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篇1

關(guān)鍵詞：法官釋明權(quán)程序控制司法中立

在民事訴訟過程中，把握程序控制與司法中立的平衡是在確保司法公正的前提下維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益和提高民事訴訟效率的必要條件。當(dāng)前，作為法院職權(quán)行為的法官釋明權(quán)制度，在大陸法系國家正在逐步完善或重新引起重視，英美法系主要國家也引入了這項制度。我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，使健全和完善法官釋明權(quán)制度成為當(dāng)務(wù)之急，其中把握程序控制與司法中立的平衡又是立法思路和司法實踐的核心。

一、兩大法系國家的法官釋明權(quán)及其法律屬性

釋明權(quán)又稱為釋明權(quán)、闡釋權(quán)，源于德語“Aufklarungsreckt”。釋明權(quán)是法官專有的一項職權(quán)，是指在民事訴訟當(dāng)事人的主張或陳述的意見不明確、不充分、不恰當(dāng)、或提供的證據(jù)不夠充分而誤認(rèn)為自己證據(jù)足夠充分時，由法官行使的對當(dāng)事人進(jìn)行發(fā)問、提醒或啟發(fā)，引導(dǎo)當(dāng)事人澄清問題、補(bǔ)充完整、排除與法律意義上的爭議無關(guān)的事實或證據(jù)的職權(quán)。法官釋明權(quán)的基礎(chǔ)是法院專有的對民事訴訟的程序控制和指揮職權(quán)，價值在于保證當(dāng)事人訴訟地位平等和提高司法效率。法官釋明權(quán)與大陸法系國家的職權(quán)主義模式緊密聯(lián)系，最早出現(xiàn)于德國的民事訴訟法；近幾年英美法系主要國家也引入了法官釋明制度。盡管各國法官釋明制度的價值取向不同，但均與法官必須在恪守司法中立原則的前提下，嚴(yán)格掌握訴訟程序指揮控制權(quán)的適度性密切聯(lián)系。

法官釋明權(quán)是大陸法系國家民事訴訟的用語。在19世紀(jì)的德國，理論界普遍認(rèn)為民事訴訟并不僅僅是當(dāng)事人私人之間的事務(wù)，在交給法院裁判后也具有公共事務(wù)的性質(zhì)，法官有責(zé)任保證當(dāng)事人主導(dǎo)原則的充分發(fā)揮，以推動程序展開.當(dāng)今德國的民事訴訟法（即1999年修改后）第139條第1項規(guī)定了法官的釋明義務(wù)：審判長應(yīng)當(dāng)使當(dāng)事人就一切重要事實作充分說明并且提出有利的申請，特別在對所提事實說明不夠時要加以補(bǔ)充，還要表明證據(jù)方法。在必要時，審判長應(yīng)與當(dāng)事人共同從事實和法律兩方面對事實關(guān)系和法律關(guān)系進(jìn)行闡明并且發(fā)問。法國民事訴訟法第442條還規(guī)定了法官闡明的內(nèi)容。自50年代后期起，日本最高裁判所也明確規(guī)定法官在必要時應(yīng)當(dāng)行使釋明權(quán).我國民事訴訟制度也規(guī)定了法官釋明權(quán)規(guī)則。最高人民法院2001年12月頒行的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》，第3條是法官對當(dāng)事人舉證的闡明，第8條第2款是法院對當(dāng)事人自認(rèn)的闡明，第35條是法院對當(dāng)事人變更訴訟請求的闡明。這部司法解釋雖未提出法官釋明權(quán)概念，但初步構(gòu)建了法官釋明的基本訴訟制度。民事訴訟法也有相關(guān)規(guī)定，如法院告知當(dāng)事人另行的條款等。

法官行使釋明權(quán)是為了保證當(dāng)事人訴訟地位平等和提高司法效率，依職權(quán)所采取的一項程序管理和控制措施。在大陸法系國家的民事訴訟活動中，法官扮演的是“指揮官”角色，具有對訴訟程序的一定控制權(quán)力，處于積極主動的地位。法官釋明權(quán)制度體現(xiàn)了這種訴訟模式的特點，即法官在一定程度上可以干預(yù)當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利義務(wù)。尤其在市場經(jīng)濟(jì)不是很發(fā)達(dá)的國家，在不推行律師強(qiáng)行制的條件下，當(dāng)事人往往是自己在法庭上維護(hù)權(quán)利，這就產(chǎn)生了當(dāng)事人之間訴訟能力差異和當(dāng)事人與法官之間信息不對稱的問題。當(dāng)事人雙方之間的地位、身份、職業(yè)及專業(yè)知識背景的差異，可能影響到他們訴訟權(quán)利的發(fā)揮，進(jìn)而決定訴訟的勝敗。當(dāng)事人可能會將自己了解的案情及與之相關(guān)的前因后果和盤托出并提供相應(yīng)資料，而法院所審查的只是具有法律意義上并且與本案相關(guān)的事實與證據(jù)，兩者之間可能發(fā)生錯位。因而由于法官與當(dāng)事人之間法律背景的懸殊，使得法官釋明權(quán)的存在有一定必要。為避免當(dāng)事人因弱勢地位而不利于維權(quán)和出于提高訴訟效率的目的，法律賦予法官一定的釋明權(quán)，以促使當(dāng)事人朝著有利于自己的方向陳述事實和提供證據(jù)，減少不必要的“濫訴”。這就是法官釋明權(quán)產(chǎn)生的原因?？梢姡箨懛ㄏ祰曳ü籴屆鳈?quán)制度的價值取向側(cè)重于維護(hù)當(dāng)事人之間訴訟權(quán)利的平等性。

英美法系主要國家也引進(jìn)了法官釋明權(quán)制度。在采取當(dāng)事人主義、法官必須嚴(yán)格被動地恪守司法中立原則的英美法系國家，原本是不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)法官干預(yù)當(dāng)事人訴訟現(xiàn)象的。但長期的審判實踐使英美法系國家的法官和學(xué)者都認(rèn)識到，絕對的、不摻任何干預(yù)的當(dāng)事人主義會帶來“訴訟冗長和浪費司法資源”、“過分注重形式而忽略實體正義”等問題。由于訴訟程序的不斷改革，英美法系主要國家受大陸法系的影響，在訴訟過程中強(qiáng)化了法官的程序管理和控制職能。這些國家的法官釋明權(quán)主要體現(xiàn)在審前程序。如美國《聯(lián)邦民事訴訟法規(guī)則》第16條第3款規(guī)定：在審前會議中，法院可以采取相應(yīng)的行為商議下列問題：（1）爭點的明確和簡化，包括無根據(jù)的請求或答辯的排除；（2）補(bǔ)正訴答書狀的必要性與妥當(dāng)性等，即在審前程序中，法官可以通過一定的行為控制程序。在英美法系國家，法官釋明權(quán)是當(dāng)事人主義的一種例外，也可以說是對其的恰當(dāng)補(bǔ)充，目的在于減少當(dāng)事人辯論主義之弊端，發(fā)揮法官主持審判之作用?？梢?，英美法系國家法官釋明權(quán)制度的價值取向側(cè)重于提高司法效率。

圍繞法官釋明權(quán)的法律性質(zhì)，理論界和司法實務(wù)界存在諸多觀點：一是權(quán)利論。在德國早期，法官釋明被認(rèn)為是一種權(quán)利，因此出現(xiàn)了“釋明權(quán)”術(shù)語，現(xiàn)在也有學(xué)者認(rèn)為釋明權(quán)是法官的訴訟指揮權(quán).二是義務(wù)論。有學(xué)者認(rèn)為，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對法官釋明權(quán)使用了“應(yīng)當(dāng)”一詞，即法官“必須”為說明和告知行為。因而從實質(zhì)意義上說，釋明是法官的義務(wù).三是權(quán)利兼義務(wù)論。這是目前最廣泛的觀點。大多數(shù)學(xué)者都贊成釋明既是法官的權(quán)利，又是法官的義務(wù)。即從法院職權(quán)的角度來看，釋明是法官干預(yù)訴訟的權(quán)利；從保護(hù)當(dāng)事人訴訟法利益的角度來看，釋明又是法官的義務(wù)。四是轉(zhuǎn)化論。日本學(xué)者谷口安平認(rèn)為，法官釋明在某一程度內(nèi)是義務(wù)，在該程序之上就轉(zhuǎn)化為權(quán)利，而再超過一定限度，將變成違法（違反辯論原則）。五是權(quán)力兼權(quán)利、義務(wù)論。有學(xué)者認(rèn)為，法官的闡明既是權(quán)力、又是職責(zé)，既是權(quán)利、又是義務(wù)，法官不能也無權(quán)隨意放棄，違反職責(zé)或不作為都可能導(dǎo)致上訴時的審查和校正.當(dāng)今大多數(shù)國家的立法都逐漸偏重法官義務(wù)，強(qiáng)調(diào)法官應(yīng)當(dāng)為適度的釋明行為，以保護(hù)當(dāng)事人訴訟利益和提高司法效率。

筆者贊同第三種觀點，即釋明權(quán)即是法官的權(quán)利又是法官的義務(wù)，但準(zhǔn)確來說，應(yīng)當(dāng)是法官的職權(quán)。因為權(quán)利一般具有私權(quán)性質(zhì)，而法官釋明權(quán)屬于國家司法公權(quán)且由國家法律賦予，它與國家行政職權(quán)類似。法官自己是沒有權(quán)力放棄、變更和處分釋明權(quán)的，否則就是失職或瀆職且應(yīng)當(dāng)承擔(dān)發(fā)回重審、再審改判、錯案追究等相應(yīng)的法律后果。從不同角度分析，法官釋明權(quán)的行使范圍包括審前階段、庭審階段、二審階段和再審階段等民事訴訟程序的各個不同環(huán)節(jié)，審前階段要求圍繞舉證及法律后果進(jìn)行釋明、或就爭議焦點進(jìn)行舉證等問題釋明；庭審階段要求圍繞提出或變更訴訟請求、質(zhì)證或辯論中主張觀點等問題進(jìn)行釋明；二審階段要求圍繞上訴請求、新證據(jù)的提出等問題進(jìn)行釋明；再審階段要求圍繞申訴請求、新證據(jù)的提出等問題進(jìn)行釋明。釋明方式包括書面或口頭方式的發(fā)問、告知、說明和提醒等；釋明內(nèi)容包括對當(dāng)事人舉證的釋明、對法律概念的釋明、對當(dāng)事人訴訟請求的釋明、對當(dāng)事人訴訟行為的釋明、除去不當(dāng)行為的釋明等，這些均屬于法官在審判民事案件過程中應(yīng)當(dāng)履行、而不能過度履行、怠于履行或放棄履行的職責(zé)?？梢?，釋明權(quán)是法官代表國家行使的對訴訟程序的指揮和控制權(quán)，它即是代表國家行使的審判權(quán)，也是依法保護(hù)當(dāng)事人訴訟權(quán)利的法定義務(wù)。與國家利益密切聯(lián)系的是提高司法效率，與當(dāng)事人利益密切聯(lián)系的是促進(jìn)訴訟權(quán)利平等，兩種利益平衡所體現(xiàn)的是司法活動的社會效益，為法官從事審判活動的一項法定職責(zé)。

二、現(xiàn)行民事訴訟結(jié)構(gòu)下法官釋明權(quán)的適度行使

法官釋明權(quán)制度與保持法官審判活動的中立地位密切聯(lián)系。司法中立是現(xiàn)代司法理念的重要內(nèi)容，保持司法中立是實現(xiàn)司法公正的必要條件。法官釋明制度的價值在于維護(hù)當(dāng)事人訴訟地位的平等和提高司法效率，為在當(dāng)前社會文化和社會經(jīng)濟(jì)條件下有效實行程序控制和指揮、以保證訴訟活動高效順利進(jìn)行之必需，但法官過度或濫用釋明權(quán)將扭曲司法中立，進(jìn)而危害司法公正。因此，必須嚴(yán)格把握程序控制與司法中立的平衡度。

我國近十年的民事審判方式改革在一定程度上校正了以往的超職權(quán)主義做法。如果對當(dāng)前的民事訴訟結(jié)構(gòu)中當(dāng)事人與法官之間的相對關(guān)系作出評估的話，它是在整體上屬于職權(quán)主義色彩的、但已具有了當(dāng)事人主義的若干特性的結(jié)構(gòu)式樣.按照市場經(jīng)濟(jì)條件下民事訴訟的觀念和基本原理，審判方式改革正朝著適當(dāng)弱化法官職權(quán)、理順法官與當(dāng)事人的關(guān)系、在二者之間構(gòu)筑具有分權(quán)制約的訴訟機(jī)制和程序結(jié)構(gòu)的目標(biāo)邁進(jìn).然而，在削弱法官職權(quán)和強(qiáng)化當(dāng)事人權(quán)利的過程中，理論與實踐面臨的問題仍然十分突出：（1）當(dāng)事人訴訟行為的盲目性。在司法實踐中，大量的民事案件都是由當(dāng)事人自己出庭、應(yīng)訴和舉證的。當(dāng)事人法律知識相對欠缺，往往以自己認(rèn)為的事實和證據(jù)進(jìn)行告訴和答辯，在法庭上不能圍繞爭議焦點開展辯論，造成訴訟拖延和司法資源的浪費，直接影響司法效率。（2）當(dāng)事人實現(xiàn)權(quán)利的依賴性。尤其在一些邊遠(yuǎn)地區(qū)和貧困地區(qū)，許多人文化水平低，這些弱勢訴訟群體不知如何維護(hù)自身合法享有的訴訟權(quán)利，不知道也很難理解法律規(guī)定。同時，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所決定的律師數(shù)量較少、當(dāng)事人聘請律師的經(jīng)濟(jì)能力相對較低的社會現(xiàn)狀，使我國在相當(dāng)長一段時間內(nèi)不能實現(xiàn)律師強(qiáng)制制。當(dāng)事人只能依賴法官的適度干預(yù)才能實現(xiàn)自己程序意義上的平等訴訟權(quán)利。（3）當(dāng)事人訴訟能力的失衡性。從某種角度上來講，當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)實力直接制約著其訴訟能力。在許多情形下，當(dāng)事人的訴訟地位實質(zhì)上從一開始就不平等，尤其是個人與單位之間的訴訟。無力聘請律師的個人一方一般處于弱勢地位，而單位一般由法律顧問訴訟和參加開庭，雙方的法律知識水平和訴訟能力懸殊。若法官完全放任當(dāng)事人自由舉證、質(zhì)證和辯論，弱勢一方勝訴的可能性極小，使雙方當(dāng)事人處于事實上的訴訟不平等地位。

可見，在我國社會文化和經(jīng)濟(jì)背景仍不具備完全實行當(dāng)事人主義模式的條件下，現(xiàn)行司法體制中的當(dāng)事人仍然要在相當(dāng)程度上依賴法官和執(zhí)法者。如果法官完全放開對訴訟程序的控制和干預(yù)，那么當(dāng)事人將無所適從，盲目訴訟和對判決的疑惑只會導(dǎo)致當(dāng)事人上訴、上訪案件的增多和公民對人民法院的不信任，造成訴訟重復(fù)和不公。因此，規(guī)范法官釋明權(quán)的適度行使，把法官的更多工作職權(quán)引向訴訟指揮上來是改革的應(yīng)有之意，以法官釋明權(quán)對訴訟程序的控制和對當(dāng)事人訴訟行為的干預(yù)也就成為必需。

