導語：如何才能寫好一篇經濟狀況，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

能源是人類賴以生存繁衍、社會得以繁榮進步的重要物質基礎,也是國民經濟發(fā)展和人民生活水平提高的重要基礎資源。中國能源資源的國情是“缺油、少氣、富煤”,能源結構的特點決定了煤炭是主要能源。長期以來煤炭在中國一次能源生產和消費構成中均占2/3以上,煤炭資源是中國能源安全的基石,在國民經濟中具有重要的戰(zhàn)略地位。煤炭市場的供需矛盾會嚴重妨礙了煤炭產業(yè)的健康發(fā)展,給國民經濟的各個方面造成嚴重的不良影響。隨著市場經濟體制的進一步建立和完善,煤炭資源供需平衡的實現(xiàn)將越來越依靠市場機制的調節(jié)作用,但同時又離不開國家對煤炭產業(yè)發(fā)展的宏觀調控。

目前我國雖然有技術精良、安全完全有保障、年生產規(guī)模每1萬t(甚至10萬t)用1個人的現(xiàn)代化企業(yè),但普遍存在著技術落后、人員素質低下、安全得不到保障、年生產規(guī)模每1萬t用50人的企業(yè).由于經濟持續(xù)快速增長,煤炭供不應求,價格回升.企業(yè)經濟情況有一定好轉,其中得益最多的是資源回收率、安全與環(huán)境得不到保障的鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦.但整個煤炭行業(yè)距離經濟有競爭力、充分考慮安全與環(huán)境保護的健康發(fā)展還有很多問題沒有根本解決.事實上若以一定科學發(fā)展標準要求,煤炭行業(yè)是在超能力生產.煤炭市場的運行特征有這樣幾個,第一,產需量同比增幅回落,鐵路運煤量的增幅是比較高的。運行特征第二,煤炭庫存現(xiàn)在是比較快的增加。目前已經明顯地超過了正常水平。我們有一個指標是庫存正常度,當庫存正常的時候反應供求關系基本是平衡的,庫存偏多的時候市場和供應是面臨了過剩的壓力。煤炭市場的第三個運行的特征,煤炭價格同比有上漲,近期是大幅度回調。煤炭市場運行之所以會有這樣的特征,第一從需求上來看,拉動煤炭需求的動力確實是明顯減弱了。拉動煤炭需求,主要是我們搞投資建設,搞建設需要消耗大量的鋼材、水泥、有色金屬等等,這些東西是高耗能的。房地產開發(fā)投資驟然減速,重工業(yè)投資增速放緩,高耗能產品出口下降。深究我們能源、重工業(yè)及能源整個產業(yè)鏈的變化,跟美國的次貸危機有一定關系。另外高耗能產業(yè)的出口,這是重工業(yè)興旺的原因。影響因素二,耗煤產品產量增長出現(xiàn)大幅度下降。影響因素三,節(jié)能降耗、工藝結構的優(yōu)化,造成了煤耗、油耗指標下降。尤其是在重工業(yè)產業(yè)鏈發(fā)展低迷的時候,落后的生產鏈停下來了,再生產的都是先進的大型的這些是煤耗指標、能耗指標都是非常低的。

二、煤炭行業(yè)市場預測及措施建議

1.煤炭市場預測

目前來看,我國經濟發(fā)展總的形勢是好的,經濟保持較快增長,金融業(yè)穩(wěn)健運行,我國經濟發(fā)展的基本態(tài)勢沒有改變。近期國家連續(xù)出臺了一系列政策和措施,必將對我國國民經濟保持又好又快發(fā)展產生積極的推進作用。從我國煤炭工業(yè)發(fā)展的特點分析,煤炭行業(yè)自2003年實現(xiàn)整體盈利以來,經濟運行質量不斷提高,煤炭企業(yè)特別是大型煤炭企業(yè)的抗風險能力顯著增強。隨著我國經濟繼續(xù)保持增長,煤炭作為我國的主體能源,需求總量還有一定的增長空間。預計2010年全國煤炭需求總量將達到30億噸。

2.政策措施建議

(1)加強煤炭總量調控。密切關注世界金融動蕩對我國經濟的影響,關注國民經濟發(fā)展與國家宏觀經濟政策走勢,關注主要用煤行業(yè)發(fā)展變化,關注煤炭市場走向及變化。有關部門要加強市場監(jiān)測,做好總量調控,保持煤炭供需基本平衡。煤炭企業(yè)要根據市場需求科學組織生產;要加強與主要用煤行業(yè)重點企業(yè)的戰(zhàn)略合作,重合同、守信用,努力提高產品質量;要共同維護和穩(wěn)定公平競爭、健康有序的煤炭市場秩序。

(2)大力調整和優(yōu)化煤炭產業(yè)結構。抓住當前煤炭市場供需基本平衡的有利時機,進一步推進煤炭資源整合、企業(yè)兼并重組,加快大基地、大集團的建設步伐。進一步加大安全生產監(jiān)管力度,依法嚴厲打擊各種非法、違法和違規(guī)行為,建立正常的生產經營秩序。

(3)推進煤炭市場體系建設,完善煤炭市場體系。建立完善的煤炭市場體系,是為了更有效地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用,將更多的社會經濟資源合理地配置到煤炭產業(yè)中來,實現(xiàn)煤炭產品的正常流通和煤炭價值的公平流轉。市場的不完全性和市場價格機制本身的缺陷會造成市場失靈,因而需要政府進行必要干預。但政府對于經濟的干預應該限制在一定范圍內,以不損害市場機制為原則,以創(chuàng)造市場機制正常運行條件和彌補市場機制缺陷為目的。凡是市場機制能夠有效調節(jié)的,政府就不要干預,只有市場機制不能有效調節(jié)的,政府才應干預。政府干預要盡量利用市場機制作用,通過財政和貨幣政策來影響社會總供給或者總需求。當前,政府一方面要通過培育和發(fā)展大型煤炭企業(yè)集團和建設大型煤炭基地,迅速提高煤炭產能和產業(yè)集中度,增加有效供給;另一方面要針對我國能源消耗強度大,浪費嚴重實際,加強煤炭需求側管理,把節(jié)約能源特別是煤炭資源放在重要位置。繼續(xù)落實各項宏觀調控政策和措施,完善產業(yè)政策和行業(yè)準入標準,防止高耗能行業(yè)盲目投資和低水平重復建設。鼓勵企業(yè)采用新技術、新工藝和新裝備,淘汰高耗能、高物耗、高污染的落后生產工藝和技術,降低消耗,節(jié)約能源。

(4)資源與環(huán)境協(xié)調的綠色開采模式。從廣義資源的角度講,除煤炭外在礦區(qū)范圍內的地下水,煤層內所涵的瓦斯,土地以至于煤層以及在煤層附近的其他礦床都應該是經營這個礦區(qū)的開發(fā)對象(視為資源)而加以利用.我國絕大多數煤礦生產是在生產成本不完全,環(huán)境治理相關費用支付不全(如礦產資源費以及植被恢復,地面塌陷與水損失污染治理等)的情況下進行的.基于對綠色GDP的考慮,必須正視資源環(huán)境成本,有的地區(qū)已經提出要求對資源與環(huán)境損失進行補償.因此要實現(xiàn)資源與環(huán)境協(xié)調的綠色開采,其技術途徑有通常有:1)實施保水開采技術進行水資源保護;2)實施充填與條帶開采技術(塌陷區(qū)治理-土地復墾)保護地表建筑物;3)實施少出矸石技術(煤層巷道支護,矸石井下充填),或者研石地面利用(制磚,作復墾材料等);4)全面實施瓦斯抽放—實現(xiàn)煤與瓦斯共采技術;5)地下氣化技術。

(5)實現(xiàn)安全生產與健康發(fā)展。安全生產是一項極其廣泛復雜的工作。多年來積累沉淀的大量安全問題,短期內不可能全部解決。我們必須在思想上跟上時展的要求,轉變觀念,開拓創(chuàng)新,統(tǒng)籌規(guī)劃,增強對安全生產工作的主動性和預見性,做到未雨綢繆,綜合解決安全生產問題。現(xiàn)階段實現(xiàn)安全生產的有效途徑:1)樹立正確的安全觀念,提高安全意識。2)加大煤礦成本投入。3)防止超安全保障能力生產。

篇2

關鍵詞：老年人；城市；農村；收入來源；支出

中圖分類號：F127文獻標識碼：A

老年人是社會的弱勢群體。他們能否擁有美滿的晚年生活，關鍵是他們的經濟水平如何。一直以來，經濟是基礎，因此關于老年人的經濟狀況的研究是一個備受關注的問題。老年人的經濟狀況是養(yǎng)老體系中一個非常重要的支持環(huán)節(jié)。廣州作為改革開放的前沿陣地，三十年來廣州的經濟發(fā)展取得了翻天覆地的變化。2005年廣州市1%人口抽樣數據顯示，全市常住人口中，65歲及以上的人口為71.69萬人，占常住總人口的7.56%。與第五次全國人口普查相比，上升了1.46個百分點，與經濟高速發(fā)展的同時，廣州市人口老齡化也逐漸加大。因此，在構建和諧社會的過程中，關注和解決老齡化問題顯得尤為迫切。關于地區(qū)人口老齡化的研究是對老齡化問題深入研究的一個方向。如何全面把握地區(qū)的人口老齡化狀況，分析經濟狀況是基礎。

一、文獻回顧

回顧以往文獻，有學者通過實證資料的分析得到結論：我國老年人的主要生活來源雖然仍是以家庭成員供養(yǎng)為主，但是比例已經下降，退休金上升到第二位，子女供給下降到第三位。中國老年人的自身經濟能力已經增強，對家庭成員供養(yǎng)的依賴度下降。男性和女性老年人、城鄉(xiāng)老年人、各省市自治區(qū)老年人的主要生活來源構成依然存在巨大差異（杜鵬，武超，1998，2006；宋健，2006）。也有些學者針對北京、上海等地的老年人經濟狀況進行了實證研究。但是，針對廣州老年人的經濟狀況研究較少，在這樣的情況下，為了彌補實證資料的不足，本文對兩次調查數據進行比較分析，以期對廣州市老年人經濟狀況獲得全面和深入的了解。

二、調查對象說明

廣州市老齡委與中山大學人口研究所合作，分別于1998年和2008年進行了兩次老年人生活狀況的問卷調查，1998年回收的調查問卷中，有效樣本量2，000個，其中城市老年人有效樣本1，400個，男性占50.2%，女性占49.8%；農村老年人有效樣本600個，男性占42.0%，女性占58.0%。

2008年回收的調查問卷中，有效樣本量2，403個，其中城市老年人有效樣本1，501個，男性占47.5%，女性占52.5%；農村老年人有效樣本902個，男性占45.4%，女性占54.6%。

三、調查方法和內容

兩次均采用非自填式問卷進行調查，在所確定的調查社區(qū)提供的老年人名單中隨機抽取樣本，兩次調查指標大致一樣，調查內容80%相似，有助于進行比較分析。在調查過程中，收入和支出都是屬于較敏感問題，數據存在一定的偏差，所以研究結果僅能夠反映大體情況。

四、老年人的經濟現(xiàn)狀與變化

老年人的經濟現(xiàn)狀主要從收入來源、收入水平、支出水平、支出結構進行分析。其中，收入來源又可劃分為直接來源和間接來源。具體分析如下：

（一）城市老年人經濟狀況有了明顯改善，而農村老年人的經濟狀況卻很不理想。然而，在物質生活方面農村老年人滿足程度更高一些。以60歲為界，衡量老人退休前后的經濟狀況，可以通過老年人對其退休前后收入的看法來看。2008年廣州市城市老年人中，認為提高很多和略有提高的比例分別為13.3%和61.4%，合計比例超過70%，與1998年相比，高出了8個百分點，而農村老年人持這兩種觀點的比例分別為3.5%和25%，合計比例為28.5%，遠遠少于城市老年人，與1998年相比，僅是原來的一半。說明大部分城市老年個人收入比退休前提高了，而農村老年人收入提高的人不多，且與十年前相比，城市老年人經濟狀況有了明顯改善，而農村老年人的經濟狀況卻很不理想。64.6%的城市老年人認為所在家庭的收入水平已達到平均水平，而高于平均水平的僅有8%。農村老年人同樣具有此看法。城市老年人對自己的經濟狀況滿意的為28.6%，有60.4%的人認為是過得去的，與1998年相比，滿意程度的比例下降了4.3個百分點，過得去的比例上升了5.1個百分點。另一方面，城市老年人對物質生活持滿意態(tài)度的比例為22.2%，過得去的為67.7%，與前面的觀點基本一致。而農村老年人對此持滿意態(tài)度的為21%，過得去的比例為57.4%，均低于城市老年人，與1998年相比，持滿意態(tài)度的比例降低了14.7個百分點，過得去的比例上升了7.9個百分點，對物質生活持滿意態(tài)度的比例為13.8%，過得去的為72.3%?？梢?，近十年來，城市老年人退休后的經濟狀況有了明顯提高，而農村老年人退休后的經濟水平卻下降了。雖然城市老年人對經濟狀況和物質生活的滿意程度均高于農村老年人，但是在物質生活方面農村老年人更容易滿足。

（二）城鄉(xiāng)老年人月平均收入均有了明顯提高，城鄉(xiāng)差距十分明顯，城市老年人內部的差距大于農村內部，各項收入中的變化且差距最大的是離退休金。從老年人的各項主要收入的平均值來看。如表1所示，近十年來，城鄉(xiāng)老年人的月平均收入均有了明顯提高，城市老年人的月平均收入增長了1.2倍，較農村老年人增長幅度大，城鄉(xiāng)差距十分明顯且呈擴大趨勢。城市老年人內部的差距大于農村內部，城鄉(xiāng)老年人各項收入中差距最大的是退休金，城市老年人子女供給的差距縮小，而農村老年人股份分紅的差距也大大縮小了。與2006年城市居民月人均可支配收入1，654.3元和農村居民月人均純收入649元比較，2008年城鄉(xiāng)老年人上月平均收入稍微高些。然而，1998年城鄉(xiāng)居民平均收入卻低于1996年和2000年的居民水平?？梢姡夏耆说氖杖胗辛溯^大的提高。在談到各項收入來源與2007年相比發(fā)生的變化時，城市老年人各項收入來源中除離退休金方面76.3%的人有提高外，其他各項中絕大部分的人是基本不變的。農村老年人各項收入中的變化情況差異不大，工資變化情況中29.5%的人有增加，離退休金方面47.9%的人有提高，股份分紅中75%的人略有提高，其余各項大部分人是基本不變的。（表1）

