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篇1

關(guān)鍵詞：新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)；中國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移；理論適用性

中圖分類號：F249.21 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673－291X（2011）11－0008－03

農(nóng)村勞動力由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移、由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移是各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的普遍現(xiàn)象。農(nóng)村勞動力的鄉(xiāng)城遷移更是中國經(jīng)濟(jì)社會的一個重要現(xiàn)象。如何理解農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移這種行為？許多專家學(xué)者對該行為進(jìn)行了探索與研究，建立了相關(guān)的理論或者模型。其中最為突出的，當(dāng)屬新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一、新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)分析思路的基本前提

根據(jù)Stark（1991）的論述，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在四個基本前提之上。

1.遷移決策并不是獨立的個體行為，而是更多相關(guān)的人組成的一個更大的單位――通常是家族或者是家庭的行為。與新古典遷移理論把遷移決策作為獨立的個體行為不一樣，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)將遷移研究的關(guān)注點由獨立的個人轉(zhuǎn)向了相互依賴的個人。如此以來，家庭內(nèi)部的一些行為（如匯款行為）就被納入了遷移理論的研究范圍，而且，在分析勞動力市場時，遷移者的行為和績效也在很大程度上依賴于遷移者家庭的偏好和家庭的約束來加以解釋。

2.農(nóng)村勞動力遷移的主要目標(biāo)不僅僅是預(yù)期收入最大化，同時也為了最小化家庭風(fēng)險。影響農(nóng)村勞動力遷移的原因不僅僅是因為城鄉(xiāng)之間存在工資收入的差異，還存在著其他能夠引起農(nóng)村勞動力遷移的因素，比如，農(nóng)業(yè)部門受到惡劣的氣候因素影響，農(nóng)產(chǎn)品歉收，家庭的農(nóng)業(yè)收入大幅下降，家庭還可以從遷移者那里獲得工資性收入（通常是以匯款的方式）以補(bǔ)償農(nóng)業(yè)歉收的損失。從根本上來說，勞動力的遷移并不像水的流動那樣，必然從高處流向低處。

3.在完善且健全的市場體系和金融制度之下，大量的遷移現(xiàn)象將不會發(fā)生。新遷移理論指出，在發(fā)達(dá)國家，家庭的風(fēng)險通常由保險公司或者政府項目得到保障，但發(fā)展中國家還缺乏完善、成熟的保險市場，這使得家庭不得不通過將勞動力配置在不同的市場以分散風(fēng)險；同時，發(fā)達(dá)國家擁有相對發(fā)達(dá)的資本信貸市場，家庭獲得投資啟動資金的代價較小，可能性較大，而這在發(fā)展中國家是不可能或不能輕易實現(xiàn)的。在現(xiàn)實生活中市場上存在著大量的諸如信息不對稱、外部性等問題，比如，居住在偏遠(yuǎn)落后地區(qū)的農(nóng)村居民無法了解到發(fā)達(dá)地區(qū)某項產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，那么，對于這樣的家庭來說就有了遷移的欲望。

4.決策受到社會環(huán)境的影響，人們總是把自己的收入與一定的群體相比較，由此會產(chǎn)生一定的滿足或者失落感。新遷移理論認(rèn)為，家庭決定其成員的遷移，不只是為了提高其絕對收入，同時，也是為了提高相對于其他家庭的收入，也就是為了減輕在某一參照系內(nèi)的相對貧困感。人總是有與周圍的人作比較的心理，如看到鄰居遷移到城市后致富了，自己也就有了遷移的動機(jī)。

新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖以上述四個前提為基礎(chǔ)解釋農(nóng)村勞動力遷移問題。該理論的一個特點就是它在更廣闊、更復(fù)雜、更真實的背景下討論遷移行為，提供了一種新的視角，其主要思想是：在發(fā)展中國家，農(nóng)戶通過家庭成員的遷移，克服了家庭改造、升級生產(chǎn)技術(shù)中的兩個主要的障礙，即投資資金的匱乏（信貸市場的約束）及風(fēng)險規(guī)避工具的短缺（保險市場的約束）。解釋了家庭這樣的主體為什么、在什么時候會發(fā)現(xiàn)最有利的時機(jī)，在若干市場上采取戰(zhàn)略性的行為，并在這些市場間進(jìn)行勞動力分配，使其行為以一種特殊的方式出現(xiàn)。

二、新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)四大基本前提的合理性及其在我國的適用性

上述新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的四大基本前提，與我國農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移過程中所呈現(xiàn)出的一些特點比較吻合。

（一）關(guān)于遷移的決策主體

新古典遷移理論或者模型都將遷移者個人作為遷移決策的主體。這種假設(shè)前提，往往是不符合現(xiàn)實情況的。新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他遷移理論不同的關(guān)鍵點就在于它認(rèn)為遷移決策不是由孤立的個人單獨作出的，而是由相互聯(lián)系的人所構(gòu)成的較大的單位（如家庭或家戶）作出的。不同遷移決策主體的假設(shè)，對于農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移政策的設(shè)計和政策的實施效應(yīng)是有著直接影響的。

在現(xiàn)實中，農(nóng)村勞動力的鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移決策通常是由轉(zhuǎn)移者和非轉(zhuǎn)移者群體（其他家庭成員）聯(lián)合作出的。而轉(zhuǎn)移的成本和收益是按照轉(zhuǎn)移者和非轉(zhuǎn)移者群體之間隱含的契約安排中所規(guī)定的分配規(guī)則在二者之間被共擔(dān)/共享的。例如，家庭轉(zhuǎn)移成員轉(zhuǎn)移需要的車旅費以及生活費都是家庭非轉(zhuǎn)移成員提供的，而轉(zhuǎn)移成員獲得收入后常以匯款的方式寄回家。新遷移理論的出發(fā)點由獨立的人變成相互聯(lián)系的人，即它將遷移看作是一種“有意識的戰(zhàn)略”，而不是一種絕望的或盲目樂觀的行動。

將家庭而不是個人置于遷移決策的中心是一個比較新的思路（當(dāng)然這不一定非得意味著家庭成員全部遷移）。這種理論并不是忽略遷移個體行為，而是把個體遷移行為作為分析的基礎(chǔ)置于遷移框架之內(nèi)。家庭可以被看作是某種“聯(lián)盟”――一個由面對周圍的世界彼此承諾采取統(tǒng)一行動的單位。而家庭成員的遷移可以被看作是家庭生命力的宣示：用空間或范圍經(jīng)濟(jì)替代限制相互保障能力提高的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

由我國農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移過程中的一些特點可知，把相互聯(lián)系的人（如家庭或家戶）作為農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移的決策主體在我國更具合理性。這些特點包括：第一，在我國尤其是在農(nóng)村地區(qū)，人們普遍有強(qiáng)烈的傳統(tǒng)家庭觀念。第二，我國農(nóng)村地區(qū)的強(qiáng)化了農(nóng)戶作為經(jīng)濟(jì)活動主體的地位。第三，流入城市的農(nóng)村勞動力與其留在農(nóng)村地區(qū)的家庭之間存在著極其密切的聯(lián)系。在一項調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在城市就業(yè)的農(nóng)民工當(dāng)中，82%的人定期給農(nóng)村家庭匯款，95%的人每年至少回農(nóng)村家里看望一次（蔡，1996）。第四，根據(jù)近幾年許多新聞媒體的報道，越來越多的參與鄉(xiāng)城遷移或轉(zhuǎn)移的農(nóng)民工在城市地區(qū)工作一段時間、有了一定的積蓄、學(xué)到相應(yīng)的知識或技術(shù)后，紛紛返回家鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。這些特點充分顯示了轉(zhuǎn)移到城市的農(nóng)民個人與其在農(nóng)村的家庭之間密切的生產(chǎn)生活聯(lián)系，也證明了農(nóng)戶作為決策主體的正確性。

（二）關(guān)于遷移的動機(jī)

農(nóng)村勞動力遷移的動機(jī)究竟是什么？僅僅是預(yù)期收入最大化嗎？對此問題的答案是否定的。在家庭里，人們集體行動以求不僅最大化其預(yù)期收入，而且最小化其風(fēng)險并緩解與除勞動力市場之外的各種各樣的市場失敗相關(guān)聯(lián)的各種約束（Stark and Levhari，1982；Stark，1984；Katz and Stark， 1986；Lauby and Stark，1988；Taylor，1986）。如果遷移者僅僅是追求其預(yù)期收入最大化，那么，當(dāng)城市預(yù)期工資收入與農(nóng)村工資水平之間的差異為零時就不存在農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城遷移。

在我國現(xiàn)實中，影響農(nóng)村勞動力遷移的原因不僅僅是因為城鄉(xiāng)之間存在工資收入的差異，還存在著其他能夠引起農(nóng)村勞動力遷移的因素，轉(zhuǎn)移的目的也是為了分散家庭風(fēng)險，使其風(fēng)險最小化。正如投資某個項目一樣，人力資本的分散投資也是為了規(guī)避風(fēng)險。從嚴(yán)格意義上說，當(dāng)個體是風(fēng)險厭惡型時，他通常寧可接受當(dāng)前某一確定的工資也不愿意接受與當(dāng)前收入數(shù)額相等的一個含不確定的預(yù)期收入，于是工資零差異可能帶來農(nóng)民由城市到農(nóng)村的回流；而當(dāng)他是風(fēng)險中性或者偏好時，并且他對閑暇附加了一定的價值，那么，即便城鄉(xiāng)工資差異為零，遷移仍有可能。簡單地說，給定一個農(nóng)村部門的工資水平Wr和一個更高的城市部門的工資水平Wu（假設(shè)從事城市部門工作的概率為p），并假設(shè)在兩個部門中的標(biāo)準(zhǔn)工作時間都是S，更具體地說，假設(shè)在農(nóng)業(yè)部門工作S天可獲得Wr的收入，而在城市部門工作S天則可獲得Wu，即便pWu-Wr=0的情況下，農(nóng)村部門的閑暇與工資搭配（0，Wr）則取決于城市部門的閑暇與工資搭配的狀況[（1-p）S，pWu]，從而農(nóng)村向城市的勞動力遷移就會發(fā)生（Stark，1982）。由此，我們可以得出農(nóng)村勞動力遷移的主要目標(biāo)不僅僅是預(yù)期收入最大化，同時也為了最小化家庭風(fēng)險。

（三）關(guān)于市場制度、金融制度與遷移的關(guān)系

新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)第三個假設(shè)前提告訴我們?nèi)绻袌鲶w系和市場制度是完全的且完善的，大量的遷移現(xiàn)象將不會發(fā)生。我國市場制度和金融制度的不完整、不完善是目前經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個顯著特征，這種不完整、不完善對于農(nóng)村家庭的勞動力使用上、從而對農(nóng)村勞動力的鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移上必然產(chǎn)生一定的影響。具體來看：

1.農(nóng)作物保險市場

無論什么時候，當(dāng)一個農(nóng)戶家庭將時間和金錢投入到播種某種作物上時，他們總是寄希望于其投入在未來一段時間內(nèi)以產(chǎn)品的形式得到補(bǔ)償，他們可以將這些產(chǎn)品賣掉換成現(xiàn)金以購買其所需要的其他物品，也可以將這些產(chǎn)品用于農(nóng)戶家庭的消費。但是由于存在不確定性，比如惡劣的氣候因素有可能會導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品的減產(chǎn)甚至絕產(chǎn)，從而使得農(nóng)戶家庭面臨收入減少甚至難以維持生計的風(fēng)險。同樣地，新的農(nóng)業(yè)技術(shù)的引入（諸如高產(chǎn)良種或者新的耕作方式等）也可以改變農(nóng)戶所面臨的風(fēng)險。如果農(nóng)業(yè)技術(shù)專家的意見是正確的，使用新的改良種子可以增加農(nóng)民的產(chǎn)出；如果農(nóng)業(yè)專家的意見是錯誤的，農(nóng)戶便面臨著將來食物或收入不足的風(fēng)險。在發(fā)達(dá)國家，這一類的主觀和客觀風(fēng)險是通過正規(guī)的保險體系來解決的。在這種保險體系下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者向保險公司或政府機(jī)構(gòu)交一定的費用獲得相應(yīng)的保險，以求在將來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)遇到損失時獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。一旦將來在生產(chǎn)過程中農(nóng)戶遇到諸如干旱、洪水、新技術(shù)推廣失敗等風(fēng)險，保險機(jī)構(gòu)將按照所保險的農(nóng)作物市場價值賠償農(nóng)戶的損失，從而確保農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)福利不至因此而降低。如果農(nóng)作物保險無法得到，農(nóng)戶就會傾向于通過將一個或更多的勞動力轉(zhuǎn)移出去的方式來實現(xiàn)自我保障，以確保在即便出現(xiàn)收成下降的情況下家庭收入不致降低。

2.資本市場

許多農(nóng)村家庭除了追求現(xiàn)金收入、經(jīng)營收入最大化外，同時也希望增加其資產(chǎn)的生產(chǎn)率，為此他們首先需要獲得用于追加投資的資本。比如，農(nóng)戶會希望灌溉農(nóng)田、施用化肥、購買良種、購買機(jī)械等，但他們可能同時缺乏用于購買這些投入要素的貨幣。非農(nóng)民家庭會希望投資于家庭成員的教育或培訓(xùn)、尋求獲得資本品用以生產(chǎn)某種能夠在消費品市場上銷售的商品，但是他們也可能缺乏用于這些方面的投入的貨幣。在發(fā)達(dá)國家，投資要么來源于私人儲蓄，要么來源于借貸。儲蓄也好，借貸也好，都取決于你能否順利進(jìn)入一個健康的有效率的銀行系統(tǒng)。如果收入有波動，借貸還可以幫助抵御消費風(fēng)險。但是在發(fā)展中國家，儲蓄制度是不穩(wěn)定的或不發(fā)達(dá)的，借貸也是很困難的。這或者是因為農(nóng)戶家庭通常缺乏獲得貸款的擔(dān)保，或者是因為借貸資本的短缺，或者是因為銀行系統(tǒng)的服務(wù)范圍有限等。對于低收入的農(nóng)民家庭來說，唯一的能夠獲得貸款的渠道通常是來自于當(dāng)?shù)氐母呃J者，這種高利貸由于交易費用高昂而令人望而卻步。在這種情況下，遷移再一次被視作獲得資本來源的一個有吸引力的渠道，以求通過它積累資本用于改善生產(chǎn)效率、穩(wěn)定消費水平。因此，處在這種處境中的家庭此時具有很強(qiáng)的將其某個家庭成員轉(zhuǎn)出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域、遷移至城市地區(qū)以增加儲蓄并通過往回匯款的方式將資本轉(zhuǎn)移回家庭的強(qiáng)烈動機(jī)。

3.期貨市場

無論什么時候，一個農(nóng)戶在播種時總是期望所播種的作物在將來收獲后會按照一個理想的、足以能夠獲得養(yǎng)家糊口甚至改善家庭福利狀況的收入的價格出售。但是在整個生產(chǎn)過程中，卻始終存在著農(nóng)作物價格跌至期望水平以下，從而導(dǎo)致家庭歉收的風(fēng)險。在發(fā)達(dá)國家里，價格風(fēng)險是通過期貨市場加以控制的。通過期貨市場，農(nóng)戶可以按照現(xiàn)在確定下來的價格在將來出售其全部或部分農(nóng)產(chǎn)品。如果未來價格跌至約定價格以下，則投資者承擔(dān)損失；如果未來價格升至約定價格以上，則投資者獲得盈余。許多發(fā)展中國家要么不存在期貨市場，要么雖然存在但低收入的農(nóng)戶通常無法進(jìn)入，在這種情況下，遷移就提供了一種農(nóng)戶自我保險、抵御由農(nóng)產(chǎn)品未來價格波動而導(dǎo)致的收入風(fēng)險的機(jī)制。

4.社會保障

無論是農(nóng)民家庭還是非農(nóng)民家庭，都靠家庭成員的收入維持。如果當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)狀況惡化、就業(yè)率下降，家庭的生活狀況就會由于收入的減少而受到威脅。在許多國家里，政府設(shè)立了相應(yīng)的保障體系以保護(hù)勞動者及其家庭免遭這種風(fēng)險。但是在發(fā)展中國家里，這種針對失業(yè)者和傷病者的保險體系往往是不存在的或不完整的，這同樣促使農(nóng)戶家庭將其勞動力轉(zhuǎn)移出農(nóng)村地區(qū)以求實現(xiàn)自我保障。而在我國，農(nóng)民幾乎享受不到真正的社會保障，這一因素對于農(nóng)村勞動力的鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移不可能不產(chǎn)生任何影響。在這種情況下，遷移就使得農(nóng)民減緩了這一風(fēng)險。

（四）社會環(huán)境與遷移的關(guān)系

新遷移理論認(rèn)為，家庭決定其成員的遷移，不只是為了提高其絕對收入，同時，也為了提高相對于其他家庭的收入，也就是為了減輕在某一參照群體內(nèi)的相對貧困感。即RD（relative deprivation）動機(jī)，即相對剝奪、相對經(jīng)濟(jì)地位變化、相對貧困（蔡、都陽，2002），以下都稱做RD。農(nóng)村家庭之所以將某個家庭成員送出所在的地方、加入遷移的行列，其目的既是為了增加其絕對收入，也是為了改善家庭的相對收入水平（即相對于其他家庭的收入水平），從而降低其與其他參照群體相比的相對貧困程度（Stark，Taylor and Yitzhaki，1986；Stark and Yitzhaki，1988；Stark and Taylor，1989，1991；Stark，1991）。以Stark為代表的新遷移學(xué)者首先提出并完善了農(nóng)村鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移的RD模型。他們認(rèn)為單位i的效用如下：Ui=U（Yi，RDi），其中Ui表示其效用，Yi表示其絕對收入，RDi衡量其因收入低于一定水平而帶來的相對失落。由效用對絕對收入、相對貧困的偏導(dǎo)可知，效用隨著其絕對收入的增加而增加，隨著RD的增加而減少。假設(shè)F（y）為累積收入分布， 而h[1 - F（y）]代表一個家庭在y收入水平下由于不能得到稍高于y的收入水平（比如說是y +Δ） 而產(chǎn)生的不滿足感，那么，該家庭在收入水平y(tǒng)下的相對貧困程度便可概念性地表示為：

RD（y）=h[1-F（x）]dx，令b=yh

在h[1-F（y）]=1-F（y）的特殊情況下，這一表達(dá)式等同于以下兩項的乘積：收入水平高于y的家庭的比例、這些較高收入家庭的收入水平與y之間的平均差距（額）。

RD模型的核心思想就在于收入給個體帶來的效用不僅在于絕對收入是多少，也在于該收入在特定參照群體內(nèi)的位置，即人們總是把自己的收入與特定群體內(nèi)的他人的收入比較。該思想更貼近中國的實際。

為了進(jìn)一步理解相對收入這一概念，我們假設(shè)富裕家庭的收入有所增加。如果貧困家庭的收入不變，那么貧困家庭的相對貧困程度增加。如果家庭的效用與相對貧困程度呈負(fù)相關(guān)，那么，即便貧困家庭的絕對收入和遷移后的預(yù)期收入保持不變，只要通過其家庭成員的遷移可以改善其在所處參照群體中的相對收入水平，該家庭參與遷移的動機(jī)依然會增強(qiáng)。由此可以說，由于其他家庭的收入水平的變化，該家庭參與遷移的概率會增加。制約了貧困家庭增加收入的機(jī)會的種種市場失敗也會增加遷移對貧困家庭的吸引力，因為此時通過遷移貧困家庭可以改善其相對收入狀況。

相對收入（貧困）因素在我國的農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移過程中也能夠找到相應(yīng)的佐證。在我國的農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移過程中，雖然農(nóng)村地區(qū)各類家庭的總體收入水平與城市平均收入水平都有著較大的差距，但有一個值得注意的現(xiàn)象是參與轉(zhuǎn)移的農(nóng)民工中，在參與轉(zhuǎn)移前其家庭在農(nóng)村中處于低收入水平的人占了大多數(shù)。這說明遷移與原本農(nóng)民家庭在農(nóng)村的相對收入水平是有著相當(dāng)明顯的聯(lián)系的，也說明農(nóng)村勞動力在向城市地區(qū)轉(zhuǎn)移時在其轉(zhuǎn)移動機(jī)中是有著較強(qiáng)的對家庭相對收入水平（或相對貧困狀況）的考慮的。

從上述四個方面的具體分析來看，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)前提與我國農(nóng)村及農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移過程中的實際情況是基本吻合的。在這些前提下，沿著新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路來分析我國的農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移問題，應(yīng)該說不存在什么難以逾越的理論和邏輯障礙。

三、對待新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)分析思路應(yīng)有的態(tài)度

在運用一種理論分析我國現(xiàn)實問題的時候，我們必須對它采取科學(xué)的態(tài)度，既要堅持又要發(fā)展的態(tài)度。最近幾年來，我國勞動力轉(zhuǎn)移勢頭較猛，也出現(xiàn)了各種各樣的理論或者模型致力于解釋這種行為。而新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門新興學(xué)科也就引起了國內(nèi)外遷移理論研究領(lǐng)域越來越多的學(xué)者關(guān)注。根據(jù)以上新遷移理論與我國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移問題的適用性分析，我們在運用這一理論分析我國的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移問題時，有如下幾個方面是需要明確的：

第一，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典遷移理論關(guān)鍵性的區(qū)別有兩個，一是遷移決策主體的不同，二是遷移動機(jī)的不同。其他各方面的差異包括政策含義的不同都是由這兩點衍生出來的。其中，遷移動機(jī)的假設(shè)不同，是導(dǎo)致新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別于其他遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)理論流派的最具決定性的因素。

第二，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論前提、相關(guān)假設(shè)方面與我國國情的高度吻合決定了它對于分析發(fā)展中國家農(nóng)村勞動力鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移問題有較強(qiáng)的適用性。但是，它并不是為中國勞動力轉(zhuǎn)移問題提供了具體的分析方法，因此我們在分析中國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移行為時，不能照抄照搬，只能以新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)提供的分析方法為指導(dǎo)，對我國具體問題具體分析。

第三，任何一個經(jīng)濟(jì)理論都不能包羅經(jīng)濟(jì)世界的全部現(xiàn)象，新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，我們在用新遷移經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)我國的實踐時，同時，也要學(xué)會借鑒其他遷移理論的科學(xué)方面，將此結(jié)合起來，用來更好地指導(dǎo)我國的實踐。

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[12] 蔡.勞動力遷移和流動的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].中國社會科學(xué)，1996，（春季卷）：120-135.

