導(dǎo)語：如何才能寫好一篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、“私人定制”，旅游業(yè)的新篇章

定制旅游，可以參見馮小剛導(dǎo)演的賀歲喜劇大片《私人訂制》。劇中，“私人訂制”公司以“替他人圓夢”為主營業(yè)務(wù)，專門為不同客戶量身訂制“圓夢方案”。無論客戶的白日夢多奇葩，要求多嚴(yán)格，“圓夢四人組”來者不拒，滿足客戶的任何需求。“私人訂制”，以其獨(dú)特而極致的產(chǎn)品設(shè)計(jì)及服務(wù)理念，創(chuàng)造了一個(gè)令人意想不到的白日夢想王國。

當(dāng)前，旅游業(yè)正處于泛化的轉(zhuǎn)型階段，而越是泛化，越需要極化的產(chǎn)品和服務(wù)――把客戶的旅游需求當(dāng)成夢想去實(shí)現(xiàn)。隨著ICT（Information Communication Technology）信息通信技術(shù)的全球化發(fā)展，交易將更多地產(chǎn)生于交流之中。旅游業(yè)，作為最大的綜合產(chǎn)業(yè)，全面進(jìn)入移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)生態(tài)圈已成大勢所趨。一部手機(jī)，一臺(tái)電腦，在智能化的數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)中，用戶與企業(yè)各取所需，按需匹配，“私人定制”理念，日益成為大數(shù)據(jù)時(shí)代下，開啟旅游業(yè)新篇章的金鑰匙。

二、定制旅游的幾種基本形式和行業(yè)現(xiàn)狀

定制旅游，簡單而言，就是一種以旅游者為主導(dǎo)，隨時(shí)隨地按需進(jìn)行旅游行程設(shè)計(jì)，充分體現(xiàn)旅游者個(gè)性化需求的出游方式。從廣義上講，當(dāng)前的定制旅游主要包含a以下三種形式。（1）一對(duì)多的團(tuán)體性定制。如戶外運(yùn)動(dòng)、驢友拼團(tuán)、自駕游俱樂部等，通常由一個(gè)召集人或組織發(fā)起旅游意向，通過集體協(xié)商，共同參與旅行計(jì)劃制定，最后得出一個(gè)大家都認(rèn)可的線路行程安排和集體行為守則。（2）一對(duì)一的個(gè)性化定制。該類型主要包括高端旅游、私人旅游、創(chuàng)意旅游以及當(dāng)?shù)厝讼驅(qū)?、租車游等形式，多由旅游商、專業(yè)的旅游策劃公司等服務(wù)機(jī)構(gòu)為旅游者進(jìn)行一對(duì)一的旅游服務(wù)，根據(jù)旅游者的訴求，為其定制一套個(gè)性化的旅途安排。（3）多對(duì)一的自主性定制。該類型借助大數(shù)據(jù)信息技術(shù)和移動(dòng)運(yùn)營平臺(tái)，上游企業(yè)與大眾旅游者直接對(duì)接，運(yùn)營商根據(jù)旅途的階段性特征，有針對(duì)性地為旅游者提供精確的信息檢索和推送服務(wù)，從而滿足個(gè)性化、即時(shí)性的旅游服務(wù)需求。

然而，由于定制旅游市場技術(shù)條件或先天市場環(huán)境的尚未成熟，當(dāng)前旅游企業(yè)推出的定制旅游服務(wù)普遍存在概念模糊、噱頭性質(zhì)重、服務(wù)體系不完善等問題，具體表現(xiàn)如下。

（1）利益導(dǎo)向趨動(dòng)，定制旅游成營銷噱頭。2013年10月1日，《旅游法》正式實(shí)施，旅行社包價(jià)產(chǎn)品價(jià)格被迫透明化，普遍呈現(xiàn)大幅上漲態(tài)勢，旅游者紛紛舍棄“跟團(tuán)游”，轉(zhuǎn)向散客隊(duì)伍。為拓寬利潤空間，許多組團(tuán)社打出“私人定制”的宣傳噱頭，將市場細(xì)分產(chǎn)品或主題游產(chǎn)品誤充為定制旅游產(chǎn)品進(jìn)行銷售。甚而有的旅行社，以“定制旅游”的虛假廣告將旅游者招徠之后，再通過循循誘導(dǎo)，實(shí)際銷售的還是標(biāo)準(zhǔn)化跟團(tuán)產(chǎn)品。

（2）定制成本高昂，未能形成規(guī)模化供應(yīng)體系。目前市場上旅游企業(yè)所提供的定制旅游服務(wù)，多半是高端私人定制或單位旅游產(chǎn)品。定制旅游因其個(gè)性化的服務(wù)要求，在價(jià)格成本上難以獲得團(tuán)購優(yōu)惠，再加上定制旅游行程的臨時(shí)變動(dòng)性強(qiáng)，專車專導(dǎo)、私人管家等高端服務(wù)費(fèi)用，都必然會(huì)給定制旅游帶來高昂的實(shí)現(xiàn)成本。與此同時(shí)，傳統(tǒng)旅游經(jīng)營商各自為營，壟斷資源，旅游產(chǎn)業(yè)尚未形成規(guī)?；墓?yīng)體系，計(jì)調(diào)部門能否及時(shí)有效地為游客調(diào)改行程也成為了定制旅游服務(wù)的最大考驗(yàn)。

（3）局限于行程設(shè)計(jì)安排，缺乏對(duì)旅游體驗(yàn)的深度挖掘。定制旅游，不僅僅是根據(jù)旅游者的訴求提供行程設(shè)計(jì)安排，也不是簡單地將原本的包價(jià)服務(wù)拆分成若干個(gè)單項(xiàng)產(chǎn)品，并冠以“定制”的前綴供旅游者選擇。定制旅游的價(jià)值在于，它不僅滿足了旅游者出游的基本需求，且對(duì)其潛在需求和深度需求也進(jìn)行了挖掘，個(gè)性化的旅游需要?jiǎng)?chuàng)意和驚喜。

因而，定制旅游的本質(zhì)理念，并非單純地策劃銷售出一個(gè)游客接受度高、滿意度高的旅游產(chǎn)品，而是真正實(shí)現(xiàn)以游客為本，滿足旅游者即時(shí)性、個(gè)性化的旅游需求，真正讓游客可以根據(jù)自己的想法定制線路和服務(wù)，隨時(shí)隨地按需修改行程安排，真正體現(xiàn)旅游過程中的實(shí)時(shí)性和變動(dòng)性，增強(qiáng)旅游的自由體驗(yàn)。

三、定制旅游的未來：個(gè)性化、移動(dòng)化、位置化、自服務(wù)

智能手機(jī)、平板電腦等移動(dòng)終端設(shè)備逐漸普及，越來越多的旅游者傾向于選擇使用網(wǎng)絡(luò)獲取航班、景點(diǎn)、酒店等旅游信息，隨時(shí)隨地采取在線支付的方式進(jìn)行預(yù)訂與選購，隨時(shí)隨地通過QQ、微博、微信等方式分享個(gè)人的旅游經(jīng)歷與感受。個(gè)性化、移動(dòng)化、位置化、自服務(wù)，日益成為旅游者消費(fèi)行為和需求的新趨勢，旅游者正在逐漸變成該類用戶。

據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）的第35次《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》顯示，2014年，手機(jī)旅行預(yù)訂用戶年增長達(dá)到194.6%。智能手機(jī)、平板電腦等移動(dòng)設(shè)備逐漸普及，用戶習(xí)慣不斷從PC端向移動(dòng)端轉(zhuǎn)移，個(gè)性化、移動(dòng)化、位置化、自服務(wù)，日益成為旅游者消費(fèi)行為和需求的新趨勢。

大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)的更新發(fā)展，使得各種旅游資源與信息技術(shù)緊密結(jié)合，加速了旅游產(chǎn)業(yè)相互融合的進(jìn)程。新的消費(fèi)習(xí)慣、生產(chǎn)模式、產(chǎn)品形態(tài)不斷涌現(xiàn)，“愛幫附近”“大眾點(diǎn)評(píng)網(wǎng)”“口碑網(wǎng)”等本地生活信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，使得人們無需通過中介，就能即時(shí)有效地檢索到相應(yīng)需求的產(chǎn)品信息和預(yù)訂服務(wù)，極大地方便了人們出游旅行。

“產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)化，互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)化”的趨勢背景下，旅游目的地信息系統(tǒng)將更加完善，泛化的旅游業(yè)逐漸實(shí)質(zhì)化、生活化。未來的定制旅游，將不再局限于一種對(duì)特殊群體的量身打造，而是無時(shí)不在、無處不有，打造大眾客戶端市場。在技術(shù)引領(lǐng)之下，智能化地為大眾旅游者提供貼心的全能型服務(wù)，實(shí)現(xiàn)一種升級(jí)版的大眾旅游方式。

四、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，定制旅游意義深遠(yuǎn)

第一，GPS定位、信息推送服務(wù)將貫穿旅途全程，移動(dòng)平臺(tái)運(yùn)營商通過對(duì)客戶端時(shí)空數(shù)據(jù)的分析，為旅游者提供基于位置的服務(wù)（LBS）。與此同時(shí)，相對(duì)機(jī)、火車、長途汽車之類的大交通，餐飲、景區(qū)、酒店等之間的微交通也可以作為整合各類旅游要素的信息平臺(tái)。車載地圖、3D廣告、即時(shí)視頻，旅游者在微旅途中的碎片化時(shí)間得以利用，旅游目的地各類即時(shí)旅游信息盡覽眼中，為旅游者的決策計(jì)劃帶來極大的便利。

第二，技術(shù)引導(dǎo)旅游，旅游要素高度整合，催生智慧景區(qū)或O2O景區(qū)。智能手機(jī)、智能眼鏡、智能汽車、智能感應(yīng)系統(tǒng)……O2O景區(qū)以融合的移動(dòng)通信與大數(shù)據(jù)信息技術(shù)，為游客的感知互動(dòng)體驗(yàn)提供智能支持，一體化的行業(yè)信息管理系統(tǒng)，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的智慧升級(jí)提供有效基礎(chǔ)。導(dǎo)游就“揣在口袋”，餐廳“隨到隨吃”，景點(diǎn)資源“隨到隨享”，不用扎堆等候，每個(gè)人的行程安排都在數(shù)據(jù)的精密計(jì)算中得到了私屬專有的定制。

篇2

【關(guān)鍵詞】商業(yè)銀行 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 范圍經(jīng)濟(jì)

現(xiàn)在世界經(jīng)濟(jì)都呈現(xiàn)大發(fā)展態(tài)勢，金融危機(jī)雖然帶來一定的影響，但現(xiàn)在各國家經(jīng)濟(jì)都在大發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度在全世界都是非?？斓模?jīng)濟(jì)的大發(fā)展，離不開銀行的支持，中國銀行業(yè)是金融市場的龍頭，資金的流通，都不能離開銀行產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)在金融市場已經(jīng)全球化，促使國際銀行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和運(yùn)作方式在不斷發(fā)生變化，國際銀行業(yè)現(xiàn)在發(fā)生了巨大變化，中國銀行產(chǎn)業(yè)也在發(fā)展變化，中國銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)也產(chǎn)生了變化，經(jīng)濟(jì)要想發(fā)展，是離不開銀行產(chǎn)業(yè)的支持。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的理論分析

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的基本概念

規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Economics of Scale）又稱“規(guī)模利益”（scale merit），通常指在一定科學(xué)技術(shù)水平下生產(chǎn)能力的不斷提高，平均成本長期處于一種下降的趨勢，也就是說費(fèi)用是越來越少。

范圍經(jīng)濟(jì)（Economies of Scope）是與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是有一定聯(lián)系的一種概念，范圍經(jīng)濟(jì)就是聯(lián)合生產(chǎn)模式下的經(jīng)銷經(jīng)濟(jì)，就是我們長期經(jīng)營一種產(chǎn)品的效益擴(kuò)展到我們銷售多種產(chǎn)品，產(chǎn)生多種效益的一種渠道，也就是說，在一定范圍內(nèi)有一定的影響，這樣就產(chǎn)生了范圍經(jīng)濟(jì)。

（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系

規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是沒有區(qū)別的，企業(yè)在生產(chǎn)過程中，產(chǎn)品總量在增加的前提下，但生產(chǎn)的平均成本趨于下降，但也不都是一樣的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是拿企業(yè)中一種產(chǎn)品進(jìn)行考慮，主要是分析這種產(chǎn)品總量在增加的前提下，平均成本是否在下降。而范圍經(jīng)濟(jì)則是一個(gè)整體的概念，對(duì)企業(yè)所有產(chǎn)品而言，所有產(chǎn)品在總量增加的前提下，平均成本是否下降。

（三）商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)

商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指銀行業(yè)務(wù)水平的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，在人員數(shù)量與機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)不斷增多的情況下，我們的運(yùn)營成本是否在下降，也就是說我們在總量增加的前提下，銀行的相對(duì)成本是否在降低，單位的效益是否有所提高，規(guī)模經(jīng)濟(jì)不是越大越好，必須在一定量的前提下，質(zhì)上有一定的提高。

商業(yè)銀行范圍經(jīng)濟(jì)是指經(jīng)營的品種越來越多，業(yè)務(wù)范圍越來越廣，我們在經(jīng)營多種品種的前提下，我們運(yùn)營成本在增加，銀行的業(yè)務(wù)范圍在擴(kuò)大，但是要看我們的平均運(yùn)營成本是否在降低，商業(yè)銀行的效益是否越來越好，現(xiàn)在的商業(yè)銀行要想長期有更好的發(fā)展，其業(yè)務(wù)范圍要越來越廣，經(jīng)營的領(lǐng)域要多元化，也就是說商業(yè)銀行必須由專業(yè)化向綜合經(jīng)營領(lǐng)域擴(kuò)展，經(jīng)營的理念要有所轉(zhuǎn)變，這樣才能更好地為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出貢獻(xiàn)。

二、銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究方法

（一）銀行業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇

在我國對(duì)商業(yè)銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究要有一定的理論基礎(chǔ)，但實(shí)踐能力一定要強(qiáng)。20世紀(jì)50年代國外學(xué)者就對(duì)此問題進(jìn)行了大量的研究，取得一定成效，國內(nèi)80年代以后才逐漸開始了研究銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，經(jīng)過一段時(shí)間的研究，已經(jīng)有了很大的成績。

（二）銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)研究中的函數(shù)選擇

1.ICobb一Doug！as（CD）成本函數(shù)

在早期的研究中，Benston（2965，1972），BellandM呷hy（1965）應(yīng)用對(duì)數(shù)線性CD成本函數(shù)來研究銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，如果我們定義c為總成本，q為產(chǎn)出數(shù)量，w為勞動(dòng)價(jià)格，r為投入實(shí)物資本價(jià)格，CD成本函數(shù)的表達(dá)式形式如下：

2.超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)

超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)其定義如下：

三、銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的模型設(shè)計(jì)

通過市場調(diào)研，調(diào)研多家商業(yè)銀行，利用數(shù)學(xué)公式建立了規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)設(shè)計(jì)模式，如下面公式：

其中Tc為銀行總成本、Y1為銀行存款、Y2為銀行貸款、Y3為投資、Wl為勞動(dòng)力和資金的平均價(jià)格、W2為資本的價(jià)格；

總之，從貨款的來源看，各種銀行都存在范圍經(jīng)濟(jì)，貨款都在一定的范圍內(nèi)發(fā)展，大的方面說，國有的各個(gè)商業(yè)銀行不如私有的各個(gè)商業(yè)銀行范圍經(jīng)濟(jì)做的活、效益好，國有的銀行缺乏機(jī)動(dòng)性，貨款周期長、速度慢。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的今天，我國商業(yè)銀行在貸款利率上有了更多的定價(jià)權(quán)，這樣一些小的商業(yè)銀行獲得更多的主動(dòng)權(quán)，其發(fā)展態(tài)勢更好，現(xiàn)在出現(xiàn)不少小額貨款公司，是對(duì)國有商業(yè)銀行的一個(gè)補(bǔ)充，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)做出很大貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1]金煦皓.中國銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究川[D].重慶：重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，2007.

