導(dǎo)語(yǔ)：科研成果評(píng)價(jià)研究管理論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

摘要近年各級(jí)政府和高等學(xué)校對(duì)科學(xué)研究的投入不斷加大，公眾對(duì)投資回報(bào)的期望值也日益增高，這就要求科研管理部門(mén)對(duì)科研的投入進(jìn)行嚴(yán)格管理，并以強(qiáng)有力的手段對(duì)科學(xué)研究的過(guò)程與結(jié)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，以提高研究的質(zhì)量、效益和效率。對(duì)國(guó)內(nèi)外科研評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了較系統(tǒng)的分析和比較，以期對(duì)管理部門(mén)提高科學(xué)決策水平有參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞科研成果評(píng)價(jià)體系

1科研成果評(píng)價(jià)的概念及作用

科研成果即科研人員通過(guò)對(duì)一個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和研究，采用不同形式所表達(dá)出來(lái)的研究結(jié)果，如論文、著作、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、品種、產(chǎn)品、圖紙等。科研成果的評(píng)價(jià)即用科學(xué)民主的方法對(duì)科研成果進(jìn)行分析和評(píng)判，以此來(lái)考察管理部門(mén)在資助科學(xué)方面的政策及相關(guān)措施，審查科研經(jīng)費(fèi)的使用效果，證明科研工作的效率和成就，向公眾展示科學(xué)研究的價(jià)值。

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，科教興國(guó)已成為全國(guó)上下的共識(shí)，各級(jí)政府及高校都加大了對(duì)科技的投入。如何加強(qiáng)科研管理，尤其是如何評(píng)價(jià)投資效益，成了投資者和科研管理部門(mén)考慮的重要問(wèn)題。

1.1為科研管理提供信息

科研評(píng)價(jià)的重要作用之一。在于詳細(xì)地向資助機(jī)構(gòu)報(bào)告科研的執(zhí)行情況、存在的問(wèn)題和取得的成就。資助機(jī)構(gòu)常常需要這方面的信息，以考察他們所要投資的對(duì)象及其取得的各方面成就?？梢哉f(shuō)，評(píng)價(jià)是獲取科研管理信息的一種重要來(lái)源。

1.2闡述職責(zé)及其履行情況

評(píng)價(jià)是公共部門(mén)闡明其責(zé)任的一種重要手段。公共部門(mén)不僅要讓納稅人理解公共資金資助的科學(xué)研究提供了哪些收益，而且，需要通過(guò)評(píng)價(jià)證明它們的資助工作獲得了有價(jià)值的結(jié)果，從而有助于爭(zhēng)取更多的經(jīng)費(fèi)支持。

1.3為科研決策提供建議

評(píng)價(jià)可以對(duì)科研決策產(chǎn)生直接影響。例如，對(duì)科學(xué)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以發(fā)現(xiàn)它產(chǎn)生的積極影響和消極后果，為下一階段制定科學(xué)政策提供有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)和建議。特別是對(duì)期限較長(zhǎng)的研究活動(dòng)，評(píng)價(jià)對(duì)研究決策的影響尤為顯著，因?yàn)椋谙乱浑A段能否獲得連續(xù)資助依賴(lài)于對(duì)上一階段研究績(jī)效的評(píng)價(jià)。

1.4提高質(zhì)量與績(jī)效

評(píng)價(jià)是資助者、管理者和研究人員認(rèn)識(shí)其工作質(zhì)量和績(jī)效的一種機(jī)制。通過(guò)評(píng)價(jià)，可以提供成功與失敗的有關(guān)證據(jù)，分析成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，向人們揭示成功與失敗的過(guò)程，同時(shí)也可以促進(jìn)研究人員努力使自己的研究符合評(píng)價(jià)框架內(nèi)確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而影響研究人員的行為。由此，評(píng)價(jià)能提高研究活