篇2

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)學(xué) 數(shù)學(xué)模型 應(yīng)用

在經(jīng)濟(jì)決策科學(xué)化、定量化呼聲日漸高漲的今天,數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模更是無處不在。如生產(chǎn)廠家可根據(jù)客戶提出的產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量、交貨期、交貨方式、交貨地點等要求,根據(jù)快速報價系統(tǒng)(根據(jù)廠家各種資源、產(chǎn)品工藝流程、生產(chǎn)成本及客戶需求等數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模)與客戶進(jìn)行商業(yè)談判。

一、數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)模型及其重要性

數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)模型可以按變量的性質(zhì)分成兩類,即概率型和確定型。概率型的模型處理具有隨機(jī)性情況的模型,確定型的模型則能基于一定的假設(shè)和法則,精確地對一種特定情況的結(jié)果做出判斷。由于數(shù)學(xué)分支很多,加之相互交叉滲透,又派生出許多分支,所以一個給定的經(jīng)濟(jì)問題有時能用一種以上的數(shù)學(xué)方法去對它進(jìn)行描述和解釋。具體建立什么類型的模型,既要視問題而定,又要因人而異。要看自己比較熟悉精通哪門學(xué)科,充分發(fā)揮自己的特長。

數(shù)學(xué)并不能直接處理經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的客觀情況。為了能用數(shù)學(xué)解決經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的問題,就必須建立數(shù)學(xué)模型。數(shù)學(xué)建模是為了解決經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的問題而作的一個抽象的、簡化的結(jié)構(gòu)的數(shù)學(xué)刻劃?；蛘哒f,數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模就是為了經(jīng)濟(jì)目的,用字母、數(shù)字及其他數(shù)學(xué)符號建立起來的等式或不等式以及圖表、圖象、框圖等描述客觀事物的特征及其內(nèi)在聯(lián)系的數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)的刻劃。而現(xiàn)代世界發(fā)展史證實其經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模的密切關(guān)系。數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模促進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展;帶來了現(xiàn)實的生產(chǎn)效率。在經(jīng)濟(jì)決策科學(xué)化、定量化呼聲日漸高漲的今天,數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模更是無處不在。如生產(chǎn)廠家可根據(jù)客戶提出的產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量、交貨期、交貨方式、交貨地點等要求,根據(jù)快速報價系統(tǒng)與客戶進(jìn)行商業(yè)談判。

二、構(gòu)建經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型的一般步驟

1.了解熟悉實際問題,以及與問題有關(guān)的背景知識。2.通過假設(shè)把所要研究的實際問題簡化、抽象,明確模型中諸多的影響因素,用數(shù)量和參數(shù)來表示這些因素。運用數(shù)學(xué)知識和技巧來描述問題中變量參數(shù)之問的關(guān)系。一般情況下用數(shù)學(xué)表達(dá)式來表示,構(gòu)架出一個初步的數(shù)學(xué)模型。然后,再通過不斷地調(diào)整假設(shè)使建立的模型盡可能地接近實際,從而得到比較滿意的結(jié)論。3.使用已知數(shù)據(jù),觀測數(shù)據(jù)或者實際問題的有關(guān)背景知識對所建模型中的參數(shù)給出估計值。4.運行所得到的模型。把模型的結(jié)果與實際觀測進(jìn)行分析比較。如果模型結(jié)果與實際情況基本一致,表明模型是符合實際問題的。我們可以將它用于對實際問題進(jìn)一步的分析或者預(yù)測;如果模型的結(jié)果與實際觀測不一致,不能將所得的模型應(yīng)用于所研究的實際問題。此時需要回頭檢查模型的組建是否有問題。問題的假使是否恰當(dāng),是否忽略了不應(yīng)該忽略的因素或者還保留著不應(yīng)該保留的因素。并對模型進(jìn)行必要的調(diào)整修正。重復(fù)前面的建模過程,直到建立出一個經(jīng)檢驗符合實際問題的模型為止。一個較好的數(shù)學(xué)模型是從實際中得來,又能夠應(yīng)用到實際問題中去的。

三、應(yīng)用實例

商品提價問題的數(shù)學(xué)模型:

1.問題

商場經(jīng)營者即要考慮商品的銷售額、銷售量。同時也要考慮如何在短期內(nèi)獲得最大利潤。這個問題與商場經(jīng)營的商品的定價有直接關(guān)系。定價低、銷售量大、但利潤小;定價高、利潤大但銷售量減少。下面研究在銷售總收入有限制的情況下.商品的最高定價問題。

2.實例分析

某商場銷售某種商品單價25元。每年可銷售3萬件。設(shè)該商品每件提價1元。銷售量減少0.1萬件。要使總銷售收入不少于75萬元。求該商品的最高提價。

解:設(shè)最高提價為x元。提價后的商品單價為(25+x)元

提價后的銷售量為(30000-1000x/1)件

則(25+x)(30000-1000x/1)≥750000

(25+x)(30-x)≥750[摘要]本文從數(shù)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系出發(fā),介紹了數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)模型及其重要性,討論了經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型建立的一般步驟,分析了數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用的局限性,這對在研充經(jīng)濟(jì)學(xué)時有很好的借鑒作用。即提價最高不能超過5元。

四、數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用的局限性

經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué),重要的是經(jīng)濟(jì)思想。數(shù)學(xué)只是一種分析工具數(shù)學(xué)作為工具和方法必須在經(jīng)濟(jì)理論的合理框架中才能真正發(fā)揮其應(yīng)有作用,而不能將之替代經(jīng)濟(jì)學(xué),在經(jīng)濟(jì)思想和理論的研究過程中,如果本末倒置,過度地依靠數(shù)學(xué),不加限制地“數(shù)學(xué)化很可能閹割經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì),以至損害經(jīng)濟(jì)思想,甚至?xí)?dǎo)致我們走入幻想,誤入歧途。因為:

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)不是數(shù)學(xué)概念和模型的簡單匯集。不是去開拓數(shù)學(xué)前沿而是借助它來分析、解析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,數(shù)學(xué)只是一種應(yīng)用工具。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會科學(xué)的分支學(xué)科,它是人類活動中有關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為的理論。而人類活動受道德的、歷史的、社會的、文化的、制度諸因素的影響,不可能像自然界一樣是完全可以通過數(shù)學(xué)公式推導(dǎo)出來。把經(jīng)濟(jì)學(xué)變?yōu)橄盗谐橄蠹俣?、?fù)雜公式的科學(xué)。實際上忽視了經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會科學(xué)的特性,失去經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會科學(xué)的人文性和真正的科學(xué)性。

2.經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展要從自身獨有的研究視角出發(fā),去研究、分析現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)在的本質(zhì)和規(guī)律。經(jīng)濟(jì)學(xué)中運用的任何數(shù)學(xué)方法,離不開一定的假設(shè)條件,它不是無條件地適用于任何場所,而是有條件適用于特定的領(lǐng)域在實際生活中社會的歷史的心理的等非制度因素很可能被忽視而漏掉。這將會導(dǎo)致理論指導(dǎo)現(xiàn)實的失敗。

3.數(shù)學(xué)計量分析方法只是執(zhí)行經(jīng)濟(jì)理論方法的工具之一,而不是惟一的工具。經(jīng)濟(jì)學(xué)過分對數(shù)學(xué)的依賴會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)研究的資源誤置和經(jīng)濟(jì)研究向度的單一化,從而不利于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。

4.數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模應(yīng)用非常廣泛,為決策者提供參考依據(jù)并對許多部門的具體工作進(jìn)行指導(dǎo),如節(jié)省開支,降低成本,提高利潤等。尤其是對未來可以預(yù)測和估計,對促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展起了很大的推動作用。但目前尚沒有一個具有普遍意義的建模方法和技巧。這既是我們今后應(yīng)該努力發(fā)展的方向,又是我們不可推卸的責(zé)任。因此,我們要以自己的辛勤勞動,多實踐、多體會,使數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)建模為我國經(jīng)濟(jì)騰飛作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

篇3

關(guān)鍵詞：納稅遵從成本研究述評納稅遵從成本是納稅人依法納稅的活動中必須承擔(dān)的費用。在國外，真正開始對納稅成本的重視始于20世紀(jì)40年代。國內(nèi)對納稅成本的研究起步更晚些，一般認(rèn)為在1994年實施新稅制前后，國內(nèi)學(xué)者才開始對納稅成本進(jìn)行研究。

一、國外關(guān)于納稅遵從成本的研究

（一）國外關(guān)于納稅遵從成本的概念及分類的研究

稅收遵從成本概念最早是21世紀(jì)初3本來自外國的文獻(xiàn)譯本：桑福特的《成功稅制改革的經(jīng)驗與問題》系列叢書，該叢書從構(gòu)成與測算兩方面較為詳盡地介紹了稅收遵從成本；彼得?M?杰克遜主編的《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題》和亨瑞?J?艾倫、威廉姆?G?蓋爾主編的《美國稅制改革的經(jīng)濟(jì)影響》，遵從成本的概念及國外的研究情況在其中部分相關(guān)章節(jié)中有提及。在西方學(xué)者的研究看來，效率成本、管理成本和遵從成本，是稅收成本的三大主要組成部分。遵從成本則是納稅人在履行納稅義務(wù)時所花費的各種資源的價值。

在桑德福等人（Sandford，eta1，1989）的研究基礎(chǔ)上，特蘭內(nèi)姆等人（Tran―Nametal，2000）對納稅遵從成本歸集分為以下三類：（1）納稅人辦理涉稅事務(wù)耗費的時間價值。（2）非勞動成本，即辦理涉稅事務(wù)所發(fā)生的附帶費用或管理費用，如有關(guān)設(shè)備的購置費用及通信費、交通費等。（3）支付給稅務(wù)顧問提供服務(wù)的相關(guān)費用。泰里博（Talib，1996）和察恩（Chan，1999）將納稅遵從成本分為可計算成本和籌劃成本。關(guān)于納稅遵從成本的分來有很多，主要存在狹義和廣義之分。

（二）國外關(guān)于納稅遵從成本的測算數(shù)據(jù)來源及方法

早在1934年，美國學(xué)者海格采用調(diào)查問卷的形式，通過電話訪談、典型調(diào)查、面對面交流等方式獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，并從其回收的163份有效問卷的研究中獲取所需的科學(xué)和有效的數(shù)據(jù)，進(jìn)而對美國聯(lián)邦各州納稅遵從成本進(jìn)行了研究。

20世紀(jì)80年代，西方學(xué)者對納稅遵從成本的研究主要集中在對全部稅收或某項稅收的遵從成本的測量上面。而且采用的研究方法基本上都是抽象調(diào)查方法。美國Slemrod（1989年）的對稅收遵從成本與稅收遵從度之間的關(guān)系進(jìn)行了較為深入的研究。得出的結(jié)果表明稅收遵從成本與稅收不遵從度之間存在著很強(qiáng)的正相關(guān)性。即稅收遵從成本越高，相應(yīng)稅收不遵從程度也就越高。

國外調(diào)查大多是通過向納稅人發(fā)放調(diào)查表，獲取數(shù)據(jù)，進(jìn)行歸集和整理，進(jìn)而建立估算模型。從目前對遵從成本的測算研究工作而言，測算數(shù)據(jù)的代表性相對較差，加上各國研究機(jī)構(gòu)可能采用的測算標(biāo)準(zhǔn)口徑的不同，使得很難做出遵從成本的國與國之間的橫向比較。更為深入和先進(jìn)的數(shù)據(jù)采集與獲取、計量方法和途徑還有待于進(jìn)一步探索。盡管多數(shù)調(diào)查有效樣本一般是隨機(jī)抽樣得到的，其調(diào)查結(jié)果對實踐仍具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

二、國內(nèi)關(guān)于納稅遵從成本的研究

（一）國內(nèi)關(guān)于納稅遵從成本的概念及分類的研究

我國的納稅遵從成本的研究相對于而言起步是相對較晚的，國內(nèi)學(xué)者對納稅遵從成本的研究大多為定性分析和引進(jìn)國外研究成果。對納稅遵從成本概念的提出較早的是雷根強(qiáng)、沈峰在《簡論稅收遵從成本》一書中介紹的（2002）稅收遵從成本是指納稅人為遵從既定稅法和稅務(wù)機(jī)關(guān)要求，在辦理納稅事宜時發(fā)生的除稅款和稅收的經(jīng)濟(jì)扭曲成本以外的費用支出。

冉曉唏（2004）將我國企業(yè)稅收遵從成本分為直接成本和間接成本，這種分類方法的好處是直觀全面，不足之處是與國際通行的分法不一致，不利于與國外的研究成果進(jìn)行比較。

胡國強(qiáng)（2007）將企業(yè)的納稅成本分為納稅管理成本、納稅風(fēng)險成本和納稅心理成本。與以前的研究相比，他將聲譽(yù)損失成本和納稅心理成本這兩類不易測量但確實存在類別納入其中。

為我國大多數(shù)學(xué)者所借鑒的分類及構(gòu)成是雷根強(qiáng)、沈峰（2002）將納稅遵從成本劃分為以下四個組成部分：（1）貨幣成本；（2）時間成本；（3）非勞務(wù)成本；（4）心理成本。

（二）國內(nèi)關(guān)于納稅遵從成本的測算數(shù)據(jù)來源及方法

基于納稅遵從成本數(shù)據(jù)的難于獲得，國內(nèi)關(guān)于納稅遵從成本的實證研究和模型的構(gòu)建較為少見，而涉及納稅遵從度的研究相對而言較多。安體富《企業(yè)主觀稅收遵從度研究》（2009）對構(gòu)建了企業(yè)主觀稅收遵從度的測算公式。通過問卷調(diào)查形式，共發(fā)放500份調(diào)查問卷，并隨機(jī)選取了部分企業(yè)進(jìn)行了深度訪談，從其中回收的218份有效問卷，對上海市企業(yè)的主觀稅收遵從度進(jìn)行了測算。

而關(guān)于納稅遵從成本的實證模型較為詳細(xì)的是李華、陳娜等在《企業(yè)納稅遵從成本影響因素研究》（2011）中采用抽樣調(diào)查、社會問卷和實地訪談相結(jié)合的方式搜集研究所需的一手?jǐn)?shù)據(jù)資料。從稅制完善程度、稅收環(huán)境和企業(yè)自身因素，對影響納稅遵從成本的三大方面九個細(xì)分因素進(jìn)行了模型的構(gòu)建和相關(guān)回歸分析。

三、展望

與西方國家相比，國內(nèi)關(guān)于納稅遵從成本研究的橫向與縱向的延展度還相對狹窄，且相關(guān)理論基礎(chǔ)多為借鑒國外的研究成果。國內(nèi)關(guān)于納稅遵從成本的研究還在起步的初級階段，對于企業(yè)視角，尤其是中小企業(yè)視角的納稅遵從成本的研究還很少，且多為定性分析，利用實證模型進(jìn)行定量分析的成果不多。中國作為一個經(jīng)濟(jì)新興體，更應(yīng)當(dāng)將納稅遵從成本研究擺在重要位置。企業(yè)納稅遵從成本的研究今后的重點不單單是實證遵從成本的概念機(jī)構(gòu)成分類等理論性的研究，更應(yīng)注重實證研究，及研究成果對于政策的指引作用。我國大多數(shù)中小企業(yè)屬于增值稅小規(guī)模納稅人，實行簡易征收辦法，進(jìn)項稅額不能抵扣，直接加重了其實際稅負(fù)，更應(yīng)當(dāng)關(guān)注中小企業(yè)納稅遵從成本對遵從行為的影響。（作者單位：江西農(nóng)業(yè)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)

[1][英]錫德里克?桑福德編.鄧力平主譯.成功稅制改革的經(jīng)驗與問題稅制改革的關(guān)鍵問題[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2001.

篇4

讓我們靜下本心，榮辱不驚地參悟互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)。由于題目是“互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)”，而非“互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)”，因此我們只悟樹根，不悟樹梢。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)：看山不是山，看水不是水

借鑒工業(yè)經(jīng)濟(jì)的說話姿式

對互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)略為入門又不甚了了的人，說話有個習(xí)慣，往往言必稱互聯(lián)網(wǎng)3字——帶著很強(qiáng)的技術(shù)味——先是技術(shù)，后是技術(shù)應(yīng)用，再后是技術(shù)產(chǎn)業(yè)等等。就象程咬金一樣。由于許多人不懂技術(shù)，這種說話方式很容易掌握話語權(quán)。但有一點，這種話語，很難說服最該說服的人，例如在權(quán)力中樞或財富中樞的人。這倒不是由于這些人特別頑固，而是因為言說的只是皮毛。當(dāng)然，互聯(lián)網(wǎng)才發(fā)展20年，說不到點上，不足為怪。

如果以1765年珍妮紡紗機(jī)為工業(yè)革命序幕的話，10年后即1776年亞當(dāng)·斯密的《國富論》，已不象我們現(xiàn)在談信息經(jīng)濟(jì)那樣，滿嘴技術(shù)味，而專注于經(jīng)濟(jì)本身。到了1890年出版的馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，對工業(yè)經(jīng)濟(jì)的理解已完全專注經(jīng)濟(jì)本身，而不再提工業(yè)技術(shù)、工業(yè)技術(shù)應(yīng)用、工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。就象煮的是脫凈毛的豬一樣。而互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展20年后，我們談互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)，還象在煮沒脫凈毛的豬一樣。

分析斯密和馬歇爾的說話技巧(實際是問題意識)，在于他們不是從山和水的表面(工業(yè)技術(shù)這個表面，或叫豬毛)看問題，而是從權(quán)力中樞或財富中樞的內(nèi)里(不是山、不是水的財富本體，或叫豬本身)看問題。本來，工業(yè)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)勝小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，是生產(chǎn)方式從分散的小生產(chǎn)向社會化大生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變。斯密和馬歇爾在工業(yè)經(jīng)濟(jì)初起的時候，就把問題概括為同質(zhì)化條件下的均衡問題。事實上，供求均衡是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和信息經(jīng)濟(jì)的一般。但同質(zhì)化卻是工業(yè)經(jīng)濟(jì)的特殊。而在馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中變的一個關(guān)鍵魔術(shù)，就是把同質(zhì)化的均衡(量的競爭)，當(dāng)作了一般均衡。無形中就把個性化和定制(質(zhì)的競爭)，當(dāng)作不經(jīng)濟(jì)，排除出了經(jīng)濟(jì)學(xué)。

至于同質(zhì)化是如何實現(xiàn)的(通過工業(yè)技術(shù)、工業(yè)技術(shù)應(yīng)用和工業(yè)占比不斷提高，經(jīng)濟(jì)日益標(biāo)準(zhǔn)化)這個皮毛，在《國富論》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，幾乎被完全抹掉了——“做案”不露任何“痕跡”。與斯密和馬歇爾的老謀深算相比，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)鼓吹者嫩就嫩在，整天談的都是皮毛，而對問題本身(即異質(zhì)性——如個性化定制——是否經(jīng)濟(jì))，則根本沒有提出。

工業(yè)經(jīng)濟(jì)話語中“脫毛”處理干凈是在1933年。同一年出版的張伯侖《壟斷競爭理論》和羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，是對工業(yè)經(jīng)濟(jì)本體問題的最后一次爭論。爭議之點在于，差異化到底算同質(zhì)性問題，還是異質(zhì)性問題。羅賓遜夫人認(rèn)為是同質(zhì)性問題(因此應(yīng)是完全競爭的從屬性現(xiàn)象)，張伯侖認(rèn)為是異質(zhì)性問題(因此應(yīng)是獨立于完全競爭的現(xiàn)象)。這場爭論最終以新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)將壟斷競爭理論納入同質(zhì)性軌道而告終。這意味著什么是工業(yè)經(jīng)濟(jì)的爭論，在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)上最終蓋棺論定，是以把差異化當(dāng)作無差異的特例，納入無差異體系而告終的。它最適合支持的政策是以無差異的傳統(tǒng)中國制造為主，差異化的中國創(chuàng)造永遠(yuǎn)不要反客為主，即使產(chǎn)能過剩也不改初衷，一意孤行追求量的增長，而非質(zhì)的提高。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的問題本體(“豬本身”)，恰恰是張伯侖問題。因為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性，或者說它不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)之處，在于它不是以大規(guī)模同質(zhì)化生產(chǎn)(完全競爭)為取向，而是以小批量多品種的異質(zhì)(壟斷競爭，姑且如此稱呼)為取向。當(dāng)今經(jīng)濟(jì)頂層的重大關(guān)注無不與此有關(guān)：創(chuàng)新是差異化導(dǎo)向(對差異化的供給)、服務(wù)化是差異化導(dǎo)向(需求差異化，代表調(diào)結(jié)構(gòu)的方向)、經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是差異化導(dǎo)向(質(zhì)量階梯)、提高國際競爭力是差異化導(dǎo)向(獲得高附加值，代表經(jīng)濟(jì)升級的方向)、幸福是差異化導(dǎo)向；更不用說微觀上的產(chǎn)品多樣化、差異化、個性化(體驗)、因小而美、需求導(dǎo)向之類。但差異化恰恰在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)上，是沒有根的。

因此，要想“看山不是山，看水不是水”地界定清楚互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)，一定要回到1933年那場爭論，回答差異化到底是現(xiàn)象還是本質(zhì)，是樹梢還是樹根；其特性是從屬于工業(yè)化的，還是獨立于工業(yè)化。以此回答一個最至關(guān)重要的疑難：互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)到底是工業(yè)經(jīng)濟(jì)的同方向的附屬性、延續(xù)性的肯定，還是有質(zhì)的區(qū)別的革命性的揚棄。

相形之下，那些“皮毛”的問題(從信息技術(shù)、應(yīng)用到產(chǎn)業(yè))，只不過應(yīng)該是戰(zhàn)略上的一個附注，用來說明為什么差異化經(jīng)濟(jì)從技術(shù)和生產(chǎn)力發(fā)展上看是可行的。而這已不是權(quán)力中樞或財富中樞的問題，而是他們的下屬要處理的問題。不是“要實現(xiàn)什么”的實質(zhì)性問題，而是“如何實現(xiàn)”的操作上的問題。

第三次工業(yè)革命？——如何在內(nèi)涵上把握“體”

在界定什么是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的時候，還應(yīng)注意到一種怪現(xiàn)象，就是用第X次工業(yè)革命，工業(yè)革命X.0的方式定義互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)。

說它怪，就好比聽一位農(nóng)民這樣向資本家解釋什么是工業(yè)革命：工業(yè)革命就是第X次農(nóng)業(yè)革命，農(nóng)業(yè)革命X.0。問題出在，操作上是對的，方向是錯的；“如何實現(xiàn)”上是對的，但“要實現(xiàn)什么”是錯的。

說到底，這還是1933年那場爭論的延續(xù)。中國在“中學(xué)為體、西學(xué)為用”的張之洞年代已經(jīng)吃過一次同樣的虧了。當(dāng)時慈禧太后把工業(yè)革命，誤當(dāng)成了第X次農(nóng)業(yè)革命，農(nóng)業(yè)X.0，結(jié)果造成的失利。如果還原成理論和定義問題，就相當(dāng)于張伯侖與羅賓遜夫人爭論何為體，何為用一樣?；ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)有沒有自己的體，是否只是把皮毛長在工業(yè)經(jīng)濟(jì)這頭“豬”身上，這是一個大問題。

