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【摘要】施工索賠管理是工程項目管理的重要組成部分，也是工程項目管理工程師熱點關(guān)注的領(lǐng)域。維持企業(yè)生存發(fā)展的需要，建立市場發(fā)展的良好秩序以及推動工程承包市場國際化都對我國施工索賠管理提出了更高的要求。

【關(guān)鍵詞】施工索賠；施工合同；工程項目

我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進入中國。經(jīng)歷了近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠工作已取得了進一步的發(fā)展，并獲得了較為顯著的成效，工程索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢，備受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，一方面，工程承包企業(yè)在索賠管理方面還普遍地缺乏經(jīng)驗，有些工程公司領(lǐng)導(dǎo)對施工索賠的作用還估計不足，對索賠業(yè)務(wù)知之甚少，急需培養(yǎng)出一批有經(jīng)驗的索賠管理專家；另一方面，作為從事咨詢服務(wù)的中介機構(gòu)咨詢監(jiān)理公司，由于開展業(yè)務(wù)時間較短，也缺乏索賠管理方面的經(jīng)驗。目前，我國的咨詢工程師尚未在國際上得到認可，國內(nèi)咨詢監(jiān)理公司還無資格走出國門，參與國際市場競爭。

一、我國施工索賠管理主要存在的問題

（一）對索賠概念普遍存在認識模糊，理解偏差，甚至錯誤的現(xiàn)象

索賠是當事人保護自己避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。而我國的很多承包商一直對索賠存在懼怕的心理，對索賠諱莫如深，擔(dān)心索賠會損害己方與業(yè)主的關(guān)系，害怕引起爭端甚至打官司，影響其長遠發(fā)展。有些業(yè)主則由于項目投資不足、自己決策失誤等原因，利用自己的有利地位的條件，不準承包商索賠，不讓承包商索賠，也不同意承包商的正當和合理索賠要求。事實上，西方承包商認為，沒有一項工程合同可以不發(fā)生索賠而結(jié)束。索賠完全是一種正當?shù)臋?quán)利要求，是在合同實施工程中的一項正常的業(yè)務(wù)。美國某機構(gòu)曾對政府管理的各項工作進行調(diào)查，被調(diào)查的22項工程中，共發(fā)生施工索賠達到427次，平均每項工程索賠約20次，其中378次為單項索賠，其成功率為95.15%,49次為綜合索賠，其索賠成功率為75.15%。

（二）索賠經(jīng)驗與索賠實例資料貧乏

索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件，但其經(jīng)驗還處于探索期間。由于我國學(xué)者或承包商有專門從事索賠即索賠管理的理論研究，致使索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，施工索賠的方法、手段不夠嚴謹，不夠科學(xué)，易被業(yè)主抓住漏洞，從而使索賠不能成功。由于我國承包商對索賠的模糊認識，對國際、國內(nèi)經(jīng)典案例很少進行系統(tǒng)總結(jié)，很少對典型索賠案例進行收集、整理和分析，所以企業(yè)在針對具體工程索賠時，不知如何進行和運作，存在不會索賠的現(xiàn)象，不但蒙受了巨大的經(jīng)濟損失，同時，也失去了索賠經(jīng)驗積累的機會。

（三）對索賠風(fēng)險認識不足

在實際項目建設(shè)過程中，有許多技術(shù)因素、人為因素、社會因素以及自然因素等在不同程度影響著項目實施的實際效果，這些因素會隨著項目的進行而不斷發(fā)展變化，如果不加以研究控制的話，就有可能形成項目的重大損失，導(dǎo)致工程項目索賠的出現(xiàn)。要降低投資風(fēng)險，提高投資效益，確保工程目標任務(wù)的順利完成，就需要認真分析和研究影響項目實際效果的各種因素，及時發(fā)現(xiàn)并處理各種潛在的風(fēng)險因素，將項目實施的風(fēng)險控制在合理的范圍內(nèi)。

二、施工索賠管理研究的必要性

（一）索賠是企業(yè)生存發(fā)展的需要

當前的工程承包是一個買方市場，“僧多粥少”競爭激烈。在工程承包中業(yè)主始終處于主動地位，不僅在招標中壓等壓價，而且在承包合同中提出一些不平等的條件，從而導(dǎo)致承包商在經(jīng)營活動中步履艱難，因而不愿在施工索賠方面提出自身的要求，擔(dān)心以后在工程承攬方面有不利的影響。如果工程承包商不善于施工索賠，那么經(jīng)營利潤就會降低，甚至發(fā)生虧損。因此，施工索賠就成為企業(yè)能否生存發(fā)展的關(guān)鍵之一。

（二）索賠有利于加強合同管理，維護市場的正常秩序

工程項目建設(shè)合同是發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設(shè)工程項目，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。其中索賠條款是工程施工合同的重要組成部分，和合同管理有直接的聯(lián)系。因此，索賠是合同管理中的一個重要的環(huán)節(jié)，也是保證合同實施的一個重要手段。在市場經(jīng)濟條件下，建設(shè)市場主體之間相互的權(quán)利和義務(wù)主要是通過合同來確定的。合同是索賠的依據(jù)，合同的全面履行是索賠工作的必要前提，嚴格的合同管理是索賠工作成功的保證。

