導(dǎo)語：經(jīng)濟(jì)法基本原則分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：本文從法理學(xué)、民法學(xué)基本原則的分析入手，結(jié)合經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的根源、其他重大基本理論，對經(jīng)濟(jì)法基本原則進(jìn)行探討，以期對經(jīng)濟(jì)法基本理論研究，以及經(jīng)濟(jì)法立法司法實(shí)踐提供有益作用。本文通過對民法基本原則的分析得出，基本原則應(yīng)從法律制度、行為和后果三大范疇進(jìn)行歸納提煉。提出三大經(jīng)濟(jì)法基本原則：國家干預(yù)“市場失靈”原則、國家市場行為原則、高效市場原則，并對三大基本原則進(jìn)行了闡釋，勾勒了經(jīng)濟(jì)法的體系和行為理論以及法律后果和責(zé)任理論。

關(guān)鍵字：基本原則，國家干預(yù)，市場行為原則，高效市場原則

經(jīng)濟(jì)法基本理論中有很多重要的問題，基本原則是重中之重。基本原則是聯(lián)系宗旨和規(guī)則的橋梁，而且，基本原則最集中地體現(xiàn)一個部門法的特征?？梢哉f沒有經(jīng)濟(jì)法基本原則，就沒有經(jīng)濟(jì)法部門。因此，在停止了經(jīng)濟(jì)法概念的爭論之后，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界將主要精力投入到了經(jīng)濟(jì)法基本理論的實(shí)質(zhì)性研究，其中，非常多的經(jīng)濟(jì)法學(xué)者對經(jīng)濟(jì)法基本原則投入了非常多的精力，并取得了一定的成果。本文試圖從法理學(xué)、民法學(xué)的研究入手，另辟蹊徑，對基本原則理論做出詮釋，進(jìn)而提出經(jīng)濟(jì)法基本原則，并進(jìn)一步對經(jīng)濟(jì)法基本原則進(jìn)行闡釋，以期對實(shí)踐中的經(jīng)濟(jì)法問題進(jìn)行解釋、應(yīng)用于實(shí)踐。已經(jīng)有多篇論文面世，而且新近出版的經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論方面的論著中都有這方面的論述。

一、分析方法及標(biāo)準(zhǔn)

首先來看在法學(xué)理論中對基本原則的定義：

張文顯主編的《法理學(xué)》中給出的基本法律原則的定義：體現(xiàn)法的根本價值的法律原則，它是整個法律活動的指導(dǎo)思想和出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)成法律體系的神經(jīng)中樞。

周旺生編著的《法理學(xué)》中給出的法的基本原則的定義：這是體現(xiàn)法的基本精神和基本價值取向的原則，是法的原則體系的上位階原則。他給法的原則下的定義：法中所存在的可作為法的規(guī)則的基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則。

其他法理學(xué)著作大同小異，法的基本原則主要體現(xiàn)出幾個方面：1、體現(xiàn)法的根本價值，作為部門法的基本原則則應(yīng)體現(xiàn)該部門法的根本價值；2、在法的體系中具有上位階性質(zhì)，具有指導(dǎo)、規(guī)范法的規(guī)則的性質(zhì)；3、是一定的法的體系的中樞。

在法律英語中，法的基本原則包含兩層意思：1.法律的諸多規(guī)則或?qū)W說的根本的真理或?qū)W說，是法律的其他規(guī)則或?qū)W說的基礎(chǔ)和來源；2.確定的行為規(guī)則、程序或法律判決、明晰的原理或前提，除非有更明晰的前提，不能對之證明或反駁，它們構(gòu)成一個整體或整體的構(gòu)成部分的實(shí)質(zhì)，從屬于一門科學(xué)的理論部門。

綜上，筆者將經(jīng)濟(jì)法的基本原則定義為，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法宗旨和根本價值，對經(jīng)濟(jì)法的活動具有普遍指導(dǎo)作用，集中體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的特性，是經(jīng)濟(jì)法最高的法律原則。

民法理論研究在法學(xué)理論中是最成熟的，我們非常有必要對民法關(guān)于基本原則的研究進(jìn)行分析。其他法律部門的研究方法，以及研究路徑對我們研究經(jīng)濟(jì)法有非常強(qiáng)的指導(dǎo)、借鑒作用。在開始經(jīng)濟(jì)法基本原則探討之前，我先分析一下民法的基本原則的一些情況。

