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國有企業(yè)的改革是建設社會主義市場經(jīng)濟的關鍵環(huán)節(jié)，是一個不能回避也無法回避的挑戰(zhàn)，關系到社會主義市場經(jīng)濟體制的長期穩(wěn)固和國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。改革的目的應當是讓國有企業(yè)成為真正的市場主體，在激烈的國際、國內(nèi)競爭中立于不敗之地并能夠長盛不衰。

很多人將國企改革歸結(jié)為產(chǎn)權改革，這的確非常重要。但產(chǎn)權改革并不能解決所有問題，也不是一切問題都要等到產(chǎn)權改革后才能著手解決。所以：

1、產(chǎn)權改革不能替代企業(yè)經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換。我們看到國內(nèi)外很多產(chǎn)權清晰的企業(yè)在市場競爭中經(jīng)營失敗。

2、產(chǎn)權改革的目的是落實所有權責任和受托經(jīng)營責任，保證有人對資產(chǎn)和經(jīng)營負責。在國家所有的情況下，通過制度安排，可以實現(xiàn)這一目的。

3、企業(yè)不能等待觀望，在產(chǎn)權改革完成后再去搞經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換。在現(xiàn)階段，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制仍有很多工作需要做、可以做、也必須做。

一、國有企業(yè)要發(fā)展好，必須成為市場競爭主體

1、國有企業(yè)是市場經(jīng)濟中的企業(yè)。

社會主義市場經(jīng)濟本質(zhì)上是市場經(jīng)濟，要解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力。與其他市場經(jīng)濟不同的是，社會主義市場經(jīng)濟要消除貧困、實現(xiàn)共同富裕。我們既然選擇了社會主義市場經(jīng)濟，就要遵循市場經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律，按市場規(guī)則辦事。

國有企業(yè)本質(zhì)上是企業(yè)，具備企業(yè)的性質(zhì)和各種特征，與私營企業(yè)不同的僅是出資人不同。資本主義國家也有國有企業(yè)。除了那些僅承擔國家公益事業(yè)的企業(yè)外，在市場經(jīng)濟條件下，國有企業(yè)肯定也要公平參與市場競爭，也要講求價值規(guī)律和效率原則。

與其他所有制企業(yè)不同的是，國有企業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中需要承擔更重要的國家委托責任；與其他社會性質(zhì)下的市場經(jīng)濟不同的是，國有企業(yè)首先是在社會主義性質(zhì)下的市場經(jīng)濟中參與競爭。但前面講過，市場經(jīng)濟的規(guī)律是普遍存在的，特別是國有企業(yè)面臨著跨國公司、民營企業(yè)在國內(nèi)市場的競爭，同時，也要更積極、更廣泛的參與國際市場競爭，代表國家在全球資源的再分配中占據(jù)更有利的地位。

因此，在我國社會主義市場經(jīng)濟體制下，國有企業(yè)要發(fā)展好，政府和企業(yè)都應認識到，必須把它當成一個在市場競爭中的企業(yè)，作為競爭主體公平參與競爭，不能再把它當成政府保護下的企業(yè)，依靠政府扶持進行發(fā)展。應當創(chuàng)造條件，盡快使國有企業(yè)成為真正的市場競爭主體，這既是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，也是國有企業(yè)的心聲。做為國有企業(yè)，完全有信心、有能力在市場競爭中與強者抗衡，加快發(fā)展，從而為增強國家綜合經(jīng)濟實力做出重要貢獻。

2、國有企業(yè)的產(chǎn)權是清晰的，關鍵是誰對產(chǎn)權負責不清晰。

產(chǎn)權清晰是企業(yè)作為市場主體的基本條件。按照馬克思主義的基本原理，所謂市場交換，表面上看是商品交換，背后實際是各自產(chǎn)權在交換，體現(xiàn)的是彼此投資成本的損益?？梢?，市場經(jīng)濟運行的首要前提是產(chǎn)權清晰，所有權到位，離開這個條件，商品交換就失去內(nèi)在的動力，競爭規(guī)律就不會給企業(yè)帶來壓力，價值規(guī)律也不會發(fā)生作用。法國經(jīng)濟學家波斯納也說，任何一種資源如果缺乏明確的所有者，這種資源的使用就一定是低效率或者無效率的。

