導(dǎo)語：如何才能寫好一篇風(fēng)險分析的方法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：環(huán)境影響評價；水庫截滲溝；地下水位；泵站故障；土地鹽漬化；生態(tài)環(huán)境

中圖分類號：P343.3 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：

興建水庫蓄水在增加地方的蓄水量的同時，也會產(chǎn)生庫內(nèi)地下水補給庫外地下水的情況，水庫周邊地區(qū)的地下水水位可能會因此抬高。雖然地下水位的抬高對補充區(qū)域的地下水有利，但是也增加了水庫周邊地區(qū)產(chǎn)生浸沒的可能。地下水位的不穩(wěn)定變化容易產(chǎn)生土地鹽漬化、拖地等問題。水庫截滲溝的建設(shè)有利于避免這種不利影響的發(fā)生。本文就王慶坨水庫為例，探討進行環(huán)境影響評價時，對于水庫截滲溝發(fā)揮作用時對地下水位影響分析的方法。

1、水庫概況

王慶坨水庫位于天津市武清區(qū)王慶坨鎮(zhèn)西南，擬建水庫調(diào)節(jié)庫容4000萬m3，屬平原中型水庫。地形為北高南低，水庫截滲溝在布置于距圍壩腳20m外，在退水渠兩側(cè)設(shè)置節(jié)制閘和抽排泵站，當(dāng)截滲溝水位高于不產(chǎn)生鹽堿化的臨界設(shè)計水位時，啟用泵站排水入庫或退水渠。

2、區(qū)域水文地質(zhì)條件

王慶坨區(qū)域的淺層地下水主要接受大氣降水入滲補給及側(cè)向徑流補給。由于王慶坨地區(qū)為淺層地下咸水區(qū)，地下水基本未進行開采利用，以蒸發(fā)為其主要排泄方式，多年來水位變化不大。區(qū)域地下水流場受地形和區(qū)界條件控制和影響。總體趨勢表現(xiàn)為由北向南受地形控制。水庫區(qū)域地下水還受人為干擾影響，河渠和坑塘周圍地下水位變化與其有一致性。地下水位的天然動態(tài)類型為滲入—蒸發(fā)型，其水位動態(tài)一般為8～9月份水位較高，4～6月份較低，與大氣降水的季節(jié)性規(guī)律一致，水位年變幅一般為1m左右。其淺層地下水動態(tài)變化見圖1。

圖1王慶坨區(qū)域的淺層地下水動態(tài)變化曲線

3、水庫截滲溝對地下水環(huán)境影響預(yù)測的方法

根據(jù)地質(zhì)條件和地下水位，采用潛水含水層中地下水穩(wěn)定運動的裘布依方程，計算和分析截滲溝控制水位對周邊地下水的影響程度和范圍：

hx=

根據(jù)預(yù)測模式，截滲溝周圍地下水位變化與地質(zhì)條件（滲透系數(shù)）、地下水位、截滲溝水位，以及位置有關(guān)。為了計算距截滲溝不同位置地下水變化，以豐、平、枯水位不同地下水位作為預(yù)測工況。

4、預(yù)測結(jié)果

根據(jù)預(yù)測，在不同降雨年份地下水位情況下，水庫蓄水對周圍地下水位的影響最大范圍為截滲溝外4.40m，截滲溝外側(cè)10m外是環(huán)庫公路（包括津同公路），影響區(qū)為環(huán)庫公路以里，對環(huán)庫公路以外的區(qū)域沒有影響。

5、風(fēng)險分析

當(dāng)王慶坨水庫截滲溝排水泵站出現(xiàn)故障時，將使排水泵不能正常工作，截滲溝內(nèi)滲水不能按設(shè)計要求及時排出，造成溝內(nèi)水位不斷上升，從而引起截滲溝外的水位上升，由此導(dǎo)致區(qū)域環(huán)境受到危害。因此，在環(huán)境影響評價工作中，對于水庫截滲溝的風(fēng)險評價主要針對于泵站發(fā)生故障停機后，截滲溝水位上升造成的風(fēng)險。

由于截滲溝設(shè)計條件下的單寬滲流入溝量為1.11×10-6 m3/s/m，按此計算，在截滲溝正常運行水位條件下，如泵站發(fā)生故障，則截滲溝水位每天上升0.13m左右。具體參見圖2。

圖2 泵站故障時截滲溝水位變化

泵站系統(tǒng)平均修復(fù)時間是風(fēng)險分析的基礎(chǔ)指標(biāo)，利用馬爾可夫過程求解系統(tǒng)平均修復(fù)時間為17天。因泵站事故而產(chǎn)生的地下水位變化可采用地下水動力學(xué)中非穩(wěn)定流隨時間、空間而變算的系列公式進行計算：

式中：S－地面任意點的地下水被抬升值，（m）；

Sd－水庫截滲溝水位變化幅度，（m）；

x－從水庫截滲溝到地面任意點的距離，（m）；

t－水庫截滲溝水位變化的歷時，（d）；

T－導(dǎo)水系數(shù)，（m2/d）；

S－貯水系數(shù)；

k－滲透系數(shù)，（m/d）；

h－相對于隔水底版的地下水水位高度，（m）。

經(jīng)計算，在泵站發(fā)生故障維修期間（17天內(nèi)），由于水庫截滲溝內(nèi)的水位上升，附近地下水位也將隨之上升。這種影響大致發(fā)生在截滲溝周圍100m左右以內(nèi)，并且其影響程度隨著與截滲溝的距離增加而減小。其中，水庫東部地下水位在距截滲溝外110m處僅變化0.01m，水庫其他部位變化同樣程度的位置，在距截滲溝外90m處。詳細情況見圖3。

圖3 水庫截滲溝周圍的地下水位變化預(yù)測結(jié)果

水庫截滲溝水位控制在常年平均地下水位附近，根據(jù)前節(jié)地下水影響分析，王慶坨水庫區(qū)域年內(nèi)受降雨影響的地下水位變幅一般在1.0m左右，而水庫截滲溝泵站事故導(dǎo)致的地下水位變化幅度在0.2m以下，小于地下水位自然變化范圍。因此，如果泵站發(fā)生事故，在泵站維修期間導(dǎo)致截滲溝水位失控上升而由此使周圍地下水位發(fā)生的變化，完全在可承受范圍內(nèi)。

6、結(jié)論

王慶坨水庫庫區(qū)以砂壤土、粉土、粉砂為主，水庫存在一定滲漏，其中年側(cè)向滲漏量70萬m3左右，會造成水庫周圍地下水位的抬升。為避免水庫滲水和由此產(chǎn)生的生鹽堿化，主體工程在做好庫區(qū)防滲的同時，在壩下游設(shè)置截滲溝，降低了升高的地下水位。分析水庫建設(shè)和蓄水時對于地下水位的影響，預(yù)測因受截滲溝排水泵站故障的影響，造成截滲溝外地下水位變化的情況，并且對地下水位變化對植物和農(nóng)作物影響進行風(fēng)險分析，避免地下水位的過大波動對區(qū)域生態(tài)環(huán)境造成的影響。

參考文獻：

[1] 李華耀《大浪淀水庫截滲排水的效果分析》河北水利水電技術(shù)

[2] 華東水利學(xué)院.《水工設(shè)計手冊》.水利北京

[3] 河北省環(huán)境地質(zhì)勘察院《南水北調(diào)中線一期工程天津干線水文地質(zhì)條件及地下水位預(yù)測與供水條件分析報告》

篇2

論文關(guān)鍵詞：陜西，蘋果產(chǎn)區(qū)，連陰雨，氣象指數(shù)，風(fēng)險分析

 

0引言

在國內(nèi)農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險評估方面，一般有干旱風(fēng)險評估、澇洪風(fēng)險評估、凍害風(fēng)險評估等。李世奎等【1】探討了農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害分析的理論、概念、方法和模型。鄧國等[2]提出用解析概率密度曲線法估計糧食產(chǎn)量序列的風(fēng)險概率，對中國糧食產(chǎn)量不同風(fēng)險類型進行了分區(qū)研究。薛昌穎等[3]利用河北及京津地區(qū)冬小麥實際產(chǎn)量資料，選取歷年減產(chǎn)率的變異系數(shù)、歷年平均減產(chǎn)率和減產(chǎn)率風(fēng)險概率作為評價指標(biāo)，估算了干旱氣候條件下歷年冬小麥產(chǎn)量災(zāi)損的風(fēng)險水平。黃崇福等[4]針對湖南省各縣市的災(zāi)情資料時間序列短、數(shù)量少的情況，引入模糊數(shù)學(xué)方法，對干旱進行了風(fēng)險估算。朱自璽等[5]、王素艷[6]研究了冬小麥干旱風(fēng)險評估技術(shù)和方法。

國外學(xué)者在風(fēng)險分析研究方面多側(cè)重于經(jīng)濟領(lǐng)域，對具體的某一種農(nóng)業(yè)災(zāi)害風(fēng)險分析的研究還不多見論文服務(wù)?！?,8,9,10】

目前，在風(fēng)險評估方面陜西，農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)還缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識和實踐檢驗，實用性和可操作性強的風(fēng)險評價模型甚少?？傮w而言，風(fēng)險評估的內(nèi)容大多集中在較大的方面，如對中國的糧食產(chǎn)量風(fēng)險進行評估和區(qū)劃，對總的農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害風(fēng)險進行估算等。這些風(fēng)險評估的對象都是針對整體農(nóng)作物，單一的對某一種農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害，或某一種農(nóng)作物的農(nóng)業(yè)氣象災(zāi)害，或某一種果樹的氣象災(zāi)害進行系統(tǒng)化風(fēng)險評估和區(qū)劃的成果較少【11】。劉璐【12】、李美榮【13】等人分別應(yīng)用基于模糊數(shù)學(xué)和信息擴散理論、風(fēng)險災(zāi)損模式分析了蘋果開花期凍害在陜西省蘋果產(chǎn)區(qū)發(fā)生的時間、空間風(fēng)險分布。在風(fēng)險評估方法中，主要用風(fēng)險評估指標(biāo)進行分析，但由于氣象要素（或其相對值，如降水負(fù)距平）受前期天氣氣候影響明顯，存在一定的局限性。

2009年，全省蘋果面積和產(chǎn)量為847.4萬畝和805.2萬噸,占全國蘋果總產(chǎn)的1/3和世界總產(chǎn)量的1/8。8月下旬-10月中旬的連陰雨對蘋果著色及采收帶來嚴(yán)重影響，本文在定義陜西蘋果產(chǎn)區(qū)連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)的基礎(chǔ)上，探索了一種新的氣象災(zāi)害風(fēng)險評估方法——氣象災(zāi)害指數(shù)方法來進行連陰雨風(fēng)險分析，計算了陜西果區(qū)各地蘋果著色期連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)，據(jù)此將蘋果產(chǎn)區(qū)連陰雨發(fā)生情況分為輕度、中度、重度三級，結(jié)果表明，有13個縣連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)為輕度陜西，有27個縣連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)為中度，有8個縣連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)為重。

