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【摘要】中小企業(yè)在國民經濟中占據了相當大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會和技術創(chuàng)新成果。它是技術創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用。本文主要介紹了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要類型以及研究與開發(fā)活動，政府對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的作用和影響、中國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀，還有綠色技術創(chuàng)新。

【關鍵詞】中小企業(yè)技術創(chuàng)新政府產品創(chuàng)新服務創(chuàng)新工藝創(chuàng)新研究與開發(fā)現(xiàn)狀綠色技術創(chuàng)新

AnalysisofamechanismfortechnologicalinnovationofSMEs

Abstract:Thesmallandmediumenterprisesinthenationaleconomyaccountedforalargeproportion,creatingalargenumberofemploymentopportunitiesandtechnologicalinnovations.Itisanimportantsourceoftechnologicalinnovation,oneofthetechnicalinnovationplaysanimportantrole.ThispaperintroducesthetechnologicalinnovationofSMEsandthemaintypesofresearchanddevelopmentactivities,theGovernmenthastheroleoftechnologicalinnovationofSMEsandtheimpactoftechnologicalinnovationinChinathestatusofsmallandmediumenterprises,aswellasinnovationingreentechnology.

Keywords:smallandmedium-sizedtechnologicalinnovationservicestotheGovernmentofproductinnovationprocessinnovationinnovativeresearchanddevelopmentofgreentechnologyinnovationandthestatusquo

目錄

摘要…………………………………………………………………………………

第一章緒論…………………………………………………………………………

1、企業(yè)是現(xiàn)代社會的細胞，是市場經濟的主體………………………………………

2、創(chuàng)新是一個民族的靈魂……………………………………………………………

第二部分……………………………………………………………………………

1、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的環(huán)境因素………………………………………………

2、中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的主要問題………………………………………

2.1、技術人才短缺……………………………………………………………………

2.2、資金短缺……………………………………………………………………

2.3、信息資源短缺…………………………………………………………………

3、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要類型……………………………………………………

4、解決中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題的對策………………………………………………

4.1、開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式………………………………………………………

4.2、解決中小企業(yè)融資難的對策……………………………………………………

第三章結論……………………………………………………………………………

參考文獻…………………………………………………………………………………

Contents

Abstract.............................................................................................

ChapterIntroduction..............................................................................

1,enterprisesarethecellsofmodernsociety,isthemainstayofthemarket

economy................................................................................

2,innovationisthesoulofanation....................................................

secondpart.......................................................................................

1,smallandmedium-sizedenvironmentalfactorsoftechnologicalinnovation..........

2,smallandmedium-sizedtechnologicalinnovationthemainproblems.................

2.1,ashortageoftechnicalpersonnel..........................................................

2.2,ashortageoffunds.......................................................................

2.3,ashortageofinformationresources.......................................................

3,smallandmedium-sizedtechnologicalinnovationThemaintypesof..................

4,smallandmedium-sizedtechnologicalinnovationtosolvethisproblem............

4.1,themodelofinnovationofSMEs.........................................................

4.2toaddressthefinancingdifficultiesofsmallandmedium-sizedCountermeasures.

ChapterIIIConclusion...................................................................

References..........................................................................................

第一章緒論

1.企業(yè)是現(xiàn)代社會的細胞，是市場經濟的主體。

而占企業(yè)絕大多數的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業(yè)在國民經濟中占據了相當大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會和技術創(chuàng)新成果，而且，中小企業(yè)文化及其培育出來的企業(yè)家精神和風險意識，已經成為現(xiàn)代文明和市場經濟的精髓，成為市場經濟體制不斷創(chuàng)新和發(fā)展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業(yè)，就沒有市場經濟。

