導(dǎo)語(yǔ)：外匯儲(chǔ)備研究綜述論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、給商業(yè)銀行的注資可以結(jié)匯嗎？外匯儲(chǔ)備是否可以扶貧？

比如說(shuō)，2003年中央?yún)R金公司給建設(shè)銀行和中國(guó)銀行各注入了200多億美元的外匯資本金，2005年給中國(guó)工商銀行注入外匯資金150億美元。在人民幣匯率升值或升值預(yù)期的情況下，以人民幣資產(chǎn)衡量，外匯資本金的價(jià)值縮水了，將來(lái)還面臨縮水的預(yù)期。因此，有看法提出，是否可以將注入的資金結(jié)匯成為人民幣呢？很顯然，這是不能結(jié)匯的。因?yàn)榻o兩家銀行的資金是中央銀行的資產(chǎn)，這些資產(chǎn)本身已經(jīng)投放了相應(yīng)的人民幣現(xiàn)金，如果再次結(jié)匯，這筆外匯就

是兩次結(jié)匯，投放了雙倍的人民幣現(xiàn)金，最后，外匯又回到了中央銀行作為外匯儲(chǔ)備。因此，所有從匯金公司出去的外匯資金，無(wú)論是注資給商業(yè)銀行還是證券公司等，這些資金都不能結(jié)匯使用。

再比如，有人提出，是否可以拿外匯儲(chǔ)備去解決農(nóng)村的貧困問(wèn)題，或用于扶貧，或者把這些資金用來(lái)改善生態(tài)環(huán)境、進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)？想法很好，但不是很正確。如果貧困問(wèn)題解決所需要的物資、設(shè)備、技術(shù)的采購(gòu)來(lái)自國(guó)內(nèi)，工資的發(fā)放是人民幣（如果發(fā)外幣允許結(jié)匯，與發(fā)人民幣是一回事），那么，運(yùn)用外匯儲(chǔ)備解決這些問(wèn)題并沒(méi)有減少外匯儲(chǔ)備，不過(guò)是外匯儲(chǔ)備在國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)了一圈，由被資助者結(jié)匯成為人民幣使用，外匯最后又回到了中央銀行。這樣的外匯儲(chǔ)備使用，仍然是雙倍的基礎(chǔ)貨幣投放。與其這樣，還不如讓中央銀行直接發(fā)鈔票進(jìn)行扶貧，而這是不可能的。當(dāng)然，如果解決上述問(wèn)題是在境外采購(gòu)，設(shè)備、資源在境內(nèi)使用，這才是真正使用外匯儲(chǔ)備，這確實(shí)可以減少儲(chǔ)備。

外匯儲(chǔ)備確實(shí)是國(guó)家可以支配和動(dòng)用的戰(zhàn)略資源，但凡是在國(guó)內(nèi)使用的外匯儲(chǔ)備，只要使用者要求結(jié)匯成為人民幣使用，這樣的使用都是不可行的。只有純粹使用外匯的項(xiàng)目，才能動(dòng)用外匯儲(chǔ)備。比如石油戰(zhàn)略儲(chǔ)備，戰(zhàn)略物資的進(jìn)口儲(chǔ)備等。

二、外匯儲(chǔ)備可以給商業(yè)銀行用嗎？

這么多的外匯儲(chǔ)備在國(guó)外投資和使用，國(guó)內(nèi)不能使用，不是浪費(fèi)嗎？資金就是如此矛盾。企業(yè)、銀行、個(gè)人都預(yù)期人民幣升值，都不愿意持有外匯，但愿意使用，但銀行沒(méi)有足夠的頭寸。因此，已經(jīng)有建議提出：是否可以建立外匯平準(zhǔn)基金，借款給商業(yè)銀行使用，這樣，可以解決企業(yè)需要外匯貸款而銀行缺乏資金的情況，解決商業(yè)銀行的外匯頭寸短缺；也有建議提出中央銀行建立外匯再貸款機(jī)制，和人民幣一樣，這樣，也可以解決商業(yè)銀行的外匯資金短缺問(wèn)題，或者允許商業(yè)銀行向中央銀行直接拆借外匯儲(chǔ)備；還有建議提出，在境內(nèi)發(fā)展外幣債券市場(chǎng)，允許外幣債券發(fā)行人向中央銀行發(fā)行外幣債券。應(yīng)該說(shuō)，這些建議是可以操作的，需要政策部門去研究。問(wèn)題在于，如果這樣外匯資產(chǎn)縮水的風(fēng)險(xiǎn)就完全由中央銀行承擔(dān)了。

