克拉倫斯•艾爾斯的名字在國(guó)內(nèi)學(xué)界鮮為人知，但他在經(jīng)濟(jì)思想史上卻是制度主義中的一位重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家。美國(guó)制度主義興起于19世紀(jì)末、20世紀(jì)初，在凡伯倫、康芒斯和米切爾等人的努力下，制度主義在美國(guó)學(xué)界曾取得過支配性的地位。但在20世紀(jì)40年代以后，制度主義逐漸被堅(jiān)持新古典傳統(tǒng)的西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代。在制度主義銷聲匿跡的時(shí)期，正是艾爾斯一直堅(jiān)持著制度主義的分析方法，并將其系統(tǒng)化，建立了一個(gè)明晰的理論體系，為后來新制度主義(neo-institutionalism)的興起奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。正因?yàn)榇?，艾爾斯被視為制度主義在第二次世界大戰(zhàn)后的代表人物。

國(guó)內(nèi)學(xué)界之所以對(duì)艾爾斯其人知之甚少，一方面是因?yàn)閲?guó)內(nèi)對(duì)制度主義的后續(xù)理論缺乏介紹，另一方面是因?yàn)榻陙硇鹿诺渲贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)（注：本文將以科斯、諾思、威廉姆森等人為代表的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(newinstitutionaleconomics)稱為“新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，以區(qū)別于堅(jiān)持凡伯倫傳統(tǒng)、至盡仍活躍在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的另一個(gè)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(neo-institutionaleconomics)。本文中當(dāng)提到“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“新制度主義”時(shí)，均指的是后者。）的流行，使人們相信過去的制度主義傳統(tǒng)中已經(jīng)沒有多少值得挖掘和吸收的內(nèi)容，從而忽視了思想史的梳理工作。本文的目的就是要將艾爾斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想介紹給國(guó)內(nèi)同仁，使人們了解老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(OldInstitutionalEconomics)、艾爾斯、以及新制度主義(neo-institutionalism)的理論體系和思想中有著諸多值得借鑒和吸收的合理成分。希望本文的介紹能有助于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者在當(dāng)前的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)熱潮中保持清醒的頭腦。

一、艾爾斯理論的源泉和背景

要了解艾爾斯的理論體系，必須先對(duì)制度主義的歷史作一回顧。

美國(guó)制度主義的代表人物和最重要的先驅(qū)是凡伯倫(1857-1929)。凡伯倫綜合了達(dá)爾文進(jìn)化論、德國(guó)歷史學(xué)派、美國(guó)早期實(shí)用主義和馬克思主義的分析方法，對(duì)資本主義制度的歷史與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了深入的分析，形成了研究經(jīng)濟(jì)問題的制度主義方法。在凡伯倫的理論中，他將經(jīng)濟(jì)視為一個(gè)進(jìn)化的系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是社會(huì)文化的組成部分，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的性質(zhì)由它所處的社會(huì)文化環(huán)境所決定。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的個(gè)人是文化的產(chǎn)物，個(gè)人行為由社會(huì)環(huán)境和人的本能共同支配（注：凡伯倫，索爾斯坦：《有閑階級(jí)論：關(guān)于制度的經(jīng)濟(jì)研究》，〔北京〕商務(wù)印書館1964年版。）。凡伯倫認(rèn)為人的本能由兩類相反的要素構(gòu)成：一類是建設(shè)性的本能，包括作業(yè)本能(instinctofworkmanship)、隨意的好奇心(idlecuriosity)和父母本性(parentalbent)；另一類是破壞性的本能，包括競(jìng)賽(emulation)本能、好斗(pugnacity)或運(yùn)動(dòng)本能(sportinginstinct)以及掠奪(predation)的本能（注：Veblen,Thorstein(1914)TheInstinctofWorkmanship,reprintedbyLondon:Routledge,1994.）。這兩類本能何時(shí)對(duì)人的行為發(fā)生決定性作用，取決于社會(huì)環(huán)境中流行的思維習(xí)慣。