篇3

關(guān)鍵詞：自然壟斷 成本劣加性 需求短邊約束

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，許多典型的自然壟斷行業(yè)紛紛開始引入競爭。自然壟斷行業(yè)的企業(yè)競爭共存現(xiàn)象對(duì)傳統(tǒng)的自然壟斷理論提出了挑戰(zhàn)。本文在現(xiàn)有自然壟斷理論發(fā)展的基礎(chǔ)上，通過建立一個(gè)需求短邊約束的模型，指出了現(xiàn)有自然壟斷理論中單純的成本函數(shù)定義不足以得出行業(yè)不可競爭的結(jié)論。

自然壟斷理論回顧

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)較長的發(fā)展過程。從早期穆勒的自然條件占決定作用的自然壟斷理論到后來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，再到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)共同決定的自然壟斷理論以及最近關(guān)于成本劣加性定義的自然壟斷，每一步都顯示了人們對(duì)這一現(xiàn)象認(rèn)識(shí)的不斷深化。

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)

隨著現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，早期將自然壟斷的原因歸結(jié)為自然資源的稀缺性理論受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的挑戰(zhàn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和自然壟斷的關(guān)系，成為研究的重點(diǎn)?？死松兔桌照J(rèn)為，自然壟斷的基本特征是生產(chǎn)函數(shù)成規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，即平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。由一家企業(yè)來提品會(huì)比多家生產(chǎn)更有效率，成本更低。假定一個(gè)產(chǎn)業(yè)只能容納一家企業(yè)的生存，那么就會(huì)有一個(gè)幸存者為了降低成本而不斷擴(kuò)大產(chǎn)量，進(jìn)行低價(jià)競爭，最終把對(duì)手?jǐn)D出市場，形成自然壟斷。

（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)共同作用

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念是基于單產(chǎn)品生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上，但現(xiàn)實(shí)生活中絕大多數(shù)企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品。事實(shí)上，不僅增加產(chǎn)量可以降低成本，增加品種同樣可以降低成本，這就是范圍經(jīng)濟(jì)的含義。對(duì)于一個(gè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的企業(yè)來說，可能同時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的作用。詹姆斯邦布萊特認(rèn)為對(duì)于某些公共設(shè)施的服務(wù)來說，即使在單位成本上升的情況下，由一家企業(yè)提供服務(wù)也是最經(jīng)濟(jì)的?？ǘ鬟M(jìn)一步指出，對(duì)將自然壟斷理解為不斷下降的平均成本或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度。薩繆爾森和諾德豪斯認(rèn)為，當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的作用如此強(qiáng)勁，以至于只有一個(gè)企業(yè)能夠生存下來，就會(huì)產(chǎn)生自然壟斷。自然壟斷最明顯的經(jīng)濟(jì)特征，是平均成本在產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大到整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量時(shí)仍然下降。因此，由一個(gè)廠商壟斷經(jīng)營就會(huì)比多廠商提供全部產(chǎn)品更有效率。

（三）成本劣加性

自然壟斷理論最新發(fā)展由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾、潘札、威利格、夏基等人提出。他們認(rèn)為壟斷的特征不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，而是成本劣加性，即由一個(gè)企業(yè)提供整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和。任意產(chǎn)量水平上存在嚴(yán)格的劣加性是定義自然壟斷的關(guān)鍵特征。在單產(chǎn)品情況下，如果只在一定產(chǎn)量區(qū)間內(nèi)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并不一定是自然壟斷，必須在任意產(chǎn)量區(qū)間都是規(guī)模經(jīng)濟(jì)才能保證是自然壟斷。某種產(chǎn)品是自然壟斷生產(chǎn)，并不是該產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中都是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的，在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段，只要一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)全部產(chǎn)出的成本低于兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)生產(chǎn)同樣產(chǎn)出水平的成本，其就是自然壟斷。在多產(chǎn)品情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與成本函數(shù)的嚴(yán)格劣加性沒有必然聯(lián)系，而范圍經(jīng)濟(jì)是成本函數(shù)嚴(yán)格劣加性的必要而非充分條件。

自然壟斷理論評(píng)述

雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)正在不斷的深化，但是通過理論回顧，筆者發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的自然壟斷理論中，不管是哪種解釋都沒有跳出單純的成本分析框架，對(duì)自然壟斷形成條件都僅僅歸結(jié)于為生產(chǎn)成本方面的優(yōu)勢，而沒有涉及市場需求方面的任何分析。

這種單純的成本分析是和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中市場出清的思想相一致的，或者說是“供給自己創(chuàng)造需求”思想的反映，即默認(rèn)無論企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)量多少，最后市場總是以某個(gè)價(jià)格出清，產(chǎn)量恒等于消費(fèi)量。因此，企業(yè)只需擴(kuò)大產(chǎn)量，由于產(chǎn)品總是能夠按照市場均衡價(jià)格銷售，因此和競爭者比較，本企業(yè)就具有因?yàn)楫a(chǎn)量上升導(dǎo)致的成本下降而帶來的競爭優(yōu)勢，并最終憑借這種優(yōu)勢將對(duì)手逐出市場。

但是這種分析中存在兩個(gè)方面的問題。一是競爭企業(yè)之間擴(kuò)大產(chǎn)量尋求競爭優(yōu)勢的行為本身沒有相對(duì)的優(yōu)劣勢。如果企業(yè)之間在任何方面完全相同，則行業(yè)生產(chǎn)成本上的成本劣加性特征不一定能夠帶來自然壟斷的結(jié)果。鮑莫爾和威利格等人提出的“可競爭市場”理論中，就考慮了當(dāng)行業(yè)中不存在沉沒成本時(shí)的情況。

單純的成本分析的另一個(gè)問題來自于“供給自動(dòng)創(chuàng)造需求”的市場出清假設(shè)。廠商實(shí)現(xiàn)利潤的過程不僅包括生產(chǎn)過程，還包括將產(chǎn)品銷售出去的過程?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展早已超越了商品短缺時(shí)代，企業(yè)需要關(guān)注的不僅僅是生產(chǎn)方面，更多的是需求不足的問題。現(xiàn)實(shí)企業(yè)面臨的“需求短邊約束”已經(jīng)使得“產(chǎn)量恒等于消費(fèi)量”的經(jīng)濟(jì)假設(shè)嚴(yán)重脫離實(shí)際。尤其是在諸如電信等服務(wù)性企業(yè)中，由于企業(yè)提供的服務(wù)具有即時(shí)性和不可保存性，如果沒有有力的需求做支撐，盲目的規(guī)模擴(kuò)張只能導(dǎo)致產(chǎn)能閑置率上升?！吧a(chǎn)能力大于消費(fèi)需求”現(xiàn)象的出現(xiàn)使我們必須考慮消費(fèi)方面的影響。

基于需求短邊約束模型的自然壟斷行業(yè)的可競爭性

本文假設(shè)一個(gè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的行業(yè)，行業(yè)內(nèi)所有的企業(yè)都具有相同的技術(shù)，可以用同一個(gè)成本函數(shù)來表示。行業(yè)生產(chǎn)的成本函數(shù)具有嚴(yán)格的成本劣加性，根據(jù)目前的自然壟斷理論，該行業(yè)是一個(gè)典型的自然壟斷行業(yè)。然后，本文引入一個(gè)需求方面的假設(shè)，并在此基礎(chǔ)上分析，如果某個(gè)時(shí)期該行業(yè)是一個(gè)壟斷經(jīng)營行業(yè)：潛在競爭者有沒有激勵(lì)進(jìn)入？新進(jìn)入企業(yè)能否在競爭中生存下來？

（一）基本模型假設(shè)

假設(shè)行業(yè)中的企業(yè)是利潤最大化者，具有相同的成本函數(shù)，并且長期生產(chǎn)成本函數(shù)采取如下形式：

C（q）=F+cq 且有C（0）=04

行業(yè)中有N個(gè)消費(fèi)者。影響消費(fèi)者效用的因素包括：產(chǎn)品質(zhì)量、消費(fèi)數(shù)量、產(chǎn)品價(jià)格等。在其他條件不變的情況下，第i個(gè)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求函數(shù)為P=ai-biqi，為簡便起見，假設(shè)消費(fèi)者都是完全同質(zhì)的，因此對(duì)所有i和j都成立。

市場總需求就是簡單加總：P=a-b（b/N）q

假設(shè)銷售者在不同的廠商選擇之間沒有偏好，即由于兩個(gè)廠商生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，如果銷售的價(jià)格相同，消費(fèi)者將以1/2的概率隨機(jī)選擇一家廠商購買；否則就選擇價(jià)格低的廠商購買。廠商之間進(jìn)行價(jià)格競爭。當(dāng)兩個(gè)廠商的價(jià)格相同時(shí)，每個(gè)廠商得到一半的市場需求；否則低價(jià)廠商得到全部的市場需求。消費(fèi)者的這種廠商選擇行為是本模型的關(guān)鍵假設(shè)。

（二）模型分析

行業(yè)中廠商的競爭行為可以看成是一個(gè)無限期的動(dòng)態(tài)博弈。初始時(shí)刻，行業(yè)中只有一個(gè)壟斷廠商在經(jīng)營。潛在競爭者根據(jù)現(xiàn)行市場價(jià)格和進(jìn)入后的銷量預(yù)期決定要不要進(jìn)入。如果潛在競爭者選擇進(jìn)入行業(yè)，則兩個(gè)企業(yè)存在競爭，產(chǎn)品的同質(zhì)性決定了競爭的方式只能是價(jià)格競爭。任何一個(gè)企業(yè)都可以選擇是否發(fā)動(dòng)降價(jià)攻勢。博弈進(jìn)行到任何一個(gè)廠商都不再發(fā)動(dòng)降價(jià)活動(dòng)或者某個(gè)廠商退出行業(yè)為止。我們假設(shè)在博弈中，價(jià)格變化可以立即被對(duì)方觀察到。

由于兩個(gè)廠商雙方都可以預(yù)期到博弈各個(gè)策略對(duì)應(yīng)的得益，因此降價(jià)到以下是一個(gè)不可置信的威脅。所以只要初始的進(jìn)入條件滿足，新企業(yè)進(jìn)入后，在位企業(yè)就無法將其逐出市場。市場均衡是兩個(gè)企業(yè)共同瓜分市場，并獲得正利潤。進(jìn)入的初始條件中，在abcf外生給定的情況下，n越大，企業(yè)進(jìn)入的激勵(lì)越大。也就是說，市場規(guī)模（消費(fèi)者人數(shù)n）的擴(kuò)大會(huì)使行業(yè)變得具有可競爭性。

（三）相關(guān)模型的補(bǔ)充說明

雖然現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)要比模型表述存在更多的進(jìn)入壁壘，但新進(jìn)入企業(yè)總還是可以通過一些手段破除壁壘，參與到競爭中去。

轉(zhuǎn)換成本和老客戶的爭奪：在某些行業(yè)中，消費(fèi)者從一個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)到另外一個(gè)企業(yè)時(shí)面臨一些轉(zhuǎn)換成本。轉(zhuǎn)換成本可能源于一些產(chǎn)品交接的成本，比如消費(fèi)者需要重新購買一個(gè)電話號(hào)碼，也可能來自消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣的改變帶來的心理損失，如消費(fèi)者必須通知親友已更改的電話號(hào)碼所帶來的不便等。在具有轉(zhuǎn)換成本的情況下，新企業(yè)要獲得原來屬于在位企業(yè)的部分市場需求，就必須向這些消費(fèi)者支付至少相等于其轉(zhuǎn)換成本的補(bǔ)償。

轉(zhuǎn)換成本的存在給新進(jìn)入企業(yè)爭奪原有壟斷企業(yè)的客戶造成了障礙，在某種程度上弱化了新企業(yè)的進(jìn)入激勵(lì)。但是，由于轉(zhuǎn)換成本是一次性的成本，考慮到消費(fèi)者一次性轉(zhuǎn)換之后的若干期內(nèi)將繼續(xù)選擇新企業(yè)，由現(xiàn)期支付給這些消費(fèi)者的轉(zhuǎn)換成本補(bǔ)償折算到每一期的數(shù)額并不是很大。

針對(duì)新進(jìn)入消費(fèi)者的促銷活動(dòng)：如果考慮到行業(yè)總需求的擴(kuò)張情況，即假設(shè)市場中的消費(fèi)者每年以某個(gè)速度增加，企業(yè)對(duì)新用戶的競爭也會(huì)有所不同。假設(shè)兩個(gè)企業(yè)都采取降價(jià)來吸引新的消費(fèi)者。在降價(jià)幅度相同的情況下，對(duì)新的消費(fèi)者的吸引力相同，因此潛在的收益是相同的；但是降價(jià)的總成本將會(huì)因?yàn)樵械目蛻粢?guī)模的不同而有所差異。原來企業(yè)客戶規(guī)模比較大的企業(yè)總成本也比較高。在這種情況下，小企業(yè)通過降價(jià)來吸引新進(jìn)入的消費(fèi)者的激勵(lì)反而更大。

結(jié)論

篇4

關(guān)鍵詞：銀行效率；參數(shù)分析法；非參數(shù)分析法

中圖分類號(hào)：F831文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-2265（2008）11-0028-05

銀行效率是銀行綜合競爭力的體現(xiàn)，反映了銀行對(duì)所有投入產(chǎn)出項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果，其中既包括各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表反映出的經(jīng)營業(yè)績，也包括無法進(jìn)行財(cái)務(wù)分析的經(jīng)營結(jié)果。因此，銀行效率是衡量銀行業(yè)績的最具綜合性的指標(biāo)。國外對(duì)商業(yè)銀行效率的研究經(jīng)歷了兩個(gè)階段：二十世紀(jì)90年代以前主要從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的角度來衡量商業(yè)銀行的效率；二十世紀(jì)90年代以后主要研究商業(yè)銀行的前沿效率（主要包括X―效率、成本效率和利潤效率）。研究發(fā)現(xiàn)，反映管理能力的前沿效率比規(guī)模效率和范圍效率更重要。比較一致的觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于擁有同等規(guī)模和產(chǎn)品組合的銀行而言，由管理不當(dāng)所引起的前沿?zé)o效率導(dǎo)致銀行業(yè)的成本平均提高20%，而由于規(guī)模和產(chǎn)品組合不當(dāng)造成的無效率則不到成本的5%（Berger、Hunter、Timme，1993；Berger、Humphrey，1997）。我國對(duì)商業(yè)銀行效率的研究尚處于起步階段，本文對(duì)國外考察商業(yè)銀行效率的主要方法進(jìn)行了研究，同時(shí)對(duì)在商業(yè)銀行效率研究中起關(guān)鍵作用的投入產(chǎn)出方法進(jìn)行了分析，以期對(duì)我國商業(yè)銀行效率研究起到借鑒作用。

一、商業(yè)銀行效率的界定

任何一項(xiàng)對(duì)商業(yè)銀行效率的研究都離不開三個(gè)問題：（1）采用的效率概念，效率概念直接決定著研究方法的采用；（2）采用什么樣的研究方法，是定量分析還是定性分析，如果采用定量分析，是采用參數(shù)分析法還是非參數(shù)分析法；（3）影響商業(yè)銀行效率的因素有哪些，是政府的管制、市場結(jié)構(gòu)等外部因素影響大一些，還是組織形式、治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)質(zhì)量、分支機(jī)構(gòu)等內(nèi)部因素影響大一些。

對(duì)于效率的界定，主要有兩個(gè)方面：一個(gè)是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的角度來度量規(guī)模效率和范圍效率，在這一方面并不存在爭議。另一個(gè)方面是銀行的前沿效率。前沿效率是一種相對(duì)效率概念，效率前沿面始終由樣本中最佳機(jī)構(gòu)（100%有效機(jī)構(gòu)）或其組合構(gòu)成。對(duì)于前沿效率的定義爭議比較大， Leibenst-

-ein(1966)，F(xiàn)rei、Harker、Hunter(2000)等直接將前沿效率定義為X―效率，即除規(guī)模和范圍影響之外的所有技術(shù)和配置效率，是關(guān)于整合技術(shù)、人力資源以及其它資產(chǎn)來生產(chǎn)給定的管理水平的測度。從這一定義我們可以進(jìn)一步看出，X―效率又可細(xì)分為技術(shù)效率和配置效率，技術(shù)效率反映了在給定投入的情況下企業(yè)獲取最大產(chǎn)出的能力，配置效率反映了給定投入價(jià)格時(shí)企業(yè)以適當(dāng)比例使用各種投入的能力。Berger、Mester(1997)，Maudos、Pastor(2003)等將前沿效率定義為成本效率（Cost Efficiency）、標(biāo)準(zhǔn)盈利效率（Standard Profit Efficiency）和替代盈利效率（Alternative Profit Efficiency）。成本效率反映了在產(chǎn)出給定的情況下，一家銀行成本接近最佳運(yùn)營銀行成本的程度；標(biāo)準(zhǔn)盈利效率反映了在投入和產(chǎn)出價(jià)格給定的情況下，一家銀行接近它能實(shí)現(xiàn)的最大可能利潤的程度；替代盈利效率是最新的研究成果，反映了在投入和產(chǎn)出水平給定的情況下，一家銀行接近它能實(shí)現(xiàn)的最大可能利潤的程度。由此我們可以看出，對(duì)前沿效率的定義，國外學(xué)者仍然存在一定爭議，但是越來越多的學(xué)者傾向于將前沿效率歸為X―效率、成本效率和利潤效率。但是，無論前沿效率的概念如何界定，對(duì)前沿效率進(jìn)行測度的研究方法是一致的，可歸納為參數(shù)分析法和非參數(shù)分析法。