（三）索賠管理對推動工程承包市場國際化起著重大作用

國際化是當前工程承包業(yè)發(fā)展的潮流。隨著改革的不斷深入，我國的對外工程承包業(yè)逐步走向了現(xiàn)代化、國際化。現(xiàn)在我國已正式加入WTO，國外的承包商已進入我國市場，我國的承包商將更多地參與國際市場競爭。這要求我們按照國際慣例進行工程項目管理，需要我們?nèi)パ芯繉W(xué)習(xí)、適應(yīng)國際慣例。索賠管理是項目管理的一個重要內(nèi)容，是我國建筑行業(yè)實行改革開放，與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。

三、加強施工索賠管理的分析

（一）施工索賠管理機構(gòu)的設(shè)置

對于工程項目多、合同金額大、索賠項目多而復(fù)雜的工程承包商，應(yīng)有一名副經(jīng)理專門負責(zé)或分管索賠工作，并建立專門的索賠機構(gòu)，負責(zé)對公司各工程施工項目的索賠工作統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。一般說來，施工項目經(jīng)理部設(shè)立的索賠機構(gòu)應(yīng)由下列人員組成：1名有索賠經(jīng)驗的工程師作為索賠的負責(zé)人來負責(zé)該項目的索賠工作，1～2名具有工程知識、法律知識等的合同管理的專、兼職索賠人員，1名成本分析人員，1名資料管理人員。在工程實踐過程中，這種人員組成方式是能夠滿足索賠和索賠管理的要求，有效地進行索賠工作的。在工程規(guī)模較小、施工時間較短、估計索賠項數(shù)較少、索賠金額小的情況下，項目經(jīng)理可以不成立專門的索賠機構(gòu)來進行索賠和索賠管理工作，而由項目經(jīng)理直接負責(zé)。

索賠管理部門要有索賠目標、索賠計劃，定期召開分析會議，尋找己經(jīng)出現(xiàn)的索賠機會或潛在的索賠機會；要檢查已提出索賠項目的索賠進展情況，采取一定措施來保證索賠成功；同時，應(yīng)保持索賠人員的連續(xù)性、索賠工作的連續(xù)性、索賠管理的連續(xù)性和系統(tǒng)性。對工程規(guī)模大、工期長的施工項目，還要保證工程記錄、索賠資料收集的連續(xù)性、系統(tǒng)性、完備性。

（二）施工合同管理制度的建立

合同管理制度是合同管理活動及其運行過程的行為規(guī)范，施工企業(yè)合同管理制度是否健全對施工索賠是否成功的影響至關(guān)重要。施工企業(yè)的合同管理制度包括：合同管理評估制度、合同管理目標制度、合同管理質(zhì)量責(zé)任制度和合同信息管理制度。

（三）施工索賠的日常管理工作

施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個施工過程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個方面：熟悉和掌握施工索賠依據(jù)、收集施工索賠證據(jù)、遵循施工索賠的程序以及施工索賠的防范。

1．熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例，尤其是雙方鑒定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件，索賠的依據(jù)也就完全不同，合同當事人的索賠權(quán)力也就當然不同。合同文件中的合同條款，特別是合同通用條款，對在哪種情況下承包人可以提出索賠，以及索賠原則和實效都予以了規(guī)定。熟悉和掌握索賠依據(jù)是承包人日常索賠管理的一項重要工作。

2．收集施工索賠證據(jù)。索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，工程索賠事件中，承包人已及時抓住施工合同履行中的索賠機會，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。索賠證據(jù)在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。

3．遵循施工索賠的程序。索賠程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實質(zhì)上是承包人和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險方面的重新分配過程，設(shè)計到雙方的眾多經(jīng)濟利益，因而是一項繁瑣、細致、耗費精力和時間的過程。因此，合同雙方必須嚴格按合同規(guī)定的索賠程序進行工作，才能圓滿解決索賠問題。

4．注重施工索賠的防范。在工程施工期間，可能會發(fā)生很多未預(yù)見的事件及變更。這些事件和變更必定會給承包商造成額外費用，從而導(dǎo)致索賠和爭議。為了防止在施工時發(fā)生索賠或當索賠發(fā)生時能公開合理地處理，應(yīng)在以下各方面給予充分注意：（1）做好施工記錄。為保存與工程有關(guān)的資料，必須認真做好準確的施工記錄。施工記錄極其重要，對以后工程總結(jié)、問題分析，特別是對索賠的分析及爭議的解決是極其重要的參考依據(jù)。（2）保存好證據(jù)。反映工程各施工階段的記錄、照片、來往信函和車間圖等是寶貴的、無可爭議的證據(jù)，可用來對施工中的各種變更進行評估和計價，并為索賠和爭議提供合法、有力的依據(jù)。因此，對這些資料要建立一套資料管理系統(tǒng)，保存的資料必須完整并且應(yīng)是原件。

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