p;要從根本上解決這個(gè)問(wèn)題，關(guān)鍵在于要使企業(yè)和個(gè)人具有持有外匯的意愿。文章來(lái)自：/論文幫人民幣升值預(yù)期會(huì)降低和減少個(gè)人持有外匯的意愿，但如果政策允許個(gè)人、企業(yè)進(jìn)行外幣投資，情況會(huì)好一些。這需要政策部門研究允許個(gè)人、企業(yè)到境外進(jìn)行各種投資，包括證券投資等。這樣，就會(huì)有需求和保留外匯的意愿。當(dāng)然，國(guó)內(nèi)發(fā)展外幣債券市場(chǎng)，允許外幣債券買賣，也可以增加投資渠道。如果沒(méi)有這些政策，在預(yù)期人民幣匯率升值的背景下，要實(shí)現(xiàn)“藏匯于民”很難。

三、外匯儲(chǔ)備是多了還是少了？

1．討論合適規(guī)模的意義不大。這是很難回答的問(wèn)題。傳統(tǒng)意義上的外匯儲(chǔ)備主要用途是：支付進(jìn)口、償還外債、干預(yù)匯率。因此，只要能夠滿足這三個(gè)需求，外匯儲(chǔ)備的規(guī)模就足夠了。進(jìn)口和外債償還需要的外匯儲(chǔ)備，有國(guó)際計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)自身的需要和創(chuàng)匯能力去準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，不需要特別大。最近，夏斌同志提出7000億的外匯儲(chǔ)備規(guī)模是合適的，計(jì)算依據(jù)是進(jìn)口按6個(gè)月計(jì)算，外債按全部外債余額計(jì)算，這是明顯偏高的計(jì)算（中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)2006.4.11）。國(guó)際上進(jìn)口用匯儲(chǔ)備一般是按3個(gè)月計(jì)算，外債是根據(jù)短期外債（包括長(zhǎng)期外債當(dāng)年需要償還的）規(guī)模來(lái)計(jì)算，最多再考慮未來(lái)1年的擴(kuò)大趨勢(shì)，考慮對(duì)外擔(dān)保。但不需要如此大的口徑。干預(yù)匯率的外匯投入一般是在匯率完全自由浮動(dòng)的情況下，或特殊背景下才需要比較大，一般也不會(huì)很大。

亞洲金融危機(jī)以后，非儲(chǔ)備國(guó)家普遍認(rèn)識(shí)到外匯儲(chǔ)備不僅影響國(guó)家信譽(yù)和信用評(píng)級(jí)，也是預(yù)防貨幣危機(jī)的重要手段，是打擊投機(jī)力量的最有力武器。因此，國(guó)家必須有足夠的外匯儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)投機(jī)力量的沖擊，保持貨幣的信譽(yù)和國(guó)家的信用評(píng)級(jí)。但到底需要多少儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)投機(jī)沖擊和貨幣危機(jī)呢？這主要看投機(jī)力量的資金規(guī)模和投機(jī)期限。因此，這也是可以計(jì)算的。但我國(guó)現(xiàn)在沒(méi)有人民幣的離岸外匯交易，這個(gè)因素需要的外匯儲(chǔ)備不需要很大。

國(guó)家匯率制度的改革以及開放的擴(kuò)大等，也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這也需要一定的外匯儲(chǔ)備。當(dāng)然，中國(guó)內(nèi)地的外匯儲(chǔ)備規(guī)模對(duì)維護(hù)香港貨幣穩(wěn)定和金融穩(wěn)定也很重要。我國(guó)目前沒(méi)有人民幣的離岸交易，將來(lái)有可能發(fā)展。因此，可以有部分儲(chǔ)備考慮。

