導(dǎo)語：如何才能寫好一篇經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

當(dāng)前的統(tǒng)計(jì)理論學(xué)界對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)兩者之間的關(guān)系看法主要分為兩種，一種看法是分的關(guān)系。該看法認(rèn)為應(yīng)該將社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)分別依照各自的理論基礎(chǔ)、內(nèi)容結(jié)構(gòu)向前縱向發(fā)展，但也不是完全地分離，兩者之間還是可以互相借鑒學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步。而另一種看法則認(rèn)為兩者之間是合的關(guān)系。該看法認(rèn)為應(yīng)該把社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)兩者合為一體，使其既可以用來對(duì)自然現(xiàn)象進(jìn)行認(rèn)識(shí)，也可以成為對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行認(rèn)識(shí)的工具。所以，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行認(rèn)識(shí)，有利于統(tǒng)計(jì)工作人員更好地學(xué)習(xí)和工作，了解自然現(xiàn)象的規(guī)律和社會(huì)現(xiàn)象的規(guī)律。

1 社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的概念分析

1.1 社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)的概念

社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)可以被劃分為社會(huì)科學(xué)類，經(jīng)濟(jì)、工業(yè)、商業(yè)以及農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)學(xué)都是社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)所包含的分科，這一說法在我國統(tǒng)計(jì)學(xué)界是得到一致認(rèn)同的。然而被用于概括與運(yùn)用社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并被劃分在社會(huì)科學(xué)的各個(gè)專業(yè)統(tǒng)計(jì)學(xué)的相關(guān)原理、原則以及基本概念和方法，從邏輯上來說也從屬于社會(huì)科學(xué)類。通常說來，一門科學(xué)其性質(zhì)都具有分層次的特性，社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)中的社會(huì)性屬性與階級(jí)性屬性就屬于第一層次的特性，也是最根本和核心的特性。無論社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)是高層次的實(shí)質(zhì)性科學(xué)還是低層次的方法論科學(xué)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)作為原理分科的科學(xué)，首先都應(yīng)當(dāng)對(duì)其社會(huì)屬性進(jìn)行承襲，如果社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)對(duì)其自身的社會(huì)性屬性與階級(jí)性屬性進(jìn)行否認(rèn)，那么從其原理方面和邏輯方面都是說不通的。簡單來說，社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)主要是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)活動(dòng)的相關(guān)規(guī)律與辦法進(jìn)行研究，是一種調(diào)查活動(dòng)和研究活動(dòng)。

1.2 數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的概念

數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)就是運(yùn)用模型和新技術(shù)對(duì)通過社會(huì)調(diào)查收集起來的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和處理。在一些比較前沿的科技問題以及國民經(jīng)濟(jì)問題中，都可以利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)對(duì)這些復(fù)雜的重大問題進(jìn)行預(yù)先推斷和判斷，以此為決策與行動(dòng)提供可靠的依據(jù)和建議，除此之外，對(duì)于社會(huì)與政府中存在的問題，也可以應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)對(duì)其進(jìn)行分析和處理。因而，數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)是一門應(yīng)用十分廣泛的基礎(chǔ)性學(xué)科。對(duì)于數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)來說，其分支學(xué)科主要有：第一類，主要有抽樣調(diào)查學(xué)與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)學(xué)，這一階段主要學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)收集的理論和方法；第二類，該類分支學(xué)科較多，其學(xué)習(xí)任務(wù)均以學(xué)習(xí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)推斷的原理與方法為主，其中統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的推斷形式、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)觀點(diǎn)以及理論模型或是樣本結(jié)構(gòu)的構(gòu)建都是特定和固有的。而對(duì)參數(shù)的估計(jì)與檢驗(yàn)假設(shè)是特有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的推斷形式；貝葉斯統(tǒng)計(jì)觀點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)決策理論觀點(diǎn)是特有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)觀點(diǎn)；非參數(shù)統(tǒng)計(jì)模型、多元統(tǒng)計(jì)分析模型、回歸分析模型則是特有的理論模型。數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)在具體解決某一問題時(shí)，其步驟主要有以下四方面。一是建構(gòu)數(shù)學(xué)模型；二是收集數(shù)據(jù)并進(jìn)行整理；三是對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行推斷；四是進(jìn)行最后的統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)與決策。

2 社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的關(guān)系

2.1 二者淵源分析

社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)在原始社會(huì)末期，奴隸社會(huì)早期就已經(jīng)開始萌芽，主要是對(duì)人口數(shù)量與土地的丈量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，伴隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)在封建社會(huì)就已經(jīng)初具規(guī)模，在資本主義時(shí)期，其發(fā)展更是到了上升時(shí)期。社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展離不開人類的實(shí)踐活動(dòng)，在實(shí)踐中逐漸成熟。直到在統(tǒng)計(jì)學(xué)中引入了概率論以后，才使統(tǒng)計(jì)學(xué)誕生出一門新的學(xué)科，即數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)。

2.2 二者共通之處

社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)都是對(duì)事物的統(tǒng)計(jì)規(guī)律進(jìn)行研究，并且在研究方法論方面具有共通性，兩者都是利用歸納推理的研究方法而不是演繹推理的研究方法。在許多教材中，在對(duì)數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)進(jìn)行闡述時(shí)都明確表示數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)是對(duì)隨機(jī)現(xiàn)象的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)其規(guī)律性進(jìn)行研究與揭示。而關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究對(duì)象，在統(tǒng)計(jì)學(xué)術(shù)界還存在一些爭議，一部分學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)屬于獨(dú)立的社會(huì)科學(xué)類，主要是對(duì)具體時(shí)間、具體地點(diǎn)條件下的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中的數(shù)量表現(xiàn)進(jìn)行研究和統(tǒng)計(jì)，并揭示其數(shù)量規(guī)律，認(rèn)為其數(shù)量表現(xiàn)和規(guī)律就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)需要研究的對(duì)象。還有一部分學(xué)者則認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)屬于統(tǒng)計(jì)方法論科學(xué)類，重在對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象下的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、統(tǒng)計(jì)與分析，認(rèn)為其統(tǒng)計(jì)方法論就是需要研究的對(duì)象。而經(jīng)過長期的實(shí)踐來看，社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)兩者在研究對(duì)象上其實(shí)具有同一性，這兩門學(xué)科都是在對(duì)事物的統(tǒng)計(jì)規(guī)律進(jìn)行研究和揭示。首先，從“研究對(duì)象”的本身含義來看，把某一人或是某一事物當(dāng)作自身行動(dòng)和思考的目標(biāo)，才叫研究對(duì)象，這就表示研究對(duì)象由兩個(gè)不同部分構(gòu)成，一部分是研究目標(biāo)；另一部分是研究客體。所以，把事物的統(tǒng)計(jì)規(guī)律性作為統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究對(duì)象，符合“研究對(duì)象”的本義。當(dāng)然，要想達(dá)到最終的目的，方法的使用也很重要；對(duì)于統(tǒng)計(jì)學(xué)來說，其研究方法都是來源于哲學(xué)科學(xué)中的歸納推理法，核算方法則是從哲學(xué)和數(shù)學(xué)共同的方法論中衍生而來。因此，說對(duì)事物的統(tǒng)計(jì)規(guī)律性進(jìn)行研究是統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究目標(biāo)，自然和社會(huì)現(xiàn)象是統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究客體是非常正確的。歸納推理法是對(duì)具體的事實(shí)進(jìn)行原理概括，命題具有個(gè)別性特點(diǎn)，結(jié)論則適用于普遍性和一般性，且結(jié)論的內(nèi)容遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前提。利用歸納推理法對(duì)自然和社會(huì)現(xiàn)象的統(tǒng)計(jì)規(guī)律進(jìn)行研究和推斷，能夠從局部預(yù)先對(duì)總體有一個(gè)清楚的認(rèn)識(shí)。所以，社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)均采用歸納推理法進(jìn)行相關(guān)工作。

2.3 兩者差異之處

第一，研究范圍不同。對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)來說，主要是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究，而對(duì)于數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)來說，除了對(duì)自然現(xiàn)象進(jìn)行研究以外，還可以對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行研究。社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)雖然只對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究，但是社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象包含的領(lǐng)域非常多，內(nèi)容也非常豐富。從廣義的角度來看，社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象除了有人類自身的再生產(chǎn)活動(dòng)，還有物質(zhì)、精神、自然環(huán)境的再生產(chǎn)活動(dòng)，這些活動(dòng)互相影響和制約，緊密結(jié)合又不可分離，所以社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)還需要對(duì)這四類再生產(chǎn)活動(dòng)之間的關(guān)系進(jìn)行研究。從研究層次和研究內(nèi)容來看，社會(huì)統(tǒng)計(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及對(duì)人類生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域的研究。數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)研究的對(duì)象均屬于自然現(xiàn)象，也就是隨機(jī)現(xiàn)象。而社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)研究的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象除了具有隨機(jī)現(xiàn)象以外，還有確定性現(xiàn)象。

第二，理論基礎(chǔ)不同。概率論是數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)最重要的理論基礎(chǔ)，尤其是抽樣推斷更是以概率論的大數(shù)法為基礎(chǔ)和核心，在大多數(shù)的隨機(jī)現(xiàn)象中，大數(shù)法具有穩(wěn)定性，大量且獨(dú)立的隨機(jī)因素組成了研究總體，這些因素對(duì)研究總體的影響非常小，使其抽樣平均數(shù)接近總體平均數(shù)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)在研究方法上也把概率論當(dāng)作理論基礎(chǔ)，而在客體研究上則是把經(jīng)濟(jì)學(xué)理論當(dāng)作理論基礎(chǔ)，利用馬克思的社會(huì)再生產(chǎn)理論、勞動(dòng)價(jià)值理論、現(xiàn)代貨幣理論等哲學(xué)理論作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)的思維方式。

篇2

（一）我國在司法實(shí)踐中一直承認(rèn)善意取得制度，直到2007年才由《物權(quán)法》第106條對(duì)善意取得制度做了明確規(guī)定：“無處分權(quán)人將不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，所有權(quán)人有權(quán)追回。文物保護(hù)法等法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！标P(guān)于盜竊物等盜贓的處理，我國學(xué)者一般根據(jù)“舉輕以明重”的原則，類推適用遺失物的規(guī)定。所以，可以對(duì)我國的善意取得制度，做出如下總結(jié)：第一，狹窄的適用范圍———僅限合法占有。我國的善意取得之物僅限于因合法原因占有標(biāo)的物，即保管物的占有人、借用物的占有人等，不包括遺失物、埋藏物、盜贓等物品的占有人，因?yàn)檫@類物品不可能善意取得。第二，嚴(yán)格的成立要件。第三人交易時(shí)出于善意，對(duì)無處分權(quán)人的有占有權(quán)的權(quán)利外觀積極相信；第三人與無處分權(quán)人的交易價(jià)格合理有償；第三人的權(quán)利經(jīng)過了公示公信，取得了合法的權(quán)利外觀。只有滿足以上三個(gè)要件，才能使善意取得成為可能。

（二）善意取得制度的傳統(tǒng)分析框架和進(jìn)路以上的分析立足于實(shí)體法對(duì)善意取得制度的基本規(guī)定，從中總結(jié)了這一制度的基本特征和內(nèi)容，但是這一制度究竟是怎樣生成的，它的背后有著怎樣的原理支持，法學(xué)分析是怎樣對(duì)其進(jìn)行論證的，這才是我們分析的重點(diǎn)。所有權(quán)神圣原則是善意取得制度的背景和歷史淵源。所有權(quán)神圣、意思自治、過錯(cuò)責(zé)任等原則，被視為近代民法的基本原則，對(duì)自由放任的資本主義發(fā)展起到了關(guān)鍵作用。所以，現(xiàn)代民法只是在這些原則的基礎(chǔ)上有所修正而已。這里討論的善意取得制度也是在對(duì)所有權(quán)神圣原則加以修正的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。羅馬法是民法產(chǎn)生的基礎(chǔ)，但是羅馬法中并沒有善意取得制度，羅馬法遵循“轉(zhuǎn)讓者所享有的權(quán)利不能大于所有者的權(quán)利”的原則，原始所有者權(quán)利優(yōu)先的原則得到了一致貫徹?！斗▏穹ǖ洹芬藏瀼亓怂袡?quán)神圣原則，沒有規(guī)定善意取得制度。直到近代，隨著日耳曼法中的“以手護(hù)手”原則的發(fā)展，在《德國民法典》中才出現(xiàn)了善意取得制度。［5］（P64～65）但是，善意取得原則依舊只是對(duì)所有權(quán)神圣原則的修正，只是將保管物和借用物等物品納入其中，并沒有將盜贓、遺失物等物品囊括進(jìn)來，對(duì)原始所有者的利益傾斜保護(hù)，還是物權(quán)法的重點(diǎn)。對(duì)善意取得制度基礎(chǔ)的誤讀。首先，制度基礎(chǔ)是公示公信原則，而非交易安全。所有權(quán)神圣原則一直是物權(quán)法的重點(diǎn)，那么，為什么會(huì)設(shè)立善意取得制度？其原因就在于公示公信原則所給予當(dāng)事人的法律公信力，使當(dāng)事人可以自由交易。作為交易一方的第三人，對(duì)于無處分權(quán)人的權(quán)利外觀給予了適當(dāng)?shù)男湃危@種信任是法律所賦予的公信力，所以即使權(quán)利的外觀和權(quán)利的真實(shí)歸屬并不一致，也要保證公信力的實(shí)現(xiàn)。這里的公信力其實(shí)就是法治的穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性的體現(xiàn)，是法治基本原則的貫徹。法律所賦予的公信力使我們可以進(jìn)行穩(wěn)定的、可預(yù)測(cè)的活動(dòng)。其次，善意取得制度是所有權(quán)神圣原則與公示公信原則的折中妥協(xié)。公示公信是物權(quán)變動(dòng)的基本原則，所有權(quán)神圣則是物權(quán)歸屬的基本原則，當(dāng)公示權(quán)利外觀上的所有者與真實(shí)的所有者相沖突時(shí)，靜態(tài)的所有權(quán)神圣原則就和動(dòng)態(tài)的公示公信原則產(chǎn)生了沖突，經(jīng)過綜合的考量，最后用善意取得制度做了相互的折中妥協(xié)，其實(shí)也就是公示公信原則背后的穩(wěn)定性、可預(yù)測(cè)性這一價(jià)值與所有權(quán)神圣原則背后的公平正義這一價(jià)值的折中妥協(xié)，從而產(chǎn)生了我國物權(quán)法所規(guī)定的狹窄的適用范圍和嚴(yán)格的成立要件。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析進(jìn)路

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)分析視野中的善意取得制度在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性來自于以下3個(gè)方面：對(duì)人們努力工作和提高財(cái)產(chǎn)價(jià)值的激勵(lì)；基于財(cái)產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的有效率的生產(chǎn)方式———專業(yè)化分工和相互交易；賦予具體的所有權(quán)，可以避免所有權(quán)不明情況下產(chǎn)生的紛爭。由于財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性之一就在于相互交易，所以促進(jìn)交易就是符合社會(huì)利益的。但是，在交易中有一個(gè)基本難題：如何使買方知悉賣方擁有無瑕疵的所有權(quán)，如何保證買方能夠得到完整、無瑕疵的所有權(quán)？如果這種問題得不到解決，那么交易就不能順利進(jìn)行，而盜竊就有可能愈演愈烈。［6］（P45）在不動(dòng)產(chǎn)交易領(lǐng)域，登記制度可以解決這一難題，由政府設(shè)立的登記機(jī)關(guān)，用政府的公信力保證了所有權(quán)的有效性，交易雙方可以以此為憑證。但是，在動(dòng)產(chǎn)交易領(lǐng)域，由于設(shè)立登記制度的成本過高，解決這一難題還有兩種路徑，一是原始所有權(quán)規(guī)則，允許原始所有權(quán)人有隨時(shí)的追及性效力；二是善意取得規(guī)則，只要賣方的權(quán)利外觀完好，買方是善意的，交易的順利進(jìn)行就得到了保證，無論該賣方是不是原始權(quán)利人，一旦交易完成，買方就不必?fù)?dān)心交易安全，在這種意義上，可以說法律真正地保護(hù)了交易的安全。而我們之前在分析中所使用的交易安全概念只是不完全的交易安全，因?yàn)橘I方一旦以善意買到了遺失物、盜贓等物品，仍舊要承擔(dān)返還原物的風(fēng)險(xiǎn)，所以其交易并不是真正的安全。在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的視野之下，善意取得制度的合理性來自于對(duì)市場(chǎng)交易的鼓勵(lì)和刺激，不合理之處在于對(duì)所有權(quán)有效性的侵犯。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的善意取得制度，可以看作是一種解決動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的侵犯所有權(quán)的有效性問題的方法。

（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的分析框架和思路以上是對(duì)善意取得制度背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋，這種解釋本身帶有經(jīng)濟(jì)學(xué)論證的方法論特點(diǎn)：第一，統(tǒng)一的價(jià)值目標(biāo)———效率。上文中對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的論證全部從效率這一目標(biāo)展開，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為依靠法律來實(shí)現(xiàn)公平正義是不太可能的，用法律來實(shí)現(xiàn)公平正義會(huì)妨礙其他法律目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而用所得稅機(jī)制則不會(huì)產(chǎn)生這種結(jié)果。第二，統(tǒng)一的理論預(yù)測(cè)———理性人。理性人假設(shè)是貫穿經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，上文中的善意取得制度之所以會(huì)對(duì)盜竊行為形成激勵(lì)，就是因?yàn)楸I竊者也是理性的，其盜竊行為的收益很高，而盜竊成本很低。第三，統(tǒng)一的分析框架———財(cái)產(chǎn)權(quán)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所有對(duì)權(quán)利的論證都是在有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性的基礎(chǔ)上展開的，其他制度的存在都只是為了解決其中的一些矛盾或者不一致性。

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)一分析方法

（一）傳統(tǒng)法學(xué)的不堪承受之重———價(jià)值判斷善意取得制度產(chǎn)生的背景是所有權(quán)神圣原則，這種原則貫穿于物權(quán)法之中，指導(dǎo)其理論構(gòu)建。但是，公示公信原則也是物權(quán)法中的基本原則，兩大基本原則產(chǎn)生了沖突和矛盾，作為最終妥協(xié)的產(chǎn)物，善意取得制度才得以產(chǎn)生。而兩大基本原則的沖突，從更深的層次來講，可以視為法治的可預(yù)測(cè)性、穩(wěn)定性和個(gè)人權(quán)利的正當(dāng)性、神圣性之間的矛盾，是法律內(nèi)在價(jià)值的矛盾和沖突。從更廣泛的意義上講，在法律之中，原則與原則之間的抵牾和沖突非常普遍，幾乎所有制度的創(chuàng)設(shè)都要做相應(yīng)的價(jià)值權(quán)衡和判斷，法學(xué)前行的每一步都要做出價(jià)值判斷。但是，在當(dāng)前這樣一個(gè)多元性價(jià)值不斷發(fā)展的社會(huì)，如果要在普遍適用的法律中做出清晰明確的法律判斷，則是不太可能的，這樣會(huì)帶來非常大的社會(huì)成本。更進(jìn)一步說，在當(dāng)前中國這樣一個(gè)急劇轉(zhuǎn)型的社會(huì)中，如果想在相對(duì)穩(wěn)定的法律中實(shí)現(xiàn)可以長久適用的價(jià)值判斷也是不太可能的，比較好的解決之道就是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。

篇3

關(guān)鍵詞：無權(quán)處分；買賣合同；法經(jīng)濟(jì)學(xué)方法；意義

一、關(guān)于無權(quán)處分合同

（一）無權(quán)處分制度

民法上的處分包括事實(shí)處分和法律處分，在本文的語境下當(dāng)然是指法律上的處分。在此明確無權(quán)處分的概念是行為人沒有處分權(quán)，卻以自己的名義實(shí)施的對(duì)他人財(cái)產(chǎn)的法律上的處分行為。“處分”一詞原本是物權(quán)法上的概念，它是所有人對(duì)其所有之物進(jìn)行控制，并且能夠體現(xiàn)物權(quán)權(quán)能的一項(xiàng)重要權(quán)利。要構(gòu)成無權(quán)處分必須存在如下幾個(gè)要件：

首先，無權(quán)處分是財(cái)產(chǎn)處分權(quán)的欠缺，處分人必須不具有財(cái)產(chǎn)處分的權(quán)能，即對(duì)他人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了處分。其次，無處分權(quán)人必須是以自己名義實(shí)施了處分他人財(cái)產(chǎn)的行為，無權(quán)處分人處分他人財(cái)產(chǎn)與第三人簽訂合同必是以自己名義簽訂的，若以財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人名義簽訂合同則構(gòu)成了無權(quán)，這也是這兩項(xiàng)制度的不同之處。再次，無權(quán)處分的行為具有違法性，無處分權(quán)人處分他人財(cái)產(chǎn)時(shí)必須沒有取得處分權(quán)，否則不夠成無權(quán)處分。

結(jié)合我國的具體立法，其中“無權(quán)處分”一詞應(yīng)當(dāng)指向的是合同而非物權(quán)行為。我國秉承債權(quán)形式主義，不承認(rèn)德國理論中的物權(quán)行為理論，因此在我國無權(quán)處分行為是指對(duì)標(biāo)的物沒有處分權(quán)的當(dāng)事人訂立的、以引起物權(quán)變動(dòng)為目的的債權(quán)合同，在債權(quán)形式主義的物權(quán)變動(dòng)模式下，除當(dāng)事人約定外，一般買賣行為本身不能產(chǎn)生處分權(quán)利的效果，而是由交付、登記等行為實(shí)現(xiàn)。因此無權(quán)處分合同是否有效應(yīng)當(dāng)與物權(quán)是否轉(zhuǎn)移相區(qū)分。

（二）合同法以及最高法院司法解釋中買賣合同效力

在明確“處分”一詞的指向以后我們來分析我國合同法以及相關(guān)司法解釋中無權(quán)處分合同的效力。依照我國《合同法》第51條的規(guī)定，顯然在無權(quán)處分下合同效力是待定的，它是否有效取決于原權(quán)利人的追認(rèn)與否，其側(cè)重點(diǎn)在于保障原權(quán)利人的合法權(quán)利，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展這種規(guī)定還是過于保守，雖然對(duì)原權(quán)利人做出了充分的保護(hù)，但是實(shí)踐中無權(quán)處分下簽訂的合同多發(fā)，全部效力待定有阻于經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

