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篇1

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)時(shí)間序列統(tǒng)計(jì)分析前移回歸分析

山西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展自改革開(kāi)放開(kāi)始,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力呈逐漸加快的趨向。總結(jié)這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律,對(duì)正確認(rèn)識(shí)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行變化,使經(jīng)濟(jì)盡快進(jìn)入新一輪的平穩(wěn)發(fā)展周期,有著重要的指導(dǎo)意義。本文僅分析1986—2008年資料較齊全的10項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),找出了一些統(tǒng)計(jì)特征,并進(jìn)行2009—2010年的預(yù)測(cè)。

一、原始數(shù)據(jù)及其新型直觀展示圖

事物的發(fā)展都是相互影響,相互聯(lián)系的,通過(guò)有效的方法可以計(jì)算出事物的特征并預(yù)測(cè)它的發(fā)展趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)事物是一定的人力、物力和財(cái)力相結(jié)合的結(jié)果,它的發(fā)展基于時(shí)間順序序列數(shù)據(jù),而時(shí)間序列數(shù)據(jù)的發(fā)展往往是基于多項(xiàng)綜合屬性相互影響的,是可以預(yù)測(cè)的。根據(jù)《山西省統(tǒng)計(jì)年鑒(2008)》、山西省2008年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng),將原始數(shù)據(jù)整理成表1,這實(shí)際上是時(shí)間序列多元數(shù)據(jù)。

由表1可看出山西省的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、數(shù)量都比較多,現(xiàn)使用近年新創(chuàng)的一種表格型數(shù)據(jù)直觀圖展示信息。相對(duì)于表1,可以把每個(gè)數(shù)據(jù)在每個(gè)格子內(nèi)換成橢圓,數(shù)據(jù)大小即橢圓大小,見(jiàn)圖1。

由圖1可以看出,10項(xiàng)指標(biāo)中,除居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)不規(guī)則波動(dòng)和人口自然增長(zhǎng)率呈漏斗形向下減小外,其余指標(biāo)全部呈寶塔形串珠排列,表示逐年的遞增。

從每個(gè)串珠的上下變化速度看,各項(xiàng)指標(biāo)還是比較協(xié)調(diào)的,但各個(gè)指標(biāo)(或各項(xiàng)事業(yè))的發(fā)展速度有所差異。貨物周轉(zhuǎn)量早期增大速度最快,表明貨物的流通走在各項(xiàng)事業(yè)的前列。接下來(lái)遞增較快的是旅客周轉(zhuǎn)量,它表明了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的人氣,山西省第一產(chǎn)業(yè)雖然起步較早,90年代末期略有回調(diào),總的發(fā)展較快,但受耕地面積限制今后發(fā)展速度受到制約。第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)、固定資產(chǎn)投資總額、消費(fèi)品銷售總額和人均GDP四項(xiàng)指標(biāo)經(jīng)歷了相似的漸增發(fā)展歷程,隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,呈現(xiàn)較協(xié)調(diào)和平穩(wěn)的發(fā)展。

居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)波動(dòng)較大1988、1994兩年達(dá)到最高峰,和政策有著直接的關(guān)系。

由于60年代生育高峰期出生的國(guó)民進(jìn)入了育齡,1986—1994年人口自然增長(zhǎng)率保持在11‰～15‰的高位。1995后人口自然增長(zhǎng)率開(kāi)始比較穩(wěn)定的下降,2008降到5.31%,效果明顯,山西省計(jì)劃生育政策落實(shí)較好。

二、發(fā)展階段劃分

過(guò)去人們主要靠經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí),作定性分類分析,而這種分析往往是帶有主觀性和任意性,不能揭示客觀事物的內(nèi)在區(qū)別和聯(lián)系,現(xiàn)在人們廣泛采用聚類分析來(lái)研究事物的親疏程度,實(shí)踐證明這種方法是科學(xué)有效的。本文采用Q型聚類分析來(lái)研究山西省各年間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展相似程度,23年的發(fā)展,走過(guò)了不平常的道路。我們通過(guò)Q型聚類試探一下各年份間經(jīng)濟(jì)特征的相似性,23年的譜系圖見(jiàn)圖2,相似性的度量指標(biāo)采用夾角余弦。從直觀圖示(圖1)上也可以看出,大部分指標(biāo)都呈現(xiàn)漸增趨勢(shì),不存在周期性變化。