20世紀90年代以來，中國經濟進入了持續(xù)增長的良性發(fā)展時期。從產業(yè)組織結構的角度來看，推動這一經濟增長的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內的中小企業(yè)。據統(tǒng)計，截止2002年，我國共有中小企業(yè)約2930萬個，占全部注冊企業(yè)總數的99%；中小企業(yè)的總產值、銷售收入、實現(xiàn)利稅分別占全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產品和服務的價值占我國GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時也日漸暴露出各種問題：創(chuàng)新資金不足、技術裝備水平落后、科技人員嚴重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術進步和技術創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題已經引起了全社會的普遍關注。

2.創(chuàng)新是一個民族的靈魂。

在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續(xù)發(fā)展至關重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業(yè)的發(fā)展及其技術創(chuàng)新活動。

進的發(fā)展，使得社會生產方式和生活方式發(fā)生了重大的變化，知識和智力資源的占有、配置、生產和運用已經成為經濟發(fā)展的重要依托。世界各國尤其是發(fā)達國家的產業(yè)結構、產品結構和企業(yè)結構都發(fā)生了重大變化，新興產業(yè)特別是信息產業(yè)的迅猛發(fā)展促使傳統(tǒng)產業(yè)不斷發(fā)生變革，新產品層出不窮，高科技產品在社會生產中所占比重日益提高。為了迎接經濟全球化和信息化的浪潮，為了適應新的競爭環(huán)境和競爭規(guī)則，各個國家都在加緊確定和調整發(fā)展戰(zhàn)略，其重點就是提高技術創(chuàng)技術創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路上個世紀以來，由于世界范圍內科學技術突飛猛新能力為主要指標的核心競爭力。

面對這種新的全球經濟形勢，我國的經濟結構，包括產業(yè)結構、產品結構和企業(yè)結構等必然也要加快，進行戰(zhàn)略性的調整。1999年1月召開的中央經濟工作會議已明確指出，調整和優(yōu)化經濟結構是促進我國經濟發(fā)展，提高經濟增長質量和效益的根本性措施。這對我國企業(yè)來說，這既是一個重大的機遇，又是一個嚴峻的挑戰(zhàn)。特別是對為數眾多的中小企業(yè)來說，更是一個生死存亡的緊急關頭，如果能抓住這個機遇進行創(chuàng)新和改革，企業(yè)發(fā)展就能上一個新的臺階；否則將被無情地淘汰。

世界著名企業(yè)管理學家，美國華盛頓大學資源教授W.費爾德萊發(fā)表評論指出，任何企業(yè)離開現(xiàn)代科學知識，很難承認它是一個創(chuàng)造社會財富的實體。以市場為導向，以提高產品競爭力為目的的企業(yè)，技術創(chuàng)新活動是促進經濟發(fā)展的重要因素。如果一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術，其勞動生產率越高，產品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我國廣大中小企業(yè)發(fā)展的關鍵不是提高勞動生產率，而是要提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，提高產品中的技術含量。并以市場為導向，按照高新技術產業(yè)發(fā)展的要求，積極調整自己的產品結構。總之，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。

第二章

1、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的環(huán)境因素

中小企業(yè)開展創(chuàng)新活動所涉及的環(huán)境因素包括國際環(huán)境和國內環(huán)境，而國內環(huán)境又包括資金環(huán)境、人力資源環(huán)境、宏觀市場環(huán)境（如反壟斷、政府采購、知識產權保護等）、政策環(huán)境（如立法、稅收、財政、金融等）以及支撐服務環(huán)境等方面。這些環(huán)境因素都不同程度地影響著中小企業(yè)開展創(chuàng)新活動。

現(xiàn)階段，我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的環(huán)境因素發(fā)生著系列變化：我國加入WTO后，國際競爭環(huán)境的改變加大了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)實壓力；長期以來中小企業(yè)實施的模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略及競爭的多極化加大了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的難度；知識產權未得到有效保護，挫傷了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性；原創(chuàng)技術與通過購買方式獲得的技術，獲利差別不大，影響了中小企業(yè)技術創(chuàng)新的動力；中小企業(yè)的創(chuàng)新資金匱乏、融資渠道不暢、創(chuàng)新服務體系相對滯后等。

