導(dǎo)語(yǔ)：剖析亞能源的法律機(jī)制一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：姚瑩焦楊工作單位：吉林大學(xué)

能源是人類賴以生活與從事生產(chǎn)活動(dòng)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)之一，①對(duì)于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治和軍事有著全面而深刻的影響。東北亞地區(qū)是當(dāng)今與美國(guó)、歐盟并列的世界三大能源市場(chǎng)之一，東北亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)必然擴(kuò)大區(qū)域內(nèi)各國(guó)對(duì)能源的需求，因此，目前各國(guó)都面臨嚴(yán)峻的能源安全問題。尤其是作為能源消費(fèi)與進(jìn)口大國(guó)的東北亞核心國(guó)家——中日韓三國(guó)，在能源問題上存在著復(fù)雜的利益沖突和激烈的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而可能危及東北亞地區(qū)的穩(wěn)定與發(fā)展。與此同時(shí)，東北亞國(guó)家在能源領(lǐng)域又存在著廣泛的共同利益與比較強(qiáng)烈的合作意愿，因此有進(jìn)行深入合作的現(xiàn)實(shí)需要與可能。以合作代替競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)多邊共贏是經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。相較于全球性安排的共性做法以及雙邊安排的個(gè)案解決方式而言，區(qū)域性安排可以承載更多的個(gè)性內(nèi)容，更能適應(yīng)本區(qū)域的要求，更能彌補(bǔ)全球化安排下的疏漏以及雙邊安排下的局限。[1]因而，建立一種穩(wěn)定的區(qū)域能源合作機(jī)制無疑是東北亞區(qū)域內(nèi)國(guó)家進(jìn)行能源合作的一種最優(yōu)選擇。

一、研究的起點(diǎn)：東北亞區(qū)域能源格局

②首先，東北亞區(qū)域能源資源分布不均衡。在東北亞國(guó)家中，俄羅斯擁有豐富的能源資源，俄羅斯天然氣儲(chǔ)量居世界第二，石油儲(chǔ)量居世界第八，是世界第二大原油生產(chǎn)國(guó)和第一大天然氣生產(chǎn)國(guó)，且其能源資源80%分布在處于東北亞區(qū)域的東西伯利亞與遠(yuǎn)東地區(qū)，開發(fā)潛力極大。[2]（P90-91）然而俄羅斯的主要問題在于油氣工業(yè)嚴(yán)重老化，更新改造需要大量的技術(shù)設(shè)備投資，而俄羅斯自身財(cái)力有限；油氣工業(yè)大部分被私人掌握，不利于國(guó)家運(yùn)用能源杠桿獲得更多的經(jīng)濟(jì)和政治利益等。[3]與此同時(shí)，區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家油氣資源貧乏。中國(guó)、朝鮮、蒙古都是以煤炭為主要能源的國(guó)家，油氣資源儲(chǔ)備有限，且勘探開發(fā)難度很大；日本、韓國(guó)油氣資源極其貧乏，其國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的能源幾乎全部依賴進(jìn)口。其次，東北亞區(qū)域能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理。中國(guó)、日本、韓國(guó)都是能源消費(fèi)和需求的大國(guó)，并且隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)與生活水平的不斷改善，三國(guó)對(duì)能源需求也在迅速上升。根據(jù)國(guó)際能源機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)，在21世紀(jì)的前30年，環(huán)日本海地區(qū)能源的需求增長(zhǎng)將最快，可達(dá)8％至10％。2020年亞洲的石油需求將占整個(gè)世界石油需求的45％。[4](P427)與此同時(shí)，中日韓三國(guó)能源對(duì)外依賴程度非常高，中日韓分別為世界第二、第三和第七大石油消費(fèi)國(guó)。③日本、韓國(guó)的石油消費(fèi)幾乎百分之百地依賴進(jìn)口，而且還是世界第一、第二大天然氣進(jìn)口國(guó)，并且石油和天然氣進(jìn)口三國(guó)都過分依賴中東。據(jù)國(guó)際能源機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，到2010年，就整個(gè)亞太地區(qū)來講，對(duì)中東石油的依賴程度將超過90％。[5](P22-25)此外，中日韓三國(guó)的石油運(yùn)輸都依賴馬六甲海峽，三國(guó)對(duì)馬六甲海峽的依賴程度分別達(dá)到85.7%、90.6%和87.3%。[6]再次，東北亞區(qū)域國(guó)家在國(guó)際能源貿(mào)易中處于不利地位。作為區(qū)域內(nèi)主要的能源進(jìn)口國(guó)，中日韓三國(guó)都面臨著嚴(yán)峻的“亞洲溢價(jià)”問題，為此被迫支付超出石油通常價(jià)格的額外成本。長(zhǎng)期以來，日本和韓國(guó)都把保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需能源的供應(yīng)安全作為外交政策的重要目標(biāo)之一。[7]隨著近年來中國(guó)對(duì)能源需求的激增，為了保證本國(guó)充足的能源供給，日本、韓國(guó)傾向于采取排他性競(jìng)爭(zhēng)手段，即通過單方面為能源供給方提供高額優(yōu)惠價(jià)格或條件來排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。毫無疑問，這樣的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于能源高度依賴進(jìn)口的東北亞國(guó)家來說是非常不利的，很可能使得東北亞國(guó)家陷入競(jìng)相加價(jià)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，這樣既不利于東北亞各國(guó)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，也不利于東北亞地區(qū)的共同繁榮。[6]“亞洲溢價(jià)”的存在，使該地區(qū)石油消費(fèi)國(guó)每年向產(chǎn)油國(guó)多支付50－100億美元。[8]作為區(qū)域內(nèi)主要的能源出口國(guó)，俄羅斯的問題主要在于其經(jīng)濟(jì)對(duì)能源出口具有較強(qiáng)的依賴性，④并且能源出口市場(chǎng)單一，主要是歐洲市場(chǎng)，⑤這制約了俄羅斯同歐洲能源進(jìn)口國(guó)的議價(jià)余地，不利于獲得穩(wěn)定的出口收入，更容易受到國(guó)際政治形勢(shì)變化的影響，從而給國(guó)民經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)展帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)。最后，能源分布的不均衡及惡性競(jìng)爭(zhēng)加劇了東北亞區(qū)域國(guó)家之間的領(lǐng)土爭(zhēng)端。其中關(guān)注度最高的是中日東海油氣田之爭(zhēng)。東海是一片由中、日、韓三國(guó)領(lǐng)土環(huán)繞形成的半封閉海域，蘊(yùn)藏著豐富的自然資源，擁有大量的石油和天然氣。1968年10月在聯(lián)合國(guó)遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)委員會(huì)（ECAFE）成立的“聯(lián)合國(guó)勘探亞洲海底礦產(chǎn)資源協(xié)調(diào)委員會(huì)”贊助之下，由美國(guó)地質(zhì)學(xué)家埃默里（K•O.Emery）為首的中、美、日、韓四國(guó)的12位地質(zhì)學(xué)家，在東海與黃海進(jìn)行了6周的地球物理勘測(cè)，勘測(cè)報(bào)告《東海和黃海的地質(zhì)構(gòu)造和水文特征》于1969年出版。該報(bào)告對(duì)東海石油蘊(yùn)藏作了樂觀的估計(jì)，提出在東海中日韓大陸架交界處存在著世界上最有希望的尚未勘探的海底石油資源，由此引發(fā)了三國(guó)圍繞東海油氣資源的爭(zhēng)端不斷升級(jí)。[9]“日本和中國(guó)都決定在富產(chǎn)石油的東海海域和它們之間的戰(zhàn)略運(yùn)輸線使用強(qiáng)硬手段?！盵10]除了中日之外，中韓、日俄也存在著領(lǐng)土之爭(zhēng)。