經(jīng)濟(jì)信息是時(shí)間和經(jīng)濟(jì)規(guī)律的函數(shù),其資料或數(shù)據(jù)都按一定的時(shí)間順序排列(一般是由老到新)。為了探索事物發(fā)展的周期性或回旋性,并合理地劃分階段,就需要進(jìn)行最優(yōu)分割。分割的原理是用數(shù)學(xué)方法,使組內(nèi)離差平方和最小、組間離差平方和最大,保證一組內(nèi)有相似的特征,不同的組之間特征差異較大。本文進(jìn)行最優(yōu)5分割(計(jì)算過(guò)程從略),找出了4條界線,分別為I、II、III和IV。由于聚類譜系圖中年份的順序基本沒(méi)有打亂,故就把界線標(biāo)注在圖2上,從系譜圖上看,分界線I、II、III在聚類分析的主要分界線上,界線IV不在聚類分析主要界線上故舍去。根據(jù)Q型聚類分析和最優(yōu)分割的結(jié)果,可以把1986年以來(lái)山西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為兩個(gè)時(shí)期。1986—1994年為第一時(shí)期,1995年至今為第二時(shí)期。

第一時(shí)期對(duì)應(yīng)于系譜圖(圖2)上的第一類,根據(jù)系譜圖可以將第一類分成兩個(gè)小類,分別對(duì)應(yīng)于圖上的第一階段(1986—1992)、第二階段(1993—1994)。第二時(shí)期也可分成兩個(gè)小類,分別對(duì)應(yīng)于圖上的第三階段(1995—2003)、第四階段(2004—2008)。

根據(jù)Q型聚類分析和最優(yōu)分割的結(jié)果,結(jié)合直觀圖及1986年以來(lái)山西的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況,可以發(fā)現(xiàn)一些特點(diǎn)。

第一、第二階段的特點(diǎn):一是第一產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)速度相對(duì)比較快。這主要是由農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革所推動(dòng),我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革是從農(nóng)村開(kāi)始的,走的是農(nóng)村包圍城市的道路。但由于國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制不活、管理水平不高等問(wèn)題,第二、第三產(chǎn)業(yè)總體水平低,發(fā)展慢。二是固定資產(chǎn)投資值額較少,增幅也很小。三是旅客周轉(zhuǎn)量起步較早,但發(fā)展速度并不大。四是人口增長(zhǎng)率居高不下。這是由于60年代生育高峰期出生的人們進(jìn)入了育齡。

第三、第四階段的特點(diǎn):一是大多數(shù)指標(biāo)增長(zhǎng)較快,總量也較大。二是第一產(chǎn)業(yè)增加值的增幅明顯減小,一些年份甚至出現(xiàn)回調(diào),1999年達(dá)最低點(diǎn)。農(nóng)村產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移日漸明顯,2004年后農(nóng)業(yè)增收趨于穩(wěn)定,第二、三產(chǎn)業(yè)的增幅明顯加快。三是人口自然增長(zhǎng)率有明顯的回落。人們的生育觀念有很大的轉(zhuǎn)變。

2002年中國(guó)加入WTO,隨著競(jìng)爭(zhēng)的不斷加大,山西加緊了各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),加大固定資產(chǎn)投入,堅(jiān)持調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都有了比較明顯的增長(zhǎng)。

三、未來(lái)兩年人均GDP預(yù)測(cè)

