導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇合規(guī)培訓(xùn)報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸?、引?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門(mén)職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門(mén)服務(wù)與管理，較好地完成了本部門(mén)2020年各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)對(duì)全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：

一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。

在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對(duì)XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對(duì)相關(guān)部門(mén)新增及修訂的各類(lèi)辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對(duì)應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請(qǐng)及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門(mén)進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門(mén)新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開(kāi)展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門(mén)上線(xiàn)各類(lèi)業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過(guò)不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類(lèi)內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。

二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門(mén)條線(xiàn)管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。

繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開(kāi)展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門(mén)基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營(yíng)部門(mén)，對(duì)于無(wú)向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對(duì)我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對(duì)自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門(mén)在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對(duì)各部門(mén)自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對(duì)開(kāi)展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線(xiàn)的管控作用。

加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門(mén)制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對(duì)13個(gè)部門(mén)，下半年及2020年上半年部門(mén)自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。

三、開(kāi)展各類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促業(yè)務(wù)條線(xiàn)合規(guī)開(kāi)展工作。

今年以來(lái)，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門(mén)加大對(duì)各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開(kāi)展對(duì)票據(jù)、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開(kāi)展了多方位的檢查。

（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月

10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專(zhuān)項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對(duì) 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類(lèi)貸款（含公司類(lèi)、零售類(lèi)）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。

（二）按季開(kāi)展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對(duì)資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、公司銀行部、總行營(yíng)業(yè)部、對(duì)檢查存在的問(wèn)題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門(mén)，督促各相關(guān)部門(mén)認(rèn)真履職。

（三）開(kāi)展征信工作專(zhuān)項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門(mén)及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫(xiě)檢查方案，于2020年4月抽查公司類(lèi)、個(gè)人類(lèi)、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對(duì)征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢(xún)情況做全面專(zhuān)項(xiàng)檢查。

（四）開(kāi)展銀行卡業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開(kāi)展銀行卡業(yè)務(wù)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)轄內(nèi)17家支行（營(yíng)業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營(yíng)管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。

（五）按季對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門(mén)新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營(yíng)部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門(mén)新增信貸業(yè)務(wù)（公司類(lèi)貸款、個(gè)人類(lèi)貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對(duì)存在的問(wèn)題與客戶(hù)經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對(duì)200萬(wàn)以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線(xiàn)人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。

（六）授權(quán)執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對(duì)全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類(lèi)200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類(lèi)97筆、資金業(yè)務(wù)類(lèi)163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類(lèi)92筆資料。

（七）開(kāi)展中長(zhǎng)期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專(zhuān)項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長(zhǎng)期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長(zhǎng)期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長(zhǎng)期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對(duì)本行零售銀行部661戶(hù)、金額3.29億元，公司銀行部152戶(hù)、金額38.77億元中長(zhǎng)期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。

（八）開(kāi)展按揭貸款抵押物權(quán)證專(zhuān)項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專(zhuān)人對(duì)按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場(chǎng)核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬(wàn)元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬(wàn)元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬(wàn)元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬(wàn)元），無(wú)抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬(wàn)元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。

四、適時(shí)開(kāi)展離任審計(jì)。

根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對(duì)信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營(yíng)管理部放款審核崗，零售銀行部客戶(hù)經(jīng)理及城區(qū)支行客戶(hù)經(jīng)理離任審計(jì)、對(duì)擬離開(kāi)本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。

五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開(kāi)展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。

根據(jù)2020年全國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開(kāi)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開(kāi)展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。 

六、結(jié)合實(shí)際，開(kāi)展有針對(duì)性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開(kāi)案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。 

基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開(kāi)XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過(guò)程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開(kāi)展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開(kāi)展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。

七、開(kāi)展各類(lèi)制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢(xún)、風(fēng)險(xiǎn)提示

對(duì)相關(guān)部門(mén)的合規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶(hù)所急，第一時(shí)間開(kāi)展合規(guī)審查，對(duì)需交律師開(kāi)展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類(lèi)法律業(yè)務(wù)咨詢(xún)155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)3份、審核各類(lèi)制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見(jiàn)書(shū)23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。

按照XX銀監(jiān)分局對(duì)XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)的要求，組織金融市場(chǎng)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對(duì)列示問(wèn)題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對(duì)XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問(wèn)責(zé)工作的要求，對(duì)本行自開(kāi)展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況及問(wèn)責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問(wèn)責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對(duì)新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)估發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門(mén)對(duì)存在問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送了整改及問(wèn)責(zé)情況報(bào)告。

通過(guò)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行核查反饋，安排人員對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對(duì)問(wèn)題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。

九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、積極開(kāi)展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。

為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評(píng)級(jí)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警方案》，并于每季度定期開(kāi)展指標(biāo)監(jiān)測(cè)預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門(mén)做好管控工作。

制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門(mén)，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中有無(wú)違法、違規(guī)、違章情況開(kāi)展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門(mén)。

根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開(kāi)展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專(zhuān)項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專(zhuān)項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門(mén)對(duì)本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門(mén)。

為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專(zhuān)項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門(mén)針對(duì)股權(quán)和對(duì)外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門(mén)做了報(bào)告。

組織開(kāi)展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過(guò)快、占比過(guò)高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來(lái)規(guī)模擴(kuò)張速度是否過(guò)快，擴(kuò)張方式是否主要通過(guò)同業(yè)與金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門(mén)做了報(bào)告。

十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門(mén)人員專(zhuān)業(yè)技能素質(zhì)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門(mén)員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺(jué)需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對(duì)這種狀況，我部門(mén)堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對(duì)近期新發(fā)文件、各類(lèi)制度、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門(mén)員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門(mén)鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類(lèi)職業(yè)資格類(lèi)考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門(mén)5名員工中一名中級(jí)職稱(chēng)、一名助理級(jí)、三名正在報(bào)考中級(jí)職稱(chēng)，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開(kāi)展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫(kù)尾箱、查詢(xún)對(duì)賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開(kāi)展檢查，對(duì)員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

按季完成對(duì)全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫(xiě)案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門(mén)共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對(duì)全行19個(gè)支行、15個(gè)部門(mén)進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。

十二、完成其他相關(guān)工作

履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門(mén)開(kāi)展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對(duì)XX地區(qū)各縣市開(kāi)展審計(jì)工作。

按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門(mén)日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門(mén)的績(jī)效考核工作。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門(mén)開(kāi)展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。

按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對(duì)扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問(wèn)題：

（一）開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對(duì)合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過(guò)培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。

（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢(shì)、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對(duì)后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對(duì)新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢(shì)方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管控職能，針對(duì)全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營(yíng)銷(xiāo)力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門(mén)內(nèi)績(jī)效考核，督促部門(mén)成員完成任務(wù)。

十四、2019年工作計(jì)劃：

（一）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開(kāi)展對(duì)三個(gè)經(jīng)營(yíng)部門(mén)新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開(kāi)展對(duì)新開(kāi)辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對(duì)照我行已實(shí)施的各類(lèi)業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問(wèn)題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過(guò)程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門(mén)修訂完善。

（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線(xiàn)的管控作用，突出部門(mén)管理?xiàng)l線(xiàn)，對(duì)于無(wú)向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過(guò)參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺(jué)主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對(duì)全行培訓(xùn)力度，有針對(duì)性地對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢(xún)及法律服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問(wèn)題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問(wèn)題的能力。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對(duì)性地組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。

（五）加強(qiáng)對(duì)外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢(shì)變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展。

篇2

傳染病疫情信息報(bào)告是我國(guó)傳染病監(jiān)測(cè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，2004年1月1日始實(shí)行傳染病疫情網(wǎng)絡(luò)直報(bào)工作已長(zhǎng)達(dá)8年多，這標(biāo)志著我國(guó)公共衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展邁上了一個(gè)新臺(tái)階。我院是集醫(yī)療、教學(xué)、科研于一體的三級(jí)甲等綜合醫(yī)院，近年來(lái)采取了一系列綜合管理措施，做好傳染病疫情的報(bào)告及管理工作，杜絕了漏報(bào)、誤報(bào)疫情的發(fā)生，使傳染病疫情網(wǎng)絡(luò)直報(bào)工作質(zhì)量不斷提高，現(xiàn)將我院采取的主要措施歸納如下。

1建立健全管理體系，明確工作目標(biāo)和職責(zé)

成立了由主管院長(zhǎng)任組長(zhǎng)，由預(yù)防保健科、醫(yī)務(wù)科、內(nèi)科、外科、檢驗(yàn)科等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的傳染病疫情信息報(bào)告工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)全院傳染病疫情信息報(bào)告工作目標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)和評(píng)估考核，傳染病疫情管理與報(bào)告與科主任任期目標(biāo)考核掛鉤，并明確由預(yù)防保健科負(fù)責(zé)傳染病疫情信息報(bào)告工作，包括日常管理和網(wǎng)絡(luò)直報(bào)工作的具體實(shí)施。為確保傳染病疫情報(bào)告的及時(shí)性，節(jié)假日預(yù)防保健科設(shè)專(zhuān)人值班及時(shí)報(bào)告。