社會(huì)環(huán)境中流行的思維習(xí)慣被凡伯倫定義為制度。既然是一種思維習(xí)慣，那么制度就總是過去經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，它就總是滯后于社會(huì)的發(fā)展，尤其是滯后于社會(huì)發(fā)展的決定因素—技術(shù)發(fā)展的要求。任何制度都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)這種制度下的既得利益集團(tuán)，在競(jìng)賽本能等破壞性本能的驅(qū)使下，這個(gè)集團(tuán)傾向于用身份、階級(jí)、財(cái)產(chǎn)等帶有明顯歧視性差別的指標(biāo)來衡量人的能力和價(jià)值。這些指標(biāo)顯然不利于人類生命過程的延續(xù)。因此制度是保守的。人類生命過程的延續(xù)是靠技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)，人的建設(shè)性本能、尤其是其中的作業(yè)本能是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要因素。由于制度總是滯后于技術(shù)進(jìn)步的要求，因此，社會(huì)發(fā)展過程就是技術(shù)不斷克服制度阻力的過程，社會(huì)就是在這兩股力量的沖突中向前發(fā)展。制度的力量總是很強(qiáng)大，當(dāng)制度結(jié)構(gòu)中所包含的有利于技術(shù)進(jìn)步的因素更多時(shí)，社會(huì)進(jìn)步也就更明顯，反之反是。凡伯倫認(rèn)為資本主義制度和它的經(jīng)濟(jì)體系就是由兩種相抗衡的力量組成：一種是維護(hù)現(xiàn)存制度的既得利益集團(tuán)，主要是不直接從事物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的工業(yè)巨頭、商人和金融家；另一種是代表著技術(shù)進(jìn)步要求的技術(shù)工人、工程師和普通大眾。資本主義一切社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問題的根源就在于儀式性(ceremonial)的制度體系支配了工具性(instrumental)的技術(shù)體系。

克拉倫斯•艾爾斯的名字在國(guó)內(nèi)學(xué)界鮮為人知，但他在經(jīng)濟(jì)思想史上卻是制度主義中的一位重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家。美國(guó)制度主義興起于19世紀(jì)末、20世紀(jì)初，在凡伯倫、康芒斯和米切爾等人的努力下，制度主義在美國(guó)學(xué)界曾取得過支配性的地位。但在20世紀(jì)40年代以后，制度主義逐漸被堅(jiān)持新古典傳統(tǒng)的西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所取代。在制度主義銷聲匿跡的時(shí)期，正是艾爾斯一直堅(jiān)持著制度主義的分析方法，并將其系統(tǒng)化，建立了一個(gè)明晰的理論體系，為后來新制度主義(neo-institutionalism)的興起奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。正因?yàn)榇耍瑺査贡灰暈橹贫戎髁x在第二次世界大戰(zhàn)后的代表人物。

國(guó)內(nèi)學(xué)界之所以對(duì)艾爾斯其人知之甚少，一方面是因?yàn)閲?guó)內(nèi)對(duì)制度主義的后續(xù)理論缺乏介紹，另一方面是因?yàn)榻陙硇鹿诺渲贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)（注：本文將以科斯、諾思、威廉姆森等人為代表的“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(newinstitutionaleconomics)稱為“新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，以區(qū)別于堅(jiān)持凡伯倫傳統(tǒng)、至盡仍活躍在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的另一個(gè)“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”(neo-institutionaleconomics)。本文中當(dāng)提到“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“新制度主義”時(shí)，均指的是后者。）的流行，使人們相信過去的制度主義傳統(tǒng)中已經(jīng)沒有多少值得挖掘和吸收的內(nèi)容，從而忽視了思想史的梳理工作。本文的目的就是要將艾爾斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想介紹給國(guó)內(nèi)同仁，使人們了解老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(OldInstitutionalEconomics)、艾爾斯、以及新制度主義(neo-institutionalism)的理論體系和思想中有著諸多值得借鑒和吸收的合理成分。希望本文的介紹能有助于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者在當(dāng)前的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)熱潮中保持清醒的頭腦。