時(shí)間序列數(shù)據(jù)是隨各項(xiàng)影響因素變化的,是多個(gè)影響因子(自變量)的函數(shù),因此人們采用回歸分析法。相關(guān)變量之間的關(guān)系可以是線性的,也可以是非線性的。這里只采用線性回歸分析。事物的發(fā)展都是有聯(lián)系的,它必須是在一定的基礎(chǔ)之上發(fā)生的,所以它一定有端倪可查。某年的經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)指標(biāo)值,反映了這一年為下一年各項(xiàng)事業(yè)打下的基礎(chǔ),是下一年經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的自變量。這種新的回歸分析思想是近幾年提出和開(kāi)展應(yīng)用的,采用這種思想的回歸分析稱為前移回歸分析。

對(duì)表1的數(shù)據(jù)進(jìn)行前移回歸分析,來(lái)年人均GDP作為因變量y,其余指標(biāo)按順序作為自變量x1、x2、…、x9。根據(jù)樣本和變量數(shù)以及預(yù)計(jì)要選入回歸方程的變量數(shù)選取引入變量和剔除變量的F值。經(jīng)F檢驗(yàn)只有一產(chǎn)增加值、二產(chǎn)增加值、消費(fèi)品零食總額3個(gè)指標(biāo)效果顯著,其余指標(biāo)效果不顯著。獲得回歸系數(shù)如表2。

由此得到回歸方程:下年人GDP=254.0381+9.4351*上年一產(chǎn)增加值+8.1057*上年二產(chǎn)增加值-5.2732消費(fèi)品零售總額。

將表1數(shù)據(jù)帶入方程即可得1986年至2008年的人均GDP,列于表3。由表3數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)預(yù)測(cè)值與實(shí)際值的相對(duì)誤差基本都在20%以下,有12年的相對(duì)誤差是小于5%的,其中1994年的相對(duì)誤差只有0.76%。從總體上看這種新型預(yù)測(cè)方法的平均誤差只有6.5%,統(tǒng)計(jì)效果很好。

現(xiàn)在是2009第二度,全年各項(xiàng)指標(biāo)無(wú)法得到。但是根據(jù)方程預(yù)測(cè)的人均GDP為25257元,這有待于2010年初統(tǒng)計(jì)結(jié)果的檢驗(yàn)。如果考慮6.5%的平均誤差,2009年人均GDP應(yīng)當(dāng)在25015元至25362元之間。

本文統(tǒng)計(jì)的自變量和因變量共10項(xiàng)指標(biāo),事物的發(fā)展是多項(xiàng)因素綜合作用的結(jié)果。實(shí)際上可以將其中任何一項(xiàng)作為因變量,其余作為自變量,預(yù)測(cè)出這項(xiàng)指標(biāo)2009年的取值。若全部都輪流做一遍,則可以求得全部指標(biāo)的預(yù)測(cè)值。居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和人口自然增長(zhǎng)率每年變化不大,暫不預(yù)測(cè)。其余10項(xiàng)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的預(yù)測(cè)結(jié)果見(jiàn)表4。有了2009年的預(yù)測(cè)值,又可預(yù)測(cè)2010年的指標(biāo)。不過(guò),2010年的預(yù)測(cè)效果預(yù)計(jì)比2009年差,這需要2011年初結(jié)果出爐后證實(shí)。預(yù)測(cè)2010年的指標(biāo),最好有2009年的實(shí)際值參與建模。

以上數(shù)據(jù)是通過(guò)山西省23年經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出的,但是今年問(wèn)題存在很多,如金融危機(jī)、豬流感等,都影響著2009年的預(yù)測(cè)值,偏差應(yīng)該會(huì)較大,預(yù)測(cè)值會(huì)大于實(shí)際值。