1資料與方法

1.1資料來源

氣象資料來自陜西省氣象局檔案館。所用資料為位于陜西省關(guān)中地區(qū)、陜北地區(qū)48個蘋果生產(chǎn)縣（區(qū)）建站-2006年的8月下旬-10月中旬逐日降水量。資料起始時間：合陽自1962年，耀縣自1963年，靖邊自1965年，佳縣自1969年，安塞、甘泉、米脂、吳堡、延川5縣自1970年，子洲自1971年，陳倉自1973年，其余縣區(qū)自1961年開始。

1.2 數(shù)據(jù)處理和研究方法

連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)（）定義為：

（1）

公式（1）中為8月中旬～10月中旬雨日（R≥0.1）連續(xù)3天以上的日數(shù)，該日數(shù)越多，連陰雨危害越重；

公式（1）中為8月中旬～10月中旬無降水日數(shù)，該日數(shù)越多，連陰雨危害越輕。

2結(jié)果與分析

2.1 連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)

用進行分析僅用到連續(xù)3天以上的降雨日數(shù)和無降水日數(shù)，未使用降雨的具體數(shù)量，可減少各地由于觀測儀器不同帶來的差異。且該指數(shù)物理意義明晰，是運用多年氣象資料進行計算的，具有穩(wěn)定性。本文以連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)數(shù)值做為連陰雨風(fēng)險分析數(shù)值來進行風(fēng)險分析。計算結(jié)果見表1論文服務(wù)。

2.2分級結(jié)果：

以≤0.3為輕度， 0.3<≤0.5為中度，>0.5為重度對各地連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)進行分級。有13個縣為輕度陜西，有27個縣為中度，有8個縣為重度，此分級結(jié)果即為風(fēng)險分布（表1，圖1）

表1 陜西蘋果產(chǎn)區(qū)連陰雨氣象災(zāi)害指數(shù)及風(fēng)險分布

 

地點

分級

地點

分級

地點

分級

子長

0.29

輕

志丹

0.41

中

澄城

0.33

中

靖邊

0.22

輕

延長

0.36

中

合陽

0.31

中

定邊

0.20

輕

延安

0.34

中

韓城

0.31

中

神木

0.21

輕

富縣

0.44

中

蒲城

0.34

中

米脂

0.25

輕

宜川

0.37

中

富平

0.36

中

綏德

0.24

輕

洛川

0.40

中

扶風(fēng)

0.47

中

吳堡

0.20

輕

黃龍

0.47

中

乾縣

0.42

中

府谷

0.19

輕

宜君

0.49

中

禮泉

0.40

中

子洲

0.24

輕

銅川

0.45

中

澄城

0.33

中

佳縣

0.20

輕

耀縣

0.40

中

合陽

0.31

中

橫山

0.19

輕

旬邑

0.48

中

韓城

0.31

中

榆林

0.19

輕

長武

0.47

中

千陽

0.59

重

延川

0.28

輕

彬縣

0.44

中

鳳翔

0.57

重

子長

0.29

輕

志丹

0.41

中

岐山

0.54

重

靖邊

0.22

輕

延長

0.36

中

寶雞縣

0.54

重

定邊

0.20

輕

延安

0.34

中

寶雞市

0.52

重

吳旗

0.49

中

永壽

0.47

中

甘泉

0.60

重

清澗

0.34

中

淳化

0.43

中

隴縣

0.55

重

安塞

0.40

中

白水

0.36

中

麟游

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關(guān)鍵詞:網(wǎng)絡(luò)安全 風(fēng)險評估 方法

1網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險概述

1.1網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險

網(wǎng)絡(luò)最大的特點便是自身的靈活性高、便利性強,其能夠為廣大網(wǎng)絡(luò)用戶提供傳輸以及網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等功能,網(wǎng)絡(luò)安全主要包括無線網(wǎng)絡(luò)安全和有線網(wǎng)絡(luò)安全。從無線網(wǎng)絡(luò)安全方面來看,無線網(wǎng)絡(luò)安全主要是保證使用者進行網(wǎng)絡(luò)通話以及信息傳遞的安全性和保密性,其能否保證使用者的通話不被竊聽以及文件傳輸?shù)陌踩珕栴}都是當(dāng)前研究的重要課題,由于無線網(wǎng)絡(luò)在數(shù)據(jù)存儲和傳輸?shù)倪^程之中有著相當(dāng)嚴(yán)重的局限性,其在安全方面面臨著較大的風(fēng)險,如何對這些風(fēng)險進行預(yù)防直接關(guān)乎著使用者的切身利益。想要對無線網(wǎng)絡(luò)安全進行全面正確的評估,單純的定量分析法已經(jīng)不能夠滿足當(dāng)前的需求,因此,本文更推薦將層次分析法和逼近思想法進行雙重結(jié)合,進一步對一些不確定因素進行全面的評估,確保分析到每一個定量和變量,進一步計算出當(dāng)前無線網(wǎng)絡(luò)的安全風(fēng)險值。而對于有線網(wǎng)絡(luò),影響其安全風(fēng)險的因素相對較少,但是依然要對其進行全面分析,盡最大可能得到最準(zhǔn)確的數(shù)值。

1.2網(wǎng)絡(luò)安全的目標(biāo)

網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)最重要的核心目標(biāo)便是安全。在網(wǎng)絡(luò)漏洞日益增多的今天,如何對網(wǎng)絡(luò)進行全方位無死角的漏洞安全排查便顯得尤為重要。在網(wǎng)絡(luò)安全檢測的各個方面均有著不同的要求,而借助這些各方面各個層次的安全目標(biāo)最終匯集成為一個總的目標(biāo)方案,而采取這種大目標(biāo)和小目標(biāo)的分層形式主要是為了確保網(wǎng)絡(luò)安全評估的工作效率,盡最大可能減少每個環(huán)節(jié)所帶來的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險,從而保證網(wǎng)絡(luò)的合理安全運行。

1.3風(fēng)險評估指標(biāo)

在本論文的分析過程之中,主要對風(fēng)險評估劃分了三個系統(tǒng)化的指標(biāo),即網(wǎng)絡(luò)層指標(biāo)體系、網(wǎng)絡(luò)傳輸風(fēng)險指標(biāo)體系以及物理安全風(fēng)險指標(biāo)體系,在各個指標(biāo)體系之中,又分別包含了若干個指標(biāo)要素,最終形成了一個完整的風(fēng)險評估指標(biāo)體系,進而避免了資源的不必要浪費,最終達到網(wǎng)絡(luò)安全的評估標(biāo)準(zhǔn)。

2網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估的方法

如何對網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險進行評估是當(dāng)前備受關(guān)注的研究課題之一。筆者結(jié)合了近幾年一些學(xué)者在學(xué)術(shù)期刊和論文上的意見進行了全面的分析,結(jié)合網(wǎng)絡(luò)動態(tài)風(fēng)險的特點以及難點問題,最終在確定風(fēng)險指標(biāo)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上總結(jié)出了以下幾種方法,最終能夠保證網(wǎng)絡(luò)信息安全。

2.1網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險分析

作為網(wǎng)絡(luò)安全第一個環(huán)節(jié)也是最為重要的一個環(huán)節(jié),網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險分析的成敗直接決定了網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估的成敗。對于網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險進行分析,不單單要涉及指標(biāo)性因素,還有將許多不穩(wěn)定的因素考慮在內(nèi),全面的徹底的分析網(wǎng)絡(luò)安全問題發(fā)生的可能性。在進行分析的過程之中,要從宏觀和微觀兩個方面進行入手分手,最大程度的保證將內(nèi)外部因素全部考慮在內(nèi),對網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)有一個大致的判斷,并借此展開深層次的分析和研究。

2.2風(fēng)險評估

在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估之中,可以說整個活動的核心便是風(fēng)險評估了。網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險的突發(fā)性以及并發(fā)性相對其他風(fēng)險較高,這便進一步的體現(xiàn)了風(fēng)險評估工作的重要性。在進行風(fēng)險評估的過程之中,我們主要通過對風(fēng)險誘導(dǎo)因素進行定量和定性分析,在此分析的基礎(chǔ)上再加以運用逼近思想法進行全面的驗證,從而不斷的促進風(fēng)險評估工作的效率以及安全性。在進行風(fēng)險評估的過程之中,要充分結(jié)合當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)所處的環(huán)境進行分析,將工作思想放開,不能拘泥于理論知識,將實踐和理論相結(jié)合,最終完成整個風(fēng)險評估工作。

2.3安全風(fēng)險決策與監(jiān)測

在進行安全風(fēng)險決策的過程之中,對信息安全依法進行管理和監(jiān)測是保證網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險安全的前提。安全決策主要是根據(jù)系統(tǒng)實時所面對的具體狀況所進行的風(fēng)險方案決策,其具有臨時性和靈活性的特點。借助安全決策可以在一定程度上確保當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)的穩(wěn)定,從而最終保證風(fēng)險評估得以平穩(wěn)進行。而對于安全監(jiān)測,網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險評估的任何一個過程都離不開安全檢測的運行。網(wǎng)絡(luò)的不確定性直接決定了網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測的必要性,在系統(tǒng)更新?lián)Q代中,倘若由于一些新的風(fēng)險要素導(dǎo)致整個網(wǎng)絡(luò)的安全評估出現(xiàn)問題,那么之前的風(fēng)險分析和決策對于后面的管理便已經(jīng)毫無作用,這時候網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測所起到的一個作用就是實時判斷網(wǎng)絡(luò)安全是否產(chǎn)生突發(fā)狀況,倘若產(chǎn)生了突發(fā)狀況,相關(guān)決策部門能夠第一時間的進行策略調(diào)整。因此,網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測在整個工作之中起到一個至關(guān)重要的作用。

3結(jié)語

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估是一個復(fù)雜且完整的系統(tǒng)工程,其本質(zhì)性質(zhì)決定了風(fēng)險評估的難度。在進行網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估的過程之中,要有層次的選擇合適的評估方法進行評估,確保風(fēng)險分析和評估工作的有序進行,同時又要保證安全決策和安全檢測的完整運行,與此同時,要保證所有的突發(fā)狀況都能夠及時的反映和對付,最終確保整個網(wǎng)絡(luò)安全的平穩(wěn)運行。

參考文獻

[1]程建華.信息安全風(fēng)險管理、評估與控制研究[D].吉林大學(xué),2008.

