導(dǎo)語(yǔ)：試論公共政策研究中的模型方法一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

模型方法在公共政策研究中已逐漸成為不可或缺的工具，它有助于簡(jiǎn)化分析，并得出正確的結(jié)論。然而，不少研究者在分析公共政策時(shí)，常抱定一兩種模型不放，從而難免出現(xiàn)偏差，因?yàn)槊恳环N模型因其前提假設(shè)的不同，都有特定的適用范圍。本文介紹10種公共政策分析中常用的理論模型，以期拓寬研究視野。

一、組織體制模型

該模型認(rèn)為，公共政策是政府部門(mén)的活動(dòng)。因此，要了解公共政策的制定，應(yīng)首先了解政府的體制，即政府的組織、結(jié)構(gòu)、職責(zé)和功能，從這幾個(gè)方面來(lái)分析公共政策。組織體制模型的創(chuàng)立者之所以把政府部門(mén)當(dāng)作主要的分析對(duì)象，就因?yàn)橛胁煌恼w制（如總統(tǒng)制、議會(huì)內(nèi)閣制、委員會(huì)制等）就有不同的決策程序，從而產(chǎn)生不同的決策結(jié)果。他們看到公共政策與政府部門(mén)之間的這種密不可分的關(guān)系，并把模型建立在這種關(guān)系的基礎(chǔ)之上。對(duì)政府組織機(jī)構(gòu)的研究的確可以幫助我們了解公共政策制定過(guò)程的一部分，這就是組織體制模型的貢獻(xiàn)。

的確，是政府制定了公共政策，并賦予其合法性、普遍適用性甚至強(qiáng)制執(zhí)行性。一項(xiàng)政策惟有經(jīng)過(guò)政府機(jī)構(gòu)的規(guī)劃、頒布與執(zhí)行，方能成為公共政策。然而，組織體制模型是一種靜態(tài)模型，我們不能由此真正了解政策制定過(guò)程動(dòng)態(tài)的一面。

組織體制模型對(duì)我們最大的啟示就是，公共政策是政府機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，是政府體制的函數(shù)。

二、利益集團(tuán)模型

利益集團(tuán)模型認(rèn)為，公共政策是各利益集團(tuán)之間互動(dòng)的結(jié)果。每個(gè)集團(tuán)都希望政府制定的政策能夠滿(mǎn)足其所爭(zhēng)取的利益。在追求自己的目標(biāo)時(shí)，一個(gè)集團(tuán)的行動(dòng)可能會(huì)影響到另一個(gè)集團(tuán)目標(biāo)的達(dá)成。利益受到影響的集團(tuán)，其生存就會(huì)受到威脅——目標(biāo)無(wú)法達(dá)成，發(fā)展受到阻礙——于是，必然會(huì)產(chǎn)生一種反應(yīng)，向威脅其生存的集團(tuán)提出要求，企圖恢復(fù)集團(tuán)之間原有的平衡。當(dāng)然，這種平衡取決于各個(gè)利益集團(tuán)相對(duì)的影響力——成員人數(shù)的多少、財(cái)富的多寡、組織力量的強(qiáng)弱、集團(tuán)內(nèi)部的凝聚力、領(lǐng)導(dǎo)者能力的高低、集團(tuán)與政府決策者之間的距離遠(yuǎn)近等。當(dāng)任何一個(gè)集團(tuán)相對(duì)的影響力發(fā)生變化時(shí)，公共政策隨之發(fā)生變化。利益集團(tuán)模型是一種動(dòng)態(tài)模型，是描述集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)如何影響公共政策的模型。政策制定過(guò)程就是集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)政府施加壓力，從而使政府不斷作出反應(yīng)的過(guò)程。這種反應(yīng)就是通過(guò)協(xié)調(diào)、妥協(xié)、討價(jià)還價(jià)而制定的一系列公共政策。在利益集團(tuán)模型看來(lái)，政治系統(tǒng)就是各種利益集團(tuán)利益競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系系統(tǒng)。公共政策作為使這些利益關(guān)系達(dá)到均衡的杠桿在政治系統(tǒng)中不斷起作用。

