導(dǎo)語(yǔ)：市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題研究管理論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

內(nèi)容摘要當(dāng)今世界國(guó)際資本的跨國(guó)流動(dòng)日益活躍，跨國(guó)投資中越來(lái)越多地采用了外國(guó)直接投資（ForeignDirectInvestment,簡(jiǎn)稱(chēng)FDI）的形式。改革開(kāi)放后，外商在華直接投資的規(guī)模日益擴(kuò)大，對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響日益顯著，在這種形勢(shì)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)要尋求進(jìn)一步的發(fā)展，必須利用好外國(guó)直接投資。而我國(guó)也從今年1月1日起正式履行在入世議定書(shū)中作出的各項(xiàng)承諾，如何在符合WTO各項(xiàng)要求的前提下采用合適的對(duì)策解決對(duì)外商直接投資準(zhǔn)入問(wèn)題就成為了亟待我們解決的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞外國(guó)直接投資（FDI）外資準(zhǔn)入國(guó)民待遇

一、引言

20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了兩個(gè)引人注目的現(xiàn)象：其一、國(guó)際直接投資超越了國(guó)際貿(mào)易成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中更主要的載體；其二、國(guó)際直接投資超過(guò)了國(guó)際銀行間貸款成為發(fā)展中國(guó)家外資結(jié)構(gòu)中更重要的構(gòu)成形式，各國(guó)政府為了爭(zhēng)奪有限的國(guó)際資本，紛紛放松對(duì)國(guó)際直接投資的準(zhǔn)入“門(mén)檻”，從“原則限制，例外自由”走向“原則自由、例外限制”。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在這場(chǎng)國(guó)際資本爭(zhēng)奪戰(zhàn)中獲得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化、一體化程度的逐步加深，發(fā)達(dá)國(guó)家掀起了投資自由化浪潮，促使發(fā)展中國(guó)家推行以國(guó)際化、自由化和私有化為核心的一系列經(jīng)濟(jì)體制改革，逐步開(kāi)放其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)行自由化傾向的外國(guó)直接投資政策。12002年1月1日起，我國(guó)正式開(kāi)始履行WTO項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)，我國(guó)政府多次強(qiáng)調(diào)，將切實(shí)履行我國(guó)在入世文件中的所有承諾。WTO中諸多與國(guó)際直接投資有著直接或間接關(guān)系的協(xié)議必將對(duì)我國(guó)的外資法體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此，研究我國(guó)入世后應(yīng)如何對(duì)待外國(guó)直接投資的準(zhǔn)入問(wèn)題具有其重要的理論和實(shí)踐意義。

二、中國(guó)吸收外國(guó)直接投資（FDI）的現(xiàn)狀

（一）中國(guó)吸收FDI的現(xiàn)狀

自1993年以來(lái)，我國(guó)吸收外國(guó)直接投資已連續(xù)八年居發(fā)展中國(guó)家之首，但是同時(shí)也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，在整個(gè)世界的范圍內(nèi)，我國(guó)的地位有所下降，2詳見(jiàn)下表：

世界、發(fā)展中國(guó)家和中國(guó)FDI流入量的情況

（FDI流入量?jī)|美元占世界百分比）

年代

世界

發(fā)展中國(guó)家

中國(guó)（凈值）

FDI

百分比

FDI

百分比

FDI

百分比（1）

百分比（2）

1990

2038

100

337

16.54

34.87

1.71

10.35

1991

1578

100

413

26.17

43.66

2.77

10.57

1992

1680

100

504

29.98

110.07

6.55

21.84

1993

2079

100

731

35.16

275.15

13.23

37.64

1994

2257

100

870

38.55

337.67

15.00

38.81

1995

3149

100

997

31.66

375.21

11.92

37.63

1996

3636

100

1380

38.00

417.26

11.48

30.24

1997

4680

100

1720

36.75

510.04

10.90

29.65

1998

6600

100

1790

27.12

437.51

6.63

24.44

1999

8650

100

2080

24.05

404.00

4.67

19.42

注：百分比（1）為占世界百分比，百分比（2）為占發(fā)展中國(guó)家百分比

資料選自聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議1998、2000年《國(guó)際投資報(bào)告》

