企業(yè)異質(zhì)性與服務(wù)貿(mào)易論文
時(shí)間:2022-03-21 04:44:44
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一、企業(yè)異質(zhì)性與服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平?jīng)Q定的理論分析
企業(yè)異質(zhì)性,就是企業(yè)之間存在差異,主要體現(xiàn)在企業(yè)的生產(chǎn)率、生產(chǎn)規(guī)模、固定成本、資本密集度、研發(fā)密集度、工資水平等方面的差異(Helpmanetal,2004)。但是,在上述諸多因素中,生產(chǎn)規(guī)模作為一個(gè)突出的因素,對(duì)企業(yè)游說能力進(jìn)而對(duì)企業(yè)的服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平產(chǎn)生深刻而廣泛的影響。筆者分析了在服務(wù)貿(mào)易保護(hù)政策的決策過程中企業(yè)和政府的博弈行為以及最終的政治均衡,并以生產(chǎn)規(guī)模作為企業(yè)異質(zhì)性的代表,研究不同規(guī)模的企業(yè)是如何影響服務(wù)貿(mào)易保護(hù)政策的。
(一)服務(wù)貿(mào)易保護(hù)政策決策過程的博弈分析
假設(shè)對(duì)于任何服務(wù)企業(yè)來說,要參加游說活動(dòng),則需要付出一個(gè)固定成本F。這個(gè)固定成本指的是企業(yè)必須動(dòng)用一定資源籌建一個(gè)組織去接觸政府制定者而花費(fèi)的成本,也表示企業(yè)要在政府決策中扮演一定角色所需要的最少的貨幣投入(希爾曼,2005)。
(二)企業(yè)異質(zhì)性與服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平的決定
以上內(nèi)容主要圍繞企業(yè)與政府之間是如何展開博弈的。然而在同一服務(wù)部門不同企業(yè)的博弈行為仍然具有很大差異。有的企業(yè)在游說過程中非常主動(dòng),投入了大量的政治捐資,而有些企業(yè)非常地被動(dòng),政治捐資很少,甚至退出游說。這是為什么呢?下面將引入企業(yè)異質(zhì)性理論來分析。正如前面分析的那樣,企業(yè)的異質(zhì)性可以體現(xiàn)在很多方面,其中企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模對(duì)服務(wù)行業(yè)保護(hù)水平的影響最為重要,所以下面將分析企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模對(duì)貿(mào)易保護(hù)水平的影響。受游說固定成本F的制約,規(guī)模較小的企業(yè)是不愿意進(jìn)行游說并向政府捐資的。因?yàn)閺母@畲蠡瘉砜紤],如果他們通過游說政府得到的收益尚且不能彌補(bǔ)游說的固定成本F,那么他們參與政治決策的積極性就會(huì)非常低。而那些規(guī)模較大的企業(yè)往往能通過游說行為獲得巨大收益,因此他們會(huì)更有激情去進(jìn)行游說并且捐獻(xiàn)較多的政治獻(xiàn)金。此外,作為政府而言,從政府福利函數(shù)的最大化來考慮,他們也希望獲得更多的政治捐資,因此會(huì)制定相應(yīng)的貿(mào)易政策來保護(hù)這些提供較多政治獻(xiàn)金的企業(yè),從而導(dǎo)致較高的貿(mào)易保護(hù)水平(Grossmanetal,1994)。從上面的分析可以看出,貿(mào)易保護(hù)水平和企業(yè)規(guī)模是密不可分的。規(guī)模越大的企業(yè)得到的貿(mào)易保護(hù)水平就越高。上述分析是建立在企業(yè)層面的基礎(chǔ)之上的,其實(shí),企業(yè)異質(zhì)性理論也可以解釋不同服務(wù)部門貿(mào)易保護(hù)水平的差異。服務(wù)部門不同,企業(yè)規(guī)模的離散率也不同。有的部門,企業(yè)的規(guī)模大小相似,則該部門企業(yè)規(guī)模的離散率就較小,產(chǎn)業(yè)集中度也較小。而有的部門,企業(yè)規(guī)模存在著巨大的差異,甚至少數(shù)幾家企業(yè)的產(chǎn)量就占據(jù)了該行業(yè)總產(chǎn)量的很大比重,則該部門企業(yè)規(guī)模的離散率就較大、產(chǎn)業(yè)集中度也較高。根據(jù)上面的分析可知規(guī)模較大的企業(yè)更容易得到政府的貿(mào)易保護(hù),所以,對(duì)于一個(gè)部門來說,企業(yè)規(guī)模的離散率越大、產(chǎn)業(yè)集中度越高,其平均的貿(mào)易保護(hù)水平就越高。Axtell(2001)認(rèn)為正態(tài)分布可以非常恰當(dāng)?shù)貙⒁粋€(gè)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的規(guī)模表示出來,所以,筆者借鑒該學(xué)者的分析思路,用正態(tài)分布來分析上述內(nèi)容。
二、企業(yè)異質(zhì)性與中國(guó)服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平?jīng)Q定的實(shí)證檢驗(yàn)
為了驗(yàn)證上述理論在中國(guó)的適用性,本部分結(jié)合中國(guó)服務(wù)部門2001年~2010年的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。這個(gè)時(shí)間段的選取不僅考慮到了數(shù)據(jù)的獲得性,而且這10年也正是中國(guó)服務(wù)業(yè)從相對(duì)封閉走向開放的過程。
1.指標(biāo)的選取
