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科技項目績效評價指標(biāo)體系設(shè)計的SMART準(zhǔn)則及分類評價原則

SMART是被世界銀行及許多國家政府部門和組織作為在評價工作中所普遍遵循的評價指標(biāo)體系設(shè)計準(zhǔn)則。SMART是特定的（Specific）、可測量的（Measurable）、可得到的（Attainable）、相關(guān)的（Rel－evant）、可跟蹤的（Trackable）5個單詞詞首字母組成的縮寫。SMART對一般評價指標(biāo)設(shè)計的基本要求給予了描述，結(jié)合已開展的績效評價的原則，本項研究將SMART準(zhǔn)則具體應(yīng)用于內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計劃項目績效評價原則中。評價應(yīng)以解決經(jīng)濟(jì)社會以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出自治區(qū)總體目標(biāo)與科技發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)前沿的原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，對自治區(qū)重大需求的潛在貢獻(xiàn)以及優(yōu)秀人才、創(chuàng)新團(tuán)隊培養(yǎng)為評價重點?？冃гu價應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，以技術(shù)推動為導(dǎo)向，以關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)及其體系的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)的獲取、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制、潛在的經(jīng)濟(jì)社會效益為評價重點。績效評價應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模效應(yīng)為導(dǎo)向，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、引導(dǎo)形成戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價重點，要注重對經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)。績效評價應(yīng)以研究解決自治區(qū)公益事業(yè)發(fā)展的共性科學(xué)技術(shù)問題、增強(qiáng)科學(xué)技術(shù)為社會公益事業(yè)發(fā)展提供支撐的服務(wù)的能力，為人民生活水平提供技術(shù)保障為導(dǎo)向，以技術(shù)支撐及服務(wù)體系的先進(jìn)有效性、潛在的經(jīng)濟(jì)社會效益為評價重點。績效評價應(yīng)注重以科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展及國家安全提供科技條件支撐和公共服務(wù)為導(dǎo)向，以科技基礎(chǔ)條件和資源的準(zhǔn)確性、完整性、共享性、技術(shù)的先進(jìn)有效性、平臺運(yùn)行與維護(hù)的高效性、提供服務(wù)的開放度、集成度與滿意度為評價重點。一般針對跨年度項目，重點考察項目合同或任務(wù)書所確立的目標(biāo)實現(xiàn)情況和潛在應(yīng)用價值；項目運(yùn)行中期評估報告將對項目的下一階段運(yùn)行提出指導(dǎo)性意見，對可能出現(xiàn)的停止撥款、追加撥款、調(diào)整項目目標(biāo)等情況提出建議。后期績效評價應(yīng)在對項目跟蹤考察的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、經(jīng)濟(jì)與社會效益等方面做出評價。后期績效評價項目報告結(jié)論將對項目承擔(dān)單位的運(yùn)行績效評價、項目的延伸研究及項目組成員的其他申報課題、申報獎勵產(chǎn)生決定性影響。采用層次分析法可以滿足科技計劃項目難于完全量化分析的復(fù)雜系統(tǒng)問題的求解。把科技項目支出績效評價所包含的復(fù)雜問題分解為不同的組成要素，按照各要素間的相互關(guān)聯(lián)影響以及隸屬關(guān)系將要素按不同層次聚類組合，形成一個多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，并最終把模型分析歸結(jié)為最低層（指標(biāo)層）相對于最高層（總目標(biāo)）的相對重要性權(quán)值的確定或相對優(yōu)劣次序的排序問題。表1為科技計劃項目中期運(yùn)行評估層次分析模型，分為3層。表2～表4為科技項目支出后期績效評價層次分析模型，共分3類，分別為創(chuàng)新性項目、產(chǎn)業(yè)化項目和平臺建設(shè)類項目，每一類模型均分為4層，與中期模型不同的是，后期模型對指標(biāo)層進(jìn)一步做了細(xì)化。以創(chuàng)新性研究類項目為例做以下說明：①目標(biāo)層：本套模型的總目標(biāo)，對科技項目支出可以以指標(biāo)度量的計劃完成程度以及所產(chǎn)生的對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有推動作用的預(yù)期成果的總和；②準(zhǔn)則層：科技項目支出績效主要從項目執(zhí)行結(jié)果的效率及產(chǎn)生的持續(xù)影響來評價，這種方法可使不同類型的項目站在同一基點上實現(xiàn)可比，通過個性指標(biāo)的微調(diào)達(dá)到無類型因素影響的評價結(jié)果；③指標(biāo)層：將準(zhǔn)則層分解出12項指標(biāo)（C1－C12），相對于該層指標(biāo)諸因素，繼續(xù)細(xì)化出40項具體評價指標(biāo)（D1－D40）。