四、結(jié)論

改革開(kāi)放以來(lái),從山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展10項(xiàng)指標(biāo)的直觀圖可以看出,除居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)波動(dòng)較大、人口自然增長(zhǎng)率呈漏斗形狀外,其余各項(xiàng)指標(biāo)全部逐年遞增,其發(fā)展也是比較協(xié)調(diào)的。1994年底為一個(gè)重要界線,把山西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為兩個(gè)時(shí)期。從直觀圖上看可以發(fā)現(xiàn)第一產(chǎn)業(yè)是山西最主要產(chǎn)業(yè),但自從1995年以來(lái),其增長(zhǎng)的速度卻顯得有些緩慢,這是由于耕地面積所限,使得農(nóng)業(yè)難以保持增長(zhǎng)。前移回歸分析新方法在對(duì)山西省經(jīng)濟(jì)的實(shí)際應(yīng)用中,現(xiàn)有資料處理效果令人滿意。而對(duì)山西省2009和2010兩年人均GDP和其他9項(xiàng)指標(biāo)的預(yù)測(cè),有待于今后兩年的證實(shí)。人均GDP預(yù)測(cè)的回歸方程給予人們?nèi)舾蓡⑹尽Ｔ谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天,山西應(yīng)該抓住機(jī)遇迎接挑戰(zhàn),要全面推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展,提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度;要以工業(yè)為主導(dǎo),適當(dāng)加大基礎(chǔ)建設(shè)投資;要擴(kuò)大內(nèi)需,引導(dǎo)居民積極消費(fèi);要落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,又好又快地發(fā)展山西經(jīng)濟(jì)。

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篇2

一、精神權(quán)利的主體是否包括法人或非法人組織

從民法學(xué)的理論來(lái)看，精神權(quán)利屬人身權(quán)的范圍，即它是不直接體現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)內(nèi)容，但與人身緊密聯(lián)系的一種權(quán)利。自然人是著作權(quán)主體，享有精神權(quán)利，此乃各國(guó)立法之通例，毫無(wú)疑問(wèn)。但法人或非法人團(tuán)體能否成為作者精神權(quán)利的主體，各國(guó)法律中則有不同的規(guī)定。面對(duì)兩種不同的立法例，我們認(rèn)為，應(yīng)從社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，即從人類文化的積累和發(fā)展、社會(huì)的文明進(jìn)步之角度，來(lái)討論法人或非法人團(tuán)體應(yīng)否成為作者精神權(quán)利的主體這一問(wèn)題。

誠(chéng)然，法人、非法人團(tuán)體不同于自然人，無(wú)自然人的精神可言。盡管它們純屬一種沒(méi)有生命的組織體，但卻在社會(huì)生活中不可缺少。無(wú)論在社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活中，還是意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域里，它們都發(fā)揮著極其重要的作用。正因?yàn)槿绱耍诿穹▽W(xué)理論中，法人或非法人組織（合伙）都是其極重要的內(nèi)容。就現(xiàn)實(shí)生活中作品的創(chuàng)作而言，法人、非法人組織所起的作用亦非單個(gè)自然人所能及。如組織勘察設(shè)計(jì)、制作音像制品、創(chuàng)作大型歌舞等，通常都是在法人或非法人組織體的領(lǐng)導(dǎo)下才完成的。在這些作品中凝聚著每個(gè)自然人的心血，但由于是集體的創(chuàng)作，且是按照法人或非法人團(tuán)體的意志來(lái)進(jìn)行的，因此，從整體意義上看，是不能將這類作品支解為每個(gè)自然人的作品，也就是說(shuō)，作為一部完整的作品，它的著作權(quán)主體只能是聯(lián)結(jié)、組織每個(gè)自然人的那個(gè)團(tuán)體或組織。該團(tuán)體不僅應(yīng)享有該作品的問(wèn)世而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)也享有諸如署名、保護(hù)作品完整和發(fā)表的精神權(quán)利。一部反映特定團(tuán)體的意志，在該團(tuán)體組織下由眾多自然人全力完成的大型作品，其整體的著作權(quán)只能歸該團(tuán)體或組織，任何自然人都不可能享有此類作品整體的精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利。再就作者精神權(quán)利的保護(hù)與行使來(lái)看，上述反映特定團(tuán)體意志的作品，如果其整體受到侵犯，由于其按照?qǐng)F(tuán)體意志參與創(chuàng)作的自然人眾多，以及其中部分參與創(chuàng)作的自然人的意志與該團(tuán)體的意志有可能不一致等原因，因而各自然人難以完成保護(hù)及行使該整體作品精神權(quán)利的重任，因此，此重任只能由也必須由作為法人或非法人團(tuán)體的組織者來(lái)承擔(dān)?？梢?jiàn)，否認(rèn)法人或非法人團(tuán)體的精神權(quán)利是不合實(shí)際的。