民法基本原則初時有三：私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯；契約自由；過錯責(zé)任原則。在民法最典型的子部門法-合同法中，我們可以十分清晰的看出，這三大原則分別是：構(gòu)建制度前提的基本原則，行為的基本原則，以及后果責(zé)任的基本原則。那么這中三大基本原則，跟法理學(xué)中關(guān)于法的規(guī)范的構(gòu)成要素：前提假設(shè)，行為模式，法律后果。（當(dāng)然法律學(xué)界現(xiàn)在較流行二要素說，但這并不妨礙我們分析，“前提假設(shè)”部分可能是一個很強(qiáng)的制度，而制度在任何一個法律條文中沒有必要反復(fù)的重述，否則有失精煉）現(xiàn)在我國民法學(xué)理論中有許多的基本原則，但是這些普遍適用的法律原則，作為基本原則欠缺根本性。比如，在民法實(shí)務(wù)中被視為“帝王條款”的誠實(shí)信用原則，雖然它在實(shí)務(wù)適用甚廣而且普遍適用于各個子部門法，但是它跟三大基本原則仍然無法匹敵。誠實(shí)信用原則作為法律原則仍然可以由上述三大基本原則推導(dǎo)得出（推導(dǎo)過程還是比較簡單的），所以原則要想作為基本原則，除了要具備高度、普適、特色等特征外，還必須具備根本性，就是在本部門法的至上性，由此，可以得出各個基本原則的獨(dú)立性和整體的自足性。

上述分析方法恰好與西方管理學(xué)中的“結(jié)構(gòu)—行為—績效”理論在基本構(gòu)架以及分析方法上想吻合。法律中的結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為制度；法律規(guī)范中的行為是模式化的行為；行為績效在法律中就是法律對該涉法行為的評價，即法律后果。因此，兩種分析方法具有內(nèi)在的統(tǒng)一性。這兩個方法的契合并不是偶然，因?yàn)榉伤P(guān)注的是一定制度下，一定主體的一定行為的法律判斷（即在法律上的后果），而管理學(xué)中的“結(jié)構(gòu)—行為—績效”理論，在一定的制度環(huán)境（企業(yè)環(huán)境）下，企業(yè)（或企業(yè)中的員工）的行為能夠如何產(chǎn)生的效用。理論的契合的原因載于實(shí)踐中評判標(biāo)準(zhǔn)的制度化，只能對外在的表現(xiàn)進(jìn)行評判。

從以上分析我們可以得出一個分析基本原則的方法，就是從本部門法法的規(guī)范的各個構(gòu)成要素群中各提煉出一個基本原則，由此構(gòu)建部門法的基本原則體系。即，分別對經(jīng)濟(jì)法制度進(jìn)行分析，并得出關(guān)于制度構(gòu)建方面的基本原則；對經(jīng)濟(jì)法主體的行為進(jìn)行分析，讀出在經(jīng)濟(jì)法主體行為上的基本原則；對經(jīng)濟(jì)法的法律后果的產(chǎn)生以及形式等進(jìn)行分析，得出構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法法律后果的基本原則。

回到經(jīng)濟(jì)法的基本原則分析中來，現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)界基本上取得共識，經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生在于市場失靈的突顯，因此政府（除非特別說明都是指廣義政府）進(jìn)入市場進(jìn)行干預(yù)，根據(jù)傳統(tǒng)公法理論，政府行為必須有法律依據(jù)（即對政府失靈的事前控制），即“無法律授權(quán)即無行為”。由此，在市場失靈和政府失靈中產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法。因此在許多經(jīng)濟(jì)法學(xué)家看來，經(jīng)濟(jì)法就是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法。當(dāng)然，許多經(jīng)濟(jì)法學(xué)者對于“干預(yù)”一詞的稱謂進(jìn)行了諸多探討，得出了管理、協(xié)調(diào)、調(diào)制等等政府行為的稱謂，，在探討的過程中，對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為的特征進(jìn)行了十分深入的研究，對經(jīng)濟(jì)法行為理論的構(gòu)筑，以及經(jīng)濟(jì)法其他基礎(chǔ)理論的研究提供了非常好的素材和指導(dǎo)。在此，筆者使用干預(yù)而不用其他（因?yàn)槠渌齻€詞我認(rèn)為都有所缺憾：管理不能突顯行為的經(jīng)濟(jì)性，協(xié)調(diào)排斥了不當(dāng)行為的法律管轄，調(diào)制似乎不夠包容（經(jīng)濟(jì)法體系寬狹，雖屬觀點(diǎn)差異，總覺有缺憾））。

由上分析，可以得出如下結(jié)論：

一、經(jīng)濟(jì)法基本原則有三個；

二、這三個基本原則分別屬于制度、行為、后果范疇；

三、它們都是經(jīng)濟(jì)法中最高的原則，可以推導(dǎo)出一系列子原則，包括一些普遍適用于經(jīng)濟(jì)法的原則；

四、三個基本原則普遍適用于經(jīng)濟(jì)法各子部門法。

本文關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的觀點(diǎn)：

一、制度范疇的基本原則：國家“干預(yù)”市場失靈原則；

二、行為范疇的基本原則：市場行為原則；

三、后果范疇的基本原則：高效市場原則。

二、原則各論

本文對經(jīng)濟(jì)法基本原則重在闡釋，對其論證從簡，以節(jié)約篇幅。而對經(jīng)濟(jì)法基本原則的闡釋也盡量全面，但是由于基本原則規(guī)范的范圍非常的廣泛，因此，闡釋不可能做到面面俱全。本文將盡量展現(xiàn)基本原則規(guī)范的主要內(nèi)容。