出現(xiàn)這樣的情況的原因是多方面的：我國(guó)的投資激勵(lì)機(jī)制比較單一，而軟環(huán)境不過(guò)硬；3進(jìn)入九十年代后，F(xiàn)DI越來(lái)越多地以跨國(guó)兼并與收購(gòu)(M&A)的形式出現(xiàn)，這種導(dǎo)向與我國(guó)利用外資的初衷存在距離；4我國(guó)相關(guān)立法的滯后也影響了外國(guó)直接投資的增長(zhǎng)。

（二）FDI對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響

1、FDI推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易一直被認(rèn)為是推動(dòng)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要力量，但是隨著國(guó)際分工的進(jìn)一步深化，國(guó)際直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用已經(jīng)引起了世界各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家的廣泛關(guān)注。中國(guó)改革開(kāi)放的20年也是吸引外國(guó)直接投資逐步增加的20年，實(shí)踐也表明，F(xiàn)DI對(duì)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的作用十分明顯。

a)彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足

長(zhǎng)期以來(lái)，建設(shè)資金短缺一直是制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)主要因素，5因此，除了充分利用好國(guó)內(nèi)的資金以外，還應(yīng)該積極地利用外國(guó)直接投資，以彌補(bǔ)我國(guó)國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足。

b)促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

就現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論而言，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)中一系列推動(dòng)因素和拉動(dòng)因素相互作用的結(jié)果。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的國(guó)家中，國(guó)際資本的流動(dòng)可以成為一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)因素和拉動(dòng)因素，從我國(guó)的情況看，外國(guó)直接投資的大規(guī)模進(jìn)入和投入生產(chǎn)領(lǐng)域，其本身構(gòu)成了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)因素。6積極吸收外國(guó)直接投資，防止FDI的大幅度下降，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。7

c)推動(dòng)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展

外國(guó)直接投資對(duì)一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易的作用主要表現(xiàn)為對(duì)出口和進(jìn)口規(guī)模及結(jié)構(gòu)的影響上，在全球經(jīng)濟(jì)逐步一體化的今天，F(xiàn)DI與貿(mào)易更多地體現(xiàn)為一種互動(dòng)的關(guān)系。

（1）FDI促進(jìn)了我國(guó)出口的發(fā)展：聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議曾對(duì)52個(gè)東道國(guó)1995年數(shù)據(jù)進(jìn)行的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析（可以把它稱(chēng)為跨國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)出口貢獻(xiàn)彈性分析），論證了跨國(guó)直接投資流入和其對(duì)制造業(yè)出口貢獻(xiàn)的正相關(guān)關(guān)系，對(duì)發(fā)展中國(guó)家，吸收跨國(guó)直接投資人均1%的增長(zhǎng)，制造業(yè)出口增長(zhǎng)0.45%，高科技產(chǎn)品出口增長(zhǎng)0.78%，低技術(shù)產(chǎn)品增長(zhǎng)0.31%。8

（2）FDI促進(jìn)了我國(guó)進(jìn)口的發(fā)展：外國(guó)直接投資者在運(yùn)營(yíng)的初始階段由于往往對(duì)我國(guó)市場(chǎng)和當(dāng)?shù)赝度胍乜晒┬粤私庥邢?，其進(jìn)口可能要比后來(lái)階段為多，從貿(mào)易平衡的角度來(lái)說(shuō)，跨國(guó)直接投資對(duì)出口市場(chǎng)擴(kuò)大的可能在很大程度上被抵消了，甚至隨著進(jìn)口的增多，可能出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)，但是從長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)看，只要這種進(jìn)口有利于緩解國(guó)內(nèi)供給的不足，特別是中間產(chǎn)品和資本貨物供給的不足，將會(huì)增強(qiáng)東道國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。9

d)引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)

80年代以來(lái)的國(guó)際直接投資的實(shí)踐表明，外國(guó)直接投資，特別是跨國(guó)公司的直接投資，通常表現(xiàn)為資本、技術(shù)和管理模式的一攬子轉(zhuǎn)移。投資者在為東道國(guó)帶來(lái)資金的同時(shí)，還通過(guò)引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備等方式為東道國(guó)帶來(lái)其國(guó)內(nèi)所沒(méi)有的設(shè)備和管理模式。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，跨國(guó)公司在進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)，受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，運(yùn)用新技術(shù)在對(duì)自身現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為改造、升級(jí)的同時(shí)，也推動(dòng)了東道國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

e)FDI是發(fā)展中國(guó)家最大的外部資金來(lái)源，最近幾年，特別是在金融危機(jī)時(shí)期，F(xiàn)DI比那些追逐收益的間接投資和銀行貸款更具有穩(wěn)定性。