2健全各項(xiàng)規(guī)章制度

為確保傳染病疫情信息報(bào)告工作的科學(xué)化和規(guī)范化，我們嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家衛(wèi)生部的相關(guān)法規(guī)，依照《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》等有關(guān)法律法規(guī)文件，結(jié)合醫(yī)院的實(shí)際情況，建立了一系列傳染病疫情報(bào)告管理制度，如傳染病疫情管理及報(bào)告制度、傳染病疫情信息報(bào)告自查制度、傳染病報(bào)告流程等，并結(jié)合這些制度制訂了相應(yīng)的考核方案和獎(jiǎng)懲細(xì)則，規(guī)范管理。我們還按規(guī)定在相關(guān)臨床科室設(shè)立了門(mén)診日志和傳染病登記簿，檢驗(yàn)科還建立了傳染病陽(yáng)性結(jié)果登記簿。

3加強(qiáng)培訓(xùn)，提高相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力

近年來(lái)我院每年均派人參加各級(jí)疾控管理部門(mén)舉辦的傳染病診治和疫情信息報(bào)告培訓(xùn)班，及時(shí)掌握國(guó)家有關(guān)傳染病診治、信息報(bào)告的相關(guān)法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，同時(shí)及時(shí)了解其他地區(qū)和單位先進(jìn)的工作經(jīng)驗(yàn)，用于指導(dǎo)本單位的實(shí)際工作。我們還定期和隨時(shí)對(duì)本單位的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)疫情管理的意識(shí)，每年進(jìn)行全員培訓(xùn)，特別是對(duì)新上崗的醫(yī)護(hù)人員和崗位轉(zhuǎn)換人員和內(nèi)科、兒科、急診、腸道科和皮膚科的臨床醫(yī)生進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)。培訓(xùn)的內(nèi)容為傳染病報(bào)告的種類(lèi)、責(zé)任報(bào)告人、診斷標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)告方式、時(shí)限和程序等國(guó)家相應(yīng)法規(guī)內(nèi)容，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行理論考試，合格后方允許從事相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)工作。

4加強(qiáng)傳染病疫情信息數(shù)據(jù)管理，確保傳染病疫情報(bào)告的準(zhǔn)確

篇3

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞縣委、縣政府關(guān)于人口計(jì)生工作的決策部署，通過(guò)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)、嚴(yán)格的考核，切實(shí)提高局機(jī)關(guān)干部、指導(dǎo)站人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)破解重、難點(diǎn)工作的能力，更好地發(fā)揮局機(jī)關(guān)在全縣人口計(jì)生工作中的“參謀、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、服務(wù)”等作用，推進(jìn)我縣人口計(jì)生工作整體水平的提高。

二、活動(dòng)內(nèi)容

組織局、站干部職工開(kāi)展學(xué)習(xí)《人口與計(jì)劃生育法》、《流動(dòng)人口計(jì)劃生育工作條例》、《社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)征收管理?xiàng)l例》、《計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)管理?xiàng)l例》、《省人口和計(jì)劃生育條例》和中央《決定》等相關(guān)法律法規(guī)和政策知識(shí)；組織開(kāi)展規(guī)劃統(tǒng)計(jì)、政策法規(guī)、流動(dòng)人口管理服務(wù)、計(jì)生協(xié)會(huì)、技術(shù)服務(wù)、宣傳教育等基本業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)活動(dòng)，組織開(kāi)展以“練好本領(lǐng)、服務(wù)基層”為主題的學(xué)習(xí)考察、蹲點(diǎn)調(diào)研活動(dòng)，開(kāi)展電腦技能和公文寫(xiě)作等基本技能培訓(xùn)、比武活動(dòng)。

三、實(shí)施步驟

業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)大致分四個(gè)階段進(jìn)行，第一階段的學(xué)習(xí)安排附后，其它階段的詳細(xì)工作安排另行印發(fā)。

第一階段(3月—6月)：理論學(xué)習(xí)

以人口計(jì)生“一法三規(guī)省條例”為主要內(nèi)容，結(jié)合近幾年省、市、縣有關(guān)人口計(jì)生工作的重大決策和重要會(huì)議精神，按照“個(gè)人自學(xué)與集中培訓(xùn)相結(jié)合，請(qǐng)進(jìn)來(lái)教與走出去學(xué)相結(jié)合”的思路，組織系統(tǒng)的、內(nèi)容豐富、形式多樣的學(xué)習(xí)活動(dòng)。理論學(xué)習(xí)結(jié)束后對(duì)法律法規(guī)等有關(guān)知識(shí)進(jìn)行閉卷考試（男55周歲以上，女50周歲以上的同志實(shí)行開(kāi)卷考試）。

第二階段（6月—9月）：技能培訓(xùn)

以人口規(guī)劃統(tǒng)計(jì)、協(xié)會(huì)建設(shè)、流動(dòng)人口管理服務(wù)、行政執(zhí)法、技術(shù)服務(wù)、宣傳教育及電腦基本技能應(yīng)用等為重點(diǎn)，開(kāi)展業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)。

一是組織本單位業(yè)務(wù)骨干分別側(cè)重于不同內(nèi)容對(duì)廣大干部開(kāi)展輪流輔導(dǎo)，并建立業(yè)務(wù)骨干與一般干部的幫帶學(xué)習(xí)制度，確保培訓(xùn)的專(zhuān)業(yè)性、全面性、經(jīng)常性。二是邀請(qǐng)上級(jí)或縣外有關(guān)專(zhuān)家、骨干就有關(guān)業(yè)務(wù)作專(zhuān)題講座，努力提高培訓(xùn)的權(quán)威性、針對(duì)性、拓展性。

班子成員、各科室（站）長(zhǎng)要認(rèn)真?zhèn)湔n、輔導(dǎo)，帶頭學(xué)，做好榜樣。每個(gè)授課人要編寫(xiě)授課教案及重點(diǎn)內(nèi)容，以電子文檔發(fā)送辦公室，匯總后發(fā)至每一個(gè)人。

第三階段（9月—10月）：學(xué)習(xí)調(diào)研

圍繞人口計(jì)生源頭管理、過(guò)程控制、末端治理等各個(gè)環(huán)節(jié)，結(jié)合我縣人口計(jì)生工作的實(shí)際情況，特別是針對(duì)當(dāng)前亟需解決的制約工作發(fā)展的重難點(diǎn)工作，設(shè)置若干調(diào)研課題，組織調(diào)研團(tuán)隊(duì)，開(kāi)展專(zhuān)題的學(xué)習(xí)考察和蹲點(diǎn)調(diào)研活動(dòng)。

考察調(diào)研要帶著問(wèn)題去，著力在重、難點(diǎn)工作破解上，回來(lái)后要撰寫(xiě)學(xué)習(xí)考察報(bào)告和蹲點(diǎn)調(diào)研報(bào)告，形成調(diào)研成果并組織交流學(xué)習(xí)，不搞形式，不走過(guò)場(chǎng)。考察調(diào)研報(bào)告要保證質(zhì)量，在活動(dòng)結(jié)束后匯編成冊(cè)下發(fā)每個(gè)同志。

第四階段（11月）：考核評(píng)估

綜合前幾個(gè)階段的情況，組織開(kāi)展技能操作能力評(píng)估等活動(dòng)，結(jié)合機(jī)關(guān)干部學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動(dòng)的出勤情況和聯(lián)系服務(wù)基層的實(shí)效，對(duì)每個(gè)機(jī)關(guān)干部的業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)進(jìn)行以量化為主的考核評(píng)估。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。局里成立以業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，局業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)整個(gè)業(yè)務(wù)練兵活動(dòng)的組織實(shí)施工作。平時(shí)要及時(shí)向縣兩辦、上級(jí)人口計(jì)生部門(mén)報(bào)送政務(wù)信息，向有關(guān)媒體報(bào)送活動(dòng)動(dòng)態(tài)，活動(dòng)結(jié)束后，要及時(shí)總結(jié)活動(dòng)情況，并將學(xué)習(xí)資料、活動(dòng)記錄等歸檔整理，將學(xué)習(xí)考察報(bào)告和蹲點(diǎn)調(diào)研報(bào)告匯編成冊(cè)。

篇4

一、上半年工作開(kāi)展情況

（一）訴訟案件管理

截至7月31日，公司今年在手案件共XX起，涉案金額XX萬(wàn)元，其中，主訴案件共XX起，涉案金額XX萬(wàn)元，被訴案件XX起，涉案金額XX萬(wàn)元；上半年公司新發(fā)案件51起，涉案金額11742.67萬(wàn)元；解除公司被法院列入失信黑名單XX次，解除法人限高XX次；斥資XX萬(wàn)元解決無(wú)爭(zhēng)議糾紛，及時(shí)按期履行生效法律文書(shū)義務(wù)，維護(hù)企業(yè)信譽(yù)；目前在手案件已結(jié)案28起，挽回或避免損失420.78萬(wàn)元，節(jié)省律師費(fèi)87.78萬(wàn)元。（數(shù)據(jù)進(jìn)行完善、補(bǔ)充、核實(shí)，斥資多少萬(wàn)元解決無(wú)爭(zhēng)議案件，聯(lián)系財(cái)務(wù)核實(shí)，注意是約數(shù)，不要太較真這個(gè)數(shù)據(jù)）