根據(jù)最新的合同法司法解釋第3條之規(guī)定，可以得知買賣合同中無權(quán)處分合同是有效的，但是僅局限在買賣合同項(xiàng)下是有效，其他仍是效力待定。這對(duì)促進(jìn)市場(chǎng)交易向前邁了一大步。這一規(guī)定與《合同法》第51條的規(guī)定不存在沖突，原因在于合同法是在我國《物權(quán)法》之前頒布的，在《物權(quán)法》中我國采用債權(quán)形式主義主義模式，司法解釋第三條在法律邏輯上是不存在問題的。

二、無權(quán)處分合同之法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

（一）關(guān)于法經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)主張運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法分析、評(píng)論法律制度，朝著實(shí)現(xiàn)最大經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)改革法律制度?？扑故墙?jīng)濟(jì)分析法學(xué)代表人物，科斯認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)營以及制度的安排都是有成本的，交易費(fèi)用越低市場(chǎng)運(yùn)行效率越高，當(dāng)然該定理中提到的交易成本為零的理想狀態(tài)是不存在的。當(dāng)從交易成本為零的單純理論假想轉(zhuǎn)到實(shí)踐中人與人交往不斷產(chǎn)生交易費(fèi)用時(shí)，法律的制度安排是至關(guān)重要的。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯那認(rèn)為明確的權(quán)利界定是制度合理安排所必須的要素，最珍視權(quán)力的人掌控權(quán)利就能夠使權(quán)利得到最有效的實(shí)現(xiàn)。

（二）無權(quán)處分的買賣合同之法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

合同法是調(diào)整財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系的法，它對(duì)一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是不可小覷。其旨意在于通過對(duì)合同這種在私法自治的基礎(chǔ)上雙方達(dá)成的合意進(jìn)行法律規(guī)制，以督促雙方當(dāng)事人積極履行契約，提高交易效率、降低交易成本。

《合同法》第51條將無權(quán)處分他人財(cái)產(chǎn)的行為規(guī)定為效力待定，旨在保護(hù)真實(shí)權(quán)利人的合法權(quán)利，賦予了真實(shí)權(quán)利人合同的追認(rèn)權(quán)，這體現(xiàn)了私法自治的原則，但是在無形中限制了交易的順暢進(jìn)行。設(shè)想一例：無權(quán)處分人甲在與乙協(xié)商購買貨物過程中，在沒有取得貨物的所有權(quán)情況下與交易相對(duì)人丙簽訂該批貨物的買賣合同，假設(shè)乙是甲的長期供貨商，雙方保持了很多年的合作關(guān)系，合作已經(jīng)相當(dāng)成熟，甲將貨物賣與丙不會(huì)產(chǎn)生不能對(duì)待給付，則甲與丙簽訂的合同就是無權(quán)處分合同，此例中若將該合同效力待定則不利于合同履行的穩(wěn)定性，現(xiàn)實(shí)中這種未取得所有權(quán)即轉(zhuǎn)手出賣的情況屢見不鮮，若一味的將其定義為效力待定，則丙的權(quán)利就不能得到有效的保障，設(shè)若甲不履行合同且乙不追認(rèn)合同就有可能導(dǎo)致了合同無效的發(fā)生，之前并與甲的協(xié)商等一系列的交易成本就會(huì)白白浪費(fèi)，這無形中增加了交易成本與交易費(fèi)用，市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)增加，此時(shí)第三人丙往往會(huì)選擇更為穩(wěn)妥的方式交易，這樣降低了交易效率。

前面已經(jīng)說到最高院出臺(tái)的司法解釋符合我國的法律邏輯，買賣合同司法解釋三第三條規(guī)定了，在無處分權(quán)人與對(duì)方簽訂合同后，對(duì)方以其在締約時(shí)未取得所有權(quán)而主張合同無效的，法院不予支持。這就表明法院應(yīng)該認(rèn)定無權(quán)處分合同是有法律效力的，在無處分權(quán)人因?yàn)闆]有取得所有權(quán)而不能履行合同時(shí)，買受人可以依據(jù)有效的買賣合同要求其承擔(dān)違約責(zé)任。將無權(quán)處分合同劃歸有效充分展現(xiàn)了鼓勵(lì)交易的基本精神，使不太嚴(yán)重的交易瑕疵獲得彌補(bǔ)，維護(hù)了交易相對(duì)人的利益，從而有利于提高交易效率、避免成本浪費(fèi)。

三、無權(quán)處分下買賣合同有效的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義

無權(quán)處分的買賣合同歸于有效其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義是巨大的，這種制度安排體現(xiàn)了我國當(dāng)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的特征，最高院的司法解釋中將無權(quán)處分的買賣合同判別有效其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義在于：

首先，提高交易效率，促進(jìn)財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)。無權(quán)處分合同有效的情況下，第三人獲得了有利的法律制度的保障，使第三人減少交易顧慮，能夠進(jìn)一步增進(jìn)財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)，進(jìn)而使交易效率大大提高。

第二，保護(hù)交易安全，化解交易風(fēng)險(xiǎn)。使合同有效，買受人在沒有得到履行時(shí)可以請(qǐng)求違約責(zé)任，而在無效的情況下買受人就至多請(qǐng)求締約過失責(zé)任。締約過失責(zé)任的保護(hù)在很多情況下遠(yuǎn)不及違約責(zé)任的保護(hù)。

第三，降低交易成本，達(dá)到利益平衡。無權(quán)處分的買賣合同制度設(shè)計(jì)可以降低締約時(shí)的成本，該條保證了買受人在交易中不必再花時(shí)間調(diào)查對(duì)方是否是有權(quán)處分人，降低了交易成本。同時(shí)，在無處分權(quán)人處分他人財(cái)產(chǎn)時(shí)也給與了相應(yīng)的懲罰，因?yàn)楹贤行г谄洳宦男泻贤沁`約責(zé)任就加重了其法律負(fù)擔(dān)，可以說是一種利益上的平衡。

當(dāng)然一項(xiàng)制度的研究與構(gòu)想進(jìn)而發(fā)展為法律并非一朝一夕之事，其意義所在也不僅僅在此一部分。但是，以上足以表明將無權(quán)處分的買賣合同效力歸于有效對(duì)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易的運(yùn)行是大有益處的，運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析、驗(yàn)證法律制度設(shè)計(jì)的合理性是科學(xué)的。在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期制度與法律設(shè)計(jì)是關(guān)鍵，法經(jīng)濟(jì)學(xué)這門應(yīng)用科學(xué)完全可以在尋求好的經(jīng)濟(jì)制度、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮不可限制的能量。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)

[1]科斯：《企業(yè)市場(chǎng)與法律》

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一、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基本概念

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基本概念可以簡單地進(jìn)行如下定義：研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的運(yùn)動(dòng)科學(xué)規(guī)律，稱為勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要指的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于勞動(dòng)力資源的占有以及配置。從概念上理解可以看出農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)主要指的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生產(chǎn)力的科學(xué)，其農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)系是圍繞著優(yōu)化生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力來開展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，我們必須要緊緊抓住農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容，明確其目的和使命，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)概念進(jìn)行詳細(xì)的理解可從以下三個(gè)方面進(jìn)行分析：

(一)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系要適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，我們可以得出如下結(jié)論：任何形式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要適應(yīng)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展才可以取得積極的成果。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程當(dāng)中，生產(chǎn)關(guān)系促進(jìn)生產(chǎn)力的作用非常明顯，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的也是同樣的道理。所以，對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展我們必須要讓生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展。

(二)概念理解要通過對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)力資源的理解

勞動(dòng)力資源在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中是一個(gè)重要方面，無論它是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)或是現(xiàn)代的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，要實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力資源的快速發(fā)展就必須要正確理解和了解勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)，理解農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的概念并學(xué)會(huì)利用于勞動(dòng)力資源。所以，我們需要從勞動(dòng)力資源的理解方面著手，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的整體概念進(jìn)行細(xì)化。

(三)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一定要實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力以及自然資源的配置優(yōu)化

從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的概念出發(fā)，在發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中我們可以看到實(shí)際上是勞動(dòng)力和自然資源的配置優(yōu)化。所以，我們必須充分理解其中的含義，理解農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的概念，在實(shí)際開發(fā)的過程中注重勞動(dòng)力在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和自然資源優(yōu)化配置的作用，使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)快速健康的發(fā)展，提高效率。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的開發(fā)和利用

我國對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的關(guān)注程度是在日益加強(qiáng)的，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在實(shí)際發(fā)展的過程中同時(shí)也不斷提高了自己的發(fā)展水平，尋找可靠的理論依據(jù)。從當(dāng)前的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)分析，已逐步學(xué)習(xí)并使用經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐進(jìn)行指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展態(tài)勢(shì)，切實(shí)提高了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。站在實(shí)踐的角度出發(fā)，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)一些經(jīng)濟(jì)行為具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性作用，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也不例外。由此可見，我們必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)原理指導(dǎo)發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的利用及發(fā)展主要體現(xiàn)在如下方面：

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理指導(dǎo)了農(nóng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了理論性的指導(dǎo)

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐緩慢，經(jīng)濟(jì)總量和增長速度較慢的原因主要是因?yàn)闆]有學(xué)習(xí)如何使用農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的經(jīng)濟(jì)原理。指導(dǎo)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理已逐漸被人們所認(rèn)識(shí)，并成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流，經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用也是越來越具有明顯的指導(dǎo)意義。

(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的發(fā)展方式優(yōu)化了農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的高效發(fā)展

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的意義是對(duì)現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化，對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有指導(dǎo)的作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可以及時(shí)調(diào)整農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變量結(jié)構(gòu)，并且確保了發(fā)展結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，大大提高了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率。所以，這一點(diǎn)被視為經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有大力地推動(dòng)作用。

(三)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所遇到的問題提供了解決方案

在中國，由于地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不是平衡的，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境與地區(qū)的不同導(dǎo)致了在發(fā)展的過程中會(huì)出現(xiàn)一些問題。而這些問題在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中如果不及時(shí)解決，將制約農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，不能達(dá)到提高農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的作用。所以，對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，許多地方都學(xué)會(huì)了用經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理來解決所遇到的問題，并且取得了良好的效果。

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的直接作用

使用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理對(duì)發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行指導(dǎo)實(shí)踐具有十分重要的作用。因?yàn)槭褂玫慕?jīng)濟(jì)原理指導(dǎo)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以讓農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)取得了良好的發(fā)展成果、發(fā)展規(guī)模和發(fā)展成效。

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理直接促成了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的健康、快速

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的作用是非常明顯的，從當(dāng)前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理有效地指導(dǎo)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)最直接的作用就是促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的健康、快速的發(fā)展方向。所以，我們一定要充分發(fā)揮此積極的作用。

(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理直接促成了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了其高效發(fā)展

中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終目標(biāo)是提高農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性，讓農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長被快速實(shí)現(xiàn)。而這些目標(biāo)的達(dá)成是應(yīng)該依靠經(jīng)濟(jì)的使用原理，從當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況分析，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理可以實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)朝著高效的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性得到進(jìn)一步的提升。

篇5

    貨幣政策具有長期中性和短期非中性的特點(diǎn)。因此，在長期內(nèi)價(jià)格穩(wěn)定是貨幣政策的唯一目標(biāo)，而在短期內(nèi)貨幣政策必須兼顧價(jià)格穩(wěn)定和產(chǎn)出穩(wěn)定兩大目標(biāo)?？梢姡还苁窃陂L期還是短期，價(jià)格穩(wěn)定都是貨幣政策的重要目標(biāo)。因此，準(zhǔn)確地度量通貨膨脹是中央銀行制定貨幣政策的重要先決條件。然而，關(guān)于如何度量通貨膨脹，目前存在標(biāo)題通貨膨脹(headline inflation)和核心通貨膨脹(core inflation)兩種不同的度量方法。標(biāo)題通貨膨脹度量居民生活成本的變化，包括居民消費(fèi)的所有商品和服務(wù)的價(jià)格并根據(jù)支出比例進(jìn)行加權(quán)平均，以常用的消費(fèi)價(jià)格指數(shù)(CPI)為代表。很多學(xué)者認(rèn)為，度量生活成本變化的標(biāo)題通貨膨脹不適合作為貨幣政策的通貨膨脹目標(biāo)。核心通貨膨脹的概念是在20世紀(jì)70年代被提出的，并在此后的貨幣政策討論中扮演非常重要的角色。但是，對(duì)于如何度量核心通貨膨脹，始終缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。而且，在核心通貨膨脹被提出后的很長一段時(shí)間里，雖然核心通貨膨脹在貨幣政策的討論中被頻繁使用，但是卻很少出現(xiàn)在主流學(xué)術(shù)出版物中。直到最近十幾年，才出現(xiàn)一種新的趨勢(shì)——在更加堅(jiān)實(shí)的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)或理論基礎(chǔ)上度量核心通貨膨脹，核心通貨膨脹再次得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注。本文將從定義、度量、評(píng)價(jià)和應(yīng)用等角度對(duì)核心通貨膨脹理論進(jìn)行一個(gè)系統(tǒng)的綜述。

    二、定義

    核心通貨膨脹的概念是在20世紀(jì)70年代被提出的。當(dāng)時(shí)石油出口國大幅度提高原油價(jià)格，導(dǎo)致發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家發(fā)生了嚴(yán)重的成本推動(dòng)型通貨膨脹，而抑制通貨膨脹的緊縮性貨幣政策又導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的停滯。當(dāng)時(shí)的學(xué)者經(jīng)過反思后認(rèn)為，在監(jiān)測(cè)通貨膨脹和制定貨幣政策時(shí)，需要將CPI分解成兩部分，一部分是由總供給與總需求決定的趨勢(shì)性成分，被稱為核心通貨膨脹；另一部分是由食品價(jià)格或能源價(jià)格波動(dòng)所決定的暫時(shí)性成分，被稱為非核心通貨膨脹或暫時(shí)性通貨膨脹。個(gè)別商品價(jià)格的暫時(shí)性上漲只會(huì)引起CPI的暫時(shí)性上升，當(dāng)這種暫時(shí)性上漲結(jié)束后，CPI將會(huì)回落。因此，CPI的暫時(shí)性波動(dòng)不應(yīng)該影響中央銀行的決策，中央銀行應(yīng)該根據(jù)CPI的趨勢(shì)性成分即核心通貨膨脹制定貨幣政策。

    此外，一些理論研究也表明，度量生活成本變化的CPI不適合作為貨幣政策的通貨膨脹目標(biāo)。Bryan and Pike(1991)指出，因?yàn)楦黝惿唐返膬r(jià)格中包含的通貨膨脹信息不一定與其在消費(fèi)支出中所占的比例相關(guān)，所以在度量通貨膨脹時(shí)根據(jù)支出比例加權(quán)平均是存在問題的，會(huì)導(dǎo)致權(quán)重偏差。Bryan and Cecchetti(1993)和Cecchetti(1997)指出，各類商品的價(jià)格中包含有與貨幣政策無關(guān)的暫時(shí)性噪聲，比如自然災(zāi)害和天氣原因?qū)е碌氖称穬r(jià)格上漲、OPEC(Organization of the Petroleum Exporting Countries)減產(chǎn)導(dǎo)致的石油價(jià)格上漲、不同種類商品的非同步價(jià)格調(diào)整等。因?yàn)檫@些暫時(shí)性噪聲導(dǎo)致的價(jià)格變化與貨幣政策無關(guān)，所以應(yīng)該在度量通貨膨脹時(shí)剔除掉。Mankiw and Reis(2003)建立了一個(gè)以穩(wěn)定產(chǎn)出和穩(wěn)定物價(jià)為目標(biāo)的貨幣政策評(píng)價(jià)模型，發(fā)現(xiàn)將CPI作為貨幣政策的通貨膨脹目標(biāo)會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出劇烈波動(dòng)。

    動(dòng)蕩的20世紀(jì)70年代促使了一個(gè)沿用至今的核心通貨膨脹度量的誕生，這就是在標(biāo)題通貨膨脹中剔除食品和能源價(jià)格的核心通貨膨脹度量方法，而且這種度量方法一度成為核心通貨膨脹的代名詞。此后，雖然出現(xiàn)了許多不同的核心通貨膨脹度量方法，但是關(guān)于核心通貨膨脹應(yīng)該如何定義，即核心通貨膨脹應(yīng)該度量什么，始終缺乏統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。各種不同的核心通貨膨脹度量方法都傾向于定義一種特定的方法來計(jì)算核心通貨膨脹，而不是定義核心通貨膨脹應(yīng)該度量什么。Dolmas and Wynne(2008)引用了埃奇沃思(Edgeworth，1919)的一段話來反映核心通貨膨脹理論研究存在的缺陷：“在開始回答問題之前，必須發(fā)現(xiàn)問題的真正涵義”。

    文獻(xiàn)檢索的結(jié)果顯示，Eckstein(1981)最早提出核心通貨膨脹的正式定義。Eckstein將核心通貨膨脹定義為“總供給價(jià)格的趨勢(shì)性增長”，即“穩(wěn)態(tài)的通貨膨脹”。Parkin(1984)指出，Eckstein(1981)定義的核心通貨膨脹其實(shí)就是單位勞動(dòng)成本的穩(wěn)態(tài)增長率?？梢?，這與對(duì)核心通貨膨脹的現(xiàn)實(shí)需求并不吻合。本文綜合Roger(1998)和Wynne(2008)對(duì)核心通貨膨脹定義的回顧和總結(jié)，將核心通貨膨脹的定義歸納為如下三種。

    (一)“持續(xù)性通貨膨脹”定義

    弗里德曼(Friedman，1963)將通貨膨脹定義為一般價(jià)格水平的持續(xù)上升，并特別強(qiáng)調(diào)要區(qū)分價(jià)格水平的持續(xù)性上升和暫時(shí)性上升。貨幣政策要經(jīng)過一個(gè)較長且不確定的時(shí)滯期才能發(fā)揮作用。如果貨幣政策對(duì)價(jià)格水平的暫時(shí)性上升作出反應(yīng)，則當(dāng)貨幣政策發(fā)揮作用時(shí)，價(jià)格水平的暫時(shí)性上升可能已經(jīng)結(jié)束。從而，貨幣政策不僅不能熨平經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)，反而成為經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因。因此，貨幣政策不應(yīng)該關(guān)注通貨膨脹的暫時(shí)性部分，只應(yīng)該關(guān)注其持續(xù)性部分即核心通貨膨脹。由于只有寬松的貨幣政策才能造成價(jià)格水平的持續(xù)上升，所以才有了弗里德曼的著名論斷“無論何時(shí)何地，通貨膨脹都是一種貨幣現(xiàn)象”。弗里德曼對(duì)持續(xù)性通貨膨脹的定義與度量核心通貨膨脹的初衷是一致的，都是要剔除標(biāo)題通貨膨脹中由暫時(shí)性沖擊導(dǎo)致的暫時(shí)性價(jià)格變化，因此可以將核心通貨膨脹定義為標(biāo)題通貨膨脹的持續(xù)性部分。這個(gè)定義也為貨幣政策應(yīng)該盯住核心通貨膨脹提供了最基本的理論支持。

    

    (二)“普遍性通貨膨脹”定義

    奧肯(Okun，1970)和弗萊明(Flemming，1976)將通貨膨脹定義為商品價(jià)格的普遍性上漲。貨幣政策是一種總量調(diào)節(jié)政策，并不具備結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)功能。因此，一些部門特有沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化，比如OPEC減產(chǎn)導(dǎo)致的石油價(jià)格上漲、自然災(zāi)害和天氣原因?qū)е碌霓r(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲，不應(yīng)該影響中央銀行的貨幣政策。否則，雖然緊縮的貨幣政策能夠抑制石油價(jià)格和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的上漲，但是也會(huì)使整個(gè)經(jīng)濟(jì)陷入衰退。當(dāng)然，如果這些部門特有沖擊傳導(dǎo)到整個(gè)經(jīng)濟(jì)并且導(dǎo)致商品價(jià)格的普遍性上漲，則貨幣當(dāng)局必須予以重視。因此，可以將核心通貨膨脹定義為所有商品價(jià)格變化的共同趨勢(shì)，在度量核心通貨膨脹時(shí)應(yīng)該剔除由部門特有沖擊導(dǎo)致的某些商品特有的價(jià)格變化，即異質(zhì)性相對(duì)價(jià)格變化(idiosyncratic relative price movements)。這種定義與最初度量核心通貨膨脹時(shí)剔除食品和能源等價(jià)格波動(dòng)劇烈的商品的思路是一致的。根據(jù)核心通貨膨脹的“普遍性通貨膨 脹”定義，可以將各類商品的價(jià)格變化分解為：

    

    侯成琪等(2011)認(rèn)為，式(2)假設(shè)核心通貨膨脹對(duì)所有商品的價(jià)格變化具有相同的影響，這是有悖經(jīng)濟(jì)直覺的。至少從價(jià)格粘性的角度來說，不同類型商品的價(jià)格粘性程度是不同的，價(jià)格粘性越弱，則商品價(jià)格對(duì)核心通貨膨脹的反應(yīng)就越快。他們?cè)诙嗖块T新凱恩斯菲利普斯曲線的基礎(chǔ)上，根據(jù)核心通貨膨脹的“普遍性通貨膨脹”定義給出了核心通貨膨脹的表達(dá)式，并提出了如下的商品價(jià)格分解公式：

    