那么，法人或非法人團(tuán)體是通過(guò)何種方式獲得作者精神權(quán)的呢？我們知道，法人作為民事法律關(guān)系的主體有自己的意志，此為各國(guó)法律所確認(rèn)。在我國(guó)，盡管非法人組織還沒(méi)有被確認(rèn)為民事法律關(guān)系的主體，但作為一個(gè)有期限的組織體，理論上均認(rèn)為存在一個(gè)體現(xiàn)該組織體整體成員的意志。如果缺乏這樣的意志，非法人組織也就無(wú)法存在了。因此，當(dāng)不同的自然人被法人或非法人組織召集在一起從事創(chuàng)作時(shí)，只能按照該組織體的意志進(jìn)行，而不是各自為政。在進(jìn)行創(chuàng)作的過(guò)程中，雖然每個(gè)自然人可就各自承擔(dān)的部分進(jìn)行構(gòu)思和再創(chuàng)作，但這種構(gòu)思和創(chuàng)作要受組織體意志的制約，這樣，在最終完成的整體作品中體現(xiàn)的自然是組織體的意志。組織體雖然不能象自然人那樣撰稿、表演，但由于每個(gè)自然人與組織體之間存在著委托、雇傭或行政隸屬關(guān)系，因此，從法律關(guān)系的角度看，自然人的行為就被視為組織體的行為。眾多自然人按照組織體的意志為完成整體作品所為的法律行為，其后果當(dāng)然由組織體來(lái)承擔(dān)了。

以鄭成思先生為代表，否認(rèn)法人或非法人組織是作者精神權(quán)利主體的學(xué)者其主要理由是：有關(guān)國(guó)家的立法中規(guī)定，版權(quán)中的精神權(quán)利僅能由自然人享有；另是從“作者精神權(quán)利的來(lái)源及版權(quán)制度保護(hù)它的目的”中推斷出。

誠(chéng)然，世界上的確有一些國(guó)家的版權(quán)法沒(méi)有確認(rèn)法人或非法人組織的精神權(quán)利，但這僅代表一種傾向，是它們根據(jù)本國(guó)的國(guó)情和習(xí)慣觀念作出的。與此相對(duì)立，有相當(dāng)多國(guó)家的立法則主張法人及非法人組織的精神權(quán)利，如日本版權(quán)法等即是。相比較而言，承認(rèn)法人或非法人團(tuán)體是作者精神權(quán)利主體的立法比較普遍。

關(guān)于作者精神權(quán)利的來(lái)源，以鄭成思先生為代表的學(xué)者認(rèn)為：“在版權(quán)法中保護(hù)精神權(quán)利，是法國(guó)大革命時(shí)代從天賦人權(quán)理論出發(fā)而提出的”。而“這里講的‘人權(quán)’僅僅是指自然人之權(quán)”。由此，他們得出作者精神權(quán)利只能是自然人才享有的結(jié)論。我們認(rèn)為，這樣推論有些牽強(qiáng)，因?yàn)樽髡呔駲?quán)利在人們觀念中形成，雖然得力于資產(chǎn)階級(jí)革命的成果及“天賦人權(quán)”理論，但不能因此就表明作者僅為自然人，一旦作者精神權(quán)利從法律上被確認(rèn)后，隨著時(shí)間的推移，社會(huì)的發(fā)展和需要，這個(gè)“作者”就不可能僅限于自然人了。另外，后世法律確立作者精神權(quán)利也不全是因?yàn)榛蚧凇疤熨x人權(quán)”理論，否則，在否認(rèn)“天賦人權(quán)”理論的社會(huì)主義國(guó)家就不可能承認(rèn)作者精神權(quán)利了。況且，即便作者精神權(quán)利的確立與“天賦人權(quán)”理論有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，但“天賦人權(quán)”理論創(chuàng)立時(shí)，還沒(méi)有法人等法律概念，因而當(dāng)時(shí)的立法無(wú)法對(duì)此作出反映。所以，我們不能因“天賦人權(quán)”與作者精神權(quán)利有關(guān)，就否認(rèn)法人和非法人組織的精神權(quán)利。