[2]李志偉.信息系統(tǒng)風(fēng)險評估及風(fēng)險管理對策研究[D].北京交通大學(xué),2010.

[3]孫文磊.信息安全風(fēng)險評估輔助管理軟件開發(fā)研究[D].天津大學(xué),2012.

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關(guān)鍵字：隧道工程項目；風(fēng)險管理；分析

隧道工程項目是一個非常龐大的系統(tǒng)工程。由于工程項目建設(shè)自身存在周期長、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜的特點，加之所涉及的相關(guān)因素較多，使其具有一定的復(fù)雜性和開放性。從而導(dǎo)致影響系統(tǒng)工程的風(fēng)險因素也較多。加之各種風(fēng)險因素間的關(guān)系也復(fù)雜多樣，致使所造成的后果的嚴(yán)重程度也不盡相同。

伴隨著我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展，隧道工程項目日益增加。不當(dāng)?shù)墓芾硗瓜嚓P(guān)工程項目存在嚴(yán)重的安全隱患，甚至?xí)斐蓢?yán)重的工程事故，后果非常嚴(yán)重。因此，為降低隧道工程項目中的事故發(fā)生率和損失，對其設(shè)計科學(xué)的風(fēng)險管理方法，是非常必要的。

1隧道工程項目風(fēng)險管理方法的定義

風(fēng)險管理方法起源于20世紀(jì)50年代，從美、德等國發(fā)展起來的管理方法。作為項目管理的重要組成部分，風(fēng)險管理方法于20世紀(jì)70年代開始被人們應(yīng)用于隧道工程項目中，從而形成了專門的隧道工程項目的風(fēng)險管理方法。

隧道工程項目風(fēng)險管理方法，是一種動態(tài)的科學(xué)管理方法，通過對工程項目中可能存在或出現(xiàn)的風(fēng)險采取積極主動的戰(zhàn)略，從識別、分析、評估和有效的處理四方面分步進行，為工程項目的順利完成可實現(xiàn)以低成本獲取其最大安全保障的效果。

由于隧道工程項目建設(shè)是人與技術(shù)、物與自然的共同組合，因此，其相應(yīng)的風(fēng)險管理應(yīng)該涉及到工程科目建設(shè)的每個方面和所有環(huán)節(jié)，而且缺一不可。

2基于隧道工程項目設(shè)計的風(fēng)險管理方法的管理流程

由于風(fēng)險管理的過程主要包括四個方面的內(nèi)容：即風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控。因此，基于隧道工程項目設(shè)計的風(fēng)險管理方法的管理可實行分階段進行。

2.1風(fēng)險的分析階段

在風(fēng)險分析階段，需要對整個隧道工程項目建設(shè)中所有潛在的風(fēng)險因素進行分析、整理，必要時還需對其進行篩選。特別是對那些影響較大的風(fēng)險因素予以重視。還需要對其各種潛在風(fēng)險在未來發(fā)生的時間、頻率和后果進行預(yù)測。

在此階段可采用的方法有事故樹分析法、現(xiàn)場調(diào)查法等方法。

2.2風(fēng)險的評價階段

風(fēng)險評價階段是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上進行的，通過相關(guān)的數(shù)學(xué)公式，可計算出各種風(fēng)險的重視程度，并根據(jù)其風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)對隧道工程項目中存在的風(fēng)險的接受度進行判斷，從而進一步?jīng)Q定對其是否需要采取相應(yīng)的安全防范措施。

目前，對風(fēng)險進行評價的方法主要分為定量和定性兩類，應(yīng)該根據(jù)工程項目建設(shè)的不同階段選擇性采取不同的風(fēng)險評價方法。

其中，定量的風(fēng)險分析方法是通過數(shù)學(xué)公式計算的方式來獲取風(fēng)險發(fā)生的概率及相關(guān)影響程度的表達，可應(yīng)用于工程項目建設(shè)中的施工、運營和其結(jié)構(gòu)的詳細設(shè)計階段；定性的風(fēng)險分析法則是通過語言的表達來對風(fēng)險發(fā)生的可能性進行區(qū)別，對風(fēng)險發(fā)生的概率及相關(guān)影響程度只能做出相對性的評價，可應(yīng)用于工程項目建設(shè)中對其相關(guān)合同、可行性進行研究的階段。

2.3風(fēng)險的應(yīng)對和追蹤階段

在此階段中的風(fēng)險應(yīng)對，是根據(jù)風(fēng)險分析和評價階段得出的結(jié)果，并與其實際情況相結(jié)合。一般采用風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等手段對風(fēng)險予以經(jīng)濟、合理的處理。其中，風(fēng)險回避是一種非常普遍的風(fēng)險管理方法，其應(yīng)用效果非常明顯。例如，在隧道工程項目建設(shè)開工前預(yù)知到一些威脅較大且無法解決的風(fēng)險時，通過對相關(guān)的施工方案進行修改的方式來實現(xiàn)回避風(fēng)險的目的。

而此階段中的風(fēng)險追蹤，則是在采取風(fēng)險應(yīng)對措施之后進行的，通過跟蹤和觀察風(fēng)險的發(fā)展變化情況，以實現(xiàn)對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施進行實時監(jiān)督的作用。

2.險的控制階段

風(fēng)險監(jiān)控階段是在風(fēng)險追蹤的基礎(chǔ)上進行的，是隧道工程項目風(fēng)險管理方法的落腳點。隧道工程項目由于其環(huán)境的特殊性，風(fēng)險在工程項目的實施工程中發(fā)生變化的可能性非常高，因此，在此階段，可根據(jù)風(fēng)險的發(fā)展變化情況，對有關(guān)風(fēng)險的應(yīng)對措施進行及時的調(diào)整，最終達到控制風(fēng)險發(fā)生的目的。

對于隧道工程項目建設(shè)來說，風(fēng)險控制主要可通過風(fēng)險避免、風(fēng)險化解和風(fēng)險轉(zhuǎn)移三種方式來得以實現(xiàn)。

其中，風(fēng)險避免是對隧道工程項目中的風(fēng)險因素采取回避策略，從而避免其潛在損失的發(fā)生；風(fēng)險化解就是通過適當(dāng)、有效的措施來對較大的風(fēng)險進行縮減，在隧道工程項目建設(shè)中損失的發(fā)生率得到降低的同時，使其風(fēng)險損失的嚴(yán)重程度也得以減輕；而風(fēng)險轉(zhuǎn)移可通過工程保險和合同轉(zhuǎn)移兩種形式來降低風(fēng)險所造成的相關(guān)損失。

3分析隧道工程項目風(fēng)險管理中存在問題

風(fēng)險管理方法雖然在隧道工程項目的發(fā)展過程中得到了重視，目前成為工程建設(shè)相關(guān)單位研究的熱點。但就風(fēng)險管理方法目前的應(yīng)用而言，在其認(rèn)識和實施方面人存在不少問題，其主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1）在認(rèn)識上存在誤區(qū)。首先，不能明確風(fēng)險概念的定義，容易將其與概率、可靠度等定義混淆。其次，對風(fēng)險進行評估時，錯誤地認(rèn)為風(fēng)險越小越好，而減少風(fēng)險是以資金的增加為前提的，相對合理的方法是先將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，然后再對其風(fēng)險因素進行研究，從而尋求最佳的解決方案。

2）我國的風(fēng)險管理方法仍然處于較分散的狀態(tài)，而科學(xué)、合理的管理體系需要較系統(tǒng)的設(shè)計框架及主導(dǎo)理念。

3）對風(fēng)險管理、風(fēng)險的接受準(zhǔn)則與等級沒有進行規(guī)范化。目前在整個隧道工程項目風(fēng)險管理體系中，并沒有統(tǒng)一的風(fēng)險接受準(zhǔn)則和分先可接受的等級，而且其相關(guān)的內(nèi)容和流程也不夠完善和規(guī)范，因此，需要對其進行規(guī)范化的管理設(shè)計。

4）我國風(fēng)險管理方法的應(yīng)用形式仍為被動式。被動式的風(fēng)險管理方法是以某類安全事故中所總結(jié)出的經(jīng)驗教訓(xùn)為基礎(chǔ)的，與科學(xué)、合理的主動式風(fēng)險管理方法相悖；科學(xué)的、主動式的風(fēng)險管理方法是通過科學(xué)的方法對于工程項目相關(guān)的各種因素的發(fā)展規(guī)律進行相應(yīng)的研究，以適應(yīng)風(fēng)險因素的發(fā)展變化情況。

另外，雖然我國當(dāng)前的風(fēng)險管理方法側(cè)重于以直接、見效快的技術(shù)為主線來實現(xiàn)相關(guān)管理的目的，但是不符合社會當(dāng)前的環(huán)境建設(shè)，目前的社會環(huán)境倡導(dǎo)和諧化發(fā)展。科學(xué)、合理的風(fēng)險管理方法應(yīng)堅持以人為本的理念，為達到整體風(fēng)險管理的目的而制定科學(xué)的、可持續(xù)發(fā)展的管理路線。

針對隧道工程項目風(fēng)險管理的實際用中存在的現(xiàn)實問題，根據(jù)隧道工程項目的特點，并結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)外風(fēng)險管理的發(fā)展現(xiàn)狀，對其提出以下幾點建議。

首先，必須從理論上加強對風(fēng)險管理的認(rèn)識。在統(tǒng)一其定義的前提下，設(shè)計動態(tài)、科學(xué)的風(fēng)險管理方法，并加強其軟件系統(tǒng)的開發(fā)與模擬應(yīng)用。

其次，就相關(guān)技術(shù)而言，需要對隧道工程項目的風(fēng)險管理、重大事故的預(yù)測和防范技術(shù)實施強化研究，如隧道工程項目的安全問題的安全檢測、風(fēng)險分析等技術(shù)進行系統(tǒng)的、深入的研究。

就其相關(guān)法規(guī)建設(shè)而言，我國可以參考國外成熟的法規(guī)制度，并對其先進、成熟的經(jīng)驗進行合理的吸收，對符合我國國情及工程建設(shè)管理要求的法規(guī)體系的構(gòu)建具有重要意義。

最后，需要改變當(dāng)前的風(fēng)險管理理念，變被動為主動，堅持以人為本，用科學(xué)的方法對其風(fēng)險因素的發(fā)展變化規(guī)律進行研究探索，從而實現(xiàn)隧道工程項目風(fēng)險管理方法的可持續(xù)發(fā)展。

4小結(jié)

基于隧道工程項目設(shè)計的風(fēng)險管理方法是當(dāng)代基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理中的重要部分，不僅決定著整個工程項目運作能否順利完成，還關(guān)系到工程建設(shè)過程中的安全問題。因此，在對風(fēng)險管理方法投入實踐時，需要考慮與隧道工程項目有關(guān)的所有因素，結(jié)合隧道工程項目的特點，使其方法在設(shè)計時盡可能的規(guī)劃周全、科學(xué)合理，從而實現(xiàn)基于隧道工程項目設(shè)計的風(fēng)險管理方法的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻：

[1]楊艷.淺談風(fēng)險管理在地鐵隧道工程中的應(yīng)用[A].山西建筑.2010(2):36(5).