（三）城鄉(xiāng)老年人的收入來源多樣化，城市老年人收入絕大部分來源于退休金，農村老年人主要收入來自于子女供給和工資，租金收入成為比較重要的收入來源。城鄉(xiāng)老年人對子女的依賴程度均有所下降。從城鄉(xiāng)老年人的各項收入構成來看，如圖1所示，城鄉(xiāng)老年人的收入來源多樣化，總體上十年來的變化不大。城市老年人收入的主要部分是退休金，占了絕大部分，且比1998年有所增加，對子女的依賴程度明顯下降了；農村老年人的主要收入來自于子女供給和工資，子女供給比例有所下降，租金收入成為比較重要的收入來源。隨著城市化發(fā)展，廣州郊區(qū)的農民自建住房并出租給外來人口居住或從事商業(yè)活動等，租金收入成為了他們的主要收入之一。所以，廣州市區(qū)以前的村落都成為了外來務工者聚集的地區(qū)，也就是常說的“城中村”。這是城市發(fā)展過程中必然出現(xiàn)的一種現(xiàn)象。政府與社會救濟在老年人養(yǎng)老方面起到越來越大的作用。（圖1）

（四）城市老年人再就業(yè)比例下降，科教文衛(wèi)工作者的再就業(yè)幾率較高，而農村老年人再就業(yè)比例增加，主要從事務農。老年人進入退休年齡，處于頤養(yǎng)天年的階段。但是，也出現(xiàn)了部分老人仍在某些崗位上繼續(xù)發(fā)揮光熱。因此，老年人的再就業(yè)問題反映了他們觀念的變化。2008年城市老年人中有3.6%的人再就業(yè)，與1998年相比，下降了4.5個百分點，主要從事與退休前相關的工作，其中科教文衛(wèi)工作者的再就業(yè)幾率較高。農村老年人中35.8%的人繼續(xù)從事務農工作，與1998年相比上升了10個百分點。說明農村老年人由于其職業(yè)的特殊性，退休的概念對其而言是比較模糊的。

（五）城市老年人投資意識增強，投資多樣化，農村老年人投資意識有待提高。老年人逐漸具有投資意識，理財也逐漸成為老年人關注的方面。調查顯示，2007～2008年農村老年人僅有極個別擁有股票（1人）、基金（5人）、彩票（3人），然而城市老年人參與股票、基金、彩票、國債、民間集資等各項投資的人數遠遠高于農村老年人，尤其是基金擁有人數達到110人，占所有城市老年人的7.3%，有57%的老年人從中獲利。其他的投資獲利比例都高于基金，56人投資風險較大的股票，獲利率達到62%，基本與1998年持平，說明城市老年人的投資意識較強，且獲利率較高。但有專家指出，從老年人的心理和身體方面考慮，建議他們不要過多投資于風險較高的項目。

（六）大多數老人接受子女間接供養(yǎng)，城鄉(xiāng)差距不大，但城市和農村內部差距大。家庭養(yǎng)老是我國的主要養(yǎng)老方式。子女贍養(yǎng)父母是應盡的責任，調查發(fā)現(xiàn)，并非所有子女每個月均給父母一定的金錢，往往是不定期的，一般是逢年過節(jié)的時候給的比較多些，而且采取了較為靈活的方式，如給予所需物品。在調查過程中，有部分老人反映有些子女考慮到老年人保管財務的能力較弱，因此不給金錢而是給予其物品。由調查結果可知，2007年90.2%的城市老年人和86.1%的農村老年人平均獲得子女給的現(xiàn)金數目分別是1，853.4元和1，605.1元，但城鄉(xiāng)內部貧富的差距很大，最高的均達到或接近50，000元；另外，83.2%的城市老年人和62.0%的農村老年人收到子女的物品，折合現(xiàn)金平均為507.7元和325.1元，城市內部的差距大于農村。可見，對于這一間接的供養(yǎng)方式，城市的接受程度更高一些，且體現(xiàn)了較高的靈活型供養(yǎng)方式。

（七）城鄉(xiāng)老年人支出水平有所提高，城鄉(xiāng)差距繼續(xù)拉大，大部分老年人每月有結余且有儲蓄的行為，儲蓄的主要目的是養(yǎng)老和防病，已婚有配偶的老年人占據了儲蓄老年人中的絕大部分。2008年城市老年人上月平均支出為1，466.3元，城市老年人之間的支出差距較大，與1998年相比，增加了825.4元。農村老年人每月平均支出345.6元遠遠低于城市老年人，與1998年相比增加了140.8元，城鄉(xiāng)差距大幅拉大了，但農村老年人之間的支出水平差異不大。城鄉(xiāng)老年人各項支出差距最大的均是醫(yī)療保健和食品支出兩項。此外，值得注意的一點是，有3.8%的城市老年人和23.9%的農村老年人上月支出為0元，在調查中了解到，這些老人的子女考慮到老年人無法正常支出或購買相應商品，其中不少是病患，所以就代為購買或添置。城鄉(xiāng)老年人上月各項支出金額與2007年平均每月支出情況相比，大部分人認為基本維持不變，食品、水電、房租、管理費支出方面有部分人認為略有增加，這可能與近兩年的宏觀經濟形勢有關，影響了老年人的生活支出水平。

2008年70.5%的城市老年人和52.9%的農村老年人每月有結余，比1998年分別下降了3.8和13.9個百分點。2008年城鄉(xiāng)老年人擁有銀行儲蓄的比例分別為62.5%和60.8%，與1998年相比，城市基本保持不變，農村增長了近10個百分點，因此城鄉(xiāng)差距明顯縮小。老年人儲蓄的主要目的是養(yǎng)老和防病。城鄉(xiāng)有儲蓄的老年人中不同婚姻狀況存在明顯差異，有儲蓄行為的老年人中已婚配偶在的老年人占了絕大部分。

（八）食品支出占據城鄉(xiāng)老年人支出中的大部分，各項支出的變化中城鄉(xiāng)老年人差異較大。從支出結構來看，2008年城鄉(xiāng)老年人的支出比較集中，城市老年人的食品支出平均比例為56.8%，而農村老年人此項支出高出11個百分點，在某種程度上也說明城市老年人達到了溫飽水平，而農村老年人還處于貧困狀態(tài)。其次是房屋水電和管理費此項，城鄉(xiāng)支出比例差別較大分別為17.6%和8.3%，城市高于農村近10個百分點。近十年來，廣州城市老年人的食品、衣服、人情往來、交通、娛樂支出比例有所下降，下降幅度最大的是食品支出，降低了3.7個百分點，房屋、水電、管理費和醫(yī)療保健的比例上升了，尤其醫(yī)療保健升高了4.1個百分點。廣州農村老年人的衣服、交通、醫(yī)療保健、人情往來支出有所下降，下降幅度最大的是醫(yī)療保障支出，降低了7.1個百分點，食品、房租、水電、管理費、娛樂支出比例有所上升，上升幅度最大的是食品支出，升高了14.5個百分點。可見，城鄉(xiāng)老年人的支出結構上存在較大差異，由于所處的生活環(huán)境的差異和消費觀念的影響，城市老年人的生活成本較高，具有一定的保健意識，加上城市整體醫(yī)療消費水平較高，導致老年人醫(yī)療保健方面的支出明顯升高了。農村老年人生活方式有了改變，支出多樣化，醫(yī)療保健的支出大幅下降，這主要與我國實行的農村醫(yī)療保障制度明顯改善了農村醫(yī)療水平以及與農村醫(yī)療消費水平較低有一定的關系。

五、結論

老年人是社會的弱勢群體，當他們進入退休年齡后，隨著身體的衰老，面臨生活中的各種問題?；镜慕洕鷹l件是他們能否度過歡樂的晚年的關鍵。根據本次調查研究，1998～2008年的十年間，無論從經濟收入還是支出方面，城鄉(xiāng)老年人的經濟狀況發(fā)生了較大的變化，總體上，經濟水平提高了，收入來源多樣化，但可以看到的是老年人的經濟水平仍然比較低。

不可否認的是城鄉(xiāng)差距仍然存在，但某些方面農村老年人的經濟狀況得到明顯改善，因此縮小了城鄉(xiāng)差距。老年人自我養(yǎng)老能力的提高，對子女的依賴程度減弱，從傳統(tǒng)的家庭養(yǎng)老逐漸轉化為以社會養(yǎng)老和自我養(yǎng)老為主，降低了家庭的負擔。將來對于養(yǎng)老模式的改善應結合實際情況，適當把重心調整，關注農村老年人的養(yǎng)老模式是必要的。

（作者單位：1.南華工商學院；2.中山大學人口研究所）

主要參考文獻：

[1]鄔滄萍，姜向群.老年學概論.中國人民大學出版社，2006.5.

篇3

階段特征

進入新世紀以來，我國經濟結束了連續(xù)下滑7年的局面，進入了“七上八下”橫向運行的階段。2000年經濟增長率從1999年的7.1%回升至8%，出現(xiàn)了一個重要的“拐點”。雖然2001年經濟增長率回落至7.3%，但2002年又一次回升到8%。特別值得關注的，是這一數字在2003年達到了9.1%，經濟出現(xiàn)了全面啟動的信號。種種跡象表明，自1997年以來，市場有效需求不足與通貨緊縮為代表的經濟蕭條期正在逐步結束，目前經濟發(fā)展正逐步進入一個新的時期?？倳浽?003年11月底召開的中央經濟工作會議明確指出：“我國已處在新一輪經濟周期”，這是對我國經濟發(fā)展狀況的一個非常重要的判斷。

進入2004年，我國經濟進一步快速增長。一季度的經濟增長率達到了9.7%，工業(yè)增長率17.7%；財政收入為6944億元，同比增長33.4%，創(chuàng)歷史記錄；進出口總額同比增長38.2%，達到2398億美元，全年進出口貿易總額有可能達到1萬億美元；城鎮(zhèn)人均可支配收入扣除物價因素后實際增長9.8%，農村居民人均現(xiàn)金收入實際增長9.2%；城鎮(zhèn)新增就業(yè)252萬人，完成全年目標的28%，其中下崗失業(yè)人員再就業(yè)就達115萬人，占全年目標的23%。

從我國2004年的經濟發(fā)展趨勢上看，經濟周期的運行將會延續(xù)2003年的勢態(tài)，繼續(xù)保持上升的勢頭。

存在問題

我國新一輪經濟周期的出現(xiàn)以及當前經濟大好形勢的產生，應當主要歸功于當前實施的積極財政政策。從1998年下半年開始，我國實行了增發(fā)國債，擴大基本建設投資，刺激經濟的政策。就是在這種持續(xù)幾年的積極的財政政策推動下，我國的經濟才結束了連續(xù)下滑的局面，出現(xiàn)了強勁的上升勢頭。

但是，“成也蕭何，敗也蕭何”，我國經濟是投資推動型，經濟增長靠投資推動，經濟的過熱也是投資推動的。當前，在我國經濟不斷大幅增長的同時，局部領域已經出現(xiàn)過熱現(xiàn)象。其最主要表現(xiàn)就是固定資產投資增長過快，規(guī)模過大。2004年一季度，我國固定資產增長43%，增幅同比提高15.2個百分點；新開工項目19234個，同比增長31.1%；鋼鐵增長了107.2%；水泥增長了101.4%；此外房地產投資增長了41.1%；公共設施建設增長了81.6%。這些情況說明，我國已經明顯地產生了投資膨脹。投資膨脹又進一步引發(fā)了一系列較為嚴重的問題。

一是投資膨脹引起了“圈地”膨脹。投資規(guī)模不斷擴大，必然要占用大量的耕地。到2003年底，我國的耕地已經從過去的17.5億畝下降到14.9億畝，減少了2億畝。

二是引起信貸膨脹。2004年一季度，金融機構新增人民幣貸款8342億元，同比增加238億元。固定資產投資來源中，一季度，銀行貸款增長59.2%，同比加快了6.1個百分點。

三是引起通貨膨脹。投資膨脹首先拉動生產資料價格的上漲。2004年一季度，生產資料價格上漲了14.8%，環(huán)比增幅也超過1%；3月，生產資料價格雖然有所回落，環(huán)比增幅仍達到1.3%。生產資料價格上漲以及糧食價格的上漲，又進一步引起了通貨膨脹。2004年一季度，居民消費價格總水平上漲了2.8%，4月上漲了3.8%。

宏觀調控政策的轉變

面對經濟過熱的狀況，中央政府不得不采取了“適度從緊”的宏觀調控政策。

第一，認真清理在建項目，嚴控新上項目。提高鋼鐵、電解鋁、水泥等行業(yè)建設項目的資本金比例。直接壓縮投資規(guī)模。

第二，加強土地管理，深入開展土地市場清理整頓工作，繼續(xù)做好清理開發(fā)區(qū)的工作。任何項目都是投資在土地之上的，減少了被占用的土地，必然有效地控制了投資規(guī)模。

第三，適度控制信貸規(guī)模，加強信貸管理。早在2003年6月13日，中國人民銀行就了《關于進一步加強房地產信貸業(yè)務管理的通知》。隨后，央行又將存款準備金率提高了一個百分點。從2004年4月25日開始，央行將存款準備金率再次提高了0.5個百分點。與此同時，商業(yè)銀行堅持獨立審貸,優(yōu)化信貸結構, 加強了信貸管理。銀監(jiān)會也加強了對銀行信貸的監(jiān)管和約束。

可以認為，我國以單一刺激經濟為主的宏觀調控政策階段已經結束。目前已經進入第二個宏觀調控政策階段，即財政政策和貨幣政策松緊搭配，有松有緊，結構性調整的階段。在這一階段，宏觀調控的目的是有效控制投資規(guī)模過快增長，減輕通貨膨脹壓力，促進經濟平穩(wěn)加快增長，避免經濟大起大落。

當前的宏觀調控政策階段是一個最復雜，也最需要調控藝術和調控水平的階段。既要控制經濟過熱，又要防止經濟復歸低迷。如果政策運用得當，就可以有效地化解矛盾，保證經濟健康發(fā)展。但是如果政策運用不當，經濟過熱未能得到有效控制，那么將進入第三個宏觀調控政策階段，即宏觀調控政策全面收緊的階段。當財政政策與貨幣政策全面收緊的階段到來時，我國經濟以及證券市場的發(fā)展必然要受到很大的負面影響。

從短期看，宏觀調控政策全面收緊的階段還不會來臨。從中長期看，宏觀調控政策全面收緊的階段何時來臨，關鍵要看通貨膨脹率的高低。我國改革開放以來，曾經先后出現(xiàn)過兩個宏觀調控政策全面收緊的治理整頓時期。一個是20世紀80年代末90年代初，由于“搶購風潮”的影響，社會上出現(xiàn)了比較嚴重的需求拉動型通貨膨脹，國家不得不采取全面收緊的宏觀調控政策，對經濟進行治理整頓。另一個是發(fā)生在1993-1996年之間，由于社會中產生了非常嚴重的成本推動型通貨膨脹，1994年全國的通貨膨脹率達到21.7%，國家不得不又一次采取全面收緊的宏觀調控政策，對經濟進行治理整頓?？梢哉f，通貨膨脹率的高低是宏觀調控政策松緊變換的風向標，通脹率的升高將是宏觀調控政策由放松轉向收緊的重要轉折點。