（二）合規(guī)管理及四項(xiàng)審核工作

截至7月31日，公司已任命合規(guī)官50名，組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)3次，共計(jì)180余人參培；簽署《員工申明》1262份，全體員工合規(guī)申明簽署率達(dá)到100%；在集團(tuán)公司網(wǎng)站、公司網(wǎng)站進(jìn)行合規(guī)宣傳并刊稿3次；嚴(yán)格落實(shí)四項(xiàng)審核制度，把控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，截至目前，完成各類(lèi)法律審核并出具法律意見(jiàn)1156份。（此段標(biāo)黃部分是否寫(xiě)？感覺(jué)次數(shù)太少了，另，感覺(jué)也不是什么大事）

二、目前存在的問(wèn)題

（一）訴訟案件高發(fā)頻發(fā)暴露項(xiàng)目管理問(wèn)題。一是個(gè)別項(xiàng)目虧損嚴(yán)重，資金短缺，債務(wù)缺口大；二是項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)只重施工，涉訴涉法風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)極差；三是個(gè)別項(xiàng)目人員業(yè)務(wù)能力欠缺，工作粗枝大葉，暴露管理漏洞，增加涉訴風(fēng)險(xiǎn)；四是個(gè)別項(xiàng)目資金未進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，甚至出現(xiàn)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)“一手遮天”，付款比例嚴(yán)重失調(diào)；五是個(gè)別項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)不作為、不擔(dān)當(dāng)，激化矛盾，導(dǎo)致訴訟扎堆。

（二）合規(guī)制度落實(shí)中暴露合規(guī)管理問(wèn)題。基層合規(guī)官存在合規(guī)業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，合規(guī)知識(shí)掌握不全面，合規(guī)工作開(kāi)展不細(xì)致的情況。

（三）面對(duì)涉訴案件高發(fā)形勢(shì)暴露人才短缺問(wèn)題。一是根據(jù)目前公司面臨的涉訴案件高發(fā)形勢(shì)，案件應(yīng)訴工作量不斷增大；二是隨著“1+9”合規(guī)制度不斷落實(shí)落細(xì)，合規(guī)工作量急劇增大。急需補(bǔ)充高端專(zhuān)業(yè)復(fù)合型人才。（的確是目前暴露的問(wèn)題，是否寫(xiě)？）

三、下半年工作計(jì)劃

篇5

自2009年7月—2018年12月共有46名新入職護(hù)士完成規(guī)范化培訓(xùn)。46名護(hù)士全部為女性，平均年齡（29.50±2.04）歲。學(xué)歷：碩士研究生1名（2.17%），本科25名（54.35%），專(zhuān)科20名（43.48%）。平均輪轉(zhuǎn)時(shí)間（34.39±3.38）個(gè)月。

2方法

2.1培訓(xùn)目標(biāo)

通過(guò)規(guī)范化培訓(xùn)，使新入職護(hù)士能夠全面掌握口腔基本診療護(hù)理技術(shù)和臨床工作方法，培養(yǎng)臨床思維與分析問(wèn)題、解決問(wèn)題和獨(dú)立工作能力，從而能夠更快勝任口腔護(hù)理工作，更好的服務(wù)醫(yī)生、服務(wù)患者。

2.2培訓(xùn)模式

“口腔新入職護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)”項(xiàng)目按照“理論與操作并重、培訓(xùn)與考核并重、組織與監(jiān)督并重”模式開(kāi)展：采取理論學(xué)習(xí)加臨床實(shí)踐相結(jié)合的形式，全面學(xué)習(xí)口腔醫(yī)學(xué)及護(hù)理理論知識(shí)，并在3年內(nèi)完成牙體牙髓病科、口腔修復(fù)科、口腔頜面外科、口腔正畸科、兒童口腔科、牙周病科6個(gè)口腔專(zhuān)業(yè)的臨床實(shí)踐，順利通過(guò)考核后，取得“口腔新入職護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)”合格證。

2.3培訓(xùn)方案

培訓(xùn)分為基礎(chǔ)培訓(xùn)及專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)兩個(gè)階段。2.3.1基礎(chǔ)培訓(xùn)。護(hù)理部組織為期2周的基本理論知識(shí)及口腔常見(jiàn)臨床護(hù)理操作技術(shù)培訓(xùn)。內(nèi)容包括護(hù)理規(guī)章制度、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、安全管理、健康教育、護(hù)士素質(zhì)、溝通技巧等，以及口腔常見(jiàn)疾病、治療知識(shí)和操作技能培訓(xùn)。2.3.2專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。進(jìn)行為期3年的臨床各專(zhuān)業(yè)理論與實(shí)踐能力培訓(xùn)。理論學(xué)習(xí)突出專(zhuān)科特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)對(duì)口腔醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)和口腔護(hù)理專(zhuān)業(yè)理論的培養(yǎng)，采取統(tǒng)一組織與自學(xué)相結(jié)合的方式，護(hù)士須參加護(hù)理部、科室組織的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。臨床實(shí)踐制定統(tǒng)一的培訓(xùn)大綱，制定并下發(fā)培訓(xùn)實(shí)施方案及手冊(cè)，使科室及規(guī)培人員明確培訓(xùn)及考核要求?？剖覈?yán)格按照培訓(xùn)實(shí)施方案做好帶教計(jì)劃，通過(guò)規(guī)范化培訓(xùn)使新入職護(hù)士達(dá)到護(hù)士的素質(zhì)要求，掌握口腔接診流程和常見(jiàn)治療項(xiàng)目的護(hù)理工作常規(guī)及配合流程，口腔常用專(zhuān)科護(hù)理技術(shù)操作，口腔設(shè)備的維護(hù)方法及口腔器械處理方法等。

2.4培訓(xùn)管理

建立嚴(yán)格的培訓(xùn)管理機(jī)制，帶教工作由護(hù)理部統(tǒng)一部署，選派科內(nèi)綜合能力強(qiáng)、整體素質(zhì)高、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富的護(hù)理人員承擔(dān)帶教工作。組織全體帶教共同編寫(xiě)培訓(xùn)大綱，制定培訓(xùn)規(guī)范要求?？剖腋鶕?jù)大綱制定帶教計(jì)劃，按照帶教演示-臨床實(shí)踐練習(xí)-嚴(yán)格考核的模式，加強(qiáng)臨床指導(dǎo)，嚴(yán)格把控操作規(guī)范。護(hù)理部及科室分別組建規(guī)范化培訓(xùn)考核組，按要求對(duì)規(guī)培人員進(jìn)行考核。

2.5效果評(píng)價(jià)方法

2.5.1培訓(xùn)過(guò)程考核。規(guī)培人員應(yīng)嚴(yán)格按照方案規(guī)定完成相應(yīng)的科室培訓(xùn)，出科前接受綜合測(cè)評(píng)及操作技能考核。綜合測(cè)評(píng)結(jié)合培訓(xùn)人員日常工作表現(xiàn)進(jìn)行。操作技能考核根據(jù)培訓(xùn)大綱制定統(tǒng)一考核標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分表，由考核組進(jìn)行考核。2.5.2培訓(xùn)結(jié)業(yè)考核。對(duì)規(guī)培人員進(jìn)行理論及臨床實(shí)踐能力考核。理論方面考核護(hù)士對(duì)規(guī)范化培訓(xùn)大綱要求的專(zhuān)科護(hù)理知識(shí)的掌握情況。臨床實(shí)踐能力考核以專(zhuān)題報(bào)告或案例匯報(bào)的形式考核規(guī)培人員將所學(xué)應(yīng)用于臨床的成果，并由考核組評(píng)分。

3結(jié)果

已有46名護(hù)士完成培訓(xùn)，出科考核綜合測(cè)評(píng)平均成績(jī)（95.69±4.11）分，操作技能考核平均成績(jī)（94.58±3.63）分。結(jié)業(yè)考核理論平均成績(jī)（93.32±3.38）分，臨床實(shí)踐能力考核平均成績(jī)（93.72±0.93）分。

4討論

4.1口腔新入職護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)規(guī)范了臨床護(hù)理管理

護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)的核心思路是營(yíng)造一個(gè)適合護(hù)理人才良性成長(zhǎng)的有利環(huán)境[8]。通過(guò)建立規(guī)范的口腔新入職護(hù)士輪轉(zhuǎn)培養(yǎng)模式和流程，充分發(fā)揮了各級(jí)管理部門(mén)的職能，全面提高了護(hù)理人員的教學(xué)意識(shí)，提高了護(hù)理隊(duì)伍的整體素質(zhì)，培養(yǎng)了一批教學(xué)人才。規(guī)范了臨床理論知識(shí)框架及護(hù)理技術(shù)操作流程，帶動(dòng)其他護(hù)理人員共同學(xué)習(xí)口腔護(hù)理規(guī)范操作，加強(qiáng)醫(yī)護(hù)配合，使護(hù)理工作的整體質(zhì)量和規(guī)范化建設(shè)也得到提高。

4.2口腔新入職護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)擴(kuò)充了護(hù)理人力調(diào)配力量

規(guī)范化培訓(xùn)不僅能保證護(hù)理人員在專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能方面的持續(xù)發(fā)展，醫(yī)院也能從規(guī)范化培訓(xùn)與專(zhuān)業(yè)化發(fā)展一體化整體設(shè)計(jì)方案的實(shí)施中受益[8]。參加規(guī)范化培訓(xùn)使一批年輕護(hù)士得到成長(zhǎng)，壯大了醫(yī)院護(hù)理隊(duì)伍的中堅(jiān)力量，充實(shí)護(hù)理人才梯隊(duì)，作為業(yè)務(wù)骨干在臨床科室發(fā)揮著重要作用。取得規(guī)范化培訓(xùn)證書(shū)的護(hù)士對(duì)口腔護(hù)理工作掌握更加全面，可以作為醫(yī)院整體人力調(diào)配資源，滿(mǎn)足科室之間臨時(shí)調(diào)配的需要，緩解了不同科室間人力需求的差異，避免了護(hù)理人力資源的浪費(fèi)。