如果這屬于美國、德國政客想解決本國產(chǎn)業(yè)空心化的策略性提法，或者制造業(yè)部門想強(qiáng)調(diào)和夸大自身變革在全局中的地位，因此有把用夸張為體的修辭學(xué)用意，那都是可理解的。但如果這之外的人，把這些概念當(dāng)作全局性的內(nèi)涵把握，就會造成誤導(dǎo)。例如，會把二產(chǎn)三產(chǎn)化(制造業(yè)服務(wù)化)的增值運動，誤導(dǎo)向三產(chǎn)二產(chǎn)化(服務(wù)業(yè)制造化)的低附加值化反向操作，不久前的光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展就是一個教訓(xùn)。畢竟工業(yè)化在中國還剩6年即將基本完成，工業(yè)革命再重要，也不宜在終點上搞回光返照。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵界定上的關(guān)鍵，就在于體的把握。既然把“革命”這種大話都放出去了，卻不敢承認(rèn)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)是體變，那和“中學(xué)為體，西學(xué)為用”又有什么區(qū)別？這里不想進(jìn)行繁瑣的學(xué)術(shù)界定，以壟斷這個概念。其實只要是以互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)為體，怎么界定都是可以的。

要重點談?wù)劦氖牵e的概念是從哪來的？明白當(dāng)前以體變界定互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的阻力和其中的道理，有助于人們自己得出正確結(jié)論。

那些從觀念、利益到行動上抵觸工業(yè)經(jīng)濟(jì)向信息經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的人，竭力把互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)貶低為用，把它嫁接在工業(yè)經(jīng)濟(jì)的體之上，這是非常自然和容易理解的?，F(xiàn)在問題是，真正造成實質(zhì)性概念混淆的，還是搞互聯(lián)網(wǎng)的人，特別是出身技術(shù)的人，他們相當(dāng)于現(xiàn)代的張之洞。由搞互聯(lián)網(wǎng)出身的人說什么是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)，一旦說錯，造成的誤導(dǎo)更加嚴(yán)重。輕則變成變相推銷技術(shù)產(chǎn)品(雖然這樣做也有推進(jìn)生產(chǎn)力之功)，重則變成鼓勵權(quán)力中樞或財富中樞主次不分，誤判方向，貽誤良機(jī)。

辯別這種聲音很容易，它們有一些共同特征，一是極力反對探索互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性，而片面強(qiáng)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的相通性?；ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)在社會化大生產(chǎn)(如規(guī)模經(jīng)濟(jì))上有共通性這點不錯，但把這作為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)涵不妥。這種片面的觀點，在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期積極作用較大，因為在工業(yè)化占主導(dǎo)地位的情況下，有利于推動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用，為工業(yè)化服務(wù)。但在產(chǎn)能過剩條件下，它既不利于發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)所長，又揚了工業(yè)化所短，負(fù)面影響慢慢顯著起來。二是刻意強(qiáng)調(diào)不要把互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)對立起來。這本來是對的。尤其對互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的激進(jìn)分子避免片面性，是一種逆耳忠言。但對于大多數(shù)思維還籠罩在工業(yè)化傳統(tǒng)的人來說，本來就對兩種經(jīng)濟(jì)質(zhì)的差別缺乏認(rèn)知，過分強(qiáng)調(diào)這一點就有成為迷糊藥的副作用。關(guān)鍵在于這種話沒有說全。二者關(guān)系說全，應(yīng)該是揚棄，即一半肯定(繼承)，一半否定(發(fā)展)。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展才20年，主要問題還不是人們對互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性摸透了，并且已經(jīng)在總體上走向極端，而是中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重過頭(表現(xiàn)為投資過高、產(chǎn)能過剩、分配失調(diào)等)，轉(zhuǎn)型步履維艱，在這種現(xiàn)實面前，互聯(lián)網(wǎng)啟蒙不是過頭了，而是嚴(yán)重不足。互聯(lián)網(wǎng)出身的人，應(yīng)把握好這個大局，珍惜時代賦予的機(jī)會。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)在內(nèi)涵界定上，一旦失了體，就會魂不附體，空有形骸。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的表征

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的表征，涉及的是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)概念界定的外延。

長話短說，當(dāng)前存在的問題是，國內(nèi)外把互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)界定得太膚淺，強(qiáng)調(diào)的主要是ICT化。ICT化對于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)來說，只是皮毛現(xiàn)象。

這種皮毛化，是由美國人開啟的。1962年馬克盧普的《美國的知識生產(chǎn)與分配》，1977年波拉特的9卷本《信息經(jīng)濟(jì)》，開始了從技術(shù)特征(豬的皮毛)，而非經(jīng)濟(jì)本體(豬本身)來解釋新經(jīng)濟(jì)的過程。馬克盧普、波拉特這種語勢非常弱，與斯密、馬歇爾具有境界高下之差。因為一開始就把自己置于經(jīng)濟(jì)學(xué)子學(xué)科的位置，而沒有從根上梳理(象張伯侖那樣)。

信息經(jīng)濟(jì)一開始，就是打破經(jīng)濟(jì)同質(zhì)化的過程。如果換了斯密、馬歇爾再世，在新的歷史條件下，恐怕要直搗黃龍，提出差異化——也就是異質(zhì)性——的經(jīng)濟(jì)性這個根本問題，從經(jīng)濟(jì)學(xué)前提假設(shè)這個最高點開始，重新梳理思路。

馬克盧普、波拉特帶來的這種“皮毛論證法”的后遺癥突出表現(xiàn)在新經(jīng)濟(jì)的外延劃定上，信息產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)成了兩張皮(各統(tǒng)計各的)，信息經(jīng)濟(jì)理論與服務(wù)經(jīng)濟(jì)理論成了兩個理論。后來的理論家一遇這樣的問題就卡殼：農(nóng)業(yè)、工業(yè)之后是什么，是信息業(yè)，還是服務(wù)業(yè)？

其實，如果不是從子學(xué)科看問題，而是從母學(xué)科(理論經(jīng)濟(jì)學(xué))看問題，這個問題根本不存在。因為這只不過從差異化經(jīng)濟(jì)這個本體的不同角度看同一件事：信息業(yè)是差異化(能力)的供方，服務(wù)業(yè)是差異化(解決)的需方。就這么簡單。

從這個新視角望去，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的外延就忽然擴(kuò)大了許多。除了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)(包括設(shè)備制造、軟件和服務(wù))外，還要包容產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)(“互聯(lián)網(wǎng)+”)，乃至整個經(jīng)濟(jì)(一產(chǎn)、二產(chǎn)和三產(chǎn))的互聯(lián)網(wǎng)化。各行各業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)化，實質(zhì)在于基于互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)化。如果抽象到理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，“基于互聯(lián)網(wǎng)”這個條件也可以抽象掉，就只剩下服務(wù)化。抽象隱含的意思是說，如果不基于互聯(lián)網(wǎng)，就不可能達(dá)到相關(guān)服務(wù)化的最優(yōu)。因此這個條件成為不言而喻的。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，只不過是這種服務(wù)化的非最優(yōu)狀態(tài)(服務(wù)業(yè)的最優(yōu)要以體驗為標(biāo)準(zhǔn))。而服務(wù)化的標(biāo)志，是質(zhì)量(用質(zhì)的差異程度來測度的量)?；ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的增長屬于高質(zhì)量的GDP增長。

正如黃少軍早在2000年就指出的：“現(xiàn)代社會服務(wù)化的本質(zhì)實際上是‘信息化’”。這是道行極深的領(lǐng)悟，它給互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)外延劃分以重要啟示。

看山不是山，看水不是水。把原來不相干的事情，看成一體。這樣才能把互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)參透。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)行規(guī)律：大而全到小而美的轉(zhuǎn)型

一種常見的觀點認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)規(guī)律永遠(yuǎn)不會變化。互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)也是經(jīng)濟(jì)，因此與一般經(jīng)濟(jì)的規(guī)律沒有什么不同。這種認(rèn)識言下之意，把互聯(lián)網(wǎng)當(dāng)作工具，而不是生產(chǎn)方式。認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)只是工具改變，但經(jīng)濟(jì)本身不變。既使認(rèn)識到互聯(lián)網(wǎng)代表不同生產(chǎn)方式，也會有進(jìn)一步的觀點認(rèn)為，不同生產(chǎn)方式，經(jīng)濟(jì)規(guī)律相同。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)，對應(yīng)的是同一種經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

這不是老百姓的一般見識，在專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，這種見解也有深厚根基，這種根基就是經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍主義。經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍主義的特點是把工業(yè)經(jīng)濟(jì)的特殊經(jīng)驗加以普世化，無限放大為所有經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律。究其實質(zhì)，無非是近300年來，通過大規(guī)模生產(chǎn)降低成本的有限的道理。

回應(yīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的普遍主義，不能僅靠經(jīng)驗的方法，羅列互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)中的反例，而需要透過經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶，在體系核心上把問題挑明。經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍主義觀點有一個著名的特點(也是軟肋)——它不承認(rèn)生產(chǎn)力的概念。在他們看來，任何科技因素，都不可能改變經(jīng)濟(jì)規(guī)律，當(dāng)然互聯(lián)網(wǎng)也不例外，我們需要由此入手破解問題所在。

對癥回應(yīng)傳統(tǒng)觀點，關(guān)鍵是要從核心上說清技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。承認(rèn)不承認(rèn)技術(shù)的作用(技術(shù)是否內(nèi)生，對應(yīng)報酬遞變規(guī)律)，是區(qū)分經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大主要流派的標(biāo)準(zhǔn)之一。持經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍主義觀點、不承認(rèn)技術(shù)作用的，叫新古典主義理論，所持的立場是報酬遞減或報酬不變；而新經(jīng)濟(jì)增長理論的立場則是報酬遞增。

哪個對現(xiàn)實的解釋性更強(qiáng)？自從上世紀(jì)中葉工業(yè)化越過后，在生產(chǎn)函數(shù)的實測中，資本和勞動要素之外的余值(相當(dāng)于技術(shù)要素)對增長所起的作用，在美國已超過50%。顯然，報酬遞增的觀點對現(xiàn)實的解釋力更強(qiáng)，已是不爭的事實。

由此我們可以得出第一個看法，那種認(rèn)為技術(shù)不具有對經(jīng)濟(jì)內(nèi)在影響的觀點，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，已屬占下風(fēng)的觀點。這意味著，認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)不會有自己的經(jīng)濟(jì)規(guī)律的看法，它在經(jīng)濟(jì)學(xué)底層邏輯上就不占上風(fēng)。

從實踐看，就在本月，中國正越過以資本和勞動為主要生產(chǎn)要素的報酬遞減型經(jīng)濟(jì)(工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值大于50%)向技術(shù)(包括信息與知識)為主要生產(chǎn)要素的報酬遞增型經(jīng)濟(jì)(服務(wù)業(yè)產(chǎn)值大于50%，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展)轉(zhuǎn)變的最后關(guān)口。因此認(rèn)為技術(shù)革命帶來新的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，會得到越來越多事實的印證。

但僅僅根據(jù)上述這一點，還不能把技術(shù)的作用具體鎖定到互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，不能具體說明互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)存在特殊規(guī)律。為此還要繼續(xù)深算。

在同樣支持技術(shù)內(nèi)生、報酬遞增的新經(jīng)濟(jì)增長理論內(nèi)部，有兩個相反的方向，一支通向工業(yè)化經(jīng)濟(jì)，一支通向互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)。主流的一支，持規(guī)模報酬遞增觀點，認(rèn)為技術(shù)對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的改變，主要表現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與報酬遞增的結(jié)合上，這一支目前已擁有數(shù)位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，如斯蒂格里茨與美國當(dāng)紅的學(xué)術(shù)明星克魯格曼等；更新的一支還是支流，支持的是范圍報酬遞增，認(rèn)為技術(shù)對經(jīng)濟(jì)規(guī)律的改變，主要表現(xiàn)在范圍經(jīng)濟(jì)與報酬遞增的結(jié)合上。

“互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)”具有哪些新的經(jīng)濟(jì)運行規(guī)律，其與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的主要不同之處何在？現(xiàn)在到了揭曉時刻。經(jīng)濟(jì)運行規(guī)律千頭萬緒，但涉及傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)區(qū)別，又能歸納到經(jīng)濟(jì)學(xué)主脈焦點上的，只有一條(其它都可稱為雞毛蒜皮)：傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)(特別是近代以后)的基本規(guī)律是規(guī)模報酬遞增，對應(yīng)到現(xiàn)象上，就是單一品種大規(guī)模生產(chǎn)，例如傳統(tǒng)中國制造；互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律是范圍報酬遞增，對應(yīng)到現(xiàn)象上，就是小批量多品種，例如創(chuàng)新驅(qū)動的中國創(chuàng)造。互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中許多現(xiàn)象級的規(guī)律，其實都可以歸結(jié)到上述邏輯之中。例如，作為互聯(lián)網(wǎng)基本模式總結(jié)的長尾曲線，實際是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的等成本線，在“數(shù)量-品種”底平面的投影。描述的是從單一品種大規(guī)模生產(chǎn)到小批量多品種的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。這就是托夫勒指出的第三次浪潮趨勢。

規(guī)模報酬遞增這條規(guī)律，可以說是遲來的總結(jié)。工業(yè)化發(fā)展到尾聲階段，才發(fā)現(xiàn)支持經(jīng)濟(jì)增長的，不僅是資本和勞動，還有技術(shù)。只不過沿普遍主義思維慣性，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把所有技術(shù)當(dāng)成了一種技術(shù)，好比沒有把人辯別為男人與女人。

范圍報酬遞增的發(fā)現(xiàn)——美國西北大學(xué)潘澤教授對此居功至偉——讓我們發(fā)現(xiàn)，原來造就規(guī)模經(jīng)濟(jì)的技術(shù)，只是工業(yè)化技術(shù)，它讓世界因大而美；而互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，更多屬于范圍經(jīng)濟(jì)的技術(shù)，它讓世界因小而美。在實踐中，馬云力主因小而美，可以視為對同一潮流的敏感的響應(yīng)。

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及其生產(chǎn)力作用好比海面下的冰山，經(jīng)濟(jì)好比海面上的冰山?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)及其生產(chǎn)力作用于經(jīng)濟(jì)，內(nèi)化為經(jīng)濟(jì)規(guī)律，都可以歸結(jié)為范圍報酬遞增。它就好比海面上能見的冰山。此刻，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及其生產(chǎn)力在經(jīng)濟(jì)學(xué)公式中隱而不見了，但它所推動改變的經(jīng)濟(jì)規(guī)律卻象壯麗的冰山，巍峨屹立，成為新世紀(jì)的一道風(fēng)景線。

篇5

上個世紀(jì)80年代以后，國際高教界對實踐教學(xué)和強(qiáng)化應(yīng)用型人才培養(yǎng)越來越重視。為了與國際接軌，中國的多數(shù)高校也紛紛在教育教學(xué)改革的探索中對實踐教學(xué)越發(fā)重視，高校的管理者和教師也清醒地認(rèn)識到實踐教學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生實踐能力和創(chuàng)新能力的重要環(huán)節(jié)，也是提高學(xué)生社會職業(yè)素養(yǎng)和就業(yè)競爭力的重要途徑。近年來，應(yīng)用型本科教育成為各高校普遍的辦學(xué)定位，應(yīng)用型本科重在“應(yīng)用”。因此，要改革以往的教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)環(huán)節(jié)、教學(xué)方法和教學(xué)手段，要注重地方特色，加強(qiáng)學(xué)生的實踐能力。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為研究微觀經(jīng)濟(jì)主體的決策行為以及其對經(jīng)濟(jì)資源配置影響的一門科學(xué)，日益發(fā)揮著對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和活動的解釋和預(yù)測的功能，所以說微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門專業(yè)基礎(chǔ)課，但仍有很強(qiáng)的應(yīng)用性，筆者結(jié)合自身多年的教學(xué)經(jīng)驗和學(xué)生的實際，突出“應(yīng)用”二字，提出了教學(xué)方法的改革思路。

二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的性質(zhì)和特點分析

1、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的性質(zhì)分析

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，它主要研究微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的問題，研究對象為單個經(jīng)濟(jì)，其核心問題是價格問題，研究的重點是市場經(jīng)濟(jì)條件下微觀經(jīng)濟(jì)主體的決策行為及其對經(jīng)濟(jì)資源配置的影響。從理論上講，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)既是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的一個重要領(lǐng)域，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)其他研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)。所以，它是一門理論性學(xué)科；從實踐上講，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論既可以用于指導(dǎo)企業(yè)或消費者的決策行為，又可以用于指導(dǎo)政府的決策行為。因此，它又是一門實踐性很強(qiáng)的學(xué)科。

2、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的特點分析

（1）章節(jié)多，內(nèi)容抽象難懂。從目前使用較好的幾本微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本科教材來看，章節(jié)都比較多，如曼昆編著的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊有22章，黃亞鈞主編的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材有16章，岳賢平主編的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材有15章等。從內(nèi)容上看，以曼昆編著的教材為例，主要內(nèi)容有：經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理、像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考、相互依存性與貿(mào)易的好處、供求均衡理論、消費者行為理論、賦稅的代價、國際貿(mào)易、公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)、成本理論、市場結(jié)構(gòu)理論、生產(chǎn)要素市場理論和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿等內(nèi)容。大部分內(nèi)容是對西方國家微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中理論成果的總結(jié)，而且是建立在假設(shè)的基礎(chǔ)上，采用公式、圖形和數(shù)學(xué)模型來闡述經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的，比較抽象，這無形中增加了學(xué)生學(xué)習(xí)的難度。所以，大多數(shù)學(xué)生反映學(xué)起來費勁難懂。

（2）研究方法多，數(shù)學(xué)知識是基礎(chǔ)。隨著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的不斷成熟，其研究方法呈現(xiàn)出多樣化的態(tài)勢，如規(guī)范分析法、實證分析法、靜態(tài)分析法、動態(tài)分析法、均衡分析法、非均衡分析法、數(shù)理公式分析、幾何模型分析等。但總體來看，還是以實證分析法為主，主要是大量運用數(shù)學(xué)模型及推理來論證經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。自數(shù)學(xué)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)以來，它提高了經(jīng)濟(jì)分析的水平，對于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程而言，一是借用了微積分，尤其是偏導(dǎo)數(shù)和全微分等武器，提出了一般經(jīng)濟(jì)均衡問題，創(chuàng)立了當(dāng)今的消費者理論、生產(chǎn)者理論、壟斷競爭理論等；二是借用了集合論與線性模型分析了相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。可見，數(shù)學(xué)對于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的作用是顯而易見的，學(xué)生在學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中，必須得具備一定的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。

（3）圖形多、曲線易錯亂。為了便于理解，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程把經(jīng)濟(jì)變量之間的復(fù)雜關(guān)系，通過理論假設(shè)，用圖形來直觀闡述。但該課程涉及圖形分析的章節(jié)比較多，而且曲線太多且有相似之處，學(xué)生在記憶時往往會產(chǎn)生錯亂的現(xiàn)象，要么記錯了曲線移動的方向，要么記錯了曲線的種類，導(dǎo)致在分析實際經(jīng)濟(jì)問題時出現(xiàn)差錯。

三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中存在的主要問題分析

1、強(qiáng)化實踐教學(xué)只停留在口頭上，沒有形成一種理念

十八屆三種全會以來，很多高校為了響應(yīng) “要加快現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)，深化產(chǎn)教融合，校企合作，培養(yǎng)高素質(zhì)勞動者和技能型人才”這一精神，紛紛喊出了建設(shè)應(yīng)用型本科院校，加強(qiáng)實踐教學(xué)，培養(yǎng)技能型人才的響亮口號，高校微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程也隨之改革。但從實際情況看，真正落實到位的高校很少，絕大多數(shù)高校只停留在口頭上，老師上課還是以理論教學(xué)為主，學(xué)生的動手能力和實踐能力沒有調(diào)動起來?？梢?，應(yīng)用型本科院校的建設(shè)，對于多數(shù)高校來說還沒有形成一種理念。

2、老師缺乏實踐經(jīng)驗，沒有形成良好的實踐型教學(xué)團(tuán)隊

從目前的情況看，一方面，高校擔(dān)任教微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的老師，基本上都是從高校畢業(yè)之后直接走進(jìn)高校，缺乏對經(jīng)濟(jì)學(xué)知識的實踐鍛煉，基本上沒有嘗試過把理論和實踐有機(jī)的結(jié)合起來，難以勝任相關(guān)的實踐指導(dǎo)工作，更談不上科學(xué)合理地培養(yǎng)應(yīng)用型人才了。另一方面，高校教師缺乏實踐教學(xué)環(huán)節(jié)的專門訓(xùn)練，派教師到企業(yè)掛職鍛煉或到相關(guān)高校進(jìn)行實踐培訓(xùn)的也屈指可數(shù)，老師在上課的過程中對于實踐教學(xué)、對于培養(yǎng)應(yīng)用型人才只能摸著石頭過河，至于說組建實踐型教學(xué)團(tuán)隊更是紙上談兵。

3、教學(xué)手段和方法仍顯短缺和落后，沒有形成理論和實踐的有效結(jié)合

一是高校多媒體教學(xué)設(shè)施短缺，不能滿足教師案例教學(xué)、實務(wù)展示等教學(xué)環(huán)境的需要，并限制了教師教育教學(xué)改革的積極性。二是目前的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教學(xué)，其方式主要局限在課堂上，自始至終都是老師講，學(xué)生聽，而且學(xué)生早就厭煩了這種被動式學(xué)習(xí)的方式，根本不想主動參與到教學(xué)中，因而無法活躍學(xué)生的思維。再者，因章節(jié)多，課時偏少，老師需要趕進(jìn)度，沒有更多的時間進(jìn)行案例教學(xué)或課堂討論。另外，據(jù)學(xué)生反映，有些老師準(zhǔn)備的案例太長或太老，學(xué)生沒有足夠的耐心和興趣，即使參與其中進(jìn)行課堂討論也是被逼無奈，應(yīng)付了事。可見，教師從本質(zhì)上沒有真正把理論和實踐有效的結(jié)合起來。

4、校外實習(xí)基地建設(shè)薄弱，難以滿足教學(xué)實踐的需要

一方面，為了應(yīng)付各級評估檢查，院系簽訂了一批經(jīng)濟(jì)學(xué)實踐教學(xué)基地，但簽訂的這些實踐基地大多數(shù)如同虛設(shè)，浮于形式，學(xué)生到這些基地實踐鍛煉的卻很少，有些實踐基地甚至每次只能容納一兩個學(xué)生進(jìn)行實踐，不能滿足大批學(xué)生的實踐需要。另一方面，我國企業(yè)改制后管理者有追求短期利益最大化的傾向，對于沒有任何經(jīng)驗的在校學(xué)生，拒之門外，再加上和專業(yè)相關(guān)的實踐基地少之又少，總體上不能滿足教學(xué)實踐的需要。