二、建立東北亞能源合作組織的現(xiàn)實(shí)性分析

（一）建立東北亞能源合作組織的可能性

加強(qiáng)東北亞能源合作是各國(guó)的現(xiàn)實(shí)需要，可以說，東北亞各國(guó)在能源合作問題上具有廣泛的共同利益以及良好的合作基礎(chǔ)，而建立東北亞能源合作組織將為東北亞區(qū)域國(guó)家開展長(zhǎng)期、穩(wěn)定的能源合作提供制度保障。首先，建立東北亞能源合作組織，可以削減能源分布不均衡對(duì)東北亞國(guó)家的影響。在能源使用方面，區(qū)域內(nèi)國(guó)家特別是中日韓三國(guó)存在共同的利益，并且具有互補(bǔ)性。能源使用方面一個(gè)關(guān)鍵的問題就是如何提高能源的利用效率。有資料表明，中國(guó)能源的利用效率很低。與日本相比，目前中國(guó)的能源消耗總量為日本的1.7倍，而GDP總量?jī)H相當(dāng)于日本的28％，這意味著中國(guó)每單位能源消耗所生產(chǎn)的GDP僅相當(dāng)于日本的1/6左右，而日本是全世界節(jié)能的典范。⑥因此，中日如果開展合作，中國(guó)引進(jìn)日本先進(jìn)技術(shù)，將有效地節(jié)約能源，并將起到緩和競(jìng)爭(zhēng)的作用?？上驳氖?，2005年11月3日日本政府決定，通過“國(guó)際協(xié)力事業(yè)團(tuán)”的技術(shù)合作來提高中國(guó)的能源利用效率。日本政府認(rèn)為，在2008年不再向中國(guó)提供日元貸款后，也需要在能源利用方面與中國(guó)進(jìn)行合作。⑦其次，加強(qiáng)東北亞區(qū)域能源合作，建立東北亞能源合作組織，可以避免主要能源進(jìn)口國(guó)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)。中日韓三國(guó)的能源進(jìn)口高度依賴中東，并且都有10%—15%的亞太進(jìn)口油依賴度，[2](P193)如果中日韓在中東石油進(jìn)口上進(jìn)行合作，比如聯(lián)合議價(jià)，將增強(qiáng)三國(guó)對(duì)國(guó)際石油價(jià)格的影響力。[3]由于歐美國(guó)家可以對(duì)中東及亞太地區(qū)產(chǎn)油國(guó)提供安全保障，而中日韓三國(guó)中任何一個(gè)國(guó)家都無法提供類似的安全保障并難以依據(jù)自己在國(guó)際原油市場(chǎng)的份額與中東及亞太產(chǎn)油國(guó)集團(tuán)進(jìn)行議價(jià)，所以這些國(guó)家通常把優(yōu)質(zhì)低價(jià)的石油賣給歐美國(guó)家，從而使中日韓三國(guó)不得不面臨“亞洲溢價(jià)”的問題。但是值得注意的是，中日韓三國(guó)加總是中東及亞太地區(qū)產(chǎn)油國(guó)最大的買家，三國(guó)之間開展能源合作，建立一種協(xié)調(diào)機(jī)制，將能最大限度地避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)取到有利的石油價(jià)格，確保國(guó)際能源市場(chǎng)的穩(wěn)定及本國(guó)的能源安全。再次，在東北亞能源合作組織框架下，開展以開發(fā)俄羅斯西伯利亞和遠(yuǎn)東油氣資源為中心的能源多邊合作，可以形成中日韓俄區(qū)域共贏的局面。[11]作為能源進(jìn)口國(guó)的中日韓對(duì)中東石油高度依賴，因而俄羅斯西伯利亞和遠(yuǎn)東油氣資源對(duì)中日韓能源戰(zhàn)略有重大意義，它可以幫助中日韓有效地實(shí)現(xiàn)能源來源多元化，從而維護(hù)國(guó)家能源的供應(yīng)與運(yùn)輸安全。正是由于中日韓三國(guó)對(duì)中東石油的高度依賴，他們都面臨“馬六甲困境”。以中國(guó)為例，中國(guó)80%的石油進(jìn)口都要通過馬六甲海峽，[12]中國(guó)應(yīng)高度關(guān)注“某些大國(guó)（例如美國(guó)）不斷地?cái)D占并試圖控制該海峽的航海權(quán)”。⑧[13]與俄羅斯合作，通過陸地油氣管道向三國(guó)供應(yīng)能源，分散了能源運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，不失為一條解決“馬六甲困境”的最佳途徑。對(duì)于能源出口國(guó)俄羅斯而言，其能源戰(zhàn)略要求實(shí)現(xiàn)能源出口多元化，擺脫對(duì)歐洲能源市場(chǎng)的嚴(yán)重依賴，而開辟東方能源市場(chǎng)是其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。[14]中日韓經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)、東北亞國(guó)家潛在的巨大市場(chǎng)及日益穩(wěn)定的政治局勢(shì)為俄羅斯能源出口提供了可靠保證，增強(qiáng)了與歐美國(guó)家進(jìn)行能源談判的議價(jià)能力，同時(shí)解決了俄羅斯能源工業(yè)發(fā)展資金短缺問題，在總體上增進(jìn)俄羅斯的利益。[2](P197-198)最后，東北亞能源多邊合作可以有效地改善地區(qū)安全形勢(shì)，推進(jìn)區(qū)域一體化進(jìn)程。能源是一種“脆弱型的戰(zhàn)略資源”，因此也是“高級(jí)政治”。區(qū)域內(nèi)各國(guó)“決策者的能源安全觀集中在石油的充分供給上，并把它視為保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)、促進(jìn)軍事現(xiàn)代化和鞏固既有大國(guó)地位的必要前提，……能源短缺會(huì)危害到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并帶來社會(huì)的不穩(wěn)定，這種擔(dān)心形成了這樣的認(rèn)識(shí)，即能源過于重要而不能完全置于市場(chǎng)來解決?！盵12]正是在這個(gè)意義上，東北亞區(qū)域各國(guó)才有必要通過建立東北亞能源合作組織解決能源供應(yīng)與運(yùn)輸安全問題，從而緩和區(qū)域政治局勢(shì)。如果能源合作吸納朝鮮還可以為朝鮮提供與國(guó)際社會(huì)對(duì)話的契機(jī)和渠道，有助于朝鮮半島問題的和平解決。東北亞區(qū)域周邊雖然只有6個(gè)國(guó)家，由于區(qū)域內(nèi)存在不同的國(guó)家類型、意識(shí)形態(tài)、政治體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，幾乎集中了國(guó)際社會(huì)各種類型的矛盾，[1]目前還沒有一個(gè)緊密的經(jīng)濟(jì)共同體。通過構(gòu)建東北亞能源合作組織，可以以點(diǎn)帶面地逐步推進(jìn)東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，加速東北亞區(qū)域一體化進(jìn)程。