盡管國家相繼實施了《科學技術進步法》、《科技成果法》、《關于鼓勵和促進中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》和《中小企業(yè)促進法》等政策法規(guī)，但還沒有形成一套完整的法律體系。國內學者對技術創(chuàng)新或中小企業(yè)的發(fā)展問題有不少研究，但沒有針對我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的專題、系統(tǒng)研究和專項政策法規(guī)。我國促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的宏觀政策、法律環(huán)境建設還不夠完備與具體。

2、中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的主要問題

現(xiàn)階段，我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的優(yōu)勢與特點還沒有得到有效發(fā)揮，總體上仍然表現(xiàn)為創(chuàng)新能力較弱、產品科技含量較低、市場競爭力不強、創(chuàng)新人才缺乏等。同時，中小企業(yè)在推進技術創(chuàng)新項目時，常常遇到融資困難、技術設備落后、信息不暢等障礙，導致中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動的技術風險、成果轉化風險和市場實現(xiàn)風險均較大，與大企業(yè)相比處于相對弱勢地位。

2.1、技術人才短缺

技術人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術人才是世界各國都極為普遍的現(xiàn)象。

我國中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來自農村剩余勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓練?？萍既藛T和管理人員不僅數量不足，技術水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。

根據2007年7月~9月對浙江省200對家企業(yè)進行的問卷調查結果如下：

企業(yè)技術發(fā)展中遇到的主要困難

排序技術發(fā)展的主要困難樣本數比例（％）

1缺乏技術人才9357.9

2缺乏資金3019.0

3技術信息、市場信息不足159.1

4設備落后127.4

5政府政策限制53.3

6其他53.3

2.2、資金短缺

資金短缺常常是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：

（1）資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少

由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業(yè)的融資安排，中小企業(yè)進入資本市場直接融資的障礙大，從而轉向間接融資方面。據國家信息中心的調查結果，有65.7%的中小企業(yè)資金來源主要依賴各種金融機構。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發(fā)展，適合于中小企業(yè)的融資渠道越來越少。

（2）銀行信貸政策偏重于大企業(yè)

隨著國有銀行的逐步向商業(yè)銀行過渡，為降低不良的資產比例、加強與實力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當前銀行信貸主要向個人貸款和建設項目集中，對工業(yè)貸款減少。且在對工業(yè)貸款的份額中，90%的新增貸款投向數量不足5%的AA級大型企業(yè)。而對中小企業(yè)的貸款，銀行普遍認為大多數是流動資金貸款，規(guī)模小且分散，工作量大，融資服務成本高且收益少，加上信用擔保機制及其體系的不健全，因此，當前銀行的信貸政策并沒有向中小企業(yè)傾向。

2.3、信息資源短缺

外部信息是企業(yè)認識技術和市場機會的重要基礎。大企業(yè)一般較易獲得圖書館和信息機構的服務，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準確性和及時性較差，導致中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的信息來源主要依靠企業(yè)內部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機會。

中國是一個中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數的99%以上，且大多數是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發(fā)揮了巨大的作用。

統(tǒng)計研究表明，技術創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所對中國企業(yè)技術創(chuàng)新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個，中小企業(yè)797個），通過技術創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經濟效益，96%的企業(yè)擴大了市場，91.5%的企業(yè)提高了產品的質量，88%的企業(yè)提高了產量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農業(yè)部、國家科委和國務院發(fā)展研究中心共同進行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新調研結果顯示，在被調查的4530家企業(yè)中，70.7%的企業(yè)有技術創(chuàng)新活動，34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動，22%的企業(yè)有研究活動與開發(fā)機構。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新經費住處主要用于購買機器設備，占技術創(chuàng)新總支出的73.4%，用于購買技術的費用僅占9.3%。調研結果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術創(chuàng)新的主要動力是市場需求，創(chuàng)新的主要目標是開拓新市場；在影響創(chuàng)新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。