二、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的測度方法

對(duì)商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究主要集中在二十世紀(jì)90年代以前，從研究的具體進(jìn)程來看，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)研究的方法越來越成熟。具體而言，對(duì)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究模型主要有：

（一）單要素投入的銀行效率表達(dá)式

在只存在一種投入的情況下，研究銀行效率的表達(dá)式為：

在上式中，X為單一的投入要素，Y為在投入X要素后的產(chǎn)出量，a為投入產(chǎn)出比，即給定一單位的投入量所引起的產(chǎn)出的變化量。在采用該表達(dá)式來衡量銀行效率時(shí)，其最大的缺點(diǎn)是不能反映銀行的全面情況。因?yàn)樵趯?shí)際當(dāng)中，銀行的投入和產(chǎn)出遠(yuǎn)不止一種。

（二）多要素投入的銀行效率的線性表達(dá)式

在實(shí)際中，商業(yè)銀行往往是投入多種要素，并提供多種金融產(chǎn)品。由此便引出了多要素的銀行效率表達(dá)式：

在上式中，X1、X2、X3為各種要素投入，Y為產(chǎn)出，為常數(shù)項(xiàng)，用來反映銀行在經(jīng)營中使用的土地、建筑和大型設(shè)備等固定成本對(duì)產(chǎn)出的影響。相比單要素的銀行效率表達(dá)式，多要素情況下考慮了多種投入，但是產(chǎn)出卻被定義為一種。

（三）基于柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的非線性銀行效率表達(dá)式

柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的表達(dá)式為：

在求解銀行效率時(shí)，一般運(yùn)用其對(duì)數(shù)形式：

在上式中，X1、X2、X3為各種要素投入，Y為產(chǎn)出，常數(shù)項(xiàng)A表示銀行固定成本投入。、、表示各項(xiàng)投入的產(chǎn)出彈性。

柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)能夠反映銀行的規(guī)模效率，即由于規(guī)模的擴(kuò)大所帶來的平均成本的下降。但是采用該函數(shù)最大的缺點(diǎn)是銀行效率的變化呈一致性，也就是說隨著銀行投入的變化，只會(huì)出現(xiàn)規(guī)模收益增加、規(guī)模收益不變和規(guī)模收益減少三種情況，難以反映效率變化的動(dòng)態(tài)過程。

（四）超對(duì)數(shù)成本函數(shù)（Translog Cost Function，TCF）

在對(duì)銀行效率的研究中，國外學(xué)者采用最多的是超對(duì)數(shù)成本函數(shù)，因?yàn)樵摲匠滩恍枰嗟南拗?。該方法已?jīng)成為研究銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的通用方法。通常，用超對(duì)數(shù)成本函數(shù)來近似估計(jì)成本函數(shù)，其一般形式為：

其中，TC、y、p分別為商業(yè)銀行（業(yè)）的總成本、產(chǎn)出的對(duì)數(shù)向量、投入品價(jià)格的對(duì)數(shù)向量。進(jìn)一步，利用麥克勞林級(jí)數(shù)展開式將超對(duì)數(shù)成本函數(shù)變形為：

這里，Yi表示第i種產(chǎn)出，Pm表示第m種投入品價(jià)格，為隨機(jī)誤差項(xiàng)。因此，在研究商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，只要我們能夠估計(jì)出其中的參數(shù)，就可以得到銀行的效率估計(jì)值。該方法具有很強(qiáng)的彈性，解決了銀行多投入多產(chǎn)出的問題。但是，在對(duì)于范圍經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究時(shí)，我們不能簡單運(yùn)用前面的超對(duì)數(shù)成本函數(shù)，因?yàn)槌瑢?duì)數(shù)成本函數(shù)不能處理產(chǎn)出取0時(shí)的情況。為此，國外學(xué)者對(duì)超對(duì)數(shù)成本函數(shù)進(jìn)行了修正，其中，最為流行的方法是對(duì)超對(duì)數(shù)成本函數(shù)進(jìn)行Box-Cox函數(shù)轉(zhuǎn)化，Box-Cox函數(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)于解決0產(chǎn)出問題十分有效，而且對(duì)于解決異方差是一種比較有效的方法，其定義如下：

其中值為待定系數(shù)且不為負(fù)。當(dāng)Yi=0時(shí)，

。在采用Box-Cox函數(shù)轉(zhuǎn)化后，廣義的超對(duì)數(shù)成本函數(shù)的表達(dá)式如下：

我們可以看出，在采用了Box-Cox函數(shù)的轉(zhuǎn)化后，不僅有效解決了產(chǎn)出為0時(shí)的情況，而且又保留了對(duì)數(shù)成本函數(shù)的所有優(yōu)點(diǎn)。因?yàn)椋?/p>

我們可以看到對(duì)數(shù)成本函數(shù)是超對(duì)數(shù)成本函數(shù)的特殊形式。

對(duì)商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究方法，目前最為廣泛和最為成熟的就是超對(duì)數(shù)成本函數(shù)法。這主要是因?yàn)樵摲椒ㄓ幸韵聨讉€(gè)特點(diǎn)：（1）它明確考慮了多產(chǎn)品銀行的聯(lián)合生產(chǎn)，從而能準(zhǔn)確計(jì)算銀行運(yùn)營的總成本；（2）其參數(shù)可很容易通過標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)方法估計(jì)出來，所以能夠?qū)︺y行規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)進(jìn)行量化；（3）其參數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義直截了當(dāng)，從而相對(duì)減少了單一銀行與分支銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)估計(jì)的誤差。因此，超對(duì)數(shù)成本函數(shù)法一提出，即在銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的研究中得到廣泛的應(yīng)用。

三、商業(yè)銀行前沿效率的測度方法

進(jìn)入二十世紀(jì)90年代以后，對(duì)商業(yè)銀行效率的研究主要集中在前沿效率方面，因?yàn)榕c規(guī)模效率和范圍效率相比，前沿效率對(duì)商業(yè)銀行效率的作用更為重要。前沿效率的研究方法主要分為非參數(shù)分析法和參數(shù)分析法，其中非參數(shù)分析法包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis-DEA）和無界分析法（free disposal hull-FDH）；參數(shù)估計(jì)法包括隨機(jī)邊界法（stochastic frontier approach -SFA）、自由分布法（distribution-free approach-DFA）和厚前沿方法（thick frontier approach-TFA）。這五種方法有各自的優(yōu)缺點(diǎn)，至于哪種方法更有效并未達(dá)成統(tǒng)一的看法。

（一）非參數(shù)分析法

非參數(shù)估計(jì)法不需要對(duì)目標(biāo)函數(shù)的形式進(jìn)行設(shè)定，不受觀察值多少的限制，無須對(duì)函數(shù)參數(shù)形式進(jìn)行估計(jì)。但是非參數(shù)估計(jì)法忽視了隨機(jī)誤差項(xiàng)的存在，一旦存在隨機(jī)誤差，通過非參數(shù)方法估計(jì)出的效率測度值與真實(shí)效率邊界得出的效率估計(jì)值就可能存在偏差。

1. DEA方法。DEA方法的基本思想可以追溯到1957年Farrell對(duì)英國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力進(jìn)行分析時(shí)所提出的效率前沿思想。該方法是利用線性規(guī)劃方法，將多個(gè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)投射到坐標(biāo)空間，從而尋找可以包住所有觀察數(shù)據(jù)的效率包絡(luò)面，然后計(jì)算單一觀察值與效率包絡(luò)面的距離，從而求得該觀察點(diǎn)的相對(duì)效率。Farrell將微觀層面的效率分為技術(shù)效率、配置效率和經(jīng)濟(jì)效率。其中，技術(shù)效率反映了在給定投入的情況下，企業(yè)獲取最大產(chǎn)出的能力；配置效率反映了給定投入價(jià)格時(shí)，企業(yè)以適當(dāng)比例使用各種投入的能力；經(jīng)濟(jì)效率則是技術(shù)效率和配置效率的組合。

在圖1中，X1、X2為投入要素，Y為產(chǎn)出要素，QQ’代表了完全技術(shù)廠商的等產(chǎn)量曲線，該曲線及以上空間構(gòu)成了生產(chǎn)單位產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集合。PP’為廠商的成本預(yù)算線，與QQ’相切于D點(diǎn)。如果一個(gè)企業(yè)以A點(diǎn)的投入組合生產(chǎn)單位產(chǎn)出時(shí)，則AC表明了該企業(yè)的技術(shù)無效率。因?yàn)?，?dāng)企業(yè)的投入要素由A點(diǎn)等比例降低到C點(diǎn)時(shí)，企業(yè)的產(chǎn)量并沒有減少。Farrell指出，AC/OA表示所有投入可以降低的比例，因此，OC/OA表示企業(yè)的技術(shù)效率。在成本預(yù)算線PP’已知的情況下，A點(diǎn)的配置效率為OB/OC。在A點(diǎn)技術(shù)效率和配置效率都知道的情況下，A點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)效率由OB/OC×OC/OA=OB/OA表示。以上就是Farrell提出的效率概念。

DEA模型最早由Charnes.A、W.W.Cooper和E.Rhodes于1978年提出，最初是用來衡量公共部門和非盈利機(jī)構(gòu)的效率，后來被用來評(píng)價(jià)金融機(jī)構(gòu)的效率。基本的DEA模型表示為：

其中X表示投入要素向量，Y表示產(chǎn)出向量，α和β分別表示投入和產(chǎn)出的權(quán)重向量。

2. FDH方法。FDH方法可以視為DEA方法的一個(gè)特例，在FDH方法中，生產(chǎn)可能性組合僅僅由DEA定點(diǎn)和這些定點(diǎn)內(nèi)部的自由排列點(diǎn)組成，聯(lián)合DEA前沿各個(gè)頂點(diǎn)的線上的點(diǎn)沒有被認(rèn)定為效率前沿。在商業(yè)銀行前沿效率研究中，采用FDH方法將產(chǎn)生比DEA方法更具代表性的較大平均效率估計(jì)。

（二）參數(shù)分析法

參數(shù)分析法給出了函數(shù)的具體形式，允許隨機(jī)誤差項(xiàng)的存在，按照對(duì)隨機(jī)誤差項(xiàng)分解的不同而分為SFA、DFA、TFA三種方法。但是由于該方法事先給出了函數(shù)形式，因此一旦函數(shù)形式出現(xiàn)變化將直接導(dǎo)致研究結(jié)果的錯(cuò)誤，這是參數(shù)分析法存在的主要問題。

1. SFA方法。SFA方法提出了一種成本、利潤或者投入、產(chǎn)出和環(huán)境因素之間生產(chǎn)關(guān)系的函數(shù)形式，并允許隨機(jī)誤差項(xiàng)的存在。該方法最早由Ainger、Lovell和Schmidt(1977)提出。該方法假定無效率服從不對(duì)稱分布（通常假定為半正態(tài)分布），而隨機(jī)誤差項(xiàng)服從對(duì)稱分布（通常假定為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布）。

假設(shè)銀行的隨機(jī)前沿成本函數(shù)為：

在上式中，表示第n個(gè)銀行的總成本， 表示第n個(gè)銀行的產(chǎn)出向量， 表示第n個(gè)銀行投入要素的價(jià)格向量。可表示為：

2. DFA方法。DFA方法與SFA方法相似，將邊界設(shè)定為一種函數(shù)形式，都假定隨機(jī)誤差項(xiàng)和無效率因素的存在。但是DFA方法將無效率因素從隨機(jī)誤差中分離出來的方式不同。DFA不對(duì)無效率或隨機(jī)誤差的特定分布做出任何強(qiáng)假設(shè)。相反，該方法假定每家銀行的效率值不隨時(shí)間變動(dòng)，而隨機(jī)誤差的平均值隨著時(shí)間的推移而趨于零。在這種方法下，無效率值可以服從任何分布，前提是無效率值是非負(fù)的。

假設(shè)銀行的隨機(jī)前沿成本函數(shù)為：

在上式中，表示第n個(gè)銀行在t時(shí)期的總成本， 表示第n個(gè)銀行的產(chǎn)出向量，表示第n個(gè)銀行投入要素的價(jià)格向量。表示第n家銀行的非效率因素， 表示第n家銀行在t時(shí)期的隨機(jī)誤差。

將第n家銀行的自由分布估計(jì)值定義如下：

其中T為樣本觀測時(shí)期數(shù)，第n家銀行的效率水平是一個(gè)相對(duì)值，也就是其相對(duì)于樣本中效率最高銀行的效率水平。因此，第n家銀行的效率值為：

其中，，是所有樣本銀行非效率項(xiàng)中的最小值。

3. TFA方法。TFA方法的基本思路是將待研究的樣本銀行按照資產(chǎn)規(guī)模分為若干組，然后分別求各組的平均成本，然后針對(duì)平均成本最大和最小的兩組估計(jì)其成本函數(shù)。該方法假定在銀行平均最低成本的四分之一內(nèi)的偏離屬于隨機(jī)誤差項(xiàng)，而在銀行最高和最低成本的四分之三內(nèi)屬于無效率。該方法本身不提供對(duì)單一銀行效率的點(diǎn)估計(jì)，相反該方法試圖提供一種一般水平總效率的估計(jì)。

（三）參數(shù)分析法與非參數(shù)分析法的比較

至于參數(shù)法與非參數(shù)法在研究銀行前沿效率時(shí)哪個(gè)更為有效，國外學(xué)者并沒有達(dá)成共識(shí)。按照Berger和Humphery(1997)的研究，采用參數(shù)法和非參數(shù)法來估計(jì)商業(yè)銀行的前沿效率，其效率估計(jì)值近似，只是后者的效率估計(jì)值偏低、離散程度較大。Baul對(duì)DEA、SFA、TFA、DFA等前沿效率研究方法進(jìn)行了比較。結(jié)果表明，非參數(shù)法和參數(shù)法的研究結(jié)果具有一致性。按照Berger和Humphery(1997)的研究，這五種方法的根本差異在于以下假設(shè)條件的不同：（1）最佳運(yùn)營邊界函數(shù)形式不同；（2）是否考慮對(duì)某些生產(chǎn)單位的產(chǎn)出、投入、成本和利潤等會(huì)產(chǎn)生不確定影響的隨機(jī)誤差；（3）若存在隨機(jī)誤差，采用哪種對(duì)無效率的分布假設(shè)（如半正態(tài)/截?cái)嗾龖B(tài)分布）來消除隨機(jī)誤差的無效率影響。在實(shí)際研究中，采用哪種方法主要決定于模型的建立、變量的選取、數(shù)據(jù)的處理方法等。

由于參數(shù)估計(jì)法事先設(shè)定了函數(shù)形式，因此如果賦予的函數(shù)本身不正確，將直接導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。但參數(shù)估計(jì)法允許隨機(jī)誤差項(xiàng)的存在，因此能夠方便地檢驗(yàn)結(jié)果的顯著性，同時(shí)離散程度較低。非參數(shù)方法雖然未對(duì)函數(shù)形式進(jìn)行事先假定，但是該方法忽視了隨機(jī)誤差項(xiàng)的存在，因此，一旦存在隨機(jī)誤差項(xiàng)，效率測度值可能與真實(shí)效率邊界得出的效率值存在偏差。同時(shí)，該方法得出的效率值偏低，離散程度較大。當(dāng)約束條件較多時(shí)，非參數(shù)估計(jì)法經(jīng)常會(huì)得出樣本數(shù)據(jù)100%有效的結(jié)論。

現(xiàn)實(shí)研究中，由于真實(shí)的效率水平未知，因此，很難斷定參數(shù)法和非參數(shù)法哪種方法更優(yōu)。為了解決非參數(shù)法和參數(shù)法各自的局限性，國外學(xué)者開始了一些改良方面的研究，如賦予參數(shù)法更多的靈活性，同時(shí)在非參數(shù)方法中引入一定程度的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

四、投入產(chǎn)出方法界定

在商業(yè)銀行研究過程中，確定了效率概念和研究方法后，就需要對(duì)商業(yè)銀行投入和產(chǎn)出進(jìn)行界定。商業(yè)銀行投入產(chǎn)出的界定在商業(yè)銀行效率研究中起著十分重要的作用。在商業(yè)銀行效率研究中，往往由于采取的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)不同，導(dǎo)致研究結(jié)果出現(xiàn)較大差異。從國外研究情況看，對(duì)銀行投入和產(chǎn)出的界定，到目前為止還沒有取得一致的看法。國外對(duì)于商業(yè)銀行投入和產(chǎn)出的選擇，主要有三種方法：第一種是生產(chǎn)法（Clark和Speaker，1994），該方法將銀行作為金融產(chǎn)品的提供者，存款賬戶的數(shù)目和貸款筆數(shù)被作為產(chǎn)出，投入一般為資本和勞動(dòng)力；第二種是中介法（Mertens和Urga，2001；Kasman，2002；Green，2003；Margono和Sharma，2004），該方法將銀行視為儲(chǔ)蓄―投資的轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，產(chǎn)出為貸款和其他利潤性資產(chǎn)（主要指證券投資），投入一般為存款、勞動(dòng)力和資本；第三種是對(duì)偶法（Hunter和Timme，1991；Berger和Humphrey，1997；Kraft和Tirtiroglu，1998），該方法介于前兩種方法之間，突出特點(diǎn)是將存款同時(shí)作為產(chǎn)出和投入。在實(shí)際研究中，究竟采用哪種投入產(chǎn)出分析方法，取決于分析的重點(diǎn)和數(shù)據(jù)來源。