動(dòng)的質(zhì)量和績(jī)效。

2科研成果評(píng)價(jià)的主要方法

在我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)經(jīng)歷了大約行政評(píng)價(jià)、同行評(píng)議、指標(biāo)量化評(píng)價(jià)和國(guó)際科研計(jì)量評(píng)價(jià)四個(gè)發(fā)展階段，主要使用的評(píng)價(jià)方法可以歸納為評(píng)議和計(jì)量分析。

2.1評(píng)議方法

評(píng)議是某一或若干領(lǐng)域的專(zhuān)家采用同一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的某一事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)，其評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)有關(guān)部門(mén)的決策具有重要的參考價(jià)值。目前多采用同行評(píng)議，它也是合理判斷研究績(jī)效的最基本方法。

由于同行評(píng)議是一個(gè)主觀過(guò)程，它依賴(lài)于評(píng)議者的看法和過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，因此，在這種不完美的環(huán)境中，利用同行評(píng)議合理判斷研究績(jī)效不僅要遵循同行評(píng)議的運(yùn)作機(jī)制、過(guò)程、方法與程序，而且更應(yīng)該注重針對(duì)具體評(píng)價(jià)目標(biāo)與對(duì)象，采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)戰(zhàn)略。

2.2計(jì)量方法

計(jì)量方法可以把復(fù)雜現(xiàn)象簡(jiǎn)化為指標(biāo)及相關(guān)數(shù)據(jù)，從而可以對(duì)研究活動(dòng)進(jìn)行數(shù)值上的比較。一般而言，有兩種類(lèi)型的計(jì)量方法：一是文獻(xiàn)計(jì)量法。以出版物、出版物的引文和專(zhuān)利、專(zhuān)利的引文為對(duì)象；二是經(jīng)濟(jì)計(jì)量法。主要與資金的測(cè)度有關(guān)，范圍包括從成本／效益分析到R&D經(jīng)費(fèi)。

其中文獻(xiàn)計(jì)量分析在研究評(píng)價(jià)中的作用是其他方法不能替代的，因?yàn)椋瑢?duì)于某些組織性和結(jié)構(gòu)性較強(qiáng)的問(wèn)題，如某個(gè)國(guó)家與其他國(guó)家比較在各學(xué)科領(lǐng)域的研究影響力；國(guó)際合作的規(guī)模和特征；基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在新技術(shù)開(kāi)發(fā)中的作用；學(xué)科結(jié)構(gòu)以及它們之間的相互關(guān)系，等等。盡管“學(xué)科同行”能根據(jù)自己的專(zhuān)長(zhǎng)對(duì)它們進(jìn)行定性評(píng)判，但是，這些評(píng)判一般都是零散的，而組織性和結(jié)構(gòu)性較強(qiáng)的問(wèn)題需要從整體上進(jìn)行評(píng)價(jià)，特別是對(duì)于交叉學(xué)科研究以及具有特殊社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的研究，經(jīng)驗(yàn)證明，同行不能對(duì)它們做出較圓滿的評(píng)判。而且，現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展迅速，新的特征不斷涌現(xiàn)，即使是科學(xué)家，也不能清楚地闡明科學(xué)研究的

資源和其他形式的館藏資源。在成員館之間實(shí)施公共檢索、館際互借、文獻(xiàn)傳遞、聯(lián)機(jī)合作編目，特別是發(fā)放大學(xué)城內(nèi)各成員館通用的圖書(shū)證或讀者證和復(fù)印優(yōu)惠等，從而達(dá)到成員館之間各種館藏資源的共享，為大學(xué)城內(nèi)各高校的教學(xué)和科研提供更高的文獻(xiàn)保障水平。

(2)人力資源共享。各成員館人力資源的積累是不同的，就專(zhuān)業(yè)人員而言，不僅是數(shù)量和水平層次的不同，更重要的是專(zhuān)業(yè)方向和特長(zhǎng)的不同。通過(guò)聯(lián)盟，使各成員館的專(zhuān)業(yè)人員及其他各種人員實(shí)施互通有無(wú)，調(diào)劑使用，從而在整個(gè)聯(lián)盟范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)人力資源的共享。