3、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要類型

（1）產品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新產品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動。它可分為重要創(chuàng)新和漸進創(chuàng)新兩類。重要的產品創(chuàng)新是指全新的產品創(chuàng)新，或組合已有的技術取得新的應用；漸進的產品創(chuàng)新是指使用新材料、新配件等改進產品的性能或降低產品成本，或通過改變產品的局部而改進產品整個系統(tǒng)的功能。一般說來，重要創(chuàng)新對企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進創(chuàng)新對企業(yè)的影響有大有小，但前者往往比較難以實現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。中小企業(yè)所實現(xiàn)的重要產品創(chuàng)新和漸進產品創(chuàng)新有很多，20世紀的許多重大創(chuàng)新產品都是由中小企業(yè)實現(xiàn)的。

服務創(chuàng)新是近些年服務業(yè)，尤其是知識密集型服務業(yè)興起的結果，它既包括新的思想、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現(xiàn)有的組織結構推出新的服務，比如各種金融衍生工具等，目前興起的網絡服務等也是服務創(chuàng)新的成功例證。由于服務創(chuàng)新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點的技術創(chuàng)新類型之一。

工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現(xiàn)有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創(chuàng)新對開發(fā)新產品、改進原有產品以及提高原有產品的產量和質量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創(chuàng)新。一般情況下，大多數工藝創(chuàng)新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點，也是中小企業(yè)技術創(chuàng)新重要途徑之一。

產品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常常相互影響、相互交融、相互促進，并與中小企業(yè)的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動中占重要位置。

（2）．研究與開發(fā)中小企業(yè)的技術創(chuàng)新還包括大量的與技術研究與開發(fā)相關的創(chuàng)新活動，因為這種創(chuàng)新活動需要較多的資金和人力資源等的投入，技術風險和市場風險都比較大，因而多數是由一些R＆D密集型的中小企業(yè)來進行的，并非所有的中小企業(yè)都具有開展這類創(chuàng)新活動的能力；同時中小企業(yè)的研究與開發(fā)活動，也更多地需要與外部的合作或得到政府的支持，這一方面指政府在資金、政策等方面提供支持，如提供適合中小企業(yè)技術創(chuàng)新特點的市場融資渠道和方式，政府直接資助和提供一些優(yōu)惠政策措施；另一方面指在研究與開發(fā)過程中，提供技術、信息、人才等方面的支持，如政府支持下的技術轉移、科研人員的流動、產學研的聯(lián)合及信息服務體系的建設等。

中小企業(yè)研究與開發(fā)活動可以分為自身的研究開發(fā)和合作研究開發(fā)兩種類型。其中自身的研究開發(fā)受到很多因素的限制，對企業(yè)的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業(yè)，但提高自身的研究與開發(fā)能力應該是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要努力方向；合作研究開發(fā)包括中小企業(yè)與大學、研究開發(fā)機構以及大企業(yè)等的合作。對于相對缺乏信息、人才、技術等的中小企業(yè)來說，合作研究開發(fā)活動更加適合和普遍。統(tǒng)計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫助，以及利用各種公共資源方面，中小企業(yè)表現(xiàn)出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發(fā)活動也是一種越來越普遍的形式。比如，近些年歐盟中小企業(yè)政策的核心就是引導更多的中小企業(yè)參與到歐盟的研究與開發(fā)計劃的框架之中；美國有關支持中小企業(yè)參加聯(lián)邦的研究與開發(fā)活動。今后隨著高新技術產業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)將越來越多地參與高新技術的研究與開發(fā)活動。

（3）.技術轉移技術轉移是指在某一組織或領域內為著某一目的而形成的技術、知識或信息被采用或應用到另外的組織、領域或服務于其它目的的過程。技術轉移對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動有著特別的意義，也常常為政府和政策制定者們所高度關注。技術轉移可以在多種技術轉移主體之間進行，包括不同的中小企業(yè)之間、中小企業(yè)與大企業(yè)之間、中小企業(yè)與大學之間、中小企業(yè)與非營利研究機構之間、中小企業(yè)與政府研究機構之間、中小企業(yè)與國際研究機構之間、中小企業(yè)與國外企業(yè)之間以及中小企業(yè)與一些從事技術轉移的中介機構之間等。鼓勵面向中小企業(yè)的技術轉移活動，是實現(xiàn)大量科研成果商業(yè)化的重要渠道。