    (三)“福利損失”定義

    Wynne(2008)認(rèn)為，貨幣當(dāng)局反對(duì)通貨膨脹的原因是，對(duì)于整個(gè)社會(huì)而言通貨膨脹是有成本的，因?yàn)橥ㄘ浥蛎洉?huì)擾亂經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)一致并妨礙法定貨幣在市場(chǎng)交易中的使用。因此，貨幣政策應(yīng)該反對(duì)會(huì)給整個(gè)社會(huì)帶來福利損失的通貨膨脹，而不是反對(duì)導(dǎo)致居民生活成本變化的通貨膨脹。按照Wynne(2008)的分析，核心通貨膨脹可以被定義為帶來福利損失的那部分通貨膨脹。Siviero and Veronese(2011)、Eusepi et al.(2011)和Hou and Gong(2011a)認(rèn)為，盡管直觀看來核心通貨膨脹的“持續(xù)性通貨膨脹”定義和“普遍性通貨膨脹”定義是很有吸引力的，但是其能否應(yīng)用于貨幣政策決策過程卻備受爭議。首先，這些核心通貨膨脹度量完全建立在統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)之上，缺乏堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)；其次，對(duì)于如何評(píng)價(jià)這些核心通貨膨脹度量在貨幣政策決策中的應(yīng)用價(jià)值，缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)(詳見本文第四部分)。既然度量核心通貨膨脹的目的是為了制定更好的貨幣政策，而目前評(píng)價(jià)貨幣政策的標(biāo)準(zhǔn)是Rotemberg and Woodford(1997，1999)和Woodford(2003)倡導(dǎo)的福利準(zhǔn)則——假設(shè)中央銀行的目標(biāo)是使代表性家庭的終身效用最大化并通過將代表性家庭的效用函數(shù)在穩(wěn)態(tài)附近的二階泰勒近似來計(jì)算福利損失，所以最優(yōu)的通貨膨脹度量方法應(yīng)該能夠使福利損失最小化。因此，核心通貨膨脹就是能夠使福利損失最小化或者說能夠使名義摩擦導(dǎo)致的扭曲最小化的通貨膨脹度量方法。

    但是，要根據(jù)這個(gè)定義提出度量核心通貨膨脹的方法，必須將經(jīng)典的單部門貨幣理論模型推廣到多部門情形，因?yàn)樵趩尾块T貨幣理論模型中所有的通貨膨脹都會(huì)帶來福利損失。比如，Rotemberg and Woodford(1997，1999)和Woodford(2003)證明的單部門新凱恩斯模型的福利損失函數(shù)如下：

    

    三、度量

    (一)基于“持續(xù)性通貨膨脹”定義的核心通貨膨脹度量

    

    一元平滑方法主要包括Cecchetti(1997)的移動(dòng)平均方法和Cogley(2002)的指數(shù)平滑方法。其中，Cogley(2002)根據(jù)Sargent(1999)的簡單學(xué)習(xí)模型得到了計(jì)算核心通貨膨脹的指數(shù)平滑公式：

    

    模型得到。這類方法雖然方便計(jì)算，但是實(shí)時(shí)性差，主要依賴歷史信息。

    

    

得到與VAR模型對(duì)應(yīng)的VMA模型并計(jì)算核心通貨膨脹。我國的一些學(xué)者也采用這種方法估計(jì)了中國的核心通貨膨脹，比如：簡澤(2005)將核心通貨膨脹定義為“從RPI或CPI觀察到的一般價(jià)格水平變化中由貨幣沖擊導(dǎo)致的成分”，并通過結(jié)構(gòu)向量自回歸模型來測(cè)量中國1954-2002年的核心通貨膨脹；趙昕東(2008)擴(kuò)展了Quah and Vahey(1995)的兩變量結(jié)構(gòu)向量自回歸模型，建立了包括消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、食品價(jià)格指數(shù)與產(chǎn)出的三變量SVAR模型，并通過對(duì)變量施加基于經(jīng)濟(jì)理論的長期約束估計(jì)了1986-2007年中國的核心通貨膨脹。

    Quah and Vahey(1995)的缺陷在于，①假設(shè)真實(shí)產(chǎn)出和通貨膨脹是不存在協(xié)整關(guān)系的單整序列，所以模型建立在真實(shí)產(chǎn)出和通貨膨脹的一階差分向量基礎(chǔ)上，度量的是核心通貨膨脹的變化而不是核心通貨膨脹本身。而且，這種處理方法意味著貨幣政策是超級(jí)中性的。雖然貨幣政策的長期中性已經(jīng)被廣泛證實(shí)和認(rèn)可，但是否超級(jí)中性還備受爭議。②將真實(shí)產(chǎn)出和通貨膨脹受到的隨機(jī)沖擊劃分為正交的核心通貨膨脹沖擊和非核心通貨膨脹沖擊，而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的沖擊種類很多，這種假設(shè)實(shí)際上是將所有的非核心通貨膨脹沖擊同等對(duì)待。③由于根據(jù)有限的樣本數(shù)據(jù)永遠(yuǎn)無法得到無窮階的VAR模型和VMA模型，如何根據(jù)有限的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行無窮階的長期約束檢驗(yàn)，即檢驗(yàn)，成為一個(gè)統(tǒng)計(jì)難題。Blix(1995)解決了前兩個(gè)問題，而Faust and Leeper(1997)和Cooley and Dwyer(1998)解決了第三個(gè)問題。

    濾波方法可以剔除一個(gè)時(shí)間序列中的噪聲，因此常用的濾波方法，包括HP濾波(Hodrick-Prescott fliter)、帶通濾波(band pass filter)和卡爾曼濾波(Kalman filter)，都可以用來過濾標(biāo)題通貨膨脹中的暫時(shí)性價(jià)格波動(dòng)。由于小波方法(wavelet methods)能夠處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)、不連續(xù)跳躍和結(jié)構(gòu)變化等傳統(tǒng)方法很難處理的問題，所以也被用來估計(jì)核心通貨膨脹。Anderson et al.(2007)、Down et al.(2010)和Baqaee(2010)采用小波方法估計(jì)了美國和新西蘭的核心通貨膨脹。

    (二)基于“普遍性通貨膨脹”定義的核心通貨膨脹度量

    根據(jù)核心通貨膨脹的“普遍性通貨膨脹”定義，各類商品的價(jià)格變化可以分解為核心通貨膨脹和異質(zhì)性相對(duì)價(jià)格之和。根據(jù)這種分解方法，衍生出三類核心通貨膨脹度量方法，本文將之稱為基于波動(dòng)性的計(jì)算方法(methods based on volatility)、基于持續(xù)性的計(jì)算方法(methods based on persistence)和基于動(dòng)態(tài)因子的計(jì)算方法(methods based on dynamic factor)。

    1.基于波動(dòng)性的計(jì)算方法

    

    

    剔除法是剔除價(jià)格易受非經(jīng)濟(jì)因素影響且波動(dòng)劇烈的商品(相當(dāng)于權(quán)重等于0)，根據(jù)剩余的各類商品的價(jià)格通過支出比例加權(quán)來計(jì)算核心通貨膨脹。剔除法是最常用的核心通貨膨脹度量方法，而剔除的對(duì)象通常包括食品價(jià)格、能源價(jià)格、間接稅和利息支出。

    

    如果α=50%，則得到加權(quán)中位數(shù)的核心通貨膨脹度量。利用截尾平均法計(jì)算核心通貨膨脹與α的選取密切相關(guān)，Tahir(2003)提出了確定α大小的均方根誤差準(zhǔn)則(root mean squared error，RMSE)，按照均方根誤差最小的原則選擇α，即

    

    當(dāng)然，除了方差以外，還可以用其他的指標(biāo)，比如標(biāo)準(zhǔn)差和絕對(duì)離差，度量各類商品價(jià)格變化的波動(dòng)性。與剔除法、加權(quán)中位數(shù)法和截尾平均法相比，波動(dòng)性加權(quán)法不需要剔除某些商品的價(jià)格，可以更加充分地利用各類商品價(jià)格中包含的通貨膨脹信息。但是，采用不同的波動(dòng)性指標(biāo)，得到的核心通貨膨脹權(quán)重有時(shí)差異很大。而且，各類商品價(jià)格變化的 波動(dòng)性是隨時(shí)間變化的，所以需要不斷根據(jù)新的樣本數(shù)據(jù)重新修正權(quán)重。其實(shí)，基于波動(dòng)性的計(jì)算方法都面臨權(quán)重修正問題。

    基于波動(dòng)性的計(jì)算方法是最常用的核心通貨膨脹度量方法，尤其是剔除法、加權(quán)中位數(shù)法和截尾平均法這三種方法。范躍進(jìn)和馮維江(2005)基于剔除法、加權(quán)中位數(shù)法和截尾平均法計(jì)算了1995-2004年中國核心通貨膨脹，并在此基礎(chǔ)上討論了中國核心通貨膨脹與宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的關(guān)系。但是，這類方法最大的問題在于，僅僅根據(jù)各類商品價(jià)格的波動(dòng)性計(jì)算核心通貨膨脹，價(jià)格波動(dòng)性較大的商品將被剔除，完全沒有考慮各類商品在居民消費(fèi)支出中的重要程度。比如，食品在我國CPI中占有1/3左右的權(quán)重，即使食品價(jià)格的波動(dòng)性很強(qiáng)，但是將食品價(jià)格在核心通貨膨脹度量中剔除也是不合適的。Anderson et al.(2007)提出了一個(gè)改進(jìn)的波動(dòng)性加權(quán)法，各類商品的價(jià)格變化在核心通貨膨脹中的權(quán)重不僅取決于價(jià)格變化的波動(dòng)性，還取決于支出權(quán)重的大小，計(jì)算公式如下：

    

    重新標(biāo)度使其和等于1，即可得到各類商品在核心通貨膨脹中的權(quán)重。

    但是，由于缺乏選取預(yù)測(cè)期的標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)有的研究不是按照預(yù)測(cè)未來通貨膨脹的能力給各類商品的價(jià)格變化賦權(quán)，而是根據(jù)各類商品價(jià)格變化的持續(xù)性給各類商品賦權(quán)。Cutler(2001)和Bilke and Stracca(2007)假設(shè)各類商品價(jià)格變化服從如下的自回歸模型：

    

    Gadzinski and Fabrice(2004)還提出了一個(gè)根據(jù)半衰期方法(half-life indicator)計(jì)算持續(xù)性系數(shù)的方法，所謂半衰期是指暫時(shí)性沖擊影響超出其最初影響一半的時(shí)期數(shù)。范志勇和張鵬龍(2010)采用Gadzinski and Fabrice(2004)的方法，構(gòu)建了中國基于價(jià)格上漲慣性權(quán)重的核心通貨膨脹指標(biāo)。

    3.基于動(dòng)態(tài)因子的計(jì)算方法

    式(2)假設(shè)各類商品的價(jià)格變化中存在一個(gè)共同的動(dòng)態(tài)因子，即核心通貨膨脹?；趧?dòng)態(tài)因子的計(jì)算方法采用統(tǒng)計(jì)方法，通過從各類商品的價(jià)格變化中提取共同的動(dòng)態(tài)因子來估計(jì)核心通貨膨脹。常用的方法有三種：一種方法是將估計(jì)核心通貨膨脹的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型表示成狀態(tài)-空間模型(state space model)的形式并用卡爾曼濾波估計(jì)不可觀測(cè)的核心通貨膨脹；一種方法是利用Forni et al.(2000，2005)提出的廣義動(dòng)態(tài)因子模型(generalized dynamic factor model)來估計(jì)核心通貨膨脹；一種方法是采用協(xié)整-誤差修正模型的調(diào)節(jié)系數(shù)矩陣正交分解技術(shù)來估計(jì)協(xié)整向量系統(tǒng)的共同因子即核心通貨膨脹。

    (1)狀態(tài)-空間模型

    

    侯成琪等(2011)認(rèn)為，式(2)所示的分解方式有悖經(jīng)濟(jì)直覺，提出了式(3)所示的分解公式。在這個(gè)分解公式中，核心通貨膨脹的系數(shù)不再是常數(shù)1，而是一個(gè)需要估計(jì)的參數(shù)。核心通貨膨脹及其系數(shù)都需要估計(jì)，這會(huì)造成不可識(shí)別問題。他們提出了一個(gè)兩階段估計(jì)方法來解決這個(gè)問題：第一階段根據(jù)核心通貨膨脹的變量估計(jì)式(3)中核心通貨膨脹的系數(shù)，并采用Wooldridge(2001)提出的多指示器方法(multiple indicator solution)和廣義矩估計(jì)(GMM)來解決變量的測(cè)量誤差所導(dǎo)致的內(nèi)生性問題；第二階段將估計(jì)核心通貨膨脹的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型表示成狀態(tài)-空間模型的形式，代入第一階段得到的核心通貨膨脹系數(shù)的一致估計(jì)值，通過卡爾曼濾波估計(jì)不可觀測(cè)的核心通貨膨脹。他們采用這種方法估計(jì)了中國的核心通貨膨脹，得到了有效的核心通貨膨脹度量。Hou and Gong(2011b)進(jìn)一步在式(3)中引入通貨膨脹的慣性作用，估計(jì)了美國的核心通貨膨脹。

    (2)廣義動(dòng)態(tài)因子模型

    Forni et al.(2000，2005)提出的廣義動(dòng)態(tài)因子模型的基本結(jié)構(gòu)與式(2)非常相似，從而被Cristadoro et al.(2005)和Reis and Watson(2010)用來估計(jì)核心通貨膨脹。為了用廣義動(dòng)態(tài)因子模型估計(jì)核心通貨膨脹，首先需要將式(16)中的動(dòng)態(tài)因子即核心通貨膨脹進(jìn)行進(jìn)一步的分解：

    

    Bagliano and Morana(2003a，2003b)、王少平和譚本艷(2009)分別用這種方法估計(jì)了美國、英國和中國的核心通貨膨脹。但是，這種基于協(xié)整-誤差修正模型估計(jì)核心通貨膨脹的方法僅適用于各種商品的價(jià)格變化是1階單整序列且存在協(xié)整關(guān)系的情形。一般情況下，同比通貨膨脹序列是非平穩(wěn)的，而環(huán)比通貨膨脹序列是平穩(wěn)的，因此這種方法僅可以分析同比通貨膨脹序列。此外，如果k=J-r＞1，則協(xié)整向量系統(tǒng)存在多個(gè)共同因子，無法識(shí)別核心通貨膨脹。

    (三)基于“福利損失”定義的核心通貨膨脹

    Sivieroand Veronese(2011)假設(shè)貨幣政策的目標(biāo)是福利損失最小化，其中福利損失函數(shù)取如下的形式：

    

    再通過重新標(biāo)度得到四個(gè)部門在核心通貨膨脹中的權(quán)重。Siviero and Veronese(2011)發(fā)現(xiàn)，雖然四個(gè)部門在基于福利損失定義度量的核心通貨膨脹中的權(quán)重會(huì)隨著參數(shù)取值的變化而變化，但是食品和能源的權(quán)重始終很小；而且，與盯住基于福利損失定義的核心通貨膨脹度量相比，貨幣政策盯住CPI、盯住剔除食品和能源的核心CPI和盯住采用波動(dòng)性加權(quán)法計(jì)算的核心CPI都會(huì)使福利損失顯著上升。然而，Siviero and Veronese(2011)的模型完全是先驗(yàn)性的，沒有建立在廠商、家庭和中央銀行的優(yōu)化行為的基礎(chǔ)上。

    Eusepi et al.(2011)采用了與Siviero and Veronese(2011)相同的思路：通過最小化福利損失來求解各部門通貨膨脹在核心通貨膨脹中的最優(yōu)權(quán)重。Eusepi et al.(2011)建立了一個(gè)多部門新凱恩斯模型來描述各部門在價(jià)格粘性和勞動(dòng)收入份額等方面的異質(zhì)性以及廠商、家庭和中央銀行的最優(yōu)決策。他們發(fā)現(xiàn)，貨幣政策盯住基于福利損失最小化計(jì)算的核心通貨膨脹時(shí)的福利損失要顯著小于盯住標(biāo)題通貨膨脹和盯住剔除食品與能源的核心通貨膨脹時(shí)的福利損失；而且，決定各部門在核心通貨膨脹中權(quán)重大小的關(guān)鍵因素是各部門商品的價(jià)格粘性，價(jià)格粘性越大則該部門在核心通貨膨脹中的權(quán)重越大。這與Aoki(2001)和Benigno(2004)的結(jié)論是一致的，即因?yàn)閮r(jià)格粘性越大則名義摩擦導(dǎo)致的扭曲也越大，所以貨幣政策應(yīng)該更加關(guān)注價(jià)格粘性較強(qiáng)的部門。

    Hou and Gong(2011a)建立了一個(gè)存在多個(gè)異質(zhì)性生產(chǎn)部門的新凱恩斯模型，證明了多部門情形下的福利損失函數(shù)：

    

    四、評(píng)價(jià)

    根據(jù)第三部分可知，目前存在大量的核心通貨膨脹度量方法。那么，貨幣當(dāng)局在制定貨幣政策時(shí)，應(yīng)該如何在這些不同的核心通貨膨脹度量中進(jìn)行選擇呢？不幸的是，對(duì)于如何評(píng)價(jià)核心通貨膨脹度量，同樣存在許多不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)可以大致分為定性標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和福利標(biāo)準(zhǔn) 。其中，基于“持續(xù)性通貨膨脹”定義和“普遍學(xué)術(shù)參考網(wǎng)dylw.net性通貨膨脹”定義的核心通貨膨脹度量都采用統(tǒng)計(jì)方法來估計(jì)，通常也采用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)；而基于福利損失定義的核心通貨膨脹度量則采用福利標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)。所謂福利標(biāo)準(zhǔn)是指根據(jù)福利損失的大小評(píng)價(jià)核心通貨膨脹度量的優(yōu)劣，貨幣政策盯住某個(gè)核心通貨膨脹度量時(shí)名義摩擦導(dǎo)致的福利損失越小，則該核心通貨膨脹度量越有效。下面主要介紹定性標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

    (一)定性標(biāo)準(zhǔn)

    Roger(1998)和Wynne(1999)最早提出了核心通貨膨脹應(yīng)該滿足的幾個(gè)定性標(biāo)準(zhǔn)，主要包括：

    (1)及時(shí)的(timely)或者實(shí)時(shí)的(real-time)，要求核心通貨膨脹指標(biāo)應(yīng)該能夠根據(jù)最新的價(jià)格調(diào)查數(shù)據(jù)及時(shí)計(jì)算和更新，這樣貨幣當(dāng)局才能根據(jù)最新的經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)制定貨幣政策。根據(jù)平滑方法計(jì)算的核心通貨膨脹不能滿足這個(gè)性質(zhì)，比如，中心化的移動(dòng)平均無法實(shí)時(shí)計(jì)算，而非中心化的移動(dòng)平均和指數(shù)平滑則過度依賴歷史信息。

    (2)可信的(credible)，要求核心通貨膨脹指標(biāo)能夠被公眾信賴。只有貨幣當(dāng)局采用的通貨膨脹指標(biāo)是可信的，貨幣政策才可能是可信的?？尚判砸蠛诵耐ㄘ浥蛎浿笜?biāo)能夠被貨幣當(dāng)局和統(tǒng)計(jì)部門之外的外部機(jī)構(gòu)重新計(jì)算和驗(yàn)證。如果一個(gè)核心通貨膨脹指標(biāo)不能被外部機(jī)構(gòu)驗(yàn)證，則其可信度將顯著降低。

    (3)可理解的(understandable)，要求核心通貨膨脹指標(biāo)的計(jì)算方法易于被公眾理解。雖然要求度量方法的計(jì)算細(xì)節(jié)能夠被廣泛理解可能不是必不可少的(即使是CPI的具體計(jì)算方法，缺乏專業(yè)背景的公眾也可能無法理解)，但是至少其計(jì)算方法可以用一種非技術(shù)性的語言來描述，能夠明確解釋核心通貨膨脹和標(biāo)題通貨膨脹之間的差異。

    (4)穩(wěn)健的(robust)，要求核心通貨膨脹指標(biāo)不會(huì)面臨重大修正。隨著數(shù)據(jù)的不斷完善，或者是計(jì)算方法和分類標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化，需要對(duì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，這是統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域的國際慣例。核心通貨膨脹指標(biāo)的穩(wěn)健性，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)核心通貨膨脹指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果不會(huì)隨著樣本區(qū)間的變化而發(fā)生顯著的變化。

    (二)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)

    統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是核心通貨膨脹評(píng)價(jià)中最常用的標(biāo)準(zhǔn)，目前也存在許多不同的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

    1.基本統(tǒng)計(jì)性質(zhì)

    Clark(2001)認(rèn)為，因?yàn)楹诵耐ㄘ浥蛎浿饕蕹藰?biāo)題通貨膨脹中由暫時(shí)性或部門特有沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化，所以核心通貨膨脹應(yīng)該具有與標(biāo)題通貨膨脹相同的長期均值，同時(shí)應(yīng)該具有比標(biāo)題通貨膨脹更小的波動(dòng)性。Marquesa et al.(2003)認(rèn)為，由于這些沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化不應(yīng)該對(duì)標(biāo)題通貨膨脹具有系統(tǒng)性的影響，所以標(biāo)題通貨膨脹和核心通貨

    

    2.追蹤通貨膨脹趨勢(shì)

    Bryan et al.(1997)，Cecchetti(1997)和Clark(2001)認(rèn)為，既然核心通貨膨脹要剔除標(biāo)題通貨膨脹中的暫時(shí)性波動(dòng)，度量通貨膨脹的長期趨勢(shì)，那么就應(yīng)該根據(jù)核心通貨膨脹追蹤通貨膨脹趨勢(shì)(tracking trend inflation)的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。Rich and Steindel(2007)認(rèn)為，可以用兩種方法評(píng)價(jià)核心通貨膨脹追蹤通貨膨脹趨勢(shì)的能力。第一種方法認(rèn)為，核心通貨膨脹既不能低估也不能高估標(biāo)題通貨膨脹，因此應(yīng)該與標(biāo)題通貨膨脹具有相同的長期均值。這是易于理解并且容易檢驗(yàn)的。第二種方法認(rèn)為，核心通貨膨脹應(yīng)該能夠很好地描述趨勢(shì)性通貨膨脹的變化。要實(shí)施第二種檢驗(yàn)方法，必須先完成兩個(gè)工作。①要構(gòu)造一個(gè)能夠反映通貨膨脹趨勢(shì)的序列，記為π[trend][，t]。Bryan et al.(1997)，Cecchetti(1997)和Clark(2001)都對(duì)標(biāo)題通貨膨脹序列進(jìn)行高階中心化移動(dòng)平均來計(jì)算趨勢(shì)性通貨膨脹，而Rich and Steindel(2007)則采用了帶通濾波來度量趨勢(shì)性通貨膨脹。②要選擇一個(gè)度量核心通貨膨脹與通貨膨脹趨勢(shì)之間差異的標(biāo)準(zhǔn)，常用的標(biāo)準(zhǔn)包括均方根誤差(root mean squared error，RMSE)和絕對(duì)離差(mean absolute deviation，MAD)：

    

    