從歷史上看，經濟周期與通貨膨脹率存在著一種動態(tài)關系（見圖）：

圖2

從右圖可以看出，在良性通脹階段（1990-1992年），經濟周期是上升的；在惡性通脹階段（1993年之后），經濟周期開始下滑。

股市周期與通貨膨脹率也存在著一種動態(tài)關系（見下圖）：

從下圖可以看出，良性的通脹（1990-1992年）對股市是助長的；惡性的通脹（1993年之后）對股市是助跌的。

為什么在惡性通脹階段經濟會滑坡，股市會暴跌？一個非常重要的原因就是由于產生了惡性的通脹，宏觀調控政策必然會轉向全面收緊。從右圖可以看出，良性的通脹（1990-1992年）階段，政策周期的運行是趨松的；惡性的通脹（1993年之后）時期，政策周期的運行全面轉向收緊。而伴隨著惡性的通脹階段的來臨，政策周期的全面收緊，不僅經濟會持續(xù)滑坡，股市也會進入漫漫的熊市。

上輪通脹與本輪通脹區(qū)別

上一輪通脹與本輪通脹的相同點是：二者都是由于原材料價格升高推動的成本推動型通脹。

上一輪通脹與本輪通脹的不同點是：

1、上輪通脹發(fā)生在短缺時期，原材料價格升高，企業(yè)可以高來高走，從而引起全社會物價普遍升高；本輪通脹是發(fā)生在過剩時期，原材料價格升高，難以推動積壓產品的價格走高，因而目前的通脹不是全社會物價普遍上漲的通脹，而是部分產品價格上漲過高導致的通脹。

2、上輪通脹是有漲無滯，整個社會物價全面上漲，社會商品沒有積壓過剩；而本輪通脹是滯漲并存，當某些商品出現(xiàn)短缺，價格大幅上漲的同時，還有許多商品仍處于需求不足，價格大幅下滑的狀態(tài)。

3、上輪通脹是在銀行一年期定期存款利率10.98%條件下發(fā)生，物價上漲至5%，仍屬良性通脹，銀行仍然是正利率；而本輪通脹是在銀行一年期定期存款1.98%條件下發(fā)生，物價上漲至2%，銀行就已經出現(xiàn)負利率，因此，銀行升息的壓力較大，宏觀調控的余地較小。

4、上輪通脹是在社會就業(yè)壓力相對不大，下崗職工人數相當較少的情況下發(fā)生，因此，通脹對社會造成的壓力相對不算太大；而本輪通脹是在社會就業(yè)壓力較大，下崗職工人數較多的情況下發(fā)生，物價剛有上漲，就形成對社會的較大壓力。

5、上輪通脹是在經濟運行全面過熱的情況下發(fā)生的，因此，通脹的惡化，導致宏觀政策全面收緊；而本輪通脹是在經濟運行中出現(xiàn)部分過熱的情況下發(fā)生的，因此，宏觀調控政策只是結構性收緊，而不會產生宏觀政策的全面收緊。

因為本輪通脹的特點，就決定了在通脹率還不很高時，就要采取適當從緊的宏觀調控政策。同時，也決定了宏觀調控政策不能全面收緊。

未來股市將如何運行

目前，由于我們采取了適當從緊的宏觀調控政策，股市已經受到很大的影響。2004年4-5月，上海股市已經從1783點連續(xù)跌到1500點附近。未來的股市如何運行，將直接取決于未來的宏觀調控政策如何。而未來的宏觀調控政策如何，又直接取決于未來的經濟狀況如何。從短期來看，關鍵就看第二季度各項經濟指標的情況。

如果第二季度各項經濟指標顯示，從緊的宏觀調控政策產生了作用，過熱的經濟得到有效的控制，下一步的宏觀調控政策就會松一松，股市就有可能漲一漲。如果從緊的宏觀調控政策沒有產生作用，過熱的經濟沒有得到有效的控制，下一步的宏觀調控政策就會進一步從緊，甚至推出利率上調的政策，股市就有可能繼續(xù)下跌。

我認為，只要二季度固定資產投資得到有效控制，增速出現(xiàn)回落，投資品的價格就會回落，通脹率就會隨之回落。具體講，只要第二季度固定資產投資規(guī)模得到有效控制，不超過40%；物價（CPI）保持在3%左右，不超過4%，宏觀調控政策就有可能減小收緊的力度，同時，商業(yè)銀行的利率也就沒有提高的必要。

問題是今年一季度GDP增長率達到9.7%，這是與去年一季度9.9%這樣一個較大基數相比較的情況下形成的。而今年二季度的經濟即使維持較平穩(wěn)的增長，但是由于去年二季度受非典影響，GDP只增長了6.7%，與這樣一個較小的基數相比，今年二季度的GDP增長率很有可能超過10%，這種情況的出現(xiàn)，很容易給人們造成經濟過熱的錯覺。

需要理解的是，政府采取收緊的政策對經濟運行進行宏觀調控，其目的是要保持國民經濟的穩(wěn)定發(fā)展，而不是要限制國民經濟發(fā)展。因此，政府在進行政策調節(jié)時，不可能在目前采取全面收緊的宏觀調控政策，政府在調控經濟過熱的同時，也會保持和保護來之不易的良好的經濟發(fā)展勢頭，避免經濟的大起大落。

篇4

1沽源縣發(fā)展旅游經濟的資源優(yōu)勢簡介

1.1得天獨厚的自然條件

沽源縣地處河北省西北部的壩上地區(qū)，平均海拔1536米。地形大勢南高北低，東高西低，中部平坦，河淖濕地廣布是該地貌一大特色。該縣屬于中溫帶亞干旱大陸性季風高原氣候，年平均氣溫1.4℃，一月平均氣溫-18.4℃，湖淖結冰厚度1.2米以上，適宜開展冰上活動。夏季平均氣溫17.9℃，為理想的度假避暑勝地。沽源的生態(tài)環(huán)境優(yōu)良。

(1)水資源極為豐富。境內河流有灤河、潮白河、內陸河三個水系，包括大小河流15條，水庫5座，天然淡水湖泊12處，水域面積6.1萬畝。

(2)全縣草場202萬畝，高原溫帶干草原和濕地草甸草原交錯分布。遼闊的草原和河川湖淖交錯，形成了美麗而壯觀的濕地草原風光。

(3)全縣的森林覆蓋率高達19.39%。其中在西部地區(qū)，有農業(yè)林網達172萬畝，與良田交錯，形成了波狀高原面上富有曲線和色彩變化的壯觀的“井”字型農田林網觀光帶；在南部地區(qū)，有原始次生林50多萬畝，加上人工栽種的落葉松等，形成了全長120多公里的“塞北綠色長城”。

1.2深厚的歷史文化底蘊

早在距今6000年前，這里便有了人類活動，歷史上長期是北方游牧民族的優(yōu)良牧場，尤其遼、金、元時期，還是皇室避暑狩獵之處?，F(xiàn)存歷史遺址遺跡很多，西部有金、元時期的九連城遺址；南部有明長城遺址；在東部的金蓮川濕地草原上，遺址更多。據史料記載，遼蕭太后夏季多次到沽源避暑行樂，遼代將這里作為四季“納缽”之地?，F(xiàn)存的大宏城遺址被考證是金代景明宮遺址，還有金界壕(金代土長城)遺址。元代沽源曾是元大都(北京)、元中都(在張北縣)與元上都(內蒙正藍旗境內)往來必經之路，現(xiàn)有小宏城遺址是元代察汗淖兒行宮遺址，附近還有梳妝樓元代貴族墓葬群等歷史古跡。至清代雍正初年，招民墾種；光緒末期，倡議實邊，內地移民涌入沽源，農耕發(fā)展，其后成為農業(yè)和牧業(yè)交匯過渡地區(qū)。從歷史文脈上分析，沽源縣應是以遼、金、元草原游牧文化為底蘊的地區(qū)。至今從當地人們的生活習慣和飲食文化上看，依然帶有明顯的北方游牧民族文化的痕跡。

2沽源縣旅游經濟運行的現(xiàn)狀

2.1縣委縣政府高度重視

早在1998年沽源縣就把旅游業(yè)作為全縣主導產業(yè)培育，在2007年《政府工作報告》中把旅游業(yè)作為重點產業(yè)。盡管該縣經濟不發(fā)達，但政府投放在旅游業(yè)中的財政資金逐年增加，為沽源旅游經濟的發(fā)展提供了強有力的政策支持和財力支援。

2.2旅游產業(yè)結構有待優(yōu)化

用于滿足“食、住、行、游、購、娛”的旅游產業(yè)結構不盡合理，主要問題是缺少高檔次的旅游飯店，4A級景區(qū)有3家、2A級景區(qū)有1家比例不合理，旅行社只有2家，通向景區(qū)的道路較窄需要改建拓寬，缺少規(guī)模較大的旅游購物網點，個別景區(qū)雖有娛樂設施但缺乏吸引力利用率不高。

2.3濕地草原旅游為特色的生態(tài)旅游已初具規(guī)模，并成為該縣的旅游品牌

該縣有濕地草原60多萬畝，休閑觀光、避暑度假、濕地草原生態(tài)旅游是其旅游產品的主要特色。這里有國家4A級度假村3家、國家級水利風景區(qū)1處、國家級濕地公園1處及其他幾個度假村，還有“灤河神韻”和“五花草甸”兩個分景秀麗、獨具特色的風景區(qū)。此外南部山區(qū)還有開發(fā)最早的國家2A級景區(qū)“金蓮山莊”，也是河北省森林公園。

2.4旅游接待能力逐年增強

供游客住宿和餐飲的設施主要分布在縣城、閃電湖、天鵝湖、金蓮山莊等地，住宿、餐飲接待能力已由2007年的6000人次/日增加到2011年的10000人次/日。

2.5旅游商品開發(fā)初見成效

目前該縣已有個體企業(yè)生產加工的旅游商品，主要是一些土特產品和特色農副產品，如金蓮花茶、蘑菇、韭菜花、柴雞蛋、木耳、山野菜等，還需要進一步增加種類和品種、擴大規(guī)模、提升檔次。

2.6其他方面勢頭良好

加大了旅游宣傳和促銷活動的力度，旅游教育培訓受到了重視，濕地草原生態(tài)旅游的知名度得到了提高，京津冀主要客源市場穩(wěn)定。

3發(fā)展沽源旅游經濟的對策

3.1合理調整旅游產業(yè)結構，促進旅游業(yè)快速發(fā)展

(1)招商引資，提高旅游接待設施的檔次。2011年沽源縣旅游者人次已達80萬，現(xiàn)有的幾家賓館和度假村，大多數是個體或合伙投資經營，規(guī)模小且檔次低，至今沒有星級賓館。而政府沒有足夠財力投資建高檔酒店，這就需要廣開門路，招商引資，依靠外來資金興建高檔次的旅游星級飯店，彌補現(xiàn)有接待能力不足以及高、中、低檔結構不合理的現(xiàn)象。

(2)增設地方接待旅行社。旅行社是旅游業(yè)的“龍頭”，既是旅游產品(線路)的設計、組織者，也是旅游產品的營銷者，在旅游經濟活動中發(fā)揮著極為重要的作用。目前該縣只有兩家個體經營的且剛剛掛牌營業(yè)的旅行社，這顯然是不夠的。擁有多家規(guī)模較大、接待服務能力強的地接社，才是旅游產業(yè)結構合理化的標志，也是旅游經濟發(fā)展的必備條件。

(3)建立旅游定點購物商店和大型購物網點。旅游購物是旅游活動的重要內容，凡是旅游發(fā)達地區(qū)，都不乏有大量的定點購物商店，當然這要依賴于當地具備豐富的旅游商品經營和開發(fā)的條件，以及有地接社的引導。沽源旅游業(yè)收入低的很大一部分原因就是游客消費少，尤其是在購物方面有些游客幾乎不花一分錢，這與當地缺少具有吸引力的購物場所有關，這種情況對于促進旅游業(yè)和地方經濟的發(fā)展是及為不利的。

3.2大力開發(fā)具有地方和蒙元文化特色的旅游產品

(1)結合本地情況，開發(fā)種類齊全、功能多樣的旅游產品。沽源現(xiàn)在的休閑度假旅游和生態(tài)觀光旅游已成為極具吸引力的招牌，在此基礎上，應進一步開發(fā)主題型旅游產品、參與型旅游產品、體驗型旅游產品及特種旅游產品。主題旅游產品，如利用歷史遺址遺跡，開發(fā)蒙元文化主題公園、北方少數民族風情園等；參與型旅游產品，如以農業(yè)采摘和“農家樂”為主的鄉(xiāng)村旅游、蒙古族風情的那達慕等；體驗型旅游產品，如冬季冰雪旅游、夏季登山旅游、森林探險、空中熱氣球或滑翔等；特種旅游產品，如森林或草原觀鳥、生態(tài)科學考察、專業(yè)考古、專題夏令營等。

(2)發(fā)揮資源優(yōu)勢，加大特色旅游商品的開發(fā)力度。旅游商品也稱為旅游購物品。目前沽源的旅游商品主要是自主加工生產的土特產品和特色農副產品，以及從內蒙或臨縣采購的特色食品及種類稀少的紀念品，總體種類較少且規(guī)模很小。

事實上，深厚的歷史文化積淀、天然無公害、豐富的生態(tài)資源、淳樸而獨特的農牧文化交織的民風民俗，都可以衍生出具有地方特色的多種旅游商品，具有很大的開發(fā)潛力。比如：

(1)對現(xiàn)有的土特產和農副產品進行深加工，增加新產品生產基地，并擴大現(xiàn)有生產規(guī)模。

(2)廣開渠道，增加旅游商品的品種和種類。例如：以農副產品為原材料(如莜面、土豆、蔬菜等)，開發(fā)特色食品；成立民間手工藝品作坊，制作帶有地方特色和蒙元文化圖案的手工藝品、日用品和紀念品(可從麗江帶有東巴文字圖案的衣服、圍巾、飾品和紀念品上尋找啟示)；生產蒙式風格的系列奶食品和牛羊肉風干食品；對本地特有的中草藥和具有保健功效的野花進行加工、整理，做成精致包裝的小型保健品禮品盒；制作精美的景點紀念品等。

(3)旅游商品的開發(fā)、生產、加工以及包裝，一定要由專門的機構認真調研、精心設計、統(tǒng)一管理，合理制定高、中、低檔旅游商品的比例，美觀實用、攜帶方便。切忌粗制濫造、無特色和個性，不成規(guī)模，缺乏藝術性、實用性、紀念性和禮品性。