4、解決中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題的對策

4.1、開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式

（1）．跟蹤型技術創(chuàng)新模式

跟蹤型技術創(chuàng)新模式是指中小企業(yè)要關注并及時跟蹤核心技術的發(fā)展趨勢，以最快的速度模仿，開發(fā)出與之相類似的新產品，借助領先企業(yè)的市場開拓成果，以較低的開發(fā)成分分享一定的市場份額。這中技術創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔創(chuàng)業(yè)風險的中小企業(yè)。實行這種創(chuàng)新戰(zhàn)略必須在法律允許的范圍內，利用自己的技術優(yōu)勢和對市場信息的及時把握，努力在產品的差異上做文章，加以改進和完善，并加大售后服務和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實施跟蹤型技術創(chuàng)新應該是在學習基礎上的二次創(chuàng)新，是在前人肩膀上再向上走一步的創(chuàng)造性活動。

（2）．合作型技術創(chuàng)新模式

對大多數中小企業(yè)來說，技術窗的物質基礎條件和技術能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創(chuàng)新活動，短期內很難提高創(chuàng)新的技術水平，而通過與其他機構的合作來共同推進技術創(chuàng)新則是一種十分明智的選擇。合作戰(zhàn)略可以是縱向合作——中小企業(yè)與科研機構、高等院校進行合作，通過產學研究的緊密結合加速科技成果的產業(yè)化；也可以是橫向合作——產品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同出資組建研究中心，共同承擔風險，獲得利益。合作型技術創(chuàng)新模式是中小企業(yè)優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新有效性和效率的重要手段。

4.2、解決中小企業(yè)融資難的對策

（1）．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款

目前已經提出的鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款的政策建議主要有：第一，在國有商業(yè)銀行中設立專門的中小企業(yè)貸款部門，督促它們增加對中小企業(yè)的貸款；第二、允許國有銀行在向中小企業(yè)貸款時收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業(yè)發(fā)放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業(yè)融資機構，更好地為中小企業(yè)融資提供支持等。

（2）．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔保體系積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔保機構

當前我國銀行面臨的障礙之一是中小企業(yè)貸款市場信息不透明，財務不明晰，運作不規(guī)范。因此解決中小企業(yè)融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業(yè)信用擔保體系。將由財政出資的中小企業(yè)貸款擔保機構逐步轉變?yōu)榘词袌龌瓌t運作并接受政府機構監(jiān)管的股份擔保公司。從試點的情況來看，此類機構占全部擔保機構的90%。

（3）.大力推進人力資源的開發(fā)為技術創(chuàng)新提供智力服務

我國是一個人力資源十分豐富的國家，大力開發(fā)人力資源、努力促進資源優(yōu)勢轉化為科技優(yōu)勢，對于增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力有著十分重大的現(xiàn)實意義。

一、構建有效的人才激勵機制

匯集并不斷壯大企業(yè)的人才隊伍，進而最大限度發(fā)揮其智力潛能，關鍵在于建立有效的人才激勵機制。激勵機制從總體上包括物質激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負激勵。其中物質激勵應是激勵機制的基本內涵。

二、優(yōu)化人才匯集環(huán)境

在企業(yè)內部，應通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權、授權，委以重任，予以實現(xiàn)個人價值的發(fā)展空間；倡導和營造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產生對優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競爭力。

三、大力加強中介服務機構的建設

中介服務機構是知識技術流動傳遞的一個重要環(huán)節(jié)，它可以有效地解決科技成果轉化難的問題，為知識技術的供求提供一個適宜的場所。最近幾年來，政府推出了加強科研成果轉化的一系列措施，以建設技術創(chuàng)新的支撐服務體系。

