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回眸國有企業(yè)改革的歷程，就會發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)改革表面看是提高國企經(jīng)營效率的問題，實質(zhì)是公有制、國有經(jīng)濟與市場經(jīng)濟能否結(jié)合、如何結(jié)合的問題。國有企業(yè)改革始終圍繞著政府、企業(yè)和市場三者之間關(guān)系的邏輯而展開。

經(jīng)濟學歷來認為，世界上沒有免費的午餐。漸進式改革也為其成功付出了不菲的代價。從理論上看，漸進式改革本身就是一種“次優(yōu)”的制度變革方式。因此，在國有企業(yè)改革取得矚目成就的同時，不可避免地產(chǎn)生了不少經(jīng)濟社會問題和隱患，并加大了后期改革的不確定性和成本。

一、漸進式改革的歷程

20世紀80年代中后期，正當我國經(jīng)濟體制改革起步之際，新制度經(jīng)濟學傳入中國，并在隨后年代逐漸興起。同新古典經(jīng)濟學相比，新制度經(jīng)濟學對于制度變遷過程中“如何變”的問題，給出了簡潔而有力的解釋。因此，新制度經(jīng)濟學對中國正在經(jīng)歷的制度變革給予了有力的理論支持。新制度經(jīng)濟學認為，制度變遷對長期中的經(jīng)濟變化具有重要作用，而且還有路徑依賴的特征。這也是理解最后結(jié)果的關(guān)鍵。以此為依據(jù)來看待我國的經(jīng)濟體制改革，漸進式改革是理解我國30年改革開放取得重大成就與現(xiàn)存問題的關(guān)鍵。

所謂漸進式改革，是指在工業(yè)化和社會主義憲法制度的基礎(chǔ)上進行的市場化改革，強調(diào)利用已有的組織資源推進改革，在基本不觸動既得利益格局的前提下實行增量改革。漸進式改革的特點一般概括為：強制中的誘致性，雙軌過渡，從局部到總體，體制內(nèi)改革與體制外推進相結(jié)合，改革、發(fā)展與穩(wěn)定相協(xié)調(diào)。許多研究中國改革的經(jīng)濟學家都認為，與基于“華盛頓共識”的蘇東激進式“休克療法”不同，中國的經(jīng)濟改革是一個理性的漸進式成長過程。其中最核心的邏輯是帕累托最優(yōu)改進。一般認為，價格雙軌制改革是中國漸進式改革道路的一個范例。其實，回首30年國有企業(yè)改革，不難發(fā)現(xiàn)漸進式改革同樣貫穿整個國有企業(yè)改革歷程，具體體現(xiàn)在以下三個方面：

1．產(chǎn)權(quán)改革的探索

經(jīng)過長期的探索，我們終于認識到，建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)的改革方向，而產(chǎn)權(quán)制度又是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。然而，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革卻不是一步到位的。改革之初，擴大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)成為最為迫切的問題。1979年7月，國務(wù)院了《關(guān)于擴大國營工業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)的若干規(guī)定》等5個文件，標志著以放權(quán)讓利為重點的企業(yè)改革在全國范圍內(nèi)正式開始。上世紀80年代中期以后，國有企業(yè)改革又開始探索所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相互分離，先后推行了利潤留成、利改稅、承包和租賃經(jīng)營等多種經(jīng)濟責任制形式。從1987年開始，承包經(jīng)營責任制成為國有企業(yè)的主要經(jīng)營形式。一大批企業(yè)通過實行承包制，滾動發(fā)展，迅速壯大。1992年10月，黨的十四大提出了經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。1993年11月，黨的十四屆三中全會明確指出：深化國有企業(yè)改革，必須著力解決深層次矛盾，著力進行制度創(chuàng)新；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)的改革方向。至此，我國國有企業(yè)改革才邁入一個以產(chǎn)權(quán)改革為核心的制度創(chuàng)新時期。

