào)易協(xié)定具體調(diào)整哪些領(lǐng)域根據(jù)有關(guān)國家和地區(qū)間經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀和合作意愿的具體情況而定??梢詢H僅包括貨物貿(mào)易領(lǐng)域(13),也可以包括服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易等(其中具體領(lǐng)域另酌);也可以從單純的貿(mào)易合作發(fā)展到包括環(huán)境保護(hù)、資源、通訊、信息技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人力資源培訓(xùn)等廣泛領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)和社會合作。訂立自由貿(mào)易協(xié)定的指導(dǎo)原則是:敏感產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易壁壘的取消晚于非敏感產(chǎn)業(yè)障礙的取消;工業(yè)品貿(mào)易自由化的范圍廣于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化的范圍;其他產(chǎn)業(yè)視具體情況另酌??梢栽趨f(xié)定中申明實現(xiàn)地區(qū)和平穩(wěn)定和社會發(fā)展等政治目標(biāo),但一般不應(yīng)考慮在貿(mào)易協(xié)定中訂立所謂的“政治性條款”,如“尊重人權(quán)和民主原則構(gòu)成雙方合作的基礎(chǔ)”等。

(二)貨物貿(mào)易條款

關(guān)于國民待遇。自由貿(mào)易協(xié)定的締約一方的貨物在以“優(yōu)惠待遇”身份進(jìn)入成員的市場后,在國內(nèi)稅費的征收和國內(nèi)法律法規(guī)方面,應(yīng)享受“國民待遇”。

關(guān)于關(guān)稅取消。以WTO為核心的多邊貿(mào)易體制的一個基本原則是“關(guān)稅保護(hù)原則”,即肯定關(guān)稅保護(hù)的地位和作用。但作為區(qū)域貿(mào)易的重要法律形式,自由貿(mào)易協(xié)定的一個特點往往就是在特定領(lǐng)域,尤其在貨物貿(mào)易領(lǐng)域完全取消關(guān)稅(包括進(jìn)口稅和出口稅)。所以,上述條款是自由貿(mào)易協(xié)定中最重要的條款之一。當(dāng)然,在完全取消關(guān)稅義務(wù)下也應(yīng)注意:首先,取消一般不可能是即刻的,而是逐步實現(xiàn)的,這就需要由締約各方談判達(dá)成取消關(guān)稅的時間表;其次,存在若干例外事項。

關(guān)于非關(guān)稅措施。自由貿(mào)易協(xié)定允許使用非關(guān)稅措施,但應(yīng)符合WTO協(xié)議的有關(guān)規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。此外,自由貿(mào)易協(xié)定還應(yīng)規(guī)定特別要求,如“透明度要求”和“最低貿(mào)易扭曲要求”等。

關(guān)于貨物分類。貨物分類目錄及按目錄逐項確定的稅率一起構(gòu)成一國海關(guān)稅則的主體。在自由貿(mào)易協(xié)定中,為實施關(guān)稅降低或取消以及海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計,需要對締約各方的貨物分類目錄進(jìn)行統(tǒng)一。在國際社會中,為統(tǒng)一各國海關(guān)稅則的貨物分類目錄,海關(guān)合作理事會在1950年舊目錄的基礎(chǔ)上,于1988年制定了新的《貨物名錄與編碼協(xié)調(diào)制度》。東亞地區(qū)的自由貿(mào)易協(xié)定,可以采用這一國際統(tǒng)一貨物目錄。