3.3進一步開拓客源市場

目前沽源的客源市場主要是京津冀核心市場，也稱為一級市場。今后還應不斷擴大客源市場，開發(fā)二級市場和三級市場。二級市場即有待開發(fā)的市場，應把其定位在相臨的山西大同市和內蒙古周邊旗縣。大同地處黃土高原，地形地貌、生態(tài)資源、歷史文化和民風民俗均與沽源有很大的差異；而北邊的太仆寺旗、正藍旗和多倫縣雖與沽源同處于內蒙古高原，但生活習慣、文化背景、生態(tài)環(huán)境也不完全相同，最主要的是，沽源是這三個旗縣去北京和張家口的必經之地，另外近鄰關系也會成為“一日游”客源市場的有利條件。三級市場又稱為機會市場，可以將一、二級市場以外的來沽源探親訪友、會議考察、從事商務或勞務活動的人員作為開發(fā)對象，使他們成為潛在的客源市場。

3.4積極發(fā)揮旅游產品的宣傳和促銷作用

旅游產品能否大量銷售，關鍵在于是否有效宣傳和成功促銷。而且如果宣傳到位、促銷成功，不僅能夠滿足游客的消費需求，也會促進產品內銷，從而增加政府、企業(yè)、個人的收入，且?guī)酉嚓P行業(yè)的發(fā)展。因此，此項工作任務艱巨，要凝聚多方面的力量共同完成。除了政府和企業(yè)做一些具有影響力的宣傳活動外，也要發(fā)揮導游和民眾的人員促銷作用。

3.5加強教育和培訓，擁有一支高素質的旅游從業(yè)隊伍

旅游經濟的發(fā)展，離不開一支高素質的旅游從業(yè)隊伍，他們既是地方的形象大使，又是文化和文明的傳播者；既是旅游經濟的主體之一，又是旅游產品的代言人?？h政府及旅游行政部門應將每年的旅游教育培訓列入工作計劃，撥?？钇刚埿袠I(yè)專家和高水平的專業(yè)教師培訓、指導，培養(yǎng)一批具有良好職業(yè)素養(yǎng)、懂管理會經營的中高層管理者，以及高素質、知識技能型服務人員。

3.6發(fā)揮政府的宏觀調控和監(jiān)管作用。

篇5

煤炭企業(yè)經濟效益有降低的預期經過企業(yè)重組、資源整合，煤炭行業(yè)集中度有所提高，但較電力等下游行業(yè)仍相對較低。一方面由于高能耗產業(yè)快速發(fā)展帶來大量煤炭需求，另一方面由于受運能限制造成供不應求，煤炭企業(yè)議價能力較強，煤炭價格目前相對較高。在未來，煤炭價格可能降低，致使經濟效益下降。這主要是因為：①隨著我國加快轉變經濟增長方式，大力推進經濟結構戰(zhàn)略性調整，高耗能產業(yè)限制性發(fā)展，將會使得煤炭需求增速降低；②國家對節(jié)能減排高度重視。

隨節(jié)能減排技術的大力推廣和應用，能源增長速度將會低于國內生產總值增速，煤炭需求增速將會降低；③隨著各大煤炭企業(yè)集團煤炭產能的進一步釋放，有可能使供求關系發(fā)生變化；④隨著鐵路運能的進一步增加，行業(yè)集中度相對較低的煤炭產業(yè)同行業(yè)集中度較高的電力行業(yè)等相比，在議價能力方面相對較弱。

在全球經濟危機影響逐漸遠去的當下，只有采取有效的策略與方法，才能提升企業(yè)經濟效益，進而推動企業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展。煤炭企業(yè)向集團化、大型化發(fā)展是世界煤炭工業(yè)發(fā)展的趨勢。依靠規(guī)模經濟來形成較強競爭能力是發(fā)達國家煤炭企業(yè)摸索出的發(fā)展經驗。目前，雖然經過一定的兼并與整合，但我國煤炭企業(yè)還普遍存在產量較低，難以形成規(guī)模經濟的問題。如國內前十位煤炭企業(yè)產量之和僅占全國總產量的15％左右。綜合當前國際國內形勢，煤炭企業(yè)要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須提高企業(yè)戰(zhàn)略的管理能力和企業(yè)的規(guī)模擴張能力，實施大集團的路子。通過實施企業(yè)間的兼并重組和優(yōu)化組合，組建大型煤炭企業(yè)集團，增強抵御市場風險的能力，全面提升和增強企業(yè)的核心競爭力。

能源是經濟社會發(fā)展和提高人民生活水平的重要物質基礎，解決好能源問題，直接關系到我國現(xiàn)代化進程。煤炭是我國能源的基石，要從根本上解決我國能源問題，必須牢固樹立科學發(fā)展觀，不斷提高煤炭經濟運行質量和效益。首先，要增強大局意識，努力提高煤炭企業(yè)生產水平。因為，提高煤炭企業(yè)生產水平，是保障國民經濟快速發(fā)展的需求，無論現(xiàn)在還是長遠，都是十分重要的。目前，煤、電、油、運仍趨緊張，這就需要煤炭企業(yè)加快現(xiàn)有礦井技術改造，推進高產高效礦井建設，優(yōu)化生產布局。大力發(fā)展綜采綜掘技術，加大防治安全事故力度，開展以安全生產為目的的安全技術改造。增強礦井防災抗災能力，通過技術改造擴大規(guī)模，保障安全，實現(xiàn)企業(yè)健康有序的發(fā)展。其次，深化企業(yè)改革推進經濟結構發(fā)展，利用當地資源優(yōu)勢，發(fā)展多元化經濟，延伸煤炭產業(yè)鏈，形成煤、電、路、港、航和煤化深加工綜合發(fā)展產業(yè)鏈，因地制宜，科學規(guī)劃，發(fā)展煤電聯(lián)營，實施煤炭就地轉化，推進經濟結構的調整和經濟運行的提高?；谝陨险J識，煤炭企業(yè)要由煤炭生產和輸出基地這樣一個產業(yè)格局，積極往綜合能源方向發(fā)展。充分利用資源和維護生態(tài)環(huán)境平衡，做到煤炭、煤伴生資源、煤矸石、礦井水、粉煤灰等物盡其用，實現(xiàn)無廢生產。大力推進煤炭加工轉化，積極發(fā)展電力、焦炭、煤層氣和焦爐煤氣利用、煤基醇醚燃料和煤基合成油等綜合能源產品，形成一次、二次能源并舉，煤、電、氣、油各類能源共同發(fā)展的新格局。鼓勵企業(yè)依據自身的實力和資源狀況，按照上下游一體化的發(fā)展思路，以資源、資產、市場等為紐帶，加強與煤相關產業(yè)的聯(lián)合、重組，促進煤炭工業(yè)結構的優(yōu)化與升級。

面對自然資源不斷減少和環(huán)境壓力不斷加大的事實，煤炭企業(yè)必須堅持開發(fā)與節(jié)約并重，把節(jié)約放在首位的方針，采取各種有效措施合理有序地開發(fā)煤炭資源。為實現(xiàn)合理有序地使用煤炭礦業(yè)權，煤炭企業(yè)應采取有效的措施，來切實保障礦區(qū)井田的科學劃分與合理開發(fā)，形成有利于保護和節(jié)約資源的煤炭開發(fā)次序。此外，為提升開采量和煤炭資源回收率，煤炭企業(yè)應開發(fā)和采用先進的生產技術，提升難采煤層和極薄煤層的開采效益。

篇6

關鍵詞:經濟狀況 聚類分析 經濟區(qū)域

中圖分類號:F207文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2010)03-087-02

一、引言

按經濟發(fā)展水平,如果不考慮我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),以及我國臺灣地區(qū),余下的31個省區(qū)市結合地理位置因素大體可以分成東、中、西部三個大的區(qū)域,并習慣上認為東部經濟發(fā)展水平高于中部,中部又高于西部。一直以來,我國各省之間由于歷史累積、資源稟賦、經濟基礎、政策傾斜等方面存在差異,造成了經濟發(fā)展不平衡的問題。因此,對各省經濟發(fā)展水平層次的分析顯得猶為重要,以便準確識別區(qū)域經濟的現(xiàn)狀、變化,從而因地制宜,制訂出適合區(qū)域經濟發(fā)展的政策。根據《中國統(tǒng)計年鑒》2008年的數據, 本文以農林漁牧業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)、金融業(yè)、房地產業(yè)和其他服務業(yè)的年均總值為對象,利用聚類分析功能進行經濟區(qū)劃分。

二、聚類分析

1.原理。聚類分析的基本原理是把某種性質的對象歸于同一類,而不同類之間存在較大差異。為此,首先需要刻畫各個變量之間或者各個樣本點之間的相似性。

聚類分析包含的內容很廣泛,有系統(tǒng)聚類法、K均值聚類法、動態(tài)聚類法、分裂法、最優(yōu)分割法、模糊聚類法等多種方法。其中系統(tǒng)聚類法是聚類分析中應用最廣的一種方法,其基本原理是:首先將一定數量的樣品或指標各自看成一類,然后根據樣品或指標的親疏程度,將親疏程度最高的兩類進行合并。然后考慮合并后的類與其它類之間的親疏程度,再進行合并。重復這一過程,直至將所有的樣品或指標合并為一類。衡量親疏程度的指標有兩種:距離和相似系數。定義樣本點之間的距離可以采用歐氏距離、明考夫斯基距離、馬氏距離、蘭氏距離等側度,定義個變量之間的相似系數則多采用樣本相關系數、夾角余弦等側度。

2.指標體系。進行經濟區(qū)域劃分,應考慮的指標因素是很多的。既要以經濟因素為主,又要考慮自然因素和社會因素;既要有影響經濟發(fā)展的指標,又要有經濟現(xiàn)象引起的指標;既要考慮經濟發(fā)展的現(xiàn)狀,又要考慮經濟發(fā)展的過程和經濟發(fā)展的未來方向。參考有關資料,給出了31個省市進行經濟區(qū)劃分的指標。各省市的指標數據如表1所示。

本文基于離差平方和法主要介紹分層聚類分析,就是通過對變量的測量,將比較接近的個案找出來歸為一類,進一步再將比較接近的類合并成新的類,逐層合并直到最后合并成一類。分層聚類產生的結果不在聚類的開始,也不在聚類的最終,而是在其過程中。研究者將根據聚類過程適當截取聚類結論。聚類過程用樹狀圖可以很清楚地看出來。

圖1清晰地表示了聚類的全過程。它將實際距離按比例調整到(上接第87頁)0-25的范圍內,用逐級連線的方式連結性質相近的個案或新類,直至并為一類。在該圖上部的距離標尺上根據需要粗分或細分選定一個劃分類的距離值,然后垂直標尺劃線,該垂線將與水平連線相交,則相交的交點數即為分類的類別數,相交水平連線所對應的個案聚成一類。例如,選標尺值為5,則所有個案分為4類;若選標尺值為10或15,則聚為兩類。實際的聚類情況如圖1中所示。

三、結論

據前所述,可以把這些省市分為以下四類情況,如表2所示。

通過對全國31個省市2008年地區(qū)經濟狀況的分析,利用聚類功能進行經濟區(qū)域劃分,將這31個樣本數據分作四類,分類結果如表2所示。對該分類結果作如下總結:

經濟發(fā)達地區(qū)(1類):這類地區(qū)毫無疑問包括京、津、滬。作為全國最早成立的直轄市,國家政策的扶持有著非常顯著的作用。北京和上海是全國最大的兩個城市,其經濟發(fā)展水平已經接近發(fā)達國家的水平;天津經濟雖然發(fā)展較慢一些,但是由于瀕海,進出口貿易和工業(yè)相當發(fā)達,且人口相較其余兩個城市少,因此該地區(qū)的經濟發(fā)展水平也是很高的。

經濟較發(fā)達地區(qū)(3類):這類地區(qū)包括江、浙、粵、魯。江、浙、粵三省歷來就是經濟強省,屬于東部經濟發(fā)達地區(qū),山東省靠海的城市多港口多,屬于工、農業(yè)大省,盡管人口多,但其經濟發(fā)展水平仍然處于一個很高的位置,可以和其余三省歸為一類。

經濟中等發(fā)達地區(qū)(2類):包括東北三省(黑、吉、遼)、中部大部分地區(qū)(冀、豫、晉、內蒙古、鄂)以及一個沿海省市(閩)。福建省本來屬于東部省市,但由于福建山區(qū)多,工業(yè)和農業(yè)都不發(fā)達,盡管廈門、福州這類城市經濟發(fā)展迅猛,但就全省經濟發(fā)展狀況而言與上面二類地區(qū)仍有較大差距。東北三省屬于老工業(yè)基地、農業(yè)大省,經濟發(fā)展水平較平均。因此可以和幾個中部省市歸為一類。

經濟欠發(fā)達地區(qū)(4類):包括西部所有省市(渝、川、黔、滇、藏、陜、甘、寧、青、新)和中部部分省市(皖、贛、湘、桂、瓊)。這部分地區(qū)基本都是工業(yè)欠發(fā)達地區(qū),且多為高山、丘陵地貌,農業(yè)經濟水平也較低,因此可以歸為一類。盡管國家“西部大開發(fā)”政策已經實施多年,這部分地區(qū)的經濟水平要想趕上發(fā)展速度越來越快的中、東部地區(qū)仍然是很困難的。國家的農業(yè)政策對該部分地區(qū)的農業(yè)經濟有一定幫助,但仍需較長時間才能收效明顯。

通過上面的分析,發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)意義上將我國按區(qū)域(東、中、西)的方式劃分為三大經濟區(qū)的分法不能完全體現(xiàn)各地實際的經濟狀況,且不能反映各地實際的發(fā)展水平,也不能有助于國家制定傾向性的相關政策。本文根據2008年度各省、自治區(qū)、直轄市的實際經濟收入水平,依托數理統(tǒng)計工具,將我國按經濟發(fā)展水平分為四個區(qū)。各區(qū)經濟形勢和實際經濟水平區(qū)分明顯,這將有助于提高我們對各地區(qū)經濟發(fā)展的認識,同時為國家相關政策的制定提供參考依據。

參考文獻:

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3.應用數理統(tǒng)計[M].北京:北京航空航天大學出版社,1993

篇7

摘要在某些方面，中國經濟的情況與上世紀80年代的日本驚人的相似，如輕監(jiān)督重協(xié)調的企業(yè)治理模式，不健全的社會保障體系，本幣升值的壓力等。鑒于日本經濟在上世紀末經歷了從繁榮到停滯的巨大轉變，這便不免令人擔憂中國經濟的發(fā)展前景。本文從分析日本經濟繁榮與停滯的根源出發(fā)，與中國經濟的現(xiàn)狀進行對比，力圖給中國經濟以啟發(fā)和警示。