（一）國家干預(yù)“市場失靈”原則

該原則在滿足高度、普遍原則方面毋庸置疑，在根本性至上性上來說，也是沒有問題的，經(jīng)濟(jì)法根源于市場失靈，直接來源于國家對市場的干預(yù)，即授權(quán)國家干預(yù)并對干預(yù)行為進(jìn)行規(guī)范。因此，從制度層面來說，國家干預(yù)市場失靈是整個經(jīng)濟(jì)法建立的基礎(chǔ)，其他經(jīng)濟(jì)法制度的都是因?yàn)楦深A(yù)的需要而建立的。從該原則出發(fā)，經(jīng)濟(jì)法必須遵從以下制度原則。國家干預(yù)“市場失靈”原則，首先體現(xiàn)在，國家對市場基礎(chǔ)的認(rèn)同；其次，體現(xiàn)在國家在引進(jìn)新制度時的態(tài)度必須優(yōu)先考慮市場機(jī)制；再次，國家干預(yù)主體事關(guān)經(jīng)濟(jì)全局，其職能、行為方式必須由法律規(guī)定；最后，經(jīng)濟(jì)法的干預(yù)行為必須本著干預(yù)的目的而作為，即以維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展為直接目的。

本原則從它的反面進(jìn)行解釋也就是，非市場失靈部分國家不應(yīng)干預(yù)。因此，可以得出經(jīng)濟(jì)法是處于不斷的變動狀態(tài)的。經(jīng)濟(jì)法存在的基礎(chǔ)即市場失靈，市場又是不斷變化的，此時的市場失靈到彼時市場也許就運(yùn)行正常了，此時市場無法自我調(diào)節(jié)，到彼時市場就可以自我調(diào)節(jié)了。因此，經(jīng)濟(jì)法一個顯著的特征就是不安定性，法律制定和執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)法存在的基礎(chǔ)進(jìn)行監(jiān)控、條件改變以后必須相應(yīng)改變相關(guān)法律制度。在市場主體來說，有權(quán)要求在市場能夠自我調(diào)節(jié)時要求放寬或者取消國家干預(yù)，或者改變干預(yù)方式。

1、市場基礎(chǔ)原則

一國只有先建立市場經(jīng)濟(jì)才有所謂的市場失靈，才稱得上干預(yù)市場。在非市場經(jīng)濟(jì)國家，指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，國家統(tǒng)一計(jì)劃，各個企業(yè)單位都只是國家機(jī)器的一部分，其存在就是執(zhí)行國家計(jì)劃，沒有獨(dú)立的行為能力，根本就無所謂市場，那么在這樣的國度中，國家對于資源配置的調(diào)整，收入分配的改變，投融資制度的存廢，以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的破壞秩序的行為的規(guī)制都通過行政行為來完成，即使有市場，也是嚴(yán)格限制的不反映市場基本調(diào)節(jié)機(jī)制的半市場。該原則在“國家干預(yù)市場失靈原則”下，為國家的干預(yù)圈定了一個范圍。它要求國家在制定法律，或者其他一切行為時，都絕不能破壞市場的基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用。這點(diǎn)在我國尤其應(yīng)該強(qiáng)調(diào)。戰(zhàn)后，世界分裂為兩大陣營，資本主義陣營實(shí)行了市場經(jīng)濟(jì)，社會主義實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，許多實(shí)例（如東西德，朝韓）都表明，在現(xiàn)在的生產(chǎn)力條件下堅(jiān)持市場的基礎(chǔ)地位是國家經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定增長的需要。市場機(jī)制的堅(jiān)持，是經(jīng)濟(jì)法立法必須首先堅(jiān)持的原則。其次，在其他經(jīng)濟(jì)力量破壞了市場的基礎(chǔ)地位時，國家就應(yīng)當(dāng)介入進(jìn)行干預(yù)。

2、市場優(yōu)先原則

國家干預(yù)的是失靈了的市場，那么市場失靈與否由誰說了算就是關(guān)乎市場基礎(chǔ)地位的問題。國家干預(yù)市場失靈原則，就是要求國家應(yīng)該在市場失靈時予以干預(yù)以期矯正，也就是說，市場失靈在先，國家干預(yù)在后。國家干預(yù)的是被市場證明了市場辦不到或者辦不好的事（當(dāng)然是在當(dāng)時的條件下），而不是國家任意圈定范圍，設(shè)置莫須有的限制。在中國，對該原則的違反比比皆是，但凡有點(diǎn)權(quán)力的部門亂設(shè)關(guān)卡，各地方亂設(shè)許可，辦事瞎吹風(fēng)憑長官個人意志。前一階段中國金融法學(xué)界最引人關(guān)注的問題是，金融業(yè)對內(nèi)的開放問題，中國決策層考慮的不是如何開放而是是否開放，不是進(jìn)入門檻有多高而是是否該有門，不是監(jiān)管問題而是扼殺。在沒有經(jīng)過市場的洗禮的制度是不可靠的，如果是因?yàn)槲窇质袌鰰茐募鹊美婕瘓F(tuán)的利益而封鎖市場，那么這個市場將問題百出，最終被市場所否定。因此，市場優(yōu)先原則可以明確我國在市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中關(guān)于國家不敢放開的制度上的行為。