同時，法官釋明制度直接引導(dǎo)司法效率的良性提升。經(jīng)濟(jì)學(xué)對效率的經(jīng)典定義是指“這樣一種狀態(tài)，當(dāng)任何偏離該狀態(tài)的方案都不可能使一部分人受益而其他人不受損.”司法效率以訴訟經(jīng)濟(jì)為價值取向，充分體現(xiàn)訴訟程序的及時性和終結(jié)性。程序控制除了具有保證當(dāng)事人的訴訟權(quán)利趨于平等狀態(tài)的功能以外，它還可以“防止程序被不合理地持續(xù)或過分急速，進(jìn)而使相關(guān)利益長期處于不確定狀態(tài)或無法達(dá)到理性要求.”法官可以通過對實體上某些問題的依法闡釋，使當(dāng)事人明白自己的何種權(quán)益受到侵犯、需要提出什么訴訟請求、舉出何種證據(jù)才能證明等，從而避免當(dāng)事人漫無邊際地糾纏是非，有效節(jié)約人力、物力和時間，減少司法資源的浪費。北京市一中院規(guī)范法官適度行使釋明權(quán)就取得了明顯效果。當(dāng)事人說：“我不懂法律知識，法官在辦案過程中主動給我講解法律規(guī)定……，我心服口服，關(guān)鍵是這場官司我打得清楚明白?！弊越⒎ü籴屆髦贫群螅撛好袷掳讣某吩V率和調(diào)解率不斷上升，大大提高了司法效率.也使司法效率與當(dāng)事人平等訴訟等綜合因素產(chǎn)生了源于程序的適度控制并表現(xiàn)為整體大于部分之和功能的社會效益。

但是，法官釋明權(quán)并不能無限制地濫用，過度行使的法官釋明權(quán)將扭曲其在審判活動中的中立性。司法中立是司法公正的關(guān)鍵要素之一，司法中立具體體現(xiàn)為法官中立。其目的是為了保證雙方當(dāng)事人訴訟地位平等，實現(xiàn)司法公正；其實質(zhì)是要求法官以公平之心對待訴訟案件，即從事審判活動的法官必須是與各方當(dāng)事人都無牽連關(guān)系的第三人且法官在對當(dāng)事人之間必須保持超然的態(tài)度；其內(nèi)容體現(xiàn)為回避制度，即法官不能私自會見當(dāng)事人、不得對當(dāng)事人發(fā)表案件的看法、不得向當(dāng)事人透露司法秘密、不得接受當(dāng)事人及其委托人的請客送禮等等。在指揮、控制訴訟程序過程中，如果法官對某一方當(dāng)事人的指導(dǎo)實施過度的釋明，可能會有意或無意地傾向于一方當(dāng)事人，造成幫助或偏袒一方當(dāng)事人的現(xiàn)象，從而影響司法者的中立形象。如果法官是無意的，可能使另一方當(dāng)事人覺得不公正；如果法官是有意的，就涉及到他的廉潔問題了。因此，法官釋明權(quán)的適用不能超過必要的限度，超過即構(gòu)成違法。

因此，健全完善法官釋明權(quán)制度的關(guān)鍵在于實現(xiàn)程序控制與司法中立的平衡。程序控制的最終目的側(cè)重于提高司法效率，司法中立的最終目的是實現(xiàn)司法公正。公正與效率都是法律追求的價值目標(biāo)，且兩者是對立統(tǒng)一體，不可偏廢。片面追求效率會喪失司法意義，片面追求公正不符合社會現(xiàn)實，只有兼顧公正和效率才是最佳的選擇，其中公正又占有更重要地位。法官釋明權(quán)的本質(zhì)在于程序控制，以促進(jìn)當(dāng)事人之間的訴訟地位趨于平等。具體來說：一是法官要使當(dāng)事人明確自己的訴訟請求并恰當(dāng)?shù)靥峁┳C據(jù)，保證當(dāng)事人對訴訟過程的參與權(quán)利不會因法律知識的欠缺而喪失；二是使雙方當(dāng)事人圍繞案件爭議焦點舉證、質(zhì)證和辯論，使庭審具有法律意義且節(jié)約訴訟時間。同時，適當(dāng)?shù)姆ü籴屆饔兄趯崿F(xiàn)實質(zhì)意義上的公正，而過度的法官釋明不僅違反程序意義上的司法中立原則，也違反實體意義上的公正原則。因此，法官必須保持中立的態(tài)度，禁止過度行使釋明權(quán)。釋明權(quán)的適用必須在程序控制和司法中立之間尋找一個恰當(dāng)?shù)钠胶恻c，使釋明權(quán)既達(dá)到程序控制的目的，又實現(xiàn)司法中立的目標(biāo)即司法公正。

可見，法官釋明權(quán)的適度性是保證程序控制與司法中立平衡的核心問題。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)把握程序控制與司法中立的平衡點，也即對法官釋明權(quán)“適度行使”的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)定位于“保持當(dāng)事人的平等訴訟地位”。建立法官釋明權(quán)制度的根本目的是促使雙方當(dāng)事人在處于事實上平等地位的基礎(chǔ)上展開訴訟，那么程序控制與司法中立平衡的基本限度標(biāo)準(zhǔn)就是“保證當(dāng)事人的平等訴訟地位”。因為“保證當(dāng)事人的平等訴訟地位”符合法官釋明權(quán)制度的立法精神，也符合司法中立的內(nèi)涵，與司法中立原則保持了內(nèi)在統(tǒng)一。因此，在“保證當(dāng)事人的平等訴訟地位”目標(biāo)下，對法官適度釋明的具體要求：一是并非對所有民事訴訟案件都必須由法官行使釋明權(quán)，而是只有在當(dāng)事人訴訟地位處于事實上的不平等狀況時，法官才可通過行使釋明權(quán)進(jìn)行調(diào)整。二是即使出于提高訴訟效率的目的而必須行使釋明權(quán)，法官也應(yīng)當(dāng)時刻注重自己的言行舉止且恪守中立準(zhǔn)則，不能通過釋明權(quán)使一方勝訴幾率偏高，也不能強(qiáng)行推動訴訟程序快速進(jìn)行。三是法官釋明權(quán)的適用對雙方當(dāng)事人來說是平等的，不得對應(yīng)當(dāng)適用釋明權(quán)的當(dāng)事人而怠于適用，也不得對不應(yīng)適用釋明權(quán)的當(dāng)事人而積極適用。

三、對健全完善我國法官釋明權(quán)制度的構(gòu)想和建議

我國應(yīng)當(dāng)繼續(xù)義無反顧地朝著建立具有當(dāng)事人主義的訴訟模式的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下的民事訴訟的方向深化改革，理順當(dāng)事人和法官之間的分權(quán)和制約關(guān)系，建立起當(dāng)事人雙方在法庭上以陳述的方法來確定爭執(zhí)的事實、以明確當(dāng)事人證明的對象和法官認(rèn)定事實范圍、由當(dāng)事人決定和左右訴訟后果的訴訟機(jī)理.法官釋明權(quán)制度的價值在于實現(xiàn)程序控制與司法中立的平衡，依法保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和提高司法效率。從這個意義上說，法官釋明權(quán)與司法中立在實質(zhì)上是統(tǒng)一的，為在我國目前社會文化和經(jīng)濟(jì)條件下健全完善民事訴訟制度所必需。對于享有相當(dāng)自由裁量權(quán)的法官而言，釋明權(quán)的正確適用不僅要靠其本人的良心、道德和專業(yè)素質(zhì)，而且應(yīng)當(dāng)從立法和司法解釋上進(jìn)行規(guī)范。筆者認(rèn)為，為實現(xiàn)程序控制與司法中立之平衡，進(jìn)而達(dá)到提高司法效率和保護(hù)當(dāng)事人訴訟權(quán)利的目的，對法官釋明權(quán)制度應(yīng)當(dāng)從三個方面進(jìn)行規(guī)范和完善：

（一）行使釋明權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守的原則：一是保持當(dāng)事人訴訟地位平等的原則。法官必須在保持當(dāng)事人訴訟地位平等的基礎(chǔ)上行使釋明權(quán)。法官對當(dāng)事人訴訟請求和舉證的闡明都是為使當(dāng)事人更好地參與訴訟和行使訴訟權(quán)利，對雙方當(dāng)事人都可以適用。二是尊重當(dāng)事人處分權(quán)利原則。法官釋明權(quán)的適用只是程序控制的需要，并不是通過干預(yù)訴訟而影響當(dāng)事人的實體權(quán)利。在闡明有關(guān)事項后，只能由當(dāng)事人在了解相關(guān)法律的基礎(chǔ)上作出自己的判斷和決定，當(dāng)事人擁有充分、完全的對自己實體和訴訟權(quán)利的處分自由。三是釋明法定原則。法官行使釋明權(quán)應(yīng)有法律依據(jù)，行使釋明權(quán)的階段、范圍、方式都必須遵循相關(guān)的法律規(guī)定。將法官釋明的權(quán)利義務(wù)及其行為規(guī)則納入法律或司法解釋的規(guī)范中來。四是司法效率原則。法官行使釋明權(quán)也是為了避免當(dāng)事人拖延訴訟，將法庭辯論定位于法律意義上的對爭議焦點的辯論。

篇2

一、高校學(xué)生處分權(quán)的性質(zhì)

所謂高校對學(xué)生的處分是指高校在法律法規(guī)授權(quán)下，依據(jù)法定是由和法定程序?qū)`反高等教育行政法規(guī)（包括各校制定的校紀(jì)校規(guī)）的學(xué)生追究責(zé)任的一種執(zhí)法行為，實踐中表現(xiàn)為對學(xué)生相應(yīng)權(quán)利的限制和剝奪。[1

高校作為法人的一種，擁有辦學(xué)自和對學(xué)生的管理權(quán)，而高校對學(xué)生的處分權(quán)是高校學(xué)生管理權(quán)的重要組成部分。高校學(xué)生處分權(quán)在法律上的性質(zhì)，目前學(xué)界大體上有兩種觀點。一種認(rèn)為高校學(xué)生處分權(quán)是大學(xué)的自?！案叩葘W(xué)校處分權(quán)”是國家授予學(xué)校的一項權(quán)利，是學(xué)校依據(jù)法定事由和法定程序做出影響學(xué)生權(quán)益的權(quán)利。另一種認(rèn)為高校學(xué)生處分是一種行政處罰或行政制裁?！皩W(xué)生處分，又稱學(xué)校紀(jì)律處分，是指學(xué)校依據(jù)教育法律或其內(nèi)部管理制度對違反學(xué)校紀(jì)律的學(xué)生的一種行政制裁”。[2要分析高校學(xué)生處分權(quán)的性質(zhì)應(yīng)從其來源和實際價值二方面來認(rèn)定。首先，從來源看，高校對學(xué)生的處分權(quán)來自于法律、法規(guī)的授權(quán)?！督逃ā返?8條規(guī)定，學(xué)校享有對受教育者進(jìn)行學(xué)籍管理，實施獎勵或者的處分?！陡叩冉逃ā返?1條進(jìn)一步明確高等學(xué)校的校長有權(quán)對學(xué)生進(jìn)行學(xué)籍管理并實施獎勵或者處分。因此，高校對學(xué)生的處分權(quán)是一種來自于法律、法規(guī)的授權(quán)行政行為。其次，從其實際價值來看，高校處分權(quán)的實施是通過限制一部分違紀(jì)學(xué)生的權(quán)利來實現(xiàn)良好教學(xué)秩序的建立的目標(biāo)，從而保障大部分學(xué)生的受教育的權(quán)利。從這個意義上講，高校學(xué)生處分權(quán)是為實現(xiàn)學(xué)生受教育權(quán)利而讓渡給高校對其實施管理的的一種行政性權(quán)力。

二、高校學(xué)生處分權(quán)和學(xué)生權(quán)利沖突的法理分析

人類的需求是一切社會現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，人類的個體需求，產(chǎn)生個別的社會現(xiàn)象，人類共同的需求，則導(dǎo)致整體的社會現(xiàn)象。人類個體對自身追求利益和自由選擇利益的需求導(dǎo)致了權(quán)利的產(chǎn)生；而人類對自身追求利益和自由選擇利益的環(huán)境平安和秩序的需求則使得人們集體讓渡出他們自身權(quán)利的一部分匯聚成一種公權(quán)強(qiáng)制力，從而導(dǎo)致了權(quán)力的出現(xiàn)。權(quán)力產(chǎn)生之后，一旦個體發(fā)生權(quán)利濫行或無制約任時，權(quán)力即會否定個體利益的追求從而限制個體權(quán)利。權(quán)力只保護(hù)被所有社會個體共同利益相容的個體利益追求行為。權(quán)力的這一特性，是和每個社會個體讓渡自身部分權(quán)利形成權(quán)力的初衷不完全一致的。[3另一方面，權(quán)力形成后客觀上存在易腐性、擴(kuò)張性以及對權(quán)利的侵犯性。正是由于權(quán)力和權(quán)利在產(chǎn)生及行使機(jī)制上具有不同特征使二者之間極易形成沖突。[4高校學(xué)生處分權(quán)作為一種法律、行政法規(guī)授予的行政性權(quán)力，其設(shè)定的根本目的在于維護(hù)正常的教學(xué)秩序，實現(xiàn)個體學(xué)生的受教育權(quán)。良好的教學(xué)秩序是實現(xiàn)學(xué)生受教育權(quán)和學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)的前提。受教育權(quán)的實現(xiàn)除受個體天資或身體條件的限制外，還要受社會整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和個人家庭經(jīng)濟(jì)狀況的制約。受教育權(quán)的公共性質(zhì)，突出地表現(xiàn)在公民間權(quán)利實現(xiàn)的相互制約，也就是說任何人受教育權(quán)的實現(xiàn)都不能以犧牲他人的受教育權(quán)為代價。所以，為保護(hù)教學(xué)秩序而設(shè)定的高校學(xué)生處分權(quán)勢必和學(xué)生個體權(quán)利發(fā)生沖突。加之，法律通常無法對權(quán)力內(nèi)容范圍及其操作過程細(xì)化至涇謂分明。我國教育法規(guī)非凡是高等教育法規(guī)不完善，配套立法嚴(yán)重滯后。以《高等教育法》為例，條例中留有授權(quán)性的規(guī)定，如“按照國家有關(guān)規(guī)定”、“依法”等等。但在實施中，這些“國家有關(guān)規(guī)定”，行為所依之“法”的制定并沒有及時跟上，導(dǎo)致實踐中行為主體因沒有統(tǒng)一明確、具體的實體性和程序性規(guī)范而各行其是。而且現(xiàn)有規(guī)范漏洞較多，用語不夠嚴(yán)謹(jǐn)。對已有的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的清理和修訂不及時，明顯的法律缺陷和漏洞得不到及時彌補(bǔ)。此外，教育法律法規(guī)多數(shù)屬于宣言性立法，較多為原則性規(guī)范，沒有多少程序性規(guī)范，致使法律規(guī)定難以收到實效。立法的缺陷以及高校行政的泛化，影響法律法規(guī)的執(zhí)行，使本來具有易腐性、擴(kuò)張性及對權(quán)利的侵犯性的高校學(xué)生處分權(quán)缺乏嚴(yán)格的約束。