關鍵詞日本經濟 中國經濟 企業(yè)治理 社會保障

二十世紀八十年代中后期，日本經歷了一次堪稱現(xiàn)代經濟史上規(guī)模最大的泡沫經濟過程。但是隨著泡沫經濟的破滅，日本經濟從此一蹶不振。一般認為，日本經濟之所以經歷了從繁榮到停滯的巨大轉變，關鍵是日本經濟的制度性缺陷本身與外部環(huán)境共同作用的結果。本文并不試圖解釋日本經濟這一由盛而衰的過程，而是力圖通過揭示日本經濟逆轉的因果機制，比較中日兩國經濟體制的相似點，這種比較涉及到微觀的企業(yè)治理層面，也涉及到宏觀的政府的財政政策及社會保障乃至國際經濟環(huán)境。

一、企業(yè)治理結構

青木昌彥、奧野正寬認為：“所謂法人治理結構，是指在股東、債權人、職工、關聯(lián)企業(yè)、顧客等企業(yè)權益人之間有關經營與權利的配置機制”。為了促進經濟增長，日本在微觀的企業(yè)治理層面進行一些制度安排，在企業(yè)內部實行終身雇傭制，年功序列制和企業(yè)內工會制；在企業(yè)之間通過相互持股建立密切的聯(lián)系；在企業(yè)融資方面則主要建立主銀行制度來協(xié)調貸款。這些制度安排有著很強的增長取向，從而為日本戰(zhàn)后的經濟高速增長提供了保障。但是，這種企業(yè)模式偏向于重協(xié)調而輕監(jiān)督，從而弱化了企業(yè)所有者的功能，會導致企業(yè)監(jiān)督機制作用流于形式，容易導致經營者權力膨脹。

中國的企業(yè)治理與日本的企業(yè)治理相似，也向來有重協(xié)調輕監(jiān)督的傳統(tǒng)，盡管兩國在形成這一機制的制度性安排方面有很大差異。首先，我們知道，計劃經濟的一個特點就是在國家層面對生產進行統(tǒng)一協(xié)調，對監(jiān)督機制的構建并不熱心。盡管隨著企業(yè)改革的深入，國有企業(yè)已經建立起一套相對完善的監(jiān)督機制，但是這種現(xiàn)象依然比較嚴重。另外，國有企業(yè)的預算軟約束問題依然普遍存在，因此國企經理往往傾向于過度投資，因為第一，規(guī)模越大的國有企業(yè)就意味著越高的行政等級以及社會地位；第二，他們可以從工程承包商那里收取回扣；第三，過度投資獲得政府的資金支持，保證企業(yè)的運轉比掩蓋其損失。這三種因素重疊的結果，也就使得國有企業(yè)一直有盲目擴大自身規(guī)模的沖動，而這往往使得資本的邊際效率很低。另一方面，在當代中國的民營企業(yè)中，家族企業(yè)至少占90%以上（其余為集體所有制企業(yè)和股份制企業(yè)）。這種企業(yè)往往也表現(xiàn)出對監(jiān)督機制的輕視而更重于協(xié)調的傾向。比如，企業(yè)的績效制度難以完善建立，所出現(xiàn)的問題使得整個企業(yè)經營管理過程中出現(xiàn)低水平重復。

雖然機制不同，但與日本性質相同的重協(xié)調輕監(jiān)控的中國企業(yè)治理，在經濟高速增長時期可能不會出現(xiàn)大規(guī)模的問題，但是一旦實體經濟增長速度放緩則很容易出現(xiàn)問題。而且由輕視監(jiān)控的企業(yè)的肆無忌憚的投資模式很容易在股票市場與房地產市場制造大規(guī)模的危機。另外，從微觀上，中國的企業(yè)治理與日本的企業(yè)治理相似，都是強于協(xié)調但弱于監(jiān)控；但宏觀模式卻存在很大的區(qū)別。造成日本經濟增長的過度競爭雖然也造出了泡沫經濟，但也極大地促進了日本企業(yè)的獨立研發(fā)能力和自主品牌的培養(yǎng)。但造成中國經濟高速增長的，卻是依賴于以廉價勞動力為基礎的比較優(yōu)勢直接參與全球生產鏈的分工。而中國的這一模式在實現(xiàn)經濟增長的同時，還在為自己制造風險，甚至是比日本當年的風險更為兇險的風險。

二、社會福利保障制度

在高速增長時期，日本在實行擴張性貨幣政策以刺激經濟增長的同時，采取緊縮性的財政政策以控制通貨膨脹，與此同時強調資本積累并保持一個小政府。因此，財政無力負擔龐大的社會保障開支。在這種情況下，日本社會保障實行收費制，其運營原則上獨立于財政。雖然這并非意味著財政不承擔社會保障支出，但這多少造成日本的政府福利保障制度的不完善。戰(zhàn)后日本企業(yè)尤其是大企業(yè)的雇傭原則是終身雇傭制，它曾大大減緩了失業(yè)壓力，減輕了社會保障在失業(yè)保險方面的負擔。企業(yè)大都建立了生活、保健、技術培訓等多方面的企業(yè)內保障項目和設施，從而替代和減輕了社會保障的負擔。正因為如此，私營企業(yè)承擔了大部分的社會福利的功能。這樣就嚴重削弱了日本經濟體制進行快速的結構性調整的能力，因為一旦進行這種調整，必然會在政治上引起反對，即這種產業(yè)升級損害了民眾的現(xiàn)實利益，從而很難獲得民眾的認可。但是從長期來看，日本產業(yè)結構調整的不順利影響了日本經濟的可持續(xù)增長。

中國的情形比日本有過之而無不及。中國的福利保障制度到目前為止還算不上健全。并且我們經歷了福利退縮、削減階段，尤其體現(xiàn)在國家、社會和企業(yè)責任壓縮，個人責任和風險增加的過程。大批低收入的非正規(guī)就業(yè)者尤其是農民工雖然工作勤奮，但許多人仍然無法擺脫貧困，僅能維持生存，而無力謀求發(fā)展。同時，由于我國的社會保險是繳費關聯(lián)的保險，無力繳納保費就無權享受保險，這使得許多低收入者因無力繳納社保費用，而被排除在社會保險之外?！肮ぷ髫毨А辈粌H損害勞動者的就業(yè)積極性，阻礙勞動者素質的提高，同時也是不滿情緒的溫床，不利于社會穩(wěn)定。

一般來說，社會保障體系是維持社會制度總體穩(wěn)定的根本性安全閥。當社會保障制度不健全時，要么像日本那樣，將責任轉嫁給企業(yè)承擔；要么像中國這樣，壓縮福利保障規(guī)模，使很大一批群體游離在福利保障體系之外。在經濟穩(wěn)定發(fā)展從而創(chuàng)造足夠多的就業(yè)機會的前提下，這并不會立刻造成很大問題。而當經濟停滯時，這必然會影響很大一部分民眾的利益，從而造成社會的不穩(wěn)定。

三、資本市場的被迫開放

上個世紀70年代，布雷頓森林體系的崩潰使得匯率風險私有化，增加交易成本，同時，資本市場的開放，使得金融資本的全球流動，過去日本企業(yè)在產業(yè)領域過度競爭，如今這股市場力量轉向金融領域，從而導致了80年代后期泡沫經濟的形成。而在50年代初，美國為了建立全球自由貿易體系，與日本達成妥協(xié)，使得日本可以與美國進行不對稱合作，即日本可以在向美國大規(guī)模出口的同時，相對封閉國內市場，這樣，日本國內過剩的產能就得到釋放，從而使得60―70年代的產業(yè)領域的過度競爭沒有形成泡沫經濟。但是，80年代后期美國和西歐國家紛紛向日本施壓，要求開放其國內市場，從而使得容許日本經濟體制過度競爭的條件開始消失，日本經濟從1950―1973年的貿易與生產的擴張轉向金融領域的擴張，最終導致了泡沫的形成。

改革開放以來，中國在一個以穩(wěn)定匯率（即人民幣與美元掛鉤）與不開放資本賬戶為特征的“模擬布雷頓森林體系”下創(chuàng)造了一個發(fā)展速度與日本相似的經濟奇跡。但是，目前中國面臨跟日本當年同樣的國際環(huán)境，美國面臨史無前例的高財政赤字，奧巴馬政府提出以出口促就業(yè)的戰(zhàn)略，歐洲同樣希望通過出口擺脫經濟危機，中國面臨很大升值壓力。而正像布雷頓森林體系的崩潰帶來了日本經濟體制的逆轉一樣，如果中國在強大的國際政治壓力下實行浮動匯率和開放資本賬戶，中國經濟體制在監(jiān)控方面的弱點可以成為直接威脅中國經濟安全的死穴。

四、總結

雖然在經濟發(fā)展水平上我國與當時的日本還有很大差距，并且我國相比日本還有充分的發(fā)展?jié)摿Γ墒俏覈斍暗慕洕憩F(xiàn)卻處處有當時日本的影子。本文針對導致日本經濟陷入衰退的因素，包括微觀層面的公司治理結構到宏觀層面的社會福利保障制度和匯率制度，結合中國經濟的現(xiàn)實狀況進行分析，認為中國應該力避像日本一樣最終陷入兩種最壞的境地之中：舊的模式不再有效、合法和適用，而新的模式又發(fā)展得不夠充分深入，難以維持未來的發(fā)展。

參考文獻：

[1]青木昌彥,奧野正寬.經濟體制的比較制度分析.北京:中國發(fā)展出版社.1999:175-191.

[2]高柏.日本經濟的悖論――繁榮與停滯的制度性根源.北京:商務印書館.2004:39-50.

篇8

關鍵字：證券市場 宏觀經濟 群體證券綜合指數判斷方法

Abstract: this paper presents a new judge the world, the methods of macro economic group composite index judgment method, the macroeconomic judge.

Key word: securities market macroeconomic group composite index judge method

中圖分類號： F830.91文獻標識碼：A文章編號：

1緒論

如今，全球經濟已經成為了一個緊密聯(lián)系的統(tǒng)一整體，并且經濟的周期性波動已成常態(tài)，其影響范圍已經擴大至全球。任何一個國家在經濟波動中都不能獨善其身，因而，正確掌握全球宏觀經濟的狀況顯得十分必要。正確把握宏觀經濟的狀況，有利于政府機構采取及時、相應的政策，應對全球性的經濟波動，減少其對本國經濟造成的影響。

現(xiàn)行的宏觀經濟判斷方法大多是基于傳統(tǒng)經濟學原理的經濟指標方法，基本上都是以一國為單位，各自監(jiān)測，且由于各個國家的經濟結構和特點，其經濟指標的制定標準和統(tǒng)計時間亦有所差異，這就造成了對宏觀經濟監(jiān)測的片面性和滯后性，因而無法比較全面、準確和及時地判斷當前的全球宏觀經濟運行情況。但是，被稱為國民經濟“晴雨表”的證券市場因為能夠綜合反映國民經濟運行的各個維度，客觀上為觀察和監(jiān)控經濟的運行狀況提供了直觀的指標，并且由于證券市場運行機理的特點，其對市場信息的敏感性也優(yōu)于絕大多數的宏觀經濟指標?；趥鹘y(tǒng)宏觀經濟判斷方法的缺陷及證券市場的獨特優(yōu)越性，筆者提出一種新的判斷世界宏觀經濟形勢的方法――群體證券綜合指數判斷方法。

2 群體證券綜合指數判斷方法

此方法就是在全球股市中選取若干比較重要的證券指數，作為一個評價群體，并對群體樣本指標月數據進行數據標準化，然后將標準化后的月數據平均化，得到群體證券綜合評價指數作為評價全球經濟狀況的指標。步驟如下：

2.1群體樣本數據統(tǒng)計整理

選取世界比較重要的證券市場指數，在本文中，筆者選取了美國的道瓊斯工業(yè)指數、日經指數、金融時報指數、加拿大指數、法蘭克福指數、瑞士SSMI指數、澳洲綜合指數、深證指數及巴黎政商指數等共計9個指數作為群體樣本，研究時間為：2007.05――2011.10。由于數據繁多，篇幅有限，在此只列出深證指數（公式中的A）、道瓊斯工業(yè)指數（公式中的B）及日經指數(公式中的C)三個證券指數，所截取時間區(qū)間為2007.05――2008.05。

2.2 數據標準化處理

在數據分析之前，我們通常需要先將數據標準化，然后利用標準化后的數據進行分析。標準化后的數據，對測評方案的作用力同趨化，并且具有可比性。 min-max標準化方法是對原始數據進行線性變換。設minA和maxA分別為經濟指標A的最小值和最大值，將A的一個原始值通過min-max標準化映射成在區(qū)間[0,1]中的值，其公式為：（公式1）利用公式1將每一個經濟指標的月數據標準化之后，得：

2.4判斷分析

證券群體綜合指數在EXCE中可以生成一條平滑的連續(xù)曲線，由曲線的走勢，可以分析出全球經濟的變化趨勢，即上升、平穩(wěn)或衰退。當曲線處于30%線以下，說明全球經濟處于危機時期，全球經濟惡化；當曲線處于30%與50%線之間，說明全球經濟處于疲軟狀態(tài)；當曲線處于50%與80線，全球經濟運行良好；當曲線位于80%線之上，則說明全球經濟過熱，存在泡沫風險。

根據證券群體綜合指數生成的變化曲線，如下圖：

可以得出以下結論：

（1）從經濟變化趨勢角度定性分析。在2007.10――2009.02時間區(qū)間，證券群體綜合指數處于下行通道，預示著世界經濟也處于下跌趨勢，全球經濟逐步進入全面衰退。其時由美國次貸危機引發(fā)的國內金融危機愈演愈烈，開始向全球范圍蔓延，最終引發(fā)全球性的金融危機。全球經濟每況愈下，步入衰退；在2009.02――2009.12時間區(qū)間，證券群體綜合指數處于上行通道，說明全球經濟開始上漲。回顧這段時間：在各國政府的共同努力下，全球經濟逐步回暖，經濟開始復蘇，全球經濟處于上升通道；在2009.12――2010.11時間區(qū)間，全球經濟處于平穩(wěn)階段，整體經濟狀況平穩(wěn)。

（2）從經濟狀況角度定性分析。在2007.05――2007.12時間區(qū)間，全球經濟狀況處于高位，經濟過熱普遍存在，泡沫風險已經顯現(xiàn)。從2007.10起，全球經濟開始下滑，泡沫逐漸破裂，經濟形勢不容樂觀。在2008.11――2009.04時間區(qū)間，全球經濟處于嚴重危機時期，世界經濟處于最艱難時期。在2009.05――2011.11時間區(qū)間，全球經濟雖然有所復蘇，但整體水平疲軟，歐債危機給全球經濟復蘇的前景增加了不確定性。