2．外商直接投資的流出風(fēng)險(xiǎn)是否也需要外匯儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)？這需要具體分析。外商直接投資無(wú)論是現(xiàn)金還是有形、無(wú)形資產(chǎn)，最后都要轉(zhuǎn)化為機(jī)器、設(shè)備、廠房或技術(shù)、品牌、股權(quán)等。正常情況下的外商投資，是通過(guò)投資期限收回投資、得到利潤(rùn)流出的。外商直接投資在非正常情況下的撤資制度是許可的，但這些設(shè)備、廠房已經(jīng)在折舊中了。因此，將來(lái)只有凈股權(quán)和凈資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，拍賣等，可以流出，其價(jià)值沒(méi)有那么高。唯一存在的風(fēng)險(xiǎn)是外商直接投資應(yīng)分配而未分配、已分配而未匯出的利潤(rùn)，這可以作為風(fēng)險(xiǎn)存在。外匯儲(chǔ)備需要考慮這些因素。但如果這些已經(jīng)作為人民幣再投資，情況就不同。更需要指出的是，我國(guó)的外商直接投資，很大部分是國(guó)內(nèi)企業(yè)從境外的返程投資。真正流出的風(fēng)險(xiǎn)不是那么大?？紤]一年的規(guī)模即600億美元就足夠了。

3．外匯儲(chǔ)備規(guī)模需要多大？即使將所有這些因素都考慮了，從需要和使用來(lái)說(shuō)，目前中國(guó)外匯儲(chǔ)備有5000億美元就足夠了。

但是，從供給和運(yùn)用來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在討論外匯儲(chǔ)備的合適規(guī)模意義不大，因?yàn)閮?chǔ)備本身已經(jīng)成為政府可以動(dòng)用的資源和力量，另外也在于它已經(jīng)成為一種資產(chǎn)，可以進(jìn)行投資、經(jīng)營(yíng)增加價(jià)值的資產(chǎn)，成為一種財(cái)富，不是單純的貨幣概念。因此，純粹討論規(guī)模大小已經(jīng)沒(méi)有必要了。更多關(guān)心其他問(wèn)題，考慮其所帶來(lái)的其他金融、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和矛盾更有意義。

4．人均外匯儲(chǔ)備指標(biāo)不可使用。在討論外匯儲(chǔ)備是多少的時(shí)候，有一種看法認(rèn)為我國(guó)的人均規(guī)模不大。這樣來(lái)說(shuō)是不周全的。我國(guó)的人均外匯儲(chǔ)備與日本或新加坡等比較確實(shí)不高，但不能這樣簡(jiǎn)單比較。如果可以這樣比較的話，是否可以拿美國(guó)、歐洲、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)比較呢？他們的人均外匯儲(chǔ)備比中國(guó)還低。是否說(shuō)明他們需要增加外匯儲(chǔ)備呢？不能這樣講。因?yàn)閺牡览砩险f(shuō)，不能以外幣在國(guó)內(nèi)計(jì)價(jià)和流通使用。

如果說(shuō)我國(guó)的人均外匯儲(chǔ)備不高，讓人們理解起來(lái)就會(huì)覺(jué)得政策還在追求增加外匯儲(chǔ)備。如果外匯儲(chǔ)備個(gè)人可以使用，本國(guó)人均擁有的外幣越多，說(shuō)明本幣的信譽(yù)和地位就越低。

因此，不能用人均來(lái)說(shuō)明問(wèn)題。外匯儲(chǔ)備也不是被個(gè)人使用的，只有個(gè)人使用和占有的資源等才能以人均來(lái)比較，比如人均水資源、土地、房屋面積等，凡是不能被個(gè)人占有和使用的，都不應(yīng)該以人均來(lái)衡量。

四、外匯儲(chǔ)備的風(fēng)險(xiǎn)在哪里？

各國(guó)外匯儲(chǔ)備的管理和經(jīng)營(yíng)一般都遵循三個(gè)原則：安全性、流動(dòng)性和盈利性。因此，正常情況下，外匯儲(chǔ)備的管理和經(jīng)營(yíng)不把盈利作為首要目標(biāo)，安全性是第一目標(biāo)，流動(dòng)性是第二或者說(shuō)與第一目標(biāo)并列重要。

從外匯儲(chǔ)備的用途來(lái)說(shuō)，當(dāng)外匯儲(chǔ)備有限的時(shí)候，干預(yù)匯率的儲(chǔ)備力量不足以抵御投機(jī)資本的力量，用外匯儲(chǔ)備去干預(yù)匯率幾乎都是白白浪費(fèi)，墨西哥、泰國(guó)都曾經(jīng)有過(guò)這方面的教訓(xùn)。但是，當(dāng)儲(chǔ)備充足的時(shí)候，為保持匯率穩(wěn)定的被迫投放就是值得的，投機(jī)資本將付出代價(jià)。1998年的香港貨幣保衛(wèi)戰(zhàn)就是很好的經(jīng)驗(yàn)。因此，理論認(rèn)為政府干預(yù)匯率幾乎是白扔外匯儲(chǔ)備的看法是不正確的。