一、艾爾斯理論的源泉和背景

要了解艾爾斯的理論體系，必須先對(duì)制度主義的歷史作一回顧。

美國(guó)制度主義的代表人物和最重要的先驅(qū)是凡伯倫(1857-1929)。凡伯倫綜合了達(dá)爾文進(jìn)化論、德國(guó)歷史學(xué)派、美國(guó)早期實(shí)用主義和馬克思主義的分析方法，對(duì)資本主義制度的歷史與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了深入的分析，形成了研究經(jīng)濟(jì)問題的制度主義方法。在凡伯倫的理論中，他將經(jīng)濟(jì)視為一個(gè)進(jìn)化的系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是社會(huì)文化的組成部分，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的性質(zhì)由它所處的社會(huì)文化環(huán)境所決定。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的個(gè)人是文化的產(chǎn)物，個(gè)人行為由社會(huì)環(huán)境和人的本能共同支配（注：凡伯倫，索爾斯坦：《有閑階級(jí)論：關(guān)于制度的經(jīng)濟(jì)研究》，〔北京〕商務(wù)印書館1964年版。）。凡伯倫認(rèn)為人的本能由兩類相反的要素構(gòu)成：一類是建設(shè)性的本能，包括作業(yè)本能(instinctofworkmanship)、隨意的好奇心(idlecuriosity)和父母本性(parentalbent)；另一類是破壞性的本能，包括競(jìng)賽(emulation)本能、好斗(pugnacity)或運(yùn)動(dòng)本能(sportinginstinct)以及掠奪(predation)的本能（注：Veblen,Thorstein(1914)TheInstinctofWorkmanship,reprintedbyLondon:Routledge,1994.）。這兩類本能何時(shí)對(duì)人的行為發(fā)生決定性作用，取決于社會(huì)環(huán)境中流行的思維習(xí)慣。

社會(huì)環(huán)境中流行的思維習(xí)慣被凡伯倫定義為制度。既然是一種思維習(xí)慣，那么制度就總是過去經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，它就總是滯后于社會(huì)的發(fā)展，尤其是滯后于社會(huì)發(fā)展的決定因素—技術(shù)發(fā)展的要求。任何制度都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)這種制度下的既得利益集團(tuán)，在競(jìng)賽本能等破壞性本能的驅(qū)使下，這個(gè)集團(tuán)傾向于用身份、階級(jí)、財(cái)產(chǎn)等帶有明顯歧視性差別的指標(biāo)來衡量人的能力和價(jià)值。這些指標(biāo)顯然不利于人類生命過程的延續(xù)。因此制度是保守的。人類生命過程的延續(xù)是靠技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)，人的建設(shè)性本能、尤其是其中的作業(yè)本能是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要因素。由于制度總是滯后于技術(shù)進(jìn)步的要求，因此，社會(huì)發(fā)展過程就是技術(shù)不斷克服制度阻力的過程，社會(huì)就是在這兩股力量的沖突中向前發(fā)展。制度的力量總是很強(qiáng)大，當(dāng)制度結(jié)構(gòu)中所包含的有利于技術(shù)進(jìn)步的因素更多時(shí)，社會(huì)進(jìn)步也就更明顯，反之反是。凡伯倫認(rèn)為資本主義制度和它的經(jīng)濟(jì)體系就是由兩種相抗衡的力量組成：一種是維護(hù)現(xiàn)存制度的既得利益集團(tuán)，主要是不直接從事物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的工業(yè)巨頭、商人和金融家；另一種是代表著技術(shù)進(jìn)步要求的技術(shù)工人、工程師和普通大眾。資本主義一切社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問題的根源就在于儀式性(ceremonial)的制度體系支配了工具性(instrumental)的技術(shù)體系。

摘要：通過對(duì)制度分析的整體主義方法的淵源、內(nèi)容等的闡釋，揭示了這一方法的本質(zhì)及其局限性，認(rèn)為把馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析方法簡(jiǎn)單歸結(jié)為整體主義方法是不科學(xué)的。