    很顯然，如果能夠追蹤通貨膨脹的趨勢(shì)，則能夠提高核心通貨膨脹指導(dǎo)貨幣政策操作的能力。但是，關(guān)鍵的問題在于如何選取趨勢(shì)性通貨膨脹序列。如果已經(jīng)有一個(gè)能夠反映通貨膨脹趨勢(shì)的序列，則依據(jù)該序列制定貨幣政策即可，不再需要計(jì)算核心通貨膨脹。如果沒有能夠反映通貨膨脹趨勢(shì)的序列，則如何構(gòu)造或者選擇能夠反映通貨膨脹趨勢(shì)的序列又成為一個(gè)新的問題。

    3.預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹

    Bryan and Cecchetti(1993)、Lafleche(1997)、Clark(2001)、Cogley(2002)和Smith(2004)等認(rèn)為，貨幣政策存在滯后效應(yīng)，因此，如果核心通貨膨脹能夠預(yù)測(cè)未來的標(biāo)題通貨膨脹(forecasting headline inflation)，則貨幣政策盯住學(xué)術(shù)參考網(wǎng)dylw.net核心通貨膨脹顯然要優(yōu)于盯住標(biāo)題通貨膨脹。然而，對(duì)于如何檢驗(yàn)核心通貨膨脹預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹的能力，存在很多爭議。Bryan and Cecchetti(1993)采用如下的回歸方程直接檢驗(yàn)核心通貨膨脹對(duì)標(biāo)題通貨膨脹的預(yù)測(cè)能力：

    

    

    除了上述這幾篇文獻(xiàn)之外，還有許多文獻(xiàn)也非常強(qiáng)調(diào)核心通貨膨脹預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹的能力，比如Song(2005)、Stavrev(2010)和Tierney(2011)。然而，Marquesa et al.(2003)認(rèn)為，不應(yīng)該根據(jù)對(duì)標(biāo)題通貨膨脹的預(yù)測(cè)能力來評(píng)價(jià)核心通貨膨脹。為了能夠很好地預(yù)測(cè)未來的標(biāo)題通貨膨脹，核心通貨膨脹必須能夠描述標(biāo)題通貨膨脹中的短期波動(dòng)。但是，度量核心通貨膨脹正是要剔除標(biāo)題通貨膨脹中的暫時(shí)性波動(dòng)，因此預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹正是我們不希望核心通貨膨脹具備的特征。Wynne(2008)認(rèn)為，如果度量核心通貨膨脹是為了預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹，為什么不采用信息更多、效果更好的多元預(yù)測(cè)方法呢Marquesa et al.(2003)建議用如下的因果關(guān)系檢驗(yàn)代替預(yù)測(cè)能力檢驗(yàn)。

    4.因果關(guān)系檢驗(yàn)(causality test)

    因果關(guān)系要求核心通貨膨脹是標(biāo)題通貨膨脹的格蘭杰原因(Granger-Cause)，即在預(yù)測(cè)當(dāng)前的標(biāo)題通貨膨脹時(shí)，過去的核心通貨膨脹具有過去的標(biāo)題通貨膨脹不具備的有用信息。但是，反之則不成立，即標(biāo)題通貨膨脹不應(yīng)該是核心通貨膨脹的格蘭杰原因。當(dāng)標(biāo)題通貨膨脹和核心通貨膨脹都是1階單整序列時(shí)，可以采用Marquesa et al.(2003)提出的如下檢驗(yàn)方法：

    

    

 

    (三)檢驗(yàn)結(jié)果

    很多學(xué)者采用不同的檢驗(yàn)方法和不同國家的數(shù)據(jù)對(duì)各種核心通貨膨脹度量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，但是檢驗(yàn)結(jié)果并不一致。

    Bihan and Sedillot(2000，2002)根據(jù)法國的CPI數(shù)據(jù)對(duì)采用基于波動(dòng)性的計(jì)算方法、基于動(dòng)態(tài)因子的計(jì)算方法和SVAR方法計(jì)算的5種核心通貨膨脹度量進(jìn)行 了預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹能力的檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)雖然在樣本期內(nèi)核心通貨膨脹是標(biāo)題通貨膨脹的Granger原因，但是樣本外的預(yù)測(cè)結(jié)果很不理想。相對(duì)而言，截尾平均法略勝一籌。

    Marquesa et al.(2003)根據(jù)美國的CPI數(shù)據(jù)對(duì)采用剔除能源和食品、截尾平均法和加權(quán)中位數(shù)法計(jì)算的核心通貨膨脹度量進(jìn)行了基本統(tǒng)計(jì)性質(zhì)檢驗(yàn)和因果關(guān)系檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)采用截尾平均法和加權(quán)中位數(shù)法可以得到有效的核心通貨膨脹度量，而剔除能源和食品不能得到有效的核心通貨膨脹度量。Marquesa et al.(2003)采用Marquesa et al.(2002)提出的方法對(duì)美國、德國、法國、意大利、西班牙和葡萄牙等六國采用剔除法計(jì)算的核心通貨膨脹進(jìn)行了有效性檢驗(yàn)，同樣發(fā)現(xiàn)采用剔除法無法得到有效的核心通貨膨脹度量。

    Dixon and Lim(2004)根據(jù)澳大利亞的CPI數(shù)據(jù)對(duì)采用基于波動(dòng)性的計(jì)算方法和基于動(dòng)態(tài)因子的計(jì)算方法計(jì)算的5種核心通貨膨脹進(jìn)行了基本統(tǒng)計(jì)性質(zhì)檢驗(yàn)和因果關(guān)系檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)只有基于動(dòng)態(tài)因子方法計(jì)算的核心通貨膨脹(采用卡爾曼濾波)能夠通過這些檢驗(yàn)。

    Rich and Steindel(2007)根據(jù)美國的CPI和PCE(personal consumption expenditure，個(gè)人消費(fèi)支出價(jià)格指數(shù))數(shù)據(jù)對(duì)采用剔除法、加權(quán)中位數(shù)法和指數(shù)平滑法計(jì)算的核心通貨膨脹進(jìn)行了追蹤通貨膨脹趨勢(shì)的能力和預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹的能力兩方面的比較，發(fā)現(xiàn)采用不同的標(biāo)題通貨膨脹、不同的樣本區(qū)間和不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)得到不同的結(jié)論，不能找到一種最好的核心通貨膨脹度量。

    Bermingham(2010)根據(jù)美國的PCE數(shù)據(jù)對(duì)采用單變量濾波和平滑方法、基于波動(dòng)性的計(jì)算方法、基于持續(xù)性的計(jì)算方法、基于動(dòng)態(tài)因子的計(jì)算方法和SVAR方法計(jì)算的10種不同的核心通貨膨脹進(jìn)行了追蹤通貨膨脹趨勢(shì)的能力和預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹的能力兩方面的比較，發(fā)現(xiàn)很難找到更加有效的核心通貨膨脹度量；而且，這些核心通貨膨脹度量追蹤通貨膨脹趨勢(shì)的能力和預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹的能力居然無法超越簡單的基準(zhǔn)序列。

    Down et al.(2010)根據(jù)美國的CPI數(shù)據(jù)對(duì)采用基于波動(dòng)性的計(jì)算方法、單變量平滑方法和小波方法計(jì)算的核心通貨膨脹進(jìn)行了基本統(tǒng)計(jì)性質(zhì)檢驗(yàn)以及追蹤通貨膨脹趨勢(shì)能力和預(yù)測(cè)標(biāo)題通貨膨脹能力的比較，發(fā)現(xiàn)根據(jù)小波方法計(jì)算的核心通貨膨脹表現(xiàn)最好。

    上述這些研究表明，不同的國家、不同的標(biāo)題通貨膨脹、不同的樣本區(qū)間和不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)得到不同的結(jié)論。至于無法得到一致檢驗(yàn)結(jié)論的原因，Rich and Steindel(2007)認(rèn)為，暫時(shí)性價(jià)格變化的特點(diǎn)和原因千變?nèi)f化，一種特定的核心通貨膨脹度量方法顯然無法有效地剔除所有的暫時(shí)性價(jià)格波動(dòng)。Silver(2007)認(rèn)為，應(yīng)該使用多個(gè)核心通貨膨脹作為操作目標(biāo)。如果不同的核心通貨膨脹度量給出了類似的結(jié)果，則貨幣當(dāng)局可以根據(jù)這些度量作出令人信服的決策。如果結(jié)論不一致，則需要根據(jù)這些核心通貨膨脹構(gòu)造方法的差異來分析通貨膨脹過程。此外，適用于一個(gè)國家的核心通貨膨脹評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，可能對(duì)另一個(gè)國家是不適用的；適用于一個(gè)國家的核心通貨膨脹度量，也可能對(duì)另一個(gè)國家是不適用的。因此，核心通貨膨脹的計(jì)算和評(píng)價(jià)要基于具體國家的數(shù)據(jù)。

    五、應(yīng)用

    在核心通貨膨脹領(lǐng)域，一個(gè)備受關(guān)注的問題是，核心通貨膨脹是否比標(biāo)題通貨膨脹更適合作為貨幣政策的通貨膨脹目標(biāo)。其實(shí)，本文歸納的三種核心通貨膨脹定義已經(jīng)回答了“為什么貨幣政策應(yīng)該盯住核心通貨膨脹”這一問題：因?yàn)樨泿耪咭?jīng)過一個(gè)較長且不確定的時(shí)滯期才能發(fā)揮作用，所以貨幣政策應(yīng)該盯住持續(xù)性通貨膨脹；因?yàn)樨泿耪呤且环N總量調(diào)節(jié)政策，不具備結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)功能，所以貨幣政策應(yīng)該盯住普遍性通貨膨脹；因?yàn)槊x摩擦?xí)砼で?，所以貨幣政策?yīng)該盯住能夠使福利損失最小化的通貨膨脹度量?，F(xiàn)有的研究也多從以上三個(gè)角度對(duì)為什么貨幣政策應(yīng)該盯住核心通貨膨脹進(jìn)行定性分析，但是定量研究還很少。直到最近幾年才有一些學(xué)者利用多部門新凱恩斯模型對(duì)核心通貨膨脹領(lǐng)域的這個(gè)關(guān)鍵問題進(jìn)行深入的定量分析。

    Dhawan and Jeske(2007)在新凱恩斯模型中引入能源部門，并假設(shè)能源既進(jìn)入家庭的最終消費(fèi)又進(jìn)入廠商的生產(chǎn)函數(shù)，研究貨幣政策應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)能源價(jià)格沖擊。沖擊-響應(yīng)分析表明，與盯住標(biāo)題通貨膨脹的貨幣政策相比，貨幣政策盯住剔除能源價(jià)格的核心通貨膨脹能夠減輕能源價(jià)格上升導(dǎo)致的產(chǎn)出下降和通脹上升。因此，貨幣政策應(yīng)該盯住核心通貨膨脹。Mishkin(2007)利用美聯(lián)儲(chǔ)建立和維護(hù)的FRB/US模型，在聯(lián)邦基金利率分別盯住PCE和核心PCE(剔除食品和能源后的PCE)這兩種不同的貨幣政策情景下，模擬了石油價(jià)格上升對(duì)美國經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)參考網(wǎng)dylw.net影響，發(fā)現(xiàn)相對(duì)于盯住核心PCE的貨幣政策，盯住PCE會(huì)導(dǎo)致貨幣政策過度緊縮，聯(lián)邦基金利率大幅上升從而失業(yè)率顯著上升。Bodenstein et al.(2008)建立了一個(gè)包含能源部門并存在價(jià)格粘性和工資粘性的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型，證明了代表性家庭的福利損失函數(shù)，發(fā)現(xiàn)完全靈活的能源價(jià)格波動(dòng)不影響福利水平。Bodenstein et al.(2008)比較了盯住標(biāo)題通貨膨脹和盯住剔除能源價(jià)格的核心通貨膨脹兩種不同的前瞻性泰勒規(guī)則，發(fā)現(xiàn)當(dāng)經(jīng)濟(jì)面臨能源價(jià)格沖擊時(shí)，采用第二種泰勒規(guī)則可以得到與完全承諾的最優(yōu)貨幣政策非常相近的反應(yīng)模式，而采用第一種泰勒規(guī)則會(huì)嚴(yán)重偏離最優(yōu)貨幣政策并導(dǎo)致較大的福利損失。

    以上三篇論文建立的都是包含能源部門和消費(fèi)品部門的兩部門模型，只能夠比較標(biāo)題通貨膨脹和剔除能源價(jià)格得到的核心通貨膨脹。但是，還存在許多不同的核心通貨膨脹度量方法，剔除法僅僅是其中的一種。要在眾多的核心通貨膨脹度量和標(biāo)題通貨膨脹之間進(jìn)行系統(tǒng)的比較，必須建立更加貼近現(xiàn)實(shí)的多部門新凱恩斯模型。Siviero and Veronese(2011)、Eusepi et al.(2011)和Hou and Gong(2011a)都建立了標(biāo)準(zhǔn)的多部門新凱恩斯模型，并采用福利標(biāo)準(zhǔn)對(duì)盯住標(biāo)題通貨膨脹和各種核心通貨膨脹的貨幣政策進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)采用基于“福利損失”定義的核心通貨膨脹度量能夠顯著減小名義摩擦導(dǎo)致的扭曲。Siviero and Veronese(2011)和Hou and Gong(2011a)還發(fā)現(xiàn)，盯住基于“福利損失”定義的核心通貨膨脹度量能夠提高貨幣政策的短期非中性程度。

    現(xiàn)有的研究都表明，貨幣政策更應(yīng)該盯住核心通貨膨脹，這為核心通貨膨脹在貨幣政策決策過程的使用提供了強(qiáng)大的理論支持。實(shí)際上，自20世紀(jì)90年代通貨 膨脹目標(biāo)制出現(xiàn)以來，世界各國的中央銀行越來越重視核心通貨膨脹。美聯(lián)儲(chǔ)主席伯南克在《通貨膨脹目標(biāo)制：國際經(jīng)驗(yàn)》一書中指出，因?yàn)楹诵耐ㄘ浥蛎浂攘康氖菢?biāo)題通貨膨脹的潛在趨勢(shì)而不是暫時(shí)性波動(dòng)，所以核心通貨膨脹更適合作為貨幣政策的通貨膨脹目標(biāo)；而且，使用核心通貨膨脹有助于中央銀行向公眾解釋并不是所有沖擊導(dǎo)致的價(jià)格上漲都會(huì)導(dǎo)致持久的通貨膨脹。美聯(lián)儲(chǔ)特別關(guān)注核心PCE。自2004年7月起，美聯(lián)儲(chǔ)開始在每半年一次向國會(huì)提交的貨幣政策報(bào)告(Monetary Policy Report)中提出公開市場(chǎng)委員會(huì)(FOMC)對(duì)核心PCE的預(yù)測(cè)。歐洲中央銀行雖然沒有明確將核心通貨膨脹作為其貨幣政策的通貨膨脹指標(biāo)，但是其貨幣政策的目標(biāo)是消費(fèi)者價(jià)格調(diào)和指數(shù)(harmonized index of consumer price，HICP)年度增長率低于2%，即中長期的價(jià)格穩(wěn)定，這與在度量核心通貨膨脹時(shí)要消除短期內(nèi)的暫時(shí)性價(jià)格波動(dòng)是不謀而合的。而且，歐洲中央銀行還在其月度公告(Monthly Bulletin)中例行公布各種核心通貨膨脹指標(biāo)。新西蘭在1990年就開始實(shí)行通貨膨脹目標(biāo)制，是世界上最早采用這種貨幣政策策略的國家，其通貨膨脹目標(biāo)是在中期CPI年度增長率在1%—3%之間，但是新西蘭儲(chǔ)備銀行與政府簽訂的政策目標(biāo)協(xié)議(policy targets agreement，PTA)指出，因?yàn)榘鞣N暫時(shí)性波動(dòng)，所以實(shí)際的CPI會(huì)圍繞中期通貨膨脹趨勢(shì)波動(dòng)。1999年的PTA更是明確指出，價(jià)格的潛在趨勢(shì)即核心通貨膨脹才是貨幣政策的合適目標(biāo)。加拿大銀行于1991年開始實(shí)行通貨膨脹目標(biāo)制。雖然與新西蘭一樣，其通貨膨脹目標(biāo)是用標(biāo)題通貨膨脹描述的，但是加拿大銀行認(rèn)為核心通貨膨脹能夠?yàn)樨泿耪叩闹贫ㄌ峁┯杏玫闹笇?dǎo)。表1給出了世界各國官方采用的核心通貨膨脹度量。很顯然，簡單易懂的剔除法依然是最常用的核心通貨膨脹度量方法。但是，正如Rich and Steindel(2007)指出的那樣，沒有任何證據(jù)表明剔除法是一種好的核心通貨膨脹度量。

    

    六、結(jié)論和展望

    本文歸納了三種不同的核心通貨膨脹定義——“持續(xù)性通貨膨脹”定義、“普遍性通貨膨脹”定義和基于福利損失的定義。其中，根據(jù)“持續(xù)性通貨膨脹”定義和“普遍性通貨膨脹”定義度量核心通貨膨脹需要借助于統(tǒng)計(jì)方法剔除由暫時(shí)性或者部門特有沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化，可以歸結(jié)為一類，即基于統(tǒng)計(jì)模型的核心通貨膨脹度量。估計(jì)此類核心通貨膨脹度量需要區(qū)分由持續(xù)性和普遍性沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化和由暫時(shí)性和部門特有沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化，需要識(shí)別哪些沖擊是持續(xù)性和普遍性的，哪些沖擊是暫時(shí)性和部門特有的，以及這些不同種類的沖擊對(duì)各種商品的價(jià)格變化造成了什么影響。很顯然，式(1)和式(2)所示的分解方法還過于簡略。侯成琪等(2011)在這方面進(jìn)行了有益的嘗試，他們通過多部門新凱恩斯菲利普斯曲線對(duì)各部門商品的價(jià)格變化進(jìn)行深入分析，在此基礎(chǔ)上提出商品價(jià)格變化的分解公式。本文認(rèn)為，多部門貨幣理論的發(fā)展和完善將有助于更加深入地剖析總量因素和部門因素對(duì)各部門通貨膨脹的影響，為有效地度量核心通貨膨脹提供更好的理論基礎(chǔ)。此外，如果能夠綜合“持續(xù)性通貨膨脹”和“普遍性通貨膨脹”這兩種定義，在度量核心通貨膨脹時(shí)既剔除暫時(shí)性沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化又剔除部門特有沖擊導(dǎo)致的價(jià)格變化，將能夠提高此類核心通貨膨脹度量的有效程度。另一類基于福利損失的核心通貨膨脹定義認(rèn)為，貨幣當(dāng)局反對(duì)通貨膨脹的原因是通貨膨脹會(huì)帶來福利損失，因此核心通貨膨脹是能夠使福利損失最小化亦即能夠使名義摩擦導(dǎo)致的扭曲最小化的通貨膨脹度量方法。Siviero and Veronese(2011)、Eusepi et al.(2011)和Hou and Gong(2011a)等在這方面進(jìn)行了有益的嘗試。他們構(gòu)建了存在多個(gè)異質(zhì)性生產(chǎn)部門的新凱恩斯模型，借助于福利分析求出了各部門通貨膨脹在核心通貨膨脹中的權(quán)重，然后通過對(duì)各部門通貨膨脹的加權(quán)平均計(jì)算核心通貨膨脹。他們發(fā)現(xiàn)，各部門通貨膨脹在核心通貨膨脹中的權(quán)重主要取決于各部門商品的價(jià)格粘性水平，價(jià)格粘性越大則該部門通貨膨脹在核心通貨膨脹中的權(quán)重越大。然而，除了價(jià)格粘性水平之外，還有哪些部門異質(zhì)性因素造成了部門之間的差異以及這些因素如何影響福利損失，還需要更加深入的研究。

    這兩類不同的定義衍生出兩類不同的核心通貨膨脹度量方法。基于持續(xù)性和普遍性通貨膨脹定義的核心通貨膨脹度量都建立在統(tǒng)計(jì)模型的基礎(chǔ)上。其中，基于動(dòng)態(tài)因子的計(jì)算方法能夠更加充分地利用橫截面和時(shí)間序列兩個(gè)維度的信息，從而更具優(yōu)越性。而且，在估計(jì)核心通貨膨脹的狀態(tài)-空間模型中，觀測(cè)方程可以隨著商品價(jià)格分解公式的改進(jìn)而擴(kuò)展，適應(yīng)性很強(qiáng)。當(dāng)然，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法估計(jì)核心通貨膨脹面臨一個(gè)問題：新的樣本數(shù)據(jù)學(xué)術(shù)參考網(wǎng)dylw.net的加入會(huì)改變歷史上的估計(jì)值。只有當(dāng)歷史估計(jì)值的改變可以忽略不計(jì)時(shí)，才可以放心地采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法估計(jì)核心通貨膨脹，因此結(jié)構(gòu)斷點(diǎn)的甄別和樣本周期的選取至關(guān)重要?；诟＠麚p失定義度量的核心通貨膨脹是根據(jù)代表性家庭的福利損失最小化直接求解出來的，所以這類核心通貨膨脹度量的構(gòu)造直接取決于貨幣理論模型的構(gòu)建。只有當(dāng)一個(gè)貨幣理論模型能夠很好地?cái)M合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)，根據(jù)該模型構(gòu)造的核心通貨膨脹才是有效的。

    評(píng)價(jià)這兩類不同的核心通貨膨脹度量需要不同的標(biāo)準(zhǔn)?；诮y(tǒng)計(jì)模型估計(jì)的核心通貨膨脹更多地采用統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)。雖然評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)很多，但是本文認(rèn)為，核心通貨膨脹應(yīng)該滿足具有與標(biāo)題通貨膨脹相同的長期均值、具有比標(biāo)題通貨膨脹更小的波動(dòng)性、標(biāo)題通貨膨脹和核心通貨膨脹之間的差異是一個(gè)均值為零的平穩(wěn)序列等基本統(tǒng)計(jì)性質(zhì)，以及核心通貨膨脹是標(biāo)題通貨膨脹的格蘭杰原因而標(biāo)題通貨膨脹不是核心通貨膨脹的格蘭杰原因這種因果關(guān)系。特別是滿足“標(biāo)題通貨膨脹和核心通貨膨脹之間的差異是一個(gè)均值為零的平穩(wěn)序列”這個(gè)性質(zhì)使得盯住核心通貨膨脹不僅有助于制定更加有效的貨幣政策，而且可以兼顧穩(wěn)定居民生活成本的目標(biāo)。從構(gòu)造原理來講，對(duì)基于福利損失定義度量的核心通貨膨脹沒有統(tǒng)計(jì)性質(zhì)的要求。Siviero and Veronese(2011)甚至認(rèn)為，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)在這類核心通貨膨脹度量的構(gòu)造中不起任何作用，所以不應(yīng)該要求這類核心通貨膨脹度量滿足這些統(tǒng)計(jì)性質(zhì)。但是，本文認(rèn)為，如果這類核心通貨膨脹度量具備優(yōu)良的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)，相當(dāng)于兼具統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)和理論基礎(chǔ)，對(duì)于核心通貨膨脹的推廣和應(yīng)用大有裨益。