3、機(jī)關(guān)職能法定原則

由于經(jīng)濟(jì)法涉及國家市場秩序和制度建設(shè)，因此，對于經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)法機(jī)關(guān)必須由最高權(quán)力機(jī)關(guān)指定法律。首先，突顯機(jī)構(gòu)建立的程序以及各種因素的充分考慮。國家對于國家機(jī)構(gòu)的建立，尤其是涉及經(jīng)濟(jì)秩序公民財(cái)產(chǎn)安全的重要部門的建立，必須以法律形式予以規(guī)定。法律的制定有嚴(yán)格的法定程序，經(jīng)過辯論，協(xié)商，投票，有的甚至公布草案公開討論，對于各方面因素考慮比較周全，能夠比較正確的反映市場的需求。機(jī)構(gòu)建立的任意性，必然導(dǎo)致市場的反對。其次，機(jī)構(gòu)的職能由法律規(guī)定，可以明確分工，明確職責(zé)，避免有利爭權(quán)力，無利相推委，搞得國家機(jī)構(gòu)逐利行為滋生，辦事效率低下，權(quán)力的自由性導(dǎo)致機(jī)構(gòu)權(quán)力的膨脹，國家權(quán)威的喪失。最后，根據(jù)公法原理“無法律授權(quán)既無行為”，沒有法律依據(jù)的國家機(jī)構(gòu)的建立將導(dǎo)致其任何行為因無法律依據(jù)而無效，用中國人的話說就是“名不正則言不順”。在此可以舉出一例：證監(jiān)會。證監(jiān)會是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，定位于事業(yè)單位，如此重要的一個國家職能部門竟然是一個事業(yè)單位著實(shí)無法滿足設(shè)立的初衷，因此，國務(wù)院以及最高院認(rèn)可了它的規(guī)章制定權(quán)，使其擁有地地道道的部級機(jī)關(guān)的權(quán)能，但是設(shè)立它的依據(jù)僅僅是行政法規(guī)。經(jīng)濟(jì)法中的干預(yù)主體比如中央銀行、反壟斷機(jī)構(gòu)，從各國實(shí)踐看，都是具有非常強(qiáng)的獨(dú)立性，為了保證其獨(dú)立性，必須以法律形式規(guī)定其組織機(jī)構(gòu)和行為方式，以保證其獨(dú)立行使職權(quán)。

4、公共目的性原則

國家進(jìn)入市場是為了矯正市場失靈，建立有效競爭并穩(wěn)定增長的市場秩序，并非為了獲取收益，一般情況下是為了讓大部分市場主體從國家的行為中獲益，以刺激他們繼續(xù)留在市場中，增強(qiáng)對市場的信心?，F(xiàn)在中國還有許多國家部門借口干預(yù)市場從事營利性活動。在此要區(qū)分消費(fèi)性活動和經(jīng)營性活動。經(jīng)營性活動是違法的，而消費(fèi)性活動并不是干預(yù)市場的行為，而是本部門作為一個民事進(jìn)行的民事活動。經(jīng)濟(jì)法規(guī)范所期望的干預(yù)行為，必須是以經(jīng)濟(jì)法為依據(jù)，以公共利益為目的，對市場進(jìn)行干預(yù)的行為。干預(yù)的公共目的性，是區(qū)分公法主體市場行為的主要標(biāo)準(zhǔn)，也是連接國家干預(yù)“市場失靈制度”與市場行為原則兩大基本原則的橋梁。

（二）市場行為原則

經(jīng)濟(jì)法的兩個特性：經(jīng)濟(jì)性和規(guī)制性，其實(shí)就是國家經(jīng)濟(jì)行為的兩個特性。國家的市場行為既是市場行為必然具有經(jīng)濟(jì)性，由于是出于國家意志，是國家對市場的干預(yù)，同時具有規(guī)制性，所以國家市場行為是經(jīng)濟(jì)性和規(guī)制性的統(tǒng)一。下面將就國家的市場行為種類以及其權(quán)源作一探討。

市場行為原則要求經(jīng)濟(jì)法的兩大主體，國家和市場主體都要遵循市場行為原則。市場主體的行為必須遵循市場運(yùn)行的規(guī)律，一旦破壞了市場競爭的的原則，就會收到國家的干預(yù)；同時國家的干預(yù)行為也要本著市場行為的原則進(jìn)行，采取一切可能降低對市場秩序的影響，市場能夠自我調(diào)節(jié)的不干預(yù)，市場調(diào)節(jié)不好的適當(dāng)干預(yù)，市場無法調(diào)節(jié)的主動承擔(dān)，第二，要求國家的干預(yù)行為能夠遵循市場行為原則就是要求，能夠用市場行為解決的用市場行為，能夠不限制市場主體權(quán)利的不限制其權(quán)利。