三、高校學(xué)生處分權(quán)和學(xué)生權(quán)利沖突的平衡機(jī)制

高校學(xué)生處分權(quán)和學(xué)生權(quán)利的沖突根本上源于權(quán)力和權(quán)利之間無休止的沖突。這種沖突必將使得人類社會的活動趨于非理性化和混亂狀態(tài)，所以必須尋求解決沖突的平衡機(jī)制。要平衡高校學(xué)生處分權(quán)和學(xué)生權(quán)利的沖突必須通過法律對兩者進(jìn)行明確的界定和規(guī)范摘要：

首先要約束權(quán)力的任意擴(kuò)張，必須堅持高校學(xué)生處分權(quán)設(shè)定法定和法律保留原則。即高校學(xué)生處分權(quán)必須在法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章的范圍內(nèi)進(jìn)行，高校不能自行創(chuàng)定處分的條件、范圍、種類。而涉及學(xué)生基本權(quán)利的事項應(yīng)由最高權(quán)力機(jī)關(guān)以法律的形式來設(shè)定，行政機(jī)關(guān)及高校不得自行規(guī)定。高?？梢愿鶕?jù)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定相應(yīng)的、更具針對性和操作性的校內(nèi)規(guī)范性文件以適應(yīng)學(xué)校管理的需要。但校內(nèi)規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定必須和法律法規(guī)的規(guī)定相一致，不能抵觸。否則應(yīng)屬無效。

其次要約束權(quán)力行使者任意擴(kuò)張權(quán)力及在權(quán)力行使過程中的權(quán)力濫行，必須堅持高校學(xué)生處分程序正當(dāng)原則和司法審查原則。

最后在對作為權(quán)力的高校學(xué)生處分權(quán)作出界定和規(guī)范的同時，對學(xué)生權(quán)利也要給予必要的限定摘要：必須限制和公共利益不一致的個體權(quán)利追求，即學(xué)生個體權(quán)利的追求和校園正常的教學(xué)秩序維護(hù)必須相一致；必須限制個體權(quán)利的無制約性，學(xué)生權(quán)利的行使應(yīng)該有一定的限度，不得超出校園正常教學(xué)秩序應(yīng)有的范疇，否則將受到高校學(xué)生處分權(quán)的相應(yīng)制約。對于學(xué)生權(quán)利建立充分救濟(jì)的同時也應(yīng)給予必要的限制，建立“先行行政復(fù)議”，對于高校學(xué)生處分事項的糾紛，應(yīng)先行納入行政復(fù)議范疇。維其如此才能既維護(hù)學(xué)生的基本權(quán)益又保證校園正常的教學(xué)秩序。

參考文獻(xiàn)

[1周葉中，周佑勇主編，高等教育行政執(zhí)法新問題探究[M武漢大學(xué)出版社，2007摘要:247

[2王洪成，有關(guān)學(xué)生處分新問題的法律分析[J山東教育科研，2001，(2)

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「關(guān)鍵詞WTO衡平精神比例原則綠色貿(mào)易壁壘

WTO相關(guān)的一系列法律中并沒有明確提到比例原則，但是比例原則是構(gòu)成多邊貿(mào)易體系基礎(chǔ)的基本原則之一。所謂比例性，是適當(dāng)平衡相競爭的權(quán)利。衡平精神是比例原則的基本思想，其暗含于WTO的許多法律文本，并貫穿于專家組和上訴機(jī)構(gòu)的實踐中。例如，TBT協(xié)議第2.2條規(guī)定，“為完成合法目標(biāo)，技術(shù)規(guī)則不應(yīng)不必要地對貿(mào)易加以限制”；SPS協(xié)議第5.4條規(guī)定，在決定保護(hù)的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)時，WTO成員國有義務(wù)“考慮將不利的貿(mào)易后果最小化這一目標(biāo)?！贝送猓凇拔r和海龜”案中，上訴機(jī)構(gòu)在解釋和適用GATT1994第20條的引言時實際上采用了比例性原則。因為WTO協(xié)定作為國際法適用的特殊性，在WTO實踐中，專家組和上訴機(jī)構(gòu)充分運用衡平的藝術(shù)，根據(jù)WTO協(xié)定關(guān)于比例原則的規(guī)定，巧妙的協(xié)調(diào)了不同締約方、發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的利益以及環(huán)境保護(hù)和貿(mào)易自由的矛盾。本文正是立足于WTO的理論和實踐，對衡平精神和比例原則進(jìn)行解析。

一、衡平精神和比例原則的現(xiàn)實由來在

貿(mào)易自由和環(huán)境保護(hù)在WTO框架下的沖突是衡平精神和比例原則的現(xiàn)實由來。以“綠色貿(mào)易壁壘”為主要表現(xiàn)形式的環(huán)境保護(hù)思想和關(guān)貿(mào)總協(xié)定一貫倡導(dǎo)的貿(mào)易自由理論，在當(dāng)代WTO框架下的沖突主要表現(xiàn)在：

1.理論背景各異自由貿(mào)易相對優(yōu)勢理論是WTO貿(mào)易自由化的理論基礎(chǔ)。根據(jù)相對優(yōu)勢理論（ComparativeAdvantageofTheory），即使一國在所有商品的生產(chǎn)上較之它潛在的貿(mào)易處于劣勢，它仍由可能在貿(mào)易中與貿(mào)易伙伴共同獲利。這些處于劣勢的國家，可以通過選擇機(jī)會成本最小的工業(yè)分工，專門生產(chǎn)和出口本國劣勢相對較小的產(chǎn)品，同時進(jìn)口本國劣勢相對較大的產(chǎn)品獲取經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)這個理論，所有的國家都應(yīng)當(dāng)選擇自由貿(mào)易作為本國的貿(mào)易政策?？沙掷m(xù)發(fā)展理論是環(huán)境保護(hù)政策的理論基礎(chǔ)。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展理論，要以經(jīng)濟(jì)發(fā)展、不斷滿足人類的各種需要為根本目標(biāo)，追求人類長期的、全面的、持續(xù)的發(fā)展，因此把環(huán)境納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程。由此一些國家借助不直接與WTO法律原則相違背的“綠色貿(mào)易壁壘”來實現(xiàn)環(huán)保的目的。

2.政策目標(biāo)不同根據(jù)自由貿(mào)易相對優(yōu)勢理論，實現(xiàn)財富最大化而追求自由貿(mào)易，應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)，可持續(xù)發(fā)展理論為追求經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，而將環(huán)境保護(hù)納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，強(qiáng)調(diào)發(fā)展經(jīng)濟(jì)不應(yīng)以犧牲環(huán)境為代價。從根本上講，兩種理論的最終目標(biāo)并無沖突，但由于對利益的著眼點不同，環(huán)境保護(hù)往往成為貿(mào)易保護(hù)主義的理由，成為實現(xiàn)自由貿(mào)易的障礙；自由貿(mào)易對財富的過分追求，往往以犧牲環(huán)境為代價，造成了環(huán)境的破壞。所以，當(dāng)二者之間的“運作軌跡”在某一點產(chǎn)生交叉時，必然會促使矛盾的激化，從而使?jié)撛诘牡钟|表面化。

3.國家利益沖突發(fā)達(dá)國家經(jīng)過早期的工業(yè)發(fā)展，經(jīng)歷過環(huán)境破壞的慘痛教訓(xùn)，更為強(qiáng)調(diào)“綠色經(jīng)濟(jì)”，將可持續(xù)發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略；而大多數(shù)發(fā)展中國家往往以勞動密集型產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，此種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往需要付出破壞環(huán)境的代價。因此，在對待環(huán)境保護(hù)和自由貿(mào)易的問題上，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家存在很大沖突和分歧，南北矛盾尖銳，呈現(xiàn)出全面的對立和緊張關(guān)系。“綠色貿(mào)易壁壘”成為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家斗爭的主要焦點。

正是基于以上出現(xiàn)的新問題，WTO爭端解決機(jī)制才不得不在維持現(xiàn)存自由貿(mào)易的制度框架下，采用英美法系特有的衡平精神，采用具有調(diào)和作用的比例原則，以便應(yīng)對復(fù)雜因素對相對比較完善的世界貿(mào)易制度框架的挑戰(zhàn)。

二、衡平精神和比例原則的理論支撐

1.博弈論WTO協(xié)定作為國家的貿(mào)易框架，涉及不同國家的根本利益，其本身就是各成員政治談判和妥協(xié)的結(jié)果，WTO法律本身就是不同力量動態(tài)博弈的產(chǎn)物，因此WTO法律規(guī)定呈現(xiàn)原則性、框架性、含糊不清的特點，不確定性法律規(guī)定比比皆是，“合理”、“適當(dāng)”、“過分”、“明顯”、“重大”、“通常標(biāo)準(zhǔn)”、“其他情形”等概念被大量使用。這為環(huán)境保護(hù)和貿(mào)易自由的相互博弈提供了很大空間。比例原則的適用正是為避免WTO框架下不同力量博弈過程中“囚徒困境”（PrisonerDilemma）現(xiàn)象的出現(xiàn)，畢竟，參與世界貿(mào)易的各方不愿意看到，在他們追求本國收益或福利最大化時，最后的最優(yōu)均衡卻是最壞解。在WTO框架下，“囚徒困境”模型的應(yīng)用將會避免不同的國家為實現(xiàn)各自的目標(biāo)而實施對自己貿(mào)易伙伴過分有害的政策?，F(xiàn)實中，在具體適用GATT1994第20條時，“蝦和海龜”案的上訴機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)指出，“解釋和適用引言的任務(wù)是在成員國援引第20條例外規(guī)定的權(quán)利和其他成員國基于GATT1994實質(zhì)性規(guī)定的權(quán)利之間定位并畫出一條平衡線，這樣，任何相競爭的權(quán)利都不會抵消對方從而使協(xié)議中由成員國親自設(shè)定的權(quán)利與義務(wù)之間的平衡遭到歪曲、失效和削弱?！痹凇拔r和海龜”案中，上訴機(jī)構(gòu)平衡線的定位方式，為不同目標(biāo)的締約方尋求了力量的平衡點，從而促進(jìn)各方的合作，達(dá)到WTO框架下效果的最優(yōu)化。當(dāng)然，我們必須認(rèn)識到，這條所謂的“平衡線”是極具有靈活性的、動態(tài)變化的，它本身就是一個更為模糊和主觀化的概念，只有在具體的個案中它才會真正體現(xiàn)價值。

2.環(huán)境成本內(nèi)在化環(huán)境成本內(nèi)在化理論，以環(huán)境問題的“外部不經(jīng)濟(jì)性”為前提。所謂“外部不經(jīng)濟(jì)性”，即市場主體行為對環(huán)境資源的不利影響往往由行為主體以外的第三方（包括他人及后代人）承擔(dān)。環(huán)境成本內(nèi)在化，就是通過一定的措施，將環(huán)境成本納入生產(chǎn)成本，從而體現(xiàn)資源的稀缺性，消除其外部不經(jīng)濟(jì)性。實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化，往往通過環(huán)境費、環(huán)境稅、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)境標(biāo)志制度等具體措施，從而作為市場準(zhǔn)入條件，改變一國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。因此，環(huán)境成本標(biāo)準(zhǔn)的確立與統(tǒng)一，是環(huán)境成本內(nèi)在化的關(guān)鍵。WTO以環(huán)境成本標(biāo)準(zhǔn)作為衡平的基點，調(diào)整因環(huán)境成本內(nèi)在化帶來的沖突，從而實現(xiàn)環(huán)境效益的最大化。然而需要補(bǔ)充的是，現(xiàn)實中環(huán)境成本的內(nèi)在化往往是一個難以達(dá)到的目標(biāo)，尤其對于發(fā)展中國家來說，這一目標(biāo)的實現(xiàn)更為困難。發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)狀況和技術(shù)水平使得其為實現(xiàn)環(huán)境成本的內(nèi)在化需要付出發(fā)展速度減損的代價。世貿(mào)組織在確定環(huán)境成本標(biāo)準(zhǔn)這一衡平的前提時受到的阻力往往也是來自發(fā)展中國家，理論適用的超前必然會帶來實際應(yīng)用中的“更不經(jīng)濟(jì)”。

三、衡平精神和比例原則的現(xiàn)實操作

1.法律解釋的衡平鑒于成員國之間因環(huán)境問題引發(fā)的貿(mào)易爭端很大程度上是因為世貿(mào)組織法許多條款或術(shù)語含糊不清，以致于成員國對同一概念的理解各不相同所造成的，因此，對實踐中已經(jīng)發(fā)生或今后可能發(fā)生解釋分歧的條款或術(shù)語進(jìn)行官方的正式解釋是防止因環(huán)境問題而引發(fā)貿(mào)易爭端的有效途徑。專家組和上訴機(jī)構(gòu)作為WTO規(guī)則適用于具體的國際貿(mào)易爭端的“司法機(jī)關(guān)”，通過對WTO規(guī)則的法律解釋，使模糊的WTO規(guī)則準(zhǔn)確適用于個案，其法律解釋的過程實質(zhì)也是“平衡線”確定的過程。WTO規(guī)則的法律解釋方法主要有文義解釋、體系解釋、目的解釋和法意解釋四種：

（1）文義解釋，指按照法律條文用語之文義及通常使用方式，以闡述法律之意義內(nèi)容。文義解釋的方法可以分為平義解釋和特殊文義解釋的方法?！毒S也納條約法公約》第31條第1款規(guī)定條約應(yīng)依其用語“所具有的通常意義”解釋，即準(zhǔn)用平義解釋方法，而該公約第31條第4款規(guī)定“倘經(jīng)確定當(dāng)事國有此原意，條約用語應(yīng)使其有特殊意義?！奔礈?zhǔn)用特殊文義解釋方法。文義解釋的方法普遍存在于WTO的實踐中，如“美國-關(guān)稅法第337節(jié)案”專家組對“必需”的解釋，“美國禁止某些蝦及蝦制品進(jìn)口案”中，上訴機(jī)構(gòu)對“相關(guān)”的解釋，“美國-精煉汽油和常規(guī)汽油標(biāo)準(zhǔn)案”專家組對“可用竭資源”的解釋，均采用文義解釋的方法，但是如果通過文義解釋的方法仍不能確定某些關(guān)鍵詞的含義，只好求助于體系解釋的方法了。

（2）體系解釋，又稱為語境解釋，是以法律條文在法律體系中的地位，闡明其規(guī)范意旨?！毒S也納條約法公約》第31條第1款規(guī)定“按其上下文”解釋條約，即準(zhǔn)用體系解釋方法。體系解釋方法往往也作為專家組驗證其結(jié)論的方法，在“美國1916年反傾銷法”一案中，專家組體系解釋的方法較有代表性。

（3）目的解釋指以法律規(guī)范目的為依據(jù)，闡釋法律疑義的一種解釋方法?！毒S也納條約法公約》第31條規(guī)定“參照條約目的及宗旨”解釋，即準(zhǔn)用目的解釋方法。1987年墨西哥、加拿大和歐共體訴美國關(guān)于石油及其他產(chǎn)品收費案、1989年美國337條款案、1992年加拿大與美國關(guān)于酒類銷售限制案等案件中，專家組不僅根據(jù)文本字面來解釋，還根據(jù)有關(guān)條文的目的如產(chǎn)品平等待遇、有效保護(hù)機(jī)會均等進(jìn)行解釋。