篇6

關(guān)鍵詞：知識(shí)服務(wù) 協(xié)同商務(wù) 契約

現(xiàn)今企業(yè)間的交易和協(xié)同早已突破單純的實(shí)物買賣、信息交換的水平。越來越多的企業(yè)間交互上升到知識(shí)層面。而企業(yè)間的知識(shí)服務(wù)已經(jīng)成為一種新興的知識(shí)共享和知識(shí)協(xié)作方式。而協(xié)同商務(wù)作為新興的電子商務(wù)形態(tài)，則為企業(yè)間的知識(shí)共享和知識(shí)交互提供了十分便捷的平臺(tái)。

本質(zhì)上而言，參與知識(shí)服務(wù)的雙方之間存在著契約關(guān)系，這一點(diǎn)與實(shí)物交易非常相似，即知識(shí)服務(wù)需求方付出一定的代價(jià)來獲取知識(shí)服務(wù)提供方為其進(jìn)行的知識(shí)服務(wù)。但是，由于契約的主體是知識(shí)以及由知識(shí)所產(chǎn)生的服務(wù)結(jié)果，而知識(shí)擁有著與一般實(shí)物不一樣的特殊屬性。因此，知識(shí)服務(wù)契約有著與一般實(shí)物、服務(wù)契約不同的特征以及影響因素。

當(dāng)前對(duì)于知識(shí)共享方面的研究還主要集中于知識(shí)共享手段等方面，而對(duì)于知識(shí)服務(wù)這種知識(shí)共享方式，還缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的分析。因此本文將從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，對(duì)于參與知識(shí)服務(wù)各方的關(guān)系，以及影響知識(shí)服務(wù)契約的因素進(jìn)行分析和討論。

協(xié)同商務(wù)環(huán)境下知識(shí)服務(wù)特征

知識(shí)服務(wù)

由于知識(shí)作為一種特殊的資源，一旦被習(xí)得和掌握便可以無限次重復(fù)使用。因而一方面知識(shí)服務(wù)提供商（人）在進(jìn)行知識(shí)服務(wù)時(shí)，知識(shí)本身的成本可以忽略不計(jì)，所消耗的費(fèi)用主要體現(xiàn)知識(shí)員工的人力資源成本；而另一方面，原本屬于人獨(dú)有的其核心資產(chǎn)的知識(shí)一旦本身被對(duì)方（委托人）掌握，舊有的委托―關(guān)系便不復(fù)存在，委托人可以利用新習(xí)得的知識(shí)自行滿足自身的知識(shí)需求。即知識(shí)根據(jù)其獨(dú)占性的強(qiáng)弱具有相應(yīng)的壟斷價(jià)值，該壟斷機(jī)制會(huì)隨著知識(shí)的轉(zhuǎn)移和共享或知識(shí)服務(wù)提供過程而產(chǎn)生流失。因此人在提供知識(shí)服務(wù)的同時(shí)，需要在服務(wù)質(zhì)量與核心知識(shí)資產(chǎn)流失的可能性之間進(jìn)行權(quán)衡。

同時(shí)，人也面臨著委托人泄露服務(wù)結(jié)果中所包含的核心知識(shí)所造成的核心資產(chǎn)的進(jìn)一步流失；以及委托人利用新近習(xí)得的人的核心知識(shí)從事類似知識(shí)服務(wù)而給人帶來的競爭成本和客戶的流失。

協(xié)同商務(wù)環(huán)境下知識(shí)服務(wù)的特征

美國Gartner Group咨詢公司認(rèn)為：協(xié)同商務(wù)是一種允許企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與其業(yè)務(wù)伙伴之間或者貿(mào)易社區(qū)（Trading Community）的參與者之間協(xié)同交互的基于Internet技術(shù)的新型商務(wù)模式。這里所指的貿(mào)易社區(qū)可以由一個(gè)行業(yè)、行業(yè)分支或者一個(gè)供應(yīng)鏈組成。

現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境中客戶需求的多變和市場(chǎng)競爭的加劇，迫使企業(yè)加強(qiáng)與其他企業(yè)的廣泛合作，從大規(guī)模生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)向以客戶為中心、關(guān)注客戶真實(shí)需求的大規(guī)模定制模式。協(xié)同商務(wù)理念就是通過充分利用Web技術(shù)，增強(qiáng)企業(yè)與企業(yè)之間在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造資源、銷售、市場(chǎng)、服務(wù)和客戶等方面的全方位協(xié)作能力，通過企業(yè)之間的協(xié)作共同快速提供給客戶滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。因此Gartner Group和IDC都預(yù)測(cè)未來的大多數(shù)B2B電子商務(wù)都將會(huì)利用協(xié)同商務(wù)這種模式。

協(xié)同商務(wù)中企業(yè)的協(xié)作伙伴可能是長期的、穩(wěn)定的，也可能是短期性、臨時(shí)性的；協(xié)作者彼此可能是互相熟識(shí)的，也可能是從未謀面，甚至是通過第三方中介平臺(tái)以至于彼此都不知道。在此環(huán)境下知識(shí)服務(wù)具有一定的動(dòng)態(tài)性，而同時(shí)在一定時(shí)間范圍內(nèi)具有相對(duì)穩(wěn)定和重復(fù)發(fā)生的特性。

因而，協(xié)同商務(wù)環(huán)境下知識(shí)服務(wù)特征表現(xiàn)為：

委托人和人之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。較之現(xiàn)實(shí)世界，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下參與交易各方的信息更加具有隱蔽性和不可知性，人的特質(zhì)對(duì)于委托人來說是不可見的。委托人只能通過人在知識(shí)共享中心的服務(wù)記錄和知識(shí)共享中心對(duì)于知識(shí)服務(wù)提供商的評(píng)級(jí)來間接了解人的優(yōu)劣。同時(shí)，委托人只能觀測(cè)到結(jié)果而無法監(jiān)控人在提供知識(shí)服務(wù)過程中的行動(dòng)。

在協(xié)同商務(wù)環(huán)境下，由于企業(yè)聯(lián)盟的存在。委托人同一知識(shí)服務(wù)需求往往只會(huì)委托一家人完成。而同一知識(shí)服務(wù)人卻會(huì)同時(shí)為多家委托人提供相同的知識(shí)服務(wù)。因此委托人與人是多對(duì)一的關(guān)系。

協(xié)同商務(wù)環(huán)境下，由于參與聯(lián)盟的企業(yè)為數(shù)眾多，特定知識(shí)服務(wù)委托人與人之間的合作關(guān)系在特定的時(shí)間范圍內(nèi)可以近似認(rèn)為只存在一次。因此，契約的設(shè)計(jì)可以在一次博弈的范疇內(nèi)進(jìn)行。

知識(shí)服務(wù)契約模型

假設(shè)用A表示人所有可選擇的行動(dòng)的組合，a∈A表示人的一個(gè)特定行動(dòng)。在知識(shí)服務(wù)模型中，行動(dòng)a可以抽象成為分別代表人投入的人力資源水平(即努力水平)，以及商愿意使用或共享的核心知識(shí)的水平的二維變量（ah,ak）。理論上人投入的人力資源水平越高，其付出的人力資源成本Ch越高。由于本文關(guān)注的是如何設(shè)計(jì)契約，從而激勵(lì)人能夠最大限度的使用和共享其核心知識(shí)。因此，在隨后的討論中，人力資源的成本Ch在所有可能情況中為確定值；人使用或共享的核心知識(shí)水平越高（用e表示，e越大代表人使用或共享的核心知識(shí)水平越高），核心知識(shí)的流失對(duì)人帶來的損失（成本）包括以下兩方面：

C(e)：核心知識(shí)流失所帶來的壟斷價(jià)值的損失，即C′＞0

G：委托人習(xí)得核心知識(shí)后可能造成的風(fēng)險(xiǎn)損失，包括今后與委托人重復(fù)合作機(jī)會(huì)減少的損失L、委托人向第三方提供同質(zhì)服務(wù)或泄漏核心知識(shí)所造成的風(fēng)險(xiǎn)損失P。G的確定基于人對(duì)于核心知識(shí)習(xí)得難易程度的估計(jì)α，以及委托人泄漏核心知識(shí)的可能性β。因此，此部分的風(fēng)險(xiǎn)成本可以寫作G(e ,α,β)=L(e ,α)+ P(e ,α,β)。根據(jù)事實(shí)經(jīng)驗(yàn)，G關(guān)于e ,β單調(diào)遞增，關(guān)于α單調(diào)遞減。

不受人和委托人控制的外生隨機(jī)變量為θ, θ與問題的復(fù)雜程度正相關(guān)。為θ的取值范圍，θ在上的分布函數(shù)和密度函數(shù)分別為G(θ)和g(θ)。對(duì)于外生隨機(jī)變量θ，本文擬采用“分布函數(shù)的參數(shù)化方法”（parameterized distribution formulation）進(jìn)行處理。即給定θ的分布函數(shù)G(θ)，對(duì)應(yīng)每一個(gè)a，存在一個(gè)π的分布函數(shù)，我們用F（π，a）和f(π,a)分別代表所導(dǎo)出的分布函數(shù)和對(duì)應(yīng)的密度函數(shù)。

委托人根據(jù)所觀測(cè)到的服務(wù)結(jié)果（產(chǎn)出）π來確定付給人的報(bào)酬。因此，委托人契約設(shè)計(jì)的目標(biāo)便是通過激勵(lì)合同s(π)來誘使人選擇委托人希望的行動(dòng)（即最大限度的使用和共享自身的核心知識(shí)）；同時(shí)，委托人需要選擇滿足人參與約束和激勵(lì)相容約束的激勵(lì)合同s(π)以最大化自己的期望效用函數(shù)。

根據(jù)ak的取值e可以得到π的分布函數(shù)Fe(π)，相應(yīng)的分布密度函數(shù)為fe(π)。假設(shè)分布函數(shù)滿足一階隨機(jī)占優(yōu)條件(the first-order stoChastic dominance condition)，即對(duì)于所有的π，F(xiàn)e1(π)≤Fe2(π)（e1≥e2）,也就是說，人愿意使用或共享核心知識(shí)的水平高時(shí)高產(chǎn)出的概率大于使用或共享核心知識(shí)水平低時(shí)高產(chǎn)出的概率。

此處本文假設(shè)，委托人在契約選擇時(shí)并不會(huì)將可能習(xí)得的人的核心知識(shí)、以及由此產(chǎn)生的進(jìn)一步的收益作為其成本-收益中考慮的因素。因?yàn)?，委托人決策的根本出發(fā)點(diǎn)還是尋求對(duì)于自己知識(shí)服務(wù)需求性價(jià)比最高的解決方案。

基于以上分析，我們可以寫出委托人的目標(biāo)函數(shù)：

模型討論

假定產(chǎn)出函數(shù)Fe(π)為線性函數(shù)，即π=e+θ（θ是均值為0，方差為σ2的正態(tài)分布隨機(jī)變量）；契約類型為線性合同：s(π)=λ+μπ，其中λ為人的固定收入，μ是人分享的產(chǎn)出份額，即產(chǎn)出π每增加一個(gè)單位，人的報(bào)酬增加μ單位。

假設(shè)委托人是風(fēng)險(xiǎn)中性的，則其期望效用等于期望收入：

Eν（π-s(π)） =-λ+(1-μ)e

假設(shè)人的效用函數(shù)為u=-e-δr，G(e ,α,β)中e的系數(shù)為b，b越大表示同樣的核心資產(chǎn)使用或共享水平給人帶來的損失越大。解第三部分的最優(yōu)規(guī)劃問題可得：

μ=α/α+βbδσ2

上述條件意味著：

b 越大，即同樣的核心資產(chǎn)使用或共享水平給人帶來的損失越大，為誘使人選擇同樣的核心資產(chǎn)共享水平要求的μ越大，即委托人需要將更多的知識(shí)服務(wù)的收益分給人。另一方面，在相同μ水平的刺激下，人將會(huì)降低核心資產(chǎn)的共享水平；α越大，即人估計(jì)的核心資產(chǎn)被對(duì)方習(xí)得難度越大，μ越小，即在相同μ水平的刺激下，人將會(huì)愿意提高核心資產(chǎn)的利用水平以期得到更多的收益；β越大，即委托人泄漏人核心知識(shí)的可能性越大，在同等μ水平的刺激下，人將會(huì)降低核心資產(chǎn)的共享水平以減少自身的風(fēng)險(xiǎn)損失；同時(shí)，為誘使人選擇同樣的核心資產(chǎn)共享水平要求的μ越大，即委托人需要將更多的知識(shí)服務(wù)的收益分給人。

本文對(duì)于協(xié)同商務(wù)環(huán)境下的知識(shí)服務(wù)從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行探討。經(jīng)過以上分析，可以看到，人對(duì)于核心資產(chǎn)的評(píng)估將會(huì)影響到最終契約的制定。具體而言，若人認(rèn)為其自身的核心知識(shí)被他人習(xí)得難度越低，即核心知識(shí)越容易被他人獲取，則委托人在契約設(shè)計(jì)時(shí)，要給予更高的刺激水平來誘使人保持同等的核心知識(shí)共享水平，以保證知識(shí)服務(wù)的質(zhì)量。這對(duì)于委托人來說，便存在著一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)成本和收益的折衷。另一方面，若人認(rèn)為委托人泄漏核心知識(shí)的可能性越大，其對(duì)契約也會(huì)要求有更大的刺激來維持同等的核心知識(shí)共享水平。這里，人可以通過市場(chǎng)上的一些信號(hào)（如聲譽(yù)等）來判斷和估計(jì)委托人泄漏知識(shí)的可能性。

本文是針對(duì)協(xié)同商務(wù)環(huán)境下的知識(shí)服務(wù)集中于現(xiàn)有普遍適應(yīng)性的一次交易、單一角色進(jìn)行分析。但隨著此種商務(wù)模式的進(jìn)一步普及和其協(xié)同交互作用的深化，知識(shí)服務(wù)委托人和人角色發(fā)生演變的情況將隨之逐步出現(xiàn)，例如在協(xié)同商務(wù)環(huán)境下，企業(yè)之間在知識(shí)層面往往會(huì)以一種知識(shí)聯(lián)盟的形態(tài)出現(xiàn)，盡管此種聯(lián)盟存續(xù)的時(shí)間很短。這樣，企業(yè)與企業(yè)之間在知識(shí)服務(wù)上很多情況下便是一種資源互補(bǔ)性的合作關(guān)系，即互為委托人/人，成為一種雙向互動(dòng)關(guān)系，在這種情況下則需對(duì)本文的假設(shè)進(jìn)行擴(kuò)展。

但無論是在一次交易、單一角色還是雙向互動(dòng)的假設(shè)下，在越來越多企業(yè)將協(xié)同商務(wù)作為知識(shí)共享和傳遞平臺(tái)的趨勢(shì)下，要最大化發(fā)揮知識(shí)服務(wù)的作用并提高其效益，對(duì)人的激勵(lì)控制均尤為重要。無論是通過薪酬激勵(lì)還是心理影響等方式，對(duì)人核心知識(shí)共享水平的控制將直接影響到企業(yè)知識(shí)共享和協(xié)作的有效性。這對(duì)于現(xiàn)今面臨電子商務(wù)化的進(jìn)一步深入，并正試圖實(shí)行或深化知識(shí)管理的各大企業(yè)而言，這是其在實(shí)際應(yīng)用和實(shí)施中必須重視的關(guān)鍵。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞 普通高中教育 城鄉(xiāng)差距 經(jīng)濟(jì)原因

人類社會(huì)正逐步從工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。在這樣一個(gè)時(shí)代，教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用是顯而易見的，據(jù)世界銀行測(cè)算，依靠普及教育、知識(shí)擴(kuò)展、技術(shù)進(jìn)步等因素帶來的勞動(dòng)者素質(zhì)提高而形成的全要素生產(chǎn)率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在發(fā)達(dá)國家中已達(dá)49%。目前我國顯著的城鄉(xiāng)教育差距束縛了教育自身的發(fā)展，也大大降低了教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。本文通過運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析導(dǎo)致城鄉(xiāng)普通高中入學(xué)率差距的原因，以期找到縮小城鄉(xiāng)教育差距和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長的有效途徑。

1 城鄉(xiāng)普通高中入學(xué)率差距

我國城鄉(xiāng)普通高中入學(xué)率（即初中畢業(yè)生升入普通高中的比例）存在巨大差距，城市從1985年的40%提高到1999年的55.4%，而同期農(nóng)村卻從22.3%下降到18.6%，二者的差距由1.8倍擴(kuò)大到3倍，絕對(duì)差距擴(kuò)大了19個(gè)百分點(diǎn)。而在許多省區(qū)內(nèi)部，差距更大。1999年，城鄉(xiāng)差距超過3倍的省區(qū)達(dá)15個(gè)，超過4倍的有5個(gè)。安徽和貴州兩省的差距達(dá)到3.6倍，湖北省達(dá)到3.9倍，山東和河南兩省則分別達(dá)到4.4倍和4.5倍。

2 城鄉(xiāng)普通高中入學(xué)率差距的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

下面將從普通高中教育的兩個(gè)方面———需求和供給的角度，探討導(dǎo)致城鄉(xiāng)普通高中教育入學(xué)率差距的原因。為了簡化分析，作如下假定：同齡學(xué)生的智力水平不存在差別；相同學(xué)歷層次和相同成績的學(xué)生對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)是一樣的。本文所討論的城鄉(xiāng)差異只限于同一個(gè)行政區(qū)域里的城鄉(xiāng)，比如一個(gè)省內(nèi)。

2.1 需求分析

教育需求是指在一定時(shí)間內(nèi)和一定的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)下，社會(huì)和個(gè)人對(duì)教育有支付能力的需要。由于假定相同學(xué)歷層次相同成績的學(xué)生對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)一樣，分析過程中我們就可以忽略社會(huì)需求上的城鄉(xiāng)差異，而集中討論家庭個(gè)人在對(duì)普通高中教育需求上存在的差異。影響家庭個(gè)人對(duì)普通高中教育需求的因素主要有家庭的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景、學(xué)費(fèi)支出的高低和個(gè)人投資收益率等因素。

從總體上講，家庭個(gè)人對(duì)教育的需求與家庭的財(cái)富數(shù)量和收入水平之間存在著正相關(guān)關(guān)系，富裕家庭對(duì)教育特別是較高層次教育往往有著極其強(qiáng)烈的需求，而貧困家庭對(duì)教育的渴望則往往因經(jīng)濟(jì)上的貧困難以形成現(xiàn)實(shí)的需求。另外，父母的職業(yè)和所受的教育也往往會(huì)影響個(gè)人對(duì)教育的需求。一般來說，受過高等教育，從事科技和專業(yè)服務(wù)的父母更相信知識(shí)的價(jià)值和力量，更希望并支持子女接受更高層次的教育。特別是母親的受教育水平，對(duì)子女的教育投資存在較明顯的正相關(guān)關(guān)系。農(nóng)村家庭收入水平和財(cái)富水平較低，對(duì)非義務(wù)教育階段的普通高中教育的支付能力較差。父母所受的教育水平也很低，所從事的工作是傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，他們對(duì)自己的孩子往往沒有更高的期望。孩子完成義務(wù)階段的學(xué)習(xí)之后，如果自己不堅(jiān)持要讀下去，父母很少有鼓勵(lì)他們接受普通高中教育的。

普通高中教育不屬于義務(wù)教育，相對(duì)于義務(wù)教育而言，學(xué)費(fèi)較高，目前的情況是：同一地區(qū)里城鄉(xiāng)普通高中教育的學(xué)費(fèi)按規(guī)定是一樣的，在筆者所調(diào)查的N市，農(nóng)村普通高中學(xué)費(fèi)甚至比城市的要高一些。如果其他條件完全相同的話，統(tǒng)一的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并不會(huì)引起城鄉(xiāng)家庭對(duì)教育投資需求上的差異，但城鄉(xiāng)收入水平存在差異，如果這個(gè)學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)城市家庭是合理的話，對(duì)農(nóng)村家庭來說就有點(diǎn)太高了。這樣就降低了他們對(duì)普通高中教育的投資需求。

人們放棄其他投資而在教育（主要是非義務(wù)教育）方面投資，歸根結(jié)蒂，是為了獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益或其他收益。如果教育投資的收益率較高，人們對(duì)教育的需求就會(huì)增加；如果收益率較低，人們對(duì)教育的興趣就會(huì)下降。而教育投資個(gè)人收益率大小取決于個(gè)人承擔(dān)的教育成本與一生中由于受某級(jí)教育而增加的收入的現(xiàn)值的比較。城鄉(xiāng)普通高中教育的學(xué)費(fèi)相同，即投資于普通高中教育的直接成本相同。然而，教育的成本包括直接成本，還包括間接成本，即機(jī)會(huì)成本，農(nóng)村學(xué)生的這一成本高于城市學(xué)生。

以上這些原因都使得農(nóng)村對(duì)普通高中教育的需求低于城市，城鄉(xiāng)在對(duì)普通高中教育的需求上存在著嚴(yán)重的差距。

2.2 供給分析

教育供給是指在某一時(shí)段內(nèi)，教育機(jī)構(gòu)提供給青少年受教育或培訓(xùn)的機(jī)會(huì)。教育的機(jī)會(huì)主要由政府、個(gè)人和社會(huì)團(tuán)體提供，教育機(jī)會(huì)的提供量一般取決于經(jīng)濟(jì)承擔(dān)能力的大小，取決于教師資源的配置等因素。