當(dāng)一個(gè)國(guó)家的外匯儲(chǔ)備真的很多，它的風(fēng)險(xiǎn)是什么呢？那就是外幣的風(fēng)險(xiǎn)。外幣在本國(guó)沒(méi)有清算通道，也沒(méi)有外幣市場(chǎng)，因此，賬戶都要開在國(guó)外。

但外幣本身因?yàn)榉N種原因貶值的時(shí)候，持有的外匯儲(chǔ)備將遭遇損失。但這不是主要的，因?yàn)檎５膮R率波動(dòng)損失或風(fēng)險(xiǎn)是可以采取風(fēng)險(xiǎn)防范的，最大的經(jīng)濟(jì)損失是外幣本身發(fā)生通貨膨脹，幣值嚴(yán)重貶值或?qū)嵭袔胖聘母铩?/p>

外匯儲(chǔ)備最根本的風(fēng)險(xiǎn)是主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，本國(guó)的外幣儲(chǔ)備資產(chǎn)被外國(guó)凍結(jié)、強(qiáng)制沒(méi)收。“過(guò)多的外匯儲(chǔ)備也可能被美國(guó)扣為人質(zhì)”（參考消息，2006.4.6）。論文幫這種情況一般不會(huì)發(fā)生，但特殊情況下會(huì)發(fā)生，如兩國(guó)政治關(guān)系惡化乃至交戰(zhàn)。當(dāng)然，真的出現(xiàn)這種情況，雙方都會(huì)采取對(duì)應(yīng)的措施。

五、外匯儲(chǔ)備增加的原因

自亞洲金融危機(jī)及其影響消失以后，以2001年為分界線，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備又進(jìn)入了危機(jī)以前的高增長(zhǎng)率狀態(tài)，2003年以后進(jìn)入超常增長(zhǎng)狀態(tài)，每年增加2000億美元以上。如果把對(duì)商業(yè)銀行的注資也計(jì)算進(jìn)去，外匯儲(chǔ)備增加的規(guī)模更大。我國(guó)外匯儲(chǔ)備增加的原因復(fù)雜，但比較歷史發(fā)展過(guò)程可以肯定，儲(chǔ)備高額增長(zhǎng)的機(jī)制在亞洲金融危機(jī)之前就已經(jīng)存在，1994-1997年上半年，國(guó)內(nèi)關(guān)于外匯儲(chǔ)備規(guī)模是否過(guò)大的爭(zhēng)論也反映了儲(chǔ)備超常增長(zhǎng)機(jī)制的存在，只是因?yàn)閬喼藿鹑谖C(jī)的發(fā)生使人們覺(jué)悟到當(dāng)時(shí)我國(guó)的外匯儲(chǔ)備并不大，在危機(jī)期間，政策部門是期望增加儲(chǔ)備。1997-2000年的4年期間，外匯儲(chǔ)備增加300億美元不到，政策部門曾經(jīng)把2000億美元作為目標(biāo)。沒(méi)有預(yù)料到的是危機(jī)以后，外匯儲(chǔ)備出現(xiàn)了超常增長(zhǎng)，

因此，我國(guó)外匯儲(chǔ)備的增加，不是沒(méi)有規(guī)律，而是確實(shí)存在著高增長(zhǎng)的機(jī)制。這個(gè)機(jī)制是什么呢？就是我們現(xiàn)行的諸多涉外經(jīng)濟(jì)政策，包括我們的直接投資、外債、境外上市和貿(mào)易政策都是鼓勵(lì)資金流入的，地方政府則是把這些工作作為第一要?jiǎng)?wù)。再加人民幣匯率升值預(yù)期、優(yōu)惠政策及其導(dǎo)致的高利潤(rùn)回報(bào)和利率差距，對(duì)各種外資利益的保護(hù)和補(bǔ)貼，必然導(dǎo)致境外資金大量流入出現(xiàn)持久順差。

可以肯定，如果這種機(jī)制和制度下的政策還不做大幅度的調(diào)整，2006年9-12月之間將突破10000億美元，2008年將達(dá)到12000億美元。