遵循市場行為原則最主要的是要遵循產(chǎn)權(quán)明確和價格決定機(jī)制。國家市場行為，主要可以分為以下幾種：信息相關(guān)、交易、財(cái)稅、贈與、訴訟。這些行為的性質(zhì)在下文會逐一詳細(xì)分析。

1、信息相關(guān)行為

現(xiàn)代社會被稱之為信息社會，足見信息在我們社會的重要性。國家在社會信息的采集、公布、預(yù)測等方面具有無可比擬的優(yōu)勢。信息相關(guān)的行為，權(quán)力來源主要是，市場主體的知情權(quán)。雖然，市場主體是獨(dú)立的個體，但是作為市場的構(gòu)成元素，必須公開一部分作為獲得市場信息的交換，必要的信息公開時市場交易進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)。同時，有關(guān)市場的信息越充分，市場主體做出的市場行為就越理性，良好經(jīng)濟(jì)秩序就越容易得到維護(hù)，也更容易傳導(dǎo)國家的政策傾向。市場信息的良好把握是進(jìn)行其他經(jīng)濟(jì)法行為的前提，因此，國家必須非常重視、并做好信息相關(guān)行為。

經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的信息相關(guān)的行為，主要有：國家關(guān)于市場主體的信息公開以及國家的要求，該部分構(gòu)成了企業(yè)法、監(jiān)管法、規(guī)制法的主體；國家對于市場信息的收集、公布和預(yù)測等，該部分構(gòu)成了統(tǒng)計(jì)法、預(yù)算法、計(jì)劃法等。

2、市場交易行為

交易行為是國家市場行為的主要形式，也是經(jīng)濟(jì)法主要子部門法宏觀調(diào)控法的調(diào)整對象-宏觀調(diào)控行為的主要表現(xiàn)形式。

交易行為權(quán)力來源于經(jīng)濟(jì)的波動性和國家的公共性。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用，任何經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)都帶有明顯的波動性，而且這種波動具有相當(dāng)?shù)囊?guī)律性，這就為國家對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)節(jié)提供了必要性和可能性，同時國家作為一個公共機(jī)構(gòu)和信息中心而存在，擁有國內(nèi)其他機(jī)構(gòu)無可比擬的財(cái)力和信息，其行為在一國最具有中立性和可行性。因此，國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)成為各國的主要職能之一。

該行為要求國家在進(jìn)入市場時應(yīng)當(dāng)作為交易的一方，當(dāng)然由于國家進(jìn)入市場的公共目的性，也有一些區(qū)別于一般市場主體交易行為的特征。

（1）公共目的性：國家的交易行為并非為了賤買貴賣，謀取經(jīng)濟(jì)利益，而是為了維護(hù)一個穩(wěn)定增長的市場，避免市場的大起大落。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用，使得任何經(jīng)濟(jì)都表現(xiàn)出一定程度的波動性，由于國家擁有巨大的財(cái)力和最充分的信息，賦予國家對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用是必要的也是可行的。從西方社會的發(fā)展來看，國家在不同的時期對市場都進(jìn)行一定程度的調(diào)節(jié)，只是調(diào)節(jié)的程度和方法有所不同。

（2）反周期性：由于國家的調(diào)節(jié)行為是為了熨平經(jīng)濟(jì)周期，所以它的交易行為應(yīng)當(dāng)是在經(jīng)濟(jì)過分高漲時打壓，經(jīng)濟(jì)低迷時拉升。由于經(jīng)濟(jì)周期的原因，是的價格普遍低于正常價格時，國家予以高價的收購，保護(hù)生產(chǎn)者利益；同樣在由于經(jīng)濟(jì)周期原因使得價格普遍過高，國家通過大量平價投放基礎(chǔ)資源，如糧食、原油等等儲備物質(zhì)，通過降低生產(chǎn)成本來抑制經(jīng)濟(jì)過熱。

（3）基礎(chǔ)性：由于國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)不可能面面俱到，只能選擇一些比較重要而商品進(jìn)行，比如，基礎(chǔ)生活資料-糧食、汽油；基礎(chǔ)生產(chǎn)資料-煤、石油、鋼鐵、棉花等；金融交易行為，如貨幣、期貨。

由于交易行為市場化程度最高，因此，其執(zhí)行機(jī)構(gòu)必須具有相當(dāng)?shù)莫?dú)立性，因?yàn)槭袌鲂畔⑺蚕⑷f變，如果沒有充分的權(quán)限，則很有可能貽誤最佳的調(diào)節(jié)時機(jī)。