城鄉(xiāng)普通高中教育供給上的差異我們從附表中也可以直觀地看出，城鄉(xiāng)普通高中教育機(jī)構(gòu)不僅存在著硬件設(shè)施上的巨大差距，在軟件配置上也存在著巨大差距（見附表），主要表現(xiàn)就是農(nóng)村普通高中的專任教師數(shù)量和學(xué)歷層次、能力等方面都要低于城市的這一水平。2000年全國普通高中的專任教師有75.69萬人，其中農(nóng)村普通高中的專任教師只有10.4萬人。并且，在農(nóng)村普通高中里任教的教師學(xué)歷水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍比較低，教學(xué)方法不夠靈活、新穎。

社會(huì)團(tuán)體和私人對(duì)教育的供給主要是建立民辦學(xué)校，這樣的學(xué)校一般分布在城市，并且學(xué)費(fèi)高昂，難以形成對(duì)農(nóng)村學(xué)生的有效供給。

2.3 均衡分析

將城鄉(xiāng)普通高中教育的供求曲線放在同一坐標(biāo)系中討論，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)：

說明：橫軸Oq表示城鄉(xiāng)普通高中教育的供求數(shù)量；縱軸Ot表示城鄉(xiāng)普通高中教育的學(xué)費(fèi)水平；Du、Dr分別表示起初城鄉(xiāng)對(duì)普通高中教育的需求；Du′、Dr′分別表示變動(dòng)后城鄉(xiāng)對(duì)普通高中教育的需求；Su、Sr分別表示起初城鄉(xiāng)對(duì)普通高中教育的供給

起初，城鄉(xiāng)對(duì)普通高中教育的供求達(dá)到均衡時(shí)，城鄉(xiāng)的普通高中教育學(xué)費(fèi)（直接成本）相同，農(nóng)村接受普通高中教育的學(xué)生數(shù)量Qr低于城市Qu。在學(xué)費(fèi)相同的情況下，為了接受更高質(zhì)量的教育，一部分農(nóng)村學(xué)生將向城市轉(zhuǎn)移，這就使得城市對(duì)普通高中教育的需求水平提高， Du曲線外移，比如到Du′的位置，同時(shí)，Dr左移到Dr′的位置，此時(shí)城鄉(xiāng)普通高中教育的均衡價(jià)格出現(xiàn)了差異，城市普通高中教育的均衡價(jià)格Tu要高于農(nóng)村普通高中教育的均衡價(jià)格Tr，事實(shí)上，政府對(duì)普通高中教育的價(jià)格是實(shí)行價(jià)格管制的，城鄉(xiāng)普通高中教育依然按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)征收學(xué)費(fèi)，如果這個(gè)學(xué)費(fèi)水平低于Tu太多，城市普通高中教育供不應(yīng)求的狀況就會(huì)惡化，城市的生均教育經(jīng)費(fèi)將急劇降低，教育質(zhì)量趨于下降，這是與我們提高教育質(zhì)量的目標(biāo)相違背的。因此，新的管制價(jià)格將低于Tu，但接近于Tu，這樣一來，普通高中教育的直接成本升高，就會(huì)使得相當(dāng)一批家庭困難的學(xué)生選擇不接受普通高中教育，這就使得普通高中教育入學(xué)率的城鄉(xiāng)差異越來越大。同時(shí)，由于農(nóng)村普通高中教育存在著供大于求的狀況，生源不足，辦學(xué)效益一落千丈，最終必然導(dǎo)致設(shè)在農(nóng)村的普通高中教育機(jī)構(gòu)紛紛關(guān)閉，或者遷往城市，最終使得普通高中教育機(jī)構(gòu)越來越向城市集中。

3 城鄉(xiāng)教育差距的不良后果及對(duì)策建議

3.1 不良后果

目前我國城鄉(xiāng)居民收入差距大的直接原因是工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率存在嚴(yán)重的差距，更深層次的原因就是城鄉(xiāng)在教育的質(zhì)和量上存在相當(dāng)大的差距，特別是非義務(wù)教育。勞動(dòng)力是生產(chǎn)中唯一具有能動(dòng)性的要素，勞動(dòng)力素質(zhì)的提高將極大地推動(dòng)生產(chǎn)的發(fā)展。在我國目前的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，勞動(dòng)僅被視為土地的附屬要素，能動(dòng)性根本沒有發(fā)揮出來。同時(shí)，由于這種教育差距的存在，使得城鄉(xiāng)居民的文化素質(zhì)水平差距越來越大，在勞動(dòng)力市場(chǎng)趨于完善的過程中，必將導(dǎo)致城鄉(xiāng)居民收入差距的擴(kuò)大。這樣一來，農(nóng)民收入在滿足自己最基本的生活需求之外，便沒有多余的資金用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的追加投資，使農(nóng)業(yè)越來越陷入一種簡單再生產(chǎn)的低水平陷阱里，最終必然損害整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行。

3.2 對(duì)策建議

(1)加大轉(zhuǎn)移支付的力度，增加政府對(duì)農(nóng)村中等教育的供給。各級(jí)政府要認(rèn)真落實(shí)中央關(guān)于新增教育經(jīng)費(fèi)主要用于農(nóng)村的要求。加快發(fā)展農(nóng)村的中等教育，要安排資金重點(diǎn)支持農(nóng)村一批基礎(chǔ)較好的普通高中改善辦學(xué)條件，保證農(nóng)村教師工資按時(shí)足額發(fā)放，從而在一定程度上防止農(nóng)村教師的流失，加強(qiáng)農(nóng)村教師隊(duì)伍的素質(zhì)建設(shè)，提高教學(xué)質(zhì)量。使更多的農(nóng)村學(xué)生有機(jī)會(huì)步入大學(xué)的校門進(jìn)行深造，從而增加農(nóng)村家庭個(gè)人對(duì)普通高中教育的收益期望，刺激他們對(duì)普通高中教育的投資需求。

(2)積極推進(jìn)農(nóng)村教育教學(xué)的改革，堅(jiān)持為“三農(nóng)”服務(wù)的方向，緊密聯(lián)系農(nóng)村實(shí)際，大力發(fā)展農(nóng)村的職業(yè)技術(shù)教育，使農(nóng)村學(xué)生在難以取得更高學(xué)歷的情況下，能夠?qū)W到扎實(shí)的技術(shù)，同樣享受到教育所帶來的利益，增加農(nóng)村學(xué)生接受中等教育的收益率，從而刺激農(nóng)村對(duì)教育的需求。

城鄉(xiāng)收入水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上的差距從根本上說來源于城鄉(xiāng)教育上的差距，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村義務(wù)教育階段后的教育的投資將有助于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，改變目前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)落后的局面。同時(shí)，也有助于增加農(nóng)村勞動(dòng)力適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的能力，為農(nóng)村勞動(dòng)力的順利轉(zhuǎn)移、增加農(nóng)民收入提供了根本的保證。

參考文獻(xiàn)

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關(guān)鍵詞：防盜報(bào)警；可視對(duì)講；室內(nèi)分機(jī)

中圖分類號(hào)：文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2012）

Abstract: Based on the theoretical study ofIntelligent Building Technology, the practical exercises is conducted by the example of home video intercom and burglar alarm systems. The paper introduces the composition, working principle, system desing and implementation of the home security video intercom and alarm system, as well as the analysis on the common error.

Key words:burglar alarm；video intercom；indoor extension

中圖分類號(hào)：TP18文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2012）

1引言

可視對(duì)講及家庭防盜報(bào)警系統(tǒng)都是智能化住宅小區(qū)的一個(gè)重要組成部分，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)滿足安全防范和安全管理功能的宏觀動(dòng)態(tài)監(jiān)控、微觀取證基本要求，并符全現(xiàn)場(chǎng)條件下運(yùn)行可靠，同時(shí)又兼顧操作簡便，維護(hù)方便[1]。可視對(duì)講系統(tǒng)給小區(qū)住戶的居民帶來了安全性方面的要求。另外，為了保證小區(qū)內(nèi)居民的人身和財(cái)物的安全，在住戶家還需要采用必要的防盜報(bào)警系統(tǒng)。考慮節(jié)約資金的同時(shí)，并考慮建設(shè)和技術(shù)的發(fā)展，要有一定的靈活性和擴(kuò)展給力，在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)保持設(shè)備、系統(tǒng)具有一定的先進(jìn)性[2]。

2可視對(duì)講及家庭防盜報(bào)警系統(tǒng)組成及工作原理

可視對(duì)講及家庭防盜報(bào)警系統(tǒng)由室外主機(jī)、室內(nèi)可視報(bào)警分機(jī)、P4路保護(hù)器、訊號(hào)轉(zhuǎn)換器、管理中心機(jī)、緊急按鈕、被動(dòng)式紅外探測(cè)器、不間斷電源等組成。

每個(gè)單元門入口處都安裝室外主機(jī)，可用于呼叫住戶或管理中心。業(yè)主進(jìn)入單元門內(nèi)可利用密碼開鎖，同時(shí)對(duì)外來人員進(jìn)行阻擋，避免訪客隨意進(jìn)入單元門內(nèi)。來訪者可通過室外主機(jī)呼叫住戶，住戶拿起話筒與之通話，并通過視頻判斷來訪者身份，決定是否遙控開啟單元門門鎖[3]。住戶家中發(fā)生事件時(shí)，住戶可利用室內(nèi)分機(jī)呼叫設(shè)置在小區(qū)值班室的管理中心機(jī)，向值班人員尋求幫助。同時(shí)，在每戶住家還安裝有緊急按鈕和被動(dòng)式紅外報(bào)警器。當(dāng)住宅內(nèi)發(fā)生緊急情況時(shí)，住戶可通過觸發(fā)緊急按鈕求助。當(dāng)被動(dòng)式紅外探測(cè)器探測(cè)到有人入侵時(shí)，會(huì)探測(cè)到住宅內(nèi)的可視報(bào)警分機(jī)立即發(fā)送信號(hào)至值班室的管理中心機(jī)，提示值班人員迅速確認(rèn)警情，并及時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)，確保住戶人身和財(cái)產(chǎn)安全[4]。

3可視對(duì)講系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

3.1可視對(duì)講系統(tǒng)的功能

（1）可以實(shí)現(xiàn)室外主機(jī)呼叫室內(nèi)分機(jī)、管理中心機(jī)。

（2）可以實(shí)現(xiàn)室內(nèi)分機(jī)呼叫管理中心機(jī)，捕捉室外主機(jī)門前影像并傳給室內(nèi)分機(jī)。

（3）可以實(shí)現(xiàn)管理中心機(jī)呼叫室內(nèi)分機(jī)，捕捉室外主機(jī)門前影像并傳給管理中心機(jī)。

3.2可視對(duì)講系統(tǒng)的產(chǎn)品介紹

本實(shí)訓(xùn)使用的大部分產(chǎn)品都是來自深圳視得安有限公司。

（1）SD-980D6A系列數(shù)碼式主機(jī)（室外主機(jī)）

可與室內(nèi)分機(jī)或管理中心機(jī)雙向?qū)χv，捕捉并傳送門前影像給室內(nèi)分機(jī)或管理中心機(jī)。

（2）SD-980RY3可視報(bào)警分機(jī)

SD-980RY3是具有安全防范報(bào)警功能的黑白可視對(duì)講分機(jī)，SD-980RY3可與SD-980系列室外主機(jī)聯(lián)接成單元總線系統(tǒng)。通過SD-980M2管理中心又可將單元總線系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)成小區(qū)總線系統(tǒng)，從而實(shí)現(xiàn)室內(nèi)分機(jī)、室外主機(jī)以及管理中心機(jī)之間的通話、報(bào)警等功能。

（3）SD-980M2管理中心機(jī)

SD-980M2管理中心是可視對(duì)講系統(tǒng)的核心。它采用總線制布線方式，通過SD-980BMA訊號(hào)轉(zhuǎn)換器可將單元總線系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)成小區(qū)總線系統(tǒng)，從而實(shí)現(xiàn)室內(nèi)分機(jī)、室外主機(jī)以及管理中心機(jī)之間的通話、報(bào)警等功能。

（4）SD-980P4A保護(hù)器

SD-980P4A保護(hù)器在可視對(duì)講系統(tǒng)中起著線路短路保護(hù)和接線的功能。當(dāng)系統(tǒng)中有某個(gè)分支或某個(gè)分機(jī)的系統(tǒng)線發(fā)生短路時(shí)，保護(hù)器將立即對(duì)其進(jìn)行隔離和保護(hù)，使整個(gè)系統(tǒng)免受影響或損壞。

（5）SD-980BMA訊號(hào)轉(zhuǎn)換器

SD-980BMA是可視對(duì)講系統(tǒng)中聯(lián)網(wǎng)用的訊號(hào)轉(zhuǎn)換器。通過SD-980BMA，可將各個(gè)980單元總線系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)成小區(qū)總線系統(tǒng)，從而實(shí)現(xiàn)住戶分機(jī)與管理中心機(jī)之間的通話、報(bào)警等功能。

3.3可視對(duì)講系統(tǒng)的設(shè)計(jì)

實(shí)訓(xùn)工場(chǎng)內(nèi)共有房間十二間，層數(shù)為三層，另有值班室。因此，將實(shí)訓(xùn)學(xué)生共分為十二組，每層有四組。值班室內(nèi)安裝有管理中心機(jī)和訊號(hào)轉(zhuǎn)換器等設(shè)備，在每個(gè)樓層梯道安裝有P4路保護(hù)器。室外主機(jī)和電控鎖安裝在工場(chǎng)的大門上。每組學(xué)生在各自房間內(nèi)需要安裝的設(shè)備是室內(nèi)可視報(bào)警分機(jī)。

3.4可視對(duì)講系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)

（1）設(shè)備安裝和接線

在實(shí)訓(xùn)過程中，學(xué)生主要做的是從P4路保護(hù)器到室內(nèi)分機(jī)的接線，還有就是房間內(nèi)設(shè)備的安裝，其他總線已做好，不需要學(xué)生重做。

室內(nèi)可視報(bào)警分機(jī)距地安裝高度為1.5m，采用六芯信號(hào)線和一根視頻線的總線連接。每層設(shè)置一個(gè)P4路保護(hù)器（一進(jìn)一出四分支），可以連接4臺(tái)室內(nèi)分機(jī)，并負(fù)責(zé)為室內(nèi)分機(jī)提供電源。而且對(duì)總線傳輸信號(hào)還具有隔離放大作用，可避免住戶終端設(shè)備故障導(dǎo)致系統(tǒng)失常。

（2）室內(nèi)分機(jī)號(hào)碼的設(shè)置

室內(nèi)分機(jī)號(hào)碼由四位數(shù)字組成，前二位數(shù)表示樓層號(hào)，后二位數(shù)表示每組組號(hào)。設(shè)置步驟具體如下：

①靜態(tài)時(shí)，按住“監(jiān)視”鍵約5秒鐘，分機(jī)響一長聲提示，進(jìn)入設(shè)置狀態(tài)。

②從千位開始設(shè)置。按一下“呼叫”鍵，千位數(shù)為1，接著每按一下“呼叫”鍵，數(shù)字加1，不按“呼叫”鍵或按“呼叫”鍵10次以上，數(shù)字大小為“0”。

③按“監(jiān)視”鍵確認(rèn)對(duì)千位數(shù)的設(shè)置，有2短聲提示，表示本位數(shù)設(shè)置成功，同時(shí)進(jìn)入下一位數(shù)的設(shè)置。依次類推，直到個(gè)位數(shù)設(shè)置完成后，按“監(jiān)視”鍵，將有一長聲提示，表示己設(shè)置成功。此時(shí)，管理中心機(jī)或室外主機(jī)通過輸入不同的室內(nèi)分機(jī)號(hào)碼可呼叫不同的住戶。

（3）系統(tǒng)操作

①當(dāng)本機(jī)響起“叮咚”聲時(shí)，顯示屏打開顯示訪客影像，主人拿起聽筒即可以與訪客通話；確認(rèn)訪客后，按“開鎖”鍵可開啟單元門或門前機(jī)電鎖。

②主人在掛機(jī)狀態(tài)時(shí)，按本機(jī)“監(jiān)視”鍵可以監(jiān)看單元門主機(jī)機(jī)前的影像；系統(tǒng)中其它設(shè)備占線時(shí)，不能監(jiān)視單元門主機(jī)的機(jī)前影像。

篇9

關(guān)鍵詞： 風(fēng)景寫生 教學(xué)設(shè)計(jì) 教學(xué)策略

一、普通高中階段美術(shù)風(fēng)景寫生課程安排的可行性與意義

《普通高中美術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)驗(yàn)）》提出，普通高中美術(shù)課程的性質(zhì)在于“能夠提高學(xué)生對(duì)自然物、人造物形態(tài)美的認(rèn)識(shí)，提高對(duì)美術(shù)作品的內(nèi)容、材料、形式、風(fēng)格的多樣性的認(rèn)識(shí)，使學(xué)生體驗(yàn)美術(shù)與生活的關(guān)系”①。簡而言之，高中美術(shù)課程是體驗(yàn)性質(zhì)的課程，強(qiáng)調(diào)學(xué)生主體性的培養(yǎng)，主體能力的成長，認(rèn)為“體驗(yàn)是在對(duì)事物的真切感受和深刻理解的基礎(chǔ)上對(duì)事物產(chǎn)生情感并生成意義的活動(dòng)”②。學(xué)生從體驗(yàn)中獲得獨(dú)立的繪畫表達(dá)能力并完善整體思維能力，特別是審美思維能力和創(chuàng)新思維能力，而這樣的內(nèi)容最直接地表現(xiàn)在風(fēng)景寫生課環(huán)節(jié)。風(fēng)景寫生課能夠引領(lǐng)高中生親身感受自然的各種材質(zhì)、形態(tài)和風(fēng)格，思考美與自然之間的意義關(guān)系，用畫筆自主表達(dá)出對(duì)自然的情感和理解。從這個(gè)角度而言，高中美術(shù)課程的性質(zhì)決定了風(fēng)景寫生課的意義，而風(fēng)景寫生課的開展保證了高中美術(shù)課程體驗(yàn)性的現(xiàn)實(shí)可能及程度。

高中生的身心發(fā)展逐漸趨于成熟為美術(shù)風(fēng)景寫生的開展提供了基本條件。高中生經(jīng)歷著從少年到青年的轉(zhuǎn)變過程，較少年期觀察能力更強(qiáng)，思考問題更全面，好奇心、求知欲望較青年期更強(qiáng)烈，認(rèn)知思維框架是開放的，因而創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)造能力發(fā)展可塑性很大，“能不斷提出新的假設(shè)、理論，思維的敏捷性、靈活性、深刻性、獨(dú)創(chuàng)性和批評(píng)性明顯增強(qiáng)”③。普通高中美術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的課程內(nèi)容分為5個(gè)系列、9個(gè)模塊④，風(fēng)景寫生課程屬于“繪畫?雕塑”系列的繪畫模塊，它是對(duì)義務(wù)教育階段美術(shù)課程中“造型?表現(xiàn)”系列的提高和拓展，能幫助學(xué)生認(rèn)識(shí)造型活動(dòng)的基本規(guī)律和過程，提高表現(xiàn)生活和表達(dá)自己的思想、情感的能力⑤。由此可以看出，高中生身心發(fā)展的素質(zhì)能力已經(jīng)超越僅能臨摹繪畫的水平，完全可以放手引導(dǎo)他參與自主創(chuàng)作繪畫活動(dòng)，高中生擁有個(gè)性的審美傾向，具備一定的色彩、構(gòu)圖認(rèn)知，將自己的創(chuàng)意獨(dú)立運(yùn)用到繪畫過程中，為高中生參與美術(shù)風(fēng)景寫生提供基本的主觀條件。美術(shù)風(fēng)景寫生課程不僅能夠給高中生以強(qiáng)烈的視覺體驗(yàn)，而且能夠促進(jìn)其思考人與自然的辯證關(guān)系，強(qiáng)化高中生的繪畫審美認(rèn)知，提高他們的動(dòng)手創(chuàng)造能力，進(jìn)而陶冶高中生的審美情操，提高其生活品質(zhì)。

對(duì)具體的風(fēng)景寫生課程，它的安排是對(duì)傳統(tǒng)美術(shù)課堂教學(xué)的補(bǔ)充和升華，有益地彌補(bǔ)了傳統(tǒng)美術(shù)教學(xué)中有限的單向傳輸，使得學(xué)生展開自主探究式的學(xué)習(xí)，提高學(xué)生的藝術(shù)創(chuàng)新能力。在風(fēng)景寫生課程中，自主探究模式美術(shù)教學(xué)重視學(xué)生主體性的發(fā)揮，教師主要起到引導(dǎo)和輔助學(xué)生創(chuàng)作的作用，提前“對(duì)學(xué)習(xí)目標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行分析講解，并進(jìn)行必要的示范”⑥。引導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)觀察自然事物形成其獨(dú)特的個(gè)人視覺語言表達(dá)，以此培養(yǎng)學(xué)生對(duì)自然事物的個(gè)人情感，促其產(chǎn)生對(duì)事物的意義建構(gòu)進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)作，在創(chuàng)作中形成一定的“造型能力和對(duì)材料技法的控制能力”⑦，并引導(dǎo)學(xué)生對(duì)其作品形成客觀合理的自我評(píng)價(jià)。由此可以看出，風(fēng)景寫生課程的安排是在自然環(huán)境中對(duì)美術(shù)課堂教學(xué)的有益實(shí)踐，是對(duì)美術(shù)課堂死知識(shí)的活化過程，不僅能夠提升學(xué)生的藝術(shù)創(chuàng)作能力，保持學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，增強(qiáng)學(xué)生的自信心，而且能夠增強(qiáng)美術(shù)教學(xué)的吸引力，豐富美術(shù)教學(xué)手段，增強(qiáng)美術(shù)教學(xué)效果。

二、普通高中階段美術(shù)風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)的組織與安排

在繪畫類課程中，美術(shù)風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)的最大特點(diǎn)在于其特殊的教學(xué)環(huán)境，是讓學(xué)生親臨自然環(huán)境，形成對(duì)日月山河、樹木花草、建筑樓閣等自然風(fēng)光的情感體驗(yàn)，并運(yùn)用一定的繪畫工具將獨(dú)特的個(gè)人感受融入繪畫創(chuàng)作中去的過程。在教學(xué)組織上，如果是校外寫生，要求向?qū)W校申請(qǐng)通過，安排好教學(xué)周期（一周為宜），提前安排好寫生地點(diǎn)和食宿，然后形成教學(xué)組與生活安全管理組，做好教學(xué)人力資源的合理安排。