（二）建立東北亞能源合作組織的可行性

自20世紀(jì)90年代開始，能源合作已經(jīng)引起東北亞地區(qū)國(guó)家的重視，并進(jìn)行了諸多努力和嘗試，還提出了許多合作倡議。這其中既有各國(guó)政府的參與，也有各國(guó)學(xué)者的呼吁。⑨首先，政府層面推動(dòng)?xùn)|北亞能源合作的嘗試，奠定了東北亞能源合作組織的政治基礎(chǔ)。⑩1999年，中日韓領(lǐng)導(dǎo)人在菲律賓出席東盟與中日韓（10+3）領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議期間舉行早餐會(huì)，啟動(dòng)了中日韓合作進(jìn)程。在2002年9月的第八次“國(guó)際能源論壇”（InternationalEnergyForum）上，中日韓和東盟十國(guó)就能源合作問題發(fā)表了一個(gè)共同聲明——《日、中、韓與東盟國(guó)家間的能源合作》，聲明內(nèi)容包括成立能源應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)、建立石油儲(chǔ)備、共同創(chuàng)建亞洲石油市場(chǎng)、提高天然氣的利用、促進(jìn)能源儲(chǔ)備和可再生能源的開發(fā)等六個(gè)方面。[4](P426-427)2003年3月，東盟“10+3”能源當(dāng)局成立“亞洲能源合作工作組”，以加強(qiáng)信息溝通。2004年6月，在青島舉行的亞洲合作對(duì)話第三次外長(zhǎng)會(huì)議發(fā)表了亞洲能源合作的框架文件《青島倡議》，提出了11條具體合作建議。2008年12月，中日韓領(lǐng)導(dǎo)人首次在10+3框架外在日本福岡舉行會(huì)議，決定建立面向未來、全方位合作的伙伴關(guān)系。三國(guó)決定，在保留10+3領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議期間會(huì)晤的同時(shí)，將三國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人單獨(dú)舉行會(huì)議機(jī)制化，這就為建立東北亞能源合作組織奠定了政治基礎(chǔ)。2010年11月，東北亞政府間能源合作高級(jí)官員委員會(huì)第六次會(huì)議召開，各方討論了《東北亞能源合作戰(zhàn)略（2010-2014）》。2011年9月，中日韓三國(guó)合作秘書處在韓國(guó)首爾建成，將為三國(guó)合作提供優(yōu)質(zhì)、高效、專業(yè)的服務(wù)和支持。2012年5月13日，在北京召開的中日韓領(lǐng)導(dǎo)人第五次會(huì)議正式簽署了中日韓投資協(xié)定，并承諾在年內(nèi)啟動(dòng)三國(guó)自由貿(mào)易區(qū)談判。這一突破無疑會(huì)推進(jìn)包括東北亞區(qū)域能源合作在內(nèi)的全方位合作，推進(jìn)東北亞區(qū)域一體化進(jìn)程。其次，非官方、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的能源合作，為建立東北亞能源合作組織奠定了理論基礎(chǔ)。例如，在日本一些智囊機(jī)構(gòu)，如日本能源經(jīng)濟(jì)研究所的學(xué)者都提出過東北亞能源合作的構(gòu)想，并且還描繪了涵蓋中亞和俄羅斯的中日韓能源網(wǎng)的藍(lán)圖。韓國(guó)的一些政府智庫(kù)、能源企業(yè)和社團(tuán)從2003年開始不斷在公共場(chǎng)合提出“東北亞能源合作”設(shè)想。這些設(shè)想可分為兩大類：一類是組建中日韓購(gòu)買石油聯(lián)盟；另一類是指東北亞區(qū)域內(nèi)的國(guó)家在能源運(yùn)輸上互相提供便利，降低運(yùn)輸費(fèi)用。[15]在中國(guó)，有學(xué)者提出可以參考《歐洲煤鋼共同體條約》和《歐洲能源憲章條約》，簽訂類似的《東北亞能源共同體憲章》，也就是通過簽訂基本文件，賦予東北亞能源共同體以國(guó)際法律人格，使其能夠獨(dú)立地享有國(guó)際法上的權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)；有學(xué)者指出通過上海合作組織或國(guó)際能源機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)東北亞國(guó)家之間的能源合作；還有學(xué)者指出可以通過10+3框架下的能源合作，進(jìn)而構(gòu)建包括東北亞國(guó)家在內(nèi)的東亞能源合作機(jī)制。這些研究成果，為建立東北亞能源合作組織奠定了理論基礎(chǔ)。再次，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“科斯定理”與國(guó)際關(guān)系理論中的新自由制度主義理論，為建立東北亞能源合作組織奠定了制度基礎(chǔ)?！翱扑苟ɡ怼备嬖V我們，在合作成本高昂的國(guó)際能源社會(huì)中，通過國(guó)際能源合作制度設(shè)計(jì)和創(chuàng)新來降低合作費(fèi)用是必要的可行的選擇，只要國(guó)際能源社會(huì)中存在合作的成本，那么國(guó)際能源合作法律制度就是有意義的?！翱扑苟ɡ怼辈⒉桓嬖V我們國(guó)際能源合作法律制度應(yīng)該如何產(chǎn)生，國(guó)際能源合作法律制度的形式是什么樣的，它告訴我們的是，在合作費(fèi)用高昂的國(guó)際能源社會(huì)中國(guó)際能源合作法律制度的創(chuàng)立從規(guī)范的角度說是必要的。[16]新自由制度主義認(rèn)為，在相互依賴的關(guān)系中，國(guó)家之間相互影響、相互作用，并為此付出成本，因而也會(huì)受到一些原則與慣例的約束，從而產(chǎn)生制度安排。隨著國(guó)家之間交往的不斷深入，這種相互依賴程度也逐漸增強(qiáng)，導(dǎo)致國(guó)際機(jī)制不斷發(fā)展；反過來，國(guó)際機(jī)制通過其制度安排，制約、影響著國(guó)家行為，在相互依賴程度日益深化的國(guó)際政治中發(fā)揮著越來越重要的作用。[17](P87-111)隨著東北亞區(qū)域內(nèi)國(guó)家能源相互依存的不斷加深和日益激烈的能源競(jìng)爭(zhēng)，東北亞國(guó)家需要加強(qiáng)自身的一體化建設(shè)，建立東北亞能源合作組織是最優(yōu)的選擇。