2、我國(guó)吸收FDI的風(fēng)險(xiǎn)分析

a)放松對(duì)產(chǎn)品出口的最低限額，形成局部壟斷

我國(guó)修改前的外資法體系中對(duì)外國(guó)直接投資的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品有著明確的產(chǎn)品出口比例規(guī)定。90年代以來(lái)，隨著世界各國(guó)吸收FDI的競(jìng)爭(zhēng)加劇以及我國(guó)入世談判進(jìn)程的加快，我國(guó)逐漸放松了對(duì)產(chǎn)品出口比例的管制。同時(shí)，制定了“以市場(chǎng)換資金”、“以市場(chǎng)換技術(shù)”的吸引FDI的新戰(zhàn)略。各FDI企業(yè)大規(guī)模擴(kuò)大其在華的產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量，導(dǎo)致了部分行業(yè)如飲料、化妝品、通訊產(chǎn)品等形成了相對(duì)壟斷的局面。

b)謀求控股地位，致使中方利益受損

我國(guó)的外資法體系中只規(guī)定了外國(guó)直接投資者在企業(yè)中所占的最低比例，在實(shí)踐中，各國(guó)投資者往往要求能對(duì)投資企業(yè)擁有控股權(quán)，企業(yè)被外資控股后，東道國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)控制能力會(huì)隨之下降，從而可能導(dǎo)致市場(chǎng)控制的失靈并引發(fā)經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩。

同時(shí)中方對(duì)自身品牌的無(wú)形價(jià)值往往認(rèn)識(shí)不足，出于對(duì)資金的迫切需求，在引資過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生評(píng)估價(jià)值過(guò)低的現(xiàn)象。在外資控股后，企業(yè)往往著力于對(duì)外資品牌或新創(chuàng)品牌進(jìn)行運(yùn)作，刻意擱置我國(guó)的本土著名品牌。這種合資丟牌的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。10

c)外國(guó)直接投資的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

市場(chǎng)機(jī)制的作用往往導(dǎo)致外國(guó)直接投資偏離我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)布局策略。目前，F(xiàn)DI仍然集中在勞動(dòng)密集型制造業(yè)和一般加工工業(yè)，對(duì)于國(guó)家大力發(fā)展的農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施與基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的直接投資較少。截止1999年，投資于農(nóng)業(yè)的外資占投資總額的1.76%，科研技術(shù)服務(wù)只占0.31%。11同時(shí)絕大部分的投資集中于我國(guó)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)和各經(jīng)濟(jì)特區(qū)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的中西部地區(qū)吸引的外資較少，這也加劇了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)不平衡狀況。

d)投機(jī)性的外資涌入和撤走，會(huì)放大國(guó)內(nèi)資本的流量變化、導(dǎo)致金融動(dòng)蕩、引起經(jīng)濟(jì)失控。

我國(guó)吸收FDI的風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)為：引資過(guò)程中仍有部分污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，不利于我國(guó)的環(huán)境保護(hù)以及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；引資過(guò)程中缺乏全局性意識(shí)，造成大量的低水平重復(fù)建設(shè)，浪費(fèi)了社會(huì)的資源；同時(shí)我國(guó)的外資法體系仍不健全，使得部分不法投資者轉(zhuǎn)移企業(yè)利潤(rùn)，使國(guó)有資產(chǎn)流失。

三、中國(guó)FDI的市場(chǎng)準(zhǔn)入立法

資本的國(guó)際流動(dòng)，以有利的投資環(huán)境為前提。形成一國(guó)的投資環(huán)境的因素和條件多種多樣，可以概括地分為有形環(huán)境和無(wú)形環(huán)境。自然資源、自然環(huán)境、勞動(dòng)力素質(zhì)、基礎(chǔ)設(shè)施等屬于有形環(huán)境；社會(huì)安定、政局穩(wěn)定、政治和經(jīng)濟(jì)體制以及政策的穩(wěn)定性、法律體系的健全程度、社會(huì)意識(shí)的開(kāi)放程度等則屬于無(wú)形環(huán)境。而上述的有形和無(wú)形的因素中，又以法律因素占主導(dǎo)地位，因?yàn)橛绊懲鈬?guó)直接投資的各種因素，往往都是通過(guò)法律的形式表現(xiàn)，并直接對(duì)投資者的利益產(chǎn)生作用。