四、新事物-----綠色技術創(chuàng)新

綠色技術創(chuàng)新起步于社會經濟發(fā)展的進程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認同和推行。綠色技術創(chuàng)新是既要社會經濟發(fā)展又要保護環(huán)境不受污染的產物。對綠色技術的研究經歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術、污染預防五個階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術的概念，概括地說，綠色技術是指能減少環(huán)境污染、降低和節(jié)約原材料與能源使用的技術、工藝或者產品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產品創(chuàng)新，指產品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態(tài)環(huán)境和人體健康以及可回收利用和再生的產品。另一類是綠色工藝創(chuàng)新，指能減少廢氣污染物的生產和排放，降低工業(yè)活動對環(huán)境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術。我國改革開放二十多年來，社會生產力迅猛發(fā)展，但隨之而來的環(huán)境污染問題日益嚴重。只有走可持續(xù)發(fā)展道路才能化解這個危機。作為可持續(xù)發(fā)展主體的企業(yè)在充分認識到減少環(huán)境污染、節(jié)約原材料和能源使用的重要性后，應及時把綠色技術創(chuàng)新提到日程上來，作為經濟發(fā)展的新增長點。

五、技術創(chuàng)新、市場結構與企業(yè)規(guī)模

（1）．關于技術創(chuàng)新與市場結構和企業(yè)規(guī)模關系的研究綜述新古典經濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調壟斷在創(chuàng)新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業(yè)承受與創(chuàng)新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業(yè)是技術進步最有力的發(fā)動機?！?/p>

加爾布雷斯（J．K．Gallbraith）認為：現(xiàn)代社會的特征在于大企業(yè)體制，技術創(chuàng)新的主體不是個人而是名為“專家組合”的集團，“明智的遠見是……使少數大廠商組成的現(xiàn)代工業(yè)成為引起技術變革的盡乎完美的工具……（1952年）?？锥鳎↘amien，M）、施瓦茨（Schwartz，N）、謝勒爾（Soberer）將相關觀點歸納為兩個假設：一大企業(yè)會促進創(chuàng)新而小企業(yè)則會妨礙創(chuàng)新；二、不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。

此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅使下的中小企業(yè)能最有效推動技術創(chuàng)新。

（2）．大企業(yè)在創(chuàng)新活動中的優(yōu)勢概括起來，大企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）、創(chuàng)新需要較高的固定成本，這只有大企業(yè)才有能力承擔。如考晨瑙（Comanor）就認為，R＆D是一種典型的趨向于規(guī)模經濟的跳躍過程。

（二）、卡米恩和施瓦茨認為，只有占有較大市場優(yōu)勢的大企業(yè)才能把創(chuàng)新作為利益最大化的手段。

（三）、納爾遜的研究指出，R＆D是一種風險投資，只有大企業(yè)才能通過向不同研究項目進行分散化的投資以降低風險，只有大企業(yè)才更能發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的市場價值，從而減小創(chuàng)新的不確定性和風險性。

（四）、研究開發(fā)活動本身的專業(yè)化和分工的效率，會產生規(guī)模經濟；規(guī)模經濟使R＆D投入的收益增加，謝勒爾注意到規(guī)模經濟使新產品的引入更加便利，從而使大企業(yè)從創(chuàng)新中獲得更大收益。

（五）、大企業(yè)從創(chuàng)新帶來的成本降低中獲取的收益要遠大于中小企業(yè)，這有利于提高大企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

（六）、企業(yè)研究開發(fā)的最小有效規(guī)模。王永生博士通過對日本和中國企業(yè)的技術創(chuàng)新的研究，提出了企業(yè)研究開發(fā)“最小有效規(guī)?！钡母拍睿匆粋€經濟單位用于研究開發(fā)的資源配置的絕對規(guī)模下限）。認為研究開發(fā)更多地具有固定成本特性，研究開發(fā)活動規(guī)模是與企業(yè)經營規(guī)模同方向變化的。當企業(yè)的經營規(guī)模低于某一水平時，就較少進行研究。