特殊的教學(xué)環(huán)境和學(xué)習(xí)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)的要求為具體的普通高中階段美術(shù)風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)限定了相關(guān)的教學(xué)目標(biāo)，“提供了一個(gè)具有參考價(jià)值的教學(xué)程序：欣賞――學(xué)習(xí)――創(chuàng)作――評(píng)價(jià)”⑧。從整體組織運(yùn)行過程而言，美術(shù)風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)分為前期欣賞學(xué)習(xí)準(zhǔn)備、中期創(chuàng)作和后期評(píng)價(jià)三個(gè)階段。下面以常州五中的風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)為例看普通高中階段美術(shù)風(fēng)景寫生教學(xué)的組織與安排。常州市處在環(huán)太湖風(fēng)光帶與沿江風(fēng)光帶的交匯處，歷史人文資源豐富，適合風(fēng)景寫生的如天寧風(fēng)景區(qū)、淹城風(fēng)景區(qū)、天目湖風(fēng)景區(qū)及常州市紅梅公園、東坡公園等各大公園，這些地貌風(fēng)光具有顯著的人文特色，考慮到高中生的年齡特征和組織安排的可控性，可以根據(jù)不同季節(jié)的風(fēng)貌變化選擇各公園寫生、天寧寺塔寫生和春秋淹城遺址公園寫生。下面主要以紅梅公園寫生為教學(xué)案例探討美術(shù)風(fēng)景寫生的教學(xué)安排與設(shè)計(jì)。

（一）欣賞學(xué)習(xí)的教學(xué)準(zhǔn)備階段

1.分析教材，了解教學(xué)目標(biāo)，確立以秋季紅梅公園自然風(fēng)光為寫生主題。

2.教師課前拍攝紅梅公園風(fēng)景圖片以備展示。

3.課程導(dǎo)入：通過欣賞一系列公園圖片，提問學(xué)生引導(dǎo)其對(duì)畫面上的塔樓、亭閣、樹木、天空、水面大小遠(yuǎn)近、秋季色彩明暗冷暖及構(gòu)圖結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較認(rèn)知，鞏固、加深對(duì)平行透視和成角透視的理解。

4.寫生步驟的演示：以風(fēng)景圖片槔，以范畫的形式進(jìn)行步驟分解。如：觀察――取景――構(gòu)圖――繪畫創(chuàng)作――修改調(diào)整――收拾完成。

（二）學(xué)生獨(dú)立探索的寫生創(chuàng)作階段

1.取景構(gòu)圖實(shí)地風(fēng)景寫生。選擇紅梅公園某處先集中引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行觀察、取景，了解建筑物的透視變化，然后以小組的形式分散開進(jìn)行實(shí)地風(fēng)景寫生。

2.讓學(xué)生了解風(fēng)景寫生創(chuàng)作遵循的原則。通過寫生引導(dǎo)學(xué)生全面接觸風(fēng)景畫中的各類問題，如題材、選景、構(gòu)圖、色彩、技巧、意境等。其基本任務(wù)歸納起來有以下幾個(gè)方面：

（1）培養(yǎng)對(duì)紅梅公園中建筑風(fēng)格的觀察力，提高選材取景及構(gòu)圖的能力。

（2）了解形成塔樓、樹木等遠(yuǎn)近空間感的各種因素：透視、明暗層次對(duì)比、形體復(fù)雜的塔樓與單純的水面對(duì)比等等;掌握表現(xiàn)空間的方法與技能。

（3）理解自然景色由于環(huán)境、季節(jié)、氣候、時(shí)間等條件的不同，而產(chǎn)生豐富連帶關(guān)系，并掌握其表現(xiàn)的規(guī)律與技法，表現(xiàn)出景物的意境和情調(diào)。

（4）鍛煉風(fēng)景畫筆法，塑造各種不同景物的形體和質(zhì)感的能力。

3.學(xué)生寫生創(chuàng)作形成作品，畫幅不必太大，工具不受限制。教師觀察巡視輔導(dǎo)并進(jìn)行攝影攝像，及時(shí)指出學(xué)生問題給出解決方法。

（三）寫生訓(xùn)練的技術(shù)步驟要點(diǎn)

1.把握透視的基本規(guī)律。

2.掌握觀察方法。要注意以下要點(diǎn)：整體觀察、概括處理、理性分析。

3.關(guān)注色彩表現(xiàn)冷暖變化、強(qiáng)弱變化的規(guī)律，用比較的方法進(jìn)行表現(xiàn)。

（四）教學(xué)評(píng)價(jià)階段

采用多種評(píng)價(jià)方式相結(jié)合的評(píng)價(jià)原則，以質(zhì)性評(píng)價(jià)為主。

1.整理錄像，研究作品形成過程中的問題

2.開展小組總結(jié)座談會(huì)，形成一定的書面經(jīng)驗(yàn)報(bào)告。

3.對(duì)作品進(jìn)行歸類整理，開展寫生主題作品展。

三、普通高中階段美術(shù)風(fēng)景寫生課程的教學(xué)策略

（一）為學(xué)生架起“支架”

風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)的參與者包括教師、學(xué)生。如前所述，風(fēng)景寫生乃是學(xué)生主體性發(fā)揮的組織模式，但高中生身心發(fā)展的半成熟性又限制了這種主體性發(fā)展的自由，教師要在教學(xué)活動(dòng)的各個(gè)階段發(fā)揮重要的引導(dǎo)輔佐作用。教師要花費(fèi)尤為繁多的精力去探索學(xué)生、寫生對(duì)象、工具方法等眾多基本規(guī)律情況，進(jìn)行合理有效的教學(xué)設(shè)計(jì)安排。以建構(gòu)主義教學(xué)理論為依據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)，在這個(gè)寫生教學(xué)適合“支架式教學(xué)”模式的應(yīng)用。這意味著，在學(xué)生主體性發(fā)揮的教學(xué)基調(diào)面前，教師首先要了解學(xué)生情況和宏觀把握不同階段的教學(xué)內(nèi)容和任務(wù)與學(xué)生個(gè)體狀況的匹配，預(yù)設(shè)具體階段需要的“支架”內(nèi)容幫助學(xué)生搭建，“學(xué)習(xí)任務(wù)逐漸由教師轉(zhuǎn)移給學(xué)生，最后撤去‘支架’，使學(xué)生不需要幫助就可以獨(dú)自熟練地完成任務(wù)”⑨。

在欣賞、學(xué)習(xí)準(zhǔn)備階段，教師首先應(yīng)設(shè)置一定的“問題支架”，如安排學(xué)生課前分組拍攝風(fēng)景圖片、搜集相關(guān)名家風(fēng)景作品，以直接經(jīng)驗(yàn)和間接經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合的方式讓學(xué)生探索相似的繪畫規(guī)律，引導(dǎo)學(xué)生說出基本的透視、構(gòu)圖及色彩規(guī)律。其次，教師設(shè)置“場(chǎng)景支架”，寫生地點(diǎn)的范圍不宜規(guī)定過死，最好提供多種選擇可能，這要求教師要事前踩點(diǎn)，選取的寫生區(qū)域最好天然具備繪畫的難度梯度，以此為支架作為學(xué)生創(chuàng)作的自主選擇。第三，教師設(shè)置“范畫支架”，以一張風(fēng)景攝影作品為原型進(jìn)行繪制，分解繪畫的步驟，詳細(xì)講解每一步驟涉及造型、光影、色彩的知識(shí)點(diǎn)和注意事項(xiàng)，同時(shí)也要求學(xué)生選取一幅作品進(jìn)行臨摹訓(xùn)練，引導(dǎo)學(xué)生重復(fù)觀察自然事物間的關(guān)系，了解并控制繪畫工具與材料的特性，形成直接的繪畫語言特色，以此為學(xué)生在具體寫生過程中將要處理的繪畫問題提供預(yù)熱的支架。

（二）教與學(xué)的互動(dòng)觀察

風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)的中期階段，學(xué)生在開放的寫生情境中，自主觀察場(chǎng)景，選取角度獨(dú)立探索地進(jìn)行繪畫創(chuàng)作。學(xué)生的獨(dú)立探索離不開觀察活動(dòng)的鋪墊，這是學(xué)生美術(shù)素養(yǎng)與繪畫能力的基礎(chǔ)，觀察風(fēng)景的生成肌理、光影時(shí)間的變化、自然物間的空間構(gòu)成等，學(xué)會(huì)對(duì)畫面整體、聯(lián)系地把握而孤立成像，能夠抓住風(fēng)景對(duì)象的亮點(diǎn)重點(diǎn)凝練刻畫而不是對(duì)眼前事物的面面俱到，在這個(gè)觀察的基礎(chǔ)上形成對(duì)風(fēng)景對(duì)象的總體情感體驗(yàn)，融入繪畫中進(jìn)行再現(xiàn)創(chuàng)作，使得靜態(tài)的風(fēng)景畫面呈現(xiàn)出畫者賦予的獨(dú)特生機(jī)。具體的觀察方法如朦朧觀察法即半閉雙眼，讓視線中景物邊緣模糊、色彩壓縮成塊，明暗層次及色彩冷暖分布化零為整;分層觀察法即以前景、中景、遠(yuǎn)景三個(gè)層次把顏色放在周圍的環(huán)境中去比較觀察;冷暖比較法即觀察景物之間的顏色冷暖變化，通過比較辨別豐富的色彩差異⑩。

教師在這個(gè)階段應(yīng)以巡視觀察為主，教師觀察的對(duì)象是學(xué)生的自主探索活動(dòng)，觀察不同學(xué)生的繪畫行動(dòng)如選角度擺位置、線描構(gòu)圖、體面色調(diào)層次處理與調(diào)整，剖析學(xué)生的行為動(dòng)機(jī)和心理傾向，及時(shí)指出問題關(guān)鍵并給出相應(yīng)的建議，鼓勵(lì)學(xué)生運(yùn)用具備個(gè)性特征的繪畫語言，形成自己的創(chuàng)作取向。

（三）基于同伴效應(yīng)的合作探究學(xué)習(xí)

寫生創(chuàng)作階段教學(xué)的組織形式應(yīng)注意個(gè)體與群體的結(jié)合，構(gòu)建合作學(xué)習(xí)的組織模式。這表現(xiàn)為學(xué)生以分組形式參與到寫生活動(dòng)中，組員之間可以在全過程中進(jìn)行及時(shí)溝通、討論，互相學(xué)習(xí)借鑒繪畫技法，共享創(chuàng)作問題及其解決的經(jīng)驗(yàn)，這種同伴效應(yīng)比教師的直接介入指導(dǎo)效果更佳。

（四）多主w、求發(fā)展的教學(xué)評(píng)價(jià)

風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)的后期階段主要以評(píng)價(jià)為內(nèi)容，是對(duì)風(fēng)景寫生教學(xué)活動(dòng)的過程及效果的衡量與反饋，在評(píng)價(jià)的過程中主體獲得二次教育。從評(píng)價(jià)主體看，根據(jù)《普通高中美術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)》，美術(shù)課程教學(xué)評(píng)價(jià)提倡多主體評(píng)價(jià)，采用學(xué)生自評(píng)、互評(píng)及教師和家長評(píng)價(jià)等方式，特別注重學(xué)生的自我評(píng)價(jià){11}。學(xué)生根據(jù)自己的寫生作品，回顧寫生活動(dòng)過程，檢查自己的觀察視角、構(gòu)圖方法、色彩處理及在寫生過程產(chǎn)生的感悟，與教學(xué)目標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、同伴作業(yè)、教師范畫及名家作品進(jìn)行對(duì)比思考，形成口頭或書面的表達(dá)內(nèi)容，這種自我評(píng)價(jià)讓學(xué)生獲得進(jìn)一步的自我教育，加深寫生學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)效果。

從評(píng)價(jià)內(nèi)容看，注重表現(xiàn)性評(píng)價(jià)和質(zhì)性評(píng)價(jià)。表現(xiàn)性評(píng)價(jià)就是運(yùn)用觀察記錄、錄像攝影等方式收集學(xué)生學(xué)習(xí)表現(xiàn)的信息，對(duì)學(xué)生參與美術(shù)學(xué)習(xí)過程中的綜合表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià);質(zhì)性評(píng)價(jià)表現(xiàn)為成長記錄評(píng)定，包括“過程性成長記錄”和“成就性成長記錄”{12}。這兩種評(píng)價(jià)都是對(duì)風(fēng)景寫生教學(xué)的全過程性發(fā)展的歸納與總結(jié)，消解結(jié)果評(píng)價(jià)的武斷性，促進(jìn)學(xué)生通過對(duì)比記錄前后的差異判斷自己進(jìn)步的機(jī)會(huì)，從而保護(hù)學(xué)生的發(fā)展性潛能與要求，更趨于客觀化。與此相應(yīng)，在寫生教學(xué)的評(píng)價(jià)方式不再僅僅以分?jǐn)?shù)或等級(jí)方式，而綜合地運(yùn)用評(píng)語、等級(jí)與評(píng)語結(jié)合、座談、作品展覽為形式{13}。由此增強(qiáng)學(xué)生美術(shù)學(xué)習(xí)的自信心，鼓勵(lì)學(xué)生之間的交流。

寫生教學(xué)評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方式的性質(zhì)與傾向決定了其教學(xué)評(píng)價(jià)體系的側(cè)重點(diǎn)，即對(duì)過程性和發(fā)展性價(jià)值的鼓勵(lì)和肯定，使得教學(xué)評(píng)價(jià)不再是教學(xué)環(huán)節(jié)的結(jié)束，而是下一個(gè)教學(xué)過程的起點(diǎn)，在總結(jié)前一個(gè)過程的基礎(chǔ)上形成了寫生教學(xué)發(fā)展的新目標(biāo)要求。

注釋：

①⑤{11}{12}{13}中華人民共和國教育部制訂.普通高中美術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)驗(yàn)）[M].人民教育出版社，2003，2，9，16，17，15.

②陳佑清.體驗(yàn)及其生成[J].教育研究與實(shí)驗(yàn)，2002，（2）：11.

③劉在花.高中生積極心理品質(zhì)培養(yǎng)研究[J].中國特殊教育，2010，（11）：36.

④⑧尹少淳.美術(shù)教育學(xué)新編[M].高等教育出版社，2009，

194，194.

⑥⑦薛莉.自主探究教學(xué)模式在美術(shù)教學(xué)中的應(yīng)用研究[J].四川教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，（4）：39，39.

⑨馮瑋.“最近發(fā)展區(qū)”與“支架式教學(xué)”――論基礎(chǔ)美術(shù)教學(xué)過程最優(yōu)化[J].美術(shù)教育研究，2016，（2）：106.

⑩楊海峰.高中生外出風(fēng)景寫生的有效教學(xué)探索和實(shí)踐[J].美術(shù)大觀，2012，（9）：170.

參考文獻(xiàn)：

[1]宗白華.美學(xué)散步[M].上海人民出版社，1981.

[2]中華人民共和國教育部制訂.普通高中美術(shù)課程標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)驗(yàn)）[M].人民教育出版社，2003.

[3]陳佑清.體驗(yàn)及其生成[J].教育研究與實(shí)驗(yàn)，2002，（2）.

[4]劉在花.高中生積極心理品質(zhì)培養(yǎng)研究[J].中國特殊教育，2010，（11）.

[5]尹少淳.美術(shù)教育學(xué)新編[M].高等教育出版社，2009.

篇10

關(guān)鍵詞：芬蘭；阿爾托大學(xué)；創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)已成為當(dāng)前大學(xué)創(chuàng)業(yè)組織模式創(chuàng)新的一股強(qiáng)流，并在歐美典型創(chuàng)新型國家得到了強(qiáng)力發(fā)展，如以色列理工學(xué)院（Technion）、法國“索菲亞科技園”（Sophia Antipolis）、新西蘭奧克蘭大學(xué)、芬蘭阿爾托大學(xué)、英國倫敦帝國學(xué)院等都是大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的世界典范。芬蘭阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)可為我國眾創(chuàng)空間和大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體系構(gòu)建提供參考。

一、大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的兩種典型模式

從國際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)大致存在兩種模式。模式A是以“自下而上”、“社區(qū)導(dǎo)向”、“學(xué)生-校友-區(qū)域創(chuàng)業(yè)者催化”、“松散知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制”為基本特征；模式B是以“自上而下”、“大學(xué)導(dǎo)向”、“通過大學(xué)已有結(jié)構(gòu)運(yùn)作”、“嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制”為基本特征。[1]

模式A大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建通常情況下是為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新挑戰(zhàn)。其生成邏輯是，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，政府為刺激區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)新增長而觸發(fā)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)空間，因此通過創(chuàng)建充滿活力的地區(qū)性大眾化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)為大學(xué)提供畢業(yè)生就業(yè)崗位、科學(xué)研究機(jī)會(huì)以及廣泛可持續(xù)財(cái)政支持。在此邏輯背景下，受大學(xué)草根群體、學(xué)生和校友等大眾群體的利益驅(qū)動(dòng)，通過區(qū)域創(chuàng)業(yè)共同體和大學(xué)之間的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，創(chuàng)建了動(dòng)態(tài)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。在這一模式中，投資主要指向區(qū)域發(fā)展而非組織能力，大學(xué)并不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題和新創(chuàng)公司設(shè)施，通常將這些要素歸于廣域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展目標(biāo)的次要地位。伴隨著創(chuàng)業(yè)日程的實(shí)施，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)能夠得到快速發(fā)展。然而，面對(duì)大學(xué)自身之外的諸多活動(dòng)，當(dāng)大學(xué)努力將其創(chuàng)業(yè)身份規(guī)范化和制度化的時(shí)候，該模式可能面臨著諸多難題。但大學(xué)也能夠努力實(shí)現(xiàn)對(duì)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的管理并評(píng)估其對(duì)大學(xué)影響的貢獻(xiàn)。

模式B大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建是以大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日程為動(dòng)力機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)大學(xué)科研創(chuàng)收愿景為觸發(fā)源而生成的大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)模式。該模式通常基于已有的大學(xué)科研優(yōu)勢(shì)，提供完全制度化的創(chuàng)業(yè)生態(tài)模式。然而，由于該模式強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將學(xué)生和校友共同體邊緣化，其與國際戰(zhàn)略研發(fā)伙伴關(guān)系超越于與區(qū)域創(chuàng)業(yè)共同體的關(guān)系。從國際經(jīng)驗(yàn)看，許多大學(xué)在實(shí)施該模式的過程中，獨(dú)立于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室創(chuàng)建了學(xué)生導(dǎo)向創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。這對(duì)于培育大學(xué)內(nèi)外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化發(fā)揮了重要作用。

強(qiáng)調(diào)區(qū)域就業(yè)機(jī)會(huì)、畢業(yè)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)技能基礎(chǔ)和就業(yè)能力、區(qū)域初創(chuàng)公司數(shù)量以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長速度，大學(xué)短期績效難以評(píng)估

強(qiáng)調(diào)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化獲得的創(chuàng)收和獲得企業(yè)資助效果，并注重大學(xué)發(fā)明披露、專利、初創(chuàng)公司以及技術(shù)許可數(shù)量

二、 阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建及運(yùn)行路徑

芬蘭是一個(gè)典型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體，諸多創(chuàng)新指標(biāo)均居世界前列。《全球競爭力報(bào)告2014-2015》顯示：芬蘭全球創(chuàng)新能力為第五；教育體制質(zhì)量為第二； 大學(xué)與企業(yè)協(xié)同研發(fā)能力為第一；科學(xué)家和工程師可利用性為第一。[2]歐洲《創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌2015》報(bào)告顯示：芬蘭單位人口新增博士畢業(yè)生數(shù)量為全球第四；公共部門研發(fā)強(qiáng)度占全球第三；風(fēng)險(xiǎn)資本投入居全球第六；企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度居全球第一；單位經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出專利量為全球第一；綜合創(chuàng)新能力居全球第三。[3]這些卓越指標(biāo)充分體現(xiàn)了芬蘭高等教育有著長期的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新傳統(tǒng)。阿爾托大學(xué)所在地奧塔涅米（Otaniemi）地區(qū)是北歐最大高技術(shù)中心，屬于典型的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展區(qū)。近年來，阿爾托大學(xué)依托區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)環(huán)境，構(gòu)建了新型創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是典型的以學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)為主導(dǎo)的模式A類型。

（一）阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的邏輯背景

芬蘭擁有悠久的高科技傳統(tǒng)，催生了一代又一代的工程師，孕育了越來越多的創(chuàng)業(yè)者，成長性創(chuàng)業(yè)在芬蘭已經(jīng)成為一種普遍現(xiàn)象，其發(fā)展勢(shì)頭讓越來越多的創(chuàng)業(yè)公司直接將目光投向了國際市場(chǎng)。阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是多年強(qiáng)勢(shì)研發(fā)投入和區(qū)域致力于新創(chuàng)公司文化培育的邏輯結(jié)果，其直接動(dòng)力機(jī)制是區(qū)域多元?jiǎng)?chuàng)新要素的整合協(xié)同。阿爾托大學(xué)屬于以芬蘭政府為直接主導(dǎo)成立的新型國家大學(xué)，其培育世界一流創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的使命與學(xué)生主導(dǎo)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)的興起不謀而合。二者深度對(duì)接是阿爾托大學(xué)眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)早期發(fā)展的核心動(dòng)力。新世紀(jì)初，芬蘭頂尖大學(xué)尋求高度自治的呼聲日益增強(qiáng)，試圖擺脫“大學(xué)財(cái)政僅是國家財(cái)政，大學(xué)校長僅是公務(wù)員”的治理模式。同時(shí)，芬蘭企業(yè)家們也開始表達(dá)國家高等教育體系及其畢業(yè)生難以適應(yīng)全球競爭的擔(dān)憂。對(duì)此，芬蘭政府對(duì)大學(xué)體系進(jìn)行了深刻變革，包括將20多所專業(yè)型大學(xué)兼并為14所綜合大學(xué)。其中比較典型的就是三所大學(xué)兼并而成的阿爾托大學(xué)，旨在將阿爾托大學(xué)創(chuàng)建成為一所以工程、商業(yè)、設(shè)計(jì)為一體的具有明顯技術(shù)商業(yè)化特征的開放式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。[4]在此戰(zhàn)略思維下，政府激勵(lì)產(chǎn)業(yè)支持新大學(xué)發(fā)展，確保產(chǎn)業(yè)部門對(duì)該大學(xué)充分贊助。在阿爾托大學(xué)創(chuàng)建過程中，學(xué)生成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型大學(xué)建設(shè)的重要潛能體現(xiàn)，學(xué)生共同體采取了富有鮮明特色的草根創(chuàng)業(yè)模式，轉(zhuǎn)變了傳統(tǒng)的“迎合大公司”的思維模式。2009年4月新校長任職推動(dòng)了大學(xué)深刻變革。在學(xué)生游說新任校長重視學(xué)生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)背景下，大學(xué)官方將其創(chuàng)新使命與區(qū)域高技術(shù)創(chuàng)新公司有效融合。新大學(xué)創(chuàng)建為學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供了有力支撐，成立了由學(xué)生發(fā)起的開放式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目――阿爾托創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)（Aalto Entrepreneurship Society，AaltoES）。