我們真的需要如此大規(guī)模的外匯儲(chǔ)備嗎？答案是否定的。我們真的需要繼續(xù)目前的各種外資、外債、境外上市和外貿(mào)政策嗎？各個(gè)部門的答案是肯定的。因此，外匯儲(chǔ)備的增加是部門政策的必然，已經(jīng)成為無(wú)奈的結(jié)果，外匯局自身對(duì)此無(wú)能為力。需要各個(gè)部門真正把國(guó)際收支基本平衡與國(guó)內(nèi)政策協(xié)調(diào)起來(lái)。

六、外匯儲(chǔ)備增加帶來(lái)的問(wèn)題和矛盾是什么？

應(yīng)該說(shuō)，長(zhǎng)期的國(guó)際收支順差大大提高了我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，也提高了我國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融的抗風(fēng)險(xiǎn)和抗危機(jī)能力，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展在短短的20多年時(shí)間內(nèi)取得了舉世矚目的成就，改變了中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的地位。但是，也要看到，國(guó)際收支持續(xù)較大順差與逆差一樣，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)外失衡的表現(xiàn)，帶來(lái)諸多問(wèn)題，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

1．造成貨幣升值壓力。近年來(lái)，國(guó)際社會(huì)要求人民幣升值的呼聲越來(lái)越高，一個(gè)重要依據(jù)就是我國(guó)較長(zhǎng)時(shí)間的國(guó)際收支順差，外匯儲(chǔ)備迅速增加。持續(xù)大規(guī)模的國(guó)際收支順差通常會(huì)強(qiáng)化市場(chǎng)升值預(yù)期，對(duì)國(guó)際游資產(chǎn)生很大的吸引力，使貨幣升值壓力進(jìn)一步加大，失衡的時(shí)間越長(zhǎng)，涌入的游資就會(huì)越多，對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的沖擊就越大。

2．導(dǎo)致基礎(chǔ)貨幣過(guò)量投放，加劇資金過(guò)剩。2001年到2005年，外匯儲(chǔ)備增加6533.5億美元，基礎(chǔ)貨幣投放增加27089.8億元，為防止基礎(chǔ)貨幣過(guò)量投放導(dǎo)致的通貨膨脹，央行每年不得不發(fā)行大量票據(jù)對(duì)沖外匯占款，2004年底，對(duì)沖累計(jì)金額（央行票據(jù)留存余額）達(dá)到11707億元。2001-2005年，外匯儲(chǔ)備增加導(dǎo)致的基礎(chǔ)貨幣增加額占同期人民幣過(guò)剩資金增加額（存款和貸款差增加額31859.08億元）的85.03%。

表11993年以來(lái)我國(guó)外匯占款簡(jiǎn)表

單位：億元人民幣項(xiàng)目

外匯占款占央行總資產(chǎn)%占M0%占M1%占M2%

年份

19931431．800．110．240．090．04

19944503．900．260．620．220．10

19956774．500．330．860．280．11

19969578．700．361．090．340．13

199713467．200．431．320．390．15

199813728．300．441．230．350．13

199914061．400．401．050．310．12

200014814．520．381．010．280．11

200118850．190．441．200．310．12

200222107．390．431．280．310．12

200329841．800．481．510．350．13

200445939．990．582．140．480．18

2005．958904．420．602．640．580．20

資料來(lái)源：中國(guó)人民銀行網(wǎng)站。文章來(lái)自：/論文幫

3．導(dǎo)致利率政策不能發(fā)揮作用，削弱了貨幣政策的獨(dú)立性。基礎(chǔ)貨幣投放過(guò)多，貨幣供應(yīng)量過(guò)大，在貨幣政策的操作上應(yīng)該調(diào)高利率。但調(diào)高利率，擴(kuò)大本外幣利差，會(huì)形成更大的資本流入，結(jié)匯后形成更大的基礎(chǔ)貨幣投放；央行發(fā)行巨額票據(jù)對(duì)沖外匯占款，也面臨提高票據(jù)利息的壓力，而這與國(guó)債市場(chǎng)和利率市場(chǎng)化推進(jìn)過(guò)程中的利率走向往往會(huì)形成矛盾。

基礎(chǔ)貨幣投放會(huì)有巨大的乘數(shù)效應(yīng)，據(jù)計(jì)算，我國(guó)M2的乘數(shù)為4.78，這意味著我國(guó)每年貨幣供應(yīng)量的增加2.6-3.2萬(wàn)億元人民幣，基本上是由外匯儲(chǔ)備因素所產(chǎn)生的（由于貨幣乘數(shù)沒(méi)有時(shí)間概念，因此，基礎(chǔ)貨幣投放導(dǎo)致的貨幣供應(yīng)量增加，還有其他因素在起作用）。貨幣供應(yīng)量的過(guò)量擴(kuò)張，會(huì)導(dǎo)致信貸擴(kuò)張和投資過(guò)熱，而這反過(guò)來(lái)要求提高利率，但目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和物價(jià)狀況不允許過(guò)高提高利率。