在外資立法上，通常把外國(guó)投資活動(dòng)劃分為兩個(gè)階段，即外資準(zhǔn)入階段(Admissionofforeigninvestment)和外資經(jīng)營(yíng)階段(Operationofforeigninvestment)。12其中，外資準(zhǔn)入階段是先決條件，歷來(lái)為各國(guó)立法所重視。13所以，要研究規(guī)范外國(guó)直接投資的法律，首先要研究的就應(yīng)該是對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的相關(guān)法律。

在研究外資準(zhǔn)入的過(guò)程中，往往也會(huì)牽涉到另一個(gè)相關(guān)的概念——外資待遇。外資準(zhǔn)入與外資待遇其實(shí)是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。外資待遇是前提和基礎(chǔ)，外資準(zhǔn)入則是外資待遇的具體表現(xiàn)。14我國(guó)現(xiàn)行外資法紛繁復(fù)雜，但從整體上看，對(duì)外資的待遇表現(xiàn)為一定范圍的國(guó)民待遇、優(yōu)惠待遇和差別待遇三個(gè)方面。15

改革開(kāi)放后，我國(guó)利用外國(guó)直接投資權(quán)掌握在政府手中，采用行政審批的方式，通過(guò)稅收等優(yōu)惠政策來(lái)吸引外資：

a)三資企業(yè)的“超國(guó)民待遇”。為了吸引更多的外資，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)對(duì)三資企業(yè)實(shí)行了內(nèi)外倒歧視的“超國(guó)民待遇”，形成了我國(guó)企業(yè)界特殊的內(nèi)松外緊的二元體制。16使得國(guó)內(nèi)企業(yè)與三資企業(yè)處于不平等競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。

b)外資的準(zhǔn)入掌握在政府手中，企業(yè)自主權(quán)小，對(duì)外資偏于審批管理，忽視市場(chǎng)手段?！爸惨P”成為不少地方政府最時(shí)髦的口頭禪，“招商引資”成為各級(jí)政府工作中的“重中之重”，17這些提法正說(shuō)明了政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位還難以替代，另一方面說(shuō)明企業(yè)至今還未能成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)力。

在投資措施方面，雖然2000年10月和2001年3月，中國(guó)分別對(duì)三部外商投資企業(yè)法進(jìn)行了修改，直接廢除了為T(mén)RIMs協(xié)議明確禁止的外匯平衡要求、貿(mào)易平衡要求、出口實(shí)績(jī)要求和當(dāng)?shù)夭少?gòu)要求等投資措施，這不僅標(biāo)志著中國(guó)外資法的重大進(jìn)步，表明中國(guó)外資法已經(jīng)與國(guó)際多邊規(guī)則接軌，而且這些改革措施必將有利于中國(guó)的外資準(zhǔn)入環(huán)境的改善。但值得注意的是，中國(guó)外資法中還存在其他與TRIMs協(xié)議精神不符的規(guī)定。

四、WTO協(xié)定中對(duì)外資準(zhǔn)入問(wèn)題的相關(guān)規(guī)定

作為“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”的WTO中，直接和間接涉及投資規(guī)則的各協(xié)議都處于不斷的發(fā)展和完善的過(guò)程中，投資問(wèn)題越來(lái)越多地受到WTO體制的調(diào)整，而且，投資規(guī)則的自由化傾向也會(huì)越來(lái)越明顯，同時(shí)，我們也不能輕易排除WTO演變成全面調(diào)節(jié)國(guó)際投資問(wèn)題的場(chǎng)所的可能性。在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織歷經(jīng)幾年努力未能達(dá)成一個(gè)全球性綜合性多邊條約的背景下，已經(jīng)有學(xué)者建議在WTO體制內(nèi)談判締結(jié)綜合性投資條約，試圖將WTO演變成國(guó)際投資的國(guó)際組織。18