回顧過去在計劃經(jīng)濟體制下，雖然國有企業(yè)是國家所有，是全體人民所有，但并沒有明確哪個機構(gòu)、哪個人員有代表全體人民管理和經(jīng)營國有資產(chǎn)、國有企業(yè)的責任。由于現(xiàn)實中所有者的缺位，管理和經(jīng)營國有資產(chǎn)的責任無法落實，政府部門、國有企業(yè)的領導人員都不可能像私人業(yè)主那樣關心、監(jiān)督、管理和經(jīng)營資產(chǎn)與企業(yè)，也就無須對經(jīng)營失敗和虧損承擔個人責任。因而導致了國有資產(chǎn)和國有企業(yè)經(jīng)營的低效率。

應當說，國有企業(yè)的產(chǎn)權是清晰的，其全部或主要所有者是國家（全體人民）。實際上，在美國等資本主義國家完全的公眾上市公司，其所有者眾多，反而不那么“清晰”，企業(yè)的經(jīng)營者往往也并不關心誰是公司的出資人，而僅是受董事會聘用經(jīng)營管理好企業(yè)。所以，從這一點講，國有企業(yè)的產(chǎn)權不能說不清晰，關鍵是如何界定所有者代表的責權，如何界定所有權并建立市場化的委托契約關系，如何監(jiān)督考核所有權行使人和經(jīng)營權行使人的績效，從而在制度上規(guī)范所有權和經(jīng)營權、監(jiān)督權，提高企業(yè)運營效率。

3、產(chǎn)權多元化并不是解決問題的唯一辦法。

現(xiàn)在許多人都把國企改革深入不下去歸結(jié)為產(chǎn)權改革不到位，也有一些企業(yè)將產(chǎn)權問題作為運營效率不高、搞不好企業(yè)的借口。應當說，投資主體多元化，深化產(chǎn)權改革是客觀要求，但并不是解決問題的唯一辦法。西方資本主義國家的企業(yè)，其產(chǎn)權應是清晰的吧，但仍有許多企業(yè)垮臺，1980年財富500強中的企業(yè)，現(xiàn)在只有不到一半生存下來。我國1000多家上市公司，其產(chǎn)權應該說也是清晰的，又有多少運營良好呢？著名經(jīng)濟學家斯蒂格利茨指出：產(chǎn)權神話是一種危險的神話，它誤導人們把注意力集中在私有化問題上。

產(chǎn)權的單一化與多元化是一個方面，產(chǎn)權的行使、管理與監(jiān)督是否到位以及經(jīng)營機制是否轉(zhuǎn)換是另一個方面。國有企業(yè)的產(chǎn)權有單一的，私營企業(yè)的產(chǎn)權也有單一的，關鍵是能不能落實明確的委托責任，真正有人為這些資產(chǎn)和企業(yè)負責。

對于關系國民經(jīng)濟命脈和國計民生的大型國有企業(yè)，產(chǎn)權改革涉及國家的基本經(jīng)濟制度，是相當復雜和長期的，我們也難以想象會采取前蘇聯(lián)、東歐那樣的做法。但競爭是無情的，企業(yè)不能等待，不參與市場競爭。因此，當前首先應當做的是真正落實所有權責任和受托經(jīng)營責任，轉(zhuǎn)換企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營機制，讓企業(yè)在完備的產(chǎn)權監(jiān)督和管理下真正自主參與市場競爭。

二、國企要成為真正的市場主體，需要理順產(chǎn)權管理體制和管理方式，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境

1、調(diào)整國有資產(chǎn)管理體制和管理方式，真正落實所有權責任。

不論在任何社會條件和股權結(jié)構(gòu)下，企業(yè)要參與市場競爭，必須成為競爭主體，這是毫無疑問的。中國的國企改革由于是在傳統(tǒng)體制下延續(xù)過來的，所以必須是政府、企業(yè)雙方同時轉(zhuǎn)變的聯(lián)動過程。管理企業(yè)的目的是要使企業(yè)在競爭中成長壯大，使國有資產(chǎn)保值增值，因此，國有資產(chǎn)的管理體制和管理方式應當與企業(yè)真正成為市場主體的要求相適應。

（1）建立國有產(chǎn)權委托機制，落實資產(chǎn)運營責任。國有資產(chǎn)管理機構(gòu)是受國家（全體人民）委托的國有資產(chǎn)經(jīng)營者，其對每一份經(jīng)營性國有資產(chǎn)都負有保值增值的責任，如果國有企業(yè)搞不好，國有資產(chǎn)流失，其也要承擔相應的責任。所以，人大應當作為國有資產(chǎn)運營的監(jiān)督約束機構(gòu)，與國有資產(chǎn)經(jīng)營機構(gòu)建立清晰的委托關系，賦予其相應的責任和權限，并且定期評估其工作績效，建立問責機制，通過立法和法律監(jiān)督確保國有資產(chǎn)經(jīng)營者的責權到位。