3結論及應用

通過利用證券群體綜合指數判斷方法分析得出的全球經濟狀況與歷史情況是客觀相符合的，證明了這種方法的正確性、科學性和可行性。

篇9

一、治理視角的村民自治

當前學術界對村民自治的研究，包含著兩種十分不同的視角，一種視角主要從民主的方面來研究村民自治制度實施的狀況及其后果，這種視角關注的焦點問題是村民自治制度作為一種民主制度，在當前村莊社會中的實施狀況及其對村民民主意識、民主觀念乃至民主技術的訓練程度，這種視角的研究是當前學術界村民自治研究的主流；另一種視角是從治理的方面研究村民自治制度實施狀況及后果，特別是研究村民自治的實踐可能性，其關注的焦點是村民自治作為一種民主化的村級治理的具體過程、運作基礎及其主要特征，這種視角的研究近年逐步受到學術界的重視，成為村民自治研究由政策性解釋學術研究向政策基礎性學術研究過渡的重要標志。 從治理的視角來研究村民自治，村民自治制度安排就變成為一種民主化的村級治理制度，這種制度既不同于傳統(tǒng)的村莊自治，也不同于政權意義上的民主制度，用“村民自治”而不是“村自治”這一概念，表達了前一種治理的含義[1]，村民自治是一種社會民主而非政治民主，則表達了后一種治理的含義。

從治理的角度來研究村民自治，正好與村民自治制度的緣起相關。村民自治制度在廣西一些山區(qū)自發(fā)產生的時候，就是為了應對人民公社解體之后出現(xiàn)的社會失序現(xiàn)象[2]，自發(fā)產生的村委會引起國家的重視，既與當時民主化的語境有關，也與當時農村治理面臨的困境有關。而在實踐中和《村委會組織法》的規(guī)定來看，村民自治在村莊（行政村）秩序保持中可以起到的作用，應是村民自治的核心要義。 民主化村級治理的關鍵即村民的自我管理、自我教育和自我服務的村莊內生秩序狀態(tài)，這種狀態(tài)是通過四種民主辦法即民主選舉、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督來達到的。從治理角度研究村民自治，實質上就是研究以民主的辦法來形成村莊內生秩序，這些秩序包括經濟的合作（如公共工程建設），抵御上級過度的提取，抗御地痞對村莊的騷擾，以及監(jiān)督村干部的行為等等，這樣，治理視角所關注的問題就是用民主的辦法來形成內生村莊秩序時的過程、可能及特征。而正是因為村集體經濟資源狀況的不同，造成了用民主的辦法來形成村莊秩序時的過程、可能、特征及其側重點上的不同，這種不同就是我們本文將要重點討論的民主化村級治理的分配型和動員型類型。我們將以村民代表會議的民主決策過程及村民代表能力來展開討論。

二、民主化村級治理的理論過程

若理想化，民主化村級治理可以劃分為兩個相互聯(lián)系的部分，一個部分是用民主的辦法來決策村務，其內容包括選舉村干部和村民代表，召開村民會議表決，以村民代表會議的形式進行村務決策和監(jiān)督；一個部分是用集中的辦法來辦理村務，即由村干部這些具體的村民推選出來的人將村民決策的村務辦理下去。

展開以上兩個部分，第一個部分的實質就是形成村務決策和推選出執(zhí)行這些村務決策的人員，從理想狀態(tài)來講，村民可以隨時罷免自己選出來的村干部及村民代表，實際上則因為罷免需要成本，就為村干部以及村民代表的行為相對脫離村民意愿提供了可能。村干部及村民代表這種相對脫離村民的狀態(tài)，必然帶來民主化村級治理的第二個部分即用集中的辦法來辦理村務的后果。相對的脫離既為村干部創(chuàng)造了發(fā)揮個人才干的空間，也為村干部提供了謀求私利的機會。

村民代表也是相對脫離于村民的，但一般來講，村民代表較村干部離村民更近，一是因為村民代表是更小范圍村民推選出來的，更重要的是，村民代表并不掌握著村干部一樣辦理村務的權力，而只是決策和監(jiān)督村務的權力。因此，也可以將村民代表當作村民的一個部分，而單獨將村干部作村務的辦理人，即集中的主體。

從村務決策的形成即村民意愿的角度，村級治理面對的首要問題當然是村集體公益的維護，或說如何在村莊范圍內獲得公益，減少外部性，這種村民意愿的典型是修路架橋和維護治安等具有強烈外部性的公共工程和公益事業(yè)，在不能依靠外部的國家和村內個人提供的情況下，村集體辦理這些事業(yè)成為最佳選擇，這時候，村民都會有讓村集體來興建這些公共工程和公益事業(yè)的愿望和要求，村民也很容易通過村民代表會議或村民會議的形式形成具體的村務決策。

問題是，雖然每個村民都希望獲得公益的好處，但每個村民也會盡可能減少自己為獲益所付出的成本。每一項公共工程和每一件公益事業(yè)的受益者或受益者的受益程度都是不平衡的，一些人受益很多，一些人受益無多甚至反受其害，這樣，雖然村民都期待村中公益，卻因為受益不可能均衡，而鮮有在每一件具體的公共工程和公益事業(yè)決策中一致同意的情況。少數人服從多數人正是實踐中運行的民主制度的規(guī)則，大多數村民或村民代表可以作出村務的決策，但村務的辦理卻難以跨越這些具體村務決策中的少數反對派。

在辦理村務時，村干部缺乏制度上和組織上對付反對派的辦法，雖然這些反對派只是村中的少數派甚至只是個別村民，這時候，村干部可以調用兩種資源，一是村莊輿論壓力，一是個人魅力。當反對大多數村民的少數村民在村莊中處處感受到來自鄉(xiāng)鄰以道德評價為特征的輿論壓力時，他們不得不隨大流，忍受自己的“苦難”。輿論壓力正是傳統(tǒng)社會的特征，涂爾干的“機械關聯(lián)”就是這個意思。當前中國農村因為經受巨大變革，“機械關聯(lián)”大都解體，村莊輿論壓力難以阻止少數人對自身利益的尋求。個人魅力是村干部可以調用的另一種資源。一個善于說理的人往往可以說服那些不能忍受暫時受到利益損害村民去期待不久的利益回報，一個道德高尚的村干部可以讓村民提高對利益受損的忍受度，一個社會關系多的村干部可以帶來反對者的壓力，而一個性情暴燥、身體強健的村干部，則可以構成對反對者的身體威脅?？偠灾?，在村莊輿論不能對村中少數反對派構成壓力時，辦理村務的村干部的個人魅力和能力，就成為一種可能的替代手段，現(xiàn)實中這種情況到處可見。

除以上兩種辦法以外，村集體經濟成為村干部可以調用的另一種資源。擁有豐富村集體經濟資源的村莊，大多數村民可以不顧少數人的反對而決定資源如何分配與使用，村干部也可以利用村集體資源來建立對村民的獎罰機制，少數村民若反對大多數村民的愿望和決策，他們雖然可以不顧村莊的輿論壓力，卻不得不考慮經濟利益上可能受到的損害，從而不得不照應多數人的愿望。況且村集體經濟資源的豐富，使得村干部可以不從村民那里抽取資源，就可以辦理好村中公益事業(yè)。

麻煩出在村集體經濟較少的村莊。較少的村集體經濟決定了辦理村中公益事業(yè)，需要從村民手中抽取資源，所謂“村民事業(yè)村民辦”這一可以套用在任何具體公共工程和公益事業(yè)上面標語所表達的。而這種提取因為缺乏強制手段（村級民主不是國家民主的一個部分，不具有暴力工具的后盾），而在少數反對派拒絕出錢出力時，村干部無計可施。較少的村集體資源也減少了村干部強制村民順應村中大多數人意愿或村中公益事業(yè)的能力。這樣一來，在一些村集體資源較少的村莊，在既缺乏村莊輿論壓力，又缺少村莊能人的情況下，村莊中公益事業(yè)就可能成為每個村民都期待，但每一件公共工程或公益事業(yè)都因為受到少數村民的反對，而辦不下去的狀況，這種狀況會大大損害村民本來可能得到的好處，或為了得到這種好處，而不得不讓每個村民花費更大代價（比如集體建供水設施和每戶打井）。辦理公共工程和公益事業(yè)的村民意愿是不成問題，通過村民大會或代表會議形成村務決策也不成問題，但在辦理村務時，村干部卻往往面對著無法逾越的少數反對者的反對，最終致使民主化的村級治理效果不佳。

這就是說，從理論上看，決定民主化村級治理狀況的關鍵是村中可能出現(xiàn)的少數反對派能否被說服成為合作者，或直接說被壓服。如前所述，這取決于村干部的個人能力，村莊輿論壓力以及集體經濟資源的多少。

村干部個人能力和村莊輿論與民主化的村級治理的互動關系，我們已分別討論[3]，本文中，我們重點討論村集體經濟資源對于民主化村級治理的影響。

三、集體資源與民主化村級治理的類型

如前所述，村集體經濟資源在兩個方面深刻地影響著民主化的村級治理，豐富的村集體經濟資源增加了村干部說服或壓服少數反對派的能力，同時，豐富的村集體資源使得民主化村級治理所面對的主要問題，不是經濟資源的提取，而是集體資源的分配，正是在這個意義上，民主化村級治理可以依據村集體資源的多少區(qū)分為兩種不同的類型：動員型村級治理和分配型村級治理。

在村集體經濟貧乏的村莊，民主化村級治理包括以下兩個具體過程，一是相對容易達成的關于村莊秩序的決策，特別是修路架橋等公共工程和維護治安等公益事業(yè)的決策。而在這些決策達成以后，村干部就必須說服村中的少數反對派以順利完成決策。因為村集體經濟資源的貧乏，村中舉辦公共工程和公益事業(yè)所需要的人、財、物資源必須從村民中提取出來，這個從村民中提取人財物資源的過程，往往是公共工程和公益事業(yè)能否辦成的關鍵，若村中有少數村民拒絕這種人財物的提取，村干部缺乏對這些村民的強制手段，而只要村中有少數人可以拒絕這種提取，村中的其他村民必然起而效仿。一件于所有村民有益的公共工程和公益事業(yè)，因為村干部無法說服少數反對者而最終流產，這種一再流產的好事，反過來會打擊村民對村集體的信心和合作辦理公益事業(yè)的信心，村民不再指望有公共的集體利益，而不得不付出更高的代價去追求自我的秩序。

村民不會滿足于每個人自己為政的狀況，而會越來越感受到集體合作的好處。河上架橋方便了每個村民的出行，泥濘的小路為每個村民帶來了麻煩，治安不良則造成了每個村民的不安全感。而因為公共工程等事業(yè)的外部性，沒有哪一個單個的村民有能力提供這些每個村民都需要的秩序，村民懷念起人民公社時期的公共工程和公益事業(yè)來，村莊秩序成為村民的追求目標。村莊公共秩序受到的破壞越嚴重，村民對公共工程的需要就越強烈，就會有越多的村莊公共輿論要求村干部為村民辦些實事，會有越多的村民愿意為獲得村莊公共秩序而犧牲一些個人暫時的利益，會有越多的對少數反對派的壓力，這種情況下，村莊中若有強人出來擔任村干部，他便可以借助這種輿論上的強勢，以自己的說理能力或身體暴力來說服或壓服村中少數反對派，村中公共工程最終建得越來越多，村莊秩序反過來以遠遠超過村民個人付出的程度回報每個村民，這個強人村干部因此威信更高，為村民提供公共秩序的能力更強，他達成了村集體經濟貧乏村莊中汲取村中經濟資源以維持村莊秩序這一村莊自治的目標。

村莊自治不同于村民自治，以強人治村為特色的村莊自治，容易出現(xiàn)兩個引起村民不滿的問題，一是強人治村時，他選擇的治理目標可能會過于脫離村民愿望的實際，這種對實際的脫離，既可以包括上級安排下來的超出村莊實際需要的種種達標升級活動，也可以包括他因為個人眼界的局限乃至私利考慮而決定下來的公共工程目標。二是強人治村容易出現(xiàn)權力的濫用，尤其是在辦理公共工程等公益事業(yè)中，為自己謀取私利，最終導致好的公共工程目標成為村民支出的惡夢，村民手中的資源是提取上去了，公共工程卻遙遙無期。村民因此而失望和憤怒。

村民自治作為一種民主化的村級治理辦法，正是要解決以上村莊自治中可能存在的弱點。一方面，民主化的村級治理通過村民大會或村民代表會議的形式達成公共工程的決策，這就從理論上排除了村莊公共工程脫離村民意愿實際的可能。而在村干部辦理公共工程的過程中，村民不僅有通過村民代表會議等形式監(jiān)督村干部的制度，而且村民理論上可以通過選舉或罷免村干部來約束村干部的不良行為。正是通過以上兩個過程，民主化村級治理為村集體經濟資源貧乏村莊的村民提供了獲得村莊秩序的信心、渠道和能力，村民因此有更多籌辦公共工程的積極性，村干部也因此有更多舉辦公共工程的雄心和能力。

換句話說，在村集體經濟資源貧乏村莊，村級治理或村莊公共秩序獲得的關鍵，是村干部提取經濟資源的能力，民主化村級治理因為解決了強人治村中容易引起村民不滿的因素，而提高了村民對公共工程的信心和支持力度，從而提高了村干部在辦理村莊公共工程時說服少數反對者和動員村莊資源的能力。顯然，集體經濟資源貧乏村莊的民主化村級治理的核心，正是這種村莊資源動員能力的提高，因此，可以將這種民主化的村級治理稱之為動員型村級治理。

與集體經濟資源貧乏村不同，掌握著大量村集體經濟資源村莊的治理，因為擁有大量可供支配的經濟資源，而具有很強的提供公共工程和公益事業(yè)的能力，村莊秩序在某種意義上是不成問題的。但這并不是說掌握有大量集體資源村莊的秩序不會遇到挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)同樣來自于村中的少數反對派。

既然掌握有大量經濟資源，村干部便有使用這些經濟資源的理由，而正是村集體經濟資源的使用上面，不受監(jiān)督的村干部可能會謀取自己的私人好處，集體資源越多，村干部謀取私人好處的危險性就越大。他們名義上是在建一座橋，但事實上這種橋只是方便了村中少數人的出行，而大多數村民獲益不多，甚至他們建橋之初，就是為了將工程承包到自己親友，以撈取個人好處。這樣，在擁有大量集體經濟資源的村莊，民主化的村級治理可以監(jiān)督村干部的不良行為，防止村干部濫用村集體資源。不通過村民大會或村民代表會議批準的決策，是違反制度的決策，作出違反制度決策的村干部，不僅可能受到村民的責難，而且在決策出現(xiàn)失誤引起爭執(zhí)時，村干部要承擔程序不合法的責任。

因此，集體資源豐富村莊的村干部們也樂于召開村民大會和村民代表會議來討論如何使用村集體的資源。這時的村干部在召開村民大會或村民代表會議時，他們完全不同于集體經濟貧乏村莊村干部召集村民開會以提高對村莊資源動員能力的動機，他們更多的是需要一個名義上合法的程序，這樣在使用村集體經濟的資源時，可以減少責任的承擔。這種民主化的村級治理，便構成一種分配型的村級治理。