從總體上看，WTO法律規(guī)則都是圍繞著開(kāi)放市場(chǎng)和減少政府對(duì)市場(chǎng)的人為干預(yù)的主題，目的是促進(jìn)貨物、服務(wù)和資本在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)。從WTO協(xié)定中具體的多邊協(xié)議的角度看，《與貨物有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMs）和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）無(wú)疑都是對(duì)外資準(zhǔn)入自由提出了更高要求。TRIMs協(xié)議首次在多邊貿(mào)易體制中對(duì)各國(guó)采取的投資措施進(jìn)行了規(guī)范和約束。通過(guò)兩種立法方法，TRIMs協(xié)議事實(shí)上對(duì)外資準(zhǔn)入的自由化提出了要求。

首先，TRIMs協(xié)議中的概括性立法對(duì)準(zhǔn)入規(guī)則提出了要求。TRIMs協(xié)議第2條規(guī)定“在不妨礙1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員國(guó)不應(yīng)適用與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條規(guī)定不相符的任何與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”，同時(shí)第2條還規(guī)定“在不妨礙關(guān)貿(mào)總協(xié)定中其他權(quán)利和義務(wù)的情況下，各成員國(guó)不應(yīng)適用與1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第11條第1款規(guī)定不相符的任何投資措施”。19TRIMs協(xié)議第2條對(duì)投資措施的概括性禁止，事實(shí)上可以約束各國(guó)隨意將投資措施用作外資準(zhǔn)入的條件或障礙做法的，從而，TRIMs協(xié)議第2條也可以是一種外資準(zhǔn)入自由化規(guī)則。其次，TRIMs協(xié)議附錄的解釋性清單中，明確列舉了為T(mén)RIMs協(xié)議禁止的5種投資措施，20值得注意的是，TRIMs協(xié)議目前只對(duì)5種投資措施進(jìn)行了明確禁止，但這并不意味著今后TRIMs協(xié)議的調(diào)整范圍不會(huì)有所拓寬，事實(shí)上，早在TRIMs協(xié)議談判過(guò)程中，不少西方國(guó)家就主張寬泛地明確禁止各種履行要求。21而且西方學(xué)者普遍認(rèn)為，投資措施包括投資鼓勵(lì)和投資限制，只要是政府的行為造成了扭曲貿(mào)易的效果，都應(yīng)當(dāng)受TRIMs協(xié)議的約束，因?yàn)門(mén)RIMs協(xié)議約束的是與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，并未限制于與貿(mào)易有關(guān)的投資限制措施，22因此，有西方學(xué)者認(rèn)為，TRIMs協(xié)議可以和烏拉圭回合達(dá)成的反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼協(xié)議相互配合，共同對(duì)東道國(guó)實(shí)施的一系列投資鼓勵(lì)措施進(jìn)行約束。23

如果說(shuō)TRIMs協(xié)議只是間接涉及投資準(zhǔn)入問(wèn)題的話，那么，GATS則是以更加明確的方式對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定。GATS第三部分為“承擔(dān)特定義務(wù)”，包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇和附加承擔(dān)義務(wù)。GATS的市場(chǎng)準(zhǔn)入從性質(zhì)上看，正是一種逐步自由化的市場(chǎng)準(zhǔn)入，即在WTO框架下，各成員方只能分輕重緩急對(duì)各種服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行談判，以制定逐步減少直至最后消除對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生不利影響的規(guī)章、制度和措施。強(qiáng)制性的服務(wù)貿(mào)易自由化可能會(huì)影響有關(guān)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)展政策的自主權(quán)，若外資對(duì)本國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)并無(wú)積極作用，東道國(guó)可能不愿意讓其進(jìn)入服務(wù)市場(chǎng)。

五、中國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入立法的基本立場(chǎng)及改革對(duì)策

（一）我國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的基本立場(chǎng)

綜觀各層面的投資立法，外資準(zhǔn)入自由化都受到了或多或少的限制，從單邊立法層面看，即使是發(fā)達(dá)國(guó)家也在不少行業(yè)部門(mén)禁止或限制外資準(zhǔn)入；在雙邊立法層面上，所有的雙邊投資協(xié)定（BIT），包括美式的BIT在內(nèi)，都不敢否認(rèn)東道國(guó)對(duì)外資的管轄權(quán)。在多邊立法層面上，TRIMs協(xié)議和GATS等WTO框架下的投資協(xié)議都帶有GATT體制長(zhǎng)期以來(lái)形成的特色——“有規(guī)則必有例外”。24WTO框架下的投資協(xié)議的準(zhǔn)入自由化是有限度的，而且，協(xié)議中有不少條款對(duì)發(fā)展中國(guó)家的利益需求給予了適當(dāng)考慮，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一的世界里，各國(guó)外資自由化的程度和范圍是受到限制的，不可能立即出現(xiàn)各國(guó)一致認(rèn)可和接受的統(tǒng)一的高度準(zhǔn)入自由化規(guī)則。發(fā)展中國(guó)家只要還沒(méi)追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，就有不同于發(fā)達(dá)國(guó)家的需要，需要不同的理論和政策空間。25