關(guān)于海關(guān)估價。自由貿(mào)易協(xié)定的締約一方的不正當(dāng)?shù)暮jP(guān)估價方式可以使其關(guān)稅降低或取消承諾成為一紙空文。所以,在自由貿(mào)易協(xié)定中有必要訂立公平、統(tǒng)一的海關(guān)估價制度?,F(xiàn)行國際性海關(guān)估價制度有兩大體系:一是海關(guān)合作理事會1950年《貨物海關(guān)估價公約》。二是WTO《海關(guān)估價協(xié)議》。兩者的區(qū)別是:前者以一種抽象的價格概念,即貨物的“正常價格”為海關(guān)估價依據(jù),而后者采用貨物的實際價格,即進(jìn)口貨物的“成交價格”為依據(jù),并在此基礎(chǔ)上,制定了一系列海關(guān)估價規(guī)則。自由貿(mào)易協(xié)定中也應(yīng)采用《海關(guān)估價協(xié)議》的海關(guān)估價規(guī)則。

關(guān)于原產(chǎn)地規(guī)則。WTO《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》目前確定的產(chǎn)品原產(chǎn)地規(guī)則的制定原則,僅包含了適用于非優(yōu)惠貿(mào)易的原產(chǎn)地規(guī)則,不包括運用于優(yōu)惠貿(mào)易條件下原產(chǎn)地的確定。在優(yōu)惠貿(mào)易中,成員按照特殊優(yōu)惠體制中的有關(guān)規(guī)定來確定原產(chǎn)地。所以,自由貿(mào)易協(xié)定可以制定自己的原產(chǎn)地規(guī)則。自由貿(mào)易協(xié)定的成員為享受互惠減免關(guān)稅待遇等應(yīng)出具原產(chǎn)地證明文件。

關(guān)于保障措施。自由貿(mào)易協(xié)定可允許在成員間使用保障措施。但是,自由貿(mào)易協(xié)定的成員間使用保障措施時應(yīng)遵守的要求一般比多邊貿(mào)易體制下的義務(wù)(如1994年GATT第19條和《保障措施協(xié)議》下的義務(wù))更加嚴(yán)格,更能保障被援用方的利益。

關(guān)于保障措施在實踐中還存在一個值得注意的問題:如果在區(qū)內(nèi)某成員進(jìn)行保障措施調(diào)查時,調(diào)查范圍包括來自區(qū)內(nèi)成員的相關(guān)產(chǎn)品,那么在實施保障措施時能否把來自上述國家的產(chǎn)品排除而只對區(qū)外成員采取保障措施?在WTO爭端解決機制審理的“阿根廷鞋類保障措施案”和“美國鋼鐵保障措施案”等案例中,阿根廷和美國根據(jù)其締結(jié)和參加的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(如《北美自由貿(mào)易協(xié)定》)在實施保障措施時排除來自區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員的產(chǎn)品的做法被WTO專家組和上訴機構(gòu)認(rèn)定違反了“平行原則”(14)。有的學(xué)者質(zhì)疑“平行原則”,認(rèn)為其損害了WTO成員在GATT第24條下的權(quán)利[4](P120)。筆者認(rèn)為,WTO爭端解決機制在爭端解決實踐形成的“平行原則”并不絕對否定一成員實施保障措施時排除來自區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員的產(chǎn)品,而是強調(diào)相關(guān)排除是否有正當(dāng)?shù)睦碛珊秃侠淼恼撟C。按照上訴機構(gòu)在有關(guān)案例中解釋,一旦在實施保障措施時排除來自區(qū)域貿(mào)易成員的產(chǎn)品,該“被排除的進(jìn)口”應(yīng)被視為《保障措施協(xié)議》第4條第2款第2項意義上的“進(jìn)口增加之外”的因素。援用保障措施的主管機構(gòu)應(yīng)對其“不將被排除的進(jìn)口產(chǎn)品的損害歸因于(未被排除的產(chǎn)品)進(jìn)口增加”提供合乎邏輯的和充分的解釋(15)。因此,在自由貿(mào)易協(xié)定中可以規(guī)定區(qū)內(nèi)某成員在特定條件下在實施保障措施應(yīng)將區(qū)內(nèi)成員的產(chǎn)品排除,但援用保障措施的區(qū)內(nèi)成員應(yīng)注意遵守WTO項下的義務(wù)。