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通過對物業(yè)服務(wù)企業(yè)經(jīng)常發(fā)生的各類法律案件的綜合分析,法律風(fēng)險主要包括以下幾個方面:

勞務(wù)用工風(fēng)險。這類風(fēng)險是指企業(yè)在用工過程中對有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動保護、保險福利等直接涉及勞動者切身利益而引發(fā)的法律糾紛。企業(yè)用工不規(guī)范、員工違規(guī)操作導(dǎo)致傷亡都是這類風(fēng)險產(chǎn)生的原因。

收費風(fēng)險。收費風(fēng)險是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)在收費過程中因業(yè)主拒交物業(yè)費、采暖費而引發(fā)的法律糾紛。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計,物業(yè)服務(wù)收費爭議在全國都是一個普遍現(xiàn)象,各地住宅小區(qū)大約有15%的物業(yè)費收不上來。

治安風(fēng)險治安風(fēng)險是指由于外界第三人的過錯和違法行為,給物業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)主或非業(yè)主使用人造成人身損害、喪失生命和財產(chǎn)損失等產(chǎn)生的風(fēng)險。如小區(qū)發(fā)生入室盜竊等各類治安事件時,就會給物業(yè)管理服務(wù)工作帶來一定風(fēng)險。

公共環(huán)境管理風(fēng)險。這類風(fēng)險是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)依據(jù)合同,在對小區(qū)內(nèi)公共區(qū)域的管理和養(yǎng)護過程中未履行應(yīng)盡的義務(wù)或管理、養(yǎng)護不善帶來的風(fēng)險。如檢查井因沼氣過多,因明火引發(fā)爆炸、春秋兩季兒童焚燒未及時清理的柳絮或落葉引發(fā)燒傷、保潔員違反規(guī)定在小區(qū)內(nèi)焚燒落葉而引發(fā)火災(zāi)等。

其它風(fēng)險。這類風(fēng)險是指由各類突發(fā)或不可預(yù)見的事件給企業(yè)帶來的風(fēng)險。如業(yè)主家因裝修、改造不當(dāng)發(fā)生管線斷裂而導(dǎo)致樓下浸水,小區(qū)道路因動物糞便、下雪結(jié)冰致使行人跌傷等等,而一旦出現(xiàn)此類事件,法院會從保護弱勢群體的角度出發(fā),往往將相關(guān)責(zé)任推向物業(yè)服務(wù)企業(yè)。

二、物業(yè)服務(wù)企業(yè)如何有效進行法律風(fēng)險防范

以建立健全法律風(fēng)險防控機制為核心,通過推行法律顧問制度,加強重要環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的法律風(fēng)險防控,培育良好的風(fēng)險意識和合規(guī)文化,形成有效防控法律風(fēng)險的組織體系、責(zé)任體系、制度體系和工作流程,為推動企業(yè)實現(xiàn)跨越發(fā)展提供保障。

(一)建立企業(yè)法律顧問制度

法律顧問作為企業(yè)的高級管理人員,參與企業(yè)的各項重大決策,使企業(yè)決策層直接獲得法律風(fēng)險防范建議,有效規(guī)避企業(yè)重大經(jīng)營決策及經(jīng)營行為中的法律風(fēng)險。形成由決策層主導(dǎo)、法律顧問及法律事務(wù)機構(gòu)牽頭、業(yè)務(wù)部門和全體員工共同參與的法律風(fēng)險防控體系。

(二)建立健全企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防控機制

一是結(jié)合企業(yè)實際需要,建立健全法律事務(wù)工作各項管[！]理辦法。具體包括:法律事務(wù)工作管理辦法、訴訟和非訴訟案件管理辦法、合同管理辦法等系列管理辦法。二是建立科學(xué)的法律風(fēng)險防控工作流程。在信息收集、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與改進等基本內(nèi)容上建立一套有效、迅捷的工作流程,確保能夠及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對。三是實現(xiàn)對法律風(fēng)險防控的動態(tài)管理。針對法律風(fēng)險暴露出來的問題,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況采取相應(yīng)整改措施,及時堵塞管理漏洞。對企業(yè)內(nèi)發(fā)生的各類案件尤其是具有代表性的案件要及時進行通報,防止同類風(fēng)險再次發(fā)生。

(三)加強重要環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域的法律風(fēng)險防控

一是經(jīng)營決策中的法律風(fēng)險防控。將風(fēng)險防控引入決策機制,做到?jīng)Q策先問法,違法不決策,杜絕因違法決策導(dǎo)致的法律糾紛案件。二是經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險防控。對企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項經(jīng)營管理活動中的風(fēng)險點、風(fēng)險源要進行集中清理,定期排查,并建立風(fēng)險信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險要及時進行分析、確認(rèn),形成預(yù)警并逐級上報。三是合同管理中的法律風(fēng)險防控。嚴(yán)格履行合同管理的各項程序,要明確合同雙方的權(quán)利與義務(wù),并對可能涉及到的索賠問題進行明示,適時掌握合同的履行狀況,對履行周期長、標(biāo)的金額大的合同,實行定期跟蹤報告制度。四是涉及行政管理的法律風(fēng)險防控。企業(yè)相關(guān)部門要深入研究環(huán)保、土地、勞動、稅務(wù)、工商管理、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī),堅持依法辦事、按程序辦事,防范行政法律風(fēng)險。

(四)積極運用訴訟、仲裁等手段建立多元化法律救濟途徑

物業(yè)服務(wù)作為一項特殊的產(chǎn)品,由于生產(chǎn)服務(wù)環(huán)節(jié)龐雜,加之外界環(huán)境條件多變、不可預(yù)見因素多等原因, 在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生法律訴訟及糾紛是不可避免的。因此要建立多元化法律救濟途徑,運用法律武器保障企業(yè)合法權(quán)益。當(dāng)發(fā)生法律訴訟時,涉及到的各級人員必須要有保護企業(yè)利益的意識和維權(quán)意識,要有嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、細致的工作態(tài)度,注重對相關(guān)證據(jù)的收集與資料保管,綜合運用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟、訴訟保全、申請執(zhí)行等法律手段,力求以最合理的成本,通過最適當(dāng)?shù)姆赏緩胶头椒?采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段維護企業(yè)的合法權(quán)益及現(xiàn)實利益。絕不能消極等待或聽之任之,將風(fēng)險擴大。

(五)建立健全法律風(fēng)險防控責(zé)任體系

一是在管理層面按照“誰決策、誰負(fù)責(zé)”的原則制定企業(yè)法律風(fēng)險責(zé)任認(rèn)定制度。對事關(guān)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營等重大事項的決定,每一環(huán)節(jié)要建立相應(yīng)的論證責(zé)任制、評估責(zé)任制、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。二是建立健全法律風(fēng)險防控工作的監(jiān)督、考評和獎懲制度。要完善責(zé)任追究的程序、健全處罰體系,形成黨紀(jì)、政紀(jì)、法律處罰的不同責(zé)任等級,根據(jù)決策或工作失誤而產(chǎn)生的法律風(fēng)險的大小、造成經(jīng)濟損失的程度、主體責(zé)任的大小,追究當(dāng)事人相應(yīng)的責(zé)任。

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摘要：文章通過對建設(shè)工程結(jié)算糾紛這一問題的深層次原因進行分析，從法律的角度出發(fā)提出解決問題的對策。

關(guān)鍵詞 ：工程結(jié)算 法律風(fēng)險 防范

建筑工程竣工結(jié)算是一項政策性、專業(yè)性強，且又復(fù)雜、細致的建筑技術(shù)經(jīng)濟工作，它涉及到發(fā)包方和承包方的經(jīng)濟利益。在工程竣工結(jié)算中，竣工結(jié)算環(huán)節(jié)，即計算方法、程序、期限、效力等方面尤為重要?，F(xiàn)結(jié)合多年在建筑工程合同的實踐經(jīng)驗，就建筑工程中經(jīng)常出現(xiàn)的法律風(fēng)險及相應(yīng)的防范措施進行如下探討：

一、工程結(jié)算風(fēng)險分析

建設(shè)工程結(jié)算糾紛歸集起來主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1.工程量方面。工程量爭議主要是合同生效后增加的工程量及對隱蔽工程的工程量清單未做三方確認(rèn)，僅憑承包方施工日記進行結(jié)算，發(fā)包方提出異議。

2.違約的爭議。無論承包方的逾期竣工，還是發(fā)包方未能提供進場的條件、中期擅改設(shè)計、未按時支付進度款、停工待料等情形，最終都以違約金的形式反饋到工程款的結(jié)算中。

3.總包與分包的爭議?？偝邪鼏挝怀袛埥ㄔO(shè)項目后經(jīng)建設(shè)單位同意，一般都會將其中的專業(yè)工程和勞務(wù)作業(yè)分包相應(yīng)的分包單位。如果發(fā)包方就全額工程款結(jié)算完畢，則發(fā)生結(jié)算爭議的可能性較小，如果發(fā)包方只進行部分結(jié)算，則很容易釀成總承包單位與分包單位的爭議。如果建設(shè)單位參與指定或者暗示分包單位，則引起的工程款結(jié)算糾紛會更復(fù)雜。

4.尾款的爭議。建設(shè)工程竣工移交后，承包人按照合同要求應(yīng)在一年內(nèi)進行保修。為了保證承包方履行保修義務(wù)，發(fā)包方一般在合同中約定工程款支付95%工程款后，余下5%工程款留待一年保修期滿后再行支付。有的合同采取工程款先付，由承包方另行出具5%工程款的銀行保函加以保證。5%尾款爭議的原因在于承包人是否能在保修期內(nèi)適當(dāng)履行保修義務(wù)。

5.合同的爭議。發(fā)包方利用其在簽約中所處的優(yōu)勢地位，除與承包人公開簽訂建設(shè)工程施工合同外，又強迫承包人簽訂另一份包括工程價款、工期等方面內(nèi)容與合同不一致且有利于發(fā)包方的建設(shè)工程施工合同，即所謂“陰合同”。進入結(jié)算階段時，兩份相矛盾的合同究竟誰是結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)成為爭議焦點。