3、財(cái)稅行為

財(cái)稅行為是國家的主要經(jīng)濟(jì)行為，稅收是組建國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，財(cái)政則是國家經(jīng)濟(jì)活動的主要方面。財(cái)稅行為是國家取得和支出的主要形式，其方向可以影響市場主體的行為。而且其對市場的扭曲是基于國家的強(qiáng)大信息庫的分析基礎(chǔ)上得出的，是對市場長遠(yuǎn)發(fā)展的一種適當(dāng)扭曲市場的行為，這樣引導(dǎo)其向有利于經(jīng)濟(jì)法目標(biāo)的方向發(fā)展。由于財(cái)政和稅收的對于國家的特殊意義，而且該行為的特殊性質(zhì)，無法歸入其他行為種類。對于財(cái)稅行為，論述頗豐。

4、贈與行為

國家的存在意在保障人權(quán)，而人權(quán)中最為重要者不外生命和健康。另外，由于穩(wěn)定增長市場的存在必須以穩(wěn)定社會為前提，因此，為了獲得穩(wěn)定的發(fā)展機(jī)會，收入高的人群必須忍受國家對于收入過低人群的資助。同時，國家這部分支出可以使國家的經(jīng)濟(jì)選擇權(quán)轉(zhuǎn)移到個人手中，使得國家的經(jīng)濟(jì)增長更加理性。該行為的理論基礎(chǔ)從中國人的觀點(diǎn)來看，主要在于以眾人之仁代替?zhèn)€人之仁。

國家的贈與行為，主要是有關(guān)社會保障方面的行為。

（1）失業(yè)救濟(jì)：市場經(jīng)濟(jì)是競爭經(jīng)濟(jì)，我們沒有必要也不可能要求每個企業(yè)都擔(dān)負(fù)保障職員的生命健康養(yǎng)老等等問題。我們應(yīng)當(dāng)以國家的公共利益行為基點(diǎn)，釋放企業(yè)在這方面的負(fù)擔(dān)，讓所有的市場主體站在同一起跑線上。國家應(yīng)當(dāng)盡量引導(dǎo)企業(yè)注重經(jīng)濟(jì)效率，不斷的開發(fā)新技術(shù)提高經(jīng)濟(jì)效益，同時發(fā)揮國家的優(yōu)勢，擔(dān)負(fù)起企業(yè)在員工正常的使用而造成的失業(yè)，而給這部分人以一定的資助。

（2）救助：個人沒有義務(wù)負(fù)擔(dān)其他人的生存所需，而國家則有責(zé)任。國家對于該國的國民的社會救助義務(wù)已經(jīng)為很多國家的憲法所肯認(rèn)。個人的財(cái)力都是有限的，我們不能有求任何個人承擔(dān)如此的義務(wù)。

5、訴訟行為

市場行為中難免引起糾紛，所以，訴訟行為作為市場行為的附帶權(quán)利也是實(shí)體權(quán)利實(shí)現(xiàn)的保障。除了國家為了執(zhí)法引起的訴訟之外，國家還擔(dān)負(fù)著涉及面廣、眾多個人提起訴訟會造成極大的非效率的訟行為。這部分訴訟行為的權(quán)力來源于被侵害人的訴訟權(quán)利，以及社會秩序遭受破壞而引起的自身的訴訟權(quán)利。這部分可以借鑒外國的集團(tuán)訴訟以及公益訴訟制度。該部分訴訟行為在我國可以設(shè)計(jì)為經(jīng)濟(jì)法中的公訴，它構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)訴訟制度的基礎(chǔ)。

（三）高效市場原則

經(jīng)濟(jì)法法律后果范疇下的基本原則歸納為高效市場原則。此處后果范疇的基本原則被稱之為后果原則，而非歸責(zé)原則或者責(zé)任原則，主要是基于如下考慮：歸責(zé)原則是民法或者刑法中的稱謂，是法的后果原則在民法中的具體化，在民法中，法律后果的主要問題的法律責(zé)任（即不利后果）的分配，法律后果中沒有其他的有利后果。因此，民法中的后果原則稱為歸責(zé)原則。而經(jīng)濟(jì)法則不然，經(jīng)濟(jì)法中后果模式的分類應(yīng)當(dāng)以獎勵、維護(hù)、否定、制裁為主要，并不以簡單的合法和非法為根據(jù)。民法體現(xiàn)個人意志，國家在其中只是扮演糾紛裁判者；而經(jīng)濟(jì)法中，國家卻是最主要的行為主體，體現(xiàn)自己的意志。因此，經(jīng)濟(jì)法中的后果范疇的有對市場主體行為的評判，也有國家行為的評判。

在經(jīng)濟(jì)法中，高效市場有其比較特定的含義，指一種持續(xù)快速穩(wěn)定健康增長的經(jīng)濟(jì)秩序，很多學(xué)者歸納的平衡協(xié)調(diào)原則也是應(yīng)有之一。持續(xù)快速穩(wěn)定健康增長的市場秩序是各國追求的有效經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此，以此作為經(jīng)濟(jì)法主體的行為的適法性判斷標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法的基本價值和法制目標(biāo)，在具體的案件中，也有利于法院在審判時使用法律。高效市場有別于有效競爭市場，有效競爭市場是一種競爭狀態(tài)，而高效市場是一種動態(tài)的有利于長期高速發(fā)展的市場狀態(tài)。