三、東北亞能源合作組織的法律框架

通過上述具體分析，我們可以得出結(jié)論：建立緊密而穩(wěn)固的能源合作機(jī)制是東北亞各國(guó)的現(xiàn)實(shí)需要。我們認(rèn)為借鑒“歐洲煤鋼共同體”的經(jīng)驗(yàn)、具體制度，根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際建立東北亞能源合作組織，是東北亞各國(guó)在能源合作上最合理的選擇。東北亞地區(qū)能源合作無論在所處的國(guó)際局勢(shì)、參與合作的國(guó)家構(gòu)成、國(guó)家間的相互關(guān)系、國(guó)家間的力量對(duì)比以及合作的領(lǐng)域等方面，都和歐洲煤鋼共同體有相似之處，因此我們可以借鑒歐洲煤鋼共同體的成功經(jīng)驗(yàn)及具體制度，建立東北亞能源合作組織。

（一）東北亞能源合作組織的宗旨和基本原則

國(guó)際組織的宗旨，是指由國(guó)際組織的基本文件所規(guī)定的，國(guó)際組織及其成員國(guó)通過履行其職能所要達(dá)到的目標(biāo)。參照《歐洲煤鋼共同體條約》及《聯(lián)合國(guó)憲章》所規(guī)定的宗旨，東北亞能源合作組織及其成員國(guó)應(yīng)當(dāng)遵循如下宗旨：根據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》的宗旨與原則，通過法律方式協(xié)調(diào)各國(guó)能源政策，確定區(qū)域能源安全的戰(zhàn)略目標(biāo)、任務(wù)和實(shí)施途徑，使各國(guó)在發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)、維護(hù)能源安全方面擁有共同的多邊能源合作目標(biāo)和清晰的利益確定和有效的合作方式，促進(jìn)東北亞國(guó)家在能源方面的合作，維護(hù)東北亞地區(qū)整體能源安全，并逐步實(shí)現(xiàn)能源市場(chǎng)自由化、一體化的目標(biāo)，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，推動(dòng)?xùn)|北亞地區(qū)一體化的進(jìn)程。為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，東北亞能源合作組織及其成員國(guó)應(yīng)該遵守下列基本原則。第一，能源主權(quán)原則。主權(quán)原則是國(guó)際法的基石，能源主權(quán)是指國(guó)家主權(quán)在能源領(lǐng)域的表現(xiàn)，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)成為進(jìn)行區(qū)域能源合作的最基礎(chǔ)的原則。能源問題是國(guó)家重大利益之所在，關(guān)乎國(guó)家生存大計(jì)，因此只有建立在相互尊重主權(quán)基礎(chǔ)上的區(qū)域能源合作才能有效地維持地區(qū)能源安全。能源主權(quán)原則的基本內(nèi)容包括：各國(guó)對(duì)本國(guó)一切能源事務(wù)，享有完全、充分，獨(dú)立自主的決定權(quán)，排斥任何外來干涉；能源資源是一國(guó)生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，國(guó)家享有對(duì)其境內(nèi)的能源資源的永久主權(quán)；國(guó)家有對(duì)境內(nèi)能源外資實(shí)行國(guó)有化或征收的權(quán)力；東道國(guó)在能源領(lǐng)域外資準(zhǔn)入、投資待遇、投資保護(hù)、投資爭(zhēng)議、對(duì)外資的國(guó)有化等方面享有最高管理與監(jiān)督權(quán)等。但主權(quán)從根本上來講是一個(gè)相對(duì)的概念，受到來自國(guó)際法的限制。各國(guó)在參與東北亞區(qū)域能源合作中，基于國(guó)際法和國(guó)家主權(quán)，對(duì)國(guó)家主權(quán)自愿地進(jìn)行自我限制，是促使該地區(qū)的合作富有成效的客觀需要，對(duì)于區(qū)域合作的發(fā)展具有特別重要的意義。[18]第二，能源合作原則。進(jìn)行能源合作是建立東北亞能源合作組織的目的所在，因此進(jìn)行能源領(lǐng)域合作作為一項(xiàng)法律義務(wù)應(yīng)為組織成員所遵守。