（4）法意解釋又稱為歷史解釋，是指探求立法者或準(zhǔn)立法者于制定法律時所做的價值判斷及其欲實現(xiàn)的目的，以推知立法者的意思?！毒S也納條約法公約》第32條把“條約之準(zhǔn)備工作及締約之情況”作為解釋的補(bǔ)充資料，即準(zhǔn)用法意解釋的解釋方法。在“美國對歐共體某些產(chǎn)品的進(jìn)口措施案”中，專家組運用法意解釋的方法來確定DSU第21條第5款中“包括可能時訴諸原來的專家組”的含義。專家組認(rèn)為，“在鄧克爾文本中第19條第5款使用‘可能時涉及訴諸原來的專家組’。更早時代瑞士代表團(tuán)提出在DSU中引入仲裁的提議。看起來，談判者傾向于使用‘包括訴諸原來的專家組’代替‘涉及訴諸原來的專家組’，是想反映WTO爭端解決程序的擴(kuò)大?！?/p>

2.權(quán)利義務(wù)的衡平GATT/WTO爭端解決機(jī)構(gòu)對個案適用法律問題進(jìn)行解釋，只是做到了法律適用規(guī)范意義上的相對合理化，然而更進(jìn)一步的工作則是通過合理分配締約方的義務(wù)，以協(xié)調(diào)平衡其利益。較為典型的是GATT1994的20條“一般例外”條款中舉證責(zé)任（burdenofproof）的分配問題。在1996年“汽油標(biāo)準(zhǔn)”案中，上訴機(jī)構(gòu)在舉證責(zé)任的負(fù)擔(dān)上裁定：援用該例外的成員承擔(dān)證明該措施不構(gòu)成此類例外的濫用的舉證責(zé)任。這在表面上看與國內(nèi)法意義上的“誰主張誰舉證”原則并無差別，但是，實質(zhì)上，WTO爭端解決機(jī)構(gòu)的出發(fā)點在于：首先，被告方援引例外條款成功的可能性相對來說較小；其次，從被訴方角度來說，尤其從由被訴方承擔(dān)舉證責(zé)任而產(chǎn)生的總體訴訟成本來說，由被訴方舉證的訴訟成本一般較原告方舉證更為低廉。所以，如果由被訴方承擔(dān)舉證責(zé)任，那么結(jié)果便是程序和差錯成本極有可能小于由原告方承擔(dān)舉證責(zé)任產(chǎn)生的成本。從GATT爭端解決機(jī)構(gòu)的這一作法上，我們可以體味到衡平精神的深邃內(nèi)涵。

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（一）平衡計分卡體系的構(gòu)建

平衡計分卡主要從客戶、財務(wù)、內(nèi)部流程等方面組建績效考核體系，通過各指標(biāo)來反映醫(yī)院綜合管理情況，并依靠組織信息來構(gòu)成指標(biāo)之間的因果聯(lián)系，從而形成完整的組織管理考核體系。在這一體系中的各類指標(biāo)也存在著指標(biāo)滯后或指標(biāo)領(lǐng)先的情況，如人們大多關(guān)注的財務(wù)指標(biāo)就是典型的滯后指標(biāo)，即為之前月度、季度、年度的財務(wù)狀況等，而無法反映當(dāng)前的財務(wù)狀況。實際體系構(gòu)建中往往重視領(lǐng)先指標(biāo)，它能夠時刻提醒管理層當(dāng)前的情況或存在的問題，有利于提高管理水平。

（二）績效考評指標(biāo)的具體制定

醫(yī)院采用平衡計分卡進(jìn)行績效管理，需要從客戶、財務(wù)、內(nèi)部運行、學(xué)習(xí)和成長等四方面來制定綜合績效考評指標(biāo)，這有利于醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量的持續(xù)提高，以及經(jīng)營業(yè)績的穩(wěn)步上升?？蛻艟S度指標(biāo)的制定，要從內(nèi)部客戶滿意度、患者滿意度、支持客戶滿意度等入手，當(dāng)滿意度低于某一設(shè)定值（如90%）時，則扣減相關(guān)人員的考核分?jǐn)?shù)，并最終反映在個人績效中。財務(wù)維度指標(biāo)主要有營業(yè)收入增長值、收支結(jié)余、毛利率、凈利率，以及上述指標(biāo)的同比率等。科學(xué)合理的財務(wù)維度指標(biāo)能夠提高在職員工工作效率、強(qiáng)化員工技能，為醫(yī)院單位合理地開源節(jié)流。內(nèi)部運行維度指標(biāo)涉及以下幾方面：一是醫(yī)療事故差錯率，將指標(biāo)值設(shè)定為0，若發(fā)生醫(yī)療事故差錯，則根據(jù)規(guī)定扣減績效分?jǐn)?shù)，并予以相應(yīng)的處罰。二是年手術(shù)例數(shù)增加率，將指標(biāo)值設(shè)定為8%~10%，低于時扣減績效考核分?jǐn)?shù)。三是全年出院病人數(shù)增長率，將指標(biāo)值設(shè)定為10%~12%，低于時扣減績效分?jǐn)?shù)。四是全年門診量增長率，根據(jù)醫(yī)院實際情況將指標(biāo)值設(shè)定為10%~20%，若不達(dá)標(biāo)則同上述處理方式。五是日平均住院人數(shù)增加率，指標(biāo)值根據(jù)情況設(shè)定為4%~6%，低于時扣減績效考評分?jǐn)?shù)。上述指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)根據(jù)醫(yī)院實際情況進(jìn)行調(diào)整，以提高醫(yī)院內(nèi)部運行效率。學(xué)習(xí)和成長維度指標(biāo)，是醫(yī)院為員工提供繼續(xù)教育和培訓(xùn)的機(jī)會，并通過考核確定其學(xué)習(xí)成果，可以將指標(biāo)值設(shè)定為95分，即員工取得的綜合學(xué)分要達(dá)到95分，否則扣減相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)。

（三）平衡計分卡系統(tǒng)建立的程序

平衡計分卡系統(tǒng)的建立可參照如下步驟：（1）通過醫(yī)院管理層決議，成立平衡計分卡委員會，并向組織成員解讀平衡計分卡相關(guān)內(nèi)容；（2）向員工傳達(dá)和宣傳醫(yī)院使命和戰(zhàn)略愿景；（3）委派專門的團(tuán)隊開發(fā)戰(zhàn)略系統(tǒng)，將愿景、使命與組織戰(zhàn)略相結(jié)合；（4）設(shè)定平衡計分卡的相關(guān)指標(biāo)及考核值；（5）將個人目標(biāo)與組織目標(biāo)有機(jī)結(jié)合，并明確兩者間的關(guān)系；（6）根據(jù)醫(yī)院實際情況檢驗運行著的平衡計分卡系統(tǒng)，需要時可對相應(yīng)的指標(biāo)進(jìn)行修正和調(diào)整。

二、平衡計分卡應(yīng)用時應(yīng)注意的問題

（一）管理層重視并做好協(xié)調(diào)、溝通工作

公立醫(yī)院的領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)重視并大力支持BSC在績效管理中的應(yīng)用，做好醫(yī)院戰(zhàn)略目標(biāo)的解讀與轉(zhuǎn)化工作，制定相關(guān)考核指標(biāo)，將其貫穿醫(yī)院管理的各個環(huán)節(jié)，動員每位員工積極推動績效考核的執(zhí)行。同時，由于BSC的針對性較強(qiáng)，是根據(jù)醫(yī)院的實際情況而量身定做的，因此，要讓醫(yī)院各部門人員熟知醫(yī)院戰(zhàn)略愿景、目標(biāo)等，通過溝通和協(xié)調(diào)，使全員對BSC相關(guān)內(nèi)容達(dá)成共識，以減少后期應(yīng)用和執(zhí)行的壓力。

（二）要不斷提高醫(yī)院信息管理質(zhì)量

平衡計分卡的實施需要大量的指標(biāo)數(shù)據(jù)做支撐，因而對醫(yī)院信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及信息管理提出了較高的要求。目前，我國公立醫(yī)院在信息化建設(shè)方面還存在不少問題，信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)受到多方面因素的影響，難以實現(xiàn)全院的信息共享，而信息交流和傳遞方面也存在傳遞不及時與內(nèi)容不完整等問題。可見，醫(yī)院在設(shè)置考核指標(biāo)體系時，有必要引入管理信息系統(tǒng)，以此及時獲取并準(zhǔn)確處理大量的指標(biāo)數(shù)據(jù)，從而提升BSC應(yīng)用效果。

（三）要注重BSC應(yīng)用的整體成效

篇5

一、旅游購物消費的現(xiàn)狀分析

1.基本數(shù)據(jù)

(1)導(dǎo)購規(guī)模：據(jù)2001年《中國旅游報》的一項調(diào)查顯示，95%的旅游者在旅游過程中經(jīng)歷過導(dǎo)游導(dǎo)購，81%的旅游者在旅游過程中參與過導(dǎo)購消費，96%的導(dǎo)游人員承認(rèn)其在帶團(tuán)過程中進(jìn)行導(dǎo)購活動。

(2)購物比重：我國旅游者的平均旅游購物消費占旅游總消費的比重已由1996年的15.7%，上升至2001年的20.3%。據(jù)馬來西亞國家旅游局的統(tǒng)計，2001年中國旅游者在馬來西亞一地的旅游購物消費達(dá)4000元／人，其中70%來自導(dǎo)游導(dǎo)購。

(3)購物滿意度評價：根據(jù)2001年《中國國內(nèi)旅游抽樣調(diào)查資料》中的有關(guān)數(shù)據(jù)計算，41.7%的被調(diào)查者對目前的旅游購物表示反感。

2.旅游購物消費的基本特征

(1)旅游購物地點：一般選擇在業(yè)內(nèi)認(rèn)可的定點商店，包括當(dāng)?shù)芈糜尉质谂频亩c購物商店、旅行社指定的購物商店和導(dǎo)游、司機(jī)自定的購物商店等三類。

(2)旅游購物頻率：一般為一日一店。

(3)旅游購物種類：分為六大類：當(dāng)?shù)靥禺a(chǎn)類、珠寶類、鐘表類、藥材類、品牌服飾類和工藝紀(jì)念品類。

(4)旅游購物商品基本特點：

一是物美。一般經(jīng)導(dǎo)游人員和店員的聯(lián)合推銷，都能吸引住游客的眼球；

二是價高。產(chǎn)品一般標(biāo)價不菲，少則幾百，多則幾萬。其產(chǎn)品定價方式為：

附圖

其中：P為商品標(biāo)價，d為商品折扣率，R為商品凈利潤，r為稅率，TC為產(chǎn)品總成本，P(1-d)×20%＝商品凈利潤＝導(dǎo)游人員導(dǎo)購傭金（亦稱回扣或提成）；

三是還價空間大。這里的還價空間其實就是(O～dP)，一般來講，d的區(qū)間為(30%,60%)，個別奢侈商品，由于標(biāo)價很高，d可達(dá)80%。但一般情況下，P(1-d)還是要高于市場上的價格；

四是質(zhì)量穩(wěn)定性不高。表1數(shù)據(jù)顯示，目前旅游購物商品的質(zhì)量可靠性平均為61.7%，最高的是工藝紀(jì)念品類，為80%，最低的珠寶類，質(zhì)量可靠性僅為30%。

表1旅游購物商品質(zhì)量評價調(diào)查情況

附圖

注：本表數(shù)據(jù)是作者根據(jù)行業(yè)分析制作，僅供參考。

二、旅游購物消費的非規(guī)范利益分配鏈解析

研究發(fā)現(xiàn)，目前旅游購物消費的動力機(jī)制是由導(dǎo)游、旅行社、購物商店、旅游者四方形成的一種隱性契約關(guān)系——旅游者希望在游覽地購買物美價廉的旅游紀(jì)念品，導(dǎo)游員希望通過導(dǎo)購來彌補(bǔ)收入的不足，購物商店追求利潤的最大化，旅行社則把購物商店的返利作為其利潤的來源之一。這種隱性契約關(guān)系形成的非規(guī)范利益分配鏈，是導(dǎo)游、旅行社、購物商店、旅游者四方利益的博弈。這樣的制度安排目前是不均衡的，由于旅游者對旅游商品的購買需求和對其信息的有限認(rèn)知，使得不均衡制度安排得以存在。購物消費投訴的發(fā)生就是在這種合約安排下四方利益博弈非均衡性的表現(xiàn)，對旅游購物消費行為進(jìn)行規(guī)范化、優(yōu)化也就是要創(chuàng)造一種博弈各方共贏的合約安排。

1.非規(guī)范利益分配鏈模型

附圖

圖1非規(guī)范利益分配鏈模型圖

2.非規(guī)范利益分配鏈模型解析

(1)委托人—人之間的信息不對稱導(dǎo)致旅游者在商品價格識別上處于劣勢。在旅游消費過程中，旅游者是委托人而導(dǎo)游是人。人由于和購物商店在利益上的一致性而達(dá)成營銷行為的默契。因此，人在商品價格和質(zhì)量上占有較多的信息。而作為委托人的旅游者，因為其行程均由人負(fù)責(zé)安排，因此無法通過比較對所購商品進(jìn)行價格識別，在價格上處于被動接受者的狀態(tài)，信息占有較少。這種委托人—人之間的信息不對稱使得旅游者在商品價格識別上處于劣勢，也使得非規(guī)范利益分配鏈中導(dǎo)游與購物商店之間的回扣關(guān)系變得可行。

(2)旅行社超低成本運作導(dǎo)致其利潤來源渠道異化。旅游業(yè)的無序競爭給旅行社帶來的利潤空間越來越小。近幾年來，旅游業(yè)的快速發(fā)展帶動了旅行社數(shù)量的高速增長，據(jù)統(tǒng)計，截至2002年底，全國擁有旅行社一萬余家。旅行社數(shù)量的增加，推動了旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但這些旅行社中，真正有實力的只有百十家，大多數(shù)都處于小、散、弱、差的狀況，目前尚未形成科學(xué)的垂直市場分工體系，而是在同一個水平線上競爭，共同分割一層蛋糕，產(chǎn)品差異化程度低，為了招攬游客進(jìn)行低價競爭成為業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。旅行社為了擴(kuò)大其市場份額，降低消費者的進(jìn)入門檻，以成本價格或低于成本的價格作為其線路報價。然后通過旅游者在旅游過程中的二次消費來彌補(bǔ)其經(jīng)營利潤的空缺。比較典型的有如下三種報價模式：一是規(guī)范模式：線路產(chǎn)品報價＝兩地交通費＋區(qū)內(nèi)交通費＋景點門票價＋食宿費用＋導(dǎo)游服務(wù)費＋毛利；二是海南模式：線路產(chǎn)品報價＝往返機(jī)票價（折扣價）＋區(qū)內(nèi)交通費＋景點門票價（團(tuán)隊價）＋食宿費用（團(tuán)隊協(xié)議價）。這種報價是一種零利潤報價，旅行社在這種價格模式下的經(jīng)營利潤來源于購物商店交納的“人頭費”，這種“人頭費”最終通過購物消費轉(zhuǎn)嫁到旅游者身上；三是香港模式：線路產(chǎn)品報價＝往返交通費＋簽證辦理費＋食宿費用。這種報價是一種負(fù)利潤報價，旅行社在這種價格模式下的經(jīng)營利潤來源于導(dǎo)游員交納的“人頭費”（相當(dāng)于導(dǎo)游員預(yù)先花錢從旅行社將團(tuán)隊帶領(lǐng)權(quán)買下），報價的虧缺部分和導(dǎo)游員的工作收益通過購物商店的購物消費回扣實現(xiàn)。