利益集團(tuán)模型的創(chuàng)立者之所以把利益集團(tuán)當(dāng)作主要的分析對(duì)象，是基于假設(shè)集團(tuán)是個(gè)人與政府間發(fā)生聯(lián)系的紐帶，集團(tuán)的存在與斗爭(zhēng)是政治生活的基本特征，利益集團(tuán)之間的互動(dòng)是政治生活中最重要的事件。當(dāng)利益集團(tuán)正式或非正式地向政府提出自己的利益要求時(shí)，就涉及到公共政策。在此，政府扮演一個(gè)重要的角色，政府的功能就是使用政策手段處理集團(tuán)之間目標(biāo)或利益的沖突，以公共政策的形式達(dá)成妥協(xié)方案，并使用行政手段實(shí)施達(dá)成的公共政策。

利益集團(tuán)模型的局限性在于，它低估了政府決策者在政策制定過(guò)程中的獨(dú)立和富于創(chuàng)造性的作用，無(wú)法解釋發(fā)生天災(zāi)人禍時(shí)政府的許多反危機(jī)措施的制定；此外，在民主政治之下，人們可以通過(guò)選舉，甚至個(gè)人的呼吁，向政府提出政策主張，而未必只有通過(guò)集團(tuán)才能向政府提出政策建議。

利益集團(tuán)模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策是利益集團(tuán)之間力量均衡的結(jié)果，是政府受集團(tuán)壓力的綜合表現(xiàn)。

三、精英決策模型

精英決策模型是將公共政策視為反映占統(tǒng)治地位的精英們所持的信念、價(jià)值觀和偏好的一種決策理論。該模型認(rèn)為，民眾遠(yuǎn)離公共決策過(guò)程，對(duì)政策既缺乏興趣，又所知非常有限，一般民眾很少向政府提出政策性的要求；此外，民眾力量分散，缺乏組織，具有“搭便車(chē)”的傾向。因此，不是人民大眾通過(guò)他們的需求與行動(dòng)決定公共政策，而是占據(jù)統(tǒng)治地位的精英決定公共政策，政府只是執(zhí)行已經(jīng)決定的政策。通常并非精英的政策立場(chǎng)受到民眾輿論的影響，而是民眾對(duì)政策的看法常受到精英政策立場(chǎng)的影響。政策是從精英向下流至民眾，而不是政府響應(yīng)民情的結(jié)果。盡管如此，精英們決定的公共政策并非一定會(huì)違背一般大眾的福祉，因?yàn)閺母旧险f(shuō)，公共政策有賴(lài)于民眾的支持，否則政治系統(tǒng)就不會(huì)穩(wěn)定和持久，再說(shuō)精英為了競(jìng)選連任或流芳千古，在任期內(nèi)也必須充分表現(xiàn)其政績(jī)。

精英是現(xiàn)行體制下的受益者，從而傾向于維持社會(huì)的現(xiàn)狀，其態(tài)度是相當(dāng)保守，不會(huì)輕易改變現(xiàn)行政策，即使改變也是漸進(jìn)的，而非激進(jìn)、全面的改變，因?yàn)樽晕曳穸ㄊ呛芾щy的。只有當(dāng)整個(gè)社會(huì)面臨威脅，岌岌可危時(shí)，精英為了保全其本身在政治系統(tǒng)中的地位，才會(huì)提出根本改革的建議。

精英決策模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策并非集合大眾的意見(jiàn)而形成，而是由社會(huì)上少數(shù)人所決定，尤其是在一些民主根基并不深厚的地方。