（2）嚴格實行所有權和經(jīng)營權分離，變經(jīng)營企業(yè)為經(jīng)營資產(chǎn)（資本）。國有資產(chǎn)管理機構(gòu)作為受委托的國有資產(chǎn)經(jīng)營者，是國有企業(yè)股權的承載者。它應當根據(jù)《公司法》的要求，以股東的方式行使出資人權利，履行出資人指責，而不應越權直接干預企業(yè)的具體運營。其所擁有的管人、管事、管資產(chǎn)相結(jié)合的權限，也應是作為出資人所該管的內(nèi)容，到位而不越位。例如，委派董事或建立獨立董事的聘用機制，確立企業(yè)戰(zhàn)略方向和定位，對重大資產(chǎn)變動進行決策和監(jiān)控，建立考核和問責機制，通過董事會、經(jīng)營層實現(xiàn)投資意圖和激勵、約束等等。

（3）在國有企業(yè)（包括國有獨資企業(yè)）建立董事會，實現(xiàn)重大經(jīng)營決策權、監(jiān)督權與經(jīng)營管理、執(zhí)行、操作權的分離。董事會不能虛置，其成員由國有資產(chǎn)管理機構(gòu)選派或聘用，要增加獨立董事的比例和獨立決策權限。按紐約證交所的要求，獨立董事不得與管理層有任何會影響他們作為董事會成員獨立判斷的關系。同時，要減少企業(yè)經(jīng)營管理層進入董事會的人員比例。

董事會作為國有資產(chǎn)管理機構(gòu)的人，擁有企業(yè)法人財產(chǎn)權，對所管理的企業(yè)資產(chǎn)負責。目前國有企業(yè)的委托者與者之間不是一種權責利相對稱的互為約束關系，而是一種嚴重不對稱的軟約束，必然導致產(chǎn)權管理和運營的責任不到位及低效率。因此，要明確董事會的責權，企業(yè)出現(xiàn)重大經(jīng)營失誤，董事會應負主要責任，而選派董事和負責監(jiān)督的產(chǎn)權管理機構(gòu)也應承擔相應責任。

在條件成熟時，國家派駐的大型企業(yè)監(jiān)事會應與企業(yè)監(jiān)事會合并，肩負起對企業(yè)日常重大經(jīng)營決策的監(jiān)督工作。

2、建立國企職業(yè)經(jīng)理人市場，真正落實受托經(jīng)營問責機制。

在計劃經(jīng)濟體制下，國有企業(yè)的決策者、經(jīng)營者都是政府。政企分開后，國有企業(yè)的決策者、經(jīng)營者都是政府委派的，仍然難以實現(xiàn)董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督。如前所述，在解決了國家所有權的委托機制、出資人到位以及落實國有資產(chǎn)經(jīng)營人、組建董事會后，還要解決資產(chǎn)所有、決策與具體經(jīng)營管理的分權問題，解決職業(yè)經(jīng)理人的信托責任缺位問題。

傳統(tǒng)國有企業(yè)負盈不負虧的主要問題是出資人不到位和缺乏經(jīng)營問責機制，因而難以成就職業(yè)經(jīng)理人隊伍，落實對企業(yè)經(jīng)營的信托責任。要使國有企業(yè)在市場中真正具有競爭力，必須要有職業(yè)化的經(jīng)營管理隊伍。而要造就這樣一支隊伍，應當建立規(guī)范、完善的模擬市場化的經(jīng)理人選拔、任用和能力、職業(yè)操守評估體系。

具體講，就是要改變對國企經(jīng)營管理人員官員式的管理方式，減少大量存在的師傅帶徒弟式的國企領導人接替方式，將黨管干部與職業(yè)能力評估結(jié)合起來。對于除企業(yè)一把手以外的經(jīng)營管理者，在黨管干部的基本原則下，把他們放在一個國企的模擬職業(yè)經(jīng)理人市場中去評估、考察，將來也可以擴大到全部經(jīng)營管理層。這些人首先要符合黨管干部的要求，但同時也應是經(jīng)營管理企業(yè)的專才。要強化對經(jīng)營管理者的問責機制，實行嚴格的激勵和懲罰制度，承認、保護經(jīng)營管理者對企業(yè)的貢獻，并且與他們的個人職業(yè)生涯緊密掛鉤。要實行經(jīng)理人在國有企業(yè)之間的流動和淘汰機制，建立市場化的聲譽激勵、利益激勵。經(jīng)營才能和聲譽是經(jīng)理人生存的資本，市場評價所具有的獎懲作用將對經(jīng)理人形成有效的壓力和動力，在一個企業(yè)干得好的，可以到另一個企業(yè)任職；而干得不好的，就不能再在國有企業(yè)任職，在這個市場中就沒有位置。