4.3口腔新入職護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)培養(yǎng)了護(hù)理教學(xué)隊(duì)伍

帶教老師的執(zhí)教能力直接影響規(guī)培人員的學(xué)習(xí)，應(yīng)該選拔一批有豐富經(jīng)驗(yàn)的帶教老師[9]。我院借助中華口腔醫(yī)學(xué)會(huì)、北京大學(xué)醫(yī)學(xué)院網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院聯(lián)合組織的“口腔專(zhuān)業(yè)護(hù)士”學(xué)習(xí)平臺(tái)，自2009年成為全國(guó)首批、天津市唯一一家《口腔專(zhuān)業(yè)護(hù)士培訓(xùn)》臨床實(shí)踐基地以來(lái)，建立了規(guī)范的基地管理辦法，選派骨干護(hù)理人員參加學(xué)習(xí)。根據(jù)不同護(hù)理專(zhuān)業(yè)分組，通過(guò)模擬課堂聽(tīng)課、觀摩操作演示錄像、討論、答疑、自學(xué)及臨床實(shí)踐等方式，培養(yǎng)出一批具有豐富的口腔護(hù)理理論知識(shí)、規(guī)范的臨床操作技能且具有較高整體素質(zhì)的骨干護(hù)士，有效承擔(dān)起規(guī)培帶教的任務(wù)。

4.4口腔新入職護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)豐富了護(hù)士職業(yè)生涯

參加規(guī)范化培訓(xùn)夯實(shí)了新入職護(hù)士的口腔專(zhuān)科理論知識(shí)，強(qiáng)化了專(zhuān)科護(hù)理操作技能，提高了醫(yī)護(hù)配合能力及對(duì)新技術(shù)、新知識(shí)的全面掌握。以問(wèn)題為基礎(chǔ)的培訓(xùn)可以激發(fā)護(hù)士運(yùn)用所學(xué)知識(shí)解決臨床問(wèn)題，并大大提高新護(hù)士的資源獲取能力、自主學(xué)習(xí)能力，以及團(tuán)隊(duì)合作能力[10]。舉辦規(guī)培人員的專(zhuān)題報(bào)告會(huì)可以使其運(yùn)用所學(xué)知識(shí)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)深入學(xué)習(xí)，收集與專(zhuān)業(yè)有關(guān)的資料，提出問(wèn)題并解決，針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，強(qiáng)化理論知識(shí)[9]。通過(guò)對(duì)臨床護(hù)理經(jīng)驗(yàn)的思考總結(jié)，對(duì)患者安全、心理和護(hù)理服務(wù)細(xì)節(jié)的關(guān)注及護(hù)理新理念、新技術(shù)的介紹推廣，鍛煉了規(guī)培人員的文獻(xiàn)檢索能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，提高了規(guī)培人員的綜合素養(yǎng)。匯報(bào)的同時(shí)也促進(jìn)了相互學(xué)習(xí)和交流，明確今后學(xué)習(xí)研究的方向。這些都為年輕護(hù)士的職業(yè)生涯發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4.5口腔新護(hù)士護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)持續(xù)改進(jìn)

在工作開(kāi)展過(guò)程中，注重相互溝通與交流，定期召開(kāi)科室及規(guī)培人員座談會(huì)，總結(jié)帶教經(jīng)驗(yàn)，收集科室及規(guī)培人員的意見(jiàn)建議，及時(shí)協(xié)調(diào)解決，促進(jìn)規(guī)范化培訓(xùn)質(zhì)量的逐步提高。

4.6口腔新入職護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)工作展望

篇6

關(guān)鍵詞:STCW公約 培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 影響 對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào):G6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1672-3791(2012)08(a)-0246-01

國(guó)際海事組織對(duì)STCW78/95公約中的STCW公約和STCW規(guī)則進(jìn)行了全面回顧和系統(tǒng)的修正,于2010年1月完成對(duì)STCW78/95修正案全面修訂的初稿。2010年6月菲律賓馬尼拉召開(kāi)的國(guó)際海事組織STCW公約締約國(guó)外交大會(huì)上已通過(guò)該修正案,該修正案稱(chēng)為“STCW公約馬尼拉修正案”于2012年1月1日生效。本次修訂新公約對(duì)船員隊(duì)伍建設(shè)提出了新的要求,對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的教育教學(xué)提出了新的挑戰(zhàn),培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需要全面梳理分析本次修訂的內(nèi)容,積極應(yīng)對(duì)。

1 STCW公約馬尼拉修正案對(duì)船員教育與培訓(xùn)的影響

1.1 船員證書(shū)體系發(fā)生變化

STCW公約馬尼拉修正案新增電子員、電子機(jī)工、高級(jí)值班水手、高級(jí)值班機(jī)工、保安意識(shí)、保安職責(zé)培訓(xùn)項(xiàng)目,明確了海員健康標(biāo)準(zhǔn)及健康證書(shū)的簽發(fā)要求,新增健康證書(shū)書(shū)面證明,確定了證書(shū)和文件分為適任證書(shū)、培訓(xùn)合格證書(shū)、書(shū)面證明三個(gè)層次。

1.2 船長(zhǎng)和甲板部主要修正的適任內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

強(qiáng)調(diào)電子海圖顯示與信息系統(tǒng)(ECDIS)的應(yīng)用。新增使用ECDIS保持航行安全的航行值班(操作級(jí))和使用有助于指揮決策的ECDIS和附屬系統(tǒng)以保持安全航行(管理級(jí))的要求;簡(jiǎn)化天文航海的知識(shí)、理解和熟練要求,提倡使用電子航海天文歷和天文航海計(jì)算軟件;新增領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)工作技能的使用(操作級(jí))、領(lǐng)導(dǎo)力和管理技能的使用(管理級(jí))的強(qiáng)制性適任要求;駕駛臺(tái)資源管理成為強(qiáng)制性適任標(biāo)準(zhǔn);新增海洋環(huán)境保護(hù)意識(shí)方面的知識(shí)、理解和熟練要求;新增按照船舶報(bào)告系統(tǒng)和VTS報(bào)告程序的一般規(guī)定進(jìn)行報(bào)告的內(nèi)容;新增高級(jí)值班水手發(fā)證的強(qiáng)制性最低要求

1.3 輪機(jī)部主要修正的適任內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

刪除“至少30個(gè)月的認(rèn)可的教育與培訓(xùn)”的要求;提高普通船員晉升輪機(jī)員的要求(6個(gè)月到12個(gè)月);新增領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)工作技能的使用(操作級(jí))、領(lǐng)導(dǎo)力和管理技能的使用(管理級(jí))的強(qiáng)制性適任要求;機(jī)艙資源管理成為強(qiáng)制性適任標(biāo)準(zhǔn);新增電子員、電子機(jī)工和發(fā)證和高級(jí)值班機(jī)工資格的強(qiáng)制性最低要求。

1.4 技能培訓(xùn)主要修正的內(nèi)容

明確所有海員的安全熟悉和基本培訓(xùn)及訓(xùn)練的強(qiáng)制性最低要求,增加海洋環(huán)境保護(hù)基本知識(shí)、船上有效溝通、團(tuán)隊(duì)工作、理解并采取措施控制疲勞等新內(nèi)容。對(duì)所有海員的與保安培訓(xùn)和訓(xùn)練有關(guān)的強(qiáng)制性最低要求,新增保安意識(shí)和保安職責(zé)培訓(xùn),明確船員在基本安全、救生(助)艇筏、高級(jí)消費(fèi)訓(xùn)練項(xiàng)目上“保持持續(xù)適任能力的方法”

1.5 明確了過(guò)渡期限

STCW馬尼拉修正案于2012年1月1日生效,履約過(guò)渡期為5年,自2017年1月1日對(duì)所有船員的培訓(xùn)、發(fā)證和值班按STCW公約馬尼拉修正案要求進(jìn)行全面實(shí)施,屆時(shí)在船上任職的船員必須滿(mǎn)足新公約的要求。

2 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)履行馬尼拉修正案的對(duì)策

2.1 加強(qiáng)公約學(xué)習(xí)研究,掌握國(guó)內(nèi)履約配套公約、法規(guī)規(guī)定要求,更好的指導(dǎo)船員教育與培訓(xùn)工作

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真研究STCW公約馬尼拉修正案和國(guó)家海事局下發(fā)履約配套法規(guī)的精神,依據(jù)履約期限,統(tǒng)籌安排在校生及社會(huì)船員的過(guò)渡期履約培訓(xùn),結(jié)合新規(guī)則對(duì)新入校的學(xué)生人才培養(yǎng)方案重新梳理和修改,重點(diǎn)要研究新的考試和發(fā)證規(guī)則及培訓(xùn)合格證書(shū)簽發(fā)管理辦法,在專(zhuān)業(yè)證書(shū)和適任證書(shū)的培訓(xùn)、人才培養(yǎng)規(guī)格的調(diào)整、人才培養(yǎng)模式的轉(zhuǎn)變、教材編寫(xiě)、課程設(shè)置、大綱制定等方面給予詳盡的指導(dǎo)。