四、意識(shí)形態(tài)模型

與精英決策模型密切相關(guān)的是意識(shí)形態(tài)模型。意識(shí)形態(tài)是決定個(gè)人觀念轉(zhuǎn)化為行為的道德和倫理的信仰體系，它包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德準(zhǔn)則、風(fēng)俗習(xí)慣、甚至宗教教義等，它對(duì)人的行為具有強(qiáng)有力的約束。意識(shí)形態(tài)對(duì)決策的影響，就是以占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)作為價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)決策。任何國(guó)家和社會(huì)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)都對(duì)政策的制定有重大的、甚至是決定性的影響。國(guó)家或政府都以其意識(shí)形態(tài)為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，都以是否符合其意識(shí)形態(tài)來(lái)判斷各種政策方案的優(yōu)劣。凡符合其意識(shí)形態(tài)的政策就是好的政策，就會(huì)被采納通過(guò)，否則就會(huì)被拒絕采用。而占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)主要表現(xiàn)為精英所持的意識(shí)形態(tài)，是國(guó)家的指導(dǎo)思想和政策主張，它直接決定了公共政策的傾向。

意識(shí)形態(tài)模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策是精英所持意識(shí)形態(tài)的函數(shù)，從精英所持的意識(shí)形態(tài)便可預(yù)見(jiàn)公共政策的傾向。

五、理性決策模型

理性決策模型也叫合理決策模型。它是根據(jù)數(shù)字和事實(shí)，用合理的科學(xué)方法與精細(xì)的計(jì)算，分析解決問(wèn)題的各種政策方案的優(yōu)劣，從而求得最佳的政策或問(wèn)題解決辦法，因此也叫最佳決策模型，其實(shí)質(zhì)是一種政策選優(yōu)的方法。

理性決策模型認(rèn)為，只要決策過(guò)程的每一個(gè)步驟都是出于理性的考慮，最后所決定的政策自然是合理的、能使問(wèn)題迎刃而解的。理性決策模型的特征是經(jīng)由目的－方法分析的途徑規(guī)劃政策，即首先確定目的，并將其孤立，再尋求達(dá)成目的的方法，用最佳的手段達(dá)成某一個(gè)既定的目標(biāo)。理性決策模型的最終目的，是希望能夠設(shè)計(jì)出一套程序，以使決策者能夠據(jù)此制定出一個(gè)有最大凈價(jià)值成效的合理政策，也就是說(shuō)，希望能花最少的代價(jià)取得最大的成果。

一個(gè)理性的政策就是效率最高的政策，而為了達(dá)成理性的政策，它必須具備一些條件，如完善的政府結(jié)構(gòu)；暢通無(wú)阻的情報(bào)渠道；正確可靠的反饋信息；政策制定者有權(quán)衡各種社會(huì)影響因素的能力；政府的決策者必須知道所有的社會(huì)價(jià)值偏好及其相對(duì)比重，知道所有可能采行的政策方案，知道每一政策方案可能產(chǎn)生的后果，能估計(jì)每一政策方案所能得到與失去的社會(huì)價(jià)值比例，選擇最經(jīng)濟(jì)有效的政策方案；以及政策制定者優(yōu)秀的個(gè)人素質(zhì)，等等。

然而實(shí)際上，沒(méi)有任何一個(gè)政治體系能全部滿(mǎn)足這些條件，況且由于擇優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)不一、信息不可能完全、事物的不斷變化，而一旦時(shí)過(guò)境遷，原先“最優(yōu)”的政策便可能不再有效，從而理性決策模型在實(shí)際的運(yùn)用上幾乎不可能。理性決策模型的價(jià)值在于可以用它來(lái)分析政策，作為決策者在考慮、選擇政策時(shí)的一種標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，它為我們提出了一個(gè)重要的問(wèn)題：政策制定的過(guò)程為什么總是不能達(dá)到理性的標(biāo)準(zhǔn)？

理性決策模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策應(yīng)是有效目標(biāo)的達(dá)成。