(3)導(dǎo)游人員薪酬保障的缺失導(dǎo)致購物消費回扣成為其主要收益來源。導(dǎo)游正常收入的構(gòu)成分為：工資：300～600元／月或零工資；小費：歐美為2美元／天，港澳臺為20元人民幣／天，國內(nèi)為零小費；出團(tuán)補(bǔ)貼：內(nèi)地為30～50元／天，海南為零補(bǔ)貼，香港為負(fù)補(bǔ)貼（反交“人頭費”）。

由于導(dǎo)游工作的日趨自由職業(yè)化，許多旅行社為了節(jié)約成本都是在旺季臨時聘請導(dǎo)游，導(dǎo)致導(dǎo)游人員正常收入水平低下，有的沒有任何工資，有的還要反交旅行社“人頭費”?！肮凸ひ冻陝凇睉?yīng)該是一般勞動力市場的規(guī)律，而在一些旅行社與導(dǎo)游員這一雇傭關(guān)系上恰恰發(fā)生了動搖。一些旅行社雇導(dǎo)游不僅不付酬勞，反而要求上團(tuán)的導(dǎo)游員交給旅行社費用——“人頭費”，造成一些導(dǎo)游員“舉債帶團(tuán)”現(xiàn)象。所謂“人頭費”，是旅行社按照一個旅游團(tuán)游客人數(shù)的多少，向帶團(tuán)導(dǎo)游員收取的費用，其計算方法是：導(dǎo)游員應(yīng)繳人頭費總額＝旅游團(tuán)人數(shù)×單位“人頭費”價格。單位“人頭費”價格的高低一般依照游客來自國家和地區(qū)的消費購買潛力而定，如在入境客人中，高的80～200元／人，低的10～30元／人不等；國內(nèi)游客中，高的一般是50～80元／人，最低的也是在5元／人左右。以一個每人要付50元“人頭費”40人的旅游團(tuán)為例，導(dǎo)游員上團(tuán)之前要付給旅行社“人頭費”2000元。導(dǎo)游員自己的勞動價值無法從正常的收入結(jié)構(gòu)中充分體現(xiàn)，這使得導(dǎo)游人員面臨兩種力量：完成旅行社的“購物簽單”指標(biāo)的外在壓力和“補(bǔ)充收入”的內(nèi)在動力。這直接導(dǎo)致導(dǎo)游和司機(jī)聯(lián)合，投靠旅游商店，利用客人購物收取回扣。

(4)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在——非規(guī)范利益分配背后的合理因素分析。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，如果某人或企業(yè)在從事經(jīng)濟(jì)活動時給其他個體帶來利益或危害，而該個人或企業(yè)又沒有因為這一結(jié)果得到報酬或支付賠償，那么這種利益或危害稱為外部經(jīng)濟(jì)。根據(jù)是利益或是危害，分為正的外部經(jīng)濟(jì)和負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)。旅游活動中有大量的外部經(jīng)濟(jì)。人們對旅行社從飯店、餐廳、航空公司、交通運輸公司收取的傭金并無異議，認(rèn)為旅行社作為旅游者與旅游供應(yīng)商之間的中介服務(wù)公司，提供中介服務(wù)，收取傭金，合情合理。其實，旅行社和導(dǎo)游在購物方面所提供的中介服務(wù)與其他方面并無不同。旅行社每年給定點購物商店送去絕大部分的客源，導(dǎo)游在介紹旅游紀(jì)念品的性能和文化背景，推銷旅游商品方面的功勞不可抹殺，他們都為當(dāng)?shù)氐胤浇?jīng)濟(jì)和地方企業(yè)帶來了正的外部效應(yīng)。旅行社和導(dǎo)游理應(yīng)從主要受惠者——定點商店收取傭金。

三、旅游購物消費的非規(guī)范利益分配鏈優(yōu)化

在上述研究中，我們解析了目前為旅游購物消費提供動力機(jī)制的利益分配鏈，那么對旅游購物消費行為進(jìn)行規(guī)范化的實質(zhì)就是對其利益分配鏈進(jìn)行優(yōu)化。利益分配的優(yōu)化使得旅游購物消費過程中各方利益博弈達(dá)到一種均衡狀態(tài)，由隱形契約關(guān)系轉(zhuǎn)向顯形契約合同，從而形成一種博弈各方共贏的合約安排。

1.規(guī)范化利益分配鏈的建立

附圖

圖2規(guī)范化利益分配鏈模型圖

(1)游客利益：購物商店的定點化、公開化和價格監(jiān)管化，使得游客在購買信息的占有上趨于對稱，其權(quán)益得到應(yīng)有的保護(hù)。

(2)商家利益：一是經(jīng)濟(jì)利益。支付合理比例的傭金，給商家?guī)砹烁嗟睦麧?，同時為降低商品價格提供了基礎(chǔ)；二是社會綜合效益。商家加入旅游傭金結(jié)算系統(tǒng)，誠信經(jīng)營，受到政府各行政管理部門和行業(yè)協(xié)會的保護(hù)和推介，得到游客的信賴。而系統(tǒng)外的旅游經(jīng)營企業(yè)，如采取私授回扣行為將被依法查處。

(3)旅行社利益：公對公結(jié)算，保證了旅行社合法的傭金收入，擴(kuò)大了其利潤來源渠道。

(4)導(dǎo)游利益：導(dǎo)游是旅行社的從業(yè)人員（雇傭勞動者），他們在旅游過程中（包括旅游傭金的形成）付出了勞動，依法應(yīng)按合同約定獲取勞動報酬。實行旅游傭金制后，旅行社按一定比例支付給導(dǎo)游作為勞動報酬的補(bǔ)貼，通過結(jié)算系統(tǒng)，委托銀行從旅行社傭金賬戶上即時劃轉(zhuǎn)到導(dǎo)游的賬戶中。傭金的合法化、公開化和合理化，使得導(dǎo)游在心理上和物質(zhì)上均得到滿足。

2.實施的保障措施體系

(1)旅游定點購物商品價格的政府監(jiān)管化。目前，定點購物商店的商品品種繁多，標(biāo)價混亂，質(zhì)地及生產(chǎn)日期不清，等級無對比性。為了保護(hù)旅游者的合法權(quán)益，政府相關(guān)部門應(yīng)該聯(lián)合起來對定點商店的旅游商品進(jìn)行分類，分等級，鑒定質(zhì)地，并制定政府指導(dǎo)價格，加貼中國旅游局的標(biāo)貼。確實做到定點商店貨真、貨全、價實。現(xiàn)行的購物定點制度本身就意味著將市場競爭局限在一定范圍之內(nèi)，政府介入制定指導(dǎo)價格正是保證旅游者權(quán)益的手段。同時，可建立抵押制度，即定點旅游購物商店也應(yīng)向行業(yè)主管部門交納一定數(shù)量的質(zhì)量保證金。

(2)旅行社利潤來源的渠道良性化。通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，通過對現(xiàn)有旅行社的改造、分化、組合等方式實現(xiàn)大型旅行社集團(tuán)化、中型旅行社專業(yè)化和小型旅行社通過制形成網(wǎng)絡(luò)化，建立起科學(xué)合理的垂直分工體系，使旅行社業(yè)朝著有利于競爭與發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。改變現(xiàn)行的“小而全”、“大而全”、“大無大的優(yōu)勢，小無小的特色”的混亂局面。只有這樣，才能避免低級的價格競爭，讓旅行社有利可圖，不指望通過其他違規(guī)辦法來創(chuàng)造利潤，讓旅游業(yè)朝著良性方向發(fā)展。

(3)導(dǎo)游員薪酬制度與激勵機(jī)制的合理化。美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格里茨認(rèn)為，每個人都從其從事的活動中獲得回報。當(dāng)個人不能為他所做的事獲得回報時，或當(dāng)個人不必為其行為支付全部成本時，獻(xiàn)出現(xiàn)了激勵問題。因此，旅行社應(yīng)建立一種既能使盡職的導(dǎo)游員獲得其應(yīng)得的回報，又能使導(dǎo)游員必須為其違規(guī)行為支付全部成本的激勵機(jī)制。

(4)旅游購物傭金的合法化與公開化。目前，本來合理的傭金卻以不合理的形式——“回扣”出現(xiàn)。因此，解決回扣問題的關(guān)鍵在于使回扣轉(zhuǎn)化為傭金，便于社會和政府監(jiān)督。根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，只要“旅行社與定點接待單位事先簽訂合同，確定傭金比例，支付方式，并報旅游行政管理部門備案”即是合法行為。定點單位提計的傭金必須計入銷售成本，旅行社則將其列入營業(yè)收入。旅行社每月可按約定從傭金中提出一定比例作為導(dǎo)游員收入的一部分。同時，嚴(yán)禁司機(jī)、導(dǎo)游個人私自收受回扣。

韓國的做法值得借鑒。在韓國，任何商店不會直接給導(dǎo)游回扣，而是按導(dǎo)游所帶客人購物金額的15%～20%向?qū)в嗡诘穆眯猩缃Y(jié)算，再由旅行社按比例發(fā)給導(dǎo)游傭金。

(5)旅游傭金管理機(jī)制的信息化。銀行出資建立統(tǒng)一的傭金結(jié)算中心，購物商店、旅行社和導(dǎo)游員全部在中心建立賬戶。購物商店統(tǒng)一使用由稅務(wù)部門監(jiān)制的結(jié)算單和與中心聯(lián)網(wǎng)的稅控收銀機(jī)，導(dǎo)游員發(fā)個人牡丹卡；企業(yè)與企業(yè)、旅行社與導(dǎo)游的傭金分配協(xié)議在中心備案，并預(yù)先輸入結(jié)算程序。當(dāng)發(fā)生購物交易時，傭金款項通過收銀機(jī)進(jìn)入結(jié)算中心，結(jié)算程序按照協(xié)議比例自動將傭金劃入旅行社和導(dǎo)游的賬戶，導(dǎo)游員用牡丹卡在提款機(jī)支取自己的傭金。

篇6

關(guān)鍵詞：土力學(xué)；土質(zhì)學(xué)；發(fā)展

土質(zhì)學(xué)與土力學(xué)是人們在在長期工程實踐中形成發(fā)展起來的一門學(xué)科。土質(zhì)學(xué)是從工程地質(zhì)學(xué)范疇里發(fā)展起來的，它從土的成因與成分出發(fā)，研究土的工程性質(zhì)的本質(zhì)與機(jī)理，對土在荷載、溫度及濕度等因素作用下發(fā)生的變化做出數(shù)量上的評價，并根據(jù)土的強(qiáng)度、變形機(jī)理提出改良土質(zhì)的有效途徑。 土力學(xué)是從工程力學(xué)范疇里發(fā)展起來的，它把土作為物理—力學(xué)系統(tǒng)，根據(jù)土的盈利—應(yīng)變—強(qiáng)度關(guān)系提出力學(xué)計算模型，用數(shù)學(xué)力學(xué)方法求解土在各種條件下的應(yīng)力分布、變形以及土壓力、地基承載力與土坡穩(wěn)定等課題，同時根據(jù)土的實際情況評價各種力學(xué)計算方法的可靠性與適用條件。

土力學(xué)的發(fā)展可以劃分成以下三個歷史時期。

土力學(xué)的發(fā)展當(dāng)以Coulomb首開先河，他在1773年發(fā)表了論文《極大極小準(zhǔn)則在若干靜力學(xué)問題中的應(yīng)用》，為今后的土體破壞理論奠定了基礎(chǔ)。但是，在此后的漫長的150年中，研究工作只是個別學(xué)者在探索著進(jìn)行，而且只限于研究土體的破壞問題。兩篇有代表性的論文是1857年英國人Rankine關(guān)于土壓力的理論和瑞典工程師Petterson針對Goteborg港滑坡提出的分析方法。20世紀(jì)初隨著高層建筑的大量涌現(xiàn)，沉降問題開始突出，與土力學(xué)緊密相關(guān)的學(xué)科─—彈性力學(xué)的發(fā)展為沉降問題的研究提供了必要的手段，從而為了Terzaghi開創(chuàng)的土體變形研究提供了客觀條件。

古典土力學(xué) （1923—1963） 1923年，Terzaghi發(fā)表了著名的論文《粘土中動水應(yīng)力的消散計算》，提出了土體一維固結(jié)理論，接著又在另一文獻(xiàn)中提出了著名的有效應(yīng)力原理，從而建立起一門獨立的學(xué)科—土力學(xué)。此后，隨著彈性力學(xué)的研究成果被大量吸引過來，變形問題的研究越來越成為重要的內(nèi)容，但是，土體的破壞問題始終是當(dāng)時土力學(xué)研究的主流。這一時期在土體破壞理論研究方面的主要成就有：① Fellenius，Taylor和Bishop等關(guān)于滑弧穩(wěn)定分析方法的建立與完善；② Terzaghi關(guān)于極限土壓力的研究和提出承載力公式；③Соколовский散粒體靜力學(xué)的建立；④ Shield和沈珠江等關(guān)于土體破壞的運動方程和極限平衡理論的建立。

古典土力學(xué)可以歸結(jié)為一個原理——有效應(yīng)力原理和兩個理論——以彈性介質(zhì)和彈性多孔介質(zhì)為出發(fā)點的變形理論和以剛塑性模型為出發(fā)點的破壞理論（極限平衡理論）。前一理論隨著1956年Biot動力方程的建立而劃上一個完滿的句號；后一理論則于60年代初完成了基本的理論框架。但是，真實的土體決不是理想彈性體，也不是理想剛塑性體。可以考慮土體兩個基本特性（壓硬性和剪脹性）的現(xiàn)代土力學(xué)理論在50年代初已開始蘊(yùn)釀，例如Skempton的著名公式 中孔隙壓力系數(shù)A≠1/3就是剪脹性的體現(xiàn)，而Janbu的模量公式 中對3的考慮就是壓硬性的體現(xiàn)。一方面，隨著認(rèn)識的深化，人們已越來越不滿足于理想彈性介質(zhì)和理想剛塑性介質(zhì)這樣簡單化的描述，另一方面，現(xiàn)代電子計算技術(shù)的發(fā)展為采用復(fù)雜的模型提供了手段，從而為現(xiàn)代土力學(xué)的建立創(chuàng)造了客觀條件，而Roscoe的工作則直接導(dǎo)致現(xiàn)代土力學(xué)的誕生，