2．國企改革攻堅的突破

在國企改革的目標確定之后，整個20世紀90年代基本上是國企產(chǎn)權(quán)改革循序漸進全面推開的攻堅時期。為了推進企業(yè)建立起“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”的現(xiàn)代企業(yè)制度，從1994年開始，國務(wù)院決定按照“重點突破，整體推進，經(jīng)過試點，全面推開”的原則，首先在百家企業(yè)進行建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點。并依托城市進行配套改革，為突破企業(yè)改革的重點和難點問題創(chuàng)造條件。1997年9月，黨的十五屆一中全會明確提出，用三年左右的時間，使大多數(shù)國有大中型虧損企業(yè)擺脫困境，力爭在大多數(shù)國有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。這一重大決策大大加快了國有企業(yè)改革的步伐。為了推進國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組，堅持“抓大放小”：一方面大力培育實力雄厚、競爭力強的大型企業(yè)和企業(yè)集團，在技改貼息、股票上市等方面給予支持；另一方面對于量大面廣的國有中小企業(yè)，采取了改組、聯(lián)合、兼并、股份合作制、租賃、承包經(jīng)營和出售等多種形式逐步放開搞活。

3．國企改革與非國有企業(yè)成長

國企改革的漸進性不僅體現(xiàn)在國企改革自身，其增量特性還間接表現(xiàn)在由體制內(nèi)的國企改革誘導(dǎo)出的體制外的非國有企業(yè)漸進成長。一方面是國企改革的不斷深化，另一方面是由此為非國有企業(yè)的成長釋放空間。這一點從中央對于民營企業(yè)作用認識的加深即可看出。從黨的十三大（1987年）到黨的十五大（1997年），非公有制經(jīng)濟一直被看做是社會主義公有制經(jīng)濟的一種補充。這種認識到十五大召開有了本質(zhì)的變化。十五大報告把非公有制經(jīng)濟確定為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，從而把非公有制經(jīng)濟納入了社會主義基本經(jīng)濟制度的規(guī)定之中。黨的十六大（2002年）在思想解放的進程中又取得了重大突破。十六大報告提出兩個毫不動搖：既要毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，又要毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟的發(fā)展。十六屆三中全會在十六大的基礎(chǔ)上，在強調(diào)要大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟的同時，進一步明確“允許非公有資本進入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域”，并規(guī)定“非公有制企業(yè)在投融資、稅收、土地使用和對外貿(mào)易等方面，與其他企業(yè)享受同等待遇”。總之，民營企業(yè)之所以能在改革的年代中迅速發(fā)展，是因為在管制不斷放松的情況下，漸進式國企改革一直為其提供成長機遇所致。

二、國企改革的巨大成就

回眸國有企業(yè)改革的歷程，就會發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)改革表面看是提高國企經(jīng)營效率的問題，實質(zhì)是公有制、國有經(jīng)濟與市場經(jīng)濟能否結(jié)合、如何結(jié)合的問題。國有企業(yè)改革始終圍繞著政府、企業(yè)和市場三者之間關(guān)系的邏輯而展開。時至今日，國有企業(yè)與改革之初的狀況相比發(fā)生了歷史性的轉(zhuǎn)變，這種漸進式改革已累計取得巨大成就。主要表現(xiàn)在：

1．初步建立面向市場經(jīng)濟的體制和機制

隨著現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的不斷推進，公司制已成為國有企業(yè)的一種主要組織形式。目前在工商行政管理部門登記的公司制企業(yè)已達120多萬家。大部分國有企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)改造、引進戰(zhàn)略投資者、資本市場上市等途徑，已經(jīng)改制為多元股東持股的公司制企業(yè)。國有中小企業(yè)改制面已達80％以上，中央企業(yè)及下屬子企業(yè)的股份制比例已由2002年的30．4％提高到2006年的64．2％。在市場化和國際化程度不斷加深的形勢下，我國許多國有企業(yè)都開始以市場為導(dǎo)向獨立經(jīng)營；公司制企業(yè)初步建立起了決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡的機制；許多企業(yè)通過精干主業(yè)、健全研發(fā)體系、壓縮管理層級、縮短管理鏈條，實現(xiàn)了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化和內(nèi)部資源的有效配置；通過學習、借鑒國外先進管理經(jīng)驗并大膽創(chuàng)新，國有企業(yè)的現(xiàn)代化管理水平也普遍提高。