計算方法的特征及應(yīng)用結(jié)果說明

“十五”以來，自治區(qū)科技計劃體系進(jìn)行了調(diào)整，按照“5226框架”分別對重大科技發(fā)展問題和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的重點項目、主攻方向進(jìn)行了決策研究，著力體現(xiàn)了增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、培育新增長點的引領(lǐng)作用，各類計劃逐步形成創(chuàng)新類、產(chǎn)業(yè)化類和能力建設(shè)類3種類型。按照這種三元配置結(jié)構(gòu)，績效評價指標(biāo)體系在充分考慮各類計劃的共性指標(biāo)的前提下，注意突出3類項目的個性指標(biāo)，體現(xiàn)在四級指標(biāo)即C級指標(biāo)的區(qū)別上。觀察表2和表3，項目的經(jīng)濟(jì)效益（C5）、項目的社會效益（C6）、項目的可持續(xù)影響（C7）的四級指標(biāo)表述是不同的，我們將其定義為個性指標(biāo)。如C6“項目的社會效益”，創(chuàng)新性項目重點考察技術(shù)受益范圍、生產(chǎn)工藝提高、人才培養(yǎng)情況等指標(biāo)，而產(chǎn)業(yè)化項目考察的則是保障區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等指標(biāo)。實用而簡捷，將指標(biāo)間的重要程度及相互關(guān)聯(lián)影響在專家評判基礎(chǔ)上量化處理進(jìn)入模型，給出層次總排序和各項指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)，待評項目的績效考評報告中相應(yīng)欄目由專家組給出具體數(shù)值。最終分值由計算機(jī)運(yùn)算得出。本方法的最大特點是把專家的主觀判斷以數(shù)量形式表達(dá)和處理，并可提出專家組對某類問題的主觀判斷是否存在矛盾。數(shù)學(xué)模型為N＝ΣWiPi。其取值范圍介于100～684之間，如需轉(zhuǎn)化成百分制計分法，只需乘以系數(shù)0．1462即可。本方法特別適于對若干待評項目進(jìn)行相對比較。第一步，采用層次分析法確定評價指標(biāo)的權(quán)重；第二步，采用德爾菲法對評價指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行修正或調(diào)整，進(jìn)而給出每項評價指標(biāo)分值的具體取值范圍，建立數(shù)學(xué)模型N＝ΣPi。本方法的優(yōu)點是評分標(biāo)準(zhǔn)直觀易懂，適于專家現(xiàn)場打分，且與財政部給出的參考格式相銜接。

至此，本文系統(tǒng)地設(shè)計了內(nèi)蒙古財政科技項目支出績效評價指標(biāo)體系及其計算模型，期望它能有助于向社會各界提供科技計劃項目運(yùn)作信息，有助于各類機(jī)構(gòu)或組織增強(qiáng)計劃實施的績效理念，有助于優(yōu)化配置科技資金，有助于適時調(diào)整科技計劃的支持領(lǐng)域；期待它在未來的應(yīng)用中逐步得到補(bǔ)充和完善。

本文作者：高寶森工作單位：內(nèi)蒙古科技信息研究所