五、啟示

在以間接融資為主導(dǎo)的金融體系中，商業(yè)銀行的效率直接關(guān)系到金融資源在社會(huì)中的配置，進(jìn)而影響我國經(jīng)濟(jì)的增長?？梢哉f，銀行效率的增強(qiáng)，是我國經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長的重要支撐因素。因此，對(duì)商業(yè)銀行效率的研究具有重要的意義。具體來講，商業(yè)銀行效率的研究具有以下幾個(gè)實(shí)踐意義：（1）對(duì)商業(yè)銀行效率的研究能夠評(píng)價(jià)各商業(yè)銀行效率的高低，因此可以作為政府監(jiān)管部門評(píng)價(jià)各商業(yè)銀行的重要依據(jù)；（2）通過商業(yè)銀行效率的研究，可以找出造成銀行低效的因素，進(jìn)而通過改善這些因素來提高效率；（3）政府監(jiān)管政策是影響商業(yè)銀行效率的一個(gè)重要因素，因此，銀行效率的研究可以為政府評(píng)價(jià)監(jiān)管效果、調(diào)整監(jiān)管政策提供必要的依據(jù)；（4）由于同一銀行內(nèi)部各分支機(jī)構(gòu)所面臨的外部環(huán)境及內(nèi)部政策基本相同，因此對(duì)各分支機(jī)構(gòu)效率的研究可以作為對(duì)商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)考核的一個(gè)依據(jù)。

通過本文的分析我們可以看出，國際上有大量關(guān)于商業(yè)銀行效率的實(shí)證研究，采用了不同的數(shù)據(jù)和計(jì)量方法，這對(duì)衡量我國商業(yè)銀行效率具有很好的借鑒意義。盡管我國有許多學(xué)者開始對(duì)商業(yè)銀行效率進(jìn)行研究，但在我國數(shù)據(jù)的可獲得性還比較低，因此，這些研究還處于初期階段。我們應(yīng)積極借鑒國外關(guān)于商業(yè)銀行效率的研究方法，結(jié)合我國銀行業(yè)實(shí)際建立和完善系統(tǒng)的效率研究方法，積極推動(dòng)我國商業(yè)銀行效率研究的開展。

參考文獻(xiàn)：

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篇5

1.知識(shí)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)

1.1知識(shí)溢出：是指某一組織的知識(shí)尤其是隱性知識(shí)，在同一地區(qū)、行業(yè)內(nèi)不同組織之間的擴(kuò)散、傳播、轉(zhuǎn)移和獲取。隱性知識(shí)知識(shí)是創(chuàng)新的主導(dǎo)知識(shí)。知識(shí)溢出是知識(shí)的非自愿外溢，卻可以促進(jìn)區(qū)域的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，增強(qiáng)集群的競爭力，是經(jīng)濟(jì)外在性的一種表觀。馬歇爾認(rèn)為：知識(shí)溢出使行業(yè)的秘密不再成為秘密，知識(shí)溢出源于知識(shí)的外部性特征。如果一個(gè)企業(yè)有了新思想，若能為別人所采納并與別人的意見結(jié)合起來，就成為新的思想源泉。這不但會(huì)驅(qū)動(dòng)本企業(yè)而且會(huì)帶動(dòng)行業(yè)、區(qū)域和整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)水平的上升。之后，庇古對(duì)知識(shí)的外部性特征作了清楚的闡述。阿羅(1962)最早用外部性解釋了溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用[1]。在阿羅的基礎(chǔ)上，羅默(1986)提出了知識(shí)溢出模型[2]。而盧卡斯(1988)設(shè)計(jì)了人力資本溢出模型[3]。由于知識(shí)溢出的存在，羅默將知識(shí)分為專業(yè)化知識(shí)和一般知識(shí)。專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)生“內(nèi)在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，給個(gè)別廠商帶來壟斷利潤；一般知識(shí)產(chǎn)生“外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”，使全社會(huì)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性強(qiáng)調(diào)知識(shí)溢出發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間，這樣便產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)[4]。

1.2規(guī)模經(jīng)濟(jì)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)(EconomiesofScale)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念之一，通常用來衡量和描述企業(yè)的規(guī)模，說明企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的規(guī)模是否合理。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念，一般從技術(shù)的角度來理解。生產(chǎn)函數(shù)表明，當(dāng)投入均衡增加時(shí)，隨著產(chǎn)出的增加可能出現(xiàn)三種情況：規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益不變、規(guī)模收益遞減。嚴(yán)格的規(guī)模經(jīng)濟(jì)定義：在技術(shù)不變的前提下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為：隨著投入的均衡增加，在每一產(chǎn)出水平上所獲得的產(chǎn)出增加比例大于投入的增加比例，同時(shí)，長期平均成本在每一產(chǎn)出水平上呈現(xiàn)處處下降的趨勢。這就意味著在一定的產(chǎn)量區(qū)間范圍內(nèi)，在任意產(chǎn)出水平上，只要增加投入就可以獲得更大的產(chǎn)出，只要增加產(chǎn)出就可以降低成本。保羅?A?薩繆爾森認(rèn)為，最早研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)的是卡爾?馬克思。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出了兩個(gè)重要概念：“內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)?！彼J(rèn)為，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的資源、組織和經(jīng)營效率形成；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是由眾多相互聯(lián)系的企業(yè)集中在特定的地區(qū)而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。他還用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來說明中小企業(yè)集群因何而存在。他認(rèn)為，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)或存在著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的上、中、下游企業(yè)集中于特定的地方會(huì)使專業(yè)人才、專門機(jī)械、原材料產(chǎn)生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達(dá)到的，正是這種高效率形成了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而促使中小企業(yè)集中在一起，形成了中小企業(yè)集群。經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡佛（E·M·Hoover）也認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是中小企業(yè)集群產(chǎn)生的原因。他提出，任何一種產(chǎn)業(yè)都存在三個(gè)不同層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)即單個(gè)單位（工廠、商店等）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；單個(gè)公司（聯(lián)合企業(yè)體）的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；一定產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的企業(yè)集中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。最后一層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)正是中小企業(yè)集群具有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

2.知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

新經(jīng)濟(jì)增長理論在經(jīng)濟(jì)增長模型中引入了知識(shí)溢出和人力資本，因此突破了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論規(guī)模報(bào)酬遞減的外生增長邊界，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。從總體上來看，知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因是以技術(shù)、信息、經(jīng)驗(yàn)等為特征的知識(shí)資產(chǎn)具有著公共品與非公共品的雙重特性。而非排他性和非競爭性這兩個(gè)公共物品的屬性，一是使得某種知識(shí)（特別是技術(shù)知識(shí)）在一個(gè)企業(yè)的使用并不會(huì)妨礙其他企業(yè)的使用；二是它不僅不會(huì)在使用中受到損耗，恰恰相反，在使用中它會(huì)得以改進(jìn)和深化。這與自然資源在傳統(tǒng)物質(zhì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)中“越用越少”的特點(diǎn)相反。弗里曼認(rèn)為作為公共產(chǎn)品的知識(shí)“一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決定誰來得到它”。因此，知識(shí)是一種具有外溢擴(kuò)散的自然趨向以及兼容共享的生產(chǎn)性潛能的資本要素。具體而言，知識(shí)溢出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要源于知識(shí)的MAR外部性。Glaeser等將集群這種外部性歸為三類（1992）,其中一類為Marshall-Arrow-RomerExternalities(MAR外部性),它是指集群產(chǎn)業(yè)所存在的較高產(chǎn)業(yè)專業(yè)化促進(jìn)了集群在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中不斷創(chuàng)新,也就是說集群中主導(dǎo)行業(yè)專業(yè)化程度高度發(fā)達(dá),其創(chuàng)新主要來源于該行業(yè),而其他行業(yè)發(fā)展則較為薄弱,這些行業(yè)對(duì)集群產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新作用影響較小。它關(guān)注的是同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)之間知識(shí)溢出。馬歇爾(Marshall，1890)從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚。他指出外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)有利于知識(shí)溢出，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。阿羅(Arrow，1962)把這種思想理論化。羅默(Romer，1986)用這種外部性思想構(gòu)建了內(nèi)生增長模型，并得出了具有影響力的論斷。MAR外部性理論強(qiáng)調(diào)區(qū)域壟斷對(duì)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的作用，壟斷的力量能夠使知識(shí)生產(chǎn)者擁有創(chuàng)新的獨(dú)占價(jià)值。產(chǎn)業(yè)集群所具有的創(chuàng)新就是基于MAR外部性的創(chuàng)新性。知識(shí)在相同或相似的企業(yè)之間溢出，刺激了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新生產(chǎn)，企業(yè)增加了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)租，同時(shí)也降低了單位成本，產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)知識(shí)溢出的影響

知識(shí)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)學(xué)習(xí)的關(guān)系本身就是一個(gè)互動(dòng)的過程，知識(shí)溢出促進(jìn)了集群的技術(shù)學(xué)習(xí)，更促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的可能和強(qiáng)度；同時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)集聚帶來的集群技術(shù)又加速了知識(shí)溢出。知識(shí)溢出對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)中集群競爭力的影響表現(xiàn)在：降低了集群內(nèi)部的交易成本和學(xué)習(xí)成本——知識(shí)溢出可以導(dǎo)致正的公共外部效應(yīng)，使企業(yè)個(gè)體可以在投入很少資源的情況下獲取必要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)信息知識(shí)溢出還有助于激活集群內(nèi)部的緘默性知識(shí)，提高企業(yè)個(gè)體實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)內(nèi)部化的可能。由于知識(shí)溢出機(jī)制的存在，使成員企業(yè)不但更容易消化、吸收自身和其他成員的知識(shí)，而且也更容易使外部知識(shí)和自身知識(shí)的結(jié)合，實(shí)現(xiàn)外部知識(shí)的內(nèi)化，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)的整體競爭能力。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)使得知識(shí)得以更有效率的傳播，這不僅是由于它擁有的更先進(jìn)更準(zhǔn)確的信息源，也是因?yàn)樗峁┑母旖萃〞车膫鞑デ?。?guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)知識(shí)的外溢效應(yīng)，使得企業(yè)能夠以最大程度、最低成本、最短時(shí)間獲取所需的各種知識(shí)，從而使得企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)猶如“站在巨人的肩膀上”進(jìn)行，提高了企業(yè)和集聚的知識(shí)積累水平和創(chuàng)新水平，增強(qiáng)了競爭優(yōu)勢。

篇6

關(guān)鍵詞：公用企業(yè) 壟斷 正當(dāng)化依據(jù) 質(zhì)疑

一、公用企業(yè)壟斷經(jīng)營的正當(dāng)化依據(jù)

依據(jù)之一：經(jīng)濟(jì)上的壟斷說

1、傳統(tǒng)的理論觀點(diǎn)

在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，公用企業(yè)的自然壟斷經(jīng)營源于兩個(gè)理論支持，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和沉淀成本理論。

（1）壟斷經(jīng)營是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在需求。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理解，公用企業(yè)之所以具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效是因?yàn)椋旱谝唬骄杀鞠陆祵?dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。正如前文提到的那樣，在非自然壟斷行業(yè)中，單個(gè)企業(yè)隨著產(chǎn)量的增長，其生產(chǎn)成本（邊際成本和平均成本）先下降后上升，存在一個(gè)最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在自然壟斷行業(yè)中，企業(yè)的邊際成本持續(xù)低于平均成本，平均成本隨產(chǎn)量增長持續(xù)下降，以至于單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和。如果在自然壟斷行業(yè)中存在多個(gè)生產(chǎn)廠商，將提高企業(yè)生產(chǎn)成本，最終損害消費(fèi)者利益。所以在這樣的行業(yè)中，最佳的狀態(tài)是一家企業(yè)壟斷的提供所有產(chǎn)品和服務(wù)。是，最后該由哪家企業(yè)來進(jìn)行生產(chǎn)呢？一種是通過市場競爭保留下最有效力的一家企業(yè)，另一種方法是由政府出面對(duì)市場進(jìn)入進(jìn)行管制，賦予某家企業(yè)以壟斷特權(quán)，維持規(guī)模經(jīng)濟(jì)而降低總成本。第二，導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這一點(diǎn)在前文已有所涉及，這里就不再贅述。

（2）巨大的沉淀成本(Sunk cost)是公用企業(yè)壟斷經(jīng)營的天然屏障。沉淀成本也稱積淀成本或固定成本，指沒有重新選擇機(jī)會(huì)的投入或開支。有人形象地指出，沉淀成本所描述的，是已發(fā)生的一切都是既成事實(shí)，對(duì)于其后發(fā)生的變化皆應(yīng)視作新的開始。比如股市里持股的浮動(dòng)虧損就是沉淀成本，相當(dāng)于虧損部分已從賬戶里劃出。如果后來浮動(dòng)虧損減少，則相當(dāng)于該持股升值創(chuàng)造的新的贏利，并不能改變原來的虧損已經(jīng)發(fā)生過的事實(shí)。沉淀成本構(gòu)成了一般企業(yè)的退出壁壘，而在公用企業(yè)中，沉淀成本還構(gòu)成了較高的進(jìn)入壁壘。公用企業(yè)在設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施方面需要數(shù)額巨大的投資，固定資本一旦形成，折舊需要一個(gè)長期的過程，并且設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施很難轉(zhuǎn)用于其他用途，這些資本沉淀在這個(gè)產(chǎn)業(yè)中很難再抽回。這也決定了在公用企業(yè)這個(gè)市場中，原有的經(jīng)濟(jì)要素很難退出原有的領(lǐng)地，而單薄的私人資本也很難介入，這就必然形成壟斷。

2、的理論觀點(diǎn)――成本的弱可加性（Subadditivity）

在公用企業(yè)管制實(shí)踐中，人們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)觀點(diǎn)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)不夠全面，因?yàn)樵瓉淼囊粋€(gè)企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的假設(shè)不符合實(shí)際情況。1982年，鮑莫爾、盤薩、威利格等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然壟斷做了重新定義。新的定義建立在弱可加性（也稱次可加性、部分可加性）而非規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上。在單一產(chǎn)品的情形下，弱可加性意味著由單一企業(yè)生產(chǎn)給定產(chǎn)量的總成本小于由多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)的總成本；在多產(chǎn)品情形下，弱可加性意味著由單一企業(yè)生產(chǎn)給定數(shù)量的多種產(chǎn)品的總成本小于由多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)品組合時(shí)的總成本。根據(jù)這個(gè)定義，如果一個(gè)行業(yè)被稱為是自然壟斷的，在有意義的產(chǎn)出區(qū)間，成本函數(shù)是弱可加的，但弱可加性不一定意味著成本下降；在多產(chǎn)品情形下，自然壟斷不一定要求非平均成本下降不可。通俗地講，自然壟斷通常發(fā)生在這樣的情況下：在某一市場出現(xiàn)一個(gè)經(jīng)營者之后，就排除了其他經(jīng)營者以同樣方式進(jìn)入該市場，這或者是因?yàn)檩斔驮O(shè)施的約束（同時(shí)建設(shè)兩套同樣的設(shè)施事實(shí)上不可能），或者是因?yàn)樯a(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)（收益隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而遞增）。例如，為了向城市居民供水，必須鋪設(shè)遍及全國的供水網(wǎng)，如果存在競爭，每個(gè)企業(yè)都必須支付鋪設(shè)管道的固定成本，因此，由單個(gè)企業(yè)集中供水就能實(shí)現(xiàn)總成本最低。電力供應(yīng)和鐵路運(yùn)輸也是如此，同時(shí)鋪設(shè)兩套以上管道系統(tǒng)進(jìn)行競爭的成本比壟斷經(jīng)營帶來的成本更高。根據(jù)這一新的定義，公用企業(yè)的自然壟斷特征又有了新的解釋：

（1）范圍經(jīng)濟(jì)效益。范圍經(jīng)濟(jì)效益，是指自然壟斷企業(yè)能收到生產(chǎn)與分配的縱向統(tǒng)一利益和對(duì)多種用戶提供多種服務(wù)的復(fù)合供給利益。范圍經(jīng)濟(jì)以成本的弱可加性為基礎(chǔ)，其原理在于，它要求企業(yè)必須將密切相關(guān)的業(yè)務(wù)有效聚合起來進(jìn)行一體化經(jīng)營才可以節(jié)約交易成本，加強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力。