這一原則要求組織成員為本地區(qū)的共同繁榮真誠(chéng)合作，在相互間的能源合作關(guān)系中應(yīng)當(dāng)考慮其他國(guó)家的利益；應(yīng)鼓勵(lì)組織成員間在條件成熟時(shí)進(jìn)行能源合作方面的投資，在充分尊重國(guó)家主權(quán)和平等的基礎(chǔ)上，給予他們符合其發(fā)展需要和發(fā)展目標(biāo)的幫助，或提供有利條件；成員國(guó)應(yīng)努力創(chuàng)造一個(gè)良好的能源合作環(huán)境，對(duì)其他成員國(guó)國(guó)民的一切合法能源合作活動(dòng)進(jìn)行鼓勵(lì)，保護(hù)他們的合法權(quán)益；成員國(guó)間特別是能源消費(fèi)國(guó)與能源生產(chǎn)國(guó)家間應(yīng)實(shí)現(xiàn)多領(lǐng)域、多層次、全方位和實(shí)質(zhì)性的合作，實(shí)現(xiàn)能源資源、資本、技術(shù)、服務(wù)產(chǎn)品的區(qū)域內(nèi)優(yōu)化配置。[19]第三，公平互利原則。所謂公平，一般可理解為“公正平等”、“公平合理”。真正意義上的公平，不僅要求在形式上的平等，而且要求實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的平等。所謂互利，是指要照顧到有關(guān)各方的利益，不能為謀求單方利益而無視甚至損害他方利益。公平互利合而為一個(gè)原則，是一個(gè)統(tǒng)一體，其中互利是核心和基礎(chǔ)，沒有互利就談不上公平，公平必然要求互利。[20](P23)區(qū)域各國(guó)能否在區(qū)域合作發(fā)展中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相應(yīng)的份額和利益，實(shí)現(xiàn)互惠互利，共同發(fā)展，是區(qū)域合作能否順利進(jìn)行的關(guān)節(jié)點(diǎn)。[21]因此公平互利原則要求成員國(guó)在公平、自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行能源領(lǐng)域廣泛的合作，保障東北亞區(qū)域內(nèi)能源的安全，采取維護(hù)共同利益的措施，使得區(qū)域內(nèi)及區(qū)域外貿(mào)易的結(jié)果對(duì)各成員國(guó)同樣有利。第四，兼容并蓄原則。東北亞國(guó)家間存在著巨大的差異和多樣性，決定了合作必須以兼容并蓄為原則。如果各成員只從本身利益出發(fā)，在關(guān)乎國(guó)家安全的重要問題上強(qiáng)行以一致性抹殺多樣性，勢(shì)必會(huì)扼殺東北亞區(qū)域能源合作的發(fā)展。只有適應(yīng)客觀實(shí)際，采取靈活多變的方式，照顧到各方的利益關(guān)切，開展官方、民間、學(xué)術(shù)等多層次、多軌道的討論和交流，逐步協(xié)商一致，形成共識(shí)，從而最大程度地彌合分歧，拓寬區(qū)域合作的范圍。[11]同時(shí)，在成員資格問題上，也不宜采取封閉主義?？梢钥紤]在能源市場(chǎng)相對(duì)成熟的區(qū)域內(nèi)國(guó)家間（如中、日、韓、俄）先行構(gòu)建區(qū)域能源合作組織，并在條件成熟的情況下吸納其他區(qū)內(nèi)國(guó)家及區(qū)域外相關(guān)國(guó)家加入。第五，可持續(xù)發(fā)展原則。可持續(xù)發(fā)展原則強(qiáng)調(diào)能源合作應(yīng)關(guān)注人的生存和發(fā)展的根本利益，同時(shí)還要關(guān)注人類與自然界的和諧。[20]東北亞能源合作組織各成員國(guó)應(yīng)該以一種與環(huán)境保護(hù)與保存相一致的方式、在兼顧代內(nèi)公平與代際公平的基礎(chǔ)上開展能源方面的合作，保障本區(qū)域各國(guó)的能源安全，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展，促進(jìn)本地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）東北亞能源合作組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置及法律地位