第三章結論

盡管中小企業(yè)在現(xiàn)代社會經濟生活中占據重要地位，但目前對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創(chuàng)新理論不斷深化，是之成為中小企業(yè)更好地發(fā)展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson,P.A.）的一句話來結束本文：“創(chuàng)新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創(chuàng)新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業(yè)或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創(chuàng)新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存?！?/p>

21世紀的今天，在新經濟和全球經濟一體化，以及中國加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業(yè)的內外環(huán)境已經發(fā)生了實質性的變化。這種變化了的環(huán)境對中小企業(yè)來說，既是機遇又是挑戰(zhàn)。2003年1月1日，《中小企業(yè)法》正式實施，作為一部保護中小企業(yè)合法權益的法律，它將使中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境得以寬松。為了適應變化了的外部環(huán)境，中小企業(yè)必須要創(chuàng)新運行機制，在變化中找機會，克服發(fā)展過程中的“瓶頸約束”，實現(xiàn)進一步的可持續(xù)發(fā)展，進而走上國際化經營的道路。

【參考文獻】

[1]劉東杜占元-《中小企業(yè)與技術創(chuàng)新》,社會科學文獻出版社,1998年6月

[2]萬興亞-《中小企業(yè)技術創(chuàng)新與政府政策》-人民出版社-2001.12

[3]馮懃-企業(yè)綠色技術創(chuàng)新機制的建立研究-《中小企業(yè)與技術創(chuàng)新-西湖國際中小企業(yè)研討會論文集》-科學出版社-2004.2

開題報告

題目：淺析某中小企業(yè)技術創(chuàng)新機制

一、課題意義

基于對我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題和河南省中小企業(yè)技術創(chuàng)新情況的研究,提出了我國技術創(chuàng)新戰(zhàn)略對策,期望對促進我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新有所啟示。中小企業(yè)歷來是經濟發(fā)展的一支重要力量。在世界各國,中小企業(yè)都是國民經濟的重要組成部分。而技術創(chuàng)新又是推動中小企業(yè)發(fā)展的關鍵因素,我國的中小企業(yè)由于起步較晚,技術創(chuàng)新能力還很弱。目前,國家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問題,已相繼出臺了《中小企業(yè)的融資擔保貸款體系指導意見》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力,增強其競爭實力,是促進我國經濟增長的現(xiàn)實選擇。

二、研究的基本內容

第一章緒論

世界著名企業(yè)管理學家，美國華盛頓大學資源教授W.費爾德萊發(fā)表評論指出，任何企業(yè)離開現(xiàn)代科學知識，很難承認它是一個創(chuàng)造社會財富的實體。以市場為導向，以提高產品競爭力為目的的企業(yè)，技術創(chuàng)新活動是促進經濟發(fā)展的重要因素。如果一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術，其勞動生產率越高，產品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我國廣大中小企業(yè)發(fā)展的關鍵不是提高勞動生產率，而是要提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，提高產品中的技術含量。并以市場為導向，按照高新技術產業(yè)發(fā)展的要求，積極調整自己的產品結構?？傊?，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。

第二章

盡管國家相繼實施了《科學技術進步法》、《科技成果法》、《關于鼓勵和促進中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》和《中小企業(yè)促進法》等政策法規(guī)，但還沒有形成一套完整的法律體系。國內學者對技術創(chuàng)新或中小企業(yè)的發(fā)展問題有不少研究，但沒有針對我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的專題、系統(tǒng)研究和專項政策法規(guī)。我國促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的宏觀政策、法律環(huán)境建設還不夠完備與具體。

第三章結論

盡管中小企業(yè)在現(xiàn)代社會經濟生活中占據重要地位，但目前對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創(chuàng)新理論不斷深化，是之成為中小企業(yè)更好地發(fā)展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson,P.A.）的一句話來結束本文：“創(chuàng)新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創(chuàng)新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業(yè)或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創(chuàng)新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存。