在適用該基本原則中，雙方當(dāng)事人提供其行為對經(jīng)濟(jì)秩序的影響的證明，由執(zhí)法機(jī)關(guān)綜合考慮法治、社會環(huán)境以及市場經(jīng)濟(jì)秩序來評判其行為的法律正當(dāng)性。比如，反壟斷法中，對壟斷行為定義的易變性就是高效市場原則的具體體現(xiàn)，充分考慮市場環(huán)境和壟斷行為對市場的影響，而對壟斷行為的定義作出適當(dāng)?shù)男拚?/p>

以下就高效市場原則從以下三個方面進(jìn)行分析：后果產(chǎn)生的原因、后果的作用原則、后果的種類。

1、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法后果的原因

經(jīng)濟(jì)法中后果的產(chǎn)生原因在于主體行為對高效市場（具體指持續(xù)快速穩(wěn)定健康增長的經(jīng)濟(jì)秩序）的影響。獎勵的行為是對高效起到創(chuàng)建、促進(jìn)作用的行為；維護(hù)的行為是與國家追求的高效市場精神相符合的行為；否定的行為是與高效市場相違背的行為，但是國家法律尚未明文禁止的行為；制裁的行為是違反高效市場社會的要求，法律明確規(guī)定其違法性并做出制裁規(guī)定的。

2、經(jīng)濟(jì)法后果作用的原則

對于國家法律有明文規(guī)定的行為，則依法辦理；如果該行為是新出現(xiàn)的行為，則應(yīng)當(dāng)視其對高效市場的作用對該行為予以評價。由于經(jīng)濟(jì)法規(guī)范一般都比較原則，因此，在經(jīng)濟(jì)法中，不必拘泥于其他公法中嚴(yán)格的后果法定原則，而可以適用類推。由于經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般兼具司法、行政性質(zhì)，因此，在法的規(guī)范創(chuàng)制方面可以給予比較大的自由裁量權(quán)。以更好地促進(jìn)持續(xù)快速穩(wěn)定健康發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)秩序的建立。

3、經(jīng)濟(jì)法后果的總結(jié)與設(shè)計(jì)

后果種類設(shè)計(jì)中，筆者一秉高效市場原則，在此處體現(xiàn)高效市場原則的最主要的的方面是，保護(hù)現(xiàn)存生產(chǎn)力，并進(jìn)行高效率的改造，同時盡最大可能的保護(hù)私法的主體地位，而限制其亂法行為的可能性。對經(jīng)濟(jì)法主體的不同性質(zhì)的行為設(shè)計(jì)不同的法律后果，而且法律后果的涉及考慮到對市場經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)、最小損害原則，這樣對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展是最有利的。

對經(jīng)濟(jì)法主體的后果模式設(shè)計(jì)主要著眼于市場主體，對干預(yù)主體關(guān)注較少，是由于，公法主體的法律責(zé)任形式基本上是一樣的，經(jīng)濟(jì)法沒有必要特例獨(dú)行另搞一套。而對市場主體行為的法律后果則必須重新進(jìn)行設(shè)計(jì)，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)法的特定法律價值和目標(biāo)以及作用方式。

（1）獎勵：

物質(zhì)獎勵：獎金、免稅、資源（含土地等）優(yōu)惠使用

精神獎勵：授予榮譽(yù)稱號

獎勵后果是對市場主體的行為對高效市場起到創(chuàng)建、促進(jìn)作用，而由國家代表社會對其進(jìn)行表彰獎勵的法律后果。在經(jīng)濟(jì)法上，這種法律后果的實(shí)現(xiàn)主要是通過國家對其所控制的資源進(jìn)行優(yōu)惠分配，這樣可以給國家提供一個非常好的引導(dǎo)市場主體行為的行為方式。這也是各國都廣泛使用的方法。

（2）維護(hù)：確認(rèn)、保護(hù)、引導(dǎo)

維護(hù)后果是對市場主體行為的認(rèn)可，或者追認(rèn)。私法上所謂“法無禁止即是自由”，但是近代法制對私權(quán)主體，在經(jīng)濟(jì)法上體現(xiàn)為市場主體，基本上是被框定在法律制度的框架下才被視為合法。市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，市場行為工具日新月異，因此，有必要充分發(fā)揮市場主體的創(chuàng)造性，在經(jīng)濟(jì)法中規(guī)定對不損害公共利益的市場行為予以確認(rèn)和保護(hù)，并進(jìn)行引導(dǎo)。

（3）否定：僅僅制止該行為，不予處罰。

由于市場主體的投機(jī)性，很可能引至市場主體的行為違反市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法精神，破壞高效市場經(jīng)濟(jì)秩序。對于法律未明確做出制裁規(guī)定的行為，國家只能否定其法律上的正當(dāng)性，而不能要求其承擔(dān)公法上的制裁。