5、考核方式單一，沒有達(dá)到預(yù)期的效果

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門專業(yè)基礎(chǔ)課，考試方式一般采用閉卷考試，題型主要有單項、多項選擇題、概念解釋題、簡答題、計算題、論述題等，案例分析類的題目比較少見，這些題目主要考察學(xué)生的記憶能力，而對于學(xué)生如何根據(jù)所學(xué)理論結(jié)合實踐進(jìn)行判斷、分析的考察甚少。因此，對于學(xué)生的綜合分析能力、實踐能力和創(chuàng)新能力缺乏鍛煉，沒有達(dá)到應(yīng)用型本科教學(xué)的預(yù)期效果。

四、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)方法的改革路徑

1、加大宣傳，讓師生認(rèn)識到微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)實踐的重要性

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門實踐性很強(qiáng)的學(xué)科，政府的許多決策如果能夠科學(xué)地運用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)知識，就會減少決策的盲目性；對于企業(yè)而言，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡價格理論、彈性理論、生產(chǎn)者行為理論、成本與收益分析、市場結(jié)構(gòu)理論等等對于企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營決策更具有指導(dǎo)意義；對于消費者來說，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡價格理論、消費者行為理論可以指導(dǎo)他們的選擇行為。因此，要通過大力宣傳，讓師生都認(rèn)識到該課程實踐教學(xué)的緊迫性和重要性，形成一致的思想、理念和行動。

2、注重教師實踐經(jīng)驗的培養(yǎng)，創(chuàng)建實踐型教學(xué)團(tuán)隊

一是要讓微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教師去企業(yè)掛職鍛煉，積累實踐經(jīng)驗；二是要實行以老帶新的“傳幫帶”活動，讓有實踐經(jīng)驗的教師幫助實踐經(jīng)驗缺乏的年輕教師；三是組織微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)教師進(jìn)行專門培訓(xùn)，通過培訓(xùn)，掌握實踐教學(xué)的方法和能力；四是要創(chuàng)建實踐型教學(xué)團(tuán)隊，團(tuán)隊成員互相學(xué)習(xí)，互相鼓勵，形成科學(xué)合理的實踐型教學(xué)隊伍。

3、豐富和完善教學(xué)手段和方法，確保經(jīng)濟(jì)理論和實踐的有效結(jié)合

為了改變單純的課堂教學(xué)方法，一方面，高校應(yīng)配齊多媒體教學(xué)設(shè)施，滿足教師在案例教學(xué)、實務(wù)展示等教學(xué)環(huán)境的需要，以增強(qiáng)教師教育教學(xué)改革的積極性；另一方面，教師應(yīng)靈活選擇案例教學(xué)法、素質(zhì)拓展法、幕課教學(xué)法等教學(xué)方法，以便微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論能夠和社會實踐緊密結(jié)合起來，達(dá)到預(yù)期的效果。

（1）案例教學(xué)法。案例教學(xué)法起源于20世紀(jì)20年代的美國哈佛大學(xué)商學(xué)院，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，教師可以搜集一些和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理相關(guān)的真實情境或事件，通過課堂討論，剖析現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)問題，揭示經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象隱含的本質(zhì)內(nèi)容，吸引學(xué)生認(rèn)真思考，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的熱情和興趣，培養(yǎng)和發(fā)展學(xué)生主動思考、分析和剖析問題的能力。例如針對禁毒還是教育能夠減少與相關(guān)的犯罪這一問題，教師可以收集一些禁毒和教育對犯罪產(chǎn)生影響的案例，讓學(xué)生主動思考和分析，做出判斷，教師通過講解和點評讓學(xué)生真正理解問題的本質(zhì)，通過案例教學(xué)，理論聯(lián)系了實際，進(jìn)而達(dá)到預(yù)期的效果。

（2）素質(zhì)拓展法。素質(zhì)拓展起源于國外風(fēng)行了幾十年的戶外體驗式訓(xùn)練，通過設(shè)計獨特的富有思想性、挑戰(zhàn)性和趣味性的戶外活動，培訓(xùn)人們積極進(jìn)取的人生態(tài)度和團(tuán)隊合作精神，是一種現(xiàn)代人和現(xiàn)代組織全新的學(xué)習(xí)方法和訓(xùn)練方式。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，教師可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容設(shè)計一些富有思想性、挑戰(zhàn)性和趣味型的活動，通過團(tuán)隊合作和理論指導(dǎo)，訓(xùn)練學(xué)生的實踐能力、動手能力和團(tuán)隊精神。如教師可以讓學(xué)生針對“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的促進(jìn)與影響這一主題進(jìn)行素質(zhì)拓展，讓學(xué)生通過團(tuán)隊合作，自我實踐，展開調(diào)研，收集資料，分析大眾創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新對地方經(jīng)濟(jì)所作的貢獻(xiàn)，通過素質(zhì)拓展，理論聯(lián)系了實際，達(dá)到預(yù)期的效果。

（3）慕課教學(xué)法。慕課是新近涌現(xiàn)出來的一種在線課程開發(fā)模式，它發(fā)展于過去的那種資源、學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)以及將學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)與更多的開放網(wǎng)絡(luò)資源綜合起來的新的課程開發(fā)模式。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，教師可以把所有的教學(xué)資源全部共享到網(wǎng)絡(luò)上，讓學(xué)生自學(xué)，而教師要在每周組織開展經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)的研討話題，要求學(xué)生理論聯(lián)系實際研討問題，充分解決學(xué)生感興趣的話題和疑問。如教師可以布置煙草壟斷行業(yè)的討論話題，讓學(xué)生課下學(xué)習(xí)、思考，在每周一次的研討會上，學(xué)生對自己感興趣的話題或有疑問的問題讓大家一起討論，老師在現(xiàn)場可以幫助解決問題，通過研討，理論聯(lián)系實際，達(dá)到預(yù)期的效果。

4、加大校外實踐教學(xué)基地建設(shè)，確保滿足教學(xué)實踐的需要

大學(xué)生要進(jìn)行實踐教學(xué)，必須想方設(shè)法拓展校外實踐基地的建設(shè)。一是要簽訂和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程相關(guān)的實踐基地，不能光強(qiáng)調(diào)數(shù)量，更要注重質(zhì)量；二是要維護(hù)好現(xiàn)有的實踐教學(xué)基地，要經(jīng)常性地和基地的負(fù)責(zé)人溝通交流，盡量請基地負(fù)責(zé)人（企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)）來學(xué)校講學(xué)，或帶學(xué)生到企業(yè)進(jìn)行短期的實踐；三是鼓勵教師與企業(yè)共同研發(fā)科研課題，學(xué)生參與其中，在實踐中不斷鍛煉和提高。

5、創(chuàng)新考核方式，確保成績評價體系科學(xué)全面

篇6

【關(guān)鍵詞】高校創(chuàng)新團(tuán)隊 成長機(jī)理 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

【中圖分類號】G322.21， C962 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

自2000年國家自然科學(xué)基金委設(shè)立了“創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金”、2004年教育部啟動了“‘長江學(xué)者與創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展計劃’創(chuàng)新團(tuán)隊支持辦法”以來，高校創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)日益得到國家的高度重視，也引發(fā)了學(xué)者的廣泛關(guān)注。2014年8月18日，主持召開中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會議上強(qiáng)調(diào)，“加快形成一支規(guī)模宏大、富有創(chuàng)新精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險的創(chuàng)新型人才隊伍”，強(qiáng)調(diào)要在用好、吸引、培養(yǎng)創(chuàng)新人才隊伍上下功夫①，2015年11月4日，教育部網(wǎng)站公布全國有64個高校創(chuàng)新團(tuán)隊獲得“創(chuàng)新團(tuán)隊發(fā)展計劃”的滾動支持，目的是通過創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)，促進(jìn)科研水平的提高和科研成果產(chǎn)業(yè)化，并且促進(jìn)高層次學(xué)術(shù)人才的培養(yǎng)。然而，目前高校創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)存在諸多問題，如團(tuán)隊內(nèi)部知識無法有效共享，科研隊伍結(jié)構(gòu)不合理等，都成為制約團(tuán)隊發(fā)展的突出問題。為此，國內(nèi)外心理學(xué)家以及科學(xué)社會學(xué)家等對創(chuàng)新團(tuán)隊有著不同程度的研究，其中最具有代表性的是庫恩基于“范式”和社會學(xué)的“共同體”提出“科學(xué)共同體”概念，為分析高校創(chuàng)新團(tuán)隊提供了理論依據(jù)。

隨后，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)也成為人們研究的熱點，部分學(xué)者從建設(shè)中所存在的問題出發(fā)，對其現(xiàn)狀、制約要素和對策展開了研究；也有學(xué)者從創(chuàng)新團(tuán)隊合理構(gòu)建的角度考慮，提出了組織設(shè)計、成員關(guān)系、制度建設(shè)、管理模式等研究成果；亦有學(xué)者通過建立模型對創(chuàng)新團(tuán)隊的績效進(jìn)行分析和評價研究②。然而，今天的團(tuán)隊成員所面對的是知識經(jīng)濟(jì)時代，21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)既是一種以人為本的經(jīng)濟(jì)，又是一種以知識為本的經(jīng)濟(jì)，正是知識經(jīng)濟(jì)這種源動力推動著高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，那么，如何理解知識經(jīng)濟(jì)對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的影響？高校創(chuàng)新團(tuán)隊內(nèi)部各要素在知識經(jīng)濟(jì)背景下對其成長的影響如何？高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的目標(biāo)到底是實體價值的最大化還是虛擬價值的最大化？這些都構(gòu)成了我們對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的追溯和探討。遺憾的是，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的建設(shè)理論并不能完全涵蓋和有效地解釋這一現(xiàn)象及其對實際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。因此，我們有必要從一個新的視角―經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，來審視和探討高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的實質(zhì)、機(jī)理和效應(yīng)。

高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念及實質(zhì)分析

高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念是一個不斷發(fā)展的概念，根據(jù)已有的研究成果來看，廣大學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新團(tuán)隊成長理論的研究雖然對揭示其成長問題的實質(zhì)有一定貢獻(xiàn)，但對成長實質(zhì)的探討仍然不夠深入和準(zhǔn)確，對高校創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)的指導(dǎo)意義也十分有限。為此，我們首先給出高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念，以便于問題的描述，進(jìn)而探討成長的實質(zhì)。

目前，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為高校創(chuàng)新團(tuán)隊③是以學(xué)術(shù)問題為紐帶，立足于科學(xué)前沿，圍繞國家各類重大科研項目，開展科學(xué)研究的核心隊伍，同時認(rèn)為其骨干研究成員都是根據(jù)一定的科研任務(wù)，由來自不同領(lǐng)域的高層次知識分子組成?？v觀文獻(xiàn)，前人定義趨同，但針對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念尚屬空白。我們認(rèn)為，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長是指其在一段相當(dāng)長（從形成階段到持續(xù)發(fā)展階段）的時期內(nèi)，在資源合理有效的配置和使用的基礎(chǔ)上，保持團(tuán)隊內(nèi)部整體績效水平（成員與團(tuán)隊效用最大化）持續(xù)、穩(wěn)步提高的勢頭，或持續(xù)實現(xiàn)團(tuán)隊整體績效水平的大幅度提升和團(tuán)隊發(fā)展質(zhì)量與水平的階段性跨越的發(fā)展過程。因此，在短時間內(nèi)為單純完成一項科研任務(wù)而臨時組建的創(chuàng)新團(tuán)隊的短期發(fā)展不能視為成長。

根據(jù)高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的定義，我們從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析其成長問題的實質(zhì)性內(nèi)容：第一，影響高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的因素在于其實體價值與虛擬價值④的相互作用。其中團(tuán)隊實體價值是團(tuán)隊在內(nèi)部資源整合的基礎(chǔ)上所達(dá)到的最小投入獲得最高的績效水平，團(tuán)隊虛擬價值可理解為團(tuán)隊擁有的足以支持成長的科技空間，如高?；蚩茖W(xué)基金的支持程度。如果團(tuán)隊實現(xiàn)了良好的實體價值，則得以快速成長，由于成長，團(tuán)隊享受到成長帶來的經(jīng)濟(jì)性；第二，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的道路是艱難曲折的，隨著科研活動的增多，失去創(chuàng)新性和進(jìn)步的力量，導(dǎo)致團(tuán)隊成長的正面效應(yīng)小于負(fù)面效應(yīng)，從而團(tuán)隊績效降低，最終團(tuán)隊成長的勢頭減弱；第三，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長過程實質(zhì)上是在更完全、更有效地利用現(xiàn)有資源的基礎(chǔ)上，所進(jìn)行的團(tuán)隊資源、能力和制度交互作用的動態(tài)過程。

正如我們所觀察到的高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，往往不僅僅是某個量的突出，而是團(tuán)隊內(nèi)外一組復(fù)雜關(guān)系的共同作用和相互適應(yīng)。當(dāng)這組關(guān)系處于適應(yīng)或和諧狀態(tài)時，團(tuán)隊就穩(wěn)定發(fā)展或按照穩(wěn)定的速度成長；當(dāng)這組關(guān)系相互不適應(yīng)或不和諧時，團(tuán)隊內(nèi)部就會產(chǎn)生分歧，績效降低，甚至導(dǎo)致解散。因此，如何及時發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊內(nèi)部的不和諧要素，為什么會產(chǎn)生這些復(fù)雜關(guān)系，如何有效促進(jìn)團(tuán)隊成長，這些都需要從高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長機(jī)理來進(jìn)行研究。

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長機(jī)理分析

依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史脈絡(luò)及研究目的和方法的不同，我們運用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長機(jī)理從資源維度、能力維度和制度維度來進(jìn)行分析。

資源維度的分析。高校創(chuàng)新團(tuán)隊由人所構(gòu)成，但同時也是各種資源的集合體，包括財力、物力、信息流等，創(chuàng)新團(tuán)隊的成長過程也正是這些資源集聚整合過程。根據(jù)勞動力市場分割理論⑤，勞動力市場主要存在主要和次要的勞動力市場分割，高校創(chuàng)新團(tuán)隊?wèi)?yīng)屬于主要勞動力市場，具有穩(wěn)定的收入、良好的工作環(huán)境、更多的培訓(xùn)機(jī)會等特征，更重要的是，在這種市場中團(tuán)隊成員的教育程度與工資收入應(yīng)呈正相關(guān)。此外，在市場經(jīng)濟(jì)理論以“有限理性的經(jīng)濟(jì)人”為基本假定前提下，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成員的所有行為受到效用驅(qū)使，主要表現(xiàn)為：團(tuán)隊成員的行為動機(jī)是雙重的，追求的是財富與非財富的最大化；團(tuán)隊成員的理性是有限的，源于對團(tuán)隊環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性及成員自身計算和認(rèn)知能力的有限性；團(tuán)隊成員具有機(jī)會主義傾向，即具有追求自身利益最大化的行為傾向，包括濫竽充數(shù)、搭便車、收益內(nèi)在和成本外化等?？紤]到團(tuán)隊和企業(yè)具有相似性⑥，都是一種契約體，因此根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易成本理論，即高校創(chuàng)新團(tuán)隊為完成一項科研活動所耗費的貨幣、時間等成本，那么在團(tuán)隊成員的經(jīng)濟(jì)追求和團(tuán)隊降低交易成本的目標(biāo)條件下，團(tuán)隊將面臨人、財困境。另外，從知識理論的角度分析，在團(tuán)隊所承擔(dān)的科研項目的研究中，其知識和信息資源都是保證研究成果產(chǎn)出的必要條件。

以上分析說明，在高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長初期，要考慮如下幾點：一是注重團(tuán)隊成員在資源配置中的重要地位，在“經(jīng)濟(jì)人”的背景下正視差異和沖突，注重團(tuán)隊內(nèi)部關(guān)系的和諧；二是充分發(fā)揮團(tuán)隊帶頭人的作用，實現(xiàn)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的同時均衡，并增強(qiáng)團(tuán)隊內(nèi)部的凝聚力，盡可能達(dá)到隱性知識的有效共享；三是建立清晰的、具有吸引力的團(tuán)隊發(fā)展愿景和目標(biāo)，只有共同的科研目標(biāo)才能增強(qiáng)團(tuán)隊成員間的協(xié)同作用，進(jìn)而增強(qiáng)團(tuán)隊凝聚力，降低交易成本。

能力維度的分析。這里我們將能力看作是團(tuán)隊成員的科研能力和團(tuán)隊的產(chǎn)出能力。在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式下，高校創(chuàng)新團(tuán)隊是一個生產(chǎn)函數(shù)⑦，而在這個函數(shù)中，團(tuán)隊成員的科研能力是自變量之一，團(tuán)隊的產(chǎn)出能力是因變量。那么在資源投入、科研能力給定的情況下，團(tuán)隊將會按照績效最大化即成本最小化來對投入和產(chǎn)出水平進(jìn)行選擇。能力維度的高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長機(jī)理分析是將團(tuán)隊置于投入產(chǎn)出的效率分析，側(cè)重于團(tuán)隊成員能力的計量，由于資源條件的相對固定，能力水平便成為影響團(tuán)隊成長的關(guān)鍵要素，也是影響團(tuán)隊績效提升的重要因素。團(tuán)隊成員追求利益最大化的動因主要經(jīng)由生產(chǎn)性的努力，建立的是成員與團(tuán)隊的函數(shù)關(guān)系。在此，我們從一般意義上強(qiáng)調(diào)了團(tuán)隊產(chǎn)出能力的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊成員科研能力的決定作用，成為分析高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長機(jī)理的基礎(chǔ)，然而，這存在著一些缺陷，首先，團(tuán)隊成員科研能力的測度、定量分析的困難性；其次，忽略了非能力因素起因的節(jié)約。如今，我們處于知識經(jīng)濟(jì)時代，根據(jù)規(guī)模收益邊際遞減規(guī)律讓位于規(guī)模收益邊際遞增規(guī)律分析，團(tuán)隊?wèi){借網(wǎng)絡(luò)和電腦操作平臺正逐漸實現(xiàn)著“團(tuán)隊經(jīng)濟(jì)”，而這正逐漸成為一種普遍現(xiàn)象。那么高校創(chuàng)新團(tuán)隊的能力動因又如何實現(xiàn)呢？與此相關(guān)的問題是，隨著高校創(chuàng)新團(tuán)隊的日益成長，制度日益成為影響團(tuán)隊成長的另一重要變量，進(jìn)而使團(tuán)隊成長具有了全新的性質(zhì)和效應(yīng)。

制度維度的分析。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，我們將制度定義為高校創(chuàng)新團(tuán)隊中成員之間以及團(tuán)隊與成員之間關(guān)系的某種契約形式或契約關(guān)系，這種關(guān)系靠正式規(guī)則或非正式規(guī)則來維持，因此，存在正式制度與非正式制度。制度維度的高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長研究秉承經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，從制度非均衡、制度變遷⑧的角度來分析團(tuán)隊的成長機(jī)理，把制度作為自變量之一引入團(tuán)隊的成長分析中，將研究大大推進(jìn)了一步。經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場配置是通過價格機(jī)制來完成的，而高校創(chuàng)新團(tuán)隊的績效提升則是通過權(quán)威關(guān)系來實現(xiàn)的。我們將團(tuán)隊視為一種制度安排，更具體地說將團(tuán)隊視為一種組織治理結(jié)構(gòu)而不單是一個生產(chǎn)函數(shù)，是制度維度的高校創(chuàng)新團(tuán)隊機(jī)理分析區(qū)別于資源維度和能力維度分析的關(guān)鍵所在。諾斯指出：“一旦一條發(fā)展路線沿著一條具體進(jìn)程行進(jìn)時，系統(tǒng)的外部性、組織的學(xué)習(xí)過程以及歷史上關(guān)于這些問題所派生的主觀模型就會增強(qiáng)這一過程?！备鶕?jù)這一觀點，我們認(rèn)為團(tuán)隊的初始制度安排是重要的，如果在團(tuán)隊成長初期便有合理的制度安排，即使不夠完善而存在著制度變遷的影響，那么也會受到初始制度的慣性和路徑依賴原則的限制，從而沿著原有制度方向進(jìn)入良性循環(huán)的軌道。

然而，根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點，任何制度只存在著短暫的均衡，隨著高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，從而產(chǎn)生新的潛在制度需求和潛在的制度供給，進(jìn)而產(chǎn)生制度創(chuàng)新。在此意義上，高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長中的突出問題都可以歸納為制度非均衡范疇，當(dāng)前，為了避免高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長中的制度非均衡現(xiàn)象，可以從高校、團(tuán)隊帶頭人和成員三個方面考慮：首先，高校要充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，包括為創(chuàng)新團(tuán)隊提供完整的信息平臺、打破學(xué)科壁壘、從政策和制度上加以引導(dǎo)；其次，團(tuán)隊帶頭人要合理配置團(tuán)隊資源，注意提升團(tuán)隊凝聚力，培養(yǎng)團(tuán)隊成員合作意識，并注重團(tuán)隊成員知識結(jié)構(gòu)的合理搭配；最后，團(tuán)隊成員應(yīng)注意個人科研能力的提高，保持團(tuán)隊內(nèi)部成員間的和諧關(guān)系。

如果說制度維度的分析是從高校與創(chuàng)新團(tuán)隊的關(guān)系、創(chuàng)新團(tuán)隊與成員的經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系出發(fā)來探討團(tuán)隊的成長機(jī)理，那么資源維度就是從團(tuán)隊成員以及團(tuán)隊的財力和物力資源等多個角度來闡述團(tuán)隊成長的資本，能力維度則是從團(tuán)隊內(nèi)部的知識能力、績效水平來對其成長機(jī)理進(jìn)行分析。換言之，制度維度是將高校創(chuàng)新團(tuán)隊作為一個“管理單位”來分析其內(nèi)部的非制度均衡與制度變遷；資源維度是將團(tuán)隊作為一個“交易單位”來認(rèn)識，暗含績效最大化的假定；能力維度是將團(tuán)隊作為一個“生產(chǎn)單位”，從投入和產(chǎn)出來分析其成長機(jī)理。

高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

通過高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，內(nèi)部資源必然由團(tuán)隊成員共享，制度也將趨于完善，進(jìn)而帶來高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。從微觀上來講，由于團(tuán)隊內(nèi)部資源的共享性，使得團(tuán)隊的科研活動對其成員自身科研業(yè)務(wù)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。主要表現(xiàn)為團(tuán)隊在追求績效水平提高的同時，團(tuán)隊成員亦在團(tuán)隊中利用現(xiàn)有資源努力實現(xiàn)自身價值，在有限理性的前提下，成員所獨自承擔(dān)的科研項目將受到時間、精力的限制而逐漸減少，在團(tuán)隊的不斷成長過程中，這種擠出效應(yīng)就越明顯。

從宏觀上來講，高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長對社會尤其對高校的貢獻(xiàn)往往具有乘數(shù)效應(yīng)。一方面，團(tuán)隊內(nèi)部所特有的知識資本、非正式制度等，形成了團(tuán)隊的學(xué)術(shù)氛圍和競爭優(yōu)勢，在解決行業(yè)或經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的共性的關(guān)鍵技術(shù)問題即重大問題時可以發(fā)揮集體智慧，實現(xiàn)共贏；另一方面，在團(tuán)隊內(nèi)部，通過要素之間和成員學(xué)科構(gòu)成之間的整合，其表現(xiàn)出來的競爭力不再是單個成員的競爭力，而是一種比所有單個成員競爭力簡單疊加出來更加有優(yōu)勢的全新的團(tuán)體競爭力，也是一種1+1>2的互補(bǔ)增值、效益最大化。通過高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長，不僅能推動經(jīng)濟(jì)社會實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，更能夠推進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新體系的建設(shè)，提升高校綜合競爭能力。

結(jié)語

本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，將高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長過程納入到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架中。首先，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角給出了高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的概念，且對其成長的實質(zhì)進(jìn)行了分析，認(rèn)為高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長整體上受制于實體價值和虛擬價值的相互作用，而成長的實質(zhì)則是資源、能力和制度交互作用的動態(tài)過程。在此基礎(chǔ)上，從資源、能力和制度三個維度對高校創(chuàng)新團(tuán)隊的成長機(jī)理進(jìn)行了分析，并探討了在成長中所伴隨的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，為解決高校創(chuàng)新團(tuán)隊在成長過程中所存在的問題提供了一定的理論依據(jù)。當(dāng)然，從經(jīng)濟(jì)學(xué)對高校創(chuàng)新團(tuán)隊成長的研究還不夠深入，很多問題仍有待進(jìn)一步研究，如團(tuán)隊帶頭人與成員的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)有何不同，其對團(tuán)隊可持續(xù)成長的影響力又怎樣？高校創(chuàng)新團(tuán)隊與其他團(tuán)隊在成長機(jī)理方面有哪些區(qū)別？能力維度的研究還處于定性分析階段，是否存在計量的尺度？這些都是值得深入研究的課題。

（作者單位：中國藥科大學(xué)國際醫(yī)藥商學(xué)院，河海大學(xué)商學(xué)院；本文系中國博士后科學(xué)基金第56批資助項目“教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目”和江蘇省學(xué)生資助專項課題研究成果，項目編號：Y132012、2014JSAIDC13）

【注釋】

①“學(xué)重要講話”，廈門網(wǎng)，2014年8月19日。

②吳方，張寶玲，王濟(jì)干：“高校創(chuàng)新團(tuán)隊信任影響績效過程模型研究”，《西南民族大學(xué)學(xué)報》（人文社會科學(xué)版），2015年第7期。

③何錚，蔡兵，顧新：“高校創(chuàng)新團(tuán)隊建設(shè)的現(xiàn)狀分析與對策”，《科技管理研究》，2008年第4期。

④[英]A.馬歇爾：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，北京：商務(wù)出版社，1983年，第325～326頁。

⑤郭叢斌：“二元制勞動力市場分割理論在中國的驗證”，《清華大學(xué)教育研究》，2004年第4期。

⑥戈立志，單承戈：“用科斯定理探討研發(fā)團(tuán)隊的管理”，《科技進(jìn)步與對策》，2007年第3期。

⑦Ancona D G， Galdwell D F. Demography and design： predictors of new product team performance. Organization Science， 1992（3）： 321-343.