關(guān)于例外條款。自由貿(mào)易協(xié)定可規(guī)定一般例外條款、安全例外條款以及國際收支例外條款等,在公共衛(wèi)生危機、國家安全受到危害、國際收支嚴(yán)重失衡等特定情形出現(xiàn)時,允許區(qū)內(nèi)成員暫時中止施行其義務(wù),包括國民待遇、關(guān)稅取消、一般取消數(shù)量限制等義務(wù)。

(三)服務(wù)貿(mào)易條款

如果自由貿(mào)易協(xié)定包含服務(wù)貿(mào)易,應(yīng)對范圍和定義、市場準(zhǔn)入及其時間表、國民待遇及其時間表、職業(yè)資格的相互承認(rèn)、來自非成員的服務(wù)提供者的服務(wù)、國內(nèi)管制、壟斷和專營服務(wù)提供者、支付和轉(zhuǎn)讓以及例外條款等進(jìn)行規(guī)定。其中,服務(wù)的“原產(chǎn)地”是區(qū)內(nèi)服務(wù)市場準(zhǔn)入的依據(jù)。如何確定服務(wù)的“原產(chǎn)地”,現(xiàn)在國際上還不存在明確的、可借鑒的規(guī)則。有學(xué)者提出,服務(wù)的“原產(chǎn)地”可以通過服務(wù)提供者的身份確定,而服務(wù)提供者的身份認(rèn)定可以依據(jù)注冊地標(biāo)準(zhǔn)、資本控制標(biāo)準(zhǔn)、管理控制標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)人員本地化標(biāo)準(zhǔn)等。其中,前三個標(biāo)準(zhǔn)一般應(yīng)當(dāng)全部具備,而在占絕大多數(shù)如95%的股權(quán)為本地居民持有的情況下,本地注冊標(biāo)準(zhǔn)可以豁免。而第四個標(biāo)準(zhǔn)則是專業(yè)服務(wù)提供者的特殊標(biāo)準(zhǔn),專業(yè)服務(wù)提供者一般應(yīng)當(dāng)符合以上四個標(biāo)準(zhǔn)[5]。從現(xiàn)有實踐來看,還可加入執(zhí)業(yè)時間標(biāo)準(zhǔn)和防止借“郵箱公司”之便從區(qū)域協(xié)定獲利的規(guī)定(16)。

(四)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款如果自由貿(mào)易協(xié)定包含知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),可規(guī)定專利、商業(yè)秘密和有關(guān)權(quán)利;發(fā)展中國家為公共健康目的而在專利保護(hù)方面享受的例外;商標(biāo)和有關(guān)權(quán)利;地理標(biāo)識;著作權(quán)、外觀設(shè)計和有關(guān)權(quán)利;對傳統(tǒng)知識和民俗的保護(hù);抑制不正當(dāng)競爭;知識產(chǎn)權(quán)許可;對發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)管理登記和開發(fā);在互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù);打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的聯(lián)合行動及其費用分?jǐn)偟冗M(jìn)行規(guī)定。

(五)投資條款

如果在區(qū)域貿(mào)易安排中包含投資條款,可以選擇在自由貿(mào)易協(xié)定中專章規(guī)定投資條款,也可在自由貿(mào)易協(xié)定之外制定專門的區(qū)域性投資協(xié)定。有關(guān)條款和協(xié)定除包含WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(TRIMS)下的禁止“出口業(yè)績要求”等規(guī)定外,還可就投資措施的范圍、定義(投資、投資者、個人、成員的投資者、成員的自然人、企業(yè)、成員的企業(yè)等)、國民待遇、特定例外、征用和補償、購回土地租用權(quán)、保護(hù)成員的投資免于戰(zhàn)亂和暴亂、自由匯兌和轉(zhuǎn)移、代位求償權(quán)、東道國成員與另一成員的投資者之間的投資爭端的解決、一般例外、為維持國際收支的限制措施、與國際投資有關(guān)的行政決定的司法審查等進(jìn)行規(guī)定。其中,有關(guān)國民待遇的規(guī)定及其例示清單是投資條款或協(xié)定的核心內(nèi)容。