東北亞能源合作組織的組織機(jī)構(gòu)主要包括以下四個(gè)機(jī)構(gòu)。一是大會(huì)。大會(huì)作為東北亞能源合作組織的協(xié)商機(jī)關(guān)，由各成員國(guó)選出或指定若干代表組成，對(duì)于其管轄內(nèi)的各種事項(xiàng)進(jìn)行討論，并將討論的結(jié)果報(bào)告給部長(zhǎng)理事會(huì)或成員國(guó)政府。[6]二是首腦會(huì)議。首腦會(huì)議應(yīng)該是東北亞能源合作組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)?？梢悦咳昱e行一次成員國(guó)首腦正式會(huì)議，每一年舉行一次成員國(guó)首腦的非正式會(huì)議。通過協(xié)商一致的方式作出宣言、協(xié)定或行動(dòng)綱領(lǐng)等，推動(dòng)?xùn)|北亞區(qū)域能源合作的發(fā)展。三是部長(zhǎng)理事會(huì)。各成員國(guó)指派一名負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)或能源事務(wù)方面的部長(zhǎng)組成，主要負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)和審查東北亞能源合作組織的各項(xiàng)協(xié)定、決定、意見、建議等實(shí)施情況。四是秘書處或事務(wù)部。屬于東北亞能源合作組織的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理組織內(nèi)部的日常事務(wù)?！叭魏螄?guó)際組織的法律人格都不是其本身所固有的，而是依據(jù)該組織的基本文件及其制訂者的意志?！盵22](P543)首先，東北亞能源合作組織是建立在區(qū)域內(nèi)國(guó)家政府間的實(shí)體，其組織規(guī)章及其決議不能直接對(duì)成員國(guó)國(guó)民產(chǎn)生效力；其次，它是按照基本文件——《東北亞能源合作組織條約》而創(chuàng)立和運(yùn)作的，該組織的宗旨、目的、職能、權(quán)限等均以該基本法律文件為依據(jù)；再次，它是常設(shè)國(guó)家間實(shí)體，與臨時(shí)性國(guó)際會(huì)議不同，它擁有較為完善的常設(shè)機(jī)構(gòu)，為實(shí)現(xiàn)其目的與宗旨而進(jìn)行各種經(jīng)常性的活動(dòng)；最后，它能夠獨(dú)立承擔(dān)權(quán)利與義務(wù)，包括：擁有特權(quán)與豁免、開展業(yè)務(wù)權(quán)、對(duì)外關(guān)系權(quán)、召集國(guó)際會(huì)議的能力等。[23](P491)綜上，東北亞能源合作組織將滿足國(guó)際組織的構(gòu)成要件，屬于區(qū)域性政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，具備國(guó)際法上的主體資格。