篇7

關(guān)鍵詞：“中等收入陷阱”；經(jīng)濟(jì)增長方式；收入分配；制度

中圖分類號：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）36-0007-04

一、問題的背景

2006年，世行在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告》中首次提出了“中等收入陷阱”概念，其基本含義指：鮮有中等收入經(jīng)濟(jì)體能夠成功躋身高收入國家，這些國家往往在人均產(chǎn)值達(dá)到3 000美元后便陷入經(jīng)濟(jì)增長停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術(shù)上與發(fā)達(dá)國家競爭。統(tǒng)計研究發(fā)現(xiàn)，二戰(zhàn)以來，有很多國家迅速發(fā)展為中等收入國家，但成功跨入高收入階段的國家卻少之又少：在1960年的101個中等收入經(jīng)濟(jì)體中，只有13個在2008年進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體，包括東亞的日本、新加坡、韓國、西班牙和中國臺灣地區(qū)等。與之相反，拉美和中東地區(qū)，則是“中等收入陷阱”的典型代表。例如，巴西、阿根廷、墨西哥、智利、馬來西亞等國家在20 世紀(jì)70 年代后陸續(xù)進(jìn)入“中等收入國家”的行列，但是直到2007 年，這些國家仍然徘徊在人均GDP3 000美元～5 000 美元的發(fā)展階段。

2012年中國人均GDP達(dá)到6 100美元，按照世行標(biāo)準(zhǔn)，中國已經(jīng)是中等偏上收入國家，但離高收入國家（人均GDP 11 906美元）還有很大差距?！爸械仁杖胂葳濉钡膯栴}再次引起了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界與政策層面的廣泛關(guān)注。尤其是最近幾年，經(jīng)濟(jì)增長速度有所回落、通漲比較嚴(yán)重、房價高企、貧富分化加劇、腐敗多發(fā)、就業(yè)困難、極端事件和增多，引發(fā)了對中國是否會陷入“中等收入陷阱”更廣泛的憂慮。盡管我們有信心有能力跨越 “中等收入陷阱”，但正確判斷中國到底離“中等收入陷阱”有多遠(yuǎn)以及探索如何規(guī)避“中等收入陷阱”風(fēng)險，仍然是一項既重大又緊迫的課題。而且由于“中等收入陷阱”問題的普遍性，中國的跨越對于其他國家也有很好的借鑒意義。

二、相關(guān)理論綜述

在理論層面，中等收入陷阱的研究主要沿著三條主線展開：第一條主線從制度層面解釋中等收入陷阱產(chǎn)生的原因與解決機(jī)制；第二條主線從收入分配的角度；第三條主線則強(qiáng)調(diào)跨越中等收入陷阱的本質(zhì)還是增長問題。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的跨越與攀升，是否具有與之相匹配的經(jīng)濟(jì)制度是成敗的關(guān)鍵（Imbs et al. 2003）[1]。這即為制度約束、制度匹配與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，當(dāng)將其界定在中等收入的發(fā)展階段下時，則能夠解釋中等收入陷阱與制度演進(jìn)問題（李月、周密2012）[2] 。世界銀行對中等收入國家（地區(qū)）尤其是對日本、韓國與中國臺灣發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了分析，特別強(qiáng)調(diào)了高層次的制度發(fā)展以及適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略轉(zhuǎn)換對突破中等收入陷阱的重要作用。是否突破舊制度的剛性約束，形成與新階段相匹配的制度是后發(fā)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)趕超策略持續(xù)性的關(guān)鍵（世界銀行，2008）[3]。在中等收入水平，有些國家突破制度約束剛性，構(gòu)建了與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相匹配的高品質(zhì)制度體系，因此其經(jīng)濟(jì)發(fā)展得以持續(xù)；另外一些國家則沒有相應(yīng)地調(diào)整制度，依然延續(xù)著低品質(zhì)的制度，甚至選擇了錯誤的制度，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展則陷于停滯甚至倒退。

從收入分配角度研究“中等收入陷阱”以經(jīng)濟(jì)學(xué)家蔡昉為代表。蔡昉（2011）[4] 認(rèn)為在中等收入的發(fā)展階段上，導(dǎo)致國家之間產(chǎn)生分化的因素很多，但許多因素都在一定程度上與收入分配政策及其作為結(jié)果的收入分配狀況相關(guān)。收入分配惡化如果達(dá)到傷害經(jīng)濟(jì)激勵和社會穩(wěn)定的程度，就會產(chǎn)生一系列阻力，阻礙經(jīng)濟(jì)增長，使人均收入水平不能繼續(xù)提高。因此，解決收入差距過大的問題、形成基本良好的收入分配格局是中國跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵。蔡昉教授觀察到：國際上公認(rèn)成功地實現(xiàn)了從中等收入向高收入躍升的日本和亞洲四小龍，收入分配普遍比較公平，公認(rèn)陷入中等收入陷阱的拉丁美洲國家，收入分配高度不公。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從經(jīng)濟(jì)增長的角度解釋“中等收入陷阱”問題。認(rèn)為后發(fā)國家通過低廉豐富的勞動力、資源以及從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)的技術(shù)和管理模式等實現(xiàn)了跨越式發(fā)展后，人口紅利逐漸消失、資源開始枯竭、各項成本攀升，而經(jīng)濟(jì)增長方式卻沒能及時從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也未隨之有效提升。因此，中等收入國家一方面暫不具備高收入國家拓展生產(chǎn)前沿的能力，另一方面原有的勞動力和資源的低成本優(yōu)勢也難以為繼，被主導(dǎo)成熟產(chǎn)業(yè)的、低工資的窮國競爭者和主導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的、追求創(chuàng)新的富國擠壓在了中間，經(jīng)濟(jì)增長陷于停滯（世界銀行，2007）[5] 。另外，由于這些國家未能實現(xiàn)需求結(jié)構(gòu)從投資向消費轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)增長缺乏足夠的持續(xù)動力。經(jīng)驗研究也發(fā)現(xiàn)，日本、韓國之所以跨越 “中等收入陷阱”有兩個重要原因：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及時順利地實現(xiàn)了高度化，使經(jīng)濟(jì)增長由粗放型向集約型轉(zhuǎn)化；二是需求結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了從投資率上升到消費率上升的轉(zhuǎn)換（馬曉河，2011）[6]。

三、中國跨越“中等收入陷阱”的路徑與對策

（一）理論框架與跨越路徑

通過對文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前對于中等收入陷阱原因的探討與跨越路徑選擇大多依靠經(jīng)驗總結(jié)和國際比較的方式得出，整體看來還沒有形成一個較為系統(tǒng)的理論分析框架。

我們認(rèn)為“中等收入陷阱”的本質(zhì)還是經(jīng)濟(jì)增長問題。單就經(jīng)濟(jì)增長模式來看，全要素生產(chǎn)率可分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和配置效率四個組成部分。技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的停滯不前、過大或過小的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，特別是在中國尤其突出的要素市場扭曲造成的資源配置失效，都會使一國經(jīng)濟(jì)長期陷于停滯的狀態(tài)；從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來看，由于要素市場扭曲和產(chǎn)品市場的不充分競爭，使得各種資源在產(chǎn)業(yè)間配置失效，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以實現(xiàn)科學(xué)合理的升級。當(dāng)然，人力資源質(zhì)量較低，技術(shù)水平和創(chuàng)新能力不足，都難以支撐一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化，阻礙我們跨越“中等收入陷阱”；從收入分配角度看，一方面收入分配不公通過激勵錯失影響經(jīng)濟(jì)增長效率，另一方面收入差距過大通過降低社會平均邊際消費傾向抑制了消費需求，使得消費需求不能取資成為拉動長期經(jīng)濟(jì)增長的動力，更嚴(yán)重時容易誘發(fā)社會動蕩；從制度體系角度看，制度并不能憑空發(fā)揮作用，而是直接作用于微觀主體，通過巨量微觀主體行為影響經(jīng)濟(jì)增長的方式、效率與質(zhì)量。比如重要基礎(chǔ)原材料的壟斷定價制度通過扭曲各種生產(chǎn)要素的相對價格影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為進(jìn)而導(dǎo)致資源錯配、效益下降和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)異變。再如，社會保障體系的缺失，促使人們過度儲蓄，經(jīng)濟(jì)增長難以從投資拉動向消費拉動轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展自然后勁不足，等等。因此，我們可以在經(jīng)濟(jì)增長理論的框架下，通過厘清制度體系對經(jīng)濟(jì)增長方式和動力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和收入分配格局等方面的影響途徑和作用機(jī)理，建立起一個較為系統(tǒng)的對“中等收入陷阱”的理論分析框架（見圖1）。

與此同時中國跨越“中等收入陷阱”的路徑也已躍然紙上：各種制度、技術(shù)、資源稟賦通過影響市場價格、個人和企業(yè)的收益等經(jīng)濟(jì)變量，進(jìn)而影響企業(yè)的投資、經(jīng)營、研發(fā)行為與績效以及個人的消費和投資等行為。巨量微觀主體行為的集合影響經(jīng)濟(jì)增長的方式、動力以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，最終與“中等收入陷阱”相聯(lián)系。根據(jù)圖1，我們認(rèn)為以下制度體系對中國跨越“中等收入陷阱”有直接和系統(tǒng)性的影響：（1）要素和產(chǎn)品市場體系的完備程度直接影響整個社會的資源配置效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和初次分配后的社會收入分配結(jié)構(gòu)；（2）產(chǎn)權(quán)制度通過對生產(chǎn)要素所有者的回報，激勵和企業(yè)規(guī)模決定等諸多方面影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與效率；（3）財稅制度和社會公共服務(wù)與保障體系主要從再分配的角度調(diào)節(jié)社會各群體的收入，縮小收入差距，減少貧富分化，為所有社會成員提供基本生活保障和公共服務(wù)，促進(jìn)社會公平，維護(hù)社會穩(wěn)定和社會秩序；（4）科技創(chuàng)新與教育體制不僅直接影響企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的提高，也為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供技術(shù)和人才的支撐。

（二）對策建議

以下就上面的路徑分析提出具體的對策建議：

1.繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，是中國跨越“中等收入陷阱”的重要保證。

中國漸進(jìn)式的改革方式使得改革在不同行業(yè)不同領(lǐng)域里的進(jìn)度并不一致，“容易改的都改了，剩下的都是難啃的骨頭”。而且目前很多體制問題都是相互關(guān)聯(lián)、相互纏繞，如何厘清改革的思路，做好頂層設(shè)計和改革配套非常重要。

2.有效劃分政府與市場的邊界，平衡市場和政府的作用

政府應(yīng)大幅度減少直接配置資源和控制市場運行的權(quán)力，向公共服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。政府為市民提供最重要、最基本的非經(jīng)營性的公共設(shè)施和公共服務(wù)，向民間資本開放更多的經(jīng)營性的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，放松對民間資本在諸多領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制，減少項目的審批。

進(jìn)一步健全充分競爭、公平有序的市場經(jīng)濟(jì)秩序，加速完善產(chǎn)品和要素市場的運行機(jī)制，充分發(fā)揮市場在資源配置和有效激勵兩方面的主體作用。目前中國運用市場配置資本、土地、自然資源等生產(chǎn)要素的程度依然較低，以低價獲得這些資源的企業(yè)，會輕易地獲取高額利潤，其造成的環(huán)境破壞和資源浪費卻由全社會買單，而且大多數(shù)農(nóng)民、市民的利益都被較低的土地價格和很高的房地產(chǎn)價格嚴(yán)重剝奪。未來資源配置應(yīng)更多地依靠建立健全市場機(jī)制，讓要素價格回歸市場理性[7]。向民營和三資企業(yè)開放更多的領(lǐng)域，為他們創(chuàng)造更多的投資機(jī)會和盈利空間。進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)的政企分開和去行政化，讓國有企業(yè)和民營、三資企業(yè)在更廣泛的領(lǐng)域展開真正公平公正公開的競爭，提高各種類型企業(yè)的競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的整體提升。

3.嚴(yán)格控制生產(chǎn)成本和生活成本的快速上漲

高水平的創(chuàng)新能力和管理能力是企業(yè)在一段較長時期穩(wěn)定盈利的經(jīng)營實踐中逐步形成的，對此必須要有打持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備。這方面的先例是臺灣：自20世紀(jì)80年代后期臺灣出臺了多項戰(zhàn)略和配套政策措施實行轉(zhuǎn)型，然而直到現(xiàn)在，臺灣還是處于產(chǎn)業(yè)鏈的中端，長期成為國際知名企業(yè)代工的主力。在中國的創(chuàng)新能力、管理能力和生產(chǎn)技術(shù)水平未得到質(zhì)的飛躍之前，嚴(yán)格控制生產(chǎn)和生活成本的快速上漲是中國可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

最近幾年，中國稍微發(fā)達(dá)的地區(qū)生產(chǎn)和生活成本上升很快，主要原因在于住房和土地價格攀升對勞動力成本的倒逼機(jī)制以及金融壟斷機(jī)制。因此，嚴(yán)格控制生產(chǎn)和生活成本的快速上漲的具體著力點包括：一是嚴(yán)格控制房地產(chǎn)價格倒逼的成本上升。積極推進(jìn)增量房產(chǎn)的物業(yè)稅試點，同時加快推進(jìn)和完善經(jīng)適房、廉租房的社會住房保障體系，從供給數(shù)量和持有成本兩方面切實控制房地產(chǎn)價格，打破房地產(chǎn)價格對勞動力成本的倒逼機(jī)制和引導(dǎo)資金從房地產(chǎn)投機(jī)領(lǐng)域向?qū)嶓w行業(yè)回流。二是推進(jìn)金融體制改革，鼓勵非國有金融機(jī)構(gòu)、新型金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，利用更富彈性的利率將更多的金融資源引導(dǎo)到非國有企業(yè)、中小企業(yè)和高科技企業(yè)，降低非國有企業(yè)的資金成本。同時，輔以增值稅轉(zhuǎn)型等財政政策降低企業(yè)稅負(fù)，切實減輕企業(yè)的成本壓力。

4.促進(jìn)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)升級換代，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化

一方面，針對中國人口眾多的國情，應(yīng)繼續(xù)做好勞動密集型產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的升級換代，提高勞動密集型產(chǎn)業(yè)的檔次和附加值。同時要大力發(fā)展新型現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，如金融業(yè)、與制造業(yè)配套的相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)等；另一方面，切實完善要素和產(chǎn)品市場機(jī)制建設(shè)，在目前人口紅利逐漸耗盡、資源日趨緊張和需求下降的大環(huán)境下，驅(qū)動企業(yè)內(nèi)生強(qiáng)大的創(chuàng)新動力，增加創(chuàng)新投入。 政府在人才吸引、科研合作和貸款擔(dān)?；蚶史矫娼o予一定的支持，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展從主要依靠廉價的資源到依靠技術(shù)和高質(zhì)量的人力資源，提高生產(chǎn)效益，在全球產(chǎn)業(yè)分工中向精細(xì)化、高技術(shù)和高附加值發(fā)展，脫離“微笑曲線”最低端。

5.調(diào)節(jié)收入分配，縮小貧富差距

其他國家跨越中等收入陷阱的實踐一再表明，一個國家中產(chǎn)階級比重，是實現(xiàn)從“投資型”向“消費型”社會轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。因此，橄欖形的收入分配結(jié)構(gòu)是擴(kuò)大消費、突破“中等收入陷阱”的必然要求。改變在初次分配中資本所得偏多、勞動所得偏少的局面。在再分配中，政府需要發(fā)揮更多的作用：一方面要發(fā)揮稅收的調(diào)節(jié)作用，在保障低收入群體的利益的同時適當(dāng)調(diào)節(jié)高收入群體的既得利益；另一方面建立健全社會保險、社會福利和社會救助機(jī)制，通過構(gòu)建社會安全網(wǎng)，保證弱勢群體的基本生活水平；再次，通過財政補(bǔ)助等方式繼續(xù)推進(jìn)國家扶貧戰(zhàn)略，加大資金投入，促進(jìn)貧困地區(qū)特別是中西部貧困地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善人民生活水平。當(dāng)然一國的社會保障和社會福利水平應(yīng)與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，否則通過過度借債實現(xiàn)過高的社會福利和保障水平，為一國增加了沉重的包袱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是不可持續(xù)。

6.進(jìn)一步改革科技創(chuàng)新體制和教育體制，鼓勵自主創(chuàng)新

國家要加大對大專院校和科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究的投入力度，鼓勵科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的密切合作，促進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化以及企業(yè)研發(fā)需求對科研機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)。同時，嚴(yán)格制定和實施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為自主創(chuàng)新的收益提供制度保證。

增加教育投入，特別是對學(xué)前教育、基礎(chǔ)教育以及欠發(fā)達(dá)地區(qū)的教育的投入。同時要提高職業(yè)教育水平，培養(yǎng)更多高素質(zhì)和高技能的產(chǎn)業(yè)工人。進(jìn)一步改革高等教育的體制和培養(yǎng)模式，鼓勵創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，構(gòu)建多層次的現(xiàn)代國民教育體系。

參考文獻(xiàn)：

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[3] World Bank.Strategies for Sustained Growth and Inclusive Development[R].Washington，2008.

[4] 蔡昉.“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗與針對性[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2011，（12）.

[5] World Bank.East Asia and Pacific Regional Update[M].Washington，2007.