關(guān)鍵詞：老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論整體主義個(gè)人主義

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)典型學(xué)派，即以科斯、諾斯等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(NewInstitutionalEconomics)派和以凡勃倫、康芒斯等為代表的老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(OldInstitutionalEconomics)派。他們都以制度分析為核心，以人和制度的關(guān)系為主線，對(duì)制度的起源、變遷及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響展開分析。但在方法論上，他們被認(rèn)為是截然對(duì)立的，前者被歸結(jié)為個(gè)人主義方法，后者被認(rèn)為是整體主義方法。由于對(duì)制度分析方法的這種二分法，國(guó)內(nèi)外一些研究者在分析馬克思的制度理論時(shí)，也往往籠統(tǒng)的或者將其歸結(jié)為個(gè)人主義方法，或者將其歸結(jié)為整體主義方法。筆者認(rèn)為這兩種歸結(jié)都是對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的誤解。

事實(shí)上馬克思對(duì)制度的分析方法既不能簡(jiǎn)單認(rèn)為是整體主義，也不能歸結(jié)為個(gè)人主義，他的根本方法是唯物辯證法。為什么馬克思的制度分析方法不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為整體主義或個(gè)人主義?要說清這個(gè)問題，必須對(duì)個(gè)人主義和整體主義方法的綱領(lǐng)和實(shí)質(zhì)有一個(gè)清楚認(rèn)識(shí)，這是對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)深入研究的必要前提。對(duì)于制度分析的個(gè)人主義方法論與馬克思方法論的區(qū)別，筆者已有探討。因此，本文將集中探討整體主義方法論的由來、特征、方法論本質(zhì)及其局限性。

一、制度分析的整體主義思想的淵源

“整體主義”(Holism或Wholism)作為一種思想，有著悠久的歷史和豐富的內(nèi)容，對(duì)它進(jìn)行全面考察是困難的。正如對(duì)整體論思想頗有研究的美國(guó)學(xué)者菲立普指出的“要從文獻(xiàn)中找出關(guān)于整體論中心思想的明晰表達(dá)是異常困難的，而對(duì)這些思想的評(píng)價(jià)也存在著相應(yīng)的困難。”基于此，本文只從對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論產(chǎn)生影響的視角對(duì)整體主義思想加以考察整體主義思想是與個(gè)體主義思想相對(duì)而言的，它最早可以追溯到柏拉圖和亞里士多德關(guān)于“一般”和“個(gè)別”的論述，其中，柏拉圖的“理想王國(guó)”就是用整體思想構(gòu)建的。到了中世紀(jì)，整體與個(gè)體之間的關(guān)系演變?yōu)榻?jīng)院哲學(xué)的“實(shí)在論”和“唯名論”兩種思潮。實(shí)在論者認(rèn)為，整體先于個(gè)體而存在；而唯名論者則認(rèn)為，只有個(gè)體才是真實(shí)的存在。盡管這種爭(zhēng)論是為了論證教權(quán)與皇權(quán)哪個(gè)更高的問題，但無形中卻對(duì)后來的整體主義與個(gè)人主義思想的形成產(chǎn)生了影響。

一、制度主義的興起及流派劃分

20世紀(jì)二三十年代之后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)理論上陷入持久的危機(jī)，自19世紀(jì)70年代興起后一直占統(tǒng)治地位的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自發(fā)平衡的市場(chǎng)理論與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重脫節(jié)，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)日益喪失解釋力。造成這種脫節(jié)的主要原因來自于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大缺陷，一是孤立的個(gè)人主義假設(shè)，一是完美的市場(chǎng)假設(shè)。在這樣的假設(shè)之下，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用邏輯演繹的方法對(duì)有機(jī)的經(jīng)濟(jì)過程加以處理，隨機(jī)和偶然因素被排除在分析體系之外，使得經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展為一門類似于數(shù)學(xué)、物理學(xué)的學(xué)科。凱恩斯主義革命引入了一定的不確定性思想，然而其后的新古典綜合派通過形式化處理凱恩斯的宏觀分析方法，綜合了凱恩斯主義和新古典主義思想，卻丟棄了凱恩斯關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與預(yù)期等革命性的思想。并且，新古典綜合的這種理論范式在后來很長(zhǎng)時(shí)間里都作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流得以保持與鞏固，使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論的根基并未有根本性的觸動(dòng)。（注：參閱貝爾和克里斯托爾主編《經(jīng)濟(jì)理論的危機(jī)》，上海譯文出版社，1985.）