四、動員型村級治理與分配型村級治理的比較

如上所述，因為村莊集體經濟資源的不同，帶來村級治理具體過程和功能重點的不同，這種不同構成了動員型和分配型這樣兩種類型的民主化村級治理機制。通過比較，可以增加對民主化村級治理類型區(qū)分的認識。

對于動員型村級治理而言，既然村集體經濟資源貧乏，村集體舉辦公共工程和公益事業(yè)，就需要從每個個體村民手中汲取人財物資源，在村級民主缺乏暴力強制的情況下，村干部缺乏強制提取村民資源的能力，他們便可以通過村民代表會議這種形式來討論村務，通過村民大會的形式來動員村民，通過自己的身體力行和與村莊精英人物的個人關系來尋求村中的諸種支持。從民主的形式來看，動員型村級治理關注的焦點不是規(guī)范的民主形式，而是這種民主辦法是否真正具有動員村民的能力，或者說動員型的民主化村級治理，更側重于實質民主的層面，若村中有若干具有權威影響的精英人物，村干部將這些精英人物請過來開一個并不規(guī)范的村民議事會，這個議事會即可以作出一個有助于建設村莊公共工程和提高村干部工作能力的決策，這個決策可以減少村干部在辦理具體村務中受到反對的阻力，反過來，既然民主化村級治理側重于實質民主的方面，有些時候，通過規(guī)范的民主形式比如召開村民大會或由村民選舉的村民代表作出的決策，雖然具有多數人通過的結果，少數反對者卻并不一定認可這個決策，他們具有足夠讓這個大多數人通過的決策擱置下來的能力，他們拒絕為諸如公共工程建設和公益事業(yè)投資提供他們應該分攤的份額。他們拒絕分攤，便足以造成動員型村級治理的困境，這就引出動員型村級治理的第二個特點，即其民主更多強調一致通過而不是少數服從多數，重大的村務決策多是妥協(xié)的結果，而不是表決的結果，舉凡表決，大都不會有好的治理效果。從這種意義上講，動員型村級治理是一種少數人決定的民主治理制度，以村民代表會議決策重大村務的過程為例，動員型村級治理一般較少采取表決的形式來通過決策，而較多充分討論以達成妥協(xié)，參加村民代表會議的人員不僅有正式選舉出來的村民代表，而且有受邀請而來的與決策村務有關的各方面頭面人物。

若在村民代表會議的討論中遇到堅定的反對者，哪怕這些反對者只是極少數，且其反對的理由并不充分，這些極少數的反對派也往往有能力使村務決策半途而廢。這就構成了動員型村級治理中的少數人決定的后果。不僅如此，動員型村級治理中的村民代表會議作出的決策，還需要村民代表具有代表能力，即村民代表有足夠影響村民接受決策的能力，若村民代表的代表能力或代表性不夠，村民代表會議通過的村務決策，同樣會在村干部具體辦理村務時，受到少數村民的反對，這種反對也有致使通過的村務決策流產的可能。

在動員型村級治理中，若有一次諸如公共工程建設的決策被一致通過且順利實施，村民可以從中獲得好處，村民下一次就有通過更多如此決策的理由與可能，這樣一來，民主化的村級治理制度在村集體經濟資源貧乏的村莊也可以得到有效運作，村莊動員能力日漸增強，而村莊秩序日漸獲得，在民主與村莊秩序之間，形成了良性循環(huán)，這構成了一種增強型的動員型村級治理類型。不過，并非所有動員型村級治理制度都具有增強型的特征。若有多次對全村公益十分重要卻因為少數村民的反對而不能達成決策的事情發(fā)生，就會影響村民對集體合作的信心，少數村民也更加敢于聲明個人利益而不顧村莊利益。這樣的少數總是存在，在每一件具體的村務中都會存在，這樣造成民主化村級治理的困境：村莊動員能力下降，村莊日漸失序，在民主與村莊秩序之間形成了負反饋，這構成了減弱型村級治理類型。

對于分配型村級治理而言，因為村集體掌握著豐富的經濟資源，其運作特點便與動員型村級治理十分不同。在民主的形式上看，分配型村級治理因為關注的焦點不是從村民那里汲取資源，而是如何合法地使用村集體占有的資源，因此，這種民主更加注重其形式的層面，村務決策一般會有規(guī)范的程序，關注程序合法性，決策過程強調少數服從多數，參與決策人應具有合法的參與身份，非正式參與者沒有表決的資格等。以村民代表會議為例，在作出重大村務決策時，大多強調參加會議人員的合法身份，要有較為規(guī)范的會議記錄，參加會議的人員需要簽名以示自己對重大村務決策負擔責任，傾向于用表決的形式通過決策，村民代表的代表能力并不如動員型村級治理村莊那么重要，只要是通過合法程序產生的，什么樣的人當村民代表關系都不很大。與此相關，村民代表會議在決策村務時，少數反對者的聲音往往被大多數人所掩蓋，而顯得過于弱小，而通過的村務決策在村中即使遇到反對者，也不大會中途改變。從這種意義上說，分配型村級治理是一種多數人決定的民主治理制度，在某些時候，多數人可能過于忽視村中少數派的聲音，而構成實質上的多數人專制。

五、結語

以上簡略地疏理了民主化村級治理兩種類型的不同，這種疏理對于深化村級治理研究具有重要的意義。以當前展開實證研究的村級治理來講，學術界大多忽視了村級治理類型不同所具有的不同意涵，而將動員型村級治理與分配型村級治理混為一談。一般來講，在城郊農村和經濟發(fā)達地區(qū)，經濟的發(fā)展帶來土地的增值，土地集體所有的產權安排，使得村集體往往可以從升值的土地中獲益甚多，村集體不僅掌握著大量升值的土地資源，而且掌握著土地征用款的使用權，這些集體擁有的資源，就為分配型村級治理提供了村莊前提。此外，那些村辦企業(yè)發(fā)展較好的富強村莊，也具有分配型村級治理類型所具有的一應特征。從當前這些村集體占有大量經濟資源的村莊數量來看，這類村莊的數量無疑只是農村的極少數，10%左右，但從學術界現(xiàn)有實際研究來看，只占少數的分配型村莊卻受到了多數學者的關懷，而占中國農村90%的動員型村級治理村莊，卻很少受到學者的關注。這顯然不是很正常的現(xiàn)象。換句話說，通過民主化村級治理類型區(qū)分，可以凸現(xiàn)分配型村級治理和動員型村級治理所具有的理論意義及它們所代表村莊的實踐意義。

其次，作以上治理類型的區(qū)分，有助于讓村級治理研究者特別是實證研究者明確自己研究村莊的類型，從而避免以偏概念，防此在提出理論觀點，特別是政策建議時，有意無意忽略自己調查的個案背景，而作出一統(tǒng)中國農村自己的研究結論。 再次，以上治理類型的區(qū)分，還有助于理解學術界在鄉(xiāng)村研究領域的學術和政策爭論。當前學術界的一些爭論，之所以公說公有理，婆說婆有理，并且都有實證研究的支持，往往是爭論雙方缺乏對鄉(xiāng)村治理類型的把握，動員型村級治理村莊的調查當然把握不住分配型村級治理制度的特片，反之亦然。

我們以上所作的關于民主化村級治理的兩分，是關于村級治理研究的一個初步成果，拋磚引玉，希望有更多相關成果出現(xiàn)。

[1] 參見徐勇：《中國農村村民自治》，華中師范大學出版社1997年版，45頁。

篇10

一、治理視角的村民自治

當前學術界對村民自治的研究，包含著兩種十分不同的視角，一種視角主要從民主的方面來研究村民自治制度實施的狀況及其后果，這種視角關注的焦點問題是村民自治制度作為一種民主制度，在當前村莊社會中的實施狀況及其對村民民主意識、民主觀念乃至民主技術的訓練程度，這種視角的研究是當前學術界村民自治研究的主流；另一種視角是從治理的方面研究村民自治制度實施狀況及后果，特別是研究村民自治的實踐可能性，其關注的焦點是村民自治作為一種民主化的村級治理的具體過程、運作基礎及其主要特征，這種視角的研究近年逐步受到學術界的重視，成為村民自治研究由政策性解釋學術研究向政策基礎性學術研究過渡的重要標志。 從治理的視角來研究村民自治，村民自治制度安排就變成為一種民主化的村級治理制度，這種制度既不同于傳統(tǒng)的村莊自治，也不同于政權意義上的民主制度，用“村民自治”而不是“村自治”這一概念，表達了前一種治理的含義[1]，村民自治是一種社會民主而非政治民主，則表達了后一種治理的含義。

從治理的角度來研究村民自治，正好與村民自治制度的緣起相關。村民自治制度在廣西一些山區(qū)自發(fā)產生的時候，就是為了應對人民公社解體之后出現(xiàn)的社會失序現(xiàn)象[2]，自發(fā)產生的村委會引起國家的重視，既與當時民主化的語境有關，也與當時農村治理面臨的困境有關。而在實踐中和《村委會組織法》的規(guī)定來看，村民自治在村莊（行政村）秩序保持中可以起到的作用，應是村民自治的核心要義。 民主化村級治理的關鍵即村民的自我管理、自我教育和自我服務的村莊內生秩序狀態(tài)，這種狀態(tài)是通過四種民主辦法即民主選舉、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督來達到的。從治理角度研究村民自治，實質上就是研究以民主的辦法來形成村莊內生秩序，這些秩序包括經濟的合作（如公共工程建設），抵御上級過度的提取，抗御地痞對村莊的騷擾，以及監(jiān)督村干部的行為等等，這樣，治理視角所關注的問題就是用民主的辦法來形成內生村莊秩序時的過程、可能及特征。而正是因為村集體經濟資源狀況的不同，造成了用民主的辦法來形成村莊秩序時的過程、可能、特征及其側重點上的不同，這種不同就是我們本文將要重點討論的民主化村級治理的分配型和動員型類型。我們將以村民代表會議的民主決策過程及村民代表能力來展開討論。

二、民主化村級治理的理論過程

若理想化，民主化村級治理可以劃分為兩個相互聯(lián)系的部分，一個部分是用民主的辦法來決策村務，其內容包括選舉村干部和村民代表，召開村民會議表決，以村民代表會議的形式進行村務決策和監(jiān)督；一個部分是用集中的辦法來辦理村務，即由村干部這些具體的村民推選出來的人將村民決策的村務辦理下去。

展開以上兩個部分，第一個部分的實質就是形成村務決策和推選出執(zhí)行這些村務決策的人員，從理想狀態(tài)來講，村民可以隨時罷免自己選出來的村干部及村民代表，實際上則因為罷免需要成本，就為村干部以及村民代表的行為相對脫離村民意愿提供了可能。村干部及村民代表這種相對脫離村民的狀態(tài)，必然帶來民主化村級治理的第二個部分即用集中的辦法來辦理村務的后果。相對的脫離既為村干部創(chuàng)造了發(fā)揮個人才干的空間，也為村干部提供了謀求私利的機會。

村民代表也是相對脫離于村民的，但一般來講，村民代表較村干部離村民更近，一是因為村民代表是更小范圍村民推選出來的，更重要的是，村民代表并不掌握著村干部一樣辦理村務的權力，而只是決策和監(jiān)督村務的權力。因此，也可以將村民代表當作村民的一個部分，而單獨將村干部作村務的辦理人，即集中的主體。

從村務決策的形成即村民意愿的角度，村級治理面對的首要問題當然是村集體公益的維護，或說如何在村莊范圍內獲得公益，減少外部性，這種村民意愿的典型是修路架橋和維護治安等具有強烈外部性的公共工程和公益事業(yè)，在不能依靠外部的國家和村內個人提供的情況下，村集體辦理這些事業(yè)成為最佳選擇，這時候，村民都會有讓村集體來興建這些公共工程和公益事業(yè)的愿望和要求，村民也很容易通過村民代表會議或村民會議的形式形成具體的村務決策。

問題是，雖然每個村民都希望獲得公益的好處，但每個村民也會盡可能減少自己為獲益所付出的成本。每一項公共工程和每一件公益事業(yè)的受益者或受益者的受益程度都是不平衡的，一些人受益很多，一些人受益無多甚至反受其害，這樣，雖然村民都期待村中公益，卻因為受益不可能均衡，而鮮有在每一件具體的公共工程和公益事業(yè)決策中一致同意的情況。少數人服從多數人正是實踐中運行的民主制度的規(guī)則，大多數村民或村民代表可以作出村務的決策，但村務的辦理卻難以跨越這些具體村務決策中的少數反對派。

在辦理村務時，村干部缺乏制度上和組織上對付反對派的辦法，雖然這些反對派只是村中的少數派甚至只是個別村民，這時候，村干部可以調用兩種資源，一是村莊輿論壓力，一是個人魅力。當反對大多數村民的少數村民在村莊中處處感受到來自鄉(xiāng)鄰以道德評價為特征的輿論壓力時，他們不得不隨大流，忍受自己的“苦難”。輿論壓力正是傳統(tǒng)社會的特征，涂爾干的“機械關聯(lián)”就是這個意思。當前中國農村因為經受巨大變革，“機械關聯(lián)”大都解體，村莊輿論壓力難以阻止少數人對自身利益的尋求。個人魅力是村干部可以調用的另一種資源。一個善于說理的人往往可以說服那些不能忍受暫時受到利益損害村民去期待不久的利益回報，一個道德高尚的村干部可以讓村民提高對利益受損的忍受度，一個社會關系多的村干部可以帶來反對者的壓力，而一個性情暴燥、身體強健的村干部，則可以構成對反對者的身體威脅。總而言之，在村莊輿論不能對村中少數反對派構成壓力時，辦理村務的村干部的個人魅力和能力，就成為一種可能的替代手段，現(xiàn)實中這種情況到處可見。

除以上兩種辦法以外，村集體經濟成為村干部可以調用的另一種資源。擁有豐富村集體經濟資源的村莊，大多數村民可以不顧少數人的反對而決定資源如何分配與使用，村干部也可以利用村集體資源來建立對村民的獎罰機制，少數村民若反對大多數村民的愿望和決策，他們雖然可以不顧村莊的輿論壓力，卻不得不考慮經濟利益上可能受到的損害，從而不得不照應多數人的愿望。況且村集體經濟資源的豐富，使得村干部可以不從村民那里抽取資源，就可以辦理好村中公益事業(yè)。