對于選拔出來的國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人，應當給予充分信任，賦予其相應的經(jīng)營自主權，不靠行政命令而通過規(guī)范的市場化契約調(diào)整委托關系。國企的經(jīng)理人也應珍惜自己在市場中的職業(yè)地位，真正承擔起對企業(yè)經(jīng)營的信托責任。經(jīng)過討論，大家認為國有企業(yè)的經(jīng)營管理者是有這個心理承受力的，也愿意、希望成為職業(yè)經(jīng)理人在企業(yè)中發(fā)揮作用，并且感到采取這些方式對于搞好國有企業(yè)、在市場競爭中是大有好處的。

3、消除國有企業(yè)的歷史負擔，理清政府職責。

要使國有企業(yè)作為市場主體在市場中與其它競爭主體平等競爭，特別是大型國有企業(yè)有能力在國際市場上與跨國企業(yè)展開競爭，必須要盡快解決國有企業(yè)的歷史負擔問題，這是關系國家競爭力的大事。大型國企經(jīng)過多年的發(fā)展改革，很多歷史問題積淀下來，如果說在相對壟斷時期國有企業(yè)背著沉重包袱尚可應付的話，那在今天激烈的全球化市場競爭中則是根本沒有競爭力、難以生存的。而這些歷史負擔只能是政府買單、妥善解決。國家應當允許國有企業(yè)在成本中單獨列支，用于調(diào)整人員結(jié)構(gòu)，解決歷史遺留問題。

在市場經(jīng)濟中，政府不應作為資源配置主體，應當消除不承擔任何行政責任的審批。對于每一項政府審批，政府都應當承擔相應責任，應當建立項目責任追溯制度，因為政府的審批投資與企業(yè)經(jīng)營管理者的投資決策是一樣的，都是花的國家（出資人）的錢。

產(chǎn)權問題理順后，通過建立規(guī)范的委托關系，企業(yè)能夠自主決策、自主經(jīng)營、自主參與市場競爭。但國有企業(yè)在市場競爭中的兼并、收購、對外投資等行為，仍然要經(jīng)過長時間、復雜的政府審批。而作為競爭對手的外資、私營企業(yè)則決策迅速、反應靈敏，因而可以在競爭中搶占先機，這在很大程度上導致國有企業(yè)喪失機遇、增加成本，從而削弱了競爭力。因此，政府應為國企的發(fā)展創(chuàng)造正面積極的環(huán)境。

三、國企要成為真正的市場主體，需要加快進行內(nèi)部經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換，加強制度創(chuàng)新，提高經(jīng)營效率

我國的大型國有企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、人員規(guī)模都不小，技術裝備水平也不斷改善，許多是國際上最先進的裝備，但企業(yè)的運營效率和效益并不高，與國外同類企業(yè)差距較大。發(fā)展中國家追趕發(fā)達國家的一個重要因素，是利用技術上的后發(fā)優(yōu)勢和人力的低成本優(yōu)勢。十幾年來，我們在很多行業(yè)的快速發(fā)展，依靠的就是這兩種優(yōu)勢。然而，隨著技術裝備的趨同甚至超越，技術的后發(fā)優(yōu)勢已越來越不明顯，對企業(yè)增長的推動作用也越來越弱，而由于制度創(chuàng)新沒有跟上，已有的先進技術和裝備實際也不能很好地發(fā)揮效用。有鑒于此，著名經(jīng)濟學家吳敬璉先生曾說過：制度高于技術。技術可以買，而機制轉(zhuǎn)換、制度創(chuàng)新則完全需要依靠自己的能動性，制度不良造成的損失并不低于甚至會超過技術損失。

有一種說法，國有企業(yè)做大容易，做強難。那意思是說國有企業(yè)過去主要是靠國家不斷“輸血”成長的，而自身的體制并不強壯。統(tǒng)計表明，進入“標普500”的公司的平均壽命只有15年。我們的國有企業(yè)如果完全在市場中打拼，壽命能有多少年呢？現(xiàn)在許多國有企業(yè)變成了公司制，但效果并不明顯，究其原因，一是外部監(jiān)督、管理體制未變；二是內(nèi)部運作方式?jīng)]有多大改變。所以，國有企業(yè)要成為真正的市場主體，除了外部因素改變之外，還必須練好內(nèi)功、轉(zhuǎn)換機制，才能做強做優(yōu)，長盛不衰。