2.2 加快實(shí)驗(yàn)、實(shí)訓(xùn)條件建設(shè),加強(qiáng)師資隊(duì)伍的建設(shè),積極申辦培訓(xùn)項(xiàng)目資質(zhì)

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)目教學(xué)人員要求和場(chǎng)地、設(shè)施及設(shè)備標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)師資的引進(jìn)和培養(yǎng)、加快實(shí)驗(yàn)、實(shí)訓(xùn)條件建設(shè),積極申請(qǐng)項(xiàng)目資質(zhì),滿(mǎn)足國(guó)家法律法規(guī)政策要求。要制訂航海類(lèi)專(zhuān)業(yè)教師培養(yǎng)計(jì)劃,解決航海類(lèi)專(zhuān)業(yè)教師船員適任證書(shū)持證和師資緊缺瓶頸問(wèn)題,對(duì)現(xiàn)職教師,新公約的船員相關(guān)適任能力標(biāo)準(zhǔn)表中新增了多項(xiàng)適任能力,在相關(guān)的適任能力項(xiàng)下新增了若干要求,許多新增的內(nèi)容對(duì)從事海事培訓(xùn)的師資人員是新的知識(shí)或技能,因此在開(kāi)展履約培訓(xùn)之前,相關(guān)師資人員需要提前進(jìn)行知識(shí)及技能更新培訓(xùn)。原來(lái)部分培訓(xùn)項(xiàng)目從設(shè)備、師資、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等方面做了調(diào)整,對(duì)對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的設(shè)備等提出了新要求。新增培訓(xùn)要求、培訓(xùn)項(xiàng)目需要培訓(xùn)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充新設(shè)備,諸如ECDIS、ERM、BRM培訓(xùn)所需要的實(shí)際操作、演練、模擬器等設(shè)備。

2.3 調(diào)整和修訂人才培養(yǎng)方案,滿(mǎn)足新公約的要求

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需要根據(jù)主管機(jī)關(guān)頒布的新法規(guī),結(jié)合自己?jiǎn)挝坏膶?shí)際情況,對(duì)人才培養(yǎng)方案進(jìn)行系統(tǒng)改革,要堅(jiān)持育人為本,德育為先,強(qiáng)化職業(yè)道德和職業(yè)精神培養(yǎng),要能夠促進(jìn)學(xué)生知識(shí)、技能、職業(yè)素養(yǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展,要特別強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié),加強(qiáng)航海類(lèi)專(zhuān)業(yè)英語(yǔ)教學(xué),注重航海類(lèi)專(zhuān)門(mén)人才的海員素質(zhì)養(yǎng)成教育。要正確處理好傳授知識(shí)、培養(yǎng)能力、提高素質(zhì)三者之間的關(guān)系,切實(shí)考慮到航海類(lèi)人才在素質(zhì)結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,注重全面提高學(xué)生的綜合素質(zhì),從培養(yǎng)目標(biāo)、人才培養(yǎng)規(guī)格、人才培養(yǎng)模式、職業(yè)崗位能力、專(zhuān)業(yè)核心課程、總體教學(xué)進(jìn)程和安排等諸多方面進(jìn)行重新架構(gòu)。

2.4 更新和完善質(zhì)量管理體系,強(qiáng)化管理,確保履約培訓(xùn)質(zhì)量

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)要根據(jù)新法規(guī)要求對(duì)教育與培訓(xùn)質(zhì)量管理體系進(jìn)行吐故納新,要加強(qiáng)體系的嚴(yán)細(xì)實(shí)全的運(yùn)行與精細(xì)化的管理,促進(jìn)各受控部門(mén)質(zhì)量意識(shí)不斷提高、工作持續(xù)改進(jìn),通過(guò)內(nèi)審、外審、管理評(píng)審,保證體系的連續(xù)性、有效性和符合性,達(dá)到“以評(píng)促改,以評(píng)促管”,推進(jìn)船員教育與培訓(xùn)工作不斷追求卓越。通過(guò)質(zhì)量體系來(lái)規(guī)范日常的管理工作,強(qiáng)化按規(guī)則辦事意識(shí),把“依法治校,以法治教”落實(shí)到實(shí)處,從而達(dá)到既定的質(zhì)量目標(biāo)。

總之,馬尼拉修正案的實(shí)施對(duì)船員隊(duì)伍建設(shè)提出了更高的要求,對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)而言,困難與機(jī)遇并存,培訓(xùn)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真研究STCW公約馬尼拉修正案及國(guó)內(nèi)的配套法規(guī)的規(guī)定和要求,全面解讀其本質(zhì)內(nèi)容,深刻理解其內(nèi)涵,積極主動(dòng)的促進(jìn)履約工作有效開(kāi)展,為培養(yǎng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高素質(zhì)船員隊(duì)伍奠定良好的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

[1]史方敏,范嘉芳.STCW78/10公約對(duì)航海技術(shù)專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)的影響及對(duì)策[J].航海技術(shù),2010(5).

篇7

合規(guī)工作指導(dǎo)意見(jiàn)

為了全面開(kāi)展好聯(lián)社合規(guī)部的各項(xiàng)工作，建立健全有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及《山東省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，結(jié)合全縣農(nóng)村信用社實(shí)際，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、做好信用社績(jī)效考評(píng)匯總工作

合規(guī)部繼續(xù)做好對(duì)各相關(guān)部室所報(bào)的基層信用社業(yè)務(wù)考核表進(jìn)行考核匯總工作，對(duì)業(yè)務(wù)考核表進(jìn)行合規(guī)審查，確?？己藚R總表公開(kāi)透明、公平公正，并及時(shí)轉(zhuǎn)交稽核部、人事綜合部、會(huì)計(jì)部發(fā)放工資。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，做好合規(guī)宣傳教育

（一）加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳。一是繼續(xù)堅(jiān)持每周四下午定時(shí)發(fā)送合規(guī)短信，確保合規(guī)短信及時(shí)發(fā)送至全社每名員工的手機(jī)中，增強(qiáng)員工合規(guī)操作意識(shí)。二是做好合規(guī)短信征集工作。并按季做好短信編制、備案、審查工作，增強(qiáng)短信的針對(duì)性和時(shí)效性。不斷加強(qiáng)對(duì)合規(guī)短信發(fā)送情況與效果進(jìn)行檢查督導(dǎo)，及時(shí)更新了各級(jí)發(fā)送人員的手機(jī)號(hào)碼。三是做好合規(guī)信息報(bào)送。根據(jù)辦事處要求，及時(shí)總結(jié)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，每月向辦事處上報(bào)優(yōu)秀合規(guī)信息2篇。四是做好合規(guī)宣傳工作。結(jié)合自身實(shí)際，不斷拓寬合規(guī)宣傳渠道、積極創(chuàng)新合規(guī)宣傳方式、努力提高合規(guī)宣傳效果，大力推動(dòng)合規(guī)信息平臺(tái)建設(shè)，在內(nèi)、外網(wǎng)，報(bào)紙，雜志上開(kāi)辟合規(guī)宣傳專(zhuān)欄，刊發(fā)合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)。五是確保辦公用計(jì)算機(jī)全部使用合規(guī)屏保，加強(qiáng)檢查，并積極做好合規(guī)屏保后續(xù)修訂工作。六是征集合規(guī)宣傳漫畫(huà)，出版漫畫(huà)集并組織評(píng)獎(jiǎng)。

（二）開(kāi)展合規(guī)知識(shí)教育活動(dòng)。一是組織全社員工對(duì)銀監(jiān)會(huì)法律法規(guī)清理結(jié)果進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高全員法律法規(guī)意識(shí)。二是對(duì)本聯(lián)社各部門(mén)的規(guī)章制度和操作流程進(jìn)行全面梳理，并建立了年度規(guī)章制度梳理審查登記薄。三是加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)。組織加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管知識(shí)、管理制度、操作流程的學(xué)習(xí)，對(duì)不同專(zhuān)業(yè)每月組織一次合規(guī)知識(shí)集中學(xué)習(xí)。四是舉辦合規(guī)知識(shí)大獎(jiǎng)賽活動(dòng)。

三、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高合規(guī)管理水平

（一）加強(qiáng)合規(guī)管理工作的檢查指導(dǎo)。一是年初制定年度、季度工作指導(dǎo)意見(jiàn)。根據(jù)合規(guī)工作指導(dǎo)意見(jiàn)，細(xì)化完善工作措施抓好貫徹落實(shí)，推動(dòng)合規(guī)工作有序開(kāi)展。二是做好日常工作交流溝通。按季召開(kāi)全社合規(guī)聯(lián)絡(luò)員聯(lián)席會(huì)議，定期研究合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，形成合規(guī)組織體系有效聯(lián)動(dòng)的管理合力。三是組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查工作。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查內(nèi)容包括：合規(guī)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)影響程度、風(fēng)險(xiǎn)生成原因、違規(guī)事件整改效果等，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查報(bào)告，及時(shí)上報(bào)聯(lián)社高級(jí)管理層與辦事處。