根據(jù)上述理論,筆者選取了兩個(gè)主要指標(biāo)即產(chǎn)業(yè)集中度和跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的FDI流量來分析企業(yè)異質(zhì)性與中國(guó)服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平的相關(guān)性。其中,產(chǎn)業(yè)集中度作為企業(yè)異質(zhì)性的主要表現(xiàn)形式,跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的FDI流量作為衡量中國(guó)服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平的指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)集中度的測(cè)度方法有多種,比如行業(yè)集中率(CRn指數(shù))、赫爾芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)(HHI)、洛倫茲曲線、基尼系數(shù)和逆指數(shù)等。這里,筆者選取行業(yè)集中率進(jìn)行測(cè)度,用某服務(wù)部門內(nèi)部前5家最大企業(yè)市場(chǎng)銷售額的總額除以該部門的銷售總額得出該部門的產(chǎn)業(yè)集中度即CR。該指標(biāo)是衡量企業(yè)異質(zhì)性的最主要指標(biāo)。當(dāng)然,除了產(chǎn)業(yè)集中度以外,勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本密集度也是衡量企業(yè)異質(zhì)性的重要指標(biāo)。所以,筆者將這兩個(gè)指標(biāo)也納入分析當(dāng)中。其中,勞動(dòng)生產(chǎn)率PROD用各服務(wù)部門的總產(chǎn)出即價(jià)值增值除以勞動(dòng)力人數(shù)得出。資本密集度CAPI用各服務(wù)部門的固定資產(chǎn)投資額除以勞動(dòng)力人數(shù)得出(盛斌,2002)。這些指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)在歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和行業(yè)年鑒中均可得到,這也保證了數(shù)據(jù)的可靠性。服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平選取了跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的FDI進(jìn)行衡量。跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的FDI確實(shí)受到除貿(mào)易保護(hù)政策之外多重因素的影響,但是它是筆者能夠找到的既能較好地反映中國(guó)服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平,又適合進(jìn)行實(shí)證分析的最好的指標(biāo)了。具體理由是:首先,服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平比較抽象,雖然可以用頻度法對(duì)其進(jìn)行測(cè)度,但是由于該指標(biāo)本身比較宏觀,只能反映目前的大概情況。筆者曾經(jīng)利用修正了的頻度分析方法對(duì)中國(guó)服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行了測(cè)度。雖然測(cè)度結(jié)果可以比較好地反映當(dāng)前中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的保護(hù)水平,但是該指標(biāo)并不能很細(xì)致地區(qū)分10年間的變化水平(劉慶林等,2014),所以并不適合作為實(shí)證分析的數(shù)據(jù)來源。而要準(zhǔn)確地反映服務(wù)貿(mào)易的保護(hù)水平和產(chǎn)業(yè)集中度的關(guān)系,就需要以較為精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)來衡量。其次,因?yàn)榉?wù)的不可分割性,跨越國(guó)界的服務(wù)大部分會(huì)以FDI的形式來提供,服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平的高低直接影響著跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)FDI的數(shù)量,兩者之間存在著非常直接而緊密的關(guān)系。而且每年的FDI都會(huì)有較為精確的數(shù)據(jù)可以參考。在無法用頻度指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí),選取這樣一個(gè)次優(yōu)的指標(biāo)也是一個(gè)明智的選擇。再次,根據(jù)前面的分析可知,企業(yè)規(guī)模的大小決定著游說能力的差異,游說能力的差異又決定著政府的貿(mào)易保護(hù)政策的差別,進(jìn)而影響著跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)不同產(chǎn)業(yè)的FDI流量。即使用FDI流量來替代服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平也并不會(huì)影響變量之間的邏輯關(guān)系。鑒于以上原因,筆者最終選取了跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)FDI流量的大小來反映中國(guó)服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平的高低。
2.行業(yè)的選取