1、國(guó)民待遇并不意味著禁止對(duì)外國(guó)直接投資的準(zhǔn)入領(lǐng)域給予“低國(guó)民待遇”。

盡管外資待遇發(fā)展的趨勢(shì)是實(shí)行國(guó)民待遇，但這并不意味著內(nèi)資和外資的絕對(duì)平等，或者說(shuō)任何主權(quán)國(guó)家都不是對(duì)外資實(shí)行絕對(duì)的國(guó)民待遇，而是可以根據(jù)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益、傳統(tǒng)民族產(chǎn)業(yè)、特殊自然資源等需要，保留國(guó)民待遇的合理例外，這并不違背國(guó)民待遇的義務(wù)。在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域內(nèi)，不存在純粹的國(guó)民待遇，每個(gè)國(guó)家都會(huì)劃定一些部門(mén)作為外資的禁區(qū)。即使是號(hào)稱(chēng)對(duì)外資最開(kāi)放的美國(guó)，其在國(guó)內(nèi)航運(yùn)、原子能、水電等行業(yè)中同樣禁止外資進(jìn)入；在通訊與航空、礦業(yè)等領(lǐng)域則只允許外資擁有少數(shù)股權(quán)參與。26從總體上來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家在外資準(zhǔn)入領(lǐng)域方面限制要嚴(yán)，且傳統(tǒng)上各國(guó)禁止或限制外資進(jìn)入的部門(mén)多屬服務(wù)性產(chǎn)業(yè)。27

2、國(guó)民待遇并不意味著禁止對(duì)外國(guó)直接投資在準(zhǔn)入條件上給予“超國(guó)民待遇”。

對(duì)外國(guó)投資者實(shí)行國(guó)民待遇，其關(guān)鍵是給予外國(guó)投資者以不低于本國(guó)投資者的待遇，但并不等于不能給予外國(guó)投資者某些優(yōu)惠待遇，畢竟相比發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)在機(jī)制、市場(chǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的不足，需要優(yōu)惠政策加以彌補(bǔ)。28但應(yīng)逐步從以稅收激勵(lì)機(jī)制為主的優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)向以公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制為主的優(yōu)惠政策，即由基于激勵(lì)型的FDI政策轉(zhuǎn)向規(guī)則性的FDI政策。

（二）我國(guó)對(duì)外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的改革對(duì)策

外資準(zhǔn)入自由化是一種趨勢(shì)，中國(guó)應(yīng)冷靜地看待和適應(yīng)這種趨勢(shì)，并找出相應(yīng)的對(duì)策。一方面，減少投資障礙，加強(qiáng)投資保護(hù)、放松投資管制、減少政府干預(yù)的確是中國(guó)引進(jìn)外資和對(duì)外投資所需，另一方面，對(duì)外資的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)過(guò)多的要求和過(guò)濫的刺激、鼓勵(lì)應(yīng)予以廢除。應(yīng)結(jié)合考慮以下各項(xiàng)對(duì)策：

1、進(jìn)一步廢除明顯違背WTO各與投資有關(guān)的協(xié)議的相關(guān)條款的國(guó)內(nèi)立法或國(guó)內(nèi)立法中的相關(guān)條款和規(guī)定。清理過(guò)多過(guò)濫的FDI“超國(guó)民待遇”和“低國(guó)民待遇”，實(shí)行“國(guó)民待遇”。并根據(jù)WTO的公平透明度原則加強(qiáng)投資軟環(huán)境的建設(shè)。

2、在不違背WTO協(xié)定要求下，通過(guò)合理的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制來(lái)吸引外國(guó)直接投資。市場(chǎng)準(zhǔn)入限制是范圍最廣、數(shù)量最多的“與投資有關(guān)的貿(mào)易措施”，29這其中包括原產(chǎn)地規(guī)則、國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、特定產(chǎn)業(yè)部門(mén)的貿(mào)易限制、反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼措施等。30這些措施一般限制或通過(guò)其他方式阻礙競(jìng)爭(zhēng)，從而增加直接投資取得市場(chǎng)準(zhǔn)入的吸引力。