可見(jiàn)，儲(chǔ)備過(guò)量增加會(huì)使利率政策不能發(fā)揮作用，貨幣政策受制于國(guó)際收支，獨(dú)立性受到影響。目前，外匯占款占M2的比重已高達(dá)20%。

4．容易引發(fā)金融資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)和不動(dòng)產(chǎn)泡沫。由于國(guó)際收支持續(xù)大規(guī)模順差，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)過(guò)快增長(zhǎng)，流動(dòng)性充裕，容易產(chǎn)生信貸擴(kuò)張。過(guò)剩的資金，一有機(jī)會(huì)，便會(huì)涌向有暴利的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。流入股市，容易引發(fā)股市泡沫；進(jìn)入房地產(chǎn)市場(chǎng)，容易產(chǎn)生房地產(chǎn)泡沫；涌入金融行業(yè)，會(huì)產(chǎn)生金融泡沫。而金融資產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)泡沫的產(chǎn)生，會(huì)引發(fā)金融體系的脆弱性，一旦泡沫破滅，容易引發(fā)化學(xué)科學(xué)家走訪了美國(guó)相關(guān)的部門，以此比較兩國(guó)的研究狀況和拓寬年輕科學(xué)家的視野[6]。

4.4問(wèn)卷調(diào)查

調(diào)查問(wèn)卷是學(xué)科評(píng)估中使用最頻繁的一種方法，幾乎每個(gè)學(xué)科評(píng)估都曾采用過(guò)。調(diào)查問(wèn)卷一般是面向大型項(xiàng)目的主持人或相關(guān)人員及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人發(fā)放，通過(guò)他們了解本學(xué)科在國(guó)際上的影響力如何，科學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)的資助程序是否合理，經(jīng)費(fèi)是否充足，能否及時(shí)地開展研究工作，學(xué)科發(fā)展對(duì)于社會(huì)的貢獻(xiàn)如何，今后的學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是什么等問(wèn)題。ARC在對(duì)“大氣和海洋地理學(xué)”進(jìn)行評(píng)估時(shí)，向ARC大型項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)放了一份問(wèn)卷，包括兩部分內(nèi)容：第一部分（普通信息）包括個(gè)人和職業(yè)信息，如姓名、所在單位、最高學(xué)術(shù)資格、獲得最高學(xué)歷的時(shí)間、開始科研的時(shí)間、目前的職位等，也要求列出研究職業(yè)中的出版物數(shù)目、同時(shí)要向他們了解申請(qǐng)不成功的項(xiàng)目并且說(shuō)明是否從其他什么地方得到資助，以及他們未來(lái)的研究方向，今后是否繼續(xù)申請(qǐng)ARC的項(xiàng)目等問(wèn)題。第二部分主要包括申請(qǐng)到的項(xiàng)目的一些具體信息等內(nèi)容[4]。

4.5信息收集

隨著通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)成為人們工作的有力工具。在學(xué)科評(píng)估中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)可以收集社會(huì)方方面面的信息，可以匯集除了本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的專家以外的一些社會(huì)人士對(duì)該學(xué)科的看法以及發(fā)展意見(jiàn)，進(jìn)一步全面了解學(xué)科的狀況。澳大利亞研究理事會(huì)在對(duì)“天文學(xué)和天體物理學(xué)”的評(píng)估活動(dòng)中，為了從更廣泛的渠道得到的信息，在《校園評(píng)論》上廣告，類似的信息還通過(guò)電子郵件發(fā)給澳大利亞天文學(xué)會(huì)會(huì)員，希望通過(guò)這兩種方式有更多的人參與討論和評(píng)估[7]NSF在對(duì)“重大海洋研究計(jì)劃”的評(píng)估中，也在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)放問(wèn)卷，了解諸如以下的一些問(wèn)題：海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)帶來(lái)對(duì)海洋認(rèn)識(shí)的顯著增加嗎？海洋學(xué)重大研究計(jì)劃已經(jīng)為你提供了研究中使用的其他研究設(shè)備和設(shè)施嗎？并且還通過(guò)問(wèn)卷收集各界人士對(duì)海洋學(xué)重大研究計(jì)劃的建議措施。