（4）制裁：

①積極制裁：強(qiáng)制提高技術(shù)水平、強(qiáng)制合作

經(jīng)濟(jì)法中的制裁行為，同樣本著有利于促進(jìn)生產(chǎn)力，建立高效市場的原則，對市場主體能夠但是殆于促進(jìn)生產(chǎn)力時，強(qiáng)制其采用提高生產(chǎn)力水平的一種制裁措施。這也是在現(xiàn)代社會，防止壟斷者在榨取超額壟斷利潤的同時阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。是基于公共利益，對私權(quán)的一種干涉，但具體實(shí)施仍是市場主體。

②消極制裁：

Ⅰ、行為能力限制：

定價權(quán)：我國價格法的規(guī)定就可以看出，還應(yīng)擴(kuò)展到壟斷行業(yè)；

股權(quán)：表決權(quán)的限制：法國等已經(jīng)在法律中明確做出規(guī)定：子公司持有母公司的股票在一定條件下不得行使表決權(quán)；

交易權(quán)：國家可以限制其交易對象，主要是外國交易者；

收購權(quán)：反壟斷法關(guān)于兼并的規(guī)定；

人事權(quán)：董事制度，從業(yè)資格的規(guī)定，特殊行業(yè)董事的任職資格

資金使用權(quán)：法律關(guān)于收益的用途的規(guī)定

在市場主體行為違法法律，并且有進(jìn)一步違反法律的可能性時，法律可以設(shè)置其行為能力限制，這樣，可以即保證市場主體的相對獨(dú)立地位，又保護(hù)公共利益，而且，這種制裁方式對生產(chǎn)力發(fā)展的弊端相對于其他方式來說更加小。有進(jìn)一步進(jìn)行深入研究的必要。

Ⅱ、市場主體資格否定：強(qiáng)制分拆、國有化、解散

對市場主體資格的否定，是在市場主體的存在已經(jīng)無法適應(yīng)社會發(fā)展，對高效市場的秩序無法協(xié)調(diào)時，所采用的制裁性最強(qiáng)的制裁方式。這些制裁措施在各國已經(jīng)廣泛使用，反壟斷法中要求的分拆；早期各國對承擔(dān)部分央行職能的私人銀行進(jìn)行國有化成為獨(dú)立的公法組織；現(xiàn)在行政法對主體的否認(rèn)。

三、結(jié)語

該三大基本原則，全面揭示并體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)法主體行為的規(guī)范、以及經(jīng)濟(jì)法主體的責(zé)任體系。三大基本原則分別統(tǒng)管經(jīng)濟(jì)法規(guī)范構(gòu)成要素的一個方面：制度前提、行為模式、后果模式，為經(jīng)濟(jì)法立法和司法活動提供強(qiáng)有力的基本原則規(guī)范。基于三大基本原則的確立，經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立性不言自明，其與民商法、行政法的區(qū)別顯而易見。

本文限于篇幅，未對經(jīng)濟(jì)法基本原則同經(jīng)濟(jì)法的其他基本理論問題進(jìn)行交叉研究。經(jīng)濟(jì)法基本原則問題的解決，將對經(jīng)濟(jì)法其他基本范疇理論帶來革命性的突破，也將更好的銜接各主要的經(jīng)濟(jì)法基本理論問題，比如，經(jīng)濟(jì)法上的主體理論、行為理論、訴訟理論，筆者將陸續(xù)在本文基礎(chǔ)上推出自己的觀點(diǎn)，希望不啻批評指正。

注釋：

[1]傅智文（1981—），男，中央民族大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法碩士研究生，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際金融本科畢業(yè)。

王淇（1980—），女，中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院民訴碩士研究生，該校經(jīng)濟(jì)法專業(yè)本科畢業(yè)。

[2]張文顯主編：《法理學(xué)》，高等教育出版社、北京大學(xué)出版社，1999年版，P79。

[3]周旺生編著：《法理學(xué)》，北京大學(xué)法學(xué)院組編，北京大學(xué)遠(yuǎn)程教育法學(xué)試用教材，P86。

[4]轉(zhuǎn)引自：錢玉林：經(jīng)濟(jì)法基本原則之初探，《法學(xué)》1995年第1期，見《布萊克法律辭典》“原則”條，西方出版公司1979年版。

[5]張俊浩主編，民法學(xué)原理，中國政法大學(xué)出版社1997年版，P28。

[6]張守文，經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立，北京大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）2003年第2期。

[7]張守文，經(jīng)濟(jì)法基本原則的確立，北京大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）2003年第2期。

[8]應(yīng)飛虎，需要干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系論，中國法學(xué)2001年第2期。

[9]張守文：《論經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代性》，《中國法學(xué)》2000年第5期。

[10]史際春，鄧峰：經(jīng)濟(jì)法的價值和基本原則芻論，法商研究1998年第6期。

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