3、立法改革要具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，要密切關(guān)注世界立法的動(dòng)態(tài)。WTO將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)真正進(jìn)入全球市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則將成為最重要的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，因此，中國(guó)今后的外資法改革應(yīng)當(dāng)著重貫徹和推行的原則是政策法規(guī)的透明度原則、國(guó)民待遇原則和減少政府干預(yù)推動(dòng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則；

4、認(rèn)真調(diào)查研究新形勢(shì)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和各部門(mén)、各領(lǐng)域接受外資競(jìng)爭(zhēng)的承受能力，分階段、分部門(mén)、分層次地開(kāi)放市場(chǎng)，科學(xué)、透明地立法，不能搞一刀切，立法要減少不必要的“模糊”條款，貫徹WTO制度下的透明度原則，當(dāng)然出于特殊的利益，我國(guó)也可以援引WTO有關(guān)協(xié)定的例外條款，暫時(shí)背離國(guó)民待遇的義務(wù)，依法維護(hù)自己的權(quán)益。當(dāng)然，如果暫時(shí)背離國(guó)民待遇義務(wù)是為了扶持國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)，則對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要適度。31對(duì)能夠開(kāi)放的領(lǐng)域和部門(mén)，要痛下決心，將企業(yè)真正推向市場(chǎng)，讓它們徹底擺脫對(duì)政府的依賴(lài)。

5、簡(jiǎn)化采用國(guó)際通行的并購(gòu)方式進(jìn)行外國(guó)直接投資的手續(xù)。在過(guò)去的20多年中，跨國(guó)并購(gòu)發(fā)生額大約以年均42%的速度遞增，現(xiàn)已成為國(guó)際直接投資的主導(dǎo)方式。而我國(guó)作為吸引外國(guó)直接投資的大國(guó)，20多年來(lái)引資方式卻沒(méi)有大的變化，仍然以合資、合作和獨(dú)資形式為主。隨著我國(guó)日益同WTO聯(lián)系加深，應(yīng)轉(zhuǎn)變我國(guó)吸引FDI的思路、與時(shí)具進(jìn)，順應(yīng)國(guó)際直接投資的主導(dǎo)方式，大膽采用跨國(guó)并購(gòu)方式吸引跨國(guó)公司投資，提高參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升。32

六、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)入世將給我國(guó)利用外國(guó)直接投資帶來(lái)新的契機(jī)，但同時(shí)也會(huì)給國(guó)內(nèi)帶來(lái)巨

大的壓力和挑戰(zhàn)。我們要抓住機(jī)遇，按照我國(guó)在入世議定書(shū)中做出的各項(xiàng)承諾，修改并完善我國(guó)對(duì)于外國(guó)直接投資準(zhǔn)入的相關(guān)立法，給予外國(guó)直接投資真正意義上的國(guó)民待遇，我國(guó)利用外國(guó)直接投資一定會(huì)上一個(gè)新的臺(tái)階，也必將為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入新的活力。

1都毫：“論國(guó)際投資法的發(fā)展”，《當(dāng)代法學(xué)》2001年第6期，第67頁(yè)。

2唐以今：“外國(guó)直接投資的新特點(diǎn)和我國(guó)引資環(huán)境的重整”，《國(guó)際論壇》2001年第5期，第51頁(yè)。

3王國(guó)安、楊小華、林龍澤：“中國(guó)入世與外商直接投資”，《決策借鑒》2001年2月號(hào)（第14卷第1期），第29頁(yè)。

4前引唐以今：“外國(guó)直接投資的新特點(diǎn)和我國(guó)引資環(huán)境的重整”，第55頁(yè)。

5盧進(jìn)勇編著：《入世與中國(guó)利用外資和海外投資》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2001年版，第9頁(yè)。

6騰家國(guó)著：《外商對(duì)華直接投資研究》，武漢大學(xué)出版社2001年版，第9頁(yè)。

7張宏：“跨國(guó)并購(gòu)和我國(guó)利用外國(guó)直接投資”，《山東財(cái)政學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第5期，第17頁(yè)。

8吳國(guó)生：“跨國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)貿(mào)易的影響”，《商業(yè)研究》2001年第7期（總第231期），第133頁(yè)。