根據(jù)國(guó)際上服務(wù)貿(mào)易的部門分類,服務(wù)貿(mào)易可以分為12個(gè)部門即商業(yè)服務(wù)、通訊服務(wù)、建筑及相關(guān)的工程服務(wù)、分銷服務(wù)、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、健康與社會(huì)服務(wù)、旅游及與旅游相關(guān)的服務(wù)、娛樂文體服務(wù)、運(yùn)輸服務(wù)和其他服務(wù)。這12個(gè)部門中,除去健康與社會(huì)服務(wù)、娛樂文體服務(wù)和其他服務(wù)這3個(gè)部門之外,還有9個(gè)部門。運(yùn)輸業(yè)項(xiàng)下包含7個(gè)子部門,由于每個(gè)子部門的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)差異相當(dāng)大,因此不便進(jìn)行統(tǒng)一分析。教育行業(yè)的開放仍然采取合作辦學(xué)的形式,沒有獨(dú)立的外資學(xué)校,所以也不適合進(jìn)行分析。環(huán)境服務(wù)項(xiàng)下的排污服務(wù)、固體廢物處理服務(wù)和衛(wèi)生服務(wù),由于其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中只占有0.7%的產(chǎn)業(yè)權(quán)重(Hoekmanetal,1995),所以不納入分析范圍。通信服務(wù)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位非常重要,本想對(duì)其進(jìn)行分析,但是由于中國(guó)對(duì)通信業(yè)的外資進(jìn)入有著嚴(yán)格的管制,將外資所占比例限定為不超過50%,所以,到目前為止仍然沒有國(guó)外的跨國(guó)公司進(jìn)入,不適合本模型的分析。因此,筆者將上述4個(gè)行業(yè)剔除之后還剩下5個(gè)行業(yè)。商業(yè)服務(wù)項(xiàng)下包含的子部門非常多,而且性質(zhì)差別很大,一一進(jìn)行分析也不現(xiàn)實(shí),筆者選取了其中非常重要的部門即房地產(chǎn)服務(wù)作為分析對(duì)象。金融業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有非常重要的地位,而且金融業(yè)的開放是服務(wù)業(yè)開放的一個(gè)重要部分,所以筆者決定將金融業(yè)細(xì)分為銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和證券業(yè)進(jìn)行分析。但是在后期進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集的過程中,發(fā)現(xiàn)到目前為止證券業(yè)的外資仍然是以間接投資的方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng),比如國(guó)外著名的證券公司在中國(guó)的業(yè)務(wù)仍然是通過設(shè)立代表處進(jìn)行。據(jù)此,將證券業(yè)剔除出去。根據(jù)上面的理由結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性,筆者最終選取了建筑及相關(guān)工程服務(wù)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)等6個(gè)行業(yè)進(jìn)行樣本分析。
三、結(jié)論
筆者從理論和實(shí)證兩方面研究了企業(yè)異質(zhì)性與中國(guó)服務(wù)貿(mào)易保護(hù)水平的相關(guān)性。在理論方面,運(yùn)用博弈論的分析方法對(duì)企業(yè)異質(zhì)性的代表性指標(biāo)———企業(yè)規(guī)模和貿(mào)易保護(hù)水平的關(guān)系進(jìn)行了分析,得出兩個(gè)結(jié)論:一是就單個(gè)企業(yè)而言,企業(yè)規(guī)模越大,越容易得到政府的保護(hù),二是就不同服務(wù)部門而言,產(chǎn)業(yè)集中度越高,其貿(mào)易保護(hù)水平就越高。在實(shí)證方面,運(yùn)用中國(guó)2001年~2010年間六大服務(wù)部門的數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)。結(jié)果表明:產(chǎn)業(yè)集中度越高、勞動(dòng)生產(chǎn)率越低、資本集中度越低的服務(wù)部門越容易得到政府的貿(mào)易保護(hù)。此外,通過實(shí)證分析還揭示出另一個(gè)規(guī)律,即對(duì)于不同服務(wù)部門來說,如果該部門內(nèi)國(guó)有企業(yè)的占比越高,得到的貿(mào)易保護(hù)水平也越高。所以,對(duì)于中國(guó)而言,所有制結(jié)構(gòu)的特殊性賦予企業(yè)異質(zhì)性更為豐富的內(nèi)涵,企業(yè)的異質(zhì)性不僅表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本密集度等傳統(tǒng)指標(biāo),還表現(xiàn)為所有制性質(zhì)。中國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)決定了國(guó)有企業(yè)的主導(dǎo)地位,在政府制定服務(wù)貿(mào)易政策的過程中,國(guó)有大中型企業(yè)憑借自己特殊的經(jīng)濟(jì)地位以及對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)程度,擁有更加強(qiáng)大的游說能力,成為極具話語權(quán)的少數(shù)利益集團(tuán)之一。
作者:白潔單位:山東財(cái)經(jīng)大學(xué)