（二）做好各類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)送工作。一是建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告制度。按季收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)測(cè)，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和化解措施，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，按季及時(shí)向高管層和專(zhuān)業(yè)部門(mén)反饋。二是建立合規(guī)工作報(bào)告制度。根據(jù)聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程和工作計(jì)劃完成情況，按季編制《合規(guī)工作報(bào)告》和《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告》，季末15日內(nèi)完成書(shū)面報(bào)送工作。

四、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范化服務(wù)建設(shè)，提高優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)水平

結(jié)合轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際情況，繼續(xù)打造一批具有信用社特色和優(yōu)勢(shì)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，嚴(yán)格按照省聯(lián)社統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)形象好、功能全、輻射面廣、服務(wù)水平高的精品網(wǎng)點(diǎn)，在硬件設(shè)施配備上，計(jì)劃統(tǒng)一配備客戶(hù)專(zhuān)用點(diǎn)鈔機(jī)、自動(dòng)扎把機(jī)、led利率屏、宣傳電視、客戶(hù)等候排椅、雨傘架、書(shū)報(bào)架、手機(jī)充電站、飲水機(jī)、綠色花卉植物、銀聯(lián)提示牌等，明年計(jì)劃對(duì)5家信用社進(jìn)修裝修改造。在優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)方面，繼續(xù)強(qiáng)化營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)建設(shè)。計(jì)劃每一季度對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在崗職工、大堂經(jīng)理、保安人員進(jìn)行一次規(guī)范化服務(wù)培訓(xùn)，每月對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范服務(wù)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查、電視監(jiān)控非現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行督導(dǎo)整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了相應(yīng)的處罰，對(duì)優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)做到較好的先進(jìn)個(gè)人進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。計(jì)劃初，做好《縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)范服務(wù)管理考核辦法》、《縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社規(guī)范化服務(wù)準(zhǔn)則》進(jìn)一步修改工作。

五、網(wǎng)點(diǎn)改造及溫馨家園建設(shè)工作

篇8

關(guān)鍵詞：農(nóng)村信用社 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)文化 合規(guī)管理部門(mén) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

一、把握四個(gè)概念

（一）合規(guī)

近些年，“依法合規(guī)”一詞在我國(guó)商業(yè)銀行監(jiān)督管理工作中經(jīng)常使用。但是，許多人對(duì)“合規(guī)”概念的理解卻是表面化的，有的將“合規(guī)”理解為銀行及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理行為必須符合銀行(總行)制定的規(guī)章制度，有的將“合規(guī)”簡(jiǎn)單地理解為就是符合規(guī)定，不符合規(guī)定就是違規(guī)。顯然，這些理解與國(guó)際銀行業(yè)對(duì)“合規(guī)”的理解是不一致的。

從巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的界定來(lái)看，銀行的合規(guī)特指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。至于銀行的行為是否符合銀行自己制定的內(nèi)部規(guī)章制度，這不屬于合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇，而是需要通過(guò)銀行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督去解決的問(wèn)題?！渡虡I(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》對(duì)合規(guī)的含義也進(jìn)行了如下明確：“是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致?！狈伞⒁?guī)則及準(zhǔn)則主要是指與銀行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)，主要包括反洗錢(qián)、防止進(jìn)行融資活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定，以及涉及銀行經(jīng)營(yíng)的準(zhǔn)則(包括避免或減少利益沖突等問(wèn)題)，隱私及數(shù)據(jù)保護(hù)以及消費(fèi)者信貸等方面的規(guī)定。此外，依據(jù)監(jiān)管部門(mén)或銀行自身采取的不同監(jiān)督管理模式，上述法律、規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)還可延伸至銀行經(jīng)營(yíng)范圍之外的法律、規(guī)則及準(zhǔn)則，如勞動(dòng)就業(yè)方面的法律法規(guī)及稅法等。

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因違反法律或監(jiān)管要求而受到制裁的風(fēng)險(xiǎn)、遭受金融損失的風(fēng)險(xiǎn)以及因銀行未能遵守所有適用法律、法規(guī)、行為準(zhǔn)則以及相關(guān)慣例標(biāo)準(zhǔn)而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失等方面的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)既有聯(lián)系又有區(qū)別。操作風(fēng)險(xiǎn)是指銀行由于不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序、人員、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或外部事件所造成的損失。操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要區(qū)別是:1、劃分標(biāo)準(zhǔn)不同。操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)這三大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，是從可能對(duì)銀行的資本造成損失的角度劃分的，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是以守法與違法的角度為出發(fā)點(diǎn)的。2、風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)因素不同。操作風(fēng)險(xiǎn)是由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序、人員、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)或外部事件等引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)則是因?yàn)殂y行違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)章而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵不同。操作風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵比較復(fù)雜，它既包括操作交易風(fēng)險(xiǎn)，也包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部失控風(fēng)險(xiǎn)，還包括外部欺詐、盜搶等風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵則相對(duì)單一，只是集中于銀行違法行為所導(dǎo)致的法律后果。操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也有一定的關(guān)聯(lián)性，主要是操作風(fēng)險(xiǎn)可以導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的背后必有操作風(fēng)險(xiǎn)，某個(gè)具體的操作風(fēng)險(xiǎn)可能直接轉(zhuǎn)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合規(guī)文化

合規(guī)文化建設(shè)作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，是企業(yè)文化建設(shè)的一部分，但如果僅將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)文化建設(shè)的范疇，那合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理將停滯在意識(shí)領(lǐng)域，不利于銀行的風(fēng)險(xiǎn)防范。董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)采取一系列措施，推進(jìn)銀行的組織文化建設(shè)，促使所有員工(包括高層管理人員)在開(kāi)展銀行業(yè)務(wù)時(shí)都能遵守法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)以職業(yè)操守為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。

（四）合規(guī)管理部門(mén)

合規(guī)管理部門(mén)有廣義和狹義之分，廣義上的合規(guī)管理部門(mén)整個(gè)銀行系統(tǒng)負(fù)有履行合規(guī)管理職責(zé)的業(yè)務(wù)條線(xiàn)與分支機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱(chēng)。狹義的合規(guī)管理部門(mén)是識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)獨(dú)立的職能部門(mén)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)的共同責(zé)任，不是單純由合規(guī)管理部門(mén)自身獨(dú)自履行。各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本條線(xiàn)和本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任，合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線(xiàn)和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。作為識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)獨(dú)立的職能部門(mén)，合規(guī)管理部門(mén)的作用主要是輔助管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)遵循下列兩大原則：(1)合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)應(yīng)當(dāng)明確界定;(2)合規(guī)管理部門(mén)及其人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在銀行內(nèi)部享有正式地位。

二、提高三個(gè)認(rèn)識(shí)

(一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和案件治理的基本前提。

“十案九違規(guī)”。從近年曝光的一些金融機(jī)構(gòu)違規(guī)案例來(lái)看，這些發(fā)案的機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等機(jī)制無(wú)不存在嚴(yán)重問(wèn)題。要么機(jī)制不全，缺乏監(jiān)督制約；要么表面上有序運(yùn)行，實(shí)質(zhì)合規(guī)管理失控、內(nèi)控機(jī)制形同虛設(shè)。因此，貶低、忽視、淡化合規(guī)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理的重要性，風(fēng)險(xiǎn)防范措施就會(huì)落空，風(fēng)險(xiǎn)管控的制度和流程就會(huì)失靈，各種風(fēng)險(xiǎn)隱患就會(huì)滋生，甚至發(fā)生重大案件。為此，要保證各項(xiàng)制度、政策和措施的貫徹落實(shí)，必須以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)。

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是主動(dòng)適應(yīng)金融發(fā)展和監(jiān)管要求的迫切需要。

隨著金融業(yè)的全面對(duì)外開(kāi)放和金融創(chuàng)新步伐的加快，我國(guó)銀行業(yè)務(wù)也日益呈現(xiàn)出多元化、復(fù)雜化和國(guó)際化的特點(diǎn)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)自身提出的風(fēng)險(xiǎn)管理要求越來(lái)越高，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的持續(xù)監(jiān)管也變得越來(lái)越困難。為加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提升合規(guī)管理能力，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)于2005年4月了《銀行合規(guī)和合規(guī)部門(mén)》，明確了商業(yè)銀行應(yīng)遵循的合規(guī)管理的十項(xiàng)原則。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)也于2006年10月了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，為國(guó)內(nèi)銀行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理指明了方向。農(nóng)村信用社要取得長(zhǎng)足發(fā)展，必須主動(dòng)做好合規(guī)管理工作，以更好適應(yīng)外部合規(guī)監(jiān)管的需要。

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是鞏固改革成果，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)要求。

目前，農(nóng)村信用社改革已取得了階段性成果，組織形式改革基本完成，歷史包袱初步消化，風(fēng)險(xiǎn)狀況有所緩解。但對(duì)照改革的最終目標(biāo)，還有相當(dāng)大的差距，長(zhǎng)期形成的粗放管理、內(nèi)控薄弱、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等不良企業(yè)文化尚未從根本上改變，重規(guī)模、輕質(zhì)量，重速度、輕效益，重?cái)U(kuò)張、輕風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題仍不同程度地存在，個(gè)別地方甚至為眼前利益不惜違規(guī)經(jīng)營(yíng)，不但造成了巨大的資金損失，而且嚴(yán)重影響其在公眾中的信譽(yù)、形象，成為了制約農(nóng)村信用社發(fā)展的痼疾。因此，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是農(nóng)村信用社實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)在要求。