(3)信息資源共享。這里的信息資源，是指上述館藏資源以外的，圖書(shū)館運(yùn)行中各種經(jīng)營(yíng)管理信息如各種資源提供商信息、價(jià)格信息、讀者信息、人才信息、技術(shù)信息等。這些信息資源的共享，對(duì)各成員館自身的運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)管理有利。

(4)其他各種物質(zhì)資源共享。尤其是館舍和運(yùn)輸工具等，如舉辦各種學(xué)術(shù)報(bào)告、展覽、聯(lián)宜、學(xué)習(xí)等活動(dòng)時(shí)所需館舍的調(diào)劑使用；再如人員和物資運(yùn)輸時(shí)所用車(chē)輛的調(diào)劑使用等。通過(guò)聯(lián)盟以實(shí)現(xiàn)資源共享。

2.3有利于協(xié)同發(fā)展

大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟建立后，以資源共享為出發(fā)點(diǎn)，將各成員館的發(fā)展納入聯(lián)盟的總體范圍內(nèi)，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，協(xié)同發(fā)展。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)館藏建設(shè)。首先，各成員館不要片面追求“大而全”、小而全”，在聯(lián)盟的統(tǒng)一規(guī)劃下，避免不必要的重復(fù)采購(gòu)，擴(kuò)大整個(gè)聯(lián)盟館藏的覆蓋面，減少資金浪費(fèi)；其次，對(duì)于某些價(jià)格昂貴的館藏資源(特

別是電子資源，如具有多媒體功能的電子圖書(shū)閱讀器，不僅價(jià)格貴，而且產(chǎn)品升級(jí)快，不定型)，小館無(wú)力購(gòu)買(mǎi)，合各成員館之力共同購(gòu)買(mǎi)，大館節(jié)約了資金，小館也獲得了無(wú)力購(gòu)買(mǎi)的資源。

(2)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育。可以由聯(lián)盟統(tǒng)一規(guī)劃，多渠道組織員工開(kāi)展繼續(xù)教育；并集全聯(lián)盟的力量，將各成員館的員工合在一起，按不同專(zhuān)業(yè)方向和不同水平層次，有計(jì)劃，有步驟地進(jìn)行培訓(xùn)．不斷提高員工的素質(zhì)。

(3)館舍和其他物質(zhì)資源的建設(shè)。館舍的新建、改建和擴(kuò)建，在選址、規(guī)模、規(guī)劃等方面，不僅要和本校的總體規(guī)劃協(xié)調(diào)；而且還要和整個(gè)大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟內(nèi)各成員館協(xié)同發(fā)展。除館舍建設(shè)外，其他物質(zhì)資源的建設(shè)，也可納入聯(lián)盟的統(tǒng)一規(guī)劃之內(nèi)協(xié)同發(fā)展。

2.4大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)

大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟與其他的圖書(shū)館聯(lián)盟相比，至少還有如下獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

(1)各高校圖書(shū)館的地理位置相近而且集中。結(jié)成聯(lián)盟后，各高校師生可以更加方便地利用各成員館的各種文獻(xiàn)資源，有利于讀者節(jié)約時(shí)間和費(fèi)用。

(2)大學(xué)城內(nèi)各高等院校是按整體規(guī)劃建設(shè)的，其目的是為了各校的公共設(shè)施和后勤服務(wù)形成規(guī)模效應(yīng)。因此，各高校圖書(shū)館的方方面面，也會(huì)隨之形成規(guī)模效應(yīng)，這對(duì)大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的建立和建設(shè)非常有利。

(3)我國(guó)大學(xué)城本身都是近年來(lái)的才興起的。各高校圖書(shū)館的館舍、各種設(shè)施和其他資源，有的剛建成不久的；有的還處在擬建或在建之中。因此大學(xué)城圖書(shū)館的聯(lián)盟與其他圖書(shū)館的聯(lián)盟相比，可以更具整體性、計(jì)劃性和科學(xué)性。