現(xiàn)代土力學(xué)，雖然在50年代已有人對塑性理論應(yīng)用于土力學(xué)的可能性進(jìn)行過探索，但只有到1963年，Roscoe發(fā)表了著名的劍橋模型，才提出第一個可以全面考慮土的壓硬性和剪脹性的數(shù)學(xué)模型，因而可以看作現(xiàn)代土力學(xué)的開端。經(jīng)過30多年的努力，現(xiàn)代土力學(xué)已越過重要的階段而漸趨成熟，并正在下列幾方面取得重要進(jìn)展：①非線性模型和彈塑性模型的深入研究和大量應(yīng)用；②損傷力學(xué)模型的引入與結(jié)構(gòu)性模型的初步研究；③非飽和土固結(jié)理論的研究；④砂土液化理論的研究；另外土工測試技術(shù)等方面也取得很大進(jìn)展，特別是原位測試技術(shù)和離心模型試驗技術(shù)。就土力學(xué)理論研究而言，上述6項中只有第一項已比較成熟，其它幾項有的剛剛起步，有的雖已研究多年，尚未取得重大突破。但是，時至今日，現(xiàn)代土力學(xué)理論的基本輪廓已逐漸清晰。

篇7

關(guān)鍵詞：主動土壓力；極限分析；粘聚力

Abstract: Based on the plastic limit analysis of the basic principles, proposed using the limit analysis method to calculate active earth pressure of cohesive soil retaining wall, and consider the soil cohesion of the Retaining Wall and the contact surface, and derive out the cohesive soil initiative earth pressure exact solution formula, to make it more suitable for calculation of earth pressure in the general case.Key words: active earth pressure; limit analysis; cohesion

中圖分類號：TU442文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：

0 前言

擋土墻是土木建筑、水利水電、鐵路交通等工程建設(shè)中應(yīng)用最廣泛的一種支護(hù)結(jié)構(gòu)物，土壓力是作用在擋土墻上的主要荷載，也是擋土墻設(shè)計的重要依據(jù)。傳統(tǒng)的擋土墻上的主動土壓力計算方法大多采用庫侖理論，究其原因是庫侖理論比較適合各種情況。庫侖理論是根據(jù)滑動土楔的靜力平衡條件求解土壓力的，它可用于填土面是任意形狀，傾斜墻背，考慮墻背的實際摩擦角，但假定填土是砂土。若填土是粘土?xí)r，主要是采用等代內(nèi)摩擦角法和力多邊形法。研究表明，擋土墻與粘性土產(chǎn)生相對位移時，兩者的接觸面不僅存在摩擦力，同時還存在一定的粘著力，等代內(nèi)摩擦角法無法考慮擋土墻與粘性土之間的粘著力。對滑動面上的粘聚力也只是靠經(jīng)驗換算成內(nèi)摩擦角；力多邊形法（廣義庫侖理論）是根據(jù)庫侖理論，假設(shè)破裂面為一平面，考慮滑動面上的粘聚力、擋土墻與粘性土的摩擦角及粘著力，建立主動土壓力計算公式，這種方法計算結(jié)果比較可靠，但計算過程要進(jìn)行繁瑣的力系分析，不易為工程人員所掌握。前蘇聯(lián)學(xué)者索科洛夫斯基從土的極限平衡的基本理論出發(fā)，所導(dǎo)得的滑移場的數(shù)值分析結(jié)果，曾被認(rèn)為是理論上的精確解，但是由于分析方法的復(fù)雜性，以使其一直未能在工程中推廣應(yīng)用。本文在相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，運用塑性極限分析法精確計算粘性土主動土壓力，避免庫侖理論復(fù)雜的力系分析，為土壓力計算方法探索新的途徑。

1 基本理論

在給定由個獨立參數(shù)所描述的破壞機(jī)理的前提下，根據(jù)塑性流動理論所確定的速度場，再按滑裂面上的內(nèi)能消散率與外功率相等的條件，即可求得主動與被動土壓力為：

式中、、分別為由重力，超載和粘聚力所產(chǎn)生的土壓力計算系數(shù)，它們是個獨立參數(shù)、的函數(shù)。

為了簡單起見，土壓力可近似地用下列線性關(guān)系來表示：

由一些數(shù)值計算的結(jié)果可知，式(2)僅比式(1)略小（或略大）。

2 土壓力計算極限分析公式

某擋土墻，墻體及填土參數(shù)為，如圖1，當(dāng)墻體產(chǎn)生水平位移或繞墻底轉(zhuǎn)動達(dá)到主動狀態(tài)時，如墻后土體是粘性土，將產(chǎn)生裂縫。裂縫計算深度為z0，形成圖示的AA’BDD’的滑楔體。裂縫的深度可按朗金理論計算得：

如圖1所示的一擋土墻，墻后土體達(dá)到主動狀態(tài)。其各參數(shù)意義同圖(5.1)。一般認(rèn)為粘性土不能承受拉力，因此在墻后填土中常存在拉應(yīng)力形成的裂隙，裂隙的深度為 ，根據(jù)幾何關(guān)系得

速度矢量關(guān)系如圖1（b）

滑楔體AA’BDD’自重為：

超載為：

下面分別來計算墻的功能關(guān)系，來推導(dǎo)各項土壓力計算系數(shù)。

外功率：由滑楔自重和超載引起的為：

由墻的移動得：

內(nèi)能的消散率：沿墻背面有

沿滑裂面的粘聚力為：

由外功率與內(nèi)能的消散率相等的原理可得：

整理得：

3 算例分析

作為本文解法的應(yīng)用，筆者把將上述方法編制成Matlab程序，并采用文獻(xiàn)[2]中的算例分析，這里給出本文計算結(jié)果與文獻(xiàn)[2]計算結(jié)果的對比。

算例一：同文獻(xiàn)[2]中的算例，某擋土墻墻高H＝10m，墻后填土為粘性土，，，填土表面無超載，其他有關(guān)參數(shù)及計算結(jié)果列于表1。

算例一計算結(jié)果表明，對于符合朗金理論和庫侖理論假設(shè)的條件，本文方法與朗金理論或庫侖理論的計算結(jié)果完全相同，說明本文計算理論在朗金或庫侖假設(shè)條件下與經(jīng)典的朗金或庫侖土壓力理論是一致的；對于非朗金或庫侖假設(shè)條件下，本文計算結(jié)果與文獻(xiàn)[2]基本相同，其誤差在實際工程可以忽略不計。

算例二：

參考文獻(xiàn)：

顧慰慈.擋土墻土壓力計算[M].北京：中國建材工業(yè)出版社.2001

胡曉軍 粘性土主動土壓力庫侖精確解的改進(jìn)[J] 巖土工程學(xué)報.2006.28（8） 1049-1052

陳震 散體極限平衡理論基礎(chǔ) [M] 北京 水利電力出版社 1987

篇8

[論文關(guān)鍵詞]旅游文化，震驚；心理；調(diào)適

旅游者外出到異地文化區(qū)域的旅行游覽，是對另類文化的體驗。旅游者異域文化的體驗最明顯的是文化震驚，就是說旅游者對他鄉(xiāng)文化的不理解而大為震驚。文化震驚是指某人進(jìn)入一種新文化環(huán)境時所經(jīng)歷的情感落差或創(chuàng)傷性經(jīng)歷。很多跨文化交流的著作中也稱為“文化沖擊”、“文化休克”和“文化震蕩”等，我們在論述旅游文化傳播中，稱之為“文化震驚”。

文化震驚是1960年首先由文化人類學(xué)家奧伯格(kalverooberg)提出的，他認(rèn)為文化震驚是“由于失去了自己所熟悉的社會交往信號和符號，對于對方的社會符號不熟悉，而在心理上產(chǎn)生的深度焦慮癥”。日本學(xué)者星野命認(rèn)為“文化震驚一般來說指的是一個人在接觸與自己的文化所具有的生活方式、行為規(guī)范、人際關(guān)系、價值觀或多或少不相同的文化時，最初所產(chǎn)生的情感上的沖擊和認(rèn)知上的不一致”。托夫勒(a．toffler)說“文化震驚是某人發(fā)現(xiàn)自己所處的環(huán)境中，‘是’的意思變成了‘否’，‘固定的公價’變?yōu)榭梢杂憙r還價，微笑可以表示氣憤”。WWW.133229.COM人們發(fā)現(xiàn)自己處于陌生的環(huán)境，無法對信息作出相應(yīng)的反應(yīng)，不能問路，也不知道如何回答他人的問題，氣候與自己家鄉(xiāng)的氣候完全不同，食物幾乎不認(rèn)識等等，這些給人們帶來的震驚猶如經(jīng)歷一種動亂，一場內(nèi)在文化積累或文化構(gòu)成上的動亂。文化震驚產(chǎn)生的直接原因是旅游者的文化身份(指旅游者的所附帶的客源地的文化)與目的地的文化不一致造成的，但是這只是外在的因素。從旅游者的內(nèi)在心理運行來看，文化震驚表現(xiàn)為旅游者認(rèn)知機(jī)制的變動，是由于旅游者的認(rèn)知心理平衡被破壞導(dǎo)致的。

一、旅游者文化傳播中震驚產(chǎn)生的心理機(jī)制

旅游者對世俗生活表現(xiàn)以及對生存世界的認(rèn)識、價值觀有自己的觀念，這是旅游者在旅游中的文化背景，也成為他們作為主體心理反應(yīng)和行為的根據(jù)，和作為旅游觀賞對象的目的地人們的世俗生活以及生存世界的認(rèn)識、價值觀念有根本上的不同。其實，這種不同就打破了旅游者認(rèn)知心理平衡結(jié)構(gòu)。

對人的認(rèn)知平衡研究比較重要的心理學(xué)家是弗里茨·海德，他研究人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)平衡主要目的是讓人對事物的認(rèn)識如何與外界保持和諧一致，因此他在1958年所寫的《平衡理論》中認(rèn)為：人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)是平衡的、和諧的，一旦出現(xiàn)不平衡、不和諧，就會產(chǎn)生一種緊張和恢復(fù)平衡的力量去改變這種狀態(tài)，重新恢復(fù)認(rèn)知系統(tǒng)的平衡狀態(tài)。海德還提出了體現(xiàn)這種思想的“p—o—x”模型，體現(xiàn)了一種簡單的交往關(guān)系，其中p是認(rèn)知主體，o是作為p認(rèn)知對象的另一個人，x則是與p、o有著某種關(guān)系的某種情境、事件、觀念。

“p—o—x”模型存在兩種關(guān)系：單元關(guān)系和情感關(guān)系。人的認(rèn)知對象之間，有的是分離的，有的則是由于存在接近、類似、相屬等關(guān)系而結(jié)成一個整體，被人們所認(rèn)知，這種聯(lián)結(jié)成一體的認(rèn)知對象，海德稱之為單元關(guān)系。人對認(rèn)知對象都有特定的情感與評價，如喜歡、討厭、贊成、反對等，對認(rèn)知對象的這種情感、評價稱之為情感關(guān)系。海德認(rèn)為人對認(rèn)知單元內(nèi)的兩個對象，一般是保持同一方向的態(tài)度，如對不喜歡的人的衣著也不喜歡。海德認(rèn)為人們在對認(rèn)知對象的整體情感一般是同一的。情感關(guān)系有正負(fù)之分，愛、喜歡、贊成、尊重、認(rèn)可、崇拜為正向情感關(guān)系；恨、討厭、反對、排斥為負(fù)向情感關(guān)系。

海德認(rèn)為，個體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)是否平衡，取決于情感關(guān)系是否一致。在“p—o—x”三者之間的關(guān)系可能是平衡的，也可能是不平衡的。三者關(guān)系的直觀表現(xiàn)是：

p與o對x認(rèn)知和情感處于不平衡狀態(tài)有4種狀況：

1．p與0的關(guān)系和諧，二者在情感上是認(rèn)可的。

p贊成x，o也贊成x；

p反對x，o也反對x；

2．p與o的關(guān)系不和諧，二者在情感上是不認(rèn)可的。

p贊成x，o反對x；

p反對x，0贊成x；

1957年利昂·費斯廷格在《認(rèn)知失調(diào)理論》中提出了認(rèn)知失調(diào)論。他相對海德來說，更加強(qiáng)調(diào)認(rèn)知要素引起的矛盾沖突即失調(diào)或不協(xié)調(diào)。費斯廷格說過，如果用“協(xié)調(diào)”來代替“平衡”這個詞，用“不協(xié)調(diào)”代替“不平衡”，那么海德的陳述和失調(diào)理論所討論的是同一“過程”。當(dāng)然，費斯廷格的失調(diào)理論和海德的認(rèn)知平衡理論既有密切的關(guān)系，又有不同的側(cè)重點。

費斯廷格所指的認(rèn)知是一個相對比較寬泛的概念，是指認(rèn)識體系的因素，即一個人意識到的一切有關(guān)環(huán)境、個人的任何認(rèn)識，如事實、信念、意見、情感等。他認(rèn)為人的認(rèn)知因素是無窮盡的，各種認(rèn)知因素間存在著3種關(guān)系：協(xié)調(diào)、不協(xié)調(diào)、不相關(guān)，人總是使不協(xié)調(diào)的認(rèn)知協(xié)調(diào)起來，但是在實際生活中很難做到這一點。他認(rèn)為，不協(xié)調(diào)有各種表現(xiàn)，如獲得的認(rèn)知與先前的認(rèn)知，原先所抱的希望未實現(xiàn)，做出的決定還有某種遺憾。

費斯廷格認(rèn)為不協(xié)調(diào)存在程度的差異，有的嚴(yán)重一些，有些輕一些，主要由兩個因素來決定的：

(1)認(rèn)知對個人的重要性，如果認(rèn)知的對象與個人關(guān)系重大，不協(xié)調(diào)的程度就要高；如果認(rèn)知對象對個人不重要，不協(xié)調(diào)的影響程度就要輕。

(2)不協(xié)調(diào)因素在全部認(rèn)知中所占的比重，如果不協(xié)調(diào)認(rèn)知在全部認(rèn)知中所占的比例越大，不協(xié)調(diào)的程度就越高。

費斯廷格認(rèn)為，通常有3種途徑來減少不協(xié)調(diào)：

一是改變行為，使認(rèn)知主體對行為的認(rèn)知符合態(tài)度的認(rèn)知。二是改變態(tài)度，使主體的態(tài)度符合他的行為三是引進(jìn)新的認(rèn)知元素，使之與原有的認(rèn)知成分保持一致，如尋找一種能夠解釋認(rèn)知和行為的理由，像阿q的精神勝利法。

海德的平衡理論和費斯廷格的失調(diào)理論，主要研究人的認(rèn)知和人的行為態(tài)度的變化。我們把他們的研究引入旅游文化傳播中來的目的主要是為了從人的認(rèn)知角度來觀察旅游者在游覽旅游對象過程中的心理變化。

旅游者以客源地的文化身份旅游，其動機(jī)就是體驗旅游目的地的差異化的文化?？驮吹氐奈幕c目的地的文化距離落差越大，越能夠提起旅游者的好奇心，對旅游者產(chǎn)生的吸引力也越大，也因此產(chǎn)生的文化震驚也越大。旅游者的不平衡會越嚴(yán)重，心理上的失調(diào)會越嚴(yán)重，也就是震驚程度也越大；如果旅游目的地的文化對旅游者是非常重要的，或者二者密切程度很高，或旅游者對目的地的文化關(guān)注度很高，對二者的文化差異非常感興趣，那么對旅游者的心理震驚程度也會越大，反之，就越小。用一個比較形象的公式表示就是：