2．國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進展

隨著國有中小型企業(yè)改制逐步完成，國有經(jīng)濟和國有資本逐步向關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向大企業(yè)集中，國有企業(yè)量多面廣和過于分散的狀況有了明顯改觀，國有經(jīng)濟的布局趨向優(yōu)化，國有企業(yè)在關(guān)系國計民生的行業(yè)和領(lǐng)域仍占支配地位，具有較強國際競爭力的大企業(yè)成為國家實力的重要象征。據(jù)統(tǒng)計，1998年—2006年，全國國有及國有控股工業(yè)企業(yè)戶數(shù)從6．5萬戶減少到2．5萬戶，減少了近2／3，而國有企業(yè)的效益和競爭力卻有明顯提高。其工業(yè)增加值在國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由13．1％上升到15．5％，實現(xiàn)利潤在全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)中的比重由36．0％上升到43．5％。國有資本向能源、原材料、交通、重大裝備制造和冶金等基礎(chǔ)行業(yè)集中，2006年這些行業(yè)中的國有資本達到3．3萬億元，占國有資本總量的70．6％。

3．有力推動了經(jīng)濟體制改革和經(jīng)濟發(fā)展

改革開放以來，作為經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)，國有企業(yè)改革與國民經(jīng)濟和上層建筑各領(lǐng)域之間的改革密切相連、互為條件。30年來，圍繞使國有企業(yè)成為獨立法人實體和市場競爭主體這一核心目標和任務(wù)，國有企業(yè)改革先后推動了計劃、價格、財稅、金融、外貿(mào)、勞動人事、收入分配、社會保障、政府機構(gòu)、法制建設(shè)等多方面進行配套改革。反過來，這些配套改革也為企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。國有企業(yè)改革還為非國有企業(yè)的快速成長創(chuàng)造了巨大空間，提升了整個經(jīng)濟運行的效率，從而使我國經(jīng)濟以世界上少有的速度向前發(fā)展。改革30年間，我國保持了GDP年均增長率近10％的紀錄，2007年，我國GDP達到24．95萬億元，由1978年的世界第10位躍升至世界第4位；進出口總額達到2．17萬億美元，由1978年的世界第27位躍升至世界第3位。

三、漸進式改革之不足

經(jīng)濟學歷來認為，世界上沒有免費的午餐。漸進式改革也為其成功付出了不菲的代價。從理論上看，漸進式改革本身就是一種“次優(yōu)”的制度變革方式。因此，在國有企業(yè)改革取得矚目成就的同時，不可避免地產(chǎn)生了不少經(jīng)濟社會問題和隱患，并加大了后期改革的不確定性和成本。