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在批判傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。其創(chuàng)始人凡勃侖綜合了達(dá)爾文進(jìn)化論、德國(guó)歷史學(xué)派、美國(guó)早期實(shí)用主義的分析方法，對(duì)資本主義的歷史與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了深入的分析，從經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類學(xué)、文化學(xué)、生物學(xué)等多種視角漫談經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題，將經(jīng)濟(jì)分析的核心轉(zhuǎn)向制度，形成了研究經(jīng)濟(jì)問題的制度主義方法。20世紀(jì)初，凡勃侖的制度分析曾在美國(guó)學(xué)界引起了廣泛的關(guān)注與爭(zhēng)論。凡勃侖所開創(chuàng)的制度分析學(xué)派，在康芒斯那里得到進(jìn)一步發(fā)展與光大。在20世紀(jì)二三十年代，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一大學(xué)派，不僅成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主要力量，也對(duì)政府政策產(chǎn)生了重要影響。經(jīng)濟(jì)思想史上這一時(shí)期發(fā)生的這一事件被稱為“制度主義運(yùn)動(dòng)”。

20世紀(jì)40年代，由于凱恩斯主義的興起，制度學(xué)派及其他一些非主流學(xué)派被忽視，直到60年代，制度主義重新興起。這一時(shí)期，出現(xiàn)了兩個(gè)“新”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，分別是以加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表的“Neo-institutionalEConomics”，及以科斯、諾斯等為代表的“New-institutionalECconomics”。為了區(qū)分這兩支制度學(xué)派，國(guó)內(nèi)一般將以加爾布雷斯等人為代表的制度學(xué)派稱之為后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，而將以科斯等為代表的制度學(xué)派稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。也有學(xué)者提出新的分法，即根據(jù)其理論關(guān)聯(lián)，將前者稱為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”，而將后者稱之為“新古典制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”（注：參閱張林《兩種新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：語義區(qū)分與理論淵源》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2001年第5期.）?？紤]到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的稱謂已為大多數(shù)人所習(xí)慣，本文仍采用前一種分法，將這兩支制度學(xué)派分別稱為“后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

后制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派較多地繼承了早期制度學(xué)派傳統(tǒng)。這一學(xué)派中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多數(shù)都受過主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的熏陶，但隨著深入接觸大量現(xiàn)實(shí)，對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提、研究方法產(chǎn)生不滿，從而轉(zhuǎn)向制度主義分析。最典型的是繆爾達(dá)爾，根據(jù)其學(xué)術(shù)信仰由新古典主義向制度主義的轉(zhuǎn)變，有“老繆爾達(dá)爾”和“新繆爾達(dá)爾”之分。他們認(rèn)為，正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)狹隘的方法論使得經(jīng)濟(jì)學(xué)變成了供經(jīng)濟(jì)學(xué)家玩樂的枯燥無味的游戲；毫不客氣地批評(píng)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“缺乏解決現(xiàn)實(shí)問題的能力”，斷定它是失敗的，并且“在方法論的門堂的臺(tái)階上，這種失敗就已經(jīng)開始了”(May,Sellers,1988)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則屬于新自由主義思想中的一支，與早期的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論聯(lián)系相對(duì)較少。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視的制度作為研究對(duì)象。在他們看來，最重要的且長(zhǎng)期被新古典主義忽視的現(xiàn)實(shí)，就是交易成本的存在和制度的重要性，而忽視這些現(xiàn)實(shí)前提的經(jīng)濟(jì)學(xué)是沒有生命力的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者科斯尖銳地指出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不過是一堆工具，研究的是“沒有軀體的血液循環(huán)”。他更在獲諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)所作的演講中對(duì)新古典主義作了這樣的評(píng)價(jià)：亞當(dāng)•斯密以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要致力于把那只“看不見的手”模型化，被研究的東西是經(jīng)濟(jì)學(xué)家心目中的、而不是現(xiàn)實(shí)中的體系?？扑狗Q之為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