（2）規(guī)模。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是符合弱可加性的，但根據(jù)弱可加性，在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的情況下，自然壟斷也能成立。

很顯然，上述變化并非經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)公用壟斷經(jīng)營正當(dāng)性的反思，卻正好是一次理論上的升華，更加強(qiáng)化了對(duì)公用企業(yè)自然壟斷屬性的詮釋。

依據(jù)之二、上的公共利益保護(hù)說

該學(xué)說認(rèn)為，公用企業(yè)產(chǎn)品與人民生活息息相關(guān)，均為公眾日常生活必需品，同時(shí)又是社會(huì)公用的基礎(chǔ)設(shè)施，是其他社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)的前提和基礎(chǔ)。在一定程度上，公用企業(yè)可謂社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的神經(jīng)中樞，由誰經(jīng)營，事關(guān)國計(jì)民生、國家主權(quán)與安全，非一般的競爭性行業(yè)可以比擬。因而，一旦開放市場，允許自由競爭，唯恐公用企業(yè)被欲行不善之人所掌握，有損害社會(huì)公共利益和國家安全之隅。

二、對(duì)上述理論依據(jù)的置疑

公用企業(yè)自然壟斷經(jīng)營理論的是一個(gè)逐步深入的過程，經(jīng)濟(jì)和政治需求不斷更新著對(duì)公用企業(yè)壟斷經(jīng)營的“自然性”和“正當(dāng)性”的詮釋。但必須看到，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的是建立在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般框架之上的，它是一種以市場供求總量均衡為前提的抽象的個(gè)量分析，舍棄了供求的多樣性及由此產(chǎn)生的替代性。同時(shí)它又是一種短期分析，沒有顧及技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、市場容量、成本、價(jià)格等方面的。具體來講，上述理論的不足包括以下三方面：

1、缺乏對(duì)自然壟斷程度的分析

既有的理論僅僅從生產(chǎn)的技術(shù)性要求來界定自然壟斷，僵化地認(rèn)為市場需求規(guī)模有限性是公用企業(yè)自然壟斷成立的依據(jù)，沒有以不同的需求狀況來判斷壟斷的存在及其程度的強(qiáng)弱。實(shí)際上，公用企業(yè)內(nèi)部不同環(huán)節(jié)有著對(duì)壟斷和競爭的不同需求，即使在自然壟斷環(huán)節(jié)也有著壟斷程度的強(qiáng)弱之分。

強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的突出特點(diǎn)是新企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)具有很高的進(jìn)入壁壘，已有的企業(yè)壟斷地位穩(wěn)定，但產(chǎn)品定價(jià)存在兩難選擇。按照一般產(chǎn)品定價(jià)原則，一方面，為了維持企業(yè)的良好財(cái)務(wù)狀況和可持續(xù)經(jīng)營，產(chǎn)品定價(jià)不能超過平均成本；另一方面，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，只有當(dāng)價(jià)格等于邊際成本時(shí)社會(huì)的總福利才會(huì)達(dá)到最大。企業(yè)的邊際成本一般高于其平均成本，上述兩條定價(jià)原則可以同時(shí)滿足。但強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的邊際成本低于平均成本，這兩條原則不可能同時(shí)滿足。因此規(guī)制應(yīng)著力于使價(jià)格高于邊際成本以消除企業(yè)虧損，同時(shí)避免壟斷價(jià)格的出現(xiàn)。

弱自然壟斷環(huán)節(jié)的邊際成本不低于平均成本，不會(huì)面臨兩難定價(jià)，但是其壟斷地位可能會(huì)受到新進(jìn)入企業(yè)的挑戰(zhàn)，能否長期維持壟斷地位是一個(gè)問題。弱自然壟斷企業(yè)的邊際成本高于平均成本，以邊際成本定價(jià)則可贏利。如果新進(jìn)入的企業(yè)以弱自然壟斷企業(yè)的邊際成本銷售產(chǎn)品也能贏利的話，獨(dú)家壟斷就難以維持。除非存在一組有承受力（Sustainability）的價(jià)格，使新進(jìn)入者的利潤為負(fù)，同時(shí)使自然壟斷的企業(yè)的利潤為非負(fù)，這樣才能使弱自然壟斷企業(yè)可以長期維持壟斷地位。然而，實(shí)踐表明，只要市場需求增長足夠地領(lǐng)先于壟斷廠商生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，足以使新進(jìn)入的廠商形成樂觀的預(yù)期，那么，廣闊的市場空間遲早會(huì)引發(fā)新廠商的進(jìn)入，從而打破壟斷形成競爭。例如在我國，改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展使國內(nèi)長期被抑制的電信需求空前增長，盡管郵電部門全力增加供給，仍不能獨(dú)家填滿市場空間。所以90年代初，部分電信業(yè)務(wù)一經(jīng)開放，新廠商就能找到用戶。

隨著的進(jìn)步和創(chuàng)新，公用企業(yè)生產(chǎn)的流程和環(huán)節(jié)日益復(fù)雜，已經(jīng)有學(xué)者運(yùn)用公共財(cái)政理論對(duì)公用企業(yè)的競爭性環(huán)節(jié)和自然壟斷性環(huán)節(jié)進(jìn)行了如下細(xì)分（以電信、電力、民航、鐵路運(yùn)輸為例）：

典型公用企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的劃分

競爭性環(huán)節(jié)

自然壟斷性環(huán)節(jié)

電信

長途電話、移動(dòng)電話、數(shù)據(jù)傳輸、增值服務(wù)、無線尋呼

本地電話網(wǎng)、光纜網(wǎng)

電力

發(fā)電、供電

電網(wǎng)、配電

民航

客運(yùn)、貨運(yùn)、機(jī)場、航油、航材

航線管制、空中管制、空中通訊

鐵路運(yùn)輸

貨運(yùn)、客運(yùn)、大宗物資運(yùn)輸、通信服務(wù)、橋梁建設(shè)

路軌網(wǎng)、通信網(wǎng)

2、單純從靜態(tài)角度定義壟斷的內(nèi)涵，忽略和技術(shù)進(jìn)步對(duì)公用的

(1)替代技術(shù)的出現(xiàn)使細(xì)分的行業(yè)之間有了競爭。在公用企業(yè)行業(yè)，造成壟斷行業(yè)內(nèi)部低效的主要原因，是缺乏替代產(chǎn)品或勞務(wù)。隨著知識(shí)的創(chuàng)新和技術(shù)的發(fā)展，出現(xiàn)了許多在功能上可以替代壟斷產(chǎn)品的新產(chǎn)品，壟斷企業(yè)開始面對(duì)替代技術(shù)的競爭壓力。比如在電信業(yè)，移動(dòng)通信技術(shù)就對(duì)有線電話網(wǎng)提出了有力的挑戰(zhàn)。隨著電信技術(shù)的飛速發(fā)展，移動(dòng)電話已逐漸成為可以替代固定電話的產(chǎn)品。還有機(jī)、微波通訊、衛(wèi)星通信也可與之進(jìn)行激烈的競爭。，除市話電信網(wǎng)具有較明顯的自然壟斷性外，其他電信業(yè)務(wù)已經(jīng)演變成可競爭性業(yè)務(wù)。另外，在不同能源中也存在替代性，所以盡管管道煤氣和地方電網(wǎng)都是自然壟斷的，但它們相互之間的競爭也大大削弱了其壟斷地位。

(2)技術(shù)進(jìn)步改變了生產(chǎn)成本函數(shù)。在傳統(tǒng)的技術(shù)條件下，規(guī)模是制約成本的重要因素，但隨著高新技術(shù)的擴(kuò)大，公共產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用相對(duì)下降，生產(chǎn)效率大幅提高，技術(shù)因素對(duì)成本的影響增強(qiáng)了。在公用企業(yè)中，生產(chǎn)成本下降不再單純依賴規(guī)模的擴(kuò)張，技術(shù)變革成為導(dǎo)致平均成本不斷下降的重要因素。而技術(shù)開發(fā)和新技術(shù)應(yīng)用的動(dòng)力來自于競爭，因此，許多國家逐漸放松了對(duì)通信、電力等技術(shù)高速發(fā)展產(chǎn)業(yè)的管制，允許新企業(yè)進(jìn)入，鼓勵(lì)競爭。以電信業(yè)為例，20世紀(jì)80年代，電信技術(shù)的發(fā)展使不同業(yè)務(wù)的成本發(fā)生了根本的變化。尤其是光纜的普及已經(jīng)使長途傳輸?shù)某杀鞠陆档綆缀蹩梢院雎圆挥?jì)的地步，國際上稱之為“距離死亡”。例如，根據(jù)國際電聯(lián)1998年的報(bào)告，橫跨大西洋光纜的電話傳輸成本僅為每分鐘百分之一美分。進(jìn)入市場的門檻大大降低。美、英、日等國相繼進(jìn)行電信改革，打破壟斷經(jīng)營，放松準(zhǔn)入限制，培育競爭性市場。

3、沒有客觀壟斷經(jīng)營下公共利益的消長

公用企業(yè)壟斷經(jīng)營認(rèn)為，公用企業(yè)是關(guān)乎整體利益和國家安定的重要行業(yè)，由國家嚴(yán)格管制壟斷經(jīng)營才能保證公共利益的實(shí)現(xiàn)，才能最大程度地考慮人民的利益。該理論沒有看到：一方面，隨著公用企業(yè)中行政力量的膨脹，代表國家的經(jīng)營者已經(jīng)從一個(gè)社會(huì)福祉的創(chuàng)造者蛻變成了狹隘的經(jīng)濟(jì)人，而且是一個(gè)有著國家意志和行政權(quán)力作掩護(hù)的更容易掠奪消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)人。于是，公用企業(yè)存在嚴(yán)重的定價(jià)不合理、服務(wù)質(zhì)量低劣、交叉補(bǔ)貼等，對(duì)社會(huì)利益造成了極大的損害；另一方面，許多國家的實(shí)踐表明，在公用企業(yè)中引入競爭機(jī)制，適當(dāng)開放市場，消費(fèi)者反而能得到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品和服務(wù)。因?yàn)楦偁幤髽I(yè)基于其自身利益將比壟斷企業(yè)更加關(guān)心消費(fèi)者利益。

綜上所述，在技術(shù)變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響下，公用企業(yè)已經(jīng)從鐵板一塊的自然壟斷行業(yè)演變成壟斷與競爭共存，強(qiáng)自然壟斷與弱自然壟斷同在的壟斷競爭市場。這一變化對(duì)原有的政府壟斷管制理念提出了挑戰(zhàn)。如何適應(yīng)新的市場環(huán)境，發(fā)揮反壟斷法在規(guī)范公用企業(yè)發(fā)展和最大限度實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)利益的平衡方面的作用，是任何一種經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)制度下的反壟斷立法者、司法者和學(xué)者都不得不關(guān)注的問題。

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1、 孔祥?。悍磯艛喾ㄔ?，北京：法制出版社2000年6月第1版。

2、 王曉曄：競爭法，北京：中國法制出版社1999年9月第一版。

3、 Antitrust and Information Times: Section 2`s Monopoly Analyses in New Economy Harvard Law Review V114， N5， P1623-1646

4、 楊艷：對(duì)自然壟斷理論的評(píng)價(jià)與再認(rèn)識(shí) 經(jīng)濟(jì)2002年第2期。

篇7

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易新貿(mào)易理論新Heckscher-Ohlin理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究上的分歧源自于新貿(mào)易理論和新Heckscher-Ohlin理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易性質(zhì)的不同理解。新貿(mào)易理論（規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競爭）分析方法將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為相似要素密集度（similarfactorintensity）產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品被稱為“完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品”（perfectly-intraindustrygoods），指在任一相同的要素價(jià)格下，貿(mào)易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度（identicalfactorintensity）。新Heckscher-Ohlin理論則將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的交換，而不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的要素密集度卻是不同的。本文分別對(duì)這兩種不同類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)及爭議進(jìn)行分析。

一、新貿(mào)易理論在相似要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新貿(mào)易理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時(shí)的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達(dá)國家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman（1979）、Lancaster（1980）、Brander和Krugman（1983）等。這些研究的結(jié)果認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。

Krugman（1979）將基于張伯倫壟斷競爭模型的Dixit和Stiglits（1977）封閉經(jīng)濟(jì)下的分析擴(kuò)展為開放經(jīng)濟(jì)的分析，證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國際貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形式發(fā)生的獨(dú)立原因。該模型在需求方面假定，每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)相同，而且所有品種都對(duì)稱地進(jìn)入效用函數(shù)，即每增加一單位任何品種的消費(fèi)帶來的總效用的增加是相同的，并且消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數(shù)相同并具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，每一個(gè)產(chǎn)品品種只有一個(gè)廠商生產(chǎn)，即廠商數(shù)目和產(chǎn)品的品種數(shù)相同，每一個(gè)廠商也都試圖分割市場以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，每個(gè)國家消費(fèi)者可得到的產(chǎn)品品種種類和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用程度都受制于各自國家的市場規(guī)模。因此，通過國際貿(mào)易創(chuàng)建更大的一體化市場，可以使消費(fèi)者得到更多的產(chǎn)品品種種類，并享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的利益，從而增進(jìn)各國福利。該模型認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個(gè)完全相同的國家也能開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，并且這種貿(mào)易會(huì)增進(jìn)兩國的福利。

Lancaster（1980）模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎(chǔ)。該模型認(rèn)為，每個(gè)產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構(gòu)成了產(chǎn)品的水平差異性。消費(fèi)者對(duì)不同的特征有不同的偏好，因此只會(huì)選擇具有其喜歡的特征的品種去消費(fèi)，而不是購買產(chǎn)品的多個(gè)品種。在供給方面，該模型假定廠商可以自由進(jìn)入和退出市場，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競爭”（PerfectMonopolisticCompetition）描述了均衡時(shí)的狀況：實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”（spectrum）上，每一品種的生產(chǎn)數(shù)量和銷售價(jià)格都相同，每一廠商都獲得正常利潤，即價(jià)格等于平均成本。在引入兩個(gè)完全相同的國家進(jìn)行貿(mào)易分析時(shí)，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster（1980）和Helpman（1981）共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個(gè)部門，一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動(dòng)是兩個(gè)部門的流動(dòng)要素，每個(gè)部門都有自己的特定要素，對(duì)差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于1。當(dāng)這兩個(gè)完全相同的國家開展貿(mào)易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒有貿(mào)易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競爭”的方式在兩國共同生產(chǎn)并展開貿(mào)易活動(dòng)。由于開展貿(mào)易后消費(fèi)者得到的產(chǎn)品品種數(shù)目比封閉條件下要多，而且有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益存在，兩國的福利因此得以改善。

Brander和Krugman（1983）在雙寡頭壟斷條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個(gè)國家中各有一個(gè)廠商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國對(duì)該產(chǎn)品的國內(nèi)需求函數(shù)也相同。兩國廠商采取的是古諾競爭行為，即每家廠商都是在對(duì)方銷售不變的條件下選擇他對(duì)兩個(gè)市場的銷售來獲取最大化利潤。由于模型存在著嚴(yán)格的對(duì)稱性，在均衡的時(shí)候，每家廠商都將產(chǎn)出的一半在國內(nèi)市場銷售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。在引入運(yùn)輸成本后，每個(gè)廠商從自己國內(nèi)市場銷售得到的價(jià)格必然高于他在出口市場銷售減去運(yùn)輸成本的價(jià)格，因此，Brander和Krugman（1983）把這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也稱作相互傾銷（ReciprocalDumping）。

二、新Heckscher-Ohlin理論在不同要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新Heckscher-Ohlin理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面的代表當(dāng)屬Falvey和Kierzkowski，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著質(zhì)量差異而變化的，從而開辟了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究領(lǐng)域。

Falvey（1981）首先對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素稟賦理論相結(jié)合，指出資本充裕的國家出口高質(zhì)量物品、勞動(dòng)充裕的國家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻(xiàn)在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對(duì)比較優(yōu)勢理論基本框架進(jìn)行簡單的修正，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋，同時(shí)也是對(duì)比較優(yōu)勢理論的發(fā)展。Falvey（1981）在比較優(yōu)勢理論2×2框架內(nèi)構(gòu)造了一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因?yàn)檫@一模型對(duì)比較優(yōu)勢理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競爭假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被稱為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢理論的基本框架為基礎(chǔ)的Falvey模型具有兩個(gè)鮮明的特征，其一是說明了在沒有報(bào)酬遞增和不完全競爭市場的條件下，也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其二是每個(gè)國家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時(shí)，和傳統(tǒng)的基本框架一樣，F(xiàn)alvey模型也假設(shè)兩個(gè)國家（本國和外國）的要素（資本和勞動(dòng)）稟賦存在差異，其中本國是資本相對(duì)豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國則勞動(dòng)相對(duì)豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結(jié)論是，本國會(huì)在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢，而外國則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個(gè)關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學(xué)者認(rèn)為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)于近似生產(chǎn)函數(shù)假定的研究方向。