三、認(rèn)清四個(gè)不足

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系不健全，風(fēng)險(xiǎn)防范和流程控制不嚴(yán)密。

主要表現(xiàn)為：政出多門(mén)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分散，大多數(shù)農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理分散于稽核、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等不同部門(mén)，缺乏統(tǒng)一的組織協(xié)調(diào)，使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能不能有效獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)職能；多數(shù)農(nóng)信社合規(guī)管理政策缺失、合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)不明、各級(jí)合規(guī)管理人員缺乏、合規(guī)管理部門(mén)不獨(dú)立，缺乏對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，不能形成橫向到邊、縱向到底的全方位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。

（二）合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡薄，企業(yè)合規(guī)文化欠缺。

某些地方的農(nóng)村信用社，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還沒(méi)有貫穿到全社全員，還沒(méi)有貫穿到業(yè)務(wù)拓展、經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理念欠缺和不成熟，漠視風(fēng)險(xiǎn)的粗放經(jīng)營(yíng)觀念和行為慣性依然存在，不能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。具體表現(xiàn)為:有些機(jī)構(gòu)認(rèn)為在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中“只要不違法，無(wú)論做什么都可以”，在利益的驅(qū)使下挖空心思“打球”，玩“上有政策下有對(duì)策”的貓鼠游戲。

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制缺失，影響合規(guī)的主動(dòng)性和互動(dòng)性。

突出表現(xiàn)在內(nèi)部控制制度不完善、運(yùn)行效力不強(qiáng)，農(nóng)村信用社管理基礎(chǔ)普遍缺少統(tǒng)一完整、構(gòu)成體系的內(nèi)部控制制度。一些農(nóng)信社績(jī)效考核機(jī)制中沒(méi)有體現(xiàn)合規(guī)的原則，使得激勵(lì)約束機(jī)制導(dǎo)向不正確，必然導(dǎo)致逆向選擇，滋生違規(guī)行為和道德風(fēng)險(xiǎn)，這樣使主動(dòng)合規(guī)者得不到褒獎(jiǎng)，違規(guī)行為得不到打擊，“合規(guī)”的主動(dòng)性和互動(dòng)性得不到發(fā)揮。

（四）合規(guī)管理專(zhuān)業(yè)人才匱乏，員工專(zhuān)業(yè)素質(zhì)有待提高。

農(nóng)村信用社基層網(wǎng)點(diǎn)員工學(xué)歷水平普遍偏低，既懂金融專(zhuān)業(yè)知識(shí)又熟諳法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才更少。而合規(guī)管理只有在員工知法、懂法、守法的情況下才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

四、抓好四項(xiàng)工作

（一）加快構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織，明確合規(guī)管理部門(mén)權(quán)利。

要高度重視合規(guī)部門(mén)的建設(shè)，應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，組建一個(gè)獨(dú)立的、強(qiáng)勢(shì)的合規(guī)部門(mén)?？紤]目前農(nóng)村信用社已經(jīng)建立縣一級(jí)法人的事實(shí)，建議在縣聯(lián)社設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，在基層信用社及以下機(jī)構(gòu)可設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。合規(guī)部門(mén)的設(shè)置要強(qiáng)調(diào)有效性、獨(dú)立性，確保合規(guī)部門(mén)工作不受干擾。合規(guī)部門(mén)要選聘高素質(zhì)的合規(guī)人員，這些人員既要有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)技能，又要熟悉信用社的經(jīng)營(yíng)管理，既要有一定的學(xué)歷、資格，又要有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（二）培育合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的良好企業(yè)文化，營(yíng)造良好的合規(guī)管理氛圍。

合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念應(yīng)滲透到每個(gè)員工的思想中，讓員工意識(shí)到合規(guī)不僅僅是高層、合規(guī)部門(mén)以及合規(guī)工作人員的事，每位員工都應(yīng)參與合規(guī)管理并履行職責(zé)。高層管理人員要做好表率，強(qiáng)化決策和管理過(guò)程中的合規(guī)意識(shí)，并監(jiān)督各部門(mén)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)觀念；各個(gè)部門(mén)全員參與，自上而下都深刻認(rèn)識(shí)“合規(guī)從我做起、從現(xiàn)在做起”，形成“人人議合規(guī)、人人促合規(guī)”的良好合規(guī)氛圍。

（三）全面建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，提高風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，一是建立科學(xué)的合規(guī)管理績(jī)效考核制度，量化、細(xì)化考核指標(biāo)，實(shí)行定性與定量相結(jié)合，并把考核結(jié)果與相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲掛鉤，充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。二是建立健全合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，借助具有威懾力的合規(guī)責(zé)任追究制度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定與追究，并及時(shí)并采取有效的糾正措施，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，充分體現(xiàn)農(nóng)信社的合規(guī)價(jià)值取向。三是建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，疏通并敞開(kāi)員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為的渠道和途徑，并建立健全有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)、違法行為的有效監(jiān)督。四是進(jìn)一步完善績(jī)效考核辦法，逐步把客戶(hù)滿(mǎn)意度指標(biāo)、員工滿(mǎn)意度指標(biāo)和合規(guī)情況納入考核體系，加強(qiáng)合規(guī)管理，降低違規(guī)幾率。

篇9

一、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家傳染病有關(guān)法律法規(guī),健全規(guī)章制度

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》及《傳染病報(bào)告制度》等其相關(guān)法規(guī),以及衛(wèi)生行政部門(mén)和上級(jí)疾病預(yù)防控制中心制定的有關(guān)傳染病防制工作的要求和規(guī)定,制定完善我縣傳染病報(bào)告管理的規(guī)章制度。

2、根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)和條例,組織制定全縣傳染病監(jiān)測(cè)工作計(jì)劃,并組織實(shí)施。

二、制定目標(biāo)任務(wù)指標(biāo),加強(qiáng)落實(shí)

1、腸道傳染病防控工作。

（1）一旦發(fā)現(xiàn)霍亂病人，對(duì)霍亂確診病例數(shù)、臨床診斷病例數(shù)、帶菌者數(shù)、死亡人數(shù)、疫點(diǎn)疫區(qū)檢索、疫情進(jìn)展和控制等情況實(shí)行日?qǐng)?bào)制度，并按要求填寫(xiě)霍亂個(gè)案調(diào)查表和個(gè)案基本信息表，由縣疾控中心每日?qǐng)?bào)告至市疾控中心。

（2）縣疾控中心負(fù)責(zé)對(duì)手足口病流行病學(xué)調(diào)查和咽拭子標(biāo)本采集，并按照要求及時(shí)送市疾控中心進(jìn)行標(biāo)本檢測(cè)。要求監(jiān)測(cè)病例平均每月不少于5份，全年不少于60份。

2、急性弛緩性麻痹（AFP）監(jiān)測(cè)

收集轄區(qū)內(nèi)AFP病例報(bào)告，按規(guī)定向上級(jí)疾控機(jī)構(gòu)報(bào)告；開(kāi)展AFP病例調(diào)查、標(biāo)本采集、運(yùn)送及病例隨訪工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)病例的主動(dòng)監(jiān)測(cè)工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)各級(jí)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)相關(guān)人員AFP監(jiān)測(cè)的培訓(xùn)；對(duì)轄區(qū)內(nèi)病例監(jiān)測(cè)工作開(kāi)展督導(dǎo)、檢查，評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)質(zhì)量，并向上級(jí)疾控機(jī)構(gòu)和本級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)報(bào)告監(jiān)測(cè)工作情況。要求監(jiān)測(cè)病例全年不少于5份。

3.麻疹監(jiān)測(cè)

負(fù)責(zé)具體實(shí)施麻疹監(jiān)測(cè)工作；開(kāi)展麻疹疑似病例的流行病學(xué)調(diào)查和信息錄入；負(fù)責(zé)麻疹疑似病例標(biāo)本的收集、采集和運(yùn)送；定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療單位開(kāi)展麻疹疑似病例主動(dòng)監(jiān)測(cè)；對(duì)本轄區(qū)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、定期分析和反饋；對(duì)本轄區(qū)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)；開(kāi)展轄區(qū)內(nèi)麻疹暴發(fā)疫情的調(diào)查與處理。要求監(jiān)測(cè)病例全年不少于30份。

4、流腦監(jiān)測(cè)

做好流感樣病例聚集性疫情的報(bào)告工作，開(kāi)展聚集性疫情現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查處置，按要求采集、保存和運(yùn)送流感樣病例暴發(fā)疫情標(biāo)本。要求監(jiān)測(cè)病例全年不少于1份。

5、乙腦監(jiān)測(cè)

對(duì)報(bào)告的乙腦病例或疑似病例進(jìn)行個(gè)案調(diào)查和主動(dòng)搜索，負(fù)責(zé)病例標(biāo)本的收集、運(yùn)送工作，收集、匯總、分析監(jiān)測(cè)資料，并按時(shí)上報(bào)。具體開(kāi)展醫(yī)療機(jī)構(gòu)乙腦病例主動(dòng)監(jiān)測(cè)和疫苗接種率監(jiān)測(cè)，協(xié)助開(kāi)展健康人群免疫水平監(jiān)測(cè)等工作。培訓(xùn)指導(dǎo)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和轄區(qū)內(nèi)從事疾病預(yù)防控制相關(guān)工作人員。要求監(jiān)測(cè)病例全年不少于1份。