三、研究步驟、方法及措施

第一章緒論

1、企業(yè)是現(xiàn)代社會的細胞，是市場經濟的主體

而占企業(yè)絕大多數的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業(yè)在國民經濟中占據了相當大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會和技術創(chuàng)新成果，而且，中小企業(yè)文化及其培育出來的企業(yè)家精神和風險意識，已經成為現(xiàn)代文明和市場經濟的精髓，成為市場經濟體制不斷創(chuàng)新和發(fā)展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業(yè)，就沒有市場經濟。

2、創(chuàng)新是一個民族的靈魂

世界著名企業(yè)管理學家，美國華盛頓大學資源教授W.費爾德萊發(fā)表評論指出，任何企業(yè)離開現(xiàn)代科學知識，很難承認它是一個創(chuàng)造社會財富的實體。以市場為導向，以提高產品競爭力為目的的企業(yè)，技術創(chuàng)新活動是促進經濟發(fā)展的重要因素。

第二部分

1、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的環(huán)境因素

盡管國家相繼實施了《科學技術進步法》、《科技成果法》、《關于鼓勵和促進中小企業(yè)發(fā)展的若干政策意見》和《中小企業(yè)促進法》等政策法規(guī)，但還沒有形成一套完整的法律體系。國內學者對技術創(chuàng)新或中小企業(yè)的發(fā)展問題有不少研究，但沒有針對我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的專題、系統(tǒng)研究和專項政策法規(guī)。我國促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的宏觀政策、法律環(huán)境建設還不夠完備與具體

2、中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的主要問題

現(xiàn)階段，我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的優(yōu)勢與特點還沒有得到有效發(fā)揮，總體上仍然表現(xiàn)為創(chuàng)新能力較弱、產品科技含量較低、市場競爭力不強、創(chuàng)新人才缺乏等。同時，中小企業(yè)在推進技術創(chuàng)新項目時，常常遇到融資困難、技術設備落后、信息不暢等障礙，導致中小企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動的技術風險、成果轉化風險和市場實現(xiàn)風險均較大，與大企業(yè)相比處于相對弱勢地位。

3、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要類型

（1）產品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新產品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動。

（2）．研究與開發(fā)中小企業(yè)的技術創(chuàng)新還包括大量的與技術研究與開發(fā)相關的創(chuàng)新活動。

（3）.技術轉移技術轉移是指在某一組織或領域內為著某一目的而形成的技術、知識或信息被采用或應用到另外的組織、領域或服務于其它目的的過程。

4、解決中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題的對策

4.1、開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式

（1）．跟蹤型技術創(chuàng)新模式

（2）．合作型技術創(chuàng)新模式

4.2、解決中小企業(yè)融資難的對策

（1）．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款

（2）．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔保體系積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔保機構

（3）.大力推進人力資源的開發(fā)為技術創(chuàng)新提供智力服務

第三章結論

創(chuàng)新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創(chuàng)新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業(yè)或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創(chuàng)新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存。

四、實施計劃：

1、通過與導師見面交流和查找相關資料，確定選題以及文章的初步結構?；ㄙM1——2月的時間。

2、在確定文章主題和大體結構的情況下，仔細分析結合查找到的資料，開始撰寫文獻綜述和開題報告?；ㄙM約2月左右時間。

3、開始論文正文撰寫，并按照標準要求進行寫作和裝訂。花費約一個半月時間。

五、主要參考文獻

[1]劉東杜占元：《中小企業(yè)與技術創(chuàng)新》,社會科學文獻出版社,1998年6月

[2]萬興亞：《中小企業(yè)技術創(chuàng)新與政府政策》，人民出版社，2001年12月

[3]馮懃：企業(yè)綠色技術創(chuàng)新機制的建立研究，《中小企業(yè)與技術創(chuàng)新----------西湖國際中小企業(yè)研討會論文集》，科學出版社，2004年2月