旅游者的心理震驚=文化差異性(客源地的旅游文化與目的地之間的文化差異)×目的地文化對旅游者相關(guān)的程度(重要性、密切性、關(guān)注度等).旅游者在旅游異域文化中出現(xiàn)的心理不平衡或失調(diào)正是旅游目的地經(jīng)營者所追求的，這種不平衡越明顯，旅游者感受的心理壓力越大，他受到的刺激越大，震驚程度越高，留下的印象越深刻，目的地的旅游文化特色也就越鮮明，對旅游者的吸引力也會越大。當(dāng)然，目的地的文化特色越鮮明，對旅游者的針對性也就越強(qiáng)，對旅游者細(xì)分度會越高，會排斥一些對這種文化不感興趣的旅游者。

學(xué)者們對旅游者進(jìn)入異質(zhì)文化中產(chǎn)生的文化震驚，主要集中在兩個階段：(1)經(jīng)歷異文化過程中的文化震驚；(2)經(jīng)歷異文化回到自己文化群體之后的文化震驚。旅游者到外地異域文化旅游之后又回到本文化中時，還會經(jīng)歷一次文化震驚，其強(qiáng)度有時不亞于進(jìn)入新的異質(zhì)文化。當(dāng)旅游者在外地旅游完后，回到家鄉(xiāng)吃驚地發(fā)現(xiàn)家鄉(xiāng)的文化與自己所想的不一樣。這種感覺被稱為反向文化震驚。這種經(jīng)歷一般要持續(xù)一段時間，旅游者才能再次適應(yīng)家鄉(xiāng)的文化環(huán)境。正如位和平組織的志愿援外人員回到美國后，這樣說道：“當(dāng)我回到俄亥俄家鄉(xiāng)后，我回到了自己的工作崗位上。晚上像從前一樣與老朋友們在房前花園里聊天。但兩個星期以后，我就不去花園那里了，他們并不關(guān)心我講的秘魯?shù)挠《热说膯栴}，我也不關(guān)心他們所講的克里夫蘭印度人問題?！甭糜握咴诼糜芜^程中文化震驚的強(qiáng)度變化如下圖1：

文化震驚和反向文化震驚都是旅游者心理平衡被破壞和認(rèn)知失調(diào)的結(jié)果，尋求心理平衡和協(xié)調(diào)是每一個人心理的自然趨向，旅游者在這種心理壓力下會尋求調(diào)適的方法。

二、旅游者文化震驚的作用以及對負(fù)向作用調(diào)適的策略

文化震驚對旅游者可以產(chǎn)生兩種作用，即正向作用和負(fù)向作用。正向作用是：適度的文化震驚可以給旅游者帶來心理上的期待，刺激他們的好奇心理，讓他們對旅游過程產(chǎn)生興趣。負(fù)向作用是文化震驚也可能帶來跨文化交流的障礙，旅游者會產(chǎn)生一些心理上的障礙，瑞辛格(y．reisinger)與特納(l．w．turner指出：人們已經(jīng)指出了文化休克的大量癥狀，如：緊張、源于脫離自己所熟悉的環(huán)境而產(chǎn)生的失落感、由于在新環(huán)境中不能應(yīng)對自如而產(chǎn)生的無能為力的感覺、尷尬、屈辱、沮喪、被新環(huán)境中的成員所拒絕的感覺，對其本身的價值觀與身份的迷茫、缺乏競爭力、挫折感、對東道主的消極情感、拒絕學(xué)習(xí)新的語言、煩躁增加、疲憊、挑剔、主動性降低，甚至對清潔狀況的過度關(guān)注與擔(dān)憂。詹特(jandt)識別出了文化休克的2類癥狀。生理癥狀包括對健康與安全的緊張、懼怕與新國家中的任何人有身體交往、渴望感、酗酒與吸毒過度關(guān)注清潔狀況、工作質(zhì)量下降。心理癥狀則包括失眠、倦怠、孤立、孤獨、方向感錯亂、挫折感、對新國家持批評態(tài)度、神經(jīng)緊張、自我懷疑、易怒沮喪、氣惱以及情感與智力上的衰退。嚴(yán)重的甚至是旅游者到一個社會制度、文化背景完全不同的國家或民族去旅游，個人長期建立起來的信念和價值觀根本不能適應(yīng)新的環(huán)境，以致于發(fā)生了混亂，不知道該如何處理遇到的問題。一些人甚至喪失自己原本應(yīng)有的原則，而隨波逐流。如一些政府官員到我國的澳門旅游的時候，看到當(dāng)?shù)氐馁€博很興盛，認(rèn)為別人賭了，自己也想?yún)⑴c賭一把，最后把賭博還當(dāng)成了一門愛好，不惜貪污受賄參加賭博，而走上犯罪的道路。

文化震驚中產(chǎn)生的正向作用，會激起旅游者的興趣，進(jìn)一步去探索旅游文化產(chǎn)生的原因，尋找到解釋理由之后，能夠?qū)β糜沃兴l(fā)現(xiàn)的文化差異進(jìn)行理解，尋求兩種文化的共同點，從而增加自己的知識積累和閱歷。

旅游文化震驚的負(fù)向作用破壞了旅游者旅游行為的本來目的，所以只有積極消除負(fù)向作用，或者把負(fù)向作用轉(zhuǎn)化為正向作用，才能夠讓旅游者的旅游行為成為一個增長見識和閱歷的非常有意義的過程。這樣，對旅游者、作為旅游中介的導(dǎo)游以及旅游目的地都提出了要求：

其一，旅游者要不斷調(diào)適自己，以適應(yīng)目的地文化，否則文化交流無法進(jìn)行下去，導(dǎo)致旅游文化傳播過程停止。旅游者要端正自己的心態(tài)，注意克服心理障礙，把旅游當(dāng)成是一種體驗和交流的他鄉(xiāng)文化的過程，不帶有文化成見，充分理解他鄉(xiāng)文化的存在價值尊重他鄉(xiāng)文化，旅游中既不因為異域國家或民族經(jīng)濟(jì)、文化先進(jìn)而產(chǎn)生自卑情緒，也不因為異域國家或民族經(jīng)濟(jì)、文化的落后而產(chǎn)生自傲。同時在旅游中充分學(xué)習(xí)文化交流技巧，提高自己跨文化交流的能力，保持自己文化心理適度的平衡，有效地適應(yīng)異域文化，促使旅游文化交往中的震驚轉(zhuǎn)變?yōu)檎蜃饔谩?/p>

篇9

【關(guān)鍵詞】堆積體；邊坡；穩(wěn)定性分析；研究現(xiàn)狀

0.引言

我國是一個地質(zhì)災(zāi)害十分頻繁的國家，尤其是我國西南地區(qū)，不僅地質(zhì)災(zāi)害數(shù)量多，而且災(zāi)種全。其中崩塌、滑坡、泥石流等淺層表生地質(zhì)災(zāi)害異常突出，分布有大量的由滑坡堆積、崩塌堆積、殘積層、冰潰堆積、坡積物等組成的松散堆積體斜坡[1]。與此同時，西南地區(qū)一系列大型乃至巨型正在建設(shè)或規(guī)劃中的水電站相繼開工建設(shè)，在復(fù)雜地質(zhì)環(huán)境和大規(guī)模工程活動、水庫蓄水及暴雨等復(fù)雜條件下，可能會有大量的水庫庫岸堆積體邊坡發(fā)生變形甚至失穩(wěn)破壞。

水庫庫岸堆積體邊坡失穩(wěn)的代價是巨大的。斜坡或邊坡作為一種人類不可回避的地學(xué)環(huán)境與工程形式，總是伴隨著人類的工程活動，人類為了安全始終關(guān)注著邊坡的穩(wěn)定性。一百多年來，人們對邊坡變形過程、失穩(wěn)形式、失穩(wěn)機(jī)制、穩(wěn)定評價及滑坡預(yù)測預(yù)報等進(jìn)行了廣泛的研究，借助數(shù)學(xué)、力學(xué)和計算科學(xué)理論與方法，試圖對邊坡的穩(wěn)定、演化及滑坡的預(yù)測預(yù)報進(jìn)行研究，并應(yīng)用到工程實踐中。

1.土坡穩(wěn)定性分析理論研究現(xiàn)狀

1.1邊坡穩(wěn)定性分析現(xiàn)狀

邊坡失穩(wěn)作為普遍存在的工程問題受到國內(nèi)外學(xué)者的重視。對此課題的研究，國內(nèi)外都經(jīng)歷了從實踐積累到理論歸納，再實踐，再歸納，并逐步總結(jié)提高的過程。十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，隨著發(fā)達(dá)國家的大規(guī)模土木工程建設(shè)，大量邊坡工程問題、特別是滑坡問題隨之產(chǎn)生，并造成了很大損失，人們開始應(yīng)用材料力學(xué)和近代土力學(xué)的理論對邊坡問題進(jìn)行半經(jīng)驗、半理論的研究。上世紀(jì)五十年代，我國學(xué)者引進(jìn)了前蘇聯(lián)的工程地質(zhì)分析的體系，繼承和發(fā)展了地質(zhì)歷史分析法，著重研究邊坡的工程地質(zhì)背景和邊坡類型的劃分，以此進(jìn)行邊坡的工程地質(zhì)類比分析，在滑坡的分析和研究中取得了一定的成果。

1.2邊坡穩(wěn)定研究方法現(xiàn)狀

研究邊坡穩(wěn)定的方法主要有：“地質(zhì)歷史分析”方法、極限平衡法、概率分析法、極限分析法、數(shù)值計算分析方法、物理模擬法、非線性方法等?，F(xiàn)將主要邊坡穩(wěn)定性評價方法列述如下：

（1）“地質(zhì)歷史分析”方法：五十年代，我國許多工程地質(zhì)工作者在滑坡研究中采用了蘇聯(lián)的“地質(zhì)歷史分析”方法[4]，但該方法偏重于定性描述和分析。

（2）極限平衡法：極限平衡法是一種定量方法，也是工程中使用最多、最成熟的方法，其理論基礎(chǔ)為極限平衡理論。它通過分析在臨界破壞狀態(tài)下，土體外力與內(nèi)部強(qiáng)度所提供的抗力之間的平衡計算土體在自身和外荷作用下的穩(wěn)定程度。同時，根據(jù)假設(shè)不同而形成不同方法，具有不同的適用范圍。

（3）極限分析法：巖土工程極限分析是典型的塑性極限分析問題。塑性極限分析對象包括塑性區(qū)Gussmnna.P提出了運動單元法，以莫爾一庫侖巖土介質(zhì)為研究對象，采用離散技術(shù)與現(xiàn)代數(shù)值手段，通過運動分析、靜力分析和求多變量目標(biāo)函數(shù)值的優(yōu)化分析，有效地分析了地基極限承載、擋土墻極限土壓力及斜坡穩(wěn)定性問題。

（4）數(shù)值計算分析方法：數(shù)值計算方法上，隨著計算機(jī)的普及和發(fā)展，出現(xiàn)了一批以彈性力學(xué)、結(jié)構(gòu)力學(xué)為基礎(chǔ)的數(shù)值計算方法：FDM（有限差分法）、FEM（有限單元法）、DEM（離散單元法）、DDA（不連續(xù)變形分析）、FLAC（快速拉格朗日插值）、NNM（流形元方法）等。

（5）非確定性分析方法：該方法的評價基礎(chǔ)是工程地質(zhì)類比法、滑坡靜態(tài)規(guī)律的認(rèn)識以及預(yù)測科學(xué)的一般原理。隨著概率論、數(shù)理統(tǒng)計、信息理論、模糊數(shù)學(xué)等方法用于滑坡預(yù)測，目前已形成了多種預(yù)測模型。其預(yù)測成果可相互對比、檢驗，使預(yù)測成果更具合理性、科學(xué)性。目前常用的非確定性定量分析方法主要有以下幾種[7]：①經(jīng)驗方法；②數(shù)理統(tǒng)計方法；③信息模型法；④模糊數(shù)學(xué)評判法；⑤灰色系統(tǒng)方法；⑥模式識別方法；⑦非線性模型預(yù)測法；⑧人工智能法。

其中，數(shù)值計算分析方法又可以分為如下幾種：

①有限單元法（FEM）：該方法是目前應(yīng)用最廣泛的數(shù)值分析方法。它能夠考慮滑坡體的非均質(zhì)性、不連續(xù)性等特征，考慮巖體的應(yīng)力應(yīng)變特征，避免將坡體視為剛體，能夠切實地以應(yīng)力、應(yīng)變?yōu)樽兞糠治鲞吰碌淖冃纹茐臋C(jī)制，對了解滑坡的應(yīng)力分布、應(yīng)變發(fā)展很有利。其不足之處是：數(shù)據(jù)準(zhǔn)備工作量大，而且原始數(shù)據(jù)易出錯，不能保證整個區(qū)域內(nèi)某些物理量的連續(xù)性；對解決無限性問題、應(yīng)力集中等問題精度較差。

②邊界單元法（BEM）：該方法只需對已知區(qū)域的邊界進(jìn)行極限離散化，具有輸入數(shù)據(jù)少的特點。其計算精度較高，在處理無限域方面有明顯的優(yōu)勢。其不足之處為：一般邊界元法得到的線性方程組的關(guān)系矩陣是滿的不對稱矩陣，不能采用有限元中成熟的求解稀疏對稱矩陣的解法。另外，邊界元法在處理材料的非線性嚴(yán)重不均勻的滑坡問題方面，遠(yuǎn)不如有限元法。

③快速拉格朗日分析法（FLAC）：為了克服有限元等數(shù)值分析法不能求解巖土大變形問題的缺陷，人們根據(jù)顯式有限差分原理，提出了FLAC數(shù)值分析方法。該方法較有限元方法能更好地考慮巖土體的不連續(xù)性和大變形特征，求解速度較快。其缺點是同有限單元法一樣，計算邊界單元網(wǎng)格的劃分帶有很大的隨意性。

④離散單元法（DEM）：該方法可以直接反映巖體變化的應(yīng)力場、位移場以及速度場等各個參量的變化，也可以模擬邊坡失穩(wěn)的全過程。另外，該方法特別適合塊裂介質(zhì)的大變形及破壞問題的分析，但所需計算時步非常小，阻尼系數(shù)也難以確定。

⑤塊體理論（BT）：該方法是以構(gòu)造地質(zhì)和簡單的力學(xué)平衡計算為基礎(chǔ)，利用拓樸學(xué)和群論提出的一種評價三維不連續(xù)巖體穩(wěn)定性的方法。隨著關(guān)鍵塊體類型的確定，塊體理論能夠找出具有潛在危險的關(guān)鍵塊體的臨空面位置及分布。

除以上幾種方法外，近幾年還出現(xiàn)了如無界元（IDEM），不連續(xù)變形分析（DDA）等方法。此外，由于工程實踐的需要，出現(xiàn)了多種數(shù)值方法的算法，使滑坡穩(wěn)定分析數(shù)值方法化的趨勢更加明顯。但數(shù)值分析方法也存在著不足：由于地質(zhì)條件的復(fù)雜性及認(rèn)識的局限性，往往使計由于計算參數(shù)的選取是以某種簡化為基礎(chǔ)的，與實際存在一定誤差，繼而影響了計算結(jié)果的精度[5，6，7，8，9，10]。