六、漸進(jìn)決策模型

漸進(jìn)決策模型把公共政策制定過(guò)程看作是對(duì)以往政策行為的不斷修正的過(guò)程。它是在以往的政策、慣例基礎(chǔ)上制定新政策，只對(duì)過(guò)去的政策作局部的調(diào)整和修改，是過(guò)去政策的延伸和發(fā)展。換句話(huà)說(shuō)，漸進(jìn)決策模型是經(jīng)常修正過(guò)去的政策，而不全面更替。漸進(jìn)決策模型遵循三個(gè)基本原則，即按部就班原則，積少成多原則和穩(wěn)中求變?cè)瓌t。該模型認(rèn)為，一種和以往政策越不相同的方案，就越難預(yù)測(cè)其后果，也就越難獲得一般人對(duì)這項(xiàng)政策的支持，其政治可行性就越低。由于重大創(chuàng)新的政策后果特別難以預(yù)期，所以漸進(jìn)決策模型主張，政策制定基本上應(yīng)是保守的，是不得已而為之的，且應(yīng)將創(chuàng)新之舉限于邊際性的改變。

漸進(jìn)決策模型是對(duì)理性決策模型的質(zhì)疑而提出的，既然不存在完美無(wú)缺的公共政策，就應(yīng)對(duì)現(xiàn)行的公共政策不斷進(jìn)行修正。同時(shí)，從統(tǒng)治者的角度來(lái)看，作為現(xiàn)行體制下的受益者，他們傾向于維持社會(huì)的現(xiàn)狀，態(tài)度保守，不會(huì)輕易改變現(xiàn)行政策，即使改變也是漸變，而非突變。漸進(jìn)決策模型在政治上比較可行，該模型對(duì)緩解矛盾沖突、維持政治穩(wěn)定和社會(huì)安定，具有現(xiàn)實(shí)的重要意義。它最根本的缺點(diǎn)是，在理論上和實(shí)踐上都帶有維持現(xiàn)狀和缺乏變革的保守主義色彩，使公共政策的制定成為修修補(bǔ)補(bǔ)的游戲。

漸進(jìn)決策模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策是過(guò)失的修正。

七、理想決策模型

將理性決策模型與漸進(jìn)決策模型相互取長(zhǎng)補(bǔ)短就構(gòu)成了理想決策模型，因此也叫綜合決策模型。廣義地看，凡將兩種或兩種以上的模型混合使用、有機(jī)結(jié)合的模型都可稱(chēng)為綜合決策模型。理想決策模型強(qiáng)調(diào)政策制定系統(tǒng)的過(guò)程分析，它首先基于對(duì)現(xiàn)行政策的檢查與評(píng)估，避免了對(duì)所有備選方案的考察，從而吸收了漸時(shí)決策模型的優(yōu)點(diǎn)，縮減了審查范圍，節(jié)約了大量開(kāi)支；它也充分吸收了理性決策模型的科學(xué)方法，對(duì)所考察的方案進(jìn)行精細(xì)的測(cè)量，這就保證了方案的相對(duì)優(yōu)化，同時(shí)，它重視理性決策模型探討長(zhǎng)期方案和創(chuàng)新方案的優(yōu)點(diǎn)，克服了漸進(jìn)決策模型的保守傾向。

理想決策模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策應(yīng)是多種決策模型混合使用、取長(zhǎng)補(bǔ)短、有機(jī)結(jié)合的結(jié)果。