Falvey和Kierzkowski（1987）在Falvey（1981）的基礎(chǔ)上考慮了兩個(gè)部門的情形，其中一個(gè)是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門，另一個(gè)則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢理論基本框架的基礎(chǔ)上，也采用完全競爭假設(shè)。這一模型同時(shí)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型（1987）表明，在不存在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工資較低的國家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，工資較高的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而且兩國間要素稟賦的變化對(duì)于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究方面獨(dú)樹一幟，對(duì)于發(fā)展中國家參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)給出了一定程度的解釋。Shaked和Sutton（1984）也對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，其特點(diǎn)是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開發(fā)費(fèi)用支出相聯(lián)系，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷的條件下，來分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的狀況。該模型假定廠商要開發(fā)一個(gè)質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場之前進(jìn)行研究與開發(fā)，這種研究與開發(fā)費(fèi)用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而緩慢提高。假定消費(fèi)者的偏好相同，對(duì)不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著相同的排列順序，但消費(fèi)活動(dòng)受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費(fèi)者所購買。假定有兩個(gè)完全相同的國家，每個(gè)國家在封閉條件下都有兩家廠商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國開展貿(mào)易之后，由于競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，兩國生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠商中的一家會(huì)退出市場，因?yàn)樵趦杉覐S商并存的情況下沒有一家能夠獲利。在自由貿(mào)易下，一個(gè)產(chǎn)品品種只有一家廠商來同時(shí)為兩個(gè)市場生產(chǎn)和提供。消費(fèi)者會(huì)因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的價(jià)格下降而受益，也會(huì)因?yàn)楦哔|(zhì)量產(chǎn)品品種的開發(fā)而受益。但問題在于，此時(shí)無法判斷哪個(gè)國家的哪家廠商會(huì)生存下來，因此也無法確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否一定會(huì)發(fā)生。只有當(dāng)兩個(gè)國家分別保留下來一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠商時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會(huì)發(fā)生，只是無從確定貿(mào)易流向。

三、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論研究是由經(jīng)驗(yàn)研究推動(dòng)的，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論上過于苛刻的假定條件卻偏離現(xiàn)實(shí)較遠(yuǎn)。因此，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進(jìn)行研究使理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合更為密切一些。

篇8

[摘要]進(jìn)入壁壘是產(chǎn)業(yè)組織理論的一個(gè)重要研究對(duì)象。文章在上海巴氏奶市場這個(gè)特定的環(huán)境中,應(yīng)用進(jìn)入壁壘的相關(guān)理論,分析光明乳業(yè)如何利用結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘,構(gòu)造策略性進(jìn)入壁壘以保持其在這個(gè)市場上的領(lǐng)先地位和長期經(jīng)濟(jì)利益,并對(duì)其今后如何進(jìn)一步利用和構(gòu)造進(jìn)入壁壘提出建議。

[關(guān)鍵詞]結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘;策略性進(jìn)入壁壘;競爭戰(zhàn)略;光明乳業(yè)

一、引言

目前,在上海巴氏奶市場上,光明乳業(yè)穩(wěn)居市場第一,占有80%左右的市場份額。上海是巴氏奶的一個(gè)主要市場,巴氏奶占據(jù)液態(tài)鮮奶約70%的市場份額①。作為液態(tài)鮮奶中較高端的產(chǎn)品,巴氏奶的平均利潤率高于常溫奶,且上海又是幾大大型乳業(yè)公司重點(diǎn)爭奪的市場,為何其他乳業(yè)公司沒有大舉進(jìn)入這一利潤較高的市場呢?光明乳業(yè)是如何占據(jù)并保持其較高的市場份額呢?本文旨在從進(jìn)入壁壘角度對(duì)上述問題作出解釋。

進(jìn)入壁壘是產(chǎn)業(yè)組織理論的一個(gè)重要研究對(duì)象,是市場結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要特征,其作為企業(yè)外部環(huán)境的一部分,深刻影響著市場的競爭程度。一方面公司制定競爭戰(zhàn)略時(shí)必須考慮這一重要的環(huán)境因素;另一方面,對(duì)在位廠商來說如何利用和構(gòu)造進(jìn)入壁壘又是其競爭戰(zhàn)略的重要組成部分。在位企業(yè)可以利用和構(gòu)造進(jìn)入壁壘,在自身與潛在進(jìn)入者之間制造一種基本的不對(duì)稱,以阻撓進(jìn)入,保持市場地位,保護(hù)企業(yè)的長期贏利性。

光明乳業(yè)是上海巴氏奶市場上的在位者,本文先從結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘角度分析光明乳業(yè)在這一市場上具有的競爭優(yōu)勢;再從戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘角度分析光明乳業(yè)如何采取策略設(shè)置進(jìn)入壁壘,改變市場的生存環(huán)境,以減緩甚至阻止新企業(yè)的進(jìn)入,最大化自己的長期利潤;最后,對(duì)光明乳業(yè)今后如何進(jìn)一步利用和構(gòu)造進(jìn)入壁壘給出簡短的建議。

二、進(jìn)入壁壘理論概述

不同的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)派對(duì)進(jìn)入壁壘的內(nèi)涵都有所闡述,但觀點(diǎn)有所分歧。芝加哥學(xué)派的斯帝格勒(Stigler)基于企業(yè)非對(duì)稱性將進(jìn)入壁壘定義為:在位者和進(jìn)入者在成本和需求方面的差異,使得進(jìn)入者生產(chǎn)既定產(chǎn)量的成本高于在位者的成本。因此,在位者的成本優(yōu)勢便構(gòu)成進(jìn)入壁壘。同學(xué)派的戴姆塞茨(Demsetz)基于政府政策視角將進(jìn)入壁壘定義為:由于政府限制構(gòu)成了進(jìn)入壁壘,如果沒有這些限制,長期來說競爭會(huì)更廣泛,壟斷則會(huì)消失。因此,政府施加的任何限制都會(huì)增加新企業(yè)的行動(dòng)成本,從而形成進(jìn)入壁壘?？筛偁幨袌隼碚搹?qiáng)調(diào)進(jìn)入與退出的自由是保證競爭市場存在的一個(gè)重要要素,進(jìn)入壁壘是進(jìn)入一個(gè)行業(yè)的新廠商必須付出的支出,而現(xiàn)有廠商并不需要承擔(dān)的成本。這個(gè)定義只將沉淀成本認(rèn)為是構(gòu)成進(jìn)入壁壘的唯一因素?？偟膩碚f,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為上述三種定義顯得有點(diǎn)窄。

當(dāng)前,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者大多接受哈佛學(xué)派的貝恩(Bain)關(guān)于進(jìn)入壁壘的定義。貝恩認(rèn)為“在位相對(duì)于進(jìn)入者所具有的競爭優(yōu)勢構(gòu)成進(jìn)入壁壘”。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)進(jìn)入壁壘的研究主要集中在從消費(fèi)者需求偏好和生產(chǎn)技術(shù)特點(diǎn)上尋找進(jìn)入壁壘的來源,而較少考慮到現(xiàn)有廠商可以制造人為的進(jìn)入壁壘的問題。新產(chǎn)業(yè)組織理論則把市場結(jié)構(gòu)視為一種內(nèi)生變量,并以此為出發(fā)點(diǎn),分析現(xiàn)有廠商為了減少未來的競爭而如何通過影響市場結(jié)構(gòu)和設(shè)置人為的進(jìn)入壁壘以阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的進(jìn)入。因此,芝加哥學(xué)派代表人物之一馮·魏茨塞克(VonWeizsacker)將進(jìn)入壁壘劃分為結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘,目前大部分學(xué)者都沿用該劃分。結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘主要是由行業(yè)的供給技術(shù)特點(diǎn)和市場需求偏好特點(diǎn)所形成的客觀存在的一種使進(jìn)入者處于不利地位的因素,包括來自供給方的絕對(duì)成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、必要資本量,以及來自需求方的產(chǎn)品差異化壁壘等。這種壁壘不是在位廠商有意識(shí)地造成的,而是廠商在利潤最大化的經(jīng)營過程中自然所產(chǎn)生的。戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘是在位廠商為了保持在市場上的主導(dǎo)地位,利用其在位優(yōu)勢進(jìn)行的一系列有意識(shí)的策略行為,包括廣告行為、研發(fā)行為等。

雖然我們從理論上對(duì)進(jìn)入壁壘進(jìn)行了區(qū)分,但在現(xiàn)實(shí)中由于難以了解和區(qū)分廠商行為的背后意圖,我們所觀察到的只是存在不對(duì)稱優(yōu)勢,所以進(jìn)入壁壘往往既包含結(jié)構(gòu)性因素又包含策略性因素。需要強(qiáng)調(diào)的是結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘是戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘存在的前提,同時(shí),隨著寡占型市場日益成為主導(dǎo)型市場結(jié)構(gòu),戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘成為寡頭企業(yè)影響市場結(jié)構(gòu)的重要策略行為。

三、對(duì)光明乳業(yè)在上海巴氏奶市場上利用和構(gòu)造進(jìn)入壁壘行為的分析(一)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘

1.絕對(duì)成本優(yōu)勢壁壘

絕對(duì)成本優(yōu)勢是指在任何產(chǎn)量或規(guī)模之下,產(chǎn)業(yè)中的現(xiàn)有廠商能以低于潛在進(jìn)入廠商的平均成本來生產(chǎn)經(jīng)營同樣的產(chǎn)品(見圖1)。不管新進(jìn)入者的規(guī)模和可能獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)如何,都很難達(dá)到現(xiàn)有廠商的成本水平。這些優(yōu)勢可以在專有技術(shù)、控制稀缺資源、經(jīng)驗(yàn)曲線等方面為潛在進(jìn)入者設(shè)置進(jìn)入壁壘,理性的廠商在預(yù)見到這一情況后就不會(huì)輕易進(jìn)入。光明乳業(yè)是國內(nèi)最早從事巴氏奶生產(chǎn)的公司之一,在上海巴氏奶市場上有長期的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn),其絕對(duì)成本優(yōu)勢壁壘主要來源于幾個(gè)方面:

(1)在專有技術(shù)方面。光明乳業(yè)在巴氏奶的生產(chǎn)上擁有先進(jìn)的技術(shù)和部分關(guān)鍵技術(shù)的專利權(quán),使光明乳業(yè)具有成本差異和防止模仿的雙重優(yōu)勢,特別在技術(shù)含量和附加值較高的功能保健型牛奶方面,光明乳業(yè)是我國唯一一家擁有“健”字號(hào)的乳品企業(yè)。

(2)在控制稀有資源方面。奶源對(duì)乳品企業(yè)非常重要,特別是巴氏奶保質(zhì)期短,全程需要冷鏈保鮮,因此要求奶源地與銷售市場之間的距離較近。光明乳業(yè)幾乎搶占了上海地區(qū)所有的優(yōu)質(zhì)奶場,控制著原奶資源,同時(shí)奶源基地的建設(shè)和管理經(jīng)驗(yàn)是長期積累形成的,又加高了壁壘的高度。

(3)在開拓銷售渠道的成本方面。光明乳業(yè)在上海巴氏奶市場上擁有一套高效、完善的銷售網(wǎng)絡(luò),涵蓋大賣場、超市、便利店、個(gè)體奶攤等主要銷售渠道,在貨架占有率和上架數(shù)量上占有絕對(duì)優(yōu)勢,并擁有本土化、封閉式、個(gè)性化的社區(qū)直銷送奶渠道。相比之下,新企業(yè)在獲取銷售渠道上存在顯著劣勢,難以在近似的成本規(guī)模下形成與光明匹敵的銷售能力。

(4)巴氏奶的生物特性,需要全程冷鏈保鮮,為此光明專門成立了冷鏈?zhǔn)聵I(yè)部,并在上海建立了一套比較成熟的冷鏈保鮮系統(tǒng),可以直銷至縣一級(jí)。低溫乳制品的物流運(yùn)作需要花費(fèi)長時(shí)間積累經(jīng)驗(yàn),新企業(yè)要達(dá)到與光明相匹敵的冷鏈物流基礎(chǔ),不論是自建冷鏈還是與物流企業(yè)合作,都難以短期達(dá)到光明的冷鏈物流成本水平。

2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘

新企業(yè)在某一個(gè)產(chǎn)業(yè)未取得一定的市場份額之前,由于不能充分享受規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性,相對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有的企業(yè),其生產(chǎn)成本必然較高,這就構(gòu)成了市場進(jìn)入的規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘的高低,主要取決于:(1)市場容量的大小;(2)相對(duì)于市場容量而言,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的最小有效規(guī)模的大小;(3)產(chǎn)量小于最小有效規(guī)模時(shí)成本曲線斜率的大小。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)的最小有效規(guī)模越大,且所占市場份額越大,那么產(chǎn)業(yè)客觀上只能容忍少數(shù)企業(yè)存在,從而進(jìn)入壁壘就越高。同樣,產(chǎn)量小于最小有效規(guī)模時(shí)成本曲線的斜率越大,表明建立一個(gè)較小規(guī)模企業(yè)的成本劣勢越大,進(jìn)入壁壘也就越高。

根據(jù)施蒂格勒的生存技術(shù)原理可知,無論何種市場組織結(jié)構(gòu),那些在產(chǎn)業(yè)中能長期生存發(fā)展并且處于企業(yè)排序中前幾位的企業(yè)必然獲得該產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此,一直穩(wěn)居上海巴氏奶市場第一的光明乳業(yè)應(yīng)該已經(jīng)具備了一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。根據(jù)中國乳品工業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì),乳品行業(yè)確實(shí)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,憑借在資本、技術(shù)、管理、品牌、質(zhì)量和廣告宣傳等方面的優(yōu)勢,大規(guī)模乳品企業(yè)的成本收益率是小規(guī)模企業(yè)的6倍多。乳品行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是比較明顯的,產(chǎn)量越大則成本越低。光明乳業(yè)在巴氏奶上具有的大規(guī)模,使其享有一定的成本優(yōu)勢,不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)上,還表現(xiàn)在營銷、研發(fā)等其他具有沉淀成本性質(zhì)的費(fèi)用上,銷售量越大分?jǐn)傇趩挝划a(chǎn)品上的成本越低。光明乳業(yè)正是利用自己已有的規(guī)模經(jīng)濟(jì),并通過不斷擴(kuò)張自己的規(guī)模,持續(xù)加強(qiáng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘,以減緩甚至阻止新企業(yè)的進(jìn)入。3.產(chǎn)品差異化壁壘

產(chǎn)品差異化是指消費(fèi)者在多大程度上認(rèn)為產(chǎn)品是不同的。無論它是真實(shí)存在的還是想象的,產(chǎn)品差異化對(duì)消費(fèi)者的偏好有重要影響,而這種偏好又影響了企業(yè)需求曲線的形狀和位置,并最終決定市場份額的分布和市場集中度。在位者可以利用產(chǎn)品差異化獲得消費(fèi)者偏好優(yōu)勢,來阻礙新廠商進(jìn)入。這種偏好優(yōu)勢是時(shí)間的函數(shù),而且存在累積效應(yīng),在位廠商進(jìn)入市場的時(shí)間越長,消費(fèi)者對(duì)在位廠商的產(chǎn)品積累的偏好就越穩(wěn)定。

巴氏奶作為一種食品,消費(fèi)者很重視其食品安全性和營養(yǎng)性,使得消費(fèi)者對(duì)品牌的忠誠度比較高。光明乳業(yè)在巴氏奶領(lǐng)域多年積累的品牌知名度和美譽(yù)度構(gòu)成了企業(yè)之間產(chǎn)品的差異化,使得消費(fèi)者將光明乳業(yè)與新鮮、安全、優(yōu)質(zhì)等同起來,增加了對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品的偏好,鞏固了對(duì)品牌的忠誠度。具體來說光明乳業(yè)的產(chǎn)品差異化壁壘主要來源于:首先,在產(chǎn)品品種上具有多樣性。開發(fā)完整的產(chǎn)品品種體系是提高產(chǎn)品差別化壁壘的非常重要途徑,光明乳業(yè)很好地利用了這一點(diǎn)。在位企業(yè)可以通過產(chǎn)品多樣化策略,在潛在進(jìn)入者進(jìn)入之前搶先生產(chǎn)新產(chǎn)品,通過選擇恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品性能對(duì)消費(fèi)者需求與偏好作出快速反應(yīng),生產(chǎn)一系列存在差異的產(chǎn)品,占領(lǐng)市場,填滿產(chǎn)品空間,使剩下的市場空間小到不足以容納新的進(jìn)入。