二、工程結(jié)算風(fēng)險防范

1.建筑工程竣工結(jié)算的風(fēng)險防范。在建筑工程竣工驗收合格后，雙方應(yīng)按照合同約定對工程進行竣工結(jié)算。結(jié)算的順序是先由承包方提交竣工結(jié)算報告，再由發(fā)包人審核。但在實踐中，往往出現(xiàn)有些發(fā)包人在收到工程竣工結(jié)算文件后，遲遲不予答復(fù)或者根本不予答復(fù)。對此，最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱《司法解釋》）第20條作了很好的規(guī)定，我們叫做逾期不結(jié)算后果。這條規(guī)定：當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，應(yīng)予支持。這條規(guī)定前面的前提有三個要件缺一不可：一是要有證據(jù)證明發(fā)包人收到了結(jié)算文件；二是工程施工合同中要有一個約定的期限；三是合同中要有“在約定的期限不提異議認(rèn)可結(jié)算”的條款約定。這就需要承包人在簽訂合同時，有防范風(fēng)險的意識和做好防范風(fēng)險的準(zhǔn)備?！督ㄖこ淌┕ず贤ㄊ痉段谋荆┩ㄓ脳l款》第33.2條規(guī)定，發(fā)包人收到承包人遞交的竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后28天內(nèi)進行核實，給予確認(rèn)或者提出修改意見；第33.3條規(guī)定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后 28 天內(nèi)無正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。這個合同范本實際約定了發(fā)包人對承包人結(jié)算報告提出異議的時間為28天，逾期不答復(fù)的視為認(rèn)可。建設(shè)部和財政部聯(lián)合的 369 號文《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》第16條規(guī)定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算報告及完整的結(jié)算資料后，在本辦法規(guī)定或合同約定期限內(nèi)，對結(jié)算報告及資料沒有提出意見，則視同認(rèn)可。以上司法解釋和法規(guī)對承包人的竣工結(jié)算報告都作出了保護性的規(guī)定，但在實際操作過程中仍需要承包人做好風(fēng)險防范措施，具體如下：第一，加強合同管理。在結(jié)算方面的法律法規(guī)不盡完善的情況下，充分利用合同，將合同雙方所涉及的重要經(jīng)濟利益在合同中加以約定，使之成為具有約束力的法律文書就顯得尤為重要。第二，及時做好工程竣工驗收工作。當(dāng)承包方完成合同約定的工程后，應(yīng)在約定期限內(nèi)向發(fā)包人提交完整的竣工資料與竣工驗收報告，最大限度地保護自己的利益。第三，及時做好工程竣工結(jié)算文件的送審和簽收工作。第四，當(dāng)發(fā)包人審核結(jié)算文件逾期未答復(fù)的，承包人應(yīng)及時發(fā)函要求以送審價作為結(jié)算造價。一旦發(fā)包人超過約定審價期限，又提出要求承包人提交補充資料或進行工作量核對要求時，承包人可不同意，要求按照送審價為準(zhǔn)進行結(jié)算。以上以承包人送審結(jié)算價為準(zhǔn)的適用，有嚴(yán)格的條件限制，在每個步驟都不能失誤。只有承包人完全依約履行了自己的義務(wù)，才能在最后的工程結(jié)算階段牽制發(fā)包人，避免其以拖延審價來達到拖欠工程款的目的。

2.工程變更對結(jié)算的法律風(fēng)險防范。在工程施工過程中，經(jīng)常會因為工程變更、合同以外的零星工程等增減工程量，從而導(dǎo)致工程價款的調(diào)整。對此，建設(shè)部和財政部聯(lián)合的369號文第9、10、14 條對依合同發(fā)生或因變更導(dǎo)致工程價款作出了明確規(guī)定。對于依合同發(fā)生的或因設(shè)計變更發(fā)生的工程價款的變更，承包人應(yīng)當(dāng)在調(diào)整情況發(fā)生14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式通知發(fā)包人，發(fā)包人收到承包人通知后 14 天內(nèi)不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為已經(jīng)同意該項調(diào)整。為避免由此導(dǎo)致的結(jié)算風(fēng)險，承包方除嚴(yán)格依照上述條款規(guī)定的期限外，還應(yīng)注意以下事項：一是完善簽證工作，及時固定工作成果。每一項工作完成之后，都要及時對工作成果予以固定，固定的方式是讓發(fā)包人或其代表以書面形式予以確認(rèn)，這就是通常所說的工程簽證。二是保存好書面資料。承包人不僅要保存好所有的簽證，還要保存好施工技術(shù)資料、工程驗收資料、往來函件、會議紀(jì)要、月形象進度、施工組織設(shè)計等。糾紛發(fā)生時，它們是合同履行的最有力的證明和結(jié)算的依據(jù)。三是合同發(fā)生變更應(yīng)及時備案。

三、結(jié)語

法律風(fēng)險是企業(yè)生存、發(fā)展時的一個不可或缺的舞伴。法律風(fēng)險本身并不可怕，可怕的是不知道它存在何處，只要我們熟悉掌握了其中的基本規(guī)則，就能有效的預(yù)防、控制風(fēng)險產(chǎn)生的損失，使法律風(fēng)險可以被評估、被預(yù)防、被控制。而提倡認(rèn)識企業(yè)法律風(fēng)險，并不是要束縛企業(yè)的手腳，而是促進企業(yè)在可控的風(fēng)險范圍內(nèi)經(jīng)營、運作，從而增強企業(yè)的贏利能力和抗風(fēng)險能力。

參考文獻

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篇7

Abstract： In China， an increasing number of hydraulic and hydro-power projects plays an important role in the economic and society.While in construction period， there are so many problems of reservoir resettlement. If that cannot be settled well， more social unrest will arise. This paper presented the method of WBS-RBS integrated with AHP， introduced the WBS-RBS to identify the risk and the method of AHP to calculate the risk. Then these methods were applied in a project of reservoir resettlement， and came to the conclusions of the risk analysis.So the planners should pay more attention to the prevention and control of major risks according to the results of the risk evaluation. This paper aimed to provide a viable solution for reservoir resettlement in the process of risk identification and analysis and provide reference for furthermore study.

關(guān)鍵詞：水庫移民；風(fēng)險辨識；WBS-RBS方法；AHP法

Key words： reservoir resettlement；risk identification；method of WBS-RBS；AHP

中圖分類號：D632.4 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）34-0006-05

1 風(fēng)險概念

1.1 風(fēng)險

風(fēng)險是指在某一特定環(huán)境下、在某一特定時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性[1]。也就是說，風(fēng)險就是在未來發(fā)生不幸事件的概率，是可能性和后果的組合。

風(fēng)險有以下三個構(gòu)成要素：

①風(fēng)險因素，是指導(dǎo)致某一特定風(fēng)險事故發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性或擴大其損失程度的原因或條件。它是風(fēng)險事故發(fā)生的潛在原因。可分為有形風(fēng)險因素與無形風(fēng)險因素兩種類型。

②風(fēng)險事故，是指造成人身傷害或財產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失的直接或外在表現(xiàn)的原因，只有發(fā)生風(fēng)險事故才能導(dǎo)致?lián)p失。

③損失，是指非故意的、非預(yù)期的、非計劃的經(jīng)濟價值的減少。

1.2 風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識，即在風(fēng)險發(fā)生之前對工程項目中所面臨的各項風(fēng)險因素進行分類，并分析風(fēng)險事故發(fā)生的潛在原因。只有充分、準(zhǔn)確地進行風(fēng)險辨識，才能判斷可能發(fā)生的風(fēng)險及其程度，才能進行風(fēng)險估測、風(fēng)險評價和選擇風(fēng)險應(yīng)對措施等風(fēng)險管理的后續(xù)工作。

在辨識風(fēng)險時，現(xiàn)有的分析方法主要包括德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、SWOT分析法等。它們主要存在以下2個方面的局限性：①辨識風(fēng)險時通常局限于局部，而忽略了各因素間的綜合作用對整個項目風(fēng)險的作用；②往往缺少歷史數(shù)據(jù)的支撐材料，無法保證數(shù)據(jù)全面[2]。

本文采用WBS-RBS方法，著眼于項目全壽命周期，考慮到每個項目各自有不同的工作流程，從而具體分析單個項目所有階段存在的風(fēng)險，因此較其他方法更全面、更易操作。

2 基于WBS-RBS法與AHP法的水庫移民風(fēng)險辨識

2.1 WBS-RBS方法的原理

WBS-RBS法中的WBS是指項目工作分解結(jié)構(gòu)，即作業(yè)分解樹。它的主要任務(wù)是將項目所有工作內(nèi)容逐層分解，最終得到最合適的單元，即最直接的可交付成果。WBS要力求全面，涵蓋項目的整個工作范圍，并且每一層都能詳細解釋該層的工作內(nèi)容。RBS是指風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)，即風(fēng)險分解樹，目的是將全部風(fēng)險進行細化分類。

本文運用WBS和RBS二者結(jié)合的方法，充分利用兩種方法各自以及結(jié)合的優(yōu)勢，將水庫移民風(fēng)險分解到各個階段，有針對性的進行風(fēng)險計算和規(guī)避。

在應(yīng)用WBS-RBS法進行風(fēng)險辨識時，要進行以下3個步驟[3]：

①建立工作分解樹。WBS的核心目標(biāo)是依據(jù)各層次工作包的關(guān)系，將總體工作范圍細分到最合適單元。分解原則需要遵循該項目的特點和規(guī)律性，并充分考慮建設(shè)單位管理工作的需要。具體WBS分解結(jié)構(gòu)如圖1所示。

②建立風(fēng)險分解樹。由于移民工作持續(xù)時間較長，可能會貫穿整個水利工程建設(shè)時期，因此需要辨識每個階段水庫移民風(fēng)險狀況，預(yù)測可能存在的風(fēng)險，進而將風(fēng)險逐層分解。具體RBS分解結(jié)構(gòu)如圖2所示。

③構(gòu)建風(fēng)險辨識矩陣。以WBS分解結(jié)構(gòu)最底層作業(yè)活動為矩陣縱向，RBS風(fēng)險結(jié)構(gòu)最底層風(fēng)險作為矩陣橫向，兩者交叉構(gòu)建出WBS-RBS矩陣，對每項活動進行風(fēng)險辨識，結(jié)果用1（是）、0（否）表示，其形式如圖3所示。

從圖3我們能夠了解和掌握項目中風(fēng)險存在的可能性和數(shù)量情況，但是由于項目風(fēng)險出現(xiàn)的項目階段和處于工作包的不同，風(fēng)險的影響力和控制重要性也是不同的。因此，以下引入層次分析法（AHP）對項目不同階段和風(fēng)險總體情況進行討論。