4.6國(guó)際比較

對(duì)學(xué)科的評(píng)估不能只是在縱向進(jìn)行比較，橫向的國(guó)際比較往往更加重要。學(xué)科評(píng)估中不僅要了解本學(xué)科在國(guó)內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)也要清楚該學(xué)科在世界上的整體概況，從中了解學(xué)科今后發(fā)展的趨勢(shì)，明確本國(guó)在該學(xué)科今后的發(fā)展占據(jù)什么樣的地位，進(jìn)而確定一些優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，保持本學(xué)科在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力。如BBSRC在對(duì)“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”的評(píng)估中評(píng)估小組經(jīng)過(guò)調(diào)查分析認(rèn)為，在當(dāng)前的世界上“結(jié)構(gòu)生物學(xué)”有三種不同的發(fā)展路線，分別是：基于整體基因的方法（結(jié)構(gòu)基因）、基于系統(tǒng)和加工的方法、個(gè)體目標(biāo)（individualtargets）。目前美國(guó)、日本和歐洲主要的研究集中在“結(jié)構(gòu)基因”方面，其它的研究方向散見(jiàn)于其他的一些國(guó)家[5]。

5啟示

我國(guó)目前對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的投入力度越來(lái)越大，經(jīng)費(fèi)的使用效率也越來(lái)越受到關(guān)注[12]。如何有效的利用科技經(jīng)費(fèi)，使之達(dá)到最大的效益產(chǎn)出，更加合理有效地對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，是科研管理工作者應(yīng)該思考的問(wèn)題。通過(guò)以上介紹的國(guó)外科研資助機(jī)構(gòu)的學(xué)科評(píng)估，我們可以從中獲得一些重要的啟示與借鑒。

5.1學(xué)科評(píng)估是提高我國(guó)科學(xué)基金使用效率的重要手段

科研資助機(jī)構(gòu)通過(guò)開展學(xué)科評(píng)估工作，可以了解學(xué)科發(fā)展和科研管理工作中存在的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題提出解決方法和建議，有利于提高科研管理工作的效率，使得資助方法和模式更加科學(xué)有效，也使得有限的科學(xué)基金能發(fā)揮出最大的效益。我國(guó)的科研管理部門開展過(guò)許多類似項(xiàng)目評(píng)估和人員評(píng)估的工作，取得一定的成效。但是，學(xué)科評(píng)估針對(duì)的是學(xué)科整體的發(fā)展及基金管理機(jī)制等問(wèn)題，是在整體上把握科學(xué)基金資助工作的績(jī)效和管理工作概況，具有項(xiàng)目和人員評(píng)估等方式無(wú)法觸及的角度和深度，是一種值得借鑒的方式。通過(guò)學(xué)科評(píng)估工作可以了解我國(guó)科學(xué)基金對(duì)學(xué)科發(fā)展所起的作用，以及明確目前的基金項(xiàng)目評(píng)審和管理過(guò)程是否科學(xué)有效等問(wèn)題，從而提高我國(guó)科學(xué)基金的使用效率。

5.2學(xué)科評(píng)估是制定我國(guó)學(xué)科規(guī)劃和發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)

科學(xué)研究必須體現(xiàn)國(guó)家的目標(biāo)和需求[13]。在學(xué)科評(píng)估中可以了解該學(xué)科目前的國(guó)際趨勢(shì)和本國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r以及未來(lái)的需求，為制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下基礎(chǔ)，從而引導(dǎo)學(xué)科的發(fā)展為國(guó)家目標(biāo)服務(wù)。目前我國(guó)開展的科學(xué)研究績(jī)效評(píng)估存在一定的問(wèn)題，主要是過(guò)于強(qiáng)調(diào)微觀的、針對(duì)研究人員個(gè)人的評(píng)價(jià)，而宏觀的評(píng)價(jià)不足[14]。學(xué)科評(píng)估本質(zhì)上是一種宏觀評(píng)價(jià)，并不過(guò)多考慮細(xì)節(jié)，而是分析學(xué)科的綜合影響力，注重學(xué)科的發(fā)展戰(zhàn)略等問(wèn)題。因此，在我國(guó)開展學(xué)科評(píng)估可以拓寬我國(guó)科研人員的視野，明確國(guó)家的需求和目標(biāo)，同時(shí)也為國(guó)家制定學(xué)科規(guī)劃的發(fā)展戰(zhàn)略打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

