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[論文關(guān)鍵詞]BOT模式西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施

[論文摘要]西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的相對(duì)落后已經(jīng)成為制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的“瓶頸”，公共財(cái)政資金作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的惟一來(lái)源已經(jīng)越來(lái)越不能滿足巨大的資金需求。BOT模式作為一種新型的融資模式，不僅可以吸引外資，同時(shí)也可以吸引國(guó)內(nèi)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，從而為西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施加快發(fā)展提供了新思路。

一、BOT模式的概念和特點(diǎn)

BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的縮寫,通常直譯為“建設(shè)－經(jīng)營(yíng)－移交”。BOT實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的一種方式,以政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成特許權(quán)協(xié)議為前提,由政府向私人機(jī)構(gòu)頒布特許,允許其在一定時(shí)期內(nèi)籌集資金建設(shè)某基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營(yíng)該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。在特許期內(nèi),該項(xiàng)目公司向設(shè)施的使用者收取費(fèi)用,依次收回項(xiàng)目投資、融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)的成本,并獲取合理的利潤(rùn)。政府對(duì)該機(jī)構(gòu)提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量和價(jià)格擁有監(jiān)督權(quán)，項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)權(quán)期滿后私人機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)議將基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償或以象征價(jià)格轉(zhuǎn)移給政府。

一個(gè)國(guó)家的公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，能通過(guò)收費(fèi)獲得收入的設(shè)施或服務(wù)項(xiàng)目等都是BOT方式的使用范圍，具體包括以下三個(gè)方面:一是公共設(shè)施項(xiàng)目,如電力、電訊、自來(lái)水、排污、公共體育設(shè)施等;二是公共工程項(xiàng)目，如大壩、水庫(kù)、倉(cāng)庫(kù)等;三是交通設(shè)施項(xiàng)目，如公路、鐵路、橋梁、隧道、港口、機(jī)場(chǎng)等。這些項(xiàng)目都適合于采用BOT方式來(lái)進(jìn)行融資建設(shè)。

BOT模式具有市場(chǎng)機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)作用和政府干預(yù)相結(jié)合特點(diǎn)。一方面，BOT能夠保證市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用。BOT項(xiàng)目的大部分經(jīng)濟(jì)行為都在市場(chǎng)上進(jìn)行，政府以招標(biāo)方式確定項(xiàng)目公司的做法本身也包含了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。作為的市場(chǎng)主體的項(xiàng)目公司是BOT模式的行為主體，在特許期內(nèi)對(duì)所建項(xiàng)目具有完備的產(chǎn)權(quán)。這樣，承擔(dān)BOT項(xiàng)目的項(xiàng)目公司在BOT項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中的行為完全符合經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。另一方面，BOT為政府干預(yù)提供了有效的途徑，這就是和私人機(jī)構(gòu)達(dá)成的有關(guān)BOT的協(xié)議。盡管BOT協(xié)議的執(zhí)行全部由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，但政府自始至終都擁有對(duì)該項(xiàng)目的監(jiān)督權(quán)和控制權(quán)。在立項(xiàng)、招標(biāo)、談判三個(gè)階段，政府的意愿起著決定性的作用。在履約階段，政府又具有監(jiān)督檢查的權(quán)力，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)中價(jià)格的制訂也受到政府的約束，政府還可以通過(guò)相關(guān)的BOT法來(lái)約束項(xiàng)目公司的行為。

在我國(guó)，尤其是西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施有待加快發(fā)展但又面臨資金短缺的問(wèn)題，于是就使BOT方式成為促進(jìn)政府和私營(yíng)企業(yè)合作，以加快基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)的有力工具。例如廣西來(lái)賓電廠二期工程，成都自來(lái)水六廠B廠等。

二、BOT模式對(duì)西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意義

基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域加快發(fā)展是西部大開發(fā)的基礎(chǔ)。西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院以及西部地區(qū)各級(jí)政府都對(duì)西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)十分重視。2000年10月國(guó)務(wù)院的《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施西部大開發(fā)若干政策措施的通知》中明確指出:“當(dāng)前和今后一段時(shí)期，實(shí)施西部大開發(fā)的重點(diǎn)任務(wù)是：加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè):加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè);鞏固農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位，調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展特色旅游業(yè);發(fā)展科技教育和文化衛(wèi)生事業(yè)”?！丁笆濉蔽鞑看箝_發(fā)總體規(guī)劃》更是明確地將“水利、交通、能源、通信等一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建成投產(chǎn)或開工建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施落后的狀況明顯改善”作為“十五”時(shí)期西部大開發(fā)主要目標(biāo)中的第一項(xiàng)，同時(shí)“突出抓好基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”作為“十五”西部大開發(fā)主要任務(wù)的第一項(xiàng)，主要涉及水利建設(shè)、交通建設(shè)、能源建設(shè)、通信和信息化建設(shè)以及城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)五大類。