2.2 層次分析法計算項目風(fēng)險度

本文運用層次分析法來計算項目各階段的風(fēng)險度和項目總的風(fēng)險度。其主要計算步驟[4]如下。

2.2.1 構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型

層次分析結(jié)構(gòu)模型分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層三個層次。處于最高層的是目標(biāo)層，指出決策的目的；中間層是準(zhǔn)則層，是決策過程需要分析的約束條件和準(zhǔn)則；方案層則在最低層，是供選擇的各項方案。

2.2.2 構(gòu)造判斷矩陣

①確定評比標(biāo)度。評比標(biāo)度是各個元素之間的重要程度兩兩比較的定量測度，是AHP模型中定性與定量研究的結(jié)合點。本文采用Tomas L. Satty的1-9標(biāo)度方法[5]，具體如表1所示。

準(zhǔn)則層子系統(tǒng)風(fēng)險評估的目的是借助AHP方法將社會、政策、環(huán)境、經(jīng)濟4個子系統(tǒng)的風(fēng)險進行量化，使決策者了解該安置區(qū)的風(fēng)險程度。方案層風(fēng)險因子評估目的是將上述4個子系統(tǒng)內(nèi)部各關(guān)鍵因子的風(fēng)險程度進行量化，更清晰、更直觀地掌握具體因子的風(fēng)險程度。將準(zhǔn)則層與方案層綜合起來加以評估，是為了得到該水庫移民項目過程中的綜合風(fēng)險程度和風(fēng)險排序。例如，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)綜合風(fēng)險系數(shù)=0.133（社會系統(tǒng)風(fēng)險系數(shù)）×0.351（基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)風(fēng)險系數(shù)）=0.047。（表9）

通過結(jié)合層次分析法得到的結(jié)果可以看出，雖然在WBS-RBS方法結(jié)論中環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險中的自然容量風(fēng)險出現(xiàn)或存在幾率并不大，但是其對項目總體風(fēng)險的影響力很大，應(yīng)當(dāng)對這方面的風(fēng)險制訂較為全面的應(yīng)對預(yù)案。而對于社會經(jīng)濟發(fā)展水平風(fēng)險，其出現(xiàn)的幾率最大，并且影響力也較大，對于決策者而言應(yīng)該更加重視，并且結(jié)合安置區(qū)的當(dāng)?shù)厍闆r做好規(guī)劃，使水庫移民群體能適應(yīng)該地經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，更好地發(fā)展自身。

結(jié)合表3WBS-RBS分解結(jié)果和表9綜合風(fēng)險評估結(jié)果，我們可以看出環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險及其子風(fēng)險是對該水庫移民項目綜合影響最大的風(fēng)險。大量事實也證明，在各移民項目中分析移民的環(huán)境容量是至關(guān)重要的[8][9]，它是影響移民是否會“返遷”或能否脫貧致富的重要因素。安置區(qū)的人口、資源和社會發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是構(gòu)成環(huán)境容量的主要內(nèi)容，在進行水庫移民工作時，要重點研究這些環(huán)境容量的情況，保證所有移民能夠“搬出去，并富起來”。

4 結(jié)語

本文采用的WBS-RBS方法，可以對項目全壽命周期內(nèi)所有風(fēng)險因素進行有效辨識，從而可以綜合考慮各種措施對風(fēng)險進行控制，同時運用了WBS-RBS與AHP相結(jié)合的水庫移民風(fēng)險評估方法，能有效地對移民風(fēng)險和總風(fēng)險度進行計算評估，該方法適用于政府對水庫移民項目的風(fēng)險管理工作，也適用于企業(yè)對移民項目進行風(fēng)險評估并制訂合理應(yīng)對方案。

與此同時，風(fēng)險的存在性和影響程度也會隨著環(huán)境的變化而變化，隨著工程進度的深入和外部環(huán)境的變化也可能衍生出新的風(fēng)險，因此還應(yīng)及時對WBS-RBS矩陣進行檢驗和修正，改進風(fēng)險應(yīng)對策略，從而持續(xù)有效地辨識項目面臨的各種風(fēng)險事件，使項目能夠順利的實施，也為同類項目應(yīng)用該方法提供理論依據(jù)。

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篇8

【關(guān)鍵詞】 橋梁施工 風(fēng)險管理 方法

風(fēng)險是客觀存在的，且可能會造成不同程度的損失，而涉及面廣、影響深遠的橋梁施工也不例外，與一般建筑項目相比，其面臨的風(fēng)險因素更復(fù)雜，尤其是關(guān)乎國計民生的重大工程，這就要求我們基于橋梁施工特點，深入研究其風(fēng)險因素，在此基礎(chǔ)上尋求科學(xué)有效的風(fēng)險管理方法，以期降低風(fēng)險，提高效益。

1 工程項目風(fēng)險管理

工程項目風(fēng)險管理是指對項目工程的潛在風(fēng)險進行識別、評估、分析與處理，以期以最小成本實現(xiàn)最大利益。而在橋梁施工過程中所遇到的風(fēng)險不僅具有客觀性、突發(fā)性、多變性、無形性等特征，而且影響因素復(fù)雜，一旦出現(xiàn)風(fēng)險，其損失往往難以計量。為便于管理橋梁施工風(fēng)險，通常將其風(fēng)險概括為成本風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和進度風(fēng)險，而具體的風(fēng)險管理方法又因管理步驟和對象的不同有所差異，如借助流程圖法分析、識別橋梁施工的潛在風(fēng)險，通過構(gòu)建模型、統(tǒng)計數(shù)據(jù)用于評估橋梁施工的風(fēng)險可能性和影響范圍，借助轉(zhuǎn)移、規(guī)避、緩解等方法用于應(yīng)對橋梁施工風(fēng)險等，下面就其常見風(fēng)險管理方法進行重點分析。

2 橋梁施工風(fēng)險管理方法分析

2.1 橋梁施工風(fēng)險識別方法

在風(fēng)險識別中，我們可以借助檢查表法對其風(fēng)險進行初步識別，如與施工材料價格、用工標(biāo)準(zhǔn)、施工合同、工程變更等相關(guān)的成本風(fēng)險，與材料質(zhì)量、機械性能、技術(shù)水平、監(jiān)管力度等相關(guān)的質(zhì)量風(fēng)險，以及與施工條件、項目設(shè)計、資金劃撥、現(xiàn)場管理等有關(guān)的進度風(fēng)險，然后可以利用流程圖法羅列施工具體情況細化風(fēng)險；或利用幕景分析法詳細分析風(fēng)險因素，以此篩選、監(jiān)測、判定施工風(fēng)險；或利用表上作業(yè)法將橋梁施工中的局部和整體、內(nèi)部與外部、可控和不可控等風(fēng)險匯成表格，以此較為準(zhǔn)確、全面的識別風(fēng)險。

為保證橋梁施工風(fēng)險結(jié)果的全面性與準(zhǔn)確性，建議先后采用故障樹分析、頭腦風(fēng)暴和德爾菲法，即首先對橋梁施工組織計劃進行層層分解，列出其風(fēng)險因素，便于直觀、清晰展現(xiàn)潛在風(fēng)險，然后以小組會議的形式集思廣益，完善風(fēng)險識別，最后結(jié)合德爾菲法中的專家意見，整合風(fēng)險因素，確定風(fēng)險事件，編寫風(fēng)險報告。

2.2 橋梁施工風(fēng)險估計方法

風(fēng)險估計是指對識別的橋梁施工風(fēng)險的可能性、嚴(yán)重程度、影響范圍等進行估計，此時估計的風(fēng)險對象為單個風(fēng)險，而非整個橋梁工程風(fēng)險，具體包括匯總數(shù)據(jù)、構(gòu)建模型、預(yù)測概率、估計后果幾個環(huán)節(jié)。

通常在估計橋梁施工風(fēng)險事件概率時，可利用歷史資料分析法，如考慮到當(dāng)?shù)亟涤炅繉蛄菏┕び绊戄^大，便可收集近年來施工時間段內(nèi)的氣象資料用于計算概率；可基于一定的規(guī)律，進行理論概率分析，如常見的數(shù)學(xué)期望值、方差等參數(shù)；也可利用等可能、主觀測驗、統(tǒng)計估算、專家估計等主觀概率法進行估計，但在這之后，盡量輔以貝葉斯法，即，以此提高概率估計的準(zhǔn)確性。同時針對橋梁風(fēng)險事件損失，可利用盈虧平衡、敏感性等方法估計確定風(fēng)險損失，利用折中準(zhǔn)則、最大數(shù)學(xué)期望、等概率法等估計不確定風(fēng)險損失。其中經(jīng)濟損失可以貨幣形式加以估計，如融合直接經(jīng)濟損失、第三者責(zé)任損失以及工程修復(fù)、加固、返工費用用于估計橋梁施工質(zhì)量損失等。

2.3 橋梁施工風(fēng)險評價方法

合理的風(fēng)險評價是制定風(fēng)險應(yīng)對措施的重要依據(jù)，這就要求我們基于風(fēng)險事件的識別和確定，概率大小和風(fēng)險后果的估計，對橋梁施工風(fēng)險事件的重要等級等加以客觀評價。

該環(huán)節(jié)常見的方法有主觀評分法，即羅列風(fēng)險事件，經(jīng)專家加以科學(xué)評價，最后得出總體風(fēng)險程度，其雖然便于操作和使用，但結(jié)果的準(zhǔn)確性取決于評價標(biāo)準(zhǔn)和打分的可信度；模糊評價法，若在橋梁實際施工中很少有資料值得參考，則可采用模糊評價法，主要是基于對所有風(fēng)險因素影響程度的分析，合理劃分其權(quán)重，然后構(gòu)建模型用于推算風(fēng)險等級；層次分析法是應(yīng)用十分廣泛的風(fēng)險評價方法，具體應(yīng)立足于評價目標(biāo)和準(zhǔn)則的確定建立模型，隨后兩兩比較構(gòu)造矩陣式判斷圖表，最后計算對象的相對權(quán)重，并就其一致性進行檢驗。此外，MC法、PERT法、等風(fēng)險圖也在風(fēng)險等級評價中有所應(yīng)用。

2.4 橋梁施工風(fēng)險應(yīng)對方法

風(fēng)險應(yīng)對是橋梁施工風(fēng)險管理的最后環(huán)節(jié)，此時需要做的是如何將風(fēng)險損失降到最低，或者將其轉(zhuǎn)化為機會，而涉及的風(fēng)險應(yīng)對方法有很多，如風(fēng)險轉(zhuǎn)移、規(guī)避、利用、緩解、自留等，具體選擇何種則在很大程度上取決于橋梁施工的實際情況。