篇8

關(guān)鍵詞：職能專業(yè)化；分工；企業(yè)家職能；控制權(quán)

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）30-0053-02

奈特曾指出，“在成功指導(dǎo)工作所需的知識和判斷的類型與數(shù)量上，以及在適應(yīng)日常經(jīng)營的能力和偏好的類型上，不同工作之間是有差別的。生產(chǎn)團(tuán)體或生產(chǎn)實體現(xiàn)在爭相獲取管理能力和管理技巧，最終結(jié)果自然是人事上的大規(guī)模的不斷調(diào)整”（奈特，1921）。最終的調(diào)整將使各個生產(chǎn)者所處的崗位能最有效地發(fā)揮他在這兩項特征組合上的特殊優(yōu)勢。更重要的變化是生產(chǎn)團(tuán)體本身的專業(yè)化趨勢——找到最具有所需類型管理才能的人，讓他們負(fù)責(zé)團(tuán)隊的運轉(zhuǎn)，并使其他成員的活動服從他們的指導(dǎo)和控制。有一點無須明確談及，那就是企業(yè)的組織取決于這樣一個基本事實：人有能力以一種一般方式指導(dǎo)其他人日常的體力和腦力勞動。還必須考慮到的是，人們在有效控制他人的能力和決定應(yīng)該做什么的智力上存在差異。另外，在對自己的判斷和權(quán)力的自信程度上，以及根據(jù)個人主見進(jìn)行行動、“冒風(fēng)險”的傾向上，人類所表現(xiàn)出的多樣性也在起作用（奈特，1921）。

一、職能專業(yè)化分工與企業(yè)家職能的分離

芝加哥大學(xué)教授尤金·法馬指出，在被稱為企業(yè)的契約集合里，管理與承擔(dān)風(fēng)險兩種職能應(yīng)該作為分離的要素來對待?！捌髽I(yè)的股東擁有對自己財務(wù)資本的完全產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)，他們通過股票的買賣行使其產(chǎn)權(quán)；經(jīng)理擁有對自己管理知識的完全產(chǎn)權(quán)和支配權(quán)，他們在高級勞務(wù)市場上買賣自己的知識和能力。股份公司并不是什么“所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離”，而是財務(wù)資本和經(jīng)理知識能力資本這兩種資本及其所有權(quán)之間的復(fù)雜合約”（Stigle and Friedman，1983）。

首先，應(yīng)當(dāng)把經(jīng)營和承擔(dān)風(fēng)險看作是分離的生產(chǎn)要素。經(jīng)營是一種勞動。其特殊作用是，協(xié)調(diào)投入的活動，貫徹投入要素間達(dá)成的契約，并且以“決策”為所有這一切的特征。風(fēng)險承擔(dān)者的作用在于，接受不確定性和每期末可能出現(xiàn)的總收支逆差。假定企業(yè)租賃所有其他生產(chǎn)要素，期初締約，期末算清，這就很容易理解。但通常，風(fēng)險承擔(dān)者需要事先提供財富，如墊付資金購買資本品，以保證契約的實施。因此，承擔(dān)風(fēng)險的職能和資本與技術(shù)的所有權(quán)結(jié)合在一起。因此，法馬堅決主張摒棄兩個傳統(tǒng)觀念：一是企業(yè)由證券持有者擁有的觀念，理由是資本所有權(quán)不應(yīng)與企業(yè)所有權(quán)混為一談，企業(yè)的每一生產(chǎn)要素都為個人所有，企業(yè)只是組織投入——產(chǎn)出和收入分配過程的契約集合。因此，企業(yè)所有權(quán)是個不重要的概念，控制企業(yè)決策并不定是證券持有者的天職。二是企業(yè)家的傳統(tǒng)概念，理由是所有者和經(jīng)營者不一定合二而一。

其次，資本所有者與專職經(jīng)營者所具有的能力和工作目標(biāo)是不同的。資本所有者的目標(biāo)是通過投資資本而獲利，與此相對應(yīng)，資本所有者更需要具備投資分析和投機(jī)預(yù)測的能力，這種能力最好是在資本市場上得到實現(xiàn)；而經(jīng)營者更需要的是企業(yè)家能力，這種能力最好是在對企業(yè)的經(jīng)營中得到實現(xiàn)。換句話說，一個沒有多少企業(yè)家能力的資本所有者，只有在資本市場上才能尋找到更多的獲利機(jī)會，體現(xiàn)自己的價值以滿足自己的目標(biāo)；而具有企業(yè)家能力的經(jīng)營者，只有在對企業(yè)的經(jīng)營中才能取得更多的獲利機(jī)會，以體現(xiàn)自己作為企業(yè)家的價值。如果反過來，讓資本所有者在企業(yè)經(jīng)營中實現(xiàn)自己的價值，而讓經(jīng)營者在資本市場上實現(xiàn)自己的價值，那么結(jié)果必然是雙方的獲利能力都降低。由于分工和專業(yè)化能夠帶來效率的提高和資源的合理配置與利用，因此，只有實現(xiàn)企業(yè)家能力的專業(yè)化分工，資本所有者和專職經(jīng)營者才能獲得各自的“租金”，以滿足各自的獲利目標(biāo)或偏好。

最后，應(yīng)該看到，每一種要素都有它自己的市場來向它們提供各種機(jī)會和增進(jìn)績效的動力。資本市場是現(xiàn)代公司中的風(fēng)險承擔(dān)者買賣其服務(wù)的市場，使之能以相對低的交易費用在企業(yè)流動，并能通過分散投資來預(yù)防個別企業(yè)失敗造成的后果。證券組合理論告訴投資者不要把財富集中在個別企業(yè)，否則會對監(jiān)督企業(yè)活動的細(xì)節(jié)失去興趣。因此，承擔(dān)風(fēng)險的最佳方案隱含著所有權(quán)和控制權(quán)的分離。此外，經(jīng)理市場則根據(jù)經(jīng)營者以前執(zhí)行契約和管理企業(yè)的成敗優(yōu)劣，標(biāo)明他們（租賃給企業(yè)）的價格。值得留意的是，有效的資本市場提供的關(guān)于企業(yè)證券價值的信號，對于經(jīng)理市場評價經(jīng)營者價值具有間接但卻重要的意義。

二、企業(yè)家職能的分工發(fā)展過程

從歷史來看，企業(yè)將協(xié)調(diào)和決策活動專業(yè)化有一個發(fā)展過程。對于人類早期生產(chǎn)組織來說，最重要的生產(chǎn)要素是勞動，過人的膽識加彪悍的勞動力是成為生產(chǎn)組織首領(lǐng)的關(guān)鍵。其特點是，近似單一的人力資本構(gòu)成生產(chǎn)組織的權(quán)威。當(dāng)人類早期的生產(chǎn)組織沿著分工深化的邏輯轉(zhuǎn)變?yōu)槭止ぷ鞣粫r，手工作坊主則成為集生產(chǎn)技能、經(jīng)營決策、勞動及資本要素為一體的經(jīng)濟(jì)人。由于是小本經(jīng)營，此時的資本要素與生產(chǎn)技能、經(jīng)營等要素相比，其稀缺程度并不明顯，加之手工作坊主是集多種要素所有者為一身，不存在企業(yè)所有權(quán)分享的問題，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往忽略了對手工作坊式企業(yè)所有權(quán)制度安排的關(guān)注。

在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展或企業(yè)發(fā)展的早期階段，企業(yè)家能力的專業(yè)化分工尚未出現(xiàn)，往往由資本所有者同時擔(dān)當(dāng)許多職能，包括提供資本的資本所有者職能、經(jīng)營資本的資本投資者職能、從事企業(yè)經(jīng)營的經(jīng)營者職能、從事企業(yè)日常管理的管理者職能以及從事一定生產(chǎn)活動的生產(chǎn)者職能等等。古典企業(yè)的基本結(jié)構(gòu)是所有者即為企業(yè)的管理者，所有者集協(xié)調(diào)職能和決策職能于一身，因此，古典企業(yè)僅僅實現(xiàn)了操作活動同協(xié)調(diào)決策活動的分離。

但是，隨著市場的擴(kuò)大和新技術(shù)的發(fā)明，經(jīng)濟(jì)活動規(guī)模越來越大，出現(xiàn)了對大量生產(chǎn)和大量分配的需要，錢德勒所論述的多單位、層級制的現(xiàn)代工商企業(yè)逐步取代了古典企業(yè)而成為經(jīng)濟(jì)活動的主體。企業(yè)活動對企業(yè)家能力的需求發(fā)生了變化，這時就要求這些職能在不同的要素所有者之間進(jìn)行分工，從而享受到專業(yè)化和分工所帶來的好處，以適應(yīng)市場環(huán)境和企業(yè)發(fā)展的需要。這樣，企業(yè)家職能也就從諸多職能中分離出來，成為了專業(yè)化分工的一個結(jié)果。至于其他的職能，則已經(jīng)分別由新的分工角色所承擔(dān)。

從企業(yè)家能力的專業(yè)化中分離出來的經(jīng)營者，由于擁有從事企業(yè)經(jīng)營和管理活動的專門知識，現(xiàn)在變成了專門從事經(jīng)營和管理活動的職業(yè)經(jīng)營者，企業(yè)的經(jīng)營也就變成了獨立的職業(yè)。而原來的資本所有者，由于對企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營活動一無所知，他們只有讓出企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)，退出企業(yè)經(jīng)營管理活動的領(lǐng)域，從而變成了在資本市場上從事投資和投機(jī)活動的“職業(yè)性”的剩余索取者。

由此可見，企業(yè)對企業(yè)家能力的要求和企業(yè)家能力的專業(yè)化分工的出現(xiàn)，是企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的直接原因。隨著控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就進(jìn)行了重新安排?，F(xiàn)在，專職經(jīng)營者擁有了企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)和部分企業(yè)所有權(quán)，而出資者擁有其對企業(yè)相應(yīng)所有權(quán)。通常我們所說的法人財產(chǎn)權(quán)和出資者所有權(quán)的分離，就是源于企業(yè)家能力的專業(yè)化和分工所導(dǎo)致的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。也就是說，剩余控制權(quán)只有按分工演進(jìn)的內(nèi)在要求配置在具備比較優(yōu)勢特別是內(nèi)生比較優(yōu)勢的生產(chǎn)者手中，才能使分工生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效率達(dá)到最大。所以分工生產(chǎn)的剩余控制權(quán)配置是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的核心。

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篇9

關(guān)鍵詞：資本成本　債務(wù)成本　市場交易成本　所有權(quán)成本

一、對資本與成本范疇的厘定

要理解和定義資本成本，先要理解和定義好“資本”與“成本”。

按照馬克思的定義，資本是能帶來剩余價值的價值?；诮?jīng)濟(jì)學(xué)中“資本”與“資產(chǎn)”不分，我認(rèn)為，會計學(xué)中“資產(chǎn)”的定義——資產(chǎn)是指過去的交易、事項形成并由企業(yè)擁有或者控制的資源，該資源預(yù)期會給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益，就是資本的定義。一個佐證是，我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁教授對資本的定義。他認(rèn)為：資產(chǎn)是可用的經(jīng)濟(jì)資源；資產(chǎn)必須有主，才可能被善用，但清楚界定產(chǎn)權(quán)，從來也不意味著“自己的資產(chǎn)只能自己用”；資產(chǎn)須經(jīng)交易而轉(zhuǎn)手（資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓），才能提高有主資產(chǎn)的利用效率；資產(chǎn)的自用權(quán)利一旦可以有償放棄和讓渡，資產(chǎn)所有者就擁有一個未來的收入來源；這時，資產(chǎn)就轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本；所以，資本是構(gòu)成獨立的未來收入流的資產(chǎn)，即可以獨立提供與本人勞動無關(guān)的權(quán)利租金的資產(chǎn)（1）。

會計學(xué)中的“資本”一般是指“資產(chǎn)（資金）的來源”，按會計恒等式“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”來解釋，“資本”即指“負(fù)債+所有者權(quán)益”。我認(rèn)為，在公司財務(wù)理論中，資本成本中的“資本”應(yīng)作會計學(xué)上的解釋。

張五常（2000）認(rèn)為，“成本是所放棄的價值最高的選擇”?？梢?，經(jīng)濟(jì)學(xué)家是把成本定義為“機(jī)會成本”的。汪丁?。?996）進(jìn)一步認(rèn)為，機(jī)會成本的兩個要素是：（1）任何成本都是選擇的成本；（2）任何成本都是對于某一個人的主觀價值判斷而言的成本。因此，成本概念是建立在人們依據(jù)主觀價值標(biāo)準(zhǔn)作出選擇的基礎(chǔ)之上的。不存在選擇，便不存在成本；也不存在獨立于人們行為選擇的“客觀價值”基礎(chǔ)上的成本。據(jù)此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，沉沒成本、歷史成本不是成本。在公司財務(wù)理論中，經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本概念應(yīng)是可取的。還要注意的是，選擇是面向未來的，所以成本也是未來成本，而且必須弄清楚誰將承擔(dān)成本。公司財務(wù)中的籌資、投資等財務(wù)決策正是面向未來的，作為財務(wù)決策標(biāo)準(zhǔn)的“資本成本”自然要能面向未來，所以用面向未來的“機(jī)會成本”來理解“資本成本”是合理可行的。

二、資本成本的定義與計量

（一）資本成本的定義及相關(guān)問題

在公司財務(wù)中，資本成本的一般定義為：公司籌集和使用資本所付出的代價。根據(jù)上面的分析，這個“代價”應(yīng)以“機(jī)會成本”作衡量，而且承擔(dān)資本成本的主體是特定的公司。因此，資本成本是特定企業(yè)籌集和使用資本應(yīng)承擔(dān)的機(jī)會成本。

根據(jù)上述定義，資本成本由兩部分構(gòu)成：（1）籌資費用，指在籌資過程中所發(fā)生的費用，即獲取資本之前所發(fā)生的費用，如手續(xù)費、談判費、發(fā)行費等，屬于市場交易成本；（2）用資費用，指在使用資本過程中所發(fā)生的費用，即獲取資本之后所發(fā)生的費用。具體表現(xiàn)為：①以利息（利率）形式支付給債權(quán)人的報酬；②以發(fā)紅或股利（股息）（投資報酬率）形式支付給所有者的報酬。進(jìn)一步，資本成本的靜態(tài)（不考慮時間價值）表現(xiàn)形式有：（1）絕對數(shù)，即“資本成本額=籌資費用+用資費用”；（2）相對數(shù)，即“資本成本率（k）=年平均資本成本額/籌資總額”。實務(wù)中則常用“資本成本率=年平均用資費用/（籌資總額-籌資費用）”。通常，用到“資本成本”時，即指“資本成本率”。

資本成本有四層含義：（1）個別資本成本，指單獨使用一種籌資方式下的資本成本。（2）加權(quán)平均資本成本（綜合資本成本或總資本成本），即對同時使用多種籌資方式的資本成本以加權(quán)平均方法的綜合計量。（3）個別邊際資本成本（mcc），指單獨使用一種籌資方式去新籌資本的資本成本。它有三種定義方法：①數(shù)學(xué)上的定義。若y=f（x）[y：個別資本成本；x：籌資量]，則mcc=dy/dx.②經(jīng)濟(jì)學(xué)上的定義。x=1時的y（因增加一個單位的資本而增加的資本成本），即為mcc.③財務(wù)管理實務(wù)上的定義。企業(yè)新籌資本的個別資本成本，即為mcc.這個定義的誤差大，但實用。（4）加權(quán)平均邊際資本成本，它是對同時使用多種籌資方式去新籌資本的資本成本以加權(quán)平均方法的綜合計量。

在公司財務(wù)理論中，資本成本一般是指加權(quán)平均資本成本或加權(quán)平均邊際資本成本，而且并不嚴(yán)格區(qū)分加權(quán)平均資本成本與加權(quán)平均邊際資本成本，籠統(tǒng)用“加權(quán)平均資本成本”。

（二）資本成本概念在財務(wù)管理中的重要地位

1、資本成本是比較籌資方式、選擇追加籌資方案的依據(jù)。個別資本成本是比較各種籌資方式優(yōu)劣的一個尺度（但不是選擇籌資方式的唯一依據(jù)）；加權(quán)平均資本成本是企業(yè)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策的基本依據(jù)；個別、加權(quán)平均邊際資本成本是比較選擇追加籌資方案的重要依據(jù)。

2、資本成本是評價投資項目、比較投資方案和追加投資決策的主要經(jīng)濟(jì)（財務(wù)）標(biāo)準(zhǔn)。人們通常將資本成本視為投資項目的“最低收益率”（aminimumreturn rate），即視為投資項目的“取舍率”（acut-offrate），還作為比較選擇投資方案的主要標(biāo)準(zhǔn)。

3、資本成本作為資本化率，是運用貼現(xiàn)的現(xiàn)金流量方法進(jìn)行價值評估（財務(wù)估價）的關(guān)鍵因素（變量）。

4、資本成本還可作為衡量整個企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績的基準(zhǔn)。近年來，在對公司的績效進(jìn)行財務(wù)衡量時，人們越來越喜歡用剩余利潤（剩余收益）、經(jīng)濟(jì)增加值（eva）或調(diào)整的經(jīng)濟(jì)增加值等指標(biāo)。這時，“加權(quán)平均資本成本”便成為上述指標(biāo)中不可或缺的解釋變量之一。

（三）資本成本的計量

要發(fā)揮好“加權(quán)平均資本成本”對公司的財務(wù)決策與績效解釋的功能，如何準(zhǔn)確計量（也許用“預(yù)測”更恰當(dāng)，因為要計量面向未來的“機(jī)會成本”可能是徒勞的），“加權(quán)平均資本成本”便成為一個不容回避的問題。

1、所羅門的“現(xiàn)代公式”（2）。所羅門于1963年出版的《財務(wù)管理理論》認(rèn)為，“加權(quán)平均資本成本”就是“促使企業(yè)預(yù)期未來現(xiàn)金流量的資本化價值與企業(yè)當(dāng)前價值相等的折現(xiàn)率”。據(jù)此，所羅門建立了一個被學(xué)術(shù)界稱為“現(xiàn)代公式”的“加權(quán)平均資本成本（k）”計量模型：k=[（x-kd）（1-t）/v]（s/v）+[k（l-t）d/v]/（dv）

式中，x為企業(yè)預(yù)期未來凈營業(yè)收入；k為債務(wù)資本成本d為債務(wù)的市場價值，s為（所有者）權(quán)益價值；v為企業(yè)價值（v=s+）；t為企業(yè)所得稅的邊際率。

阿迪提（1973）認(rèn)為，“現(xiàn)代公式”所隱含的下列假設(shè)以成立：①預(yù)計企業(yè)將有永續(xù)固定的盈利（為了運用永續(xù)年金值公式）；②企業(yè)盈利等于預(yù)期未來凈營業(yè)入。

我認(rèn)為，“現(xiàn)代公式”還有兩個致命缺陷：一是推導(dǎo)的問題。所羅門的推導(dǎo)起點是“k=x（1-t）/v”，然后將“x=（-kd）（s/v）+kd（d/v）”代人“k=x（l-t）/v”，即得“現(xiàn)公式”。問題是，x≠（x-kd）（s/v）+k d（d/v）。理由如下：x=xkd+kd=[（x-k d）+kd]（v/v）=[（x-k d）+kd][（s+d）/v]（x-k d）（s/v）+kd（d/v）+（x-kd）（d/v）+kd（s/v），而（x-k）（d/v）+kd（s/v）≠0，所以x≠（x-kd）（s/v）+kd（d/v）二是本末倒置。在財務(wù)估價中，人們本來是要利用“加權(quán)平均資本成本”來估計（預(yù)測）適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率，以便評估企業(yè)價值。而“代公式”不過是這一過程的逆運算（有“循環(huán)論證”之嫌），試問：“企業(yè)價值”又如何確定？用折現(xiàn)現(xiàn)金流量之外的方法確定的“企業(yè)價值”代人“現(xiàn)代公式”，反求“加權(quán)平均資本成本”，是能保證與折現(xiàn)現(xiàn)金流量方法匹配（即能否保持邏輯上的一致性）？這恐怕是“現(xiàn)代公式”無法回答的。

2、mm的“平均資本成本方法”。mm在1966年出了另一種計量“行業(yè)平均資本成本（c）”的公式：

c=f（k，dd/da）=k[1-t（d/da）]

式中，k為企業(yè)權(quán)益資本成本；t為企業(yè)所得稅稅率；d/da為企業(yè)負(fù)債比率。其中，k=1/■，■由下列模型回歸而得：

（v-td）/a=■+■/a+■+■（a/a）+u/a

式中，v為企業(yè)當(dāng)前市場總價值；d為企業(yè)負(fù)債的市場價值；a為企業(yè)總資產(chǎn)的賬面價值；a為資產(chǎn)的變動量；x為企業(yè)預(yù)期息稅前收益；u為隨機(jī)干擾項；■為常數(shù)項；■為規(guī)模系數(shù)；■為預(yù)期收益系；■為增長系數(shù)。

筆者發(fā)，這一方法可能存在如下問題：①mm方法不是對個別企業(yè)資本成本的計量，雖然它對個別企業(yè)的財務(wù)決策有參考作用，畢竟應(yīng)用受到了很大的限制；②難以從mm方法發(fā)展出個別企業(yè)資本成本的計量公式；③c=f（k，dd/da），而與負(fù)債資本成本本無關(guān)，在理論上難以令人信服；④mm方法放棄了“加權(quán)平均”思想，未必可行；⑤“x（1-t）”的做法與實踐（稅法）不符，改“（x-i）（i-t）”才對（i表示因負(fù)債而發(fā)生的利息費用），與因變量“（v-td）”相匹配；⑥1/■是企業(yè)資產(chǎn)收益率，用來作為k替代，顯得很牽強(qiáng)；⑦尋找v的替代變量（計量方法）成為成功運mm方法的關(guān)鍵，而對v的計量本來不易；⑧就算mm方法正確，也只能求得歷史（過去）的資本成本，但這與資本成本的定義相。未來不是過去的簡單的、線性的延伸，因此經(jīng)驗估計的結(jié)果對來的指導(dǎo)作用要大打折扣。

國內(nèi)，沈藝峰（1999）、王寧（2002）運用mm方法檢驗了“股權(quán)成本高債務(wù)成本”理論的正確性。裴平（2001）用自己構(gòu)建的模型對我國上市公司的資本成本進(jìn)行了計量，但與前兩位的結(jié)論相反，少安（2001）的研究結(jié)果支持裴平的結(jié)論。他們的相互矛盾的結(jié)果難以解釋。這也在一定程度上說明mm方法存在缺陷。

3、財教科書方法。幾乎在所有財務(wù)管理教科書中，多是先求出個別本成本，再以財務(wù)結(jié)構(gòu)（各種資本占總資本的比重）作為權(quán)數(shù)，用統(tǒng)計學(xué)上的加權(quán)平均方法，最后算出公司的加權(quán)平均資本成本筆者把這種方法叫做“財務(wù)教科書方法”。胡玉明的博士論文《資本成本會計》，就是用的這種方法。既然大量財務(wù)管理教科書財務(wù)學(xué)者采用上述方法，筆者認(rèn)為必有一定道理。

縱觀個資本成本的計量方法，無不是利用未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)而求的。這說明資本成本是面向未來的機(jī)會成本，在理論上是站得住的?！柏攧?wù)教科書方法”還有一大優(yōu)勢是，它能求出個別公司的加權(quán)平均資本成本，從而可直接用于財務(wù)決策。正如胡玉明博士所：“如果世界上存在一種簡單易行且不必涉及任何主觀判斷就準(zhǔn)確的計量出普通股資本成本的方法，那將是一件非常美好的情。不幸的是，至今，我們?nèi)匀粵]有找到這種方法（作者注：也永遠(yuǎn)也找不到）。這就要求公司必須根據(jù)其自身所面臨的各種經(jīng)環(huán)境，對各種計量方法的實用價值進(jìn)行判斷，從而，選擇出在現(xiàn)有的情況下相對合理的計量方法?！保?997）筆者以為這種概括深“機(jī)會成本”概念的真諦。據(jù)此，可以預(yù)見，資本成本的計量方法構(gòu)建與選擇不能偏離“機(jī)會成本”概念，否則，都將難免犯錯誤。

三、對“資本成本”的分拆及可能的創(chuàng)新

將“資成本”理解為“加權(quán)平均資本成本”時，才有可能對其進(jìn)行分拆。一種最簡單的辦法是“還原”，將“加權(quán)平均資本成本”還為債務(wù)成本和（所有者）權(quán)益成本。進(jìn)一步，將債務(wù)成本分拆為短期借款成本、短期債券成本、長期借款成本、長期債券成本等，將權(quán)益成本分拆為普通股成本、優(yōu)先股成本、留存收益成本等。在筆者看來，這種分拆沒有什么理論價值，因為財務(wù)決策需要的是“加權(quán)平均資本成本”。在此，我們試圖運用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)知識，將“加權(quán)平均資本成本”分拆為“債務(wù)成本”、“市場交易成本”、“所有權(quán)成本”等成本概念（魏明海，2003），以開拓現(xiàn)代財務(wù)理論的創(chuàng)新空間。