（三）東北亞能源合作組織基本法律制度

東北亞能源合作組織的總的目標(biāo)是建立類似于歐洲煤鋼共同體的能源合作規(guī)則?？删蜄|北亞地區(qū)區(qū)域石油儲(chǔ)備和應(yīng)急反應(yīng)、石油天然氣管線的建設(shè)、石油期貨、石油過境運(yùn)輸、區(qū)域天然氣貿(mào)易和發(fā)展液化天然氣的計(jì)劃、能源環(huán)保、節(jié)能、提高能源效率、開發(fā)利用可再生能源資源、保護(hù)國(guó)際海洋運(yùn)輸線、建立東北亞能源合作論壇和東北亞石油信息共享網(wǎng)絡(luò)等一系列重要問題，建立合作的法律機(jī)制。具體的法律機(jī)制主要包括：各國(guó)政府應(yīng)建立穩(wěn)定的政策聯(lián)系，通過法律方式協(xié)調(diào)各國(guó)能源政策，確定區(qū)域能源安全的戰(zhàn)略目標(biāo)、原則、任務(wù)和實(shí)施途徑，使各國(guó)在發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)、維護(hù)能源安全方面擁有共同的多邊能源合作目標(biāo)、清晰的利益確定和有效的合作方式；建立區(qū)域石油儲(chǔ)備和應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制，提高區(qū)域內(nèi)各國(guó)，尤其是除日韓以外的國(guó)家的石油儲(chǔ)備，從而能夠建立起真正意義上的應(yīng)急反映機(jī)制，向國(guó)際能源機(jī)構(gòu)（IEA）的儲(chǔ)備標(biāo)準(zhǔn)逐步靠攏，并為最終進(jìn)行全球范圍的能源合作奠定基礎(chǔ)；以合資形式共同組建東北亞能源發(fā)展銀行，為本地區(qū)能源開發(fā)提供國(guó)際融資；降低本區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有的能源貿(mào)易壁壘（包括關(guān)稅），進(jìn)行能源自由貿(mào)易，建立能源共同市場(chǎng)，以逐步實(shí)現(xiàn)能源市場(chǎng)自由化、一體化的目標(biāo)；加強(qiáng)在能源環(huán)保、新能源開發(fā)、提高能源效率等技術(shù)領(lǐng)域的政府間合作，尤其是強(qiáng)調(diào)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的成員國(guó)在提供技術(shù)援助方面的責(zé)任；建立保護(hù)能源海洋運(yùn)輸?shù)陌踩珯C(jī)制，共享海洋運(yùn)輸安全信息網(wǎng)絡(luò)，必要時(shí)可以考慮進(jìn)行聯(lián)合反恐等軍事方面的合作；建立在組織倡導(dǎo)或資助下的非官方的能源合作論壇；建立高層次、復(fù)合型能源人才培養(yǎng)機(jī)制，等等。