此外,自由貿(mào)易協(xié)定還可就競爭、貿(mào)易便利化、政府采購、電子商務(wù)、環(huán)境保護(hù)合作、信息與通訊技術(shù)合作等做出規(guī)定。

(六)爭端預(yù)防與解決

自由貿(mào)易協(xié)定應(yīng)就預(yù)防和解決區(qū)內(nèi)成員間的貿(mào)易爭端的程序和機制做出專門規(guī)定??砂ㄒ话阈詤f(xié)商、斡旋、和解、調(diào)解、爭端解決的特別協(xié)商等外交方法,以及專家組或仲裁庭形式等法律方法,并對專家組或仲裁庭的建立、職能、程序、裁決的通過與執(zhí)行、費用負(fù)擔(dān)等作詳細(xì)規(guī)定。另外,應(yīng)明確該爭端解決機制與WTO爭端解決機制的關(guān)系。自由貿(mào)易協(xié)定不妨規(guī)定,當(dāng)事方可以選擇在區(qū)內(nèi)爭端解決機制解決爭端,也可以選擇在WTO爭端解決機制解決,但一旦當(dāng)事方一致同意在區(qū)內(nèi)爭端解決機制內(nèi)處理,任何一方就同一事項不得再向WTO爭端解決機制起訴。

綜上所述,21世紀(jì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制仍然是國際貿(mào)易自由化的兩種互動的基本模式。雖然東亞地區(qū)已開始了區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的初步嘗試,然而,東亞地區(qū)還應(yīng)進(jìn)一步推動區(qū)域貿(mào)易建設(shè),以維護(hù)和維持本地區(qū)的經(jīng)貿(mào)發(fā)展。為此目的,東亞地區(qū)有能力發(fā)揮重要影響的國家(包括中國)應(yīng)充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,借鑒其他地區(qū)的成功經(jīng)驗,多層面、多渠道地加快自由貿(mào)易協(xié)定示范文本的制定,以示范文本為藍(lán)本,以經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀和合作意愿為基礎(chǔ),以平等互利為原則,啟動自由貿(mào)易區(qū)的研究和談判。我們期望,越來越多的國家攜起手來,為建立東亞自由貿(mào)易區(qū)和促進(jìn)本地區(qū)的和平與繁榮而共同努力奮進(jìn)。

收稿日期:2005—10—06

基金項目:本文受國家教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項目“中國和平發(fā)展的重大國際法律問題研究”(批準(zhǔn)號04JZD0015)資助。

注釋:

①所謂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,是指兩個或兩個以上的國家或地區(qū)以成員間消除各種貿(mào)易壁壘和阻礙生產(chǎn)要素自由流動的歧視性經(jīng)濟(jì)政策為目標(biāo)而締結(jié)的貿(mào)易條約或有法律約束力的政府間經(jīng)貿(mào)安排。通過一系列區(qū)域貿(mào)易協(xié)定形成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作實體通常被稱作“區(qū)域貿(mào)易安排”或“區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)”。其具體形式有:關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)、為最終形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)而達(dá)成的臨時協(xié)議、經(jīng)濟(jì)共同體和經(jīng)濟(jì)同盟等。

②其中有48個在WTO成立后仍在實施,而這48個區(qū)貿(mào)協(xié)定本身多年來也發(fā)生了演變,它們或者加入了新的成員而實現(xiàn)了“擴大”,或者推進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而逐步“深化”。