其次,光明乳業(yè)還從營銷渠道上形成產(chǎn)品的差異化。通過渠道創(chuàng)新或通過改變某種產(chǎn)品的常規(guī)銷售渠道,取得銷售渠道上的優(yōu)勢,強(qiáng)化企業(yè)品牌的識(shí)別,提高企業(yè)的市場占有率。具體表現(xiàn)在:一是渠道主體的拓展創(chuàng)新。光明的一些產(chǎn)品通過餐館、酒樓等特殊渠道進(jìn)入市場。二是渠道運(yùn)營方式的拓展創(chuàng)新。在傳統(tǒng)的批發(fā)、零售基礎(chǔ)上,光明發(fā)展了一種新型的送奶到戶直銷模式——光明隨心訂,消費(fèi)者可以享受“隨時(shí)訂,隨地付,隨意選,隨心換”的服務(wù),并且還提供用戶上網(wǎng)預(yù)訂的服務(wù)。

(二)戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘

1.作為進(jìn)入壁壘的廣告行為

巴氏奶屬于“經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)品”,即消費(fèi)者在消費(fèi)產(chǎn)品以后才能確定它的質(zhì)量,因此廣告對(duì)消費(fèi)者偏好的影響較為明顯。在位廠商可以通過大量的廣告宣傳構(gòu)筑起戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘。光明乳業(yè)一直很注重對(duì)廣告的投入,通過電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)、廣播、戶外廣告等各種途徑,有針對(duì)性地投放大量廣告。通過信息性廣告和勸購性廣告并用,提高人們對(duì)巴氏奶產(chǎn)品特性的了解,突出光明巴氏奶新鮮、安全、營養(yǎng)的特點(diǎn),突出光明產(chǎn)品的多樣性,特別是光明的功能型巴氏奶產(chǎn)品,加深消費(fèi)者的印象,提升品牌的知名度和美譽(yù)度,使一定的需求鎖定在自己的產(chǎn)品上。

廣告作為進(jìn)入壁壘是源于:

(1)廣告進(jìn)一步加強(qiáng)了消費(fèi)者偏好性質(zhì)的產(chǎn)品差異化壁壘。光明乳業(yè)通過對(duì)產(chǎn)品做廣告在消費(fèi)者心中形成了主觀差異或者加深了客觀差異,為光明創(chuàng)造了穩(wěn)定、忠誠的品牌偏好。

(2)廣告形成絕對(duì)成本優(yōu)勢。光明乳業(yè)已經(jīng)通過廣告積累了品牌優(yōu)勢,它為了維持現(xiàn)有客戶而需要的廣告要小于任何新進(jìn)入者為吸引這部分消費(fèi)者而需要的廣告。

(3)廣告形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘(見圖2)。為了使廣告產(chǎn)生效果,廣告支出必須達(dá)到一定規(guī)模(如圖中的A0處),并且大規(guī)模的廣告單位成本要小于小規(guī)模的廣告單位成本,那么這些效果將通過影響新進(jìn)入廠商的最小有效規(guī)模來加高進(jìn)入壁壘。

廣告具有很強(qiáng)的沉淀成本性質(zhì),廣告水平可以提升行業(yè)的資本水平。任何新進(jìn)入者為了在聲譽(yù)上至少與光明抗衡,必須大量做廣告,這種投入屬于沉淀成本,一旦進(jìn)入失敗將無法收回。因此,光明乳業(yè)可以利用大量的廣告投入阻礙進(jìn)入,維持其對(duì)市場的主導(dǎo)地位,保持長期經(jīng)濟(jì)利益。

2.作為進(jìn)入壁壘的研發(fā)行為

研發(fā)是在位廠商構(gòu)筑市場隔絕機(jī)制的重要基礎(chǔ),也是保持其市場領(lǐng)導(dǎo)地位的重要途徑。研發(fā)大致可以分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩大類。研發(fā)行為作為進(jìn)入壁壘是源于:研發(fā)可以豐富企業(yè)自己的產(chǎn)品線,加大企業(yè)產(chǎn)品的差異化程度;研發(fā)行為有利于企業(yè)降低成本,增加自己的贏利空間;研發(fā)同廣告一樣具有沉沒成本的性質(zhì),投入大量的資金也構(gòu)成進(jìn)入壁壘;研發(fā)還需要一定的經(jīng)驗(yàn)累積,是潛在進(jìn)入者短期難以達(dá)到的。

光明乳業(yè)利用強(qiáng)大的研發(fā)能力和持續(xù)的大量研發(fā)投入,影響市場環(huán)境,構(gòu)筑起戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘。光明乳業(yè)擁有自己的技術(shù)中心,設(shè)立了博士后工作站,是亞洲最大的乳業(yè)技術(shù)研發(fā)中心之一。近年來,光明每年投資1000多萬元進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室改造,固定資產(chǎn)投資在1億元以上,并利用上海經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)達(dá)的“地緣優(yōu)勢”,引進(jìn)技術(shù)研發(fā)人員。和法、新西蘭、美、日等業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)和高校建立合作關(guān)系,同時(shí)和國內(nèi)高校聯(lián)合培養(yǎng)公司未來發(fā)展的高素質(zhì)技術(shù)精英隊(duì)伍,以此來推動(dòng)、保證企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。光明通過與法國達(dá)能合作①,具備了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的發(fā)酵和全程冷鏈技術(shù),并從瑞典、美國、德國、英國等國家引進(jìn)了全球最先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和流水線。國內(nèi)巴氏奶新品全都由光明首先推出,特別是技術(shù)含量和附加值較高的功能保健型牛奶。近年來,光明每年都要實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目60多項(xiàng),有20多個(gè)品種上市,近3年新產(chǎn)品年銷售額均超過10億元,占企業(yè)總銷售額的25%以上,每年為企業(yè)創(chuàng)利億元以上,不僅對(duì)公司的發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn),而且有效地構(gòu)筑起戰(zhàn)略性進(jìn)入壁壘。

四、結(jié)論與建議

篇9

關(guān)鍵詞：企業(yè)規(guī)模 國際競爭力 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 正負(fù)沖擊

企業(yè)國際競爭力相關(guān)概念及影響因素探討

國際競爭力是指一國在開放經(jīng)濟(jì)條件下，依靠自身所具備的各種比較優(yōu)勢在市場中的競爭能力，包括國家競爭力、產(chǎn)業(yè)國際競爭力以及企業(yè)的國際競爭力。

目前，國際學(xué)術(shù)界對(duì)于企業(yè)的國際競爭力構(gòu)成和評(píng)價(jià)并沒有達(dá)成一致的確定標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)國際競爭力的評(píng)測要在考慮企業(yè)規(guī)模的同時(shí)也伴隨考慮其他綜合因素，充分論證企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)國際競爭力所產(chǎn)生的正負(fù)沖擊效應(yīng)，從而確定其合理規(guī)模。筆者在參考洛桑國際管理發(fā)展研究院（IMD）和世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）兩大機(jī)構(gòu)建立的評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國企業(yè)自身的特點(diǎn)建立了我國本土企業(yè)國際競爭力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖1所示。

國內(nèi)外學(xué)者在研究企業(yè)國際競爭力時(shí)普遍將企業(yè)規(guī)模作為一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，如果單純的從企業(yè)國際競爭力的定義出發(fā)，很容易會(huì)認(rèn)為企業(yè)規(guī)模與企業(yè)國際競爭力之間具有正相關(guān)關(guān)系，即企業(yè)規(guī)模越大，其國際競爭力的正效應(yīng)發(fā)揮概率就越高。對(duì)此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論可以解釋這一現(xiàn)象：當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，由于生產(chǎn)水平提高，企業(yè)的成本會(huì)下降，長期來看，平均成本自然會(huì)發(fā)生遞減。然而，從圖2中企業(yè)規(guī)模與企業(yè)凈利潤增長率的伴隨變動(dòng)關(guān)系可知，企業(yè)規(guī)模指標(biāo)與凈利潤增長率并不是正向無窮正相關(guān)，企業(yè)存在和最高利潤增長率相適應(yīng)的“最優(yōu)規(guī)模”臨界點(diǎn)，因此不能忽略企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、管理能力有限以及內(nèi)在規(guī)模復(fù)雜性等因素削弱企業(yè)國際競爭力的可能性。

企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)國際競爭力的正負(fù)沖擊效應(yīng)分析

（一）正沖擊效應(yīng)數(shù)量經(jīng)濟(jì)分析

考慮在一個(gè)不完全競爭的國際市場條件下，我國企業(yè)與另一個(gè)國家的企業(yè)形成了某產(chǎn)品市場領(lǐng)域的寡頭壟斷，邊際成本更低的企業(yè)獲得更高的利潤率，因此建立一個(gè)簡單的古諾博弈模型來說明企業(yè)規(guī)模與企業(yè)國際競爭力的關(guān)系：國內(nèi)和國外兩家企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品并在不同的市場中產(chǎn)生競爭，國內(nèi)企業(yè)的利潤函數(shù)如下：

Ri=Ri（xi，y?i） （1）

其中，i表示第i（i=1，2，3，4…）個(gè)市場，xi表示國內(nèi)企業(yè)在第i個(gè)市場的銷售量，y?i表示國外企業(yè)在第i個(gè)市場的銷售量。則相應(yīng)的國外企業(yè)的利潤函數(shù)為：

R?i=R?i（xi，y?i） （2）

其中，一個(gè)企業(yè)的銷量越高，則對(duì)手的利潤就會(huì)越低，所以，一個(gè)企業(yè)的邊際利潤與另一個(gè)企業(yè)的銷售量成反比，同時(shí)企業(yè)銷售量對(duì)自身收入的貢獻(xiàn)率要高于彼此之間的交叉作用貢獻(xiàn)率，即：

（3）

（4）

TC表示國內(nèi)企業(yè)總成本，TC?表示國外企業(yè)成本。

（5）

（6）

其中，t表示運(yùn)輸成本，c表示生產(chǎn)成本，當(dāng)企業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，企業(yè)的邊際成本會(huì)下降，即c`

（7）

（8）

利潤最大化的一階條件為：

（9）

（10）

式（9）和（10）表明邊際收益等于邊際成本是企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤最大化的條件。隨著產(chǎn)量的增加，企業(yè)的邊際收益有一個(gè)先變大后變小的過程。這一“大”一“小”其實(shí)就是企業(yè)規(guī)模變大的正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)。當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到足以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品規(guī)格的統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化，集中大量采購原材料，從而使得國際采購的單位成本下降；此外，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大同樣有利于新產(chǎn)品的研發(fā)，產(chǎn)品競爭力構(gòu)成企業(yè)國際競爭力的核心（劉葉云，2003）。

（二）企業(yè)規(guī)模推動(dòng)國際競爭力提升的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

在經(jīng)典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是企業(yè)規(guī)模與國際競爭力之間存在強(qiáng)正相關(guān)性的主要原因，企業(yè)成本之所以隨規(guī)模擴(kuò)大而下降，除了大規(guī)模采購原材料而得到優(yōu)惠之外，還包括以下原因：

1.學(xué)習(xí)效應(yīng)。學(xué)習(xí)效應(yīng)是指企業(yè)內(nèi)部人員在長期工作實(shí)踐中而積累的關(guān)于技術(shù)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品生產(chǎn)以及管理等方面的工作經(jīng)驗(yàn)。在這些經(jīng)驗(yàn)的幫助下，不僅企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率和生產(chǎn)效率會(huì)提升，其長期平均成本也會(huì)下降。如果生產(chǎn)出來的產(chǎn)品的單價(jià)不變，在單位產(chǎn)品成本下降的帶動(dòng)下，企業(yè)本身的利潤就會(huì)提高，這樣會(huì)促使企業(yè)利用現(xiàn)有的人員去擴(kuò)大再生產(chǎn)能力，形成競爭力提升的良性循環(huán)。

2.沉沒成本。企業(yè)的無形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)都屬于企業(yè)沉沒成本范疇。當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大并進(jìn)入國際市場時(shí)，企業(yè)會(huì)充分利用已經(jīng)存在的廠房和設(shè)備，生產(chǎn)要素利用效率提高，對(duì)外競爭能力也會(huì)增加。同時(shí)，沉沒成本在企業(yè)選擇國際化經(jīng)營期間并不會(huì)隨著產(chǎn)量提高而增加，這樣會(huì)有助于拉低企業(yè)維持國際市場份額的平均成本，從而促使產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

3.專業(yè)化分工。國際貿(mào)易下的專業(yè)化分工使得一國企業(yè)重復(fù)性生產(chǎn)動(dòng)作越來越少，勞動(dòng)效率提高，減少了勞動(dòng)者頻繁換工作或進(jìn)行不同操作而浪費(fèi)的時(shí)間，正如亞當(dāng)?斯密在他的著作《國富論》中提到的那樣：“當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)會(huì)進(jìn)行專業(yè)化的勞動(dòng)分工，以此來提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本”。此外，當(dāng)進(jìn)出口廠商采用專業(yè)化分工的方法使得生產(chǎn)成本降低時(shí)，國際間的其他企業(yè)就會(huì)效仿，形成基于不同國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（武春友、南方，1997）。

4.合作競爭。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加深，國際市場中的企業(yè)面臨競爭環(huán)境更為復(fù)雜，單一企業(yè)無法依靠自己的力量來實(shí)現(xiàn)特定發(fā)展目標(biāo)，企業(yè)與供應(yīng)商、客戶以及合作伙伴之間的依賴性越來越強(qiáng)，因此，國際市場上的競爭表現(xiàn)為合作競爭，即企業(yè)群體之間的競爭和企業(yè)供應(yīng)鏈之間的競爭，當(dāng)一個(gè)企業(yè)規(guī)模越大，其所能調(diào)用的資源和能力越強(qiáng)，運(yùn)行效率就越高，合作競爭能力就會(huì)變強(qiáng)，對(duì)于國際上同業(yè)務(wù)企業(yè)的吸引力加強(qiáng)，潛在并購或收購的可能性也就越高，形成良性競爭力提升循環(huán)。

企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)國際競爭力負(fù)效應(yīng)分析

（一）負(fù)沖擊效應(yīng)數(shù)量經(jīng)濟(jì)分析

首先考慮短期生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)產(chǎn)出量（TP）是一種投入要素L的函數(shù)，假設(shè)其他要素保持不變，即：TP=Q=f（L），則平均產(chǎn)量，邊際產(chǎn)量，隨著要素L的不斷投入，企業(yè)平均產(chǎn)量與邊際產(chǎn)量之間的變動(dòng)關(guān)系如圖3所示。

由圖3可知，在A點(diǎn)以左，曲線為凸性，表示邊際產(chǎn)量遞增，此時(shí)。在A點(diǎn)與B點(diǎn)之間，f`>0，但f``

（二）企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)國際競爭力產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

1.規(guī)模報(bào)酬遞減。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在不變技術(shù)條件下，企業(yè)按一定比例投入生產(chǎn)要素會(huì)發(fā)生三種變化：生產(chǎn)要素的一定比例增長會(huì)引起產(chǎn)出更大比例的增長，對(duì)應(yīng)規(guī)模報(bào)酬遞增；生產(chǎn)要素的一定比例增長會(huì)引起產(chǎn)出較小比例的增長，對(duì)應(yīng)規(guī)模報(bào)酬遞減；產(chǎn)量增長比例與生產(chǎn)要素投入比例相等，對(duì)應(yīng)規(guī)模報(bào)酬不變。當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到一定程度時(shí)，邊際效益會(huì)逐漸下降，如果任其發(fā)展，甚至有可能跌破零而成為負(fù)值。從而出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，對(duì)應(yīng)規(guī)模報(bào)酬遞減。

2.非均衡成長。當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，企業(yè)容易出現(xiàn)非均衡成長，表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營要素發(fā)展與規(guī)模擴(kuò)大脫節(jié)，出現(xiàn)不同步現(xiàn)象。此外，企業(yè)在特定時(shí)期的管理能力是有限的，管理能力跟不上企業(yè)的發(fā)展就會(huì)制掣企業(yè)真實(shí)競爭力的形成。

3.管理成本失控。隨著企業(yè)規(guī)模的增大，行政辦公費(fèi)用、工資福利費(fèi)用、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用等都會(huì)增加，企業(yè)的管理成本擴(kuò)大，管理難度攀升，從而失去進(jìn)入國際市場的競爭基礎(chǔ)。從交易成本理論來看，當(dāng)市場的交易成本高于企業(yè)管理成本時(shí)，企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模是有利可圖的，而當(dāng)市場交易成本小于企業(yè)管理成本時(shí)，企業(yè)的生存就會(huì)受到挑戰(zhàn)，人們就會(huì)選擇在國際市場中進(jìn)行自由交換，因此，企業(yè)應(yīng)該維持企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的動(dòng)態(tài)可變性。