長(zhǎng)期以來(lái)西部交通、電力、通信、水利等基礎(chǔ)設(shè)施的落后和不足，已成為制約西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)“瓶頸”。據(jù)有關(guān)研究表明，GDP要增長(zhǎng)1％，基礎(chǔ)設(shè)施必須至少增長(zhǎng)1%作保證，并適度超前。在中國(guó)，由于投資方向和財(cái)政制度的變化，中央政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域直接投資在逐漸下降，而地方政府將更多依靠自身的財(cái)政能力來(lái)承擔(dān)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的重任。為了滿足基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的巨大資金需求，地方政府不得不在公共財(cái)政范圍外尋找新的建設(shè)資金來(lái)源。因此，私人部門在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域扮演越來(lái)越重要的角色，而BOT方式為地方政府提供了一種新的發(fā)展思路。BOT方式對(duì)西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1.加快西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展?；A(chǔ)設(shè)施的加快發(fā)展，一靠地方財(cái)政的投入，二靠吸引外資和民營(yíng)資本的進(jìn)入。由于自然、歷史、社會(huì)等原因，西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，2005年西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值3.33萬(wàn)億元，僅占全國(guó)的18.5％。西部地區(qū)外商直接投資數(shù)額小，增長(zhǎng)緩慢，外商直接投資在全國(guó)所占比重低，且近年有所下降。截至2005年底，西部地區(qū)合同利用外資金額和實(shí)際利用外資金額分別為678.90億美元、277.58億美元，占全國(guó)吸收外商直接投資總量的比重分別為5.28%和4.46%。這就要求西部地區(qū)在資金需求巨大的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域發(fā)展必須拓寬思路，尋求更靈活、更有效的籌資方式,BOT方式及其衍生方式所具有的不同優(yōu)點(diǎn)和靈活性可以較好滿足這種需要。

2.促進(jìn)科技進(jìn)步和管理水平的提高。我國(guó)目前的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在著重投入、重建設(shè)、輕視管理的嚴(yán)重問(wèn)題。據(jù)世界銀行估算，由于我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域由于技術(shù)落后，低效率及管理不當(dāng)所造成的損失大約占GDP的1%，造成資源的極大浪費(fèi)。這一方面給國(guó)家?guī)?lái)了沉重負(fù)擔(dān)和極大浪費(fèi);另一方面造成營(yíng)運(yùn)效率低下、人浮于事、機(jī)構(gòu)臃腫、服務(wù)質(zhì)量差的官僚主義現(xiàn)象。這種狀況的改善，一要深化改革，二要擴(kuò)大開放。采用BOT方式將引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理辦法，有利于提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的運(yùn)作效率和服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)西部地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)和管理水平與國(guó)際接軌，滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效需求。

3.促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資制度改革，改善和優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有投資大，周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)高，投資回收期長(zhǎng)的特點(diǎn)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)政府通常作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的惟一投資主體，承受巨大的財(cái)政壓力。而政府財(cái)政能力有限，投資不足，又限制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展。而通過(guò)BOT的不同方式，不僅彌補(bǔ)的政府財(cái)政投入不足的缺點(diǎn),而且引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,有利于加快制度創(chuàng)新,打破目前存在的單一投資體制下形成的行業(yè)和部門壟斷局面。

三、對(duì)西部地區(qū)應(yīng)用BOT模式的建議

BOT方式雖然具有諸多的優(yōu)點(diǎn)，并且在中國(guó)有不少成功運(yùn)作的范例,但是要在西部地區(qū)推廣運(yùn)用這種融資方式,還面臨著諸多實(shí)際障礙,如西部觀念落后,相關(guān)專業(yè)人才缺乏，缺乏相關(guān)法律法規(guī)來(lái)規(guī)范運(yùn)作BOT項(xiàng)目,政府相關(guān)部門不積極等。如不著手解決這些障礙,BOT方式就不能在西部基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域發(fā)揮應(yīng)有的作用。