（四）東北亞能源合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制

作為一個(gè)完整的、獨(dú)立的、新型的政府間區(qū)域國(guó)際組織，東北亞能源合作組織應(yīng)該有自己的爭(zhēng)端解決機(jī)制。而且隨著成員國(guó)之間能源合作的不斷深入發(fā)展，各種糾紛也會(huì)越來越多，現(xiàn)有的可以利用的爭(zhēng)端解決機(jī)制又有諸多的不足，如WTO、ICSID等，同時(shí)建立一個(gè)有效的內(nèi)部爭(zhēng)端解決機(jī)制是東北亞能源合作組織作為一個(gè)區(qū)域合作組織整體機(jī)制能夠高效運(yùn)行的重要組成部分。我們認(rèn)為，東北亞能源合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)該包括如下內(nèi)容。第一，爭(zhēng)端解決機(jī)制的適用范圍。東北亞能源合作組織成員之間在能源合作方面的糾紛、東北亞能源合作組織成員與成員國(guó)私人之間在能源合作開發(fā)方面的糾紛，以及東北亞能源合作組織內(nèi)部私人之間在開發(fā)能源投資、融資、開展能源貿(mào)易過程中的糾紛。第二，與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的關(guān)系。東北亞能源合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制的作用和地位應(yīng)該限于對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的補(bǔ)充，應(yīng)該認(rèn)同WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的優(yōu)先性。東北亞能源合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制也應(yīng)該是現(xiàn)有其他國(guó)際機(jī)制的補(bǔ)充，而不應(yīng)影響現(xiàn)有其他國(guó)際組織中東北亞能源合作組織各成員的權(quán)利和義務(wù)。如目前東北亞主要國(guó)家之間大多存在領(lǐng)土之爭(zhēng)，如中日東海大陸架之爭(zhēng)、中韓東海之爭(zhēng)、日俄北方四島之爭(zhēng)、日韓獨(dú)島之爭(zhēng)等，應(yīng)依據(jù)國(guó)際法以及《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》解決各國(guó)之間的領(lǐng)土爭(zhēng)端，共同開發(fā)資源。第三，東北亞能源合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)該堅(jiān)持非訴訟、非對(duì)抗性的模式。能源問題關(guān)乎一個(gè)國(guó)家未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本利益，基于東北亞地區(qū)特殊的地緣政治環(huán)境，我們認(rèn)為在東北亞能源合作組織中不宜設(shè)立獨(dú)立的司法機(jī)構(gòu)來解決爭(zhēng)議，盡量避免通過司法訴訟的方式解決糾紛。東北亞能源合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)該盡量采取目前國(guó)際上比較流行的“替代式糾紛解決”的方式，主要采取協(xié)商、調(diào)解和仲裁的方式。因此東北亞能源合作組織爭(zhēng)端解決機(jī)制應(yīng)該堅(jiān)持協(xié)商、靈活、務(wù)實(shí)的原則，不必設(shè)立嚴(yán)格的法律機(jī)構(gòu)，可以設(shè)立一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)提供咨詢、建議、調(diào)解等方面的服務(wù)。

四、結(jié)語(yǔ)

在分析了東北亞進(jìn)行能源合作的諸多有利條件后，從應(yīng)然角度，我們?cè)谥贫葘用鎸?duì)東北亞能源合作機(jī)制進(jìn)行了設(shè)計(jì)，如果據(jù)此就得出東北亞各國(guó)將走向合作的結(jié)論，顯然不能令人信服。因?yàn)槭聦?shí)說明了一切，東北亞合作至今仍停留在由非制度性的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系機(jī)制（貿(mào)易、投資）帶動(dòng)的低水平的合作上，尚沒有形成穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)性系統(tǒng)。[24]目前建立東北亞能源合作組織的構(gòu)想尚處于探索階段，因?yàn)樵诋?dāng)今國(guó)際關(guān)系的背景下，要想建立這樣一個(gè)區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，還面臨不少困難。一是本地區(qū)各國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治發(fā)展的不平衡，必然造成各國(guó)參與區(qū)域合作的目的和目標(biāo)存在嚴(yán)重分歧，從而勢(shì)必會(huì)使區(qū)域能源合作在短期內(nèi)難以取得突破性進(jìn)展。二是只要東北亞地區(qū)中的有關(guān)國(guó)家不能消弭在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的分歧，擯棄冷戰(zhàn)思維模式，東北亞地區(qū)的穩(wěn)定和合作就會(huì)受到阻礙。三是冷戰(zhàn)安全結(jié)構(gòu)的消極影響，嚴(yán)重制約東北亞區(qū)域能源合作走向深入。四是歷史問題和領(lǐng)土爭(zhēng)端，使得東北亞地區(qū)各國(guó)之間尚未建立起互信機(jī)制。五是區(qū)域意識(shí)薄弱，缺乏地區(qū)認(rèn)同，目前東北亞國(guó)家存在一種民族國(guó)家意識(shí)凌駕于“地區(qū)認(rèn)同”之上趨勢(shì)，其結(jié)果必然阻礙東北亞各國(guó)開展深入的合作。六是“美國(guó)因素”勢(shì)必對(duì)東北亞一體化進(jìn)程產(chǎn)生消極影響。七是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的深人發(fā)展離不開地區(qū)關(guān)鍵大國(guó)的相互協(xié)調(diào)和積極推動(dòng)，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)權(quán)歸屬的爭(zhēng)奪將對(duì)開展區(qū)域內(nèi)能源合作產(chǎn)生消極影響。雖然東北亞能源合作組織的建成或許有待時(shí)日，但是不可否認(rèn)的是隨著東北亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，東北亞地區(qū)的能源需求增長(zhǎng)將明顯快于世界其他地區(qū)，這就必然會(huì)產(chǎn)生一種對(duì)穩(wěn)定的制度性能源合作機(jī)制的需求。因此，區(qū)域內(nèi)各國(guó)應(yīng)本著相互尊重、循序漸進(jìn)、開放包容的精神，增進(jìn)相互信任，擴(kuò)大共同利益，進(jìn)行通力合作，推動(dòng)?xùn)|北亞能源合作組織的最終建成。如果能夠在東北亞區(qū)域能源合作領(lǐng)域取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，必將對(duì)其它領(lǐng)域的合作產(chǎn)生強(qiáng)大的示范作用。另外，中國(guó)在這個(gè)過程中應(yīng)增強(qiáng)參與區(qū)域能源合作的法律意識(shí)，進(jìn)一步提高中國(guó)參與能源合作的法律水平，加強(qiáng)對(duì)能源合作法律制度研究的投入，從而積極、主動(dòng)地參與東北亞區(qū)域能源合作組織的建立，爭(zhēng)取在其中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。