4.創(chuàng)新惰性。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張伴隨企業(yè)活力降低，這是因?yàn)樵谄髽I(yè)制度趨于完善的過程中，部分管理人員已經(jīng)實(shí)現(xiàn)管理價(jià)值，企業(yè)改革空間已經(jīng)很小，繼續(xù)不斷的擴(kuò)大國際業(yè)務(wù)只會(huì)使得內(nèi)部結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，利潤率徘徊不前，如果國際市場環(huán)境發(fā)生改變，企業(yè)規(guī)模過大就會(huì)限制國際競爭策略調(diào)整的及時(shí)性，管理人員缺乏應(yīng)對(duì)國際市場新挑戰(zhàn)的準(zhǔn)備。

結(jié)論

企業(yè)規(guī)模與其競爭力、國際競爭力是連鎖相關(guān)的發(fā)展關(guān)系，對(duì)于三者之間正負(fù)兩面性作用的研究可以幫助外貿(mào)部門制定針對(duì)性的國際貿(mào)易戰(zhàn)略。我國加入WTO以后，企業(yè)可以更方便地利用國際資源進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，在不斷參與國際分工和國際合作的工程中學(xué)習(xí)外國企業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，基于“規(guī)模-競爭力”的國際貿(mào)易負(fù)沖擊效應(yīng)是可以得到扭轉(zhuǎn)的。同時(shí)，企業(yè)也要從自身出發(fā)來提升可持續(xù)發(fā)展能力和對(duì)外出口能力，管理者要樹立國際化戰(zhàn)略思想，培育風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，進(jìn)而以企業(yè)規(guī)模為導(dǎo)向來匹配本土產(chǎn)品的國外市場定位和營銷策略，最大程度發(fā)揮出規(guī)模經(jīng)濟(jì)正效應(yīng)。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

關(guān)鍵詞：電子商務(wù) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)性 物流體系 連鎖配送

電子商務(wù)正隨著Internet的延伸而不斷向縱深發(fā)展。實(shí)際運(yùn)作表明：僅有IT行業(yè)策劃、運(yùn)作的電子商務(wù)，可以說是“空中樓閣”，技術(shù)精英對(duì)其他行業(yè)商務(wù)規(guī)律缺少基本的認(rèn)識(shí)，嚴(yán)重阻礙電子商務(wù)在其他行業(yè)進(jìn)入實(shí)用階段，顯然不能為電子商務(wù)的發(fā)展提供足夠的空間；而僅有傳統(tǒng)流通企業(yè)運(yùn)營的網(wǎng)站，也可能因決策者對(duì)技術(shù)缺乏足夠的認(rèn)識(shí)而不能與迅速發(fā)展的技術(shù)同步。因此，IT技術(shù)與傳統(tǒng)商務(wù)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合，是實(shí)現(xiàn)電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的必經(jīng)之路。將科學(xué)的、理性的，包括運(yùn)籌學(xué)的理念注入現(xiàn)代商貿(mào)領(lǐng)域，重組成合理的物流配送平臺(tái)，使整個(gè)配售系統(tǒng)合理化，這是改造傳統(tǒng)流通領(lǐng)域，取得連鎖經(jīng)營和電子商務(wù)共同發(fā)展的主攻方向。

電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性及特殊性

據(jù)WTO估計(jì)，2003年通過Internet 網(wǎng)進(jìn)行的國際貿(mào)易可能占世界貿(mào)易總額的12%-18%。另據(jù)有關(guān)部門預(yù)測，未來十年，50%的商務(wù)活動(dòng)將采用電子形式。

電子商務(wù)發(fā)展中的問題

然而，考察電子商務(wù)企業(yè)的整個(gè)演進(jìn)過程，我們發(fā)現(xiàn)：至目前為止，世界電子商務(wù)公司普遍尚不盈利，能盈利的簡直是“鳳毛麟角”，但卻得到社會(huì)多種力量的強(qiáng)力支持，特別是得到注冊客戶的支持。注冊客戶加入電子商務(wù)激增這一事實(shí)進(jìn)一步說明客戶支持電子商務(wù)發(fā)展。這給我們一個(gè)有益的啟示：在當(dāng)今“以客戶為核心競爭力”的商業(yè)時(shí)代，客戶的充分支持是電子商務(wù)發(fā)展的首要依據(jù)與根本源動(dòng)力；只要有客戶支持，所謂虧損也不過是發(fā)展中的虧損；對(duì)發(fā)展中的虧損可以理解為尚未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)性這樣一種狀態(tài)?；诖耍覀儗?duì)電子商務(wù)的效益問題引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)性理論解釋。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模問題成為制約電子商務(wù)發(fā)展甚至生存的關(guān)鍵

按照諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格勒教授的定義，“規(guī)模經(jīng)濟(jì)性是關(guān)于所正確選擇的生產(chǎn)投入組合的規(guī)模與企業(yè)產(chǎn)出率之間的關(guān)系的理論”。具體地說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性研究企業(yè)的長期平均成本隨產(chǎn)出的變化規(guī)律，并分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的決定因素，包括技術(shù)、專業(yè)化生產(chǎn)、大規(guī)模和有效的生產(chǎn)組織、經(jīng)驗(yàn)效果等。這些理論具體到電子商務(wù)是一般與特殊的關(guān)系，對(duì)分析電子商務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性具有重要的指導(dǎo)意義。如果在一定的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支撐和要素投入價(jià)格不變的條件下，因擴(kuò)大或縮小商務(wù)規(guī)模而能帶來平均成本的降低與效益的提高，那么，就存在電子商務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。從發(fā)展的觀點(diǎn)看，時(shí)下世界電子商務(wù)公司的虧本經(jīng)營，可以解釋為其正處在接近規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的臨界狀態(tài)。

電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)特殊性

電子商務(wù)是通過共用Internet而實(shí)現(xiàn)交易的一種全新的商務(wù)關(guān)系，它既承傳傳統(tǒng)商務(wù)方式中的基礎(chǔ)設(shè)施，又注入了信息經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容與方法，因而影響電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的因素是綜合的，除銷售收入、成本、社會(huì)消費(fèi)水平等傳統(tǒng)商務(wù)形態(tài)共有的一般性因素外，還取決于互聯(lián)信息網(wǎng)絡(luò)的公眾性、電子信息流與資金流、物流以及它們之間的協(xié)調(diào)程度。

各因素在電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的作用可以概括如下：信息流是買賣雙方進(jìn)行供需用決策的基本依據(jù)；資金流是商品在所有權(quán)上的轉(zhuǎn)換過程；物流則是商品在地理空間上的位移；三者互相支持，互為依存條件，并以系統(tǒng)整體上的協(xié)調(diào)與“和合”，共同構(gòu)成電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的基礎(chǔ)，突現(xiàn)出電子商務(wù)用信息流引導(dǎo)物流和資金流以革命流通領(lǐng)域。

一是信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)電子商務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的作用：首先，大大節(jié)省了企業(yè)的信息成本。網(wǎng)上作廣告的成本比在其他媒體作廣告的成本低得多，而提供給客戶的信息則豐富得多；電子數(shù)據(jù)交換大大節(jié)省了管理環(huán)節(jié)的開支。其次，大大提高了通信速度尤其是國際范圍內(nèi)的通信速度。在速度對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)具有重要意義的今天，提高信息流通速度顯然對(duì)降低企業(yè)經(jīng)營成本具有決定性作用。最后，提供交互式的銷售渠道，大大加強(qiáng)企業(yè)與客戶、企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系與合作，增強(qiáng)了客戶與供貨方的聯(lián)系和客戶對(duì)企業(yè)的凝聚力，又能及時(shí)得到市場反饋，使它們相互了解對(duì)方的最新情況與數(shù)據(jù)，降低企業(yè)的交易成本。

二是基于現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性既要考慮其技術(shù)上的因素，更有開放環(huán)境條件下的物流（貨物配送體系）問題。通過貨物配送體系，盡量省略那些缺乏存在價(jià)值的中間環(huán)節(jié)，提高物流效率與質(zhì)量，降低物流成本，從而增進(jìn)企業(yè)效益，給企業(yè)帶來基于現(xiàn)代互聯(lián)技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性中的物流配送體系問題及對(duì)策

加速我國電子商務(wù)的建設(shè)與發(fā)展，現(xiàn)階段的關(guān)鍵是要促進(jìn)電子商務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性形成，使電子商務(wù)的經(jīng)濟(jì)性優(yōu)勢，在規(guī)模中形成和發(fā)展。為此我們要切實(shí)把握電子商務(wù)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的實(shí)質(zhì)。

物流配送體系是影響電子商務(wù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的重要一員

應(yīng)該說，影響和制約我國電子商務(wù)規(guī)模發(fā)展的因素是多種的，與之相適應(yīng)的問題點(diǎn)也是多樣的。如消費(fèi)習(xí)慣、貨物配送能力、電子支付系統(tǒng)、社會(huì)信用狀態(tài)等。而在我國，首要的問題是如何獲得物流配送體系的支撐。沒有物流配送體系的支持，商品不能及時(shí)送到買者手中，電子商務(wù)就要失去買方基礎(chǔ)與發(fā)展的依據(jù)。

國外的經(jīng)驗(yàn)也反映出，電子商務(wù)公司成長中的最大障礙是在保證迅速有效地完成物流配送時(shí)存在嚴(yán)重的問題，很多問題實(shí)際發(fā)生在物流配送過程中。如果消費(fèi)者需要購買的是普通的小商品，配送成本的問題就更顯突出。

第三方物流企業(yè)運(yùn)作

電子商務(wù)環(huán)境下的新型流通模式應(yīng)是網(wǎng)上渠道與要求進(jìn)行改造、整合的傳統(tǒng)流通渠道的融合，應(yīng)是傳統(tǒng)流通渠道與網(wǎng)上流通渠道的互補(bǔ)，是由改造過的原有流通渠道與新型網(wǎng)上渠道共同發(fā)揮作用。構(gòu)建我國電子商務(wù)物流系統(tǒng)，可以有以下二種模式：一是由電子商務(wù)企業(yè)組建自己的物流系統(tǒng)；二是電子商務(wù)企業(yè)將所有的物流業(yè)務(wù)以外包的形式委托第三方物流企業(yè)運(yùn)作。本文認(rèn)為，委托連鎖超市這一第三方物流企業(yè)運(yùn)作是目前條件下我國電子商務(wù)企業(yè)運(yùn)作最理想的物流模式。其理由如下：IT技術(shù)與傳統(tǒng)商務(wù)活動(dòng)相結(jié)合，是現(xiàn)階段電子商務(wù)進(jìn)入良性發(fā)展過程中要解決的首要問題。將科學(xué)的、理性的，包括運(yùn)籌學(xué)的理念注入現(xiàn)代商貿(mào)領(lǐng)域，重組成合理的物流配送平臺(tái)，使整個(gè)配售系統(tǒng)合理化，這是改造傳統(tǒng)流通領(lǐng)域和適合電子商務(wù)的主攻方向。

轉(zhuǎn)貼于

從上世紀(jì)90年代中期開始，我國的零售業(yè)經(jīng)歷從百貨商店經(jīng)營向以連鎖經(jīng)營過渡的零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)變革，同時(shí)配以百貨商店、購物中心、專賣店、便利店及包括電視購物和電子商務(wù)等多種形式的無店鋪經(jīng)營方式，形成完整的零售體系。經(jīng)過五年的努力，初步確定了連鎖經(jīng)營在商業(yè)中的主體地位。電子商務(wù)的發(fā)展就應(yīng)與連鎖經(jīng)營這一零售業(yè)態(tài)主體有機(jī)結(jié)合，以實(shí)現(xiàn)電子商務(wù)與連鎖經(jīng)營業(yè)的雙贏。現(xiàn)代物流業(yè)中的終端就是連鎖超市，它是與消費(fèi)者直接接觸的界面。因而，本文提出連鎖超市配送體系的構(gòu)想。

提出連鎖超市配送體系的依據(jù) 物流中心應(yīng)具備以下幾個(gè)基本條件：商品分揀中心的作用，商品到各物流中心的輸送是以整箱為單位開展的，而具體商品的挑選、分揀在物流中心進(jìn)行，既實(shí)現(xiàn)了商品配送的集約化，又有效防止了交錯(cuò)運(yùn)輸?shù)炔缓侠淼倪\(yùn)輸方式；商品在庫管理中心的作用，由于一般情況下，商品再生產(chǎn)、輸送時(shí)間比用戶規(guī)定的抵達(dá)時(shí)間更長，為了消除這種時(shí)間上的差異，防止用戶出現(xiàn)缺貨現(xiàn)象，需要實(shí)施商品、原材料的安全在庫管理；流通加工中心的作用，商品從生產(chǎn)地到消費(fèi)地往往要經(jīng)過很多流通加工作業(yè)，在消費(fèi)地附近需要將大批量從不同生產(chǎn)廠家運(yùn)抵的商品進(jìn)行細(xì)分、小件包裝以及貼標(biāo)簽、條形碼等操作，這些都需要在物流中心內(nèi)進(jìn)行。

超市具有發(fā)達(dá)的運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、商品分揀、條形碼技術(shù)、跨區(qū)域連鎖網(wǎng)絡(luò)能力以及與消費(fèi)者固有的良好關(guān)系等增值優(yōu)勢，是作為物流配送中心的理想選擇。

連鎖超市配送體系的程序如圖所示:

配送流程分析：連鎖超市配送實(shí)現(xiàn)原理 傳統(tǒng)功能的超市一方面繼續(xù)發(fā)揮其銷售功能，并與其消費(fèi)者之間建立“B to C”商務(wù)模式。另一方面在電子商務(wù)“第三方物流”的供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)上充當(dāng)委托人，接受供應(yīng)商或生產(chǎn)商的委托，承擔(dān)為消費(fèi)者貨物配送的功能，并可發(fā)展連鎖超市，就近完成配送。供應(yīng)商與超市之間建立“多對(duì)多”的關(guān)聯(lián)，即一個(gè)供應(yīng)商與多家超市的聯(lián)系和多個(gè)供應(yīng)商與一家超市的聯(lián)系。該系統(tǒng)的整體模式是：“B to B to C”。

隨著電子商務(wù)的發(fā)展，超市應(yīng)日益強(qiáng)化其物流配送的功能，淡化以往僅僅批發(fā)與零售的銷售功能，逐步建立其貨運(yùn)網(wǎng)絡(luò)。據(jù)悉，1995年以來，上海超市連鎖蓬勃發(fā)展，使得現(xiàn)代物流這一理念率先在上海得到廣泛認(rèn)同與傳播。而超市連鎖的蓬勃發(fā)展則為超市配送體系的完善創(chuàng)造了前提條件。

促進(jìn)電子商務(wù)企業(yè)與連鎖配送企業(yè)的競爭與合作

如上所述，我國的物流體系既是流通領(lǐng)域發(fā)展電子商務(wù)的支持系統(tǒng)，也是需要用電子商務(wù)改造的傳統(tǒng)行業(yè)。加速我國電子商務(wù)的建設(shè)與發(fā)展，需要網(wǎng)上買賣雙方的互動(dòng)與合作。在以供給創(chuàng)造需求為特征的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征下，值得重視的是賣方的供給模式創(chuàng)新?；诠┓降慕嵌瓤紤]，一個(gè)不容忽視的基礎(chǔ)性問題是如何在電子商務(wù)企業(yè)與物流配送企業(yè)之間形成有效的競爭與合作。這里著重強(qiáng)調(diào)以下兩點(diǎn)：

連鎖業(yè)組織制度創(chuàng)新問題

連鎖業(yè)如何通過網(wǎng)絡(luò)組織制度創(chuàng)新，使其與電子商務(wù)的環(huán)節(jié)聯(lián)合起來，形成有效的合作，對(duì)加強(qiáng)我國電子商務(wù)的建設(shè)與發(fā)展將是一個(gè)巨大的支持，電子商務(wù)的成本優(yōu)勢也將因此得到真正的實(shí)現(xiàn)與發(fā)揮。

兩者技術(shù)上的銜接與相互學(xué)習(xí)問題

連鎖企業(yè)開拓電子商務(wù)物流配送的優(yōu)勢：知名的品牌、營銷隊(duì)伍和成熟的供貨渠道等，這些因素整合后可以很快變成電子商務(wù)零售的優(yōu)勢。但是，電子商務(wù)企業(yè)的運(yùn)作方式、融資方式、網(wǎng)上經(jīng)營畢竟不同于傳統(tǒng)連鎖零售業(yè)。從表面上看該公司在從事商業(yè)零售，其實(shí)它是一家軟件公司，是在把顧客的要求和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營特點(diǎn)通過合適的軟件加以表達(dá)。支撐電子商務(wù)的現(xiàn)代信息技術(shù)與支撐傳統(tǒng)商品交易的物流配送技術(shù)存在較大的系統(tǒng)差異與標(biāo)準(zhǔn)差異，為使它們得到有效的競爭與合作，應(yīng)在它們之間給出技術(shù)上足以相互融通的路徑，或通過一定的協(xié)約中介使不同的系統(tǒng)在技術(shù)上銜接起來。

參考資料：

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