評(píng)價(jià)一個(gè)學(xué)者在學(xué)術(shù)史上的地位和貢獻(xiàn)，很難有一種統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)可能是許多因素的混合：對(duì)未來學(xué)術(shù)趨向的影響程度，對(duì)同時(shí)代的學(xué)者和社會(huì)思潮的沖擊力和滲透力，在當(dāng)代學(xué)術(shù)界引起爭(zhēng)議和關(guān)注的程度，思想觀念的新穎性和體系范式的革命性等。學(xué)術(shù)史從某種意義上來說是一部相當(dāng)殘酷的歷史，它可能無情地淘汰了不少不幸而優(yōu)秀的學(xué)者的鮮活的思想，而那些僥幸在學(xué)術(shù)史上留下痕跡的學(xué)者，有時(shí)又不得不面臨自己的思想被曲解和閹割的命運(yùn)。學(xué)術(shù)史的殘酷性還在于，它同人類的其他記憶一樣，只會(huì)保存對(duì)于那些個(gè)性鮮明的學(xué)術(shù)“面孔”的記憶，而那些以陳舊的形式出現(xiàn)的學(xué)術(shù)思想，則難以逃避漸漸淡出學(xué)術(shù)史舞臺(tái)的最終結(jié)局。在我們考察一門學(xué)科的學(xué)術(shù)史的時(shí)候，我們常常會(huì)詫異于同時(shí)代學(xué)者對(duì)一種學(xué)術(shù)思想的評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)史的“記憶”有如此嚴(yán)重的分歧和差異：一些受到同時(shí)代學(xué)者尊崇的學(xué)者竟然在學(xué)術(shù)史上湮沒無聞，而一些遭受同時(shí)代學(xué)者嚴(yán)厲抨擊或者蔑視的學(xué)術(shù)思想反而在學(xué)術(shù)史上大放光芒。這種悖論顯示出在學(xué)術(shù)的“主流”和“邊緣”之間存在的微妙的差異。學(xué)術(shù)主流是一個(gè)時(shí)期之內(nèi)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的學(xué)術(shù)思潮所形成的主要學(xué)術(shù)趨向，而學(xué)術(shù)邊緣則是游離于學(xué)術(shù)主流之外的學(xué)術(shù)思想，這些思想與主流思潮保持著一定的距離，在學(xué)術(shù)話語、學(xué)術(shù)范式以及所關(guān)注的主題方面都有著明顯的分野。但是值得指出的是，學(xué)術(shù)主流與學(xué)術(shù)邊緣并不是一種絕對(duì)的格局，主流與邊緣是相對(duì)的稱呼，在學(xué)術(shù)史上，由于時(shí)代背景的變化、學(xué)術(shù)思潮的波動(dòng)以及研究者興趣的轉(zhuǎn)移，學(xué)術(shù)主流和學(xué)術(shù)邊緣之間存在著經(jīng)常置換的可能——也就是說，在一個(gè)時(shí)期為學(xué)術(shù)邊緣的學(xué)術(shù)思想，有可能在另一個(gè)時(shí)期備受關(guān)注從而成為“顯學(xué)”，而有些曾經(jīng)盛極一時(shí)的學(xué)術(shù)思想?yún)s有可能面臨式微的命運(yùn)，從而淡出學(xué)術(shù)視野。三十年河?xùn)|，三十年河西，到底花落誰家，還有待歷史本身來驗(yàn)證。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史中就充滿了這種不確定性。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題和研究范式并不是一個(gè)僵滯的過程，而是一個(gè)不斷更新的歷史。翻閱經(jīng)濟(jì)學(xué)說史，我們不難發(fā)現(xiàn)三種類型偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家：一種是在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中起到中流砥柱作用并有開創(chuàng)之功的學(xué)者，比如亞當(dāng)·斯密、約翰·梅納德·凱恩斯等，他們是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中影響深遠(yuǎn)功績(jī)卓著的人物，引導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)學(xué)話語的潮流和學(xué)術(shù)研究的范式，并在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史中起著無可比擬的革命性的作用；第二種是一些技術(shù)型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)在于他們以自己的智慧和知識(shí)背景完善了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，確立了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要數(shù)理方法和邏輯體系，比如瓦爾拉、?？