1、債務(wù)成本。公司因債務(wù)而導(dǎo)致的未來現(xiàn)金流出一般是預(yù)定的，不存在太大的預(yù)測難題，所以債務(wù)成本的計量相對容易做到。不過，因公司一般有多種債務(wù)，所以債務(wù)成本也應(yīng)是一個加權(quán)平均概念。值得進(jìn)一步研究的是，增加債務(wù)可以增加稅盾（taxshield）效應(yīng)，降低成本（信號傳遞效應(yīng)），但債務(wù)成本本身卻會因此增加（債權(quán)人將要求更多的風(fēng)險報酬，破產(chǎn)成本也會增加），那么債務(wù)成本與成本之間究竟存在一種什么樣的此消彼長關(guān)系？這種關(guān)系對資本結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)有何影響？此外，金融市場是如何影響債務(wù)成本的？在公司重組（如債務(wù)重組）時，降低財務(wù)杠桿，隨之降低債務(wù)成本，是如何影響企業(yè)績效（效率），資本市場又作什么反應(yīng)？

2、市場交易成本。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，“交易成本”并不是一個十分清晰的概念。再加之學(xué)者們的注釋與發(fā)揮，更使人墜入云里霧里。為此，我們嘗試作一粗淺的梳理。

張五常（2000）認(rèn)為：“必須把‘交易成本’定義為所有在魯賓遜。克魯索經(jīng)濟(jì)中不存在的成本?！蓖舳《。?996）提出了批評：“這個定義顯然不是構(gòu)建性的。因為它只能說明哪些成本不是交易成本，而不能說明哪些成本是交易成本。”

新制度學(xué)派把交易成本按照發(fā)生的時間分成兩類：（1）事前費用，發(fā)生于契約簽訂之前，包括生產(chǎn)信息、交換信息，討價還價等等的費用；（2）事后費用，發(fā)生于契約簽訂之后的執(zhí)行契約的成本，包括監(jiān)督、懲罰、獎勵、怠工等等行為造成的費用（汪丁丁，1996）。于是，交易成本即指人的契約成本（尤金。法馬，1990）。

在邁克爾。詹森和威廉。梅克林（1976）那里，交易成本即指成本，它包括：（1）委托人的監(jiān)督支出；（2）人的保證支出；（3）剩余損失。

張五常曾經(jīng)提出，“交易成本應(yīng)該稱為‘制度成本’，這一點科斯也完全同意?！蓖舳《⊥膺@個觀點，并給出了如下定義：制度成本是選擇制度的機(jī)會成本，這個機(jī)會成本是那些沒有得到實現(xiàn)但經(jīng)由參與博弈者的影響可能實現(xiàn)的博弈均衡中具有最高價值的均衡價值。他還分析了這樣的定義無法回避的四個困難：（1）交易成本是在一群利益不一致的人們中間組織分工所花費的機(jī)會成本。然而這群人可以通過許多種方式來組織分工并協(xié)調(diào)利益。有些方式如宗教的、權(quán)威和意識形態(tài)的、自我約束和社會道德規(guī)范的，等等，其“成本”是無法定義的。（2）交易成本往往不能從生產(chǎn)的“技術(shù)成本”（transformation cost）分離出來。（3）交易成本存在的前提，是存在著不確定性。于是，當(dāng)事人不可能確定他的每一個選擇的機(jī)會成本是多少。（4）任何交易成本必定涉及兩個以上人的行動，所以必定是博弈行為。改變交易成本就意味著博弈的人“選擇”從一個均衡跳到另一個均衡。但是，這種跳躍到底是怎樣實現(xiàn)的，就連博弈學(xué)家也還沒有找到答案。他的分析表明，計量交易成本是困難的。

至于交易成本的影響因素，威廉姆森（williamson）認(rèn)為影響交易成本水平和特征的三個因素（交易維度）是：資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率，而亨利。漢斯曼（henry hansmann）在《企業(yè)所有權(quán)論》中則認(rèn)為下列因素對交易成本產(chǎn)生影響：單純的市場支配力、置后的市場支配力（鎖定，lock in）、長期合作的交易風(fēng)險、信息不對稱、策略性的討價還價、客戶偏好的信息傳遞、客戶的不同偏好的妥協(xié)和協(xié)調(diào)、異化（alienation）。誰來承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易成本？他回答道，企業(yè)所有人、企業(yè)客戶、其他生產(chǎn)要素的供應(yīng)方將分擔(dān)這些成本，最后究竟落在誰的頭上是由企業(yè)涉足的其他市場的性質(zhì)來決定。無論這些成本由誰來承擔(dān)，總是存在著一種動力或利益驅(qū)動推動企業(yè)以重組的方式采用一種更有效率的所有權(quán)形式，以盡可能降低這些交易成本?？梢?，要對象化交易成本并不容易。

將“交易成本”概念引入公司財務(wù)理論中，筆者以為至少還要解決如下問題：（1）可操作的交易成本定義及其構(gòu)成；（2）交易成本與成本、契約成本之間的關(guān)系；（3）不應(yīng)將交易成本等價于制度成本；（4）如何分清楚各種交易成本的承擔(dān)者；（5）哪些具體的交易成本才可以進(jìn)入公司財務(wù)理論視野，即將宏觀意義上的“交易成本”微觀化（深入公司層次）；（6）公司資本成本中，哪些屬于交易成本。

想搞清楚上述問題難度很大，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)也沒有給出明確的答案。目前，可行的選擇是進(jìn)行簡化處理：將公司資本成本中的交易成本分為顯性的交易成本和隱性的交易成本。顯性的交易成本即前述“籌資費用”，即企業(yè)獲取資本之前所發(fā)生的費用，如手續(xù)費、談判費、發(fā)行費等。至于隱性的交易成本，由于計量的困難，我們暫時不作考慮，有待經(jīng)濟(jì)學(xué)和會計學(xué)研究的新成果來解決。但在決策時，我們必須定性地考慮諸如隱性的成本、破產(chǎn)成本、尋租成本等的影響。

經(jīng)過簡化處理后，還必須明確一點：計算債務(wù)成本和所有權(quán)成本時，就不要重復(fù)計算顯性的交易成本——“籌資費用”了，必須將交易成本從原來的債務(wù)成本和所有權(quán)權(quán)益成本中分離出來，以便單獨考慮。單獨考慮市場交易成本的意義在于，將促使公司財務(wù)管理關(guān)注其外部市場環(huán)境，從而更加重視對理財環(huán)境的研究，以便在籌資時大大降低市場交易成本。

3、所有權(quán)成本。相對于經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，“所有權(quán)”概念在法律上比較明確。按照錢穎一（1989）的理解，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“所有權(quán)”有三種常見的含義：（1）對財產(chǎn)資本回收的權(quán)利，這是“產(chǎn)權(quán)學(xué)派”的定義；（2）對實物財產(chǎn)的控制權(quán)利，這是格羅斯曼（grossman）和哈特（hart）的定義；（3）資本回收和控制權(quán)利。現(xiàn)在，一般取第三種含義，并表述為：對企業(yè)決策的控制權(quán)和收益的索取權(quán)，而且收益權(quán)（而非控制權(quán)）是所有權(quán)的本質(zhì)（李笠農(nóng)，2001；殷召良，2001）。這時，企業(yè)所有權(quán)事實上被不同的要素所有者分享著。由于一些要素所有者只享有固定的控制權(quán)和收益權(quán)，企業(yè)所有權(quán)被嚴(yán)格定義為：剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)（謝德仁，2001）。亨利。漢斯曼在《企業(yè)所有權(quán)論》（中譯本）中寫道，企業(yè)的“所有人”指分享以下兩項名義權(quán)利的人：對企業(yè)的控制權(quán)和對企業(yè)利潤或剩余收益的索取權(quán)。由此可見，企業(yè)所有權(quán)不是企業(yè)的所有權(quán)，而是指企業(yè)所有者對企業(yè)的所有權(quán)。

亨利。漢斯曼進(jìn)一步提出了“所有權(quán)成本”概念：企業(yè)所有權(quán)的兩項核心權(quán)能——控制權(quán)和剩余收益索取權(quán)本身都有其固有的成本，這些成本可大致分為三種：管理人員的監(jiān)督成本、集體決策成本和風(fēng)險承擔(dān)的成本。前兩種是與所有權(quán)的剩余控制權(quán)這一權(quán)能相關(guān)的，第三種則是直接與剩余收益的索取相關(guān)。具體而言：（1）管理人員的監(jiān)督成本其實就是成本。它包括企業(yè)所有者對管理層進(jìn)行有效監(jiān)督的成本（企業(yè)所有者為對管理層進(jìn)行有效的監(jiān)督而付出的獲取有關(guān)企業(yè)運營信息的成本、所有者之間交換意見和作出決策而溝通信息的成本、敦促管理層執(zhí)行決策的成本）和監(jiān)督不力而導(dǎo)致的管理人員機(jī)會主義行為的成本。（2）集體決策成本是指當(dāng)多個人共同分享一個企業(yè)的所有權(quán)時，企業(yè)所有者的利益可能會不一致甚至?xí)l(fā)生沖突，他們要作出決策就必須采用某種形式的集體選擇機(jī)制（如表決）。當(dāng)所有者之間出現(xiàn)利益上的分歧時，這種機(jī)制本身也會制造成本，即“集體決策的成本”，包括因決策無效率產(chǎn)生的成本和決策過程本身制造的成本。（3）所有權(quán)的第二種權(quán)能——剩余收益索取權(quán)也涉及很多成本問題，其中最顯而易見的就是與企業(yè)經(jīng)營的重大風(fēng)險相關(guān)的風(fēng)險承擔(dān)成本。因為這些風(fēng)險通常都直接反映在企業(yè)的剩余收益中。

筆者認(rèn)為，所有權(quán)成本是企業(yè)所有者獲取和維護(hù)所有權(quán)而付出的代價，這種“代價”同樣用“機(jī)會成本”計量，而且由企業(yè)所有者承擔(dān)。不過，這種所有權(quán)成本最終將在企業(yè)得到補(bǔ)償——企業(yè)支付給所有者的報酬（除非企業(yè)失?。?。因此，轉(zhuǎn)換一下，可以認(rèn)為，所有權(quán)成本即財務(wù)管理中的“（所有者）權(quán)益資本成本”，從而使所有權(quán)成本回歸“資本成本”的邏輯體系?！埃ㄋ姓撸?quán)益資本成本”可定義為企業(yè)支付給權(quán)益資本所有者的投資報酬，投資報酬又可分解為無風(fēng)險報酬和風(fēng)險報酬。這里，大致可以這樣理解：管理人員的監(jiān)督成本和集體決策成本對應(yīng)“無風(fēng)險報酬”，風(fēng)險承擔(dān)的成本則正好對應(yīng)“風(fēng)險報酬”。在財務(wù)理論中，“風(fēng)險報酬”、“無風(fēng)險報酬”均可以單獨計量，只是要將“無風(fēng)險報酬”分解為管理人員的監(jiān)督成本和集體決策成本，并進(jìn)一步分解成管理人員的監(jiān)督成本和集體決策成本的具體成本項目，這個計量就困難了。

將“（所有者）權(quán)益資本成本”分解為“管理人員的監(jiān)督成本、集體決策成本和風(fēng)險承擔(dān)的成本”，是一種理論上的創(chuàng)新分類，將有助于改進(jìn)財務(wù)決策理論，使決策分析深入“分子”層次，考慮問題將更周全，并提高決策效率。為了區(qū)別傳統(tǒng)的（所有者）權(quán)益資本成本的分類（如分為普通股成本、優(yōu)先股成本、留存收益成本等），將“管理人員的監(jiān)督成本、集體決策成本和風(fēng)險承擔(dān)的成本”總稱為“所有權(quán)成本”不失為一個不錯的定義。

“所有權(quán)成本”概念還將企業(yè)與其所有者聯(lián)結(jié)在一起，必將拓寬公司財務(wù)理論的研究視野。公司財務(wù)管理應(yīng)該為降低所有權(quán)成本作出貢獻(xiàn)。同時“所有權(quán)成本”概念為論證“所有者（股東）財富最大化”的目標(biāo)提供了支持，或者說，公司價值最大化也是為了“所有者（股東）財富最大化”。為了改善公司績效，我們必須重視股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、公司財務(wù)治理結(jié)構(gòu)、公司控制權(quán)市場對所有權(quán)成本的影響，理論上值得對他們之間的關(guān)系進(jìn)行認(rèn)真研究。

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注釋：

篇10

關(guān)鍵詞：（中）關(guān)鍵詞農(nóng)民工；職業(yè)流動；代際差異；職業(yè)分層

中圖分類號：（中）中圖分類號F2414文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000-4149（2013）05-0089-09

收稿日期：（中）收稿日期2013-03-21；修訂日期：（中）修回日期2013-07-02

基金項目：（中）基金項目國家社會科學(xué)基金重大項目“城市流動人口服務(wù)管理問題研究”（11&ZD036）。

作者簡介：（中）作者簡介王超恩（1990-），湖南邵陽人，華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院碩士研究生。研究方向：勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)。

正文

一級標(biāo)題一、引言

進(jìn)入城市從事非農(nóng)職業(yè)的農(nóng)民工，是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)民增收和城市化進(jìn)程的重要力量。正如世界銀行的報告所指出的，農(nóng)民工從農(nóng)村流向城市，從農(nóng)業(yè)流向其他行業(yè)的遷移行為，使得中國的勞動力資源在全國范圍內(nèi)進(jìn)行了重新配置，極大地促進(jìn)了城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展 [1]。農(nóng)民工的就業(yè)決策和職業(yè)流動不僅對宏觀的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有顯著意義，對其自身而言，職業(yè)流動特別是向上的職業(yè)流動還是他們利用市場提供的機(jī)會和資源，更好地實現(xiàn)自我價值和創(chuàng)造家庭財富的重要途徑。由此，農(nóng)民工的職業(yè)流動是一個值得關(guān)注和研究的重要議題。

當(dāng)前，農(nóng)民工群體已經(jīng)發(fā)生了諸多變化，其中該群體的職業(yè)構(gòu)成變化和代際更替及其影響尤其值得關(guān)注。在農(nóng)民工現(xiàn)象出現(xiàn)不久的20世紀(jì)90年代，他們絕大多數(shù)是在勞動力密集型行業(yè)里從事體力勞動工作，而現(xiàn)在其職業(yè)事實上已涵蓋了從低技能的普通工人和服務(wù)員、企業(yè)的技術(shù)人員和管理精英再到私營企業(yè)主的各種類型。有研究表明，約3成的農(nóng)民工所從事的工作表現(xiàn)出“去體力化”和“去農(nóng)民工化”特征，因此，其統(tǒng)一的身份類屬已難掩蓋群體內(nèi)部業(yè)已出現(xiàn)分化的事實[2]。可以說，這種職業(yè)分化的出現(xiàn)恰恰是其不斷的職業(yè)選擇和流動的結(jié)果。而仍處于底層的農(nóng)民工顯然有著強(qiáng)烈的向上流動意愿，這在一定程度上也需要借助職業(yè)流動來實現(xiàn)。正如“空位競爭模型”理論所指出的，勞動者經(jīng)濟(jì)收入的不平等并不取決于個體特征的差異，而是由勞動者所處的結(jié)構(gòu)性位置（職業(yè)層次）決定的，個體勞動者經(jīng)濟(jì)社會地位提升的主要途徑是通過競爭進(jìn)入那些職業(yè)層次較高的崗位，因而勞動者的職業(yè)層次會對其職業(yè)流動產(chǎn)生積極的影響[3]。農(nóng)民工群體的另一個重要的新特征是，1980年以后出生的新生代農(nóng)民工群體已經(jīng)成為該群體的主體。新生代農(nóng)民工與第一代農(nóng)民工在成長經(jīng)歷、個人訴求、文化素質(zhì)、社會心態(tài)、參照目標(biāo)、身份認(rèn)同、生活方式、價值取向、行為邏輯等方面存在巨大的差異[4]，這種代際差異極大地影響著農(nóng)民工的就業(yè)決策和職業(yè)流動過程。雖然兩代農(nóng)民工的職業(yè)流動性都較強(qiáng)，但近些年不少調(diào)查都表明新生代農(nóng)民工的職業(yè)流動更為頻繁。

當(dāng)前不少企業(yè)、工廠面臨招工難的問題，這在很大程度上便與農(nóng)民工勞動力市場的重大變化存在密切關(guān)聯(lián)。因此，研究農(nóng)民工職業(yè)流動的特點以及職業(yè)分層和代際差異對其職業(yè)流動的影響，首先有助于我們把握當(dāng)前農(nóng)民工勞動力市場的新特征，研究結(jié)果對農(nóng)民工需求量比較大的地區(qū)和用工單位如何制定有效的招工和用工政策具有重要的參考價值。企業(yè)和工廠如想成功地吸引優(yōu)秀的農(nóng)民工尤其是新生代農(nóng)民工，便有必要更多地關(guān)注他們職業(yè)流動的原因以及他們的新特征和新訴求。而從宏觀上來說，如何有效引導(dǎo)并向農(nóng)民工提供合理的職業(yè)流動途徑與方式，顯然既是促進(jìn)農(nóng)民工市民化的重要方式，也是維護(hù)經(jīng)濟(jì)和社會穩(wěn)定的必要之舉。本文基于對全國性調(diào)查數(shù)據(jù)的實證分析，試圖從代際差異和職業(yè)分層視角考察影響農(nóng)民工尤其是新生代農(nóng)民工職業(yè)流動的決定因素。

一級標(biāo)題二、文獻(xiàn)回顧、研究思路與方法

二級標(biāo)題1文獻(xiàn)回顧

由于諸多原因，農(nóng)民工經(jīng)常不得不變換工作崗位、類型、行業(yè)甚至就業(yè)的城市。對此，制度解釋是一個重要方面。李培林等人指出，中國特有的戶籍制度造成了農(nóng)民工就業(yè)與生存的困境，體制因素是致使農(nóng)民工職業(yè)流動相當(dāng)頻繁的重要原因[5]。張春泥的研究同樣發(fā)現(xiàn)，盡管存在人力資本和行業(yè)對農(nóng)民工職業(yè)流動的影響，但戶籍制度仍作為一個獨立因素影響其職業(yè)的穩(wěn)定性[6]。宏觀的制度視角有助于解釋農(nóng)民工整體的職業(yè)流動現(xiàn)象，但對于農(nóng)民工個體而言，他們職業(yè)流動的具體原因千差萬別，年齡增長、人力資本積累、家庭責(zé)任感、工作環(huán)境和職業(yè)病等因素都可能成為農(nóng)民工變換工作的原因。

傳統(tǒng)人口遷移理論認(rèn)為，個人的遷移是由于個人為了達(dá)到預(yù)期收入最大化而進(jìn)行的，但新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)了家庭作為流動決策主體的重要性，家庭成員往往根據(jù)家庭預(yù)期收入最大化的原則進(jìn)行外出或者是流動的決策 [7]。新遷移經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對于深受儒家文化影響的中國社會來說可能具有更大的解釋力，有望從家庭視角對農(nóng)民工回流和遷移的動因提供新的解釋。石智雷和楊云彥從家庭決策的視角分析了家庭稟賦對遷移勞動力回流的影響及其作用機(jī)制，考察了家庭的各種資本條件對遷移勞動力回流農(nóng)村的復(fù)雜影響[8]。第一代農(nóng)民工中的相當(dāng)一部分在外出之前已經(jīng)結(jié)婚，承擔(dān)著較大的家庭責(zé)任，進(jìn)城打工的最終目的還是通過穩(wěn)定的工資收入來實現(xiàn)家庭預(yù)期收入的最大化，所以結(jié)婚狀態(tài)會導(dǎo)致流動性減弱。有研究發(fā)現(xiàn)，結(jié)婚顯著地降低了農(nóng)民工的職業(yè)流動概率，未婚新生代農(nóng)民工職業(yè)轉(zhuǎn)移的概率比已婚的新生代農(nóng)民工高，這主要是因為未婚新生代農(nóng)民工沒有家庭的負(fù)擔(dān)，受羈絆小[9]。家庭責(zé)任是影響農(nóng)民工職業(yè)流動的重要因素，但家庭責(zé)任除了婚姻狀況外，我們認(rèn)為還有必要考慮家庭勞動力的數(shù)量以及家庭的子女?dāng)?shù)量，后者同樣可能成為農(nóng)民工做出決策時需要考慮的重要因素。

農(nóng)民工群體的代際差異較早便受到了學(xué)者們的關(guān)注。新生代農(nóng)民工與第一代農(nóng)民工相比，在就業(yè)方面上出現(xiàn)了明顯不同的特征，表現(xiàn)為“三高一低”，即受教育程度高、職業(yè)期望高、物質(zhì)和精神享受要求高但工作耐受能力低[10]，而這些特征會直接或間接地影響他們的職業(yè)選擇。黃祖輝等人驗證了兩代農(nóng)民工在就業(yè)方面的差異，結(jié)果表明兩代農(nóng)民工在務(wù)工月工資收入、兼業(yè)性、工作經(jīng)驗方面存在顯著性差異[11]。白南生等人的研究發(fā)現(xiàn)，收入低是農(nóng)民工流動的最主要原因，但流動原因日益多元化，尤其是新生代農(nóng)民工的離職原因和老一代農(nóng)民工具有顯著差異[12]。代際差異究竟會導(dǎo)致新生代農(nóng)民工的職業(yè)流動表現(xiàn)出怎樣的不同，事實上仍是一個值得深入研究的問題。

雖然以往研究較少關(guān)注職業(yè)分層對勞動力流動的影響，但勞動力市場分割（segmented labor market）視角的不少研究卻給本研究提供了重要啟發(fā)。勞動力市場分割理論強(qiáng)調(diào)制度和社會性因素以及勞動者特征對就業(yè)的重要影響[13]。不少研究者在勞動力市場分割問題的具體操作上往往以勞動者性別作區(qū)分[14]，也有研究將職業(yè)威望和職權(quán)作為區(qū)分的方法[15]。在國內(nèi)的研究中，吳愈曉的研究表明，高學(xué)歷勞動者與低學(xué)歷勞動者分處初級和次級這兩個分割的勞動力市場，職業(yè)流動是后者提高經(jīng)濟(jì)社會地位的一個重要途徑，而對于前者，職業(yè)流動對其經(jīng)濟(jì)社會地位的提高沒有顯著影響[16]。這一結(jié)論對于文化程度普遍不高的農(nóng)民工群體是否適用，仍有待研究。國內(nèi)外學(xué)者的研究一致表明，勞動力市場存在分割是普遍現(xiàn)象，且這種分割會對人們的職業(yè)流動產(chǎn)生重要影響。而勞動力市場分割形成的重要機(jī)制之一便是職業(yè)分層。職業(yè)分層對農(nóng)民工群體的職業(yè)流動究竟會產(chǎn)生怎樣的影響便是本文重點研究的問題之一。

二級標(biāo)題2研究思路與方法

以往研究較多的是關(guān)注農(nóng)民工是否發(fā)生職業(yè)流動及其流動途徑和方式，運用的是Logit模型，而本文關(guān)注問題的一個重要方面是農(nóng)民工職業(yè)流動次數(shù)的影響因素，并首次將勞動者的代際差異、職業(yè)層次、人力資本因素和職業(yè)流動放在同一分析框架中進(jìn)行檢驗。因此，研究將使用負(fù)二項回歸模型分析農(nóng)民工職業(yè)流動的影響因素，同時采用Logit模型分析其職業(yè)流動的概率。