為論證作者精神權(quán)利僅限于自然人，上述學(xué)者提出：“法人意志會(huì)隨著法人代表更換，隨著法人破產(chǎn)、合并（或因其它情況的解體）而消失。在法人意志變更或消失后，那些真正執(zhí)筆創(chuàng)作的自然人可能還活著，而且并未改變觀念?！蔽覀冋J(rèn)為這一理由也不充分。因?yàn)榉ㄈ艘庵镜淖兏c法人消失僅僅是法人在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生了變化而已，這如同自然人的意志有時(shí)會(huì)因某種原因發(fā)生變化及自然人死亡一樣，我們既然不能因自然人意志變更和死亡的事實(shí)而否認(rèn)自然人對(duì)自己曾經(jīng)完成的作品享有精神權(quán)利，又怎么能斷然否認(rèn)法人對(duì)其曾經(jīng)制作過(guò)的作品享有精神權(quán)利呢？

為進(jìn)一步說(shuō)明其觀點(diǎn)，上述學(xué)者提出：“一般情況下，職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，這里的作者是指公民作者”：“主要是利用法人或非法人單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明書等職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)……?！保ㄗⅲ亨嵆伤贾骶帲骸吨R(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》，法律出版社1996年6月版，第34頁(yè)、35頁(yè)。）顯然，這一意見(jiàn)也是偏頗的， 它否認(rèn)了法人和非法人單位對(duì)該職務(wù)作品的整件應(yīng)該享有的包括署名權(quán)在內(nèi)的精神權(quán)利。事實(shí)上，我們主張法人及非法人組織對(duì)作品享有著作權(quán)，僅是就整件作品而言，至于每個(gè)自然人，則可就各自完成的部分享有著作權(quán)（注：參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第14、15、16、17條。），所以，承認(rèn)法人及非法人組織對(duì)整件作品享有精神權(quán)利與保護(hù)自然人的權(quán)利與利益并不矛盾。這種“雙重承認(rèn)”不僅能調(diào)動(dòng)各方面的積極性，真正實(shí)現(xiàn)著作權(quán)制度所具有的鼓勵(lì)創(chuàng)作和繁榮文化的作用，而且還表現(xiàn)出對(duì)精神產(chǎn)品的一種社會(huì)責(zé)任，相反，否認(rèn)法人及非法人組織作為精神權(quán)利主體的地位對(duì)社會(huì)沒(méi)有任何好處。

二、作者精神權(quán)利與民法人身權(quán)的關(guān)系

探討作者精神權(quán)利與民法人身權(quán)的關(guān)系，關(guān)鍵應(yīng)弄清作者精神權(quán)利的性質(zhì)。從作者精神權(quán)利的內(nèi)容來(lái)看，其最基本的權(quán)利是署名權(quán)。署名權(quán)說(shuō)明作者在完成某一作品以后對(duì)作品所產(chǎn)生的具有身份性質(zhì)的權(quán)利。這一權(quán)利的行使及具體物質(zhì)表現(xiàn)形式就是作者有權(quán)決定如何在自己的作品上署名，即作者有權(quán)在其作品上署本名、假名或者不署名，同時(shí)作者有權(quán)禁止別人在其作品上署名。至于發(fā)表和保護(hù)作品完整的權(quán)利，實(shí)際上都是基于確認(rèn)作者身份權(quán)才得以存在，即只有署名的作者才有權(quán)決定其作品是否發(fā)表和是否作改動(dòng)?？梢?jiàn)，所謂作者的精神權(quán)利，實(shí)為民法人身權(quán)的一個(gè)部分。本質(zhì)上屬身份權(quán)的范圍。

為說(shuō)明作者精神權(quán)利的特殊性，鄭成思先生還系統(tǒng)地將作者精神權(quán)利與人身權(quán)作了一比較，指出它們間有重大區(qū)別。