1、建立權責明確的決策、執(zhí)行機制。

公司治理的目的是提高管理行為的責任和效率，增強透明度和規(guī)范性。當前，國有企業(yè)要建立健康負責的董事會，和能夠承擔受托責任的職業(yè)化的經(jīng)營管理層。要按照責權利統(tǒng)一的原則明晰決策層和執(zhí)行層的責權，并建立規(guī)范、透明且具有剛性的履約、監(jiān)督和執(zhí)行機制，做到各司其職，各負其責，到位不越位、確位不錯位、實位不缺位，保障公司順暢、高效運轉(zhuǎn)。

2、建立決策與執(zhí)行問責機制和效益評估機制。

現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)應當權責明確、決策高效。集體決策是集思廣益、減少風險的好辦法，但不能成為無人負責的借口。出資人把這個企業(yè)委托給你，承擔受托經(jīng)營責任是最起碼的職業(yè)操守。因此，國有企業(yè)應當建立明確的決策問責機制和效益評估機制，使每一項決策及其執(zhí)行都有人負責到底，使每一項決策的效益都經(jīng)得起評價。

3、建立完善的流程管理和內(nèi)控機制。

企業(yè)的決策需要有效的執(zhí)行。除了公司治理結(jié)構(gòu)的權責明確之外，公司運轉(zhuǎn)的各部分、各環(huán)節(jié)都應當責權明確、高效和諧運作，這樣才能真正保證有效的執(zhí)行力。應當說，國有企業(yè)在幾十年的發(fā)展中形成了一整套內(nèi)部管理和業(yè)務流程，有了相對明確的分工。但這一套流程體系是在計劃經(jīng)濟時期、壟斷市場情況下形成的，是面向自己而不是面向客戶，是面向計劃而不是面向市場，是面向產(chǎn)品而不是面向服務，是面向壟斷而不是面向競爭的。在激烈的市場競爭中，這一套流程不能保證企業(yè)有快速的市場響應能力，有高效靈活的運作機制，有適應需求的良好服務。因此，國有企業(yè)應當根據(jù)市場競爭的變化和需要，適時適度地調(diào)整、再造企業(yè)內(nèi)部的管理和業(yè)務流程。要保證企業(yè)內(nèi)各部分、各環(huán)節(jié)的責權到位，還必須建立完備的內(nèi)控機制，監(jiān)督、確保各項授權有效、正確地使用，降低分權、授權后不正確、不規(guī)范運用權限的風險。流程管理和內(nèi)控機制的建立，將使企業(yè)減少扯皮、降低成本、規(guī)避風險、高效運轉(zhuǎn)。

4、建立新型的用人機制和考核與分配機制。

國有企業(yè)要在市場競爭中取勝，要參與國際競爭，人才是關鍵。國有企業(yè)要真正把人作為資源來看待，創(chuàng)造良好的鼓勵人才干事業(yè)并且干成事業(yè)的機制和環(huán)境，吸引人才、開發(fā)人才、善用人才、激勵人才，真正按業(yè)績和能力選拔人才，靠人才和機制提升企業(yè)的競爭實力。

同時，還要建立完善的考核與分配機制，將每個業(yè)務單元、每個崗位的業(yè)績與企業(yè)的總體目標掛起鉤來，使每位員工都樹立起責任感和使命感，在為企業(yè)貢獻的同時得到相應的報酬。在嚴格考核的基礎上，進行具有競爭力的薪酬設計，建立真正獎優(yōu)罰劣的分配機制，留任人才，激勵貢獻。否則，國有企業(yè)就不能吸引并留住高素質(zhì)的人才，勢必會降低企業(yè)的管理水平和運營能力，也難以想象能夠與跨國公司相抗衡。

總之，作為國有企業(yè)的經(jīng)營管理者，我們熱切期盼國家能夠為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好、公平的環(huán)境，把國有企業(yè)真正作為市場競爭主體。我們也愿意接受出資人監(jiān)督、承擔經(jīng)營責任，并且有信心在市場競爭中與競爭對手抗衡，為國家經(jīng)濟和社會發(fā)展，為提升綜合國力做出應有貢獻。