三、加強(qiáng)傳染病防治知識(shí)宣傳教育,提高群眾意識(shí)

1、通過(guò)各種形式廣泛宣傳傳染病防治知識(shí),利用宣傳欄、發(fā)放宣傳資料、各種宣傳日開(kāi)展傳染病防治知識(shí)宣傳,重點(diǎn)做好傳染病防治知識(shí)宣傳,根據(jù)傳染病特點(diǎn)和季節(jié)性普及傳染病防治知識(shí),提高人民群眾的防病知識(shí)和能力。

篇10

企業(yè)交通安全自查報(bào)告【一】

我廠在上級(jí)各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)下，嚴(yán)格執(zhí)行《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》和《印刷品承印管理規(guī)定》，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)維護(hù)企業(yè)良好形象。立足于國(guó)家有關(guān)印刷管理的各項(xiàng)法律法規(guī)并結(jié)合工商、稅務(wù)等部門(mén)的各項(xiàng)法律法規(guī)，深入學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹，堅(jiān)決執(zhí)行，杜絕一切違法違紀(jì)的經(jīng)營(yíng)行為，我們堅(jiān)決執(zhí)行五項(xiàng)制度，針對(duì)存在的問(wèn)題，即時(shí)加以整改，并完善了承印驗(yàn)證、登記、保管、交付和殘次品銷(xiāo)毀五項(xiàng)制度，統(tǒng)一按照要求認(rèn)真填寫(xiě)《印刷品登簿》，同時(shí)制定和完善了相應(yīng)的管理措施。做到在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中不斷提升企業(yè)的形象、企業(yè)的誠(chéng)信度，為印刷行業(yè)營(yíng)造一個(gè)好的氛圍出一份力。

在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中我們通過(guò)學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)政策和法律法規(guī)，使企業(yè)逐步步入了一個(gè)良性循環(huán)的軌道，為以后的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)，在以后的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，我們要經(jīng)常學(xué)習(xí)各項(xiàng)行政法規(guī)，將能做的事做的更好，爭(zhēng)取能受到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)，對(duì)違規(guī)亂紀(jì)的事，我們要杜絕，決不能讓違規(guī)亂紀(jì)的事在我們企業(yè)孳生。 遵照《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》的方針，我們從建廠時(shí)就杜絕購(gòu)置淘汰設(shè)備，使企業(yè)從一開(kāi)始就與淘汰設(shè)備決裂，我們遵循優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力著手，購(gòu)置了國(guó)內(nèi)當(dāng)前市場(chǎng)上的注流設(shè)備，為企業(yè)在以后的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中顯現(xiàn)優(yōu)勢(shì)打下了伏筆，在以后的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，我們將不斷學(xué)習(xí)，敏銳洞察，拓展市場(chǎng)，不斷壯大自己，為以后引進(jìn)新設(shè)備，提升企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力而不斷努力。我們以“以質(zhì)量求生存，以信譽(yù)謀發(fā)展”為理念，嚴(yán)把產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，決不讓不合格產(chǎn)品走出企業(yè)。

我們將積極配合好上級(jí)各行政部門(mén)的工作，對(duì)組織的各項(xiàng)培訓(xùn)積極參加，并認(rèn)真貫徹各項(xiàng)措施，及時(shí)上報(bào)各項(xiàng)數(shù)據(jù)企業(yè)按規(guī)章開(kāi)展公司業(yè)務(wù)，有健全的承印驗(yàn)證、登記、保管、交付、銷(xiāo)毀等經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理制度。 2011年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已按時(shí)報(bào)送，企業(yè)在審核登記期內(nèi)沒(méi)有違規(guī)行為，未受過(guò)行政機(jī)關(guān)任何處罰。在今后的經(jīng)營(yíng)中，我們將一如繼往的執(zhí)行好各項(xiàng)法律法規(guī)，學(xué)習(xí)好各項(xiàng)管理措施，努力改善企業(yè)的不足，做到取精去粕，對(duì)企業(yè)自身的不足要經(jīng)常自查，雖然11年各項(xiàng)管理措施都跟上去了，但還有一些不足之處，有些管理的措施沒(méi)有監(jiān)督到位，在以后的經(jīng)營(yíng)管理中，我們將對(duì)這些不足認(rèn)真對(duì)待，徹底改善，并認(rèn)真監(jiān)督好各項(xiàng)制度措施的到位情況。

企業(yè)交通安全自查報(bào)告【二】

按照【邢發(fā)20XX】14號(hào)文件通知要求開(kāi)展企業(yè)安全生產(chǎn)自查自糾活動(dòng)。我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，積極組織相關(guān)人員抓好組織發(fā)動(dòng)，認(rèn)真開(kāi)展自查自糾，不留死角。針對(duì)存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)按照定人員、定時(shí)間、定措施、定資金的原則制定整改計(jì)劃，落實(shí)整改措施，嚴(yán)防事故發(fā)生?，F(xiàn)就自查情況總結(jié)如下。

一、 強(qiáng)化管理，明確責(zé)任

為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我公司安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，公司調(diào)整充實(shí)了公司安全生產(chǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)組，力爭(zhēng)做到目標(biāo)明確，責(zé)任落實(shí)，工作到位，防患于未然。

二、 細(xì)化措施，落實(shí)到位

全面貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”的方針和市安全生產(chǎn)工作有關(guān)文件精神，堅(jiān)持做到依法管理，強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)格檢查，督促整改，讓隱患得到消除，事故得到控制。以監(jiān)管工作為重點(diǎn)，嚴(yán)防一般安全事故，杜絕重、特大安全事故，確保員工生命財(cái)產(chǎn)安全。

三、工作內(nèi)容及措施辦法得當(dāng)

1.加強(qiáng)安全知識(shí)的宣傳教育，努力提高全公司職工安全生產(chǎn)意識(shí)。認(rèn)真開(kāi)展安全生產(chǎn)法律法規(guī)和政策的宣傳教育，倡導(dǎo)和抓好安全文化建設(shè)，增強(qiáng)公司職工安全生產(chǎn)意識(shí)。我企業(yè)按照有關(guān)要求，積極主動(dòng)選派人員參加上級(jí)主管部門(mén)組織的安全培訓(xùn)和復(fù)訓(xùn)，并切實(shí)抓好企業(yè)職工安全生產(chǎn)知識(shí)和生產(chǎn)技能的培訓(xùn)，努力確保特種作業(yè)人員和從業(yè)人員持證上崗率達(dá)100%。三是行政辦定期組織機(jī)動(dòng)車(chē)輛駕駛員和車(chē)主參加道路交通安全法的培訓(xùn)教育，促使其增強(qiáng)道路交通安全意識(shí)，嚴(yán)守道路交通安全法規(guī)。四是加強(qiáng)檢查、督促，促使企業(yè)安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育工作制度化、經(jīng)?；?。

2.強(qiáng)化安全責(zé)任管理，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。本單位安全工作的第一責(zé)任人，對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)直接責(zé)任，必須切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)排除各類(lèi)安全隱患，嚴(yán)防各類(lèi)安全事故的發(fā)生。一是要認(rèn)真貫徹落實(shí)好與公司簽訂的安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任書(shū)，做到有崗、有位、有責(zé)。二是公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)組定期組織人員對(duì)各個(gè)部門(mén)落實(shí)的情況進(jìn)行檢查、督促，并將情況登記在冊(cè)，作為年終綜合考核的評(píng)分依據(jù)。三是各單位要結(jié)合自身實(shí)際，制定和完善各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度及安全生產(chǎn)規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行，杜絕“三違”現(xiàn)象，切實(shí)做到安全生產(chǎn)有章可循。

3.突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)，加大隱患排查整改力度。

a.開(kāi)展了綜合性安全生產(chǎn)大檢查。企業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)組每季度組織開(kāi)展一次綜合性的安全生產(chǎn)大檢查，對(duì)車(chē)間存在的重大隱患，督促其制定整改措施，落實(shí)資金，安排專(zhuān)人督促整改，并將隱患排查以及整改情況備案存檔;各車(chē)間和安全責(zé)任單位每月組織一次安全大檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，制定措施，落實(shí)專(zhuān)人，限期整改，并將情況及時(shí)上報(bào)企業(yè)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)組。

b.車(chē)間內(nèi)安全隱患排查。車(chē)間用電規(guī)范化，建立了臨時(shí)搭接電線(xiàn)使用檔案，并組織電力維修部門(mén)統(tǒng)一檢查了車(chē)間內(nèi)用電線(xiàn)路，保障車(chē)間內(nèi)用電安全。二是重點(diǎn)檢查了生產(chǎn)設(shè)備，對(duì)檢查出的隱患問(wèn)題由車(chē)間主任牽頭負(fù)責(zé)整改，并記錄在案，對(duì)5號(hào)車(chē)間物品分類(lèi)規(guī)劃做出相應(yīng)調(diào)整，要求歸類(lèi)、規(guī)范存放相關(guān)物料、產(chǎn)品、機(jī)械備件。完善車(chē)間內(nèi)消防標(biāo)志、注意事項(xiàng)、指示標(biāo)志等安全標(biāo)識(shí)。

四、存在的問(wèn)題與不足

1.企業(yè)員工(車(chē)間)安全生產(chǎn)意識(shí)較為淡薄，安全法律法規(guī)宣傳教育工作有待加強(qiáng)。