5.3學(xué)科評(píng)估可以增加公眾對(duì)科學(xué)和科學(xué)基金工作的了解

當(dāng)今社會(huì)科學(xué)對(duì)人們生活的影響日益增加，人們對(duì)科學(xué)的興趣也逐漸濃厚。為了使人們更好地了解科學(xué)，了解科學(xué)基金工作，開展學(xué)科評(píng)估是一個(gè)很好的方式。通過(guò)學(xué)科評(píng)估的工作，向公眾展示科學(xué)基金在科學(xué)研究和學(xué)科發(fā)展中所起的重大作用，有利于提升公眾對(duì)科研資助機(jī)構(gòu)工作的理解和支持。同時(shí)，這也是我國(guó)政府管理機(jī)制民主化的必然要求。我國(guó)的科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化目前不盡如人意，除了其他的因素，與我國(guó)的科學(xué)宣傳和科普工作不力有很大關(guān)系。公眾對(duì)于科學(xué)及科學(xué)研究一知半解，這也使得目前各種偽科學(xué)大行其道，損害了科學(xué)的正面形象。通過(guò)向公眾展示學(xué)科評(píng)估的結(jié)果，一方面讓公眾掌握當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的最近進(jìn)展，另一方面，讓公眾明確我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的投入方向及取得的成果，提升公眾對(duì)科學(xué)研究和科學(xué)基金工作的支持力度。

5.4學(xué)科評(píng)估的前提和基礎(chǔ)是相關(guān)數(shù)據(jù)資料信息的積累

學(xué)科評(píng)估是在比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，它既有學(xué)科內(nèi)部的縱向比較，也有橫向的國(guó)際學(xué)科發(fā)展比較。而這些比較需要相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料等信息，大部分基金項(xiàng)目相關(guān)結(jié)果的數(shù)據(jù)和資料是開展學(xué)科評(píng)估的必要基礎(chǔ)。澳大利亞、美國(guó)和英國(guó)等之所以能夠開展大型的學(xué)科評(píng)估活動(dòng)，正是由于長(zhǎng)期積累的、可開展橫向與縱向比較的大量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，而且這些數(shù)據(jù)能夠通過(guò)電子系統(tǒng)快速獲取。目前我國(guó)在科研成果基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的積累、獲取和共享方面都還存在許多問(wèn)題，從客觀條件上制約了包括學(xué)科評(píng)估在內(nèi)的一些績(jī)效評(píng)估工作的有效進(jìn)行[2]。因此，科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)基金項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審、結(jié)題等相關(guān)信息的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與維護(hù)工作，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，為將來(lái)開展包括學(xué)科評(píng)估在內(nèi)的各種科技評(píng)估工作奠定基礎(chǔ)。換言之，開展學(xué)科評(píng)估也是推動(dòng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)規(guī)范化建設(shè)的重要手段。

5.5學(xué)科評(píng)估開展的充分和必要條件在我國(guó)已逐漸成熟

科學(xué)基金制是我國(guó)科學(xué)研究資助的一種主要方式，其中國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金委）是我國(guó)基礎(chǔ)研究資助的主體機(jī)構(gòu)[15]?；鹞诙嗄甑墓芾磉^(guò)程中已形成了一套行之有效的績(jī)效評(píng)估方法，但主要是針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目。隨著基金委的不斷發(fā)展，對(duì)我國(guó)科技進(jìn)步的影響也越來(lái)越大，為了更好地把握基金委的管理狀況和未來(lái)的發(fā)展需求，很有必要在更高的層次上開展評(píng)估活動(dòng)?；鹞馁Y助方式也是以學(xué)科為單元，一些資助的學(xué)科取得了國(guó)際性的成果，因此開展學(xué)科評(píng)估的必要條件已經(jīng)成熟。而基金委項(xiàng)目評(píng)審和項(xiàng)目結(jié)題中的資料、數(shù)據(jù)等信息的完好保留，擁有一大批各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的專家?guī)?，又為學(xué)科評(píng)估的開展提供了充分條件。因此在基金委資助的一些學(xué)科當(dāng)中，選取一兩個(gè)有一定國(guó)際影響力的學(xué)科開展試點(diǎn)評(píng)估工作，對(duì)基金委提高科學(xué)基金的管理效率，明確學(xué)科的未來(lái)發(fā)展方向，應(yīng)該是極為有利的。