麻煩出在村集體經濟較少的村莊。較少的村集體經濟決定了辦理村中公益事業(yè)，需要從村民手中抽取資源，所謂“村民事業(yè)村民辦”這一可以套用在任何具體公共工程和公益事業(yè)上面標語所表達的。而這種提取因為缺乏強制手段（村級民主不是國家民主的一個部分，不具有暴力工具的后盾），而在少數反對派拒絕出錢出力時，村干部無計可施。較少的村集體資源也減少了村干部強制村民順應村中大多數人意愿或村中公益事業(yè)的能力。這樣一來，在一些村集體資源較少的村莊，在既缺乏村莊輿論壓力，又缺少村莊能人的情況下，村莊中公益事業(yè)就可能成為每個村民都期待，但每一件公共工程或公益事業(yè)都因為受到少數村民的反對，而辦不下去的狀況，這種狀況會大大損害村民本來可能得到的好處，或為了得到這種好處，而不得不讓每個村民花費更大代價（比如集體建供水設施和每戶打井）。辦理公共工程和公益事業(yè)的村民意愿是不成問題，通過村民大會或代表會議形成村務決策也不成問題，但在辦理村務時，村干部卻往往面對著無法逾越的少數反對者的反對，最終致使民主化的村級治理效果不佳。

這就是說，從理論上看，決定民主化村級治理狀況的關鍵是村中可能出現(xiàn)的少數反對派能否被說服成為合作者，或直接說被壓服。如前所述，這取決于村干部的個人能力，村莊輿論壓力以及集體經濟資源的多少。

村干部個人能力和村莊輿論與民主化的村級治理的互動關系，我們已分別討論[3]，本文中，我們重點討論村集體經濟資源對于民主化村級治理的影響。

三、集體資源與民主化村級治理的類型

如前所述，村集體經濟資源在兩個方面深刻地影響著民主化的村級治理，豐富的村集體經濟資源增加了村干部說服或壓服少數反對派的能力，同時，豐富的村集體資源使得民主化村級治理所面對的主要問題，不是經濟資源的提取，而是集體資源的分配，正是在這個意義上，民主化村級治理可以依據村集體資源的多少區(qū)分為兩種不同的類型：動員型村級治理和分配型村級治理。

在村集體經濟貧乏的村莊，民主化村級治理包括以下兩個具體過程，一是相對容易達成的關于村莊秩序的決策，特別是修路架橋等公共工程和維護治安等公益事業(yè)的決策。而在這些決策達成以后，村干部就必須說服村中的少數反對派以順利完成決策。因為村集體經濟資源的貧乏，村中舉辦公共工程和公益事業(yè)所需要的人、財、物資源必須從村民中提取出來，這個從村民中提取人財物資源的過程，往往是公共工程和公益事業(yè)能否辦成的關鍵，若村中有少數村民拒絕這種人財物的提取，村干部缺乏對這些村民的強制手段，而只要村中有少數人可以拒絕這種提取，村中的其他村民必然起而效仿。一件于所有村民有益的公共工程和公益事業(yè)，因為村干部無法說服少數反對者而最終流產，這種一再流產的好事，反過來會打擊村民對村集體的信心和合作辦理公益事業(yè)的信心，村民不再指望有公共的集體利益，而不得不付出更高的代價去追求自我的秩序。

村民不會滿足于每個人自己為政的狀況，而會越來越感受到集體合作的好處。河上架橋方便了每個村民的出行，泥濘的小路為每個村民帶來了麻煩，治安不良則造成了每個村民的不安全感。而因為公共工程等事業(yè)的外部性，沒有哪一個單個的村民有能力提供這些每個村民都需要的秩序，村民懷念起人民公社時期的公共工程和公益事業(yè)來，村莊秩序成為村民的追求目標。村莊公共秩序受到的破壞越嚴重，村民對公共工程的需要就越強烈，就會有越多的村莊公共輿論要求村干部為村民辦些實事，會有越多的村民愿意為獲得村莊公共秩序而犧牲一些個人暫時的利益，會有越多的對少數反對派的壓力，這種情況下，村莊中若有強人出來擔任村干部，他便可以借助這種輿論上的強勢，以自己的說理能力或身體暴力來說服或壓服村中少數反對派，村中公共工程最終建得越來越多，村莊秩序反過來以遠遠超過村民個人付出的程度回報每個村民，這個強人村干部因此威信更高，為村民提供公共秩序的能力更強，他達成了村集體經濟貧乏村莊中汲取村中經濟資源以維持村莊秩序這一村莊自治的目標。

村莊自治不同于村民自治，以強人治村為特色的村莊自治，容易出現(xiàn)兩個引起村民不滿的問題，一是強人治村時，他選擇的治理目標可能會過于脫離村民愿望的實際，這種對實際的脫離，既可以包括上級安排下來的超出村莊實際需要的種種達標升級活動，也可以包括他因為個人眼界的局限乃至私利考慮而決定下來的公共工程目標。二是強人治村容易出現(xiàn)權力的濫用，尤其是在辦理公共工程等公益事業(yè)中，為自己謀取私利，最終導致好的公共工程目標成為村民支出的惡夢，村民手中的資源是提取上去了，公共工程卻遙遙無期。村民因此而失望和憤怒。

村民自治作為一種民主化的村級治理辦法，正是要解決以上村莊自治中可能存在的弱點。一方面，民主化的村級治理通過村民大會或村民代表會議的形式達成公共工程的決策，這就從理論上排除了村莊公共工程脫離村民意愿實際的可能。而在村干部辦理公共工程的過程中，村民不僅有通過村民代表會議等形式監(jiān)督村干部的制度，而且村民理論上可以通過選舉或罷免村干部來約束村干部的不良行為。正是通過以上兩個過程，民主化村級治理為村集體經濟資源貧乏村莊的村民提供了獲得村莊秩序的信心、渠道和能力，村民因此有更多籌辦公共工程的積極性，村干部也因此有更多舉辦公共工程的雄心和能力。

換句話說，在村集體經濟資源貧乏村莊，村級治理或村莊公共秩序獲得的關鍵，是村干部提取經濟資源的能力，民主化村級治理因為解決了強人治村中容易引起村民不滿的因素，而提高了村民對公共工程的信心和支持力度，從而提高了村干部在辦理村莊公共工程時說服少數反對者和動員村莊資源的能力。顯然，集體經濟資源貧乏村莊的民主化村級治理的核心，正是這種村莊資源動員能力的提高，因此，可以將這種民主化的村級治理稱之為動員型村級治理。

與集體經濟資源貧乏村不同，掌握著大量村集體經濟資源村莊的治理，因為擁有大量可供支配的經濟資源，而具有很強的提供公共工程和公益事業(yè)的能力，村莊秩序在某種意義上是不成問題的。但這并不是說掌握有大量集體資源村莊的秩序不會遇到挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)同樣來自于村中的少數反對派。

既然掌握有大量經濟資源，村干部便有使用這些經濟資源的理由，而正是村集體經濟資源的使用上面，不受監(jiān)督的村干部可能會謀取自己的私人好處，集體資源越多，村干部謀取私人好處的危險性就越大。他們名義上是在建一座橋，但事實上這種橋只是方便了村中少數人的出行，而大多數村民獲益不多，甚至他們建橋之初，就是為了將工程承包到自己親友，以撈取個人好處。這樣，在擁有大量集體經濟資源的村莊，民主化的村級治理可以監(jiān)督村干部的不良行為，防止村干部濫用村集體資源。不通過村民大會或村民代表會議批準的決策，是違反制度的決策，作出違反制度決策的村干部，不僅可能受到村民的責難，而且在決策出現(xiàn)失誤引起爭執(zhí)時，村干部要承擔程序不合法的責任。

因此，集體資源豐富村莊的村干部們也樂于召開村民大會和村民代表會議來討論如何使用村集體的資源。這時的村干部在召開村民大會或村民代表會議時，他們完全不同于集體經濟貧乏村莊村干部召集村民開會以提高對村莊資源動員能力的動機，他們更多的是需要一個名義上合法的程序，這樣在使用村集體經濟的資源時，可以減少責任的承擔。這種民主化的村級治理，便構成一種分配型的村級治理。

四、動員型村級治理與分配型村級治理的比較

如上所述，因為村莊集體經濟資源的不同，帶來村級治理具體過程和功能重點的不同，這種不同構成了動員型和分配型這樣兩種類型的民主化村級治理機制。通過比較，可以增加對民主化村級治理類型區(qū)分的認識。

對于動員型村級治理而言，既然村集體經濟資源貧乏，村集體舉辦公共工程和公益事業(yè)，就需要從每個個體村民手中汲取人財物資源，在村級民主缺乏暴力強制的情況下，村干部缺乏強制提取村民資源的能力，他們便可以通過村民代表會議這種形式來討論村務，通過村民大會的形式來動員村民，通過自己的身體力行和與村莊精英人物的個人關系來尋求村中的諸種支持。從民主的形式來看，動員型村級治理關注的焦點不是規(guī)范的民主形式，而是這種民主辦法是否真正具有動員村民的能力，或者說動員型的民主化村級治理，更側重于實質民主的層面，若村中有若干具有權威影響的精英人物，村干部將這些精英人物請過來開一個并不規(guī)范的村民議事會，這個議事會即可以作出一個有助于建設村莊公共工程和提高村干部工作能力的決策，這個決策可以減少村干部在辦理具體村務中受到反對的阻力，反過來，既然民主化村級治理側重于實質民主的方面，有些時候，通過規(guī)范的民主形式比如召開村民大會或由村民選舉的村民代表作出的決策，雖然具有多數人通過的結果，少數反對者卻并不一定認可這個決策，他們具有足夠讓這個大多數人通過的決策擱置下來的能力，他們拒絕為諸如公共工程建設和公益事業(yè)投資提供他們應該分攤的份額。他們拒絕分攤，便足以造成動員型村級治理的困境，這就引出動員型村級治理的第二個特點，即其民主更多強調一致通過而不是少數服從多數，重大的村務決策多是妥協(xié)的結果，而不是表決的結果，舉凡表決，大都不會有好的治理效果。從這種意義上講，動員型村級治理是一種少數人決定的民主治理制度，以村民代表會議決策重大村務的過程為例，動員型村級治理一般較少采取表決的形式來通過決策，而較多充分討論以達成妥協(xié)，參加村民代表會議的人員不僅有正式選舉出來的村民代表，而且有受邀請而來的與決策村務有關的各方面頭面人物。

若在村民代表會議的討論中遇到堅定的反對者，哪怕這些反對者只是極少數，且其反對的理由并不充分，這些極少數的反對派也往往有能力使村務決策半途而廢。這就構成了動員型村級治理中的少數人決定的后果。不僅如此，動員型村級治理中的村民代表會議作出的決策，還需要村民代表具有代表能力，即村民代表有足夠影響村民接受決策的能力，若村民代表的代表能力或代表性不夠，村民代表會議通過的村務決策，同樣會在村干部具體辦理村務時，受到少數村民的反對，這種反對也有致使通過的村務決策流產的可能。

在動員型村級治理中，若有一次諸如公共工程建設的決策被一致通過且順利實施，村民可以從中獲得好處，村民下一次就有通過更多如此決策的理由與可能，這樣一來，民主化的村級治理制度在村集體經濟資源貧乏的村莊也可以得到有效運作，村莊動員能力日漸增強，而村莊秩序日漸獲得，在民主與村莊秩序之間，形成了良性循環(huán)，這構成了一種增強型的動員型村級治理類型。不過，并非所有動員型村級治理制度都具有增強型的特征。若有多次對全村公益十分重要卻因為少數村民的反對而不能達成決策的事情發(fā)生，就會影響村民對集體合作的信心，少數村民也更加敢于聲明個人利益而不顧村莊利益。這樣的少數總是存在，在每一件具體的村務中都會存在，這樣造成民主化村級治理的困境：村莊動員能力下降，村莊日漸失序，在民主與村莊秩序之間形成了負反饋，這構成了減弱型村級治理類型。

對于分配型村級治理而言，因為村集體掌握著豐富的經濟資源，其運作特點便與動員型村級治理十分不同。在民主的形式上看，分配型村級治理因為關注的焦點不是從村民那里汲取資源，而是如何合法地使用村集體占有的資源，因此，這種民主更加注重其形式的層面，村務決策一般會有規(guī)范的程序，關注程序合法性，決策過程強調少數服從多數，參與決策人應具有合法的參與身份，非正式參與者沒有表決的資格等。以村民代表會議為例，在作出重大村務決策時，大多強調參加會議人員的合法身份，要有較為規(guī)范的會議記錄，參加會議的人員需要簽名以示自己對重大村務決策負擔責任，傾向于用表決的形式通過決策，村民代表的代表能力并不如動員型村級治理村莊那么重要，只要是通過合法程序產生的，什么樣的人當村民代表關系都不很大。與此相關，村民代表會議在決策村務時，少數反對者的聲音往往被大多數人所掩蓋，而顯得過于弱小，而通過的村務決策在村中即使遇到反對者，也不大會中途改變。從這種意義上說，分配型村級治理是一種多數人決定的民主治理制度，在某些時候，多數人可能過于忽視村中少數派的聲音，而構成實質上的多數人專制。

五、結語

以上簡略地疏理了民主化村級治理兩種類型的不同，這種疏理對于深化村級治理研究具有重要的意義。以當前展開實證研究的村級治理來講，學術界大多忽視了村級治理類型不同所具有的不同意涵，而將動員型村級治理與分配型村級治理混為一談。一般來講，在城郊農村和經濟發(fā)達地區(qū)，經濟的發(fā)展帶來土地的增值，土地集體所有的產權安排，使得村集體往往可以從升值的土地中獲益甚多，村集體不僅掌握著大量升值的土地資源，而且掌握著土地征用款的使用權，這些集體擁有的資源，就為分配型村級治理提供了村莊前提。此外，那些村辦企業(yè)發(fā)展較好的富強村莊，也具有分配型村級治理類型所具有的一應特征。從當前這些村集體占有大量經濟資源的村莊數量來看，這類村莊的數量無疑只是農村的極少數，10%左右，但從學術界現(xiàn)有實際研究來看，只占少數的分配型村莊卻受到了多數學者的關懷，而占中國農村90%的動員型村級治理村莊，卻很少受到學者的關注。這顯然不是很正常的現(xiàn)象。換句話說，通過民主化村級治理類型區(qū)分，可以凸現(xiàn)分配型村級治理和動員型村級治理所具有的理論意義及它們所代表村莊的實踐意義。

其次，作以上治理類型的區(qū)分，有助于讓村級治理研究者特別是實證研究者明確自己研究村莊的類型，從而避免以偏概念，防此在提出理論觀點，特別是政策建議時，有意無意忽略自己調查的個案背景，而作出一統(tǒng)中國農村自己的研究結論。 再次，以上治理類型的區(qū)分，還有助于理解學術界在鄉(xiāng)村研究領域的學術和政策爭論。當前學術界的一些爭論，之所以公說公有理，婆說婆有理，并且都有實證研究的支持，往往是爭論雙方缺乏對鄉(xiāng)村治理類型的把握，動員型村級治理村莊的調查當然把握不住分配型村級治理制度的特片，反之亦然。

我們以上所作的關于民主化村級治理的兩分，是關于村級治理研究的一個初步成果，拋磚引玉，希望有更多相關成果出現(xiàn)。

[1] 參見徐勇：《中國農村村民自治》，華中師范大學出版社1997年版，45頁。