八、博弈論模型

博弈論是研究決策者在某種競(jìng)爭(zhēng)下，當(dāng)成果無(wú)法由一方完全掌握，而結(jié)局須視局中人的共同決策而定時(shí)，為了取勝應(yīng)采取何種策略的數(shù)學(xué)理論和方法。博弈論模型是一種抽象的、演繹的政策模型，該模型并不在于描述人們實(shí)際上如何制定政策，而在于說(shuō)明在一種競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)中，如果人們的行動(dòng)完全合乎理性，則他們將如何做出決策。博弈論模型的最大特點(diǎn)是，我們無(wú)法事先判斷一個(gè)決定是否為最佳的選擇，而必須配合對(duì)方的行動(dòng)才能得知。換句話(huà)說(shuō)，我們彼此無(wú)法控制對(duì)方，不確定性程度很大，應(yīng)采取什么政策深受對(duì)方策略所影響，因而博弈方法的具體運(yùn)用是千變?nèi)f化的，很難有固定的模式。當(dāng)雙方處于競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立狀態(tài)時(shí)，往往需猜測(cè)或估計(jì)對(duì)方將采取怎樣的行動(dòng)，然后決定自己的策略。在考慮了對(duì)方一切可能的動(dòng)向后，用理性的方法，采取一套能夠達(dá)到效用最大化（或損失最小化）的行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)制勝的目的?？芍^“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。

所謂政策，其實(shí)就是在多次博弈之后逐步形成的、使人們?cè)谙嗷ソ煌鶗r(shí)可以較為確定地知道別人行為方式的社會(huì)契約，它必須是符合納什均衡的。如果一項(xiàng)政策不構(gòu)成納什均衡，它就不可能自動(dòng)實(shí)施，因?yàn)橹辽儆幸粋€(gè)局中人會(huì)違背這項(xiàng)政策，這就是納什均衡的哲學(xué)思想。

政策制定者應(yīng)該用博弈論的觀點(diǎn)來(lái)看問(wèn)題，你有政策別人就會(huì)有對(duì)策；你要想使自己的政策有效，就必須充分考慮別人可能采取的各種對(duì)策，以使你的政策符合納什均衡的要求，這樣才能達(dá)到預(yù)期的效果。你不能說(shuō)他為自己的利益而努力這件事是錯(cuò)的，你該做的只是想出更好的辦法與他博弈，要承認(rèn)博弈對(duì)方為自己利益而奮斗的平等權(quán)力，而不是簡(jiǎn)單地付諸道義，幻想他能自動(dòng)退出利益的角逐。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)人，每個(gè)集團(tuán)，每個(gè)階層都有自己的特殊利益，都想通過(guò)自己的某種行動(dòng)謀取自身利益的最大化。但問(wèn)題是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中，在一定時(shí)點(diǎn)上，資源存量是有限的，市場(chǎng)是有限的，收入是有限的，你多得一點(diǎn)他就可能少得一點(diǎn)，由此構(gòu)成人們相互之間的利益沖突。“上有政策，下有對(duì)策”正是對(duì)博弈論模型的生動(dòng)寫(xiě)照。

博弈論模型是一種政策分析工具，它對(duì)我們最大的啟示是，公共政策是政策主體與政策客體競(jìng)爭(zhēng)下所做的抉擇。

九、系統(tǒng)決策模型

系統(tǒng)決策模型是一種視公共政策為政治系統(tǒng)對(duì)來(lái)自環(huán)境需求反應(yīng)的決策模型。系統(tǒng)決策模型強(qiáng)調(diào)政治系統(tǒng)的環(huán)境作用，它將公共政策的制定放在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化環(huán)境中進(jìn)行考察和解釋。系統(tǒng)決策模型認(rèn)為，公共政策是政治系統(tǒng)與環(huán)境的諸多因素相互作用的一種反映。在系統(tǒng)決策模型下的公共政策是系統(tǒng)的產(chǎn)出，它被視為該政治系統(tǒng)根據(jù)社會(huì)的需求與支持（投入）作出的價(jià)值再分配方案（產(chǎn)出）。

系統(tǒng)決策模型是從系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用看待公共政策的一種黑箱模型，它不過(guò)問(wèn)作為政治系統(tǒng)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和行為過(guò)程，只著重環(huán)境與政治系統(tǒng)的相互作用和社會(huì)反應(yīng)。系統(tǒng)決策模型雖沒(méi)有很好地說(shuō)明一項(xiàng)公共政策的決定是如何做出的，但它由于強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互制約，因此比較容易解釋公共政策復(fù)雜的動(dòng)態(tài)特性。