如在風(fēng)險轉(zhuǎn)移中，可以協(xié)議或合同的形式將部分風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移至第三方身上，可以是項目分包、出具履約保函或進行擔(dān)保，也可以合理利用合同條件和計價方式，或進行投保，一般適用于風(fēng)險概率不高但損失巨大，或資源有限、風(fēng)險難以預(yù)防等情況；若采取風(fēng)險規(guī)避方法可以消除潛在風(fēng)險，或免受風(fēng)險影響，具體可以借助強化技術(shù)管理、進行風(fēng)險管理教育、認(rèn)真執(zhí)行方針計劃、放棄實施項目等方法改變風(fēng)險概率或后果；若在橋梁施工過程中遇到投機性質(zhì)風(fēng)險，可基于對價值和代價的合理分析采取風(fēng)險利用策略；有時風(fēng)險事件的影響并不會影響大局，甚至縱觀全局而言，被動接受風(fēng)險最為省錢省事，故可采取風(fēng)險自留方法；此外針對已知風(fēng)險，可優(yōu)化項目資源配置加以控制，而對于難以預(yù)測和控制的風(fēng)險，則需深入研究制定方案，此時只能緩解風(fēng)險用于降低其概率和損失。

3 結(jié)語

在橋梁施工過程中不可避免的會遇到風(fēng)險，至于風(fēng)險的具體成因、表現(xiàn)形式、發(fā)生概率、影響范圍等具有一定的不確定性，因此為防患于未然，我們有必要結(jié)合橋梁施工特點，就其風(fēng)險管理方法進行探討，以此提高施工質(zhì)量，保障工程功能，增加企業(yè)效益，推動橋梁建設(shè)事業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

參考文獻：

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[2] 張柳煜.橋梁施工風(fēng)險管理方法研究[D].長安大學(xué)，2010（06）.

篇9

一、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險防范成績值得肯定

(一)精心準(zhǔn)備,成功避免企業(yè)設(shè)立過程中的法律風(fēng)險

在筆者有效調(diào)查的61家中小企業(yè)中,有39家中小企業(yè)在企業(yè)設(shè)立過程中沒有遭遇到法律風(fēng)險,這主要得益于它們事先準(zhǔn)備工作做得好。據(jù)筆者了解,這39家中小企業(yè)在設(shè)立過程中都指派專人負(fù)責(zé)企業(yè)設(shè)立事宜,相關(guān)經(jīng)辦人多次到工商等行政部門咨詢企業(yè)設(shè)立事宜,有的還咨詢法律專業(yè)人士了解企業(yè)設(shè)立方面的法律知識。正因為事先防范工作做得好,這39家中小企業(yè)在設(shè)立過程中才能做得一帆剛頃,成功避免法律風(fēng)險的發(fā)生。

(二)重視合同管理,保障交易安全

合同時是企業(yè)交易的最主要形式,合同安全事關(guān)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的整體安全?；窗仓行∑髽I(yè)主合同安全意識較強,普遍注重對合同的管理,保障交易安全。在筆者有效調(diào)查的61家中下企業(yè)中,有34家中小企業(yè)專門建立健全了合同審查和管理制度,占55.7%。在合同形式方面,有44家采用書面形式,11家采用傳真形式,只有6家采用過口頭形式,僅占9.8%。由于大多數(shù)中小企業(yè)建立了合同審查和管理制度,堅持采用書面形式訂立合同,這在很大程度上保障了交易安全,降低了合同法律風(fēng)險的發(fā)生。

(三)印章管理規(guī)范化

印章是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中行使職權(quán)的重要憑證、工具、法律依據(jù)和企業(yè)權(quán)威,印章的管理,關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營管理正?；顒拥拈_展,甚至關(guān)系到公企業(yè)的生存和發(fā)展,因此絕大多數(shù)企業(yè)都很重視印章的管理,并且制定專門的印章管理制度,安排專門人員保管。在筆者有效調(diào)查的61家中下企業(yè)中,針對行政章、財務(wù)章和合同專用章的使用和管理制定相關(guān)規(guī)定的企業(yè)達到47家,占77%。在61家被調(diào)查企業(yè)中,有54家企業(yè)配備專門人員負(fù)責(zé)對行政章、財務(wù)章和合同章的保管,占88.5%?？傮w而言,淮安中小企業(yè)在企業(yè)印章的管理和使用方面還是做得不錯的,大多數(shù)企業(yè)能夠做到規(guī)范化管理和使用,這在很大程度上有助于企業(yè)避免法律風(fēng)險。

二、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險防范的不足

(一)企業(yè)經(jīng)營者法律意識不足

企業(yè)經(jīng)營者擔(dān)負(fù)著維持企業(yè)生存和發(fā)展的重任,對于廣大中小企業(yè)來說,企業(yè)經(jīng)營者往往就是廣大中小企業(yè)主。廣大中小企業(yè)經(jīng)營者往往只注重于企業(yè)的生產(chǎn)和管理,只注重產(chǎn)品的銷售與利潤,只注重人際關(guān)系的拓展和市場的開拓,他們很少有人學(xué)習(xí)法律,很少有人關(guān)注企業(yè)法律風(fēng)險,他們的法律意識普遍不足。在筆者的問卷調(diào)查中,有25家中小企業(yè)的經(jīng)營者從沒有主動學(xué)習(xí)法律知識,占有效問卷企業(yè)的41.%;有15家中小企業(yè)的經(jīng)營者偶爾學(xué)習(xí)一些法律知識,占有效問卷企業(yè)的24.5%;有14家中小企業(yè)的經(jīng)營者遇到法律問題時才學(xué)習(xí)法律知識,占有效問卷企業(yè)的23%;只有12家中小企業(yè)的經(jīng)營者經(jīng)常關(guān)注和學(xué)習(xí)法律知識,占有效問卷企業(yè)的19.7%。

(二)企業(yè)法律培訓(xùn)存在空白與缺失

為了有效地減少和預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生,企業(yè)必須重視對廣大員工的法律培訓(xùn),對于企業(yè)中關(guān)鍵崗位的員工如財務(wù)人員、采購人員等,必要時要進行專門法律培訓(xùn)。就筆者調(diào)研情況來看,淮安中小企業(yè)在員工法律培訓(xùn)方面做得很不到位。只有5家中小企業(yè)有固定的法律培訓(xùn)制度和經(jīng)常舉辦法律培訓(xùn),占有效問卷企業(yè)的8.2%;偶爾舉辦過法律培訓(xùn)的中小企業(yè)也只有18家,占有效問卷企業(yè)的29.5%;從沒有舉辦過法律培訓(xùn)的中小企業(yè)達到38家之多,占有效問卷企業(yè)的62.3%。

(三)法律風(fēng)險防范投入不足

企業(yè)法律風(fēng)險防范是一項復(fù)雜的工程,涉及到企業(yè)的方方面面,企業(yè)不但要設(shè)立內(nèi)部的法律事務(wù)機構(gòu),還有必要聘請專業(yè)律師作為常年法律顧問,這些都需要企業(yè)對法律風(fēng)險防范進行足夠的投入。然而,就筆者調(diào)研來看,淮安中小企業(yè)在法律風(fēng)險防范投入方面存在明顯不足。有15家中小企業(yè)在法律事務(wù)上沒有任何投入,占有效問卷企業(yè)的24.6%;在法律事務(wù)上有投入的46家中小企業(yè)中,有36家投入在1萬元以下,占78.3%,沒有1家投入在10萬元以上。在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門事務(wù)部門的中小企業(yè)只有7家,占有效問卷企業(yè)的11.5%;聘請常年法律顧問的中小企業(yè)只有9家,占有效問卷企業(yè)的14.8%。

三、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的成因

中小企業(yè)法律風(fēng)險的成因無外乎內(nèi)部原因和外部原因,淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的成因也不例外。

(一)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部原因

通過 調(diào)研,筆者發(fā)現(xiàn)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部原因主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

第一,企業(yè)經(jīng)營者缺乏法律風(fēng)險意識。在調(diào)研過程中,筆者注意到,廣大中小企業(yè)主十分注重市場風(fēng)險,甚至很關(guān)注人際關(guān)系風(fēng)險,但極少注意法律風(fēng)險。在很多中小企業(yè)主看來,發(fā)展企業(yè)關(guān)鍵是瞄準(zhǔn)市場,搞好和客戶的關(guān)系,協(xié)調(diào)好和有關(guān)政府部門的關(guān)系。誠然,市場是資源配置的主要手段,企業(yè)經(jīng)營必須十分重視市場的作用,必須善于維持和客戶的良好關(guān)系,但市場經(jīng)濟同時也是法制經(jīng)濟,企業(yè)發(fā)展不但要遵循市場規(guī)則,還要遵循法律規(guī)則,依法經(jīng)營。然而,現(xiàn)實中不少中小企業(yè)主缺乏法律風(fēng)險意識,對企業(yè)所面臨的法律環(huán)境缺乏清醒的認(rèn)識,經(jīng)營決策時不考慮相關(guān)的法律后果,甚至有時為了追求利益最大化,不惜以身試法等。他們根本不把法律規(guī)則放在心上,他們往往信奉權(quán)力和人際關(guān)系,經(jīng)營中出現(xiàn)問題就依賴關(guān)系擺平,他們根本不相信法律的作用,除非在法律上吃了大虧,否則根本意識不到法律風(fēng)險的存在。

第二,企業(yè)管理重人治忽視“法治”?，F(xiàn)代企業(yè)管理,即使是中小企業(yè),也離不開健全的

規(guī)章制度,有條件的企業(yè)必須建立健全完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),確保企業(yè)的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相對獨立且相互制約,最大限度地避免管理者權(quán)力的濫用,從制度上保證企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展。令人遺憾的是,淮安很多中小企業(yè)主在企業(yè)管理方面忽視“法治”而重視人治。作為企業(yè)主,他們相信自己的管理能力,他們相信自己能夠管理好企業(yè)的中層干部,同時也希望企業(yè)的中層干部能夠管理好他們的下屬。但客觀現(xiàn)實是,管理者(包括企業(yè)主自己)作為人,都是有人性的弱點的,他們有自己的好惡,有自己的私利,他們管理企業(yè)往往主要是從自身利益出發(fā)的而不是從企業(yè)整體利益出發(fā)的,因此在缺乏制度約束的前提下,單純依靠管理者的職業(yè)道德和職業(yè)良知來管理企業(yè)是靠不住的,是無法有效減少或避免法律風(fēng)險的,是無法保證企業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展的。 第三,企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人才?，F(xiàn)代社會,企業(yè)管理是一項復(fù)雜的專門性工作,管理者應(yīng)該是既懂企業(yè)管理知識,又懂經(jīng)濟、法律等專業(yè)知識的專門管理人才,只有這樣的管理人才才能有效避免或減少企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險。然而,現(xiàn)實中淮安很多中小企業(yè)主在企業(yè)管理方面主要是依靠自己的家人、親友等。不少中小企業(yè)主認(rèn)為家人和親友不會害自己,讓他們管理自己放心。但是,這些企業(yè)主的家人和親友,他們往往知識水平不高,更是缺乏企業(yè)管理和法律等方面的專業(yè)知識和培訓(xùn),讓他們管理企業(yè)只能增加企業(yè)的法律風(fēng)險。