鄭先生認(rèn)為，作者精神權(quán)利與民法人身權(quán)的區(qū)別首先在于權(quán)利產(chǎn)生的依據(jù)不同。民法人身權(quán)要以權(quán)利主體的出生為依據(jù)，而作者精神權(quán)利則以主體所創(chuàng)作的作品為依據(jù)。這一見(jiàn)解把法律上的權(quán)利能力與主體具體享有的權(quán)利混為一談了。鄭先生所說(shuō)的人身權(quán)，實(shí)際上是一種民事權(quán)利能力，（注：公民、法人的民事權(quán)利能力，是指法律賦予其享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的資格。）而作者精神權(quán)利則為一種具體享有的權(quán)利，即通過(guò)作者自身的行為所獲得的一種權(quán)利。

人身權(quán)除了作權(quán)利能力理解外也可將其視為一種具體權(quán)利，但作為一種具體的權(quán)利，它必須有一定的法律事實(shí)的發(fā)生，人的出生是主體享有生命、健康等人格權(quán)的法律事實(shí)，而身份權(quán)卻不完全以人的出生為依據(jù)，如因婚姻、親子關(guān)系等發(fā)生的權(quán)利等則是主體在結(jié)婚、生育子女或?yàn)榱耸震B(yǎng)等法律行為后才能擁有，這些與作者精神權(quán)利必須在作品完成這一法律事實(shí)產(chǎn)生后才為作者所實(shí)際擁有一樣。可見(jiàn)，上述學(xué)者把作為權(quán)利能力的人身權(quán)誤為一種具體享有的權(quán)利而同作者的精神權(quán)利進(jìn)行比較是不妥的， 不足以說(shuō)明作者精神權(quán)利與民法人身權(quán)有本質(zhì)的差異。

既然具體權(quán)利的獲得需要一定法律事實(shí)的發(fā)生，因此上述學(xué)者舉列的第二種區(qū)別也就難以成立了。我們知道，人身權(quán)利并非“只與民法主體-‘人’相聯(lián)系”，在一定的情況下，它也會(huì)與一定的法律事實(shí)如結(jié)婚、委托等相聯(lián)系。但這里所稱的“聯(lián)系”決不能按以鄭成思先生為代表的學(xué)者所理解的那樣，是權(quán)利的附于關(guān)系，即所謂“與主體、客體同時(shí)聯(lián)系著的精神權(quán)利，在作者死亡后仍可附于作品上”。正確的理解應(yīng)該是：對(duì)作者死后精神權(quán)利進(jìn)行保護(hù)決不因?yàn)槭亲髡呔駲?quán)利附著于作品上，而是基于社會(huì)公正和善良風(fēng)俗。這不僅體現(xiàn)在對(duì)死者精神權(quán)利的保護(hù)上，也體現(xiàn)在死者一般人格權(quán)如名譽(yù)榮譽(yù)等權(quán)利的保護(hù)上。這種保護(hù)應(yīng)是國(guó)家的主動(dòng)干預(yù)，而且應(yīng)該是永久保護(hù)。否則，倘公民死亡后，別人對(duì)其人格大肆侮辱、侵犯，卻因公民死亡而得不到法律救濟(jì)，勢(shì)必不利于文化的積累和社會(huì)的文明進(jìn)步。而國(guó)家的主動(dòng)保護(hù)，正體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)精神文明、社會(huì)秩序所予以的重視和擔(dān)負(fù)的責(zé)任。因此，對(duì)死者一般人格權(quán)的保護(hù)并非如上述學(xué)者所認(rèn)為的那樣“在很大程度上失去了意義”，相反，如同保護(hù)作者精神權(quán)利一樣，“可能永遠(yuǎn)有實(shí)際意義”（注：我國(guó)《著作權(quán)法》第20條規(guī)定：“作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制”。）