?比較教育?芬蘭阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建及經(jīng)驗(yàn)啟示

（二）阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的過程

1.初創(chuàng)階段

2008年秋期，阿爾托大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)生自發(fā)組織到美國麻省理工學(xué)院、波士頓大學(xué)等著名大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)園區(qū)進(jìn)行實(shí)地考察，回國后于同年12月成立了“阿爾托創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)”（AaltoES）。AaltoES是阿爾托大學(xué)眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的行為主體和核心平臺(tái)，由阿爾托“設(shè)計(jì)工廠”（Design Factory）創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)予以資助成立的非營利草根組織，被譽(yù)為歐洲最大最具活力的學(xué)生運(yùn)作創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)，旨在通過試驗(yàn)找到可行的方法來幫助創(chuàng)業(yè)者開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。[5]AaltoES成立后，其創(chuàng)業(yè)共同體發(fā)現(xiàn)，他們?nèi)狈M足其他創(chuàng)業(yè)者需求的眾創(chuàng)空間，缺乏芬蘭與國外特別是美國波士頓新創(chuàng)公司集群、硅谷等創(chuàng)業(yè)生態(tài)園區(qū)的合作界面平臺(tái)。對(duì)此，AaltoES創(chuàng)業(yè)共同體開始通過舉辦大型國際創(chuàng)業(yè)交流大會(huì)、開展跨國創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、出國考察等活動(dòng)，增強(qiáng)其國內(nèi)外影響力，到2009年末AaltoES創(chuàng)業(yè)共同體已擁有5000名成員，獲得了由政府審批的“注冊(cè)協(xié)會(huì)”的身份，并成立學(xué)生主導(dǎo)的管理董事會(huì)。[6]在這一階段，學(xué)生創(chuàng)業(yè)共同體積極參與地方新創(chuàng)公司共同體和大學(xué)高層管理共同體，面對(duì)赫爾辛基地區(qū)創(chuàng)業(yè)文化缺失、新創(chuàng)公司國際愿景缺失等創(chuàng)業(yè)能力不足問題，AaltoES實(shí)施了高增長創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略，主要目標(biāo)是激勵(lì)開展高技術(shù)、高增長創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，創(chuàng)建芬蘭先導(dǎo)性新創(chuàng)公司生態(tài)系統(tǒng)，旨在通過開放式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體培育大學(xué)創(chuàng)業(yè)文化，引導(dǎo)創(chuàng)新型人才開展創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，在阿爾托大學(xué)創(chuàng)建眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)。[7]

2.“組織化”階段

2010年4月，AaltoES在“設(shè)計(jì)工廠”的資助下，正式創(chuàng)建了Bootcamp創(chuàng)業(yè)加速器項(xiàng)目，阿爾托大學(xué)開放免費(fèi)眾創(chuàng)空間誕生，為芬蘭所有志愿創(chuàng)業(yè)者提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)。2010年，AaltoES舉辦了一系列大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，與美國“斯坦福技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)公司項(xiàng)目”（STVP）簽署了戰(zhàn)略伙伴協(xié)議，使阿爾托大學(xué)成為了斯坦福大學(xué)科技創(chuàng)業(yè)課程的首位歐洲官方合作伙伴。2010年5月，阿爾托大學(xué)成立了“阿爾托創(chuàng)業(yè)中心”（Aalto Centre for Entrepreneurship ，ACE），是阿爾托創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)與阿爾托大學(xué)合作界面平臺(tái)。阿爾托創(chuàng)業(yè)中心成立后，不斷拓展其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)范圍，僅2010年就成立了如“創(chuàng)業(yè)之夏”（Summer of Startups）等多個(gè)創(chuàng)業(yè)加速項(xiàng)目和新創(chuàng)公司實(shí)習(xí)項(xiàng)目，舉辦了50余次大型眾創(chuàng)活動(dòng)，如“國際失敗日”旨在將失敗看作是創(chuàng)業(yè)過程的重要組成部分[8]。在第二階段這些行動(dòng)促使AaltoES成為致力于大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實(shí)體化組織機(jī)構(gòu)，并努力成為國際性眾創(chuàng)共同體。

3.眾創(chuàng)文化培育階段

第三階段主要任務(wù)是培育芬蘭大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，使大眾群體樂于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。為培育眾創(chuàng)文化，AaltoES于2011年主辦了“芬蘭后福利時(shí)代”（Finland-post-welfare）全國大型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研討會(huì)，并在全國舉辦了為期一周的被《哈佛商業(yè)評(píng)論》譽(yù)為當(dāng)代的“創(chuàng)新大師”、“精益創(chuàng)業(yè)之父”的史蒂夫?布蘭克（Steve Blank）專訪，包括一系列創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)宣傳活動(dòng)。2012年初，AaltoES 接管了“國家新創(chuàng)公司大會(huì)”事務(wù)，從北歐和俄羅斯等國家吸納了大量創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)參與者，并在阿爾托創(chuàng)業(yè)中心和斯坦福大學(xué)STVP戰(zhàn)略伙伴推動(dòng)下，阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)開始快速發(fā)展，大量教工積極參與新創(chuàng)公司創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。作為STVP戰(zhàn)略伙伴組成部分，“阿爾托風(fēng)險(xiǎn)公司項(xiàng)目”于2012年正式成立，為阿爾托大學(xué)各校區(qū)學(xué)生提供了系列創(chuàng)業(yè)課程，并創(chuàng)立了“創(chuàng)業(yè)研究庫”[9]。2012年末，阿爾托大學(xué)又成立了“創(chuàng)業(yè)桑納基金會(huì)”（Startup Sauna Foundation），接管了AaltoES前期組織的大量創(chuàng)業(yè)活動(dòng)?！皠?chuàng)業(yè)桑納基金會(huì)”包括“創(chuàng)業(yè)實(shí)習(xí)項(xiàng)目”（Startup Life）和“創(chuàng)業(yè)桑納加速項(xiàng)目”（Startup Sauna）?！皠?chuàng)業(yè)實(shí)習(xí)項(xiàng)目”旨在將學(xué)生置于赫爾辛基地區(qū)和硅谷高增長新創(chuàng)公司園區(qū)，為其提供3～12個(gè)月的新創(chuàng)公司創(chuàng)業(yè)實(shí)習(xí)活動(dòng)，并向所有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員開放。[10]“創(chuàng)業(yè)桑納加速項(xiàng)目”旨在為早期新創(chuàng)公司創(chuàng)辦者提供必要支持，致力于區(qū)域高增長新創(chuàng)公司發(fā)展。[11]“創(chuàng)業(yè)桑納基金會(huì)”的成立標(biāo)志著第三階段構(gòu)建的結(jié)束。這些開放式創(chuàng)業(yè)組織項(xiàng)目為培育芬蘭眾創(chuàng)文化提供了實(shí)體化平臺(tái)。

4.規(guī)?；A段

AaltoES在第四階段主要是進(jìn)一步擴(kuò)大其運(yùn)行規(guī)模和范圍，增強(qiáng)其社會(huì)影響力。對(duì)此，AaltoES多次選派成員到硅谷、倫敦、德國以及其他世界著名創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)區(qū)實(shí)地考察，為吸納新的國際創(chuàng)業(yè)成員提供了機(jī)會(huì)；將前期創(chuàng)辦的“創(chuàng)業(yè)之夏”、“創(chuàng)業(yè)桑納加速項(xiàng)目”等推廣和延伸到國內(nèi)外其他地區(qū)和城市。2012年在“創(chuàng)業(yè)桑納加速項(xiàng)目”框架下舉辦了世界著名的Slush創(chuàng)業(yè)大會(huì)，吸納了來自30多個(gè)國家3500余名成員、600多家新創(chuàng)公司和250多家投資者。[12]第四階段的具體任務(wù)主要有：一是發(fā)展和擴(kuò)大阿爾托創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)。AaltoES在眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)中的角色是確保學(xué)生創(chuàng)業(yè)草根運(yùn)動(dòng)能夠向所有人開放，激勵(lì)芬蘭和阿爾托大學(xué)卓越人才開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，開發(fā)新創(chuàng)公司可利用人才資源，增加新創(chuàng)公司數(shù)量和規(guī)模，將大眾的創(chuàng)業(yè)思想和理念納入創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化發(fā)展。二是發(fā)展和擴(kuò)大“創(chuàng)業(yè)桑納基金會(huì)”，進(jìn)一步擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)桑納加速項(xiàng)目、創(chuàng)業(yè)實(shí)習(xí)項(xiàng)目、Slush創(chuàng)業(yè)大會(huì)等服務(wù)范圍，不斷增加新創(chuàng)公司和創(chuàng)業(yè)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)。2013年阿爾托大學(xué)又與微軟公司聯(lián)合成立了名為“應(yīng)用校園”（AppCampus）的移動(dòng)應(yīng)用研發(fā)項(xiàng)目，即一個(gè)面向世界開放的移動(dòng)應(yīng)用加速項(xiàng)目[13]。

從2008年到2013年短短5年間，AaltoES經(jīng)歷了四個(gè)階段的創(chuàng)建過程，已經(jīng)形成了較為成熟的創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系。

（三）阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行路徑

1.發(fā)揮大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略支持作用

大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)是阿爾托大學(xué)學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)的重要支持者。雖然在眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建初期阿爾托大學(xué)并沒有明確的創(chuàng)業(yè)政策，但大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)具有強(qiáng)烈的支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)理念，從而潛在地為培育眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)提供了理念保障，即通過支持大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)“在大學(xué)周邊而非大學(xué)內(nèi)部創(chuàng)建眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)”。由于眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)是以創(chuàng)業(yè)能力建設(shè)為首要任務(wù)，因此大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)特別注重支持區(qū)域新創(chuàng)公司建設(shè)而非嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和高利創(chuàng)收。阿爾托大學(xué)與STVP創(chuàng)建的協(xié)同創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略伙伴為眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行提供了新路徑，即通過形成大學(xué)組織外協(xié)同創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)培育大學(xué)創(chuàng)業(yè)文化。大學(xué)管理集團(tuán)的這種催化工作方式有效地推動(dòng)了“阿爾托創(chuàng)業(yè)中心”戰(zhàn)略實(shí)施，即準(zhǔn)確鑒別和大力支持具有創(chuàng)業(yè)潛能的大學(xué)衍生公司成長為阿爾托區(qū)域新創(chuàng)公司。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬上，阿爾托大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)實(shí)行松散的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，超越了傳統(tǒng)的阿爾托大學(xué)官方擁有教師創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)中心，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸發(fā)明者所有；由產(chǎn)業(yè)資助的研究成果所有權(quán)移交給贊助公司。

2.激發(fā)大學(xué)內(nèi)部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

自2010年阿爾托大學(xué)成立以來，在阿爾托創(chuàng)業(yè)中心管理和支持下，該大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)異常繁榮。阿爾托創(chuàng)業(yè)中心支持和協(xié)調(diào)阿爾托大學(xué)內(nèi)部所有師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。其主要功能有：激勵(lì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，根據(jù)“嚴(yán)格篩選”機(jī)制，將其優(yōu)勢(shì)資源用于阿爾托大學(xué)師生共同體生成的高潛能新創(chuàng)公司；支持新創(chuàng)公司建設(shè)，即通過提供充分初期種子資金，開展新創(chuàng)公司；加強(qiáng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)伙伴關(guān)系，即與著名公司協(xié)同增強(qiáng)對(duì)阿爾托大學(xué)創(chuàng)新成果的創(chuàng)業(yè)價(jià)值評(píng)估；支持其他創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。[14]

阿爾托大學(xué)大多數(shù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)主要在正規(guī)院系組織之外開展，一方面通過“應(yīng)用校園” 等項(xiàng)目推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力建設(shè)，另一方面通過“設(shè)計(jì)工廠”、“阿爾托風(fēng)險(xiǎn)公司項(xiàng)目”為該校本科生和研究生提供系列創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程，發(fā)展學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)技能和態(tài)度。目前已開設(shè)20余門“阿爾托風(fēng)險(xiǎn)公司項(xiàng)目”課程，其中部分課程通過“大規(guī)模在線開放課程”（MOOCs）模式與斯坦福大學(xué)教師共同授課，主要開設(shè)有“創(chuàng)業(yè)變革者”、“創(chuàng)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)”、“新風(fēng)險(xiǎn)公司創(chuàng)建”等科目?！霸O(shè)計(jì)工廠”主要為本科生和研究生提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的實(shí)踐課程，如跨學(xué)科“產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目”課程旨在培養(yǎng)學(xué)生從“雛形創(chuàng)意”到“技術(shù)原型”的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)能力。[15]

3.協(xié)同外部創(chuàng)客開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)

阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)特別強(qiáng)調(diào)與外部區(qū)域協(xié)同開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，具有高度區(qū)域化、國際化和開放性。阿爾托大學(xué)除了與主要跨國公司保持長期協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略伙伴關(guān)系外，還與外部創(chuàng)客協(xié)同開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。一方面是與國內(nèi)創(chuàng)業(yè)實(shí)踐者、著名創(chuàng)業(yè)者、政府資助部門以及其他創(chuàng)業(yè)投資者構(gòu)成眾創(chuàng)生態(tài)共同體，積極參與區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，并為區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供咨詢指導(dǎo)和技術(shù)支持。另一方面是與國際戰(zhàn)略伙伴協(xié)同推動(dòng)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，比較典型的是STVP的協(xié)同創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略伙伴。這類戰(zhàn)略伙伴主要是為阿爾托大學(xué)乃至芬蘭所有創(chuàng)業(yè)者提供國際創(chuàng)業(yè)交流和合作機(jī)會(huì)，為大眾創(chuàng)業(yè)活動(dòng)增長提供必要支持。

三、阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的成功經(jīng)驗(yàn)

（一）良好的國家創(chuàng)業(yè)環(huán)境

阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建首先得益于芬蘭良好的國家創(chuàng)業(yè)環(huán)境。新世紀(jì)以來，為激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，提升國家創(chuàng)新競爭力，芬蘭政府實(shí)施了一系列創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略，將創(chuàng)業(yè)文化培育看作是未來芬蘭經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵要素。芬蘭創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略為阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建提供了持續(xù)性財(cái)政和政策支持。另外，阿爾托大學(xué)成立于芬蘭經(jīng)濟(jì)震蕩期。作為芬蘭經(jīng)濟(jì)支柱的諾基亞財(cái)富的巨變，為芬蘭人提供了以非傳統(tǒng)方式看待新創(chuàng)公司創(chuàng)業(yè)的機(jī)會(huì)。近年來，隨著諾基亞主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)衰落，國家媒體對(duì)創(chuàng)業(yè)觀念的認(rèn)識(shí)發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)型。國家媒體開始對(duì)創(chuàng)業(yè)持積極態(tài)度，傳統(tǒng)負(fù)面的創(chuàng)業(yè)媒體話語被積極正面的創(chuàng)業(yè)媒體話語所取代。創(chuàng)業(yè)成為超越諾基亞的新經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在2011年前，芬蘭媒體很少關(guān)注新創(chuàng)公司創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，公眾往往把新創(chuàng)公司看作是“即將破裂的泡沫”。而2011年后，芬蘭媒體以新的話語方式散播新創(chuàng)公司信息，認(rèn)為是學(xué)生能量施展和進(jìn)取精神的展現(xiàn)，并首次開始討論AaltoES現(xiàn)象。從芬蘭阿爾托大學(xué)眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的國家創(chuàng)業(yè)環(huán)境看，大學(xué)眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)是典型的面向各界的開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，區(qū)域利益相關(guān)部門和政府都是創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的參與者和協(xié)同者，需要外部資源和區(qū)域政策支持，加強(qiáng)大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府-公民社會(huì)戰(zhàn)略協(xié)同關(guān)系是構(gòu)建大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的必然選擇，積極的公眾媒體宣傳為創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建提供了社會(huì)輿論。

（二）學(xué)生進(jìn)取和集體協(xié)同的眾創(chuàng)文化

AaltoES作為歐洲最成功的學(xué)生主導(dǎo)型創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)之所以生發(fā)于芬蘭，主要得益于芬蘭擁有上百年的學(xué)生進(jìn)取主義歷史，形成了濃厚的學(xué)生進(jìn)取精神和創(chuàng)業(yè)文化，芬蘭學(xué)生聯(lián)盟在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著決定性作用，如芬蘭首家商業(yè)電視臺(tái)就是由芬蘭大學(xué)生創(chuàng)建的。實(shí)際上，阿爾托大學(xué)成立后，兼并的原來三所學(xué)校學(xué)生聯(lián)盟通過整合為阿爾托大學(xué)學(xué)生聯(lián)盟帶來了約2億歐元的資產(chǎn)，為AaltoES提供了必要的財(cái)政支持。除了具有濃厚的學(xué)生進(jìn)取主義文化，芬蘭還具有良好的社區(qū)志愿集體服務(wù)傳統(tǒng)。集體合作是芬蘭人生存和生活之道，集體合作不是為了利益，而是為了生存和生活。阿爾托創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)，可以看作是芬蘭集體共生文化的典型體現(xiàn)，在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域體現(xiàn)在大學(xué)生、連續(xù)創(chuàng)業(yè)者（serial entrepreneurs）、大學(xué)以及廣泛的區(qū)域共同體之間形成了協(xié)同創(chuàng)業(yè)文化環(huán)境。相互信任、容忍失敗，是阿爾托大學(xué)眾創(chuàng)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的文化價(jià)值基礎(chǔ)。因此，構(gòu)建大學(xué)眾創(chuàng)空間需要培育良好的學(xué)生進(jìn)取性創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，容忍創(chuàng)業(yè)失敗，激發(fā)學(xué)生創(chuàng)業(yè)活力，并充分發(fā)揮各利益相關(guān)團(tuán)體之間的協(xié)同效應(yīng)，這是成功構(gòu)建創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的核心要素。

（三）卓越的組織管理

盡管地方創(chuàng)業(yè)共同體和阿爾托大學(xué)官方都在創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建中發(fā)揮了重要作用，但其背后主要是由學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)推動(dòng)的。對(duì)于阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)組織管理，人們都將學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)創(chuàng)始人看作是“獨(dú)特天才”。這位學(xué)生領(lǐng)導(dǎo)將前期創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)融入到地方創(chuàng)業(yè)共同體，為AaltoES培育創(chuàng)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。隨后的組織管理者也都有引人、用人的獨(dú)特才能[16]。AaltoES在開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中，并不拘于他處成功模式，而是運(yùn)用適合于赫爾辛基區(qū)域環(huán)境的獨(dú)特創(chuàng)業(yè)模式開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。2008年前，赫爾辛基地區(qū)新創(chuàng)公司圖景具有明顯的“散片性”，創(chuàng)業(yè)共同體僅是個(gè)別人的聯(lián)合。當(dāng)時(shí)只是芬蘭為數(shù)不多的早期創(chuàng)業(yè)者的非正式聯(lián)合，并沒有形成正式組織。直到2009年，阿爾托大學(xué)學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)的發(fā)起，為創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的形成提供了正式組織體系，地方創(chuàng)業(yè)者和投資商開始參與學(xué)生主導(dǎo)的管理董事會(huì)。在學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)推動(dòng)下，創(chuàng)業(yè)咨詢團(tuán)體等正式創(chuàng)業(yè)組織逐漸形成，各利益相關(guān)者相互協(xié)同的創(chuàng)業(yè)共同體成為阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的支柱，將專家指導(dǎo)和激發(fā)要素引入學(xué)生運(yùn)動(dòng)，創(chuàng)業(yè)共同體和大學(xué)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)之間得到了深度融合。

另外，阿爾托大學(xué)高層管理采取“支持而非指令”大學(xué)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的管理戰(zhàn)略，也是確保其創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康發(fā)展的關(guān)鍵要素。這一戰(zhàn)略管理模式為學(xué)生主導(dǎo)創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)提供了充分的自由發(fā)展空間，學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)與地方創(chuàng)業(yè)共同體的深度融合實(shí)現(xiàn)了阿爾托大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)組織化發(fā)展。大學(xué)高層管理為學(xué)生創(chuàng)業(yè)愿景提供了充分的公共支持，有效地培育了區(qū)域高增長技術(shù)驅(qū)動(dòng)的大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，并為解決學(xué)生主導(dǎo)的快速發(fā)展、高試驗(yàn)性的創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)面臨的重大問題和挑戰(zhàn)發(fā)揮了不可替代的作用。阿爾托大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)和充分贈(zèng)予順應(yīng)了學(xué)生主導(dǎo)創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)的組織內(nèi)增長。因此，在構(gòu)建大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)空間中，大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)在制定創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略和培育創(chuàng)業(yè)生態(tài)空間方面發(fā)揮著重要作用，是創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的重要驅(qū)動(dòng)力，他們是創(chuàng)業(yè)生態(tài)文化建設(shè)和創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的引領(lǐng)者和推動(dòng)者。同時(shí)大學(xué)組織戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建做出直接反應(yīng)，從內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)上為眾創(chuàng)空間提供支撐。大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)不但要為學(xué)生創(chuàng)業(yè)運(yùn)動(dòng)提供必要的種子基金和風(fēng)險(xiǎn)投資，更要賦予學(xué)生共同體充分的自由發(fā)展空間，引領(lǐng)有卓越創(chuàng)業(yè)潛質(zhì)的學(xué)生組織開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

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