③這方面的代表性文獻(xiàn)參見Bhagwati,J.N.(1993),RegionalismandMultilateralism:AnOverview,inNewDimensionsinRegionalIntegration,editedbyJ.deMeloandA.Panagariya,Cambridge:CambridgeUniversityPress;C.FredBergsten,OpenRegionalism,TheJournalofWorldEconomy,Vol.8(1997),No.1;TillGeigerandDennisKennedy(ed.),RegionalTradeBlocs,Multilateralism,andtheGATT:ComplementaryPathstoFreeTrade?BiddlesLtd.1996;WTO,RegionalismandtheWorldTradingSystem,Geneva1995.2001年11月《WTO多哈部長會議宣言》第4段聲明一方面強調(diào)WTO是全球貿(mào)易形成規(guī)則和自由化的獨一無二的場所;另一方面也承認(rèn)區(qū)貿(mào)協(xié)定能夠在促進(jìn)貿(mào)易自由和貿(mào)易擴展以及扶植發(fā)展方面發(fā)揮重要的作用。參見DOHAWTOMINISTERIAL2001,MinisterialDeclaration,WT/MIN(01)/DEC/1,Adoptedon14November2001.

④這方面的代表性文獻(xiàn)參見PatrickA.Messerlin,ThreeVariationsontheFutureoftheWTO,JournalofInternationalEconomicLaw,Vol.8(2005),No.2,pp.299—309;ThomasCottier,TheErosionofNon-discrimination:SternWarningwithoutTrueRemedies,JournalofInternationalEconomicLaw,Vol.8(2005),No.3,pp.595—602.

⑤持此觀點的文獻(xiàn)參見WTO,RegionalismandtheWorldTradingSystem,Geneva1995,pp.2—3.亦見劉光溪著:《互補性競爭論——區(qū)域集團(tuán)與多邊貿(mào)易體制》,經(jīng)濟(jì)日報出版社1996年版,第1頁—2頁。國內(nèi)學(xué)者的相關(guān)學(xué)說,如廈門大學(xué)法學(xué)院曾華群教授提出的“兼容說”等也值得關(guān)注。

⑥典型實例如二戰(zhàn)后歐洲一體化建設(shè)給曾長期處于沖突和戰(zhàn)亂的歐洲帶來的持久和平,以及中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)給解決中國和東盟部分成員國之間的領(lǐng)土和海洋邊界爭端所創(chuàng)造的良好機遇。

⑦Won-MogChoi,RegionalEconomicIntegrationinEastAsia:ProspectandJurisprudence,JournalofInternationalEconomicLaw,Vol.7(2003),No.1,pp.49—77.

⑧參見WTO,RegionalTradeAgreementsNotifiedtotheGATT/WTOandinForceBydateofentryintoforce,Asof22November2005.WTO官方網(wǎng)站2005年11月22日下載資料。網(wǎng)址:/english/tratop_e/region_e/region_e.htm.

⑨雙方建立自由貿(mào)易區(qū)是該《框架協(xié)定》最主要和最核心的內(nèi)容,計劃分兩步走:中國首先與東盟的6個創(chuàng)始成員國(文萊、印尼、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國)于2010年前建立自由貿(mào)易區(qū),繼而在2015年前完成與柬埔寨、老撾、緬甸和越南4個新成員國之間自由貿(mào)易區(qū)的建立。2004年1月1日,自由貿(mào)易區(qū)早期收獲計劃(EarlyHarvestPackage,EHP)開始實施。另外,2003年以來,中國與東盟雙方就自由貿(mào)易區(qū)的各項協(xié)議進(jìn)行了多輪磋商。雙方于2004年11月在老撾首都萬象舉行的中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會議期間簽署了貨物貿(mào)易協(xié)議和爭端解決機制協(xié)議。目前,有關(guān)服務(wù)貿(mào)易等其他領(lǐng)域的談判正在積極進(jìn)行。

⑩雖然在亞太國家和地區(qū)間形成了亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC),它所倡導(dǎo)的多樣性(開放性)和單邊行動,也不失為區(qū)域貿(mào)易合作的一種新思路,但由于缺乏具有法律約束力的規(guī)則和機制,也使APEC成員間的凝聚力不強,難以發(fā)揮與其經(jīng)濟(jì)實力總和相稱的作用。