1.提高認(rèn)識(shí)，改變觀念。BOT模式在我國(guó)還屬于新生事物，是一種全新的融資模式，對(duì)它的認(rèn)識(shí)還需要一個(gè)認(rèn)識(shí)、熟悉、實(shí)踐、探索和提高的過(guò)程。人們思想觀念的不適應(yīng)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是對(duì)中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中運(yùn)用BOT還存有疑慮。

有人擔(dān)心BOT的運(yùn)用會(huì)導(dǎo)致國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目控制權(quán)的喪失，對(duì)BOT的主辦者要求收益擔(dān)保和在政策上提供優(yōu)惠不太理解。二是對(duì)項(xiàng)目融資的復(fù)雜性認(rèn)識(shí)不足。有些人對(duì)BOT的作用和引進(jìn)的必要性有所認(rèn)識(shí)，但尚不十分熟悉其具體內(nèi)容和規(guī)范操作的要領(lǐng)，認(rèn)為談判既費(fèi)時(shí)又費(fèi)力，還要給項(xiàng)目以一定的擔(dān)保和政策優(yōu)惠，不如用傳統(tǒng)的貸款方式搞建設(shè)省心，因此對(duì)BOT興趣不大。

2.加強(qiáng)BOT人才培養(yǎng)。BOT項(xiàng)目從談判簽約到后期的運(yùn)營(yíng)管理,涉及的專業(yè)面廣,如工程技術(shù)、法律、商務(wù)、金融、資產(chǎn)評(píng)估與清算、采購(gòu)、保險(xiǎn)等等。而且BOT方式在項(xiàng)目建設(shè)的資金籌措、合同談判、項(xiàng)目實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、收益計(jì)劃與分配、資產(chǎn)的檢測(cè)、合同糾紛的解決以及相關(guān)政策的制定方面,都有一套獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)則和辦法,需要有專門的機(jī)構(gòu)和專業(yè)的人員來(lái)組織實(shí)施。因此要保證BOT項(xiàng)目得以順利執(zhí)行,還需要具備能夠有效運(yùn)作BOT項(xiàng)目的專業(yè)人員。目前我國(guó)尤其西部地區(qū)這種復(fù)合型BOT人才非常缺乏。

3.靈活運(yùn)用BOT的多種方式。隨著BOT方式在國(guó)際上的成功運(yùn)用，BOT方式又衍生出了如BT,BTO,BOOT,BOO,BLT,DBFO等多種方式，這些投資方式都有著與BOT方式相同的一些特點(diǎn)，同時(shí)也各自有著自己的優(yōu)勢(shì)，因此西部地區(qū)應(yīng)該結(jié)合不同項(xiàng)目的特點(diǎn)，靈活運(yùn)用多種投資方式。

4.積極引導(dǎo)國(guó)內(nèi)資本參與BOT項(xiàng)目。BOT方式從本質(zhì)上說(shuō)只是一種投融資方式，國(guó)際資本與國(guó)內(nèi)民營(yíng)資本都可以參與，目前我國(guó)國(guó)內(nèi)民營(yíng)資本參與BOT方式項(xiàng)目不多，但是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，將會(huì)逐步增多，如福建泉州刺桐大橋。采用國(guó)內(nèi)融資方式，其優(yōu)點(diǎn)之一便是回避了政府風(fēng)險(xiǎn)和當(dāng)代浮動(dòng)匯率下尤為突出的匯率風(fēng)險(xiǎn)，既不存在外匯支付問(wèn)題，也不涉及對(duì)國(guó)家主權(quán)的影響，因此西部地區(qū)政府不僅應(yīng)該加大引進(jìn)外資力度，還應(yīng)該積極引導(dǎo)內(nèi)資BOT的發(fā)展。

5.要為BOT方式的運(yùn)用創(chuàng)造良好的投資環(huán)境。所謂投資環(huán)境，指特定國(guó)家通過(guò)一定的法律體制和規(guī)定所體現(xiàn)的對(duì)外國(guó)投資的一般態(tài)度(積極的或消極的)，特別是指對(duì)外國(guó)投資者期待的利益可能給予的影響，包括政治的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的、文化的乃至心理的各種因素。BOT方式作為一種投融資方式，我國(guó)應(yīng)該明確相應(yīng)的政策，同時(shí)加快相應(yīng)的金融、稅收體制等方面的改革，特別是要盡快制定BOT方式的專項(xiàng)立法以及相關(guān)配套法律制度的完善，為我國(guó)BOT方式的運(yùn)用創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，西部地區(qū)也應(yīng)該根據(jù)地區(qū)實(shí)際采取有效措施來(lái)吸引BOT投資。

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