(4)各高校圖書(shū)館在服務(wù)對(duì)象、開(kāi)放時(shí)間、服務(wù)和管理方式等方面所具有的共性，使聯(lián)盟更具可操作性。就服務(wù)對(duì)象而言，都以高校師生為主；就開(kāi)放時(shí)間而言，都有相同的寒假、暑假和作息時(shí)間；此外在服務(wù)和管理方式也很類(lèi)似。這是其他圖書(shū)館聯(lián)盟所沒(méi)有的獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

3大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的途徑

大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟建設(shè)的途徑，主要包括聯(lián)盟合同的訂立；聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的建立等。對(duì)此，筆者有以下看法和建議。

3.1聯(lián)盟的合同應(yīng)由各高校校長(zhǎng)訂立

大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟是通過(guò)訂立合同創(chuàng)辦的，但該合同不能由大學(xué)城內(nèi)各高校圖書(shū)館之間訂立，因?yàn)楦咝D書(shū)館和公共圖書(shū)館不同，不是法人實(shí)體，沒(méi)有民事行為能力，由此訂立的合同沒(méi)有法律效力。所以大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟的合同應(yīng)由各高校之間，并由各高校校長(zhǎng)(法人代表)或受其委托的人出面依法訂立。

同時(shí)，只有各高校校長(zhǎng)統(tǒng)一思想，更新觀念，高度重視，才能保證聯(lián)盟的有效運(yùn)行，因?yàn)槊恳粋€(gè)成員館不僅僅擁有權(quán)利，還要承擔(dān)義務(wù)。如每一個(gè)成員館都是各種資源的輸出館；都要在聯(lián)盟的統(tǒng)一規(guī)劃下運(yùn)行；各成員館之間還要共擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)

大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟是大學(xué)城內(nèi)各高校的一種橫向聯(lián)系，需要強(qiáng)有力的組織形式才能達(dá)到預(yù)期效果，所以應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)。至于該機(jī)構(gòu)是否法人實(shí)體應(yīng)根據(jù)具體情況而定。

如有條件，最好將其辦成非贏利性的有限責(zé)任公司(法人實(shí)體)。董事會(huì)由各高校校長(zhǎng)組成，當(dāng)然各高校可以根據(jù)自己的具體情況，由校長(zhǎng)(法人代表)全權(quán)委托分管圖書(shū)館的副校長(zhǎng)或圖書(shū)館館長(zhǎng)加人董事會(huì)。董事會(huì)下設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由該執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體操作，并對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。須注意，該執(zhí)行機(jī)構(gòu)宜小不宜大，我國(guó)著名的圖書(shū)館聯(lián)盟——中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)CALLS)的專(zhuān)職人員也只有9名。大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的專(zhuān)職人員應(yīng)由各種專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任，尤其是首席執(zhí)行官，應(yīng)由專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人擔(dān)任。

其實(shí)，設(shè)立非法人實(shí)體的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)也不錯(cuò)。當(dāng)然，有時(shí)會(huì)不大方便，如每一次集團(tuán)采購(gòu)合同的訂立，都要由各校蓋章簽字。

3.3應(yīng)建立行之有效的運(yùn)行機(jī)制

要使大學(xué)城圖書(shū)館聯(lián)盟獲得預(yù)期的效果，還應(yīng)建立一整套行之有效的運(yùn)行機(jī)制。首先是制度，要制定切實(shí)可行的管理制度，按制度辦事，聯(lián)盟才能有效的運(yùn)行；其次是流程，特別是要制定各種科學(xué)的操作規(guī)程，并要嚴(yán)格執(zhí)行。嚴(yán)格按規(guī)程操作很重要，CALLS聯(lián)機(jī)編目，約有90％的重復(fù)記錄是由于人為原因造成的。第三是標(biāo)準(zhǔn)化，由聯(lián)盟組織各方面的力量制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，或選用同一標(biāo)準(zhǔn)，以供聯(lián)盟和各成員館共同執(zhí)行。

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