(11)目前,東亞地區(qū)的整體互補性優(yōu)勢表現(xiàn)在:日本等國家的資金和技術(shù),新加坡、韓國等國家的技術(shù)和管理,中國等國家的巨大的市場和人力資源,日本、新加坡和中國香港等國家和地區(qū)的發(fā)達(dá)的服務(wù)業(yè),東南亞國家等的豐富自然資源等。

(12)2000年“10+3”首腦會議上新加坡提出“東亞共同體”概念。2003年12月在東京舉行的“日本—東盟特別首腦會議”上日本也提出建立“東亞共同體”的目標(biāo)。盡管關(guān)于建立“東北亞自由貿(mào)易區(qū)”的設(shè)想已提出多年,但在中日韓之間,迄今沒有達(dá)成任何雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定。2003年10月7日,中國總理、日本首相小泉純一郎和韓國總統(tǒng)盧武鉉在參加印尼巴厘島“10+3”首腦會議期間,舉行了中日韓領(lǐng)導(dǎo)人第5次會晤,并簽署了《中日韓推進(jìn)三方合作聯(lián)合宣言》。此舉表明,東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)重心——東北亞次區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作得到了官方的大力推動,標(biāo)志著東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的一個新階段。目前三國正在加緊研究實現(xiàn)中日韓三國自由貿(mào)易區(qū)的必要條件,還提出開展信息通訊產(chǎn)業(yè)、財金、交通、旅游、科技、環(huán)保等廣泛領(lǐng)域的合作,從而明確了東北亞自由貿(mào)易區(qū)的方向與目標(biāo)。2004年11月30日,中國總理在第八次東盟與中日韓領(lǐng)導(dǎo)人會議上,就“10+3”向東亞合作方向發(fā)展提出五個必要的基本原則。在這次會議上,正式宣布建立東亞共同體是東亞合作的長期目標(biāo),并確定了促進(jìn)東亞合作的26項措施。除利用官方資源的“一軌外交機制”外,利用學(xué)術(shù)資源的“二軌外交機制”促進(jìn)東亞合作的工作也在積極進(jìn)展中。截止2005年8月,由外交學(xué)院院長吳建民大使擔(dān)任中方中期協(xié)調(diào)員的“東亞思想庫網(wǎng)絡(luò)”已經(jīng)舉行了三次年會。2005年10月30日,“東亞合作聯(lián)合研究大會”在北京召開。

(13)其中是否包括農(nóng)產(chǎn)品等領(lǐng)域可另酌。但是,長期將農(nóng)產(chǎn)品等排除在區(qū)貿(mào)協(xié)定之外與GATT第24條下“實質(zhì)上所有貿(mào)易取消關(guān)稅和其他貿(mào)易限制”的要求不符。

(14)所謂“平行原則”(Parallelism),也稱“相同原則”,是指在保障措施“調(diào)查中的進(jìn)口產(chǎn)品的范圍”與該措施“實施中的進(jìn)口產(chǎn)品的范圍”應(yīng)該相同。在WTO《保障措施協(xié)議》及GATT第19條中,并沒有出現(xiàn)“平行原則”這一措詞,它是WTO爭端解決機制在爭端解決實踐中,為了處理有關(guān)成員實施的歧視性保障措施而逐漸形成的一項標(biāo)準(zhǔn)。

(15)歐共體、中國等訴美國“針對部分鋼鐵產(chǎn)品的最終保障措施案”(通稱“鋼鐵保障措施案”)上訴機構(gòu)報告第450段—452段。

(16)例如,中國與中國香港所簽訂的“更緊密經(jīng)貿(mào)安排”(CEPA)對香港“服務(wù)提供者”要求其“從事實質(zhì)性的商業(yè)經(jīng)營”,在具體標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)于在香港執(zhí)業(yè)時間、獲得營業(yè)許可和執(zhí)業(yè)人員當(dāng)?shù)鼗确矫娴囊?guī)定。