系統(tǒng)決策模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策制定系統(tǒng)是一個(gè)投入－產(chǎn)出系統(tǒng)，它要與環(huán)境相互統(tǒng)一，達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡。

十、公共選擇模型

公共選擇模型是公共選擇理論在公共政策制定方面的應(yīng)用。公共選擇理論把經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和工具用于研究集體的或非市場(chǎng)的政治決策過(guò)程，它以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)為前提，分析公眾的公共選擇行為和政府的決策行為以及二者之間的關(guān)系。

“市場(chǎng)失靈”導(dǎo)致了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)或管制，現(xiàn)在即使在一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)非常發(fā)達(dá)的社會(huì)中，許多涉及集體利益關(guān)系的經(jīng)濟(jì)事物也都不是由市場(chǎng)機(jī)制加以解決的。這種通過(guò)非市場(chǎng)的方式解決與社會(huì)全體成員相關(guān)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的過(guò)程就是公共選擇過(guò)程，而公共政策則是公共選擇的內(nèi)容之一。公共政策作為一種公共物品，它是由公共選擇決定的，即是集體選擇的結(jié)果。

公共選擇模型從經(jīng)濟(jì)學(xué)最根本的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)入手，把政治舞臺(tái)看成一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的交易市場(chǎng)，從供給和需求兩個(gè)方面進(jìn)行分析。政治產(chǎn)品（即公共利益）的需求者是廣大的選民或納稅人，供給方則是政府官員、政治家和黨派。他們的行為都遵循著一個(gè)共同的效用最大化準(zhǔn)則，就是說(shuō)，一個(gè)選民在投票前總是要在候選人名單中選擇那個(gè)能給他帶來(lái)最大預(yù)期利益的人，然后才投他的票；一個(gè)政治家或政府官員在決策時(shí)總是對(duì)那個(gè)最能滿(mǎn)足他自己利益（如權(quán)力、金錢(qián)、名譽(yù)等）的政策議案報(bào)以青睞，即公眾的利益有可能只是手段而未必總是目的。

公共選擇模型對(duì)我們最大的啟示是，公共政策是集體選擇的結(jié)果。

由于現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題錯(cuò)綜復(fù)雜，每個(gè)問(wèn)題的背后都蘊(yùn)涵著數(shù)不盡的影響因素（外生變量），而且其中的因果關(guān)系鏈盤(pán)根錯(cuò)節(jié)，如果面面俱到地進(jìn)行研究，必然無(wú)從下手。因此，無(wú)論是公共政策研究者還是制定者，為了分析問(wèn)題方便起見(jiàn)，不得不抓住問(wèn)題的某些“主要”影響因素，而忽略其他“次要”的影響因素。根據(jù)他們的經(jīng)驗(yàn)，先抽出最重要的關(guān)鍵因素或變量，以一定的假設(shè)為前提，進(jìn)行邏輯推理與演繹，最終形成實(shí)際問(wèn)題與影響因素之間的因果關(guān)系，便成為假說(shuō)或模型?？梢?jiàn)任何模型都是對(duì)現(xiàn)實(shí)的不完全模仿。

模型反映了真實(shí)世界的某一方面，而不是全部。因此，要掌握問(wèn)題的全貌，就應(yīng)從不同的角度，用不同的模型來(lái)對(duì)同一個(gè)問(wèn)題加以分析，而不可只抱住一個(gè)模型不放。在上述各種政策分析模型中，哪一種模型最好？這取決于具體的分析對(duì)象，因?yàn)椴煌哪Ｊ接胁煌募僭O(shè)前提和分析重心。雖然某種模型有時(shí)看來(lái)最能解釋某種公共政策的制定過(guò)程，但是在一般情況下，惟有結(jié)合各種模型進(jìn)行綜合分析，才能對(duì)實(shí)際政策問(wèn)題有一個(gè)全面的把握，也才能得出有效的公共政策。