9前引吳國(guó)生：“跨國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)貿(mào)易的影響”，第135頁(yè)。

10如廣東省嶺南餅干廠1999年將60%的國(guó)有資產(chǎn)作價(jià)3000萬(wàn)元與香港遠(yuǎn)東公司合資時(shí)，廣東著名商標(biāo)“嶺南”牌卻是無(wú)償?shù)刈尳o合資企業(yè)使用；樂(lè)凱公司與外資合作時(shí)，“柯達(dá)”這一洋名牌作價(jià)116億美元，而“樂(lè)凱”僅作價(jià)6.3億人民幣。

11易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》2001年3月號(hào)（第22卷，第110期），第70頁(yè)。

12徐崇利：“外資準(zhǔn)入的晚近發(fā)展趨勢(shì)與我國(guó)的立法實(shí)踐”，《中國(guó)法學(xué)》1996年第5期，第67頁(yè)。

13楊鵬慧：“世貿(mào)組織法框架下我國(guó)外資準(zhǔn)入制度研究”，《投資研究》2000年10月號(hào)，第43頁(yè)。

14徐箐：“加入WTO與我國(guó)外資法的完善”，《法學(xué)》2001年第1期，第67頁(yè)。

15鄒立剛：“TRIMs協(xié)定與我國(guó)對(duì)外資的待遇標(biāo)準(zhǔn)”，《法商研究》1999年第1期，第59-60頁(yè)。

16前引易雪玲：“引用外商直接投資的風(fēng)險(xiǎn)防范”，第69頁(yè)。

17同上注。

18ThomasL.Brewer,"InternationalInvestmentDisputeSettlementProcedures:TheEvolvingRegimeforForeignDirectInvestment,"Law&PolicyofInternationalBusiness,Vol.26,1995,pp.658-662.

19外經(jīng)貿(mào)部國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系司與關(guān)貿(mào)總協(xié)定上海研究中心編：《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》，法律出版社1995年版，第108頁(yè)。

20前引劉筍：“外資準(zhǔn)如法律管制的放松及其影響——結(jié)合WTO和中國(guó)入世進(jìn)行研究”，第578頁(yè)。

21DavidMACDougall&PeterCameron,"TradeInEnergyandNationalResources,Trade-RelatedInvestmentMeasures,FocusonEasternEurope,"JournalofWorldTrade1994,Vol.28,p.174.

22劉筍：“論如何正確認(rèn)識(shí)TRIMs協(xié)議”，《現(xiàn)代法學(xué)》1999年第6期，第97頁(yè)。

23前引劉筍：“外資準(zhǔn)如法律管制的放松及其影響——結(jié)合WTO和中國(guó)入世進(jìn)行研究”，第579頁(yè)，轉(zhuǎn)引自PierreSauve,"QsandAsonTrade,InvestmentandtheWTO,"JournalofWorldTrade,Vol.31,p.56-63.

24曾令良著：《世界貿(mào)易組織法》，武漢大學(xué)出版社1996年12月第1版，第15頁(yè)，轉(zhuǎn)引自J.H.Jackson,WorldTradeandthelawofGATT,1969,p.533-534.

25前引瞿宛文：“自由開(kāi)放有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展——如何看待中國(guó)加入世貿(mào)組織”，第40頁(yè)。

26參見(jiàn)姚梅鎮(zhèn)著：《國(guó)際投資法》，武漢大學(xué)出版社1987年版修訂版，第43-57頁(yè)。

27前引楊鵬慧：“世貿(mào)組織法框架下我國(guó)外資準(zhǔn)入制度研究”，第44頁(yè)。

28盧進(jìn)勇編著：《入世與中國(guó)利用外資和海外投資》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2001年版，第108頁(yè)。

29余勁松：“論‘與投資有關(guān)的貿(mào)易措施’”，《中國(guó)法學(xué)》2001年第6頁(yè)，第115頁(yè)。

30前引余勁松：“論‘與投資有關(guān)的貿(mào)易措施’”，第123-125頁(yè)。

31張向展著：《發(fā)展中國(guó)家與WTO的政策經(jīng)濟(jì)關(guān)系》，法律出版社2000年版，第168頁(yè)。

32前引張宏：“跨國(guó)并購(gòu)與我國(guó)利用外國(guó)直接投資”，第18頁(yè)。