1.3邊坡參數(shù)選取研究現(xiàn)狀

邊坡的靜力穩(wěn)定研究中，計算采用參數(shù)的準(zhǔn)確程度會對邊坡穩(wěn)定的評價結(jié)果產(chǎn)生重大的影響，因此，本節(jié)對邊坡物理力學(xué)參數(shù)選取的研究現(xiàn)狀進(jìn)行論述。

當(dāng)前國內(nèi)外巖體力學(xué)參數(shù)選取研究的總趨勢是有經(jīng)驗、半經(jīng)驗、精度較低的數(shù)值計算方法向考慮多種因素影響，計算過程復(fù)雜、精度較高代表性較強(qiáng)的數(shù)值中計算分析法發(fā)展。尤其是計算機(jī)的使用，使這一領(lǐng)域的研究加快。巖體力學(xué)參數(shù)選取常用的方法有點群中心法、優(yōu)定斜率法、最小二乘法、隨機(jī)一模糊法等。點群中心法由于人為因素影響過多，目前已不常采用，國內(nèi)對于巖體力學(xué)參數(shù)的研究主要是從巖體力學(xué)參數(shù)本身所包含的隨機(jī)性和模糊性出發(fā)，應(yīng)用隨機(jī)理論和模糊數(shù)學(xué)的方法，對試驗所得的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析以獲得更為逼近巖體力學(xué)實際參數(shù)的“真值”[11]。

1.3.1水庫庫岸堆積體邊坡塌岸范圍預(yù)測方法研究現(xiàn)狀

水庫蓄水運行過程中，庫岸所處的地質(zhì)環(huán)境將發(fā)生改變，自然平衡條件遭到破壞，引起岸坡變形失穩(wěn)，庫岸線也逐漸后退，直至達(dá)到新的平衡狀態(tài)為止，這一過程稱為庫岸再造。庫岸再造是一個十分復(fù)雜的動力地質(zhì)過程，受岸坡物質(zhì)組成、結(jié)構(gòu)特征、形態(tài)及水流等多因素控制，塌岸過程復(fù)雜，尚無法精確地通過數(shù)學(xué)計算式來表達(dá)。

1.3.2地震作用下邊坡穩(wěn)定性分析研究現(xiàn)狀

地震邊坡穩(wěn)定性研究是邊坡穩(wěn)定性研究的重要方面，是巖土工程和地震工程中關(guān)心的重要問題之一。劉紅帥等認(rèn)為，從地震作用下是否考慮邊坡巖體參數(shù)的不確定性的觀點來看，巖土邊坡地震穩(wěn)定分析方法可分為確定性方法和概率分析方法兩大類；從邊坡穩(wěn)定性計算中對地震動作用的不同處理方式來看，巖土邊坡地震穩(wěn)定性分析方法宜分為擬靜力法、滑塊分析法、數(shù)值模擬法和試驗法四大類[5，10，12-18]。

2.結(jié)束語

目前，我國的大部分已建、正在興建和規(guī)劃中的水利水電工程都在該地區(qū)。水利工程中庫岸邊坡的滑動范圍和穩(wěn)定性問題是大壩安全、社會效益和水利工程經(jīng)濟(jì)效益考慮的重要因素之一。同時，西南地區(qū)地殼活動頻繁，地震震級高、強(qiáng)度大，大量庫岸邊坡都是重力崩塌堆積體。西南堆積體邊坡，考慮地震作用下修正塌岸預(yù)測方法中圖解法，并將其用于預(yù)測邊坡滑動范圍；與實際情況對比進(jìn)行反分析，藉此評價堆積體邊坡震后滑動范圍圖解法反分析在工程上的適用性。

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篇10

論文關(guān)鍵詞：西方管理學(xué)理論發(fā)展階段　基本原理

論文摘要：管理思想的發(fā)展起源于西方管理學(xué)理論，要想系統(tǒng)了解西方管理學(xué)原理首先要了解它的理論發(fā)展歷程，通過總結(jié)基本原理為日后在實際管理活動中進(jìn)行借鑒與應(yīng)用做準(zhǔn)備。

英國著名的管理史家、教育家、管理學(xué)家林德爾厄威克曾說過：“學(xué)習(xí)管理學(xué)，如果不對管理學(xué)的歷史以及先驅(qū)思想家的工作有所了解，就難以明白管理學(xué)的內(nèi)容、范圍及其發(fā)展的趨勢?！?/p>

從管理學(xué)的歷史發(fā)展經(jīng)過來看，管理的發(fā)展都源自西方管理理論，自20世紀(jì)以來西方管理理論經(jīng)歷了從史前積累到古典管理理論階段的發(fā)展，從近代管理理論到當(dāng)代管理理論階段的發(fā)展歷程。

一、 古典管理理論：

20世紀(jì)初誕生的以泰羅、法約爾為代表的科學(xué)管理和一般管理的西方古典管理理論，因其孕育著重大的價值而不斷被后世所發(fā)現(xiàn)。古典管理理論的出現(xiàn)和發(fā)展促進(jìn)了近現(xiàn)代管理理論的產(chǎn)生和發(fā)展，其獨特的管理理論和管理思想對當(dāng)今的知識經(jīng)濟(jì)社會也具有十分重要的啟示作用。

泰羅的科學(xué)管理的主要包含：科學(xué)管理的中心問題就是提高生產(chǎn)率；為了提高生產(chǎn)率需要挑選和培訓(xùn)第一流的工人；要使工人掌握標(biāo)準(zhǔn)化的工作方法；要采用刺激性的工資報酬制度激勵工人努力工作，實行差別計件制；工人和雇主之間雙方合作；實行職能工長制；管理控制中實行例外原則等。

泰羅將其管理思想運用到實踐中，解決了當(dāng)時企業(yè)發(fā)展中迫切需要解決的勞動生產(chǎn)率的問題，他開創(chuàng)了科學(xué)管理的先河，奠定了科學(xué)管理的堅實基礎(chǔ)，成為名副其實的“科學(xué)管理之父”。

法約爾也是古典管理理論最杰出的人物之一。他的代表作《工業(yè)管理與一般管理》中提出的一般管理理論對西方管理理論的發(fā)展具有重大影響，成為管理職能、管理過程學(xué)派的理論基礎(chǔ)。他提出的五大管理職能思想，為后人認(rèn)識管理職能和管理過程的一般性框架，為管理理論研究奠定了基礎(chǔ)。

二、 近代管理理論：

到20世紀(jì)三四十年代，管理學(xué)經(jīng)歷了向近代管理理論邁進(jìn)的新階段。此階段的代表成果有巴納德的一般組織管理原理和梅奧的早期人際關(guān)系學(xué)說。

巴納德在管理理論上的重要貢獻(xiàn)有：

1. 提出了組織論的管理理論，即側(cè)重于說明管理的基礎(chǔ)和管理的原理。

2. 提出了正式組織與非正式組織理論：

這是巴納德提出的著名理論。正式組織是兩個或兩個以上的人有意識地加以協(xié)調(diào)的行為或力的系統(tǒng)。非正式組織是兩個或兩個以上個人無意識地體系化的多種心理因素的系統(tǒng)。正式組織與非正式組織互為條件、相互制約，且相互促進(jìn)，組織是正式組織與非正式組織的統(tǒng)一體。

3. 提出了組織平衡理論：即組織的內(nèi)部平衡、組織與環(huán)境的平衡和組織的動態(tài)平衡。

梅奧的人際關(guān)系學(xué)說被當(dāng)時定義為開辟了行為科學(xué)的研究道路。

三、 當(dāng)代管理理論：

自20世紀(jì)30年代到40年代，管理學(xué)進(jìn)入了蓬勃發(fā)展階段，管理理論領(lǐng)域出現(xiàn)了百花爭鳴，百家齊放的繁榮局面。在此階段，管理理論被分為了以下主要理論流派：

1. 管理過程流派：即致力于研究和說明“管理人員做些什么和如何做好這些工作”，側(cè)重說明管理工作實務(wù)的理論流派。

2. 管理科學(xué)流派：指出管理過程中采用科學(xué)方法和數(shù)量方法解決問題，測量分析和說明管理中科學(xué)、理性的成分和可數(shù)量化的側(cè)面。信息技術(shù)的普為組織管理中介入科學(xué)方法成為了可能。

3. 組織管理流派：即通過揭示組織形成、生存和發(fā)展的內(nèi)在必然性探討管理原理和管理方法，主要致力于組織過程的研究。巴納德是組織管理理論的奠基人，西蒙等進(jìn)一步發(fā)展和豐富了組織管理的研究內(nèi)容?，F(xiàn)在，組織理論已成為管理學(xué)中非常重要的研究領(lǐng)域。

4. 行為科學(xué)流派：是從心理學(xué)、社會學(xué)角度側(cè)重研究個體需求和行為，團(tuán)體行為，組織行為和激勵、領(lǐng)導(dǎo)方式的流派。其中最著名的理論有馬斯洛的需求層次論，赫茨伯格的雙因素理論及利克特的領(lǐng)導(dǎo)方式理論等。 轉(zhuǎn)貼于

二、 對個體的分析：

1. 個體需要與動機(jī)：

美國心理學(xué)家馬斯洛的需要層次論理論將個體的需要按照先后次序排列成五種基本需要，即生理、安全、社交、尊重和自我實現(xiàn)。這說明，個體的需要是多方面的，在組織中，當(dāng)個體的低層次的需要得到滿足后，就會追求高層次的需要，而高層次需要對其行為的激勵更為強(qiáng)大、持久。但需注意的是，需要是人的主觀感受與客觀環(huán)境共同作用的結(jié)果，是受到所處環(huán)境條件的制約的，所以人的需要有其局限性。

動機(jī)是在需要基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，引起和維持著人的行為，并將其導(dǎo)向一定目標(biāo)的心理機(jī)制。動機(jī)是引發(fā)行為的更為直接的原因和現(xiàn)實動力，它把行為引向能滿足需要的具體對象。在企業(yè)中，員工的各種積極或消極行為都受到各種動機(jī)的支配而產(chǎn)生的，而運用激勵手段調(diào)動員工積極性，通過外部誘因激發(fā)動機(jī)，就會直接引導(dǎo)員工產(chǎn)生積極的行為。

2. 組織中的學(xué)習(xí)：

組織層次的學(xué)習(xí)是組織作為個體組成的集團(tuán)的學(xué)習(xí)，是個體學(xué)習(xí)相互作用的產(chǎn)物。組織中有兩部分知識，一部分是個體的知識儲備，即在組織成員頭腦中保有的知識，包含著與組織有關(guān)的和與組織無關(guān)的各種知識。另一部分是屬于組織或大家共享的，或一部分個體享有的知識，如組織的制度規(guī)章、工作流程、組織結(jié)構(gòu)、組織文化、行為準(zhǔn)則等。組織中的知識、信息是需要經(jīng)常更新的。組織層次的學(xué)習(xí)過程實際上是一個如何促進(jìn)個體學(xué)習(xí)，發(fā)掘并利用個體知識儲備中有關(guān)部分為組織所用的過程。

4. 心理能量：

心理能量是促使人意識到自己的需求和主體性，并驅(qū)使采取適當(dāng)行為的心理力量。組織中每一個體都存在一定的心理能量，其中有些個體表現(xiàn)出的就是工作熱情；有些表現(xiàn)出的就是發(fā)揮自身的創(chuàng)造力。組織的整體心理能量不是所有個體心理能量的簡單相加，而是經(jīng)過調(diào)節(jié)和作用的綜合力量。就組織而言，只有個體與組織的價值觀與思想形成統(tǒng)一一體時，才能煥發(fā)出個體在組織中的作用，才能更好地調(diào)動個體的主觀能動性。所以管理者要有意識地創(chuàng)造充滿創(chuàng)造力和挑戰(zhàn)性的組織氣氛，調(diào)動各方感染力，促進(jìn)個體煥發(fā)其自身的能量為組織所用。

三、 正式組織與非正式組織：

正式組織與非正式組織是巴納德的著名理論，它們是組織管理者要管理活動中經(jīng)常使用的兩種有效工具。在管理者與員工的交往中，正式組織與非正式組織的運用是相互并存的。巴納德指出，正式組織與非正式組織是同一組織的兩個側(cè)面，它們互為條件，只有在兩者統(tǒng)一的意義上，才能理解組織的本質(zhì)。正式組織揭示了組織管理過程中科學(xué)化、理性化的部分，非正式組織揭示了組織管理過程中難以科學(xué)化、非理性化的部分。這說明光運用正式組織是不可行的，因為非正式組織能賦予組織以活力，有助于維持正式組織的凝聚力，有利于促進(jìn)溝通與維護(hù)個人的完整人格，有時非正式組織起著比正式組織更為重要的作用。明確這一點，對于把握管理過程，提高管理藝術(shù)和水平具有極其重要的意義。

四、 組織平衡

組織平衡是組織生存發(fā)展和管理職能之間的關(guān)鍵，它包含組織內(nèi)部平衡、組織與環(huán)境的平衡和組織動態(tài)平衡三方面：

1. 組織內(nèi)部平衡：

是指組織與個體之間的平衡，即組織提供給個體的可用來滿足其需求、影響其動機(jī)的誘因與個體對組織的貢獻(xiàn)之間的平衡。

運用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)去衡量個體可以方便組織評價個體的貢獻(xiàn)，但由于個體需求層次及判斷根據(jù)的不同，會有礙組織實現(xiàn)內(nèi)部平衡。所以組織在對個體進(jìn)行誘因分配時要考慮好方式和方法。有時說服教育和強(qiáng)制方法可在一定程度上抑制和改變個體的動機(jī)，但在誘因分配過程中，要根據(jù)具體情況具體考慮正式組織與非正式組織相互的作用的結(jié)果。

2. 組織與環(huán)境間的平衡：

指組織與環(huán)境的關(guān)系中的平衡，也就是說組織并非簡單被動地適應(yīng)環(huán)境，要發(fā)揮主觀能動性。組織要想與環(huán)境保持平衡就要在環(huán)境中承擔(dān)實施必要的職能，要確定好合理的組織目標(biāo)和戰(zhàn)略，以有效地付諸實踐。

3. 組織的動態(tài)平衡：

是指組織要以發(fā)展、變化的眼光看待問題。組織的內(nèi)外因素都是處在不斷變化的過程中。組織的動態(tài)平衡就是在打破原有平衡基礎(chǔ)上根據(jù)變化了的情況再建新平衡的周而復(fù)始的過程。組織的動態(tài)平衡關(guān)系到組織的生存發(fā)展。實現(xiàn)組織動態(tài)平衡問題就是組織處理好穩(wěn)定與變革的問題，這是所有組織都要面臨的。

五、 管理的觀念

巴納德指出管理作為組織的特殊器官，是一種有意識的協(xié)調(diào)，以維持集體協(xié)作延續(xù)發(fā)展的行為。

管理的作用至關(guān)重要。因為組織的發(fā)展及經(jīng)營戰(zhàn)略路線的調(diào)整，隨時需要有與之相應(yīng)的管理體系的服務(wù)與指導(dǎo)。如巴納德提出了管理的四大職能，主要包含：組織目標(biāo)的設(shè)定與轉(zhuǎn)化、確立和維持信息溝通系統(tǒng)、確保必要的活動、領(lǐng)導(dǎo)過程。而如前所述，以法約爾為代表的管理理論，以計劃、組織、人員配備、領(lǐng)導(dǎo)、控制五大職能概括管理的職能和過程，也在管理領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。