第四,中小企業(yè)勞動者素質(zhì)有待提高。隨著城鎮(zhèn)化進程的加快,農(nóng)村大量剩余勞動力涌入城鎮(zhèn),他們中的絕大多數(shù)人進入中小企業(yè)就業(yè)。廣大中小企業(yè)招用大批廉價的農(nóng)民工,雖然節(jié)約了用工成本,但同時也帶來企業(yè)管理和風(fēng)險控制方面的難題。一般而言,農(nóng)民工普遍缺乏專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)精神,他們具有很強的現(xiàn)實性,他們更多地看重企業(yè)能夠提供的物質(zhì)待遇,對企業(yè)缺乏強烈的歸屬感。廣大中小企業(yè)由于自身規(guī)模小,底子薄,無力投入較多資金對農(nóng)民工進行素質(zhì)提高和拓展培訓(xùn),致使農(nóng)民工素質(zhì)難以有效提高。另外,由于中小企業(yè)對于勞動者工資支出較低,勞動者的流動性也很頻繁,調(diào)查表明中小企業(yè)的勞動力一年更換率高達2/3,這也嚴(yán)重影響到勞動者素質(zhì)的培養(yǎng)和提高。以農(nóng)民工為主體的中小企業(yè)勞動者由于自身素質(zhì)不高,加之缺乏及時有效的培訓(xùn),這必然給企業(yè)管理和風(fēng)險控制帶來困難,加大中小企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生的可能性。

(二)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的外部原因

通過調(diào)研,筆者發(fā)現(xiàn)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的外部原因主要表現(xiàn)在以下兩個方面:

首先,法學(xué)教育與實際需要的脫節(jié)。我國目前各高校的法學(xué)教育體制過于偏重理論,學(xué)生的實踐和綜合運用的能力偏弱,培養(yǎng)的絕大多數(shù)法律專業(yè)畢業(yè)生只具備一定的法學(xué)理論,熟悉部分法律條文,但普遍缺乏法律實踐技能。但是,法律風(fēng)險治理具有很強的綜合性和實踐性,廣大中小企業(yè)對法律專業(yè)畢業(yè)生的要求是既要具備綜合性法律素養(yǎng),又要具備較強的法律實踐能力。由此可見,我國目前的法學(xué)教育與中小企業(yè)的實際需求之間存在脫節(jié)現(xiàn)象。

篇10

目前，人們生活中一個非常重要的，必須的工具的就是電子計算機，其具有多種多樣的功能，這為企業(yè)的辦公帶來了巨大的變革，使企業(yè)辦公變得更加方便快捷。而在信息技術(shù)時代，最新的檔案方式就是電子信息檔案，它對企業(yè)在高科技方面的創(chuàng)新發(fā)展意義重大。但是根據(jù)具體情況來看，電子信息檔案并不全是優(yōu)化，它也有自己的不足，比如與傳統(tǒng)的紙張檔案相比，具有更大的風(fēng)險性，如果沒有積極制定防范風(fēng)險的措施，那么很容易導(dǎo)致企業(yè)的數(shù)據(jù)被盜，所以，企業(yè)在使用信息檔案時一定要注意信息的安全性，積極主動的制定一些避免風(fēng)險的措施，以使信息資源更加安全。

一、避免風(fēng)險的措施

提前預(yù)防，在風(fēng)險還沒有出現(xiàn)的時候就進行遏制是規(guī)避風(fēng)險最有效的方式，也是最經(jīng)濟的方式，對于電子檔案來說，應(yīng)該以其自身的潛在缺陷為根據(jù)來實施控制管理，來保證內(nèi)部信息的安全可靠，主要措施有：

1.積極引進最新技術(shù)。計算機在工作過程中要同時結(jié)合多種措施，而規(guī)避風(fēng)險的最好的辦法就是引進新的技術(shù)，新技術(shù)對可以使電子信息檔案更加安全可靠。其中一個很重要的方法就是設(shè)置密碼，這是現(xiàn)代操作系統(tǒng)最常運用的方式，在對電子信息檔案實施密碼設(shè)置后，要積極的訓(xùn)練一些計算機技術(shù)人員來實施管理控制，避免信息資源被一些外界因素干擾。

2.制定一些制度。為了保證信息資源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企業(yè)要主動制定一些有針對性的制度來進行預(yù)防，也可以根據(jù)需要授權(quán)檔案管理人員自己制定制度，例如：可以規(guī)定只有管理人員才能進行相關(guān)的系統(tǒng)操控，而無關(guān)的人員沒有權(quán)利操作系統(tǒng)等。

3.及時消除風(fēng)險。為了確保信息檔案數(shù)據(jù)的安全性，及時消除潛在的風(fēng)險是非常重要的，在計算機維修期內(nèi)，企業(yè)尤其要注意隨時可能存在的風(fēng)險，主動采取應(yīng)對措施。因為計算機網(wǎng)絡(luò)的的復(fù)雜性，使得控制風(fēng)險工作也極其的不容易，不過，只要及時且做到全面看待問題，那么就可以把問題解決掉。比如，對于那種對計算機激進主義異常敏感的機構(gòu)來說，為了應(yīng)對潛在的危險，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及時進行預(yù)防和保護。為了消除危險電子信息檔案的因素，其中一個很重要的措施就是安全防護，其可以有效的避免信息數(shù)據(jù)受到外界因素的破壞，保證信息的安全可靠。

二、緩解風(fēng)險的措施

電子信息檔案在遭到外界的干擾后，為了把危險降到最小，就需要管理人員盡最大的努力把危險掌控在一定的范圍內(nèi)，那么管理人員應(yīng)該怎么做才能使風(fēng)險得到緩解?目前，許多企業(yè)開始利用風(fēng)險轉(zhuǎn)移的策略進行緩解，電子信息檔案管理的風(fēng)險緩解就是通過制定實施應(yīng)變計劃、災(zāi)難恢復(fù)計劃、電子信息檔案相關(guān)資產(chǎn)重新布置等手段來減小電子信息檔案及相關(guān)資產(chǎn)價值本身或風(fēng)險的后果或影響。常見的風(fēng)險緩解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在損失發(fā)生前為減少損失程度執(zhí)行的方案;后者是在損失發(fā)生后為減少損失執(zhí)行的方法。需要強調(diào)的是，在進行電子信息檔案的管理時如果發(fā)生危險，那么不管是什么情況，企業(yè)都要積極主動的進行及時的處理，這才是最為關(guān)鍵的。

三、分散風(fēng)險的措施

在電子信息檔案管理中，還有一種經(jīng)常使用的規(guī)避風(fēng)險的措施就是轉(zhuǎn)移策略，所謂轉(zhuǎn)移策略實質(zhì)上是一種風(fēng)險的分散，即把風(fēng)險轉(zhuǎn)到其他的地方，以此來把已經(jīng)存在的風(fēng)險降到最低，一般而言，能夠從多個角度對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法實施修正，如：修改配置模式、購買保險、外包給其他機構(gòu)、或者與提供商簽署服務(wù)合同等等。經(jīng)過這樣的處理之后，我們可以把復(fù)雜的風(fēng)險問題進行簡化，再對原先實施的電子信息檔案管理策略優(yōu)化改進，創(chuàng)造更加先進的電子信息檔案管理系統(tǒng)。此外，還可以與網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商互相協(xié)調(diào)，讓供應(yīng)商的安全服務(wù)符合電子信息檔案的使用需要。另外，還要強調(diào)的是，外包同樣隱含著風(fēng)險，如果外包人員不符合合同的標(biāo)準(zhǔn)，那么后果會很嚴(yán)重。所以為了預(yù)防人為因素給企業(yè)造成損失，那么那些使用電子信息檔案的人員要做的就是一定要嚴(yán)格遵守操作標(biāo)準(zhǔn)。

四、評估風(fēng)險的措施

當(dāng)風(fēng)險來臨后，企業(yè)最需要做的就是積極采取措施進行處理，為了把風(fēng)險造成的影響控制在最小的范圍內(nèi)，還要積極與其他措施相結(jié)合使用。風(fēng)險評估的目的是為了能夠使預(yù)防計劃更加科學(xué)合理，在對電子信息檔案實施全面分析的基礎(chǔ)上，探究引起風(fēng)險的因素以及其帶來的后果。需要實施分析評估的基本內(nèi)容是：發(fā)生危險的概率，危險帶來的后果有多大，危險的成本探析，有哪些合適的控制防范辦法等等。此外，企業(yè)管理者要樹立風(fēng)險觀念，積極主動的制定一套體系完善的針對多種風(fēng)險的預(yù)防計劃。需要強調(diào)一點，如果機構(gòu)中每個已被識別的弱點通過承認(rèn)得以控制，這說明企業(yè)在安全防范工作中未能給予足夠的重視。企業(yè)防范風(fēng)險的最大弊端在于，許多經(jīng)營管理者錯誤地認(rèn)為電子信息檔案無危險性，在使用檔案資料時未采取針對性的安全管理方案，這對于電子信息檔案帶來了諸多不便。而對于檔案管理人員來說，其在管理期間要控制好各個環(huán)節(jié)的工作，這對于檔案管理是極為重點的。在進行評估中，為了確保檔案信息的安全性，檔案管理人員就必須要非常警覺，對于潛在的風(fēng)險能夠及時發(fā)現(xiàn)，并把其扼殺在萌芽狀態(tài)，對于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險要積極采取措施，力求使風(fēng)險造成的損失最小。

簡而言之，管理者或管理部門在對電子信息檔案管理時，一定要有這樣的意識，即電子文件的風(fēng)險不是主觀的，而是客觀存在的，這種風(fēng)險不是確定的，而是不確定的，而且還可能帶來很大的危險，所以一定要有對風(fēng)險的警覺度，把預(yù)防風(fēng)險看做所有工作的重中之重，積極制定風(fēng)險防范辦法，使電子信息檔案的管理水平得以提高，這對于有效規(guī)避風(fēng)險和降低損失有重要的意義。

參 考 文 獻

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