1．重要改革延后

從漸進式改革的特點看，改革需要現(xiàn)存體制的推動，因而不得不受到現(xiàn)存體制的束縛，經(jīng)常要遷就現(xiàn)行體制的利益。因此，漸進式改革的最大不足是改革的妥協(xié)性與不徹底性。推進改革的進程中，有時會出現(xiàn)“進兩步，退一步”，甚至“退兩步”的事例。改革的突破采取了先易后難的順序，相對容易、難度較小的改革大都先期完成了，而“硬骨頭”問題都被留到后面。這一點在國有企業(yè)改革領(lǐng)域（不僅于此）表現(xiàn)得非常明顯。例如，中小企業(yè)與大企業(yè)相比，一般競爭性行業(yè)與基礎(chǔ)、壟斷行業(yè)相比，都是前者的市場化改革更為充分徹底，而對整個國有企業(yè)改革的成敗與市場運行效率具有關(guān)鍵意義的基礎(chǔ)、壟斷行業(yè)的國有企業(yè)改革則被延后。這種不徹底性在被認為是漸進式改革范例的價格雙軌制改革中同樣存在。目前雖然高達95％的產(chǎn)品定價已基本由市場決定，但余下5％的基礎(chǔ)產(chǎn)品與包括資本、土地、技術(shù)等生產(chǎn)要素的定價仍受國家管制，市場化進程遲緩。這種分化的狀況已被歸納為具有累退性質(zhì)的“新雙軌制”。因此，重要改革的延后既加大了后期改革的成本，也腐蝕了前期改革的成果，使?jié)u進式改革呈現(xiàn)出后期邊際效應(yīng)遞減的特征。

2．國有資產(chǎn)流失

漸進式國有企業(yè)改革是由政府部門主導(dǎo)，由國企經(jīng)營管理者制定方案、實施、操作的。由于我國的國有資產(chǎn)涉及面廣、比重高，更因為改革過程中的制度建設(shè)滯后、監(jiān)管不到位，因此，國有企業(yè)改革中的國有資產(chǎn)流失較為嚴重。前些年爆發(fā)的“郎顧之爭”便是這類現(xiàn)象的集中反映。一些國企經(jīng)營者利用手中掌握的權(quán)力和信息，借國企改革、產(chǎn)權(quán)流動之機，鉆體制、制度的空子，采取搞場外交易、在產(chǎn)權(quán)交易中與中介機構(gòu)聯(lián)手、低值評估、蓄意制造投資“失誤”等各類手法大肆侵吞國有資產(chǎn)?！盎ㄒ辉X買下十元錢的國有資產(chǎn)”被形象地概括成全國企業(yè)改制的平均情況。雖然國資委和財政部后來出臺了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》，對企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓提出了規(guī)范性要求，對管理層出資受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的條件、范圍等進行了界定，但為時已晚，而且具體執(zhí)行并不整齊。按照保守的估計，30年國有企業(yè)改革過程中，國有資產(chǎn)流失的規(guī)模應(yīng)該在萬億元的量級上。這也可看做是國有企業(yè)改革付出的巨大成本。只是現(xiàn)在還難以辨認是否所有的成本支付都是值得的。

3．拉大分配差距

國企改制過程由于受到少數(shù)內(nèi)部人的操控，許多企業(yè)改制都變成了不折不扣的國有資產(chǎn)私有化，而且是只讓極少數(shù)人掌控企業(yè)的“權(quán)貴私有化”。這種私有化的企業(yè)改制給公有財產(chǎn)和職工利益造成了巨大的損害，繼而不合理地拉大了國民分配的差距。2007年8月，亞洲開發(fā)銀行了《亞洲的分配不均》的研究報告。該報告指出，在22個納入亞行研究范圍的國家中，中國內(nèi)地已經(jīng)位居亞洲貧富差距之最。近年來，國際上許多觀點大都認為，目前的經(jīng)驗證據(jù)更多地支持了這樣的判斷：中國的漸進式改革優(yōu)于蘇東國家的激進式改革，但值得注意的是，在進行激進式改革的俄羅斯，過去十幾年間的基尼系數(shù)只有0．4左右，而我國的基尼系數(shù)在進入21世紀后已躍升到0．5的水平。我國在改革后的30年間已快速成為世界上貧富最為懸殊的國家之一。雖然國企改制并非目前中國社會貧富兩極分化的惟一原因，但不可否認，不規(guī)范的國企改制肯定是其中的一個重要原因。這種貧富懸殊現(xiàn)象引發(fā)了許多社會問題。顯然，它與黨中央倡導(dǎo)的“建設(shè)和諧社會，讓大多數(shù)百姓共享改革成果”的努力方向是格格不入的。