導(dǎo)語(yǔ)：金融辦交易場(chǎng)所工作方案一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省集中清理整頓各類交易場(chǎng)所工作方案的通知》（皖政辦〔2012〕1號(hào)）和《市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)市集中清理整頓各類交易場(chǎng)所工作方案的通知》(馬政辦秘〔2012〕17號(hào))精神，切實(shí)做好我縣各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范金融秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本工作方案。

一、指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以人為本，認(rèn)真貫徹實(shí)施《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以防范金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范市場(chǎng)秩序、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定為目標(biāo)，落實(shí)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)者的主體責(zé)任，堅(jiān)持清理整頓與促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展相結(jié)合、集中清理整頓與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)相結(jié)合、交易場(chǎng)所自律與政府監(jiān)管相結(jié)合，突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌兼顧，依法清理整頓，促進(jìn)各類交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

（二）總體目標(biāo)。

用半年左右的時(shí)間集中開(kāi)展清理整頓，使各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管責(zé)任進(jìn)一步落實(shí)，違法違規(guī)的各類證券期貨交易活動(dòng)得到全面清理，各類交易場(chǎng)所規(guī)范經(jīng)營(yíng)制度進(jìn)一步健全，行業(yè)自律顯著加強(qiáng)，人民群眾和投資者的合法權(quán)益得到有效保障。

二、排查范圍和清理整頓對(duì)象

（一）排查范圍。

所有在我縣注冊(cè)的由省及以下政府批準(zhǔn)或省有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的各類權(quán)益和中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所，未經(jīng)批準(zhǔn)自行開(kāi)展各類權(quán)益和商品中遠(yuǎn)期交易的交易場(chǎng)所，包括從事股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、碳排放權(quán)等交易和稀貴金屬、農(nóng)副產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場(chǎng)所，以及外省、市上述交易場(chǎng)所在我縣設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)，均屬本次清理整頓的排查范圍。

（二）清理整頓對(duì)象。

1.違法違規(guī)的交易活動(dòng)。除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，本縣內(nèi)交易場(chǎng)所有以下違法違規(guī)交易活動(dòng)的，均為清理整頓對(duì)象：

（1）將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（2）將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔少于5個(gè)交易日；

（3）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人；

（4）除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，從事以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的場(chǎng)所。

2.違規(guī)設(shè)立的交易場(chǎng)所。未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立，自行從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所；未經(jīng)省政府批準(zhǔn)、使用“交易所”字樣的交易所。

三、清理整頓工作要求

縣有關(guān)部門(mén)要高度重視，落實(shí)專人負(fù)責(zé)，建立健全工作推進(jìn)機(jī)制，根據(jù)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)，在本縣進(jìn)行一次集中清理整頓，堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動(dòng)，確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定。

（一）清理整頓期間，不得設(shè)立新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。

（二）對(duì)已存在上述違法違規(guī)交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，立即停止交易活動(dòng)，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動(dòng)。

（三）對(duì)未報(bào)省人民政府批準(zhǔn)，在交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，經(jīng)整改合格后，按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和皖政辦〔2012〕1號(hào)文件規(guī)定重新履行報(bào)批手續(xù)。

（四）對(duì)依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，鼓勵(lì)其通過(guò)重組、整合、引入新的投資者進(jìn)一步做大做強(qiáng)，并按國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和皖政辦〔2012〕1號(hào)文件規(guī)定程序履行報(bào)批手續(xù)。

四、清理整頓工作機(jī)制和職責(zé)分工

（一）工作機(jī)制。

為加強(qiáng)對(duì)集中清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，縣工商局、縣商務(wù)局、縣公安局、縣法制辦、縣金融辦等部門(mén)為成員單位的縣集中清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣政府金融辦。

（二）職責(zé)分工。

領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，按照職能分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)配合，齊抓共管，合力推進(jìn)。

縣政府金融辦負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，制定和組織實(shí)施各個(gè)階段的工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)與市清理整頓各類交易場(chǎng)所聯(lián)席會(huì)議辦公室聯(lián)系，會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位會(huì)商本縣內(nèi)涉及非法證券活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定，共同研究非法證券活動(dòng)的處理建議。

縣工商局負(fù)責(zé)提供在工商部門(mén)注冊(cè)的各類交易場(chǎng)所的工商登記情況；查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)等違法行為；對(duì)未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，不得辦理工商登記。

縣商務(wù)局負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)的清理整頓工作。

縣公安局負(fù)責(zé)依法查處各部門(mén)移交的案件線索，積極協(xié)助各相關(guān)部門(mén)做好社會(huì)維穩(wěn)工作。

五、實(shí)施步驟

（一）動(dòng)員部署階段（2012年3月10日前）。根據(jù)市方案制定我縣清理整頓工作方案。

（二）摸底排查階段（2012年3月5日至2012年3月15日）。按照方案要求，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行全面摸底排查，確定清理整頓對(duì)象，提出清理整頓建議。

（三）組織實(shí)施階段（2012年3月16日至2012年3月31日）。根據(jù)摸底排查情況，針對(duì)清理整頓對(duì)象制定具體整改方案，報(bào)縣政府同意后組織實(shí)施。

（四）督查考核階段（2012年4月1日至2012年5月15日）。對(duì)照工作目標(biāo)和任務(wù)，對(duì)前一段時(shí)間清理整頓情況開(kāi)展督查，確保清理整頓各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

六、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面落實(shí)清理整頓工作的各項(xiàng)任務(wù)和要求?？h集中清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)我縣清理整頓工作，抓緊將清理整頓任務(wù)分解到交易場(chǎng)所，明確監(jiān)管責(zé)任，建立工作機(jī)制，確保清理整頓工作扎實(shí)開(kāi)展，取得實(shí)效。

（二）嚴(yán)明交易場(chǎng)所責(zé)任，切實(shí)規(guī)范市場(chǎng)秩序。強(qiáng)化交易場(chǎng)所的責(zé)任主體意識(shí)，提高交易場(chǎng)所守法遵章的法律意識(shí)和自律意識(shí)，督促交易場(chǎng)所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定，逐步規(guī)范市場(chǎng)秩序。

（三）加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造清理整頓的良好環(huán)境。通過(guò)各種形式宣傳國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、皖政辦〔2012〕1號(hào)和馬政辦秘〔2012〕17號(hào)精神，營(yíng)造清理整頓各類交易場(chǎng)所的良好社會(huì)氛圍。設(shè)立舉報(bào)電話及舉報(bào)信箱：。對(duì)群眾舉報(bào)或反映的交易場(chǎng)所清理整頓中的突出問(wèn)題，認(rèn)真核查，及時(shí)查處。