本文使用的數(shù)據(jù)來自“城市流動人口服務(wù)管理問題研究”課題組于2012年1～2月組織的全國性調(diào)查“農(nóng)村籍進(jìn)城工作/創(chuàng)業(yè)人員調(diào)查”。

調(diào)查方法是由來自武漢四所重點大學(xué)社會學(xué)系、受過訓(xùn)練的農(nóng)村戶籍約400名本科生和研究生，這些研究生利用春節(jié)期間在其家鄉(xiāng)向符合條件的農(nóng)民工發(fā)放問卷。本次調(diào)查覆蓋全國26個省市的農(nóng)民工，共發(fā)放問卷3500份，回收有效問卷3050份，有效率為871%。調(diào)查樣本中，農(nóng)民工輸出大省所占比例較高，且大體符合農(nóng)民工來源地在全國的分布特征。在剔除沒回答近三年職業(yè)流動次數(shù)選項的樣本后，最終得到3025份問卷。按照學(xué)術(shù)界對農(nóng)民工代際劃分的普遍做法，我們以1980年作為時間分割點，將1980年以前出生的農(nóng)民工劃分為第一代農(nóng)民工，將1980年以后出生的農(nóng)民工劃分為新生代農(nóng)民工。調(diào)查樣本中第一代農(nóng)民工1122份，新生代農(nóng)民工1903份，分別占總體的3709%和6291%。樣本中農(nóng)民工的平均年齡為3117歲，第一代農(nóng)民工的平均年齡為4289歲，新生代農(nóng)民工的平均年齡為2457歲。

職業(yè)分層是我們考察農(nóng)民工職業(yè)流動狀況的重要維度。鑒于農(nóng)民工職業(yè)的復(fù)雜特征，我們采取一種較為簡單的處理方法來考察農(nóng)民工的職業(yè)類別與職業(yè)分層，即基于職業(yè)聲望、待遇和權(quán)力的綜合考量，將農(nóng)民工所從事的職業(yè)劃分為低端、中端和高端三個不同層級，如表1所示。本文主要自變量的設(shè)置與解釋如表2所示。

近三年職業(yè)流動次數(shù)（次）

一級標(biāo)題三、農(nóng)民工職業(yè)流動的基本狀況及特征

從數(shù)據(jù)結(jié)果來看，臨時性和不穩(wěn)定性是農(nóng)民工職業(yè)和工作的顯著特征。近三年（2009～2011年）約有5167%的農(nóng)民工更換過工作，即有過職業(yè)流動經(jīng)歷。發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工平均換過252份工作，表明農(nóng)民工群體的職業(yè)流動性總體而言比較強(qiáng)。表3對發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工群體與未發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工群體的基本情況作了對比。

結(jié)果顯示，未發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工的年齡遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工，表明職業(yè)流動以新生代農(nóng)民工為主，新生代農(nóng)民工的職業(yè)流動更加頻繁。從流動次數(shù)來看，第一代農(nóng)民工的職業(yè)流動為090次，而新生代農(nóng)民工的平均流動次數(shù)則高達(dá)151次。該結(jié)果進(jìn)一步表明，新生代農(nóng)民工更難以安分守己地從事工作和滿足于現(xiàn)狀，流動性更強(qiáng)。盡管新生代農(nóng)民工與工作單位簽訂勞動合同的比例為43%，比第一代農(nóng)民工的簽約比例（約30%）要高，但勞動合同簽約率高并不意味著職業(yè)流動性低。首先，簽訂兩年以上勞動合同的新生代農(nóng)民工為17%，第一代只有13%。兩代農(nóng)民工即使簽有勞動合同，也多為短期合同。其次，由于第一代農(nóng)民工更多地在一些非正式、不規(guī)范的低端或次級勞動力市場上就業(yè)，加上該群體人力資本相對匱乏、家庭負(fù)擔(dān)較重、自身訴求不高等特性，決定了其職業(yè)流動性反而要更弱。

調(diào)查結(jié)果還表明，農(nóng)民工的職業(yè)流動與人力資本積累狀況存在相關(guān)關(guān)系。被調(diào)查對象大部分是初

中和高中文化，平均受教育年限不足12年。新生代農(nóng)民工的平均受教育年限明顯高于第一代農(nóng)民工，但也沒有達(dá)到12年。在技術(shù)職稱方面，農(nóng)民工普遍有技術(shù)但沒有技術(shù)證書，新生代農(nóng)民工在技術(shù)職稱方面的人力資本程度略高于第一代農(nóng)民工。發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工與未發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工相比，兩者受教育程度的差別并不是特別明顯。發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工的受教育程度只是略高于未發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工。但在技術(shù)職稱方面則出現(xiàn)相反的情形，即技術(shù)職稱越高的農(nóng)民工，其職業(yè)流動性越低。

農(nóng)民工的婚姻和家庭結(jié)構(gòu)狀況也對其職業(yè)流動有顯著影響。在本次調(diào)查的新生代農(nóng)民工中，未婚者的比例為63%，第一代農(nóng)民工基本都已結(jié)婚。從表3中可以看出，婚姻狀況是影響農(nóng)民工職業(yè)流動的重要因素。未發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工的已婚率明顯高于發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工。在家庭勞動力數(shù)量方面，未發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工的家庭勞動力數(shù)量略高于發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工。我們認(rèn)為這可能與家庭勞動力數(shù)量越多家庭負(fù)擔(dān)越小有關(guān)。在子女的數(shù)量方面，發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工的子女?dāng)?shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于未發(fā)生過職業(yè)流動的農(nóng)民工的子女?dāng)?shù)量。對此我們分析，大多數(shù)農(nóng)民工的子女處于義務(wù)教育和高中教育階段，頻繁換工作會造成收入不穩(wěn)定，進(jìn)而對子女教育產(chǎn)生負(fù)面影響，因此，處于這種情況下的農(nóng)民工，他們換工作的頻率會大大降低。

我們還從代際差異和職業(yè)分層的角度考察了農(nóng)民工的流動動機(jī)，試圖從動機(jī)角度來考察其職業(yè)流動的原因，分析結(jié)果如表4所示。對于絕大多數(shù)農(nóng)民工而言，其職業(yè)流動最主要和最原始的目標(biāo)是一致的，即尋求貨幣收入的提高和家庭經(jīng)濟(jì)狀況的改善。調(diào)查結(jié)果也顯示，兩代農(nóng)民工職業(yè)流動最主要的目的是為了追求更高的收入，但第一代農(nóng)民工追求高收入的比例要明顯高于新生代農(nóng)民工，這與第一代農(nóng)民工大部分已婚，家庭責(zé)任較重有關(guān)。而對工作安全方面的考慮，兩代農(nóng)民工無顯著性差異。其他五項充分體現(xiàn)了兩代農(nóng)民工流動動機(jī)的代際差異。第一代農(nóng)民工在收入提高和工作安全之外更追求離家比較近的工作，而新生代農(nóng)民工職業(yè)流動考慮更多的是有發(fā)展空間、能鍛煉人、學(xué)到工作本領(lǐng)。而且在滿足個人工作興趣的流動動機(jī)方面，新生代農(nóng)民工也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第一代農(nóng)民工?？梢?，新生代農(nóng)民工不僅僅滿足于貨幣收入的提高，他們還在發(fā)展機(jī)會和個人理想上有訴求，這也表明新生代農(nóng)民工向上流動的愿望要比第一代農(nóng)民工更加強(qiáng)烈。

從職業(yè)分層方面來看，兩代農(nóng)民工的職業(yè)類別都以低端職業(yè)為主，但新生代農(nóng)民工和第一代農(nóng)民工仍然存在明顯的區(qū)別。第一代農(nóng)民工中有7677%的人分布在低端職業(yè)，而新生農(nóng)民工這一比例只有599%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于第一代農(nóng)民工。在從事中端職業(yè)的比例上，新生代農(nóng)民工又比第一代農(nóng)民工高約14%，這表明新生代農(nóng)民的職業(yè)層次要明顯優(yōu)于第一代農(nóng)民工。表4顯示，從事低端職業(yè)的農(nóng)民工的職業(yè)流動動機(jī)在追求貨幣收入增長方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于從事中端和高端職業(yè)的農(nóng)民工，而在尋求職業(yè)發(fā)展空間方面卻遠(yuǎn)低于中端和高端職業(yè)的農(nóng)民工。總之，農(nóng)民工所處的職業(yè)層次對其職業(yè)選擇有顯著影響。從事低端職業(yè)的農(nóng)民工由于貨幣收入水平相對較低，尤其看重貨幣收入的提高，而從事中端和高端職業(yè)的農(nóng)民工可能收入相對不錯，因而更加注重職業(yè)的發(fā)展空間，更加注重向上流動的機(jī)會。

總體而言，新生代農(nóng)民工的職業(yè)流動較第一代農(nóng)民工要頻繁，但農(nóng)民工職業(yè)流動的軌跡隨著年齡的增長呈現(xiàn)出倒U型，如表5所示，20～23歲的新生代農(nóng)民工職業(yè)流動性最強(qiáng)，然后該指標(biāo)隨著年齡的增長逐步降低。

二級標(biāo)題1計量模型

在社會科學(xué)的量化研究中，如果研究者試圖對某一現(xiàn)象進(jìn)行實證檢驗，那么回歸模型是最基本的工具，回歸模型的選擇在很大程度上取決于因變量的類型。但在社會科學(xué)研究中，因變量常常只能取非負(fù)整數(shù)，也就是一個計數(shù)類型的變量，表示一定時期內(nèi)事件的發(fā)生次數(shù)，一定時期內(nèi)的職業(yè)流動次數(shù)、看病次數(shù)、專利個數(shù)，都是某種事件的發(fā)生數(shù)。由于計數(shù)不是連續(xù)的，并且分布又呈現(xiàn)明顯的偏態(tài)，從1980年開始，在計量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和流行病學(xué)研究中就出現(xiàn)了專門用于計數(shù)變量分析的泊松回歸模型和負(fù)二項回歸模型。泊松回歸模型和負(fù)二項回歸模型在國內(nèi)被普遍運用于流行病學(xué)領(lǐng)域研究，在社會科學(xué)領(lǐng)域的介紹和實際應(yīng)用還很少，而國外運用的則較早較廣，艾米莉（Amelie） 在2003年就運用計數(shù)模型分析了德國勞動力遷移的問題[17]。泊松模型要求因變量均值與方差相等，這個特征可能與實際數(shù)據(jù)不符，因此，負(fù)二項回歸模型在實際中運用更廣泛。鑒于因變量是農(nóng)民工近三年職業(yè)流動次數(shù)且只能取非負(fù)整數(shù)，本文將運用負(fù)二項回歸模型對農(nóng)民工職業(yè)流動影響因素的代際差異進(jìn)行分析。模型中的回歸系數(shù)為負(fù)就表示相對參照組而言，此變量對農(nóng)民工的職業(yè)流動次數(shù)有負(fù)面的影響，職業(yè)流動頻率越低。反之，回歸系數(shù)為正則表示該變量對農(nóng)民工職業(yè)流動次數(shù)有正面的影響，職業(yè)流動頻率越高。

二級標(biāo)題2計量經(jīng)濟(jì)模型估計結(jié)果與分析

農(nóng)民工職業(yè)流動的影響因素的模型估計結(jié)果見表6。表6匯報的分別是負(fù)二項回歸模型和Logit模型估計。對Logit回歸方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，檢驗各變量對農(nóng)民工是否發(fā)生職業(yè)流動概率的影響，因變量采用的是近三年農(nóng)民工是否發(fā)生過職業(yè)流動。兩種方法估計的結(jié)果差異不大，表明模型估計的結(jié)果是可以接受的。估計的結(jié)果表明，農(nóng)民工的個人特征、人力資本積累、家庭狀況和工作條件對農(nóng)民工換工作的次數(shù)都存在不同程度的影響。農(nóng)民工的個人特征對他們換工作次數(shù)的影響相當(dāng)顯著。模型估計的結(jié)果表明，男性農(nóng)民工換工作的數(shù)次要高于女性農(nóng)民工，這可能與不同性別的性格差異有關(guān)。一般來說，女性更傾向于回報率一般但穩(wěn)定的工作，而男性更傾向于回報率高但有一定風(fēng)險的工作。根據(jù)前面的描述性統(tǒng)計分析和回歸結(jié)果分析，第一代農(nóng)民工的職業(yè)流動頻率整體不及新生代農(nóng)民工的職業(yè)流動頻率，這表明農(nóng)民工群體的職業(yè)流動次數(shù)呈現(xiàn)倒U型的流動趨勢，表現(xiàn)在20～23歲的新生代農(nóng)民工職業(yè)流動最活躍，即農(nóng)民工在職業(yè)發(fā)展的初期流動頻率逐步上升，但隨著年齡的增長，流動的成本日益增大，流動次數(shù)便會下降。

表6的模型估計結(jié)果表明，人力資本積累因素對農(nóng)民工職業(yè)流動的影響主要來自技術(shù)職稱的提高。無論是第一代農(nóng)民工還是新生代農(nóng)民工，文化程度對農(nóng)民工職業(yè)流動次數(shù)的影響都是不顯著的，這可能與農(nóng)民工的受教育程度普遍較低有關(guān)。這一結(jié)論與李培林等人的研究不謀而合，他們的研究表明影響兩代農(nóng)民工社會融入狀況的人力資本因素更顯著地體現(xiàn)在農(nóng)民工的工作技能方面[18]。進(jìn)入21世紀(jì)以來，工作崗位越來越要求求職者有著較高水平的技術(shù)技能，勞動程序也越來越規(guī)范化。農(nóng)民工的技術(shù)職稱越高，福利待遇等也就越好，就業(yè)越具有穩(wěn)定性，職業(yè)流動的次數(shù)也就越少。

家庭特征方面只有部分因素對農(nóng)民工職業(yè)流動次數(shù)的影響是顯著的。雖然家庭子女?dāng)?shù)量和家庭勞動力數(shù)量對兩代農(nóng)民工的就業(yè)影響不顯著，但婚姻狀況對農(nóng)民工的就業(yè)影響是顯著的。這充分體現(xiàn)了家庭對農(nóng)民工就業(yè)穩(wěn)定性的影響，已婚農(nóng)民工的就業(yè)更具有穩(wěn)定性。為了避免與愛人的分離，他們可能更傾向于穩(wěn)定工作，不會輕易變換工作。

職業(yè)層次是影響農(nóng)民工流動的重要因素。盡管已有研究表明，較難進(jìn)入高收入職業(yè)是農(nóng)民工未能提高自身經(jīng)濟(jì)社會地位的主要原因[19]，但農(nóng)民工并沒有放棄基于職業(yè)流動尋找更好發(fā)展機(jī)會的努力。表6的估計結(jié)果表明，從事中端職業(yè)的農(nóng)民工的流動次數(shù)更多，而高端職業(yè)和低端職業(yè)的農(nóng)民工流動次數(shù)相對低一些，呈現(xiàn)“中間高、兩頭低”的現(xiàn)象。一方面，從事高端職業(yè)的農(nóng)民工已經(jīng)充分發(fā)揮了他們的各項優(yōu)勢，獲得了相對滿意的穩(wěn)定工作，而從事低端職業(yè)的農(nóng)民工由于人力資本積累程度過低，很難實現(xiàn)職業(yè)的向上流動，因此，這兩類人的職業(yè)流動次數(shù)較少。另一方面，處在中端職業(yè)的農(nóng)民工不得不多次流動以爭取實現(xiàn)其向上流動的目的。

農(nóng)民工換工作的次數(shù)與其工作環(huán)境也有密切關(guān)系。我們選取了工作時間和農(nóng)民工與用工單位合同的簽訂方式作為衡量農(nóng)民工工作環(huán)境的指標(biāo)。工作時間長短在一定程度上能夠反映工作強(qiáng)度，工作強(qiáng)度越大，農(nóng)民工的壓力也就越大，也就更傾向于換工作。但模型估計的結(jié)果并不顯著，表明大部分農(nóng)民工的工作時間都在合理承受范圍之內(nèi)。而勞動合同的簽訂對農(nóng)民工的職業(yè)流動有顯著影響，合同期限越長，流動性越低，工作越穩(wěn)定。

一級標(biāo)題五、結(jié)論與政策啟示

改革開放以來的大規(guī)模勞動力遷移現(xiàn)象，對我國的經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了極大的影響。大量的農(nóng)村青壯年勞動力進(jìn)城就業(yè)，他們頻繁地變換工作，就是為了改善自身和家庭的經(jīng)濟(jì)社會地位。從理論上來說，勞動力的自由流動對促進(jìn)勞動力市場發(fā)育以及優(yōu)化資源配置有重要的作用。但勞動力的過度流動不僅會對其自身發(fā)展不利，對資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會造成不良后果。給農(nóng)民工提供更好的就業(yè)管理服務(wù)工作，有必要對兩代農(nóng)民工職業(yè)流動決策的影響因素進(jìn)行基本了解和科學(xué)判斷。本文將農(nóng)民工的代際差異、職業(yè)分層與職業(yè)流動放在同一框架下予以考察。實證分析表明，代際和職業(yè)層次的不同會顯著影響農(nóng)民工職業(yè)流動的動機(jī)和頻率，主要表現(xiàn)為以下三個方面：一是技術(shù)職稱的提高顯著降低了農(nóng)民工的職業(yè)流動性，隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)成為第一生產(chǎn)力，企業(yè)和工廠應(yīng)出臺更多的優(yōu)惠政策留住技術(shù)型農(nóng)民工；二是農(nóng)民工群體的職業(yè)流動隨著年齡的增長呈現(xiàn)倒U型軌跡，新生代農(nóng)民工職業(yè)流動性較第一代農(nóng)民工更強(qiáng)，但隨著年齡的增長呈現(xiàn)下降趨勢；三是中端職業(yè)層次的農(nóng)民工職業(yè)流動性最強(qiáng)，這可能與其實現(xiàn)職業(yè)向上流動的愿望最強(qiáng)有關(guān)。因此，有必要結(jié)合其職業(yè)流動的特點制定出具有針對性的農(nóng)民工政策。本項研究形成的觀點和結(jié)論對政策制定具有以下啟示。

首先，研究發(fā)現(xiàn)人力資本積累對兩代農(nóng)民工的就業(yè)都具有明顯的促進(jìn)作用，而且人力資本的積累對農(nóng)民工流動的影響主要是來自于職業(yè)技術(shù)的提高。因此，政府有必要創(chuàng)新農(nóng)民工的職業(yè)技能培訓(xùn)模式。當(dāng)前，盡管人力資源和勞動保障部、教育部、農(nóng)業(yè)部等都從部門職能角度不同程度地承擔(dān)著培訓(xùn)任務(wù)，但最后結(jié)果是，不僅各部門的培訓(xùn)流于形式、針對性不強(qiáng)且培訓(xùn)內(nèi)容雷同，而且農(nóng)民工的實際參與度并不高。本次調(diào)查便發(fā)現(xiàn)，工作單位組織的職業(yè)培訓(xùn)仍然是最主要的形式，占393%，其次是傳統(tǒng)的學(xué)徒形式（259%）和市場化培訓(xùn)（215%），政府組織的培訓(xùn)只占66%?？梢娬畬r(nóng)民工的職業(yè)培訓(xùn)收效甚微。因此，政府有必要把主要精力放在培訓(xùn)經(jīng)費的投入、培訓(xùn)的有效組織、指導(dǎo)和監(jiān)督上，以市場需求為導(dǎo)向，體現(xiàn)針對性和實用性，大力扶持市場和社會力量參與培訓(xùn)，吸引民間資本投向農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)，積極探索農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)的新模式。同時，政府也應(yīng)當(dāng)整合各種資源，充分發(fā)揮職業(yè)教育、農(nóng)村科技教育等各類教育在資金、師資、教材、場地等方面的資源，做到統(tǒng)籌安排、共享利用。而對于企業(yè)和工廠而言，也有必要創(chuàng)造更多能讓農(nóng)民工學(xué)習(xí)和積累職業(yè)技術(shù)的工作機(jī)會和崗位，以進(jìn)一步提高其對農(nóng)民工的吸引力。

其次，大多數(shù)第一代農(nóng)民工的家庭負(fù)擔(dān)重且家庭責(zé)任意識強(qiáng)，已婚農(nóng)民工的職業(yè)流動頻率明顯降低，婚姻狀況對農(nóng)民工的就業(yè)流動性影響顯著。因此，加強(qiáng)和改進(jìn)對流動人口的服務(wù)和管理必須密切關(guān)注農(nóng)民工尤其是新生代農(nóng)民工的婚戀問題。調(diào)查顯示，新生代農(nóng)民工的平均年齡已達(dá)到適婚年齡，但超過一半的新生代農(nóng)民工尚未結(jié)婚。政府要鼓勵農(nóng)民工的就業(yè)單位多開展未婚職工聯(lián)誼會，減少新生代農(nóng)民工外出務(wù)工可能產(chǎn)生的孤獨感，同時鼓勵農(nóng)民工就業(yè)單位對兩地分居的夫妻多給予人文關(guān)懷，借此促進(jìn)農(nóng)民工的穩(wěn)定就業(yè)。

最后，相對于第一代農(nóng)民工，新生代農(nóng)民工更加注重職業(yè)發(fā)展，目前從事中端職業(yè)的新生代農(nóng)民工實現(xiàn)向上流動的愿望最為強(qiáng)烈。政府要盡可能多幫扶處于這個層次的新生代農(nóng)民工，為他們獲得更穩(wěn)定、更高層次的工作創(chuàng)造機(jī)會和條件。譬如，廣東省針對農(nóng)民工的積分制入戶政策便對從事中端職業(yè)的新生代農(nóng)民工極具吸引力，自從實施以來業(yè)已取得良好的經(jīng)濟(jì)和社會效應(yīng)，該政策對降低農(nóng)民工的職業(yè)流動性具有重要參照價值，對于農(nóng)民工需求量比較大的地區(qū)而言，值得在總結(jié)和完善經(jīng)驗的基礎(chǔ)上加以借鑒。對于有條件和能力定居城市的農(nóng)民工，地方政府可以根據(jù)人才需求和財政承受能力，將農(nóng)民工在城市的連續(xù)工作年限、文化程度、技能水平、收入等情況以分值的形式進(jìn)行量化、累計，根據(jù)積分層次享受不同的公共服務(wù)，直至落戶成為市民，與本市居民享受平等待遇。此外，勞動合同的簽訂和期限長短對農(nóng)民工就業(yè)具有重要意義。是否簽訂了勞動合同，是農(nóng)民工權(quán)益能否得到保障的基礎(chǔ)。因此，政府有必要進(jìn)一步加大監(jiān)督力度，鼓勵用工單位和農(nóng)民工簽訂較長期限的勞動合同，使農(nóng)民工能夠穩(wěn)定就業(yè)，最終使有能力且有意愿在城市定居的新生代農(nóng)民工完成市民化過程。

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