三、作者精神權(quán)利能否轉(zhuǎn)讓與繼承

民法中的人身權(quán)是以人身為其內(nèi)容、與人的人身不可分離的權(quán)利。由于它是為維持主體生存與能力所必需的，故人身權(quán)又稱作是專屬權(quán)，即它是附屬權(quán)利主體不能移轉(zhuǎn)的權(quán)利（注：參見(jiàn)鄭玉波《民法概論》，臺(tái)灣開(kāi)明書店印行，1979年版第21頁(yè)。）。既然人身權(quán)具有這樣的屬性，則作為人身權(quán)內(nèi)容之一的作者精神權(quán)利也就同樣有了這樣的性質(zhì)，即不能與著作權(quán)主體分離，或不可轉(zhuǎn)移。日本版權(quán)法第59條規(guī)定：“著作人精神權(quán)利屬著作人所有，不得轉(zhuǎn)讓?！蔽覈?guó)著作權(quán)法第19條第1 款只規(guī)定了著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)發(fā)生繼承，不承認(rèn)其中的精神權(quán)利繼承問(wèn)題。

但是，我們說(shuō)著作權(quán)的精神權(quán)利不能移轉(zhuǎn)，并不否認(rèn)為了一定的目的，經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)委托，由他人代其行使精神權(quán)利。如經(jīng)著作權(quán)人同意，由第三人為其作必要的文字改動(dòng)或編排等工作。但很顯然，這并非就是人們所認(rèn)為的是一種權(quán)利的移轉(zhuǎn)，因?yàn)榈谌诵惺咕駲?quán)利是基于授權(quán)委托，正是由于這樣的法律關(guān)系，所以在公眾看來(lái)，這種權(quán)利的行使仍然被視作著作權(quán)人的行為，而不能理解是作者精神權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，如果第三人對(duì)原作者的作品進(jìn)行改編、翻譯、注釋、整理等工作，則又產(chǎn)生另外一個(gè)著作權(quán)，即由改編、翻譯、整理、注釋人享有著作權(quán)，該著作權(quán)有自己的精神權(quán)利，只要不侵犯原作品的著作權(quán)，該精神權(quán)利就是獨(dú)立合法的，與原作品精神權(quán)利無(wú)關(guān)。

作者精神權(quán)利不能與著作主體分離，因此，作者死亡后，其權(quán)利能力消滅，無(wú)任何權(quán)利可言，其精神權(quán)利也就歸于消滅，其生前的財(cái)產(chǎn)利益按照繼承程序發(fā)生移轉(zhuǎn)。如前所述。作者死亡后，其生前的精神權(quán)利仍應(yīng)受到保護(hù)，不過(guò)，這種保護(hù)是國(guó)家的主動(dòng)行為。死亡作者的繼承人、著作權(quán)行政管理機(jī)關(guān)及與之有關(guān)的任何人都可依照法律程序?qū)η址杆勒呔駲?quán)利的行為提起訴訟。當(dāng)然，通常行使這一權(quán)利的人是死者的繼承人，因?yàn)樗麄兣c不法侵害行為有直接的利害關(guān)系。作者精神權(quán)利的侵犯會(huì)直接導(dǎo)致作品經(jīng)濟(jì)利益的損失，這樣，繼承人在出現(xiàn)侵害行為以后，不僅可以提起追究侵害者行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任的訴訟，也可提起賠償財(cái)產(chǎn)損失的訴訟（注：日本版權(quán)法第116條法第1款規(guī)定，對(duì)作者死后精神權(quán)利的侵犯，作者的親屬，包括配偶、子女、父母、孫子女和兄弟姐妹都可提起賠償。）。如果因侵害作者精神權(quán)利導(dǎo)致繼承人精神不安，也可依法提起精神損害賠償?shù)脑V訟。（注：我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第20條規(guī)定：“作者死亡后，其著作權(quán)中的署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)由作者繼承人或受遺贈(zèng)人保護(hù)，著作權(quán)無(wú)人繼承又無(wú)人受遺贈(zèng)的，其署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)由著作權(quán)行政管理部門保護(hù)?！保?。盡管如此，上述這些保護(hù)仍不是作者精神權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的結(jié)果，而是國(guó)家行使公權(quán)力，維護(hù)善良社會(huì)風(fēng)俗的結(jié)果。