怂埂⑺_繆爾森，他們的分析方法已經(jīng)通過無數(shù)的教科書而融入經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展長(zhǎng)河中，滲透進(jìn)無數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的初學(xué)者和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭腦中；第三類經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以被稱為“另類”經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們或者對(duì)獨(dú)特的研究視角和研究對(duì)象情有獨(dú)鐘，從而拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的疆域，開辟了嶄新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分支，或者在研究范式上迥異于主流學(xué)派，從而以自己富于個(gè)性的思想和學(xué)術(shù)風(fēng)格在經(jīng)濟(jì)學(xué)說的歷史中確立了自己的獨(dú)特地位。這些個(gè)性鮮明卓然不群的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，有馬克思、凡伯倫、熊彼特、哈耶克、加爾布雷斯、布坎南、諾斯、貝克爾和森等。這些在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上另類（或者說異端，當(dāng)然人們對(duì)于異端或者另類的標(biāo)準(zhǔn)并沒有一致意見）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)在已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的不可分割的一部分，有些思想正在或已經(jīng)開啟了經(jīng)濟(jì)學(xué)的某種主流思潮。以經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的眼光來看，假如我們足夠冷靜和客觀的話，我們就得承認(rèn)，這三類經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中都是不可或缺的，而尤其值得指出的是，那些另類的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們展現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的多元特征和無窮的多樣性，顯示了經(jīng)濟(jì)學(xué)家在許多領(lǐng)域的創(chuàng)造力和滲透力，也昭示著經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科不斷整合的歷史趨勢(shì)；他們?cè)黾恿私?jīng)濟(jì)學(xué)作為一種知識(shí)體系的豐富性，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義和工具主義的傳統(tǒng)中浸入了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的人文關(guān)懷和歷史眼光，這是“另類經(jīng)濟(jì)學(xué)家”對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)與價(jià)值所在。

如果我們想判斷一個(gè)“另類經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的價(jià)值的話，也許最合適最突出的例證是馬克思。這個(gè)深諳德國(guó)古典哲學(xué)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以自己的獨(dú)特的邏輯力量和犀利的批判性語言揭示了資本主義這一歷史制度的運(yùn)行特征，“在理解資本主義制度的驅(qū)動(dòng)力和各參與力量之間的緊張局勢(shì)方面，無人能與馬克思相提并論”，因而“馬克思必將與亞當(dāng)·斯密和約翰·梅納德·凱恩斯一起，并稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的三位巨匠”，盡管這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論存在著根本的歧見和沖突。馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)充分顯示了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家（當(dāng)然馬克思并不僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)家）在引導(dǎo)和影響學(xué)術(shù)范式和意識(shí)形態(tài)從而在左右社會(huì)思潮方面所能達(dá)到的廣度和深度。無論后代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)馬克思有多少批判性的反思，他作為經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的一個(gè)極其獨(dú)特的革命性人物以及他貢獻(xiàn)給這個(gè)學(xué)科的思想資源，都是學(xué)術(shù)史所必將銘記的。與馬克思同時(shí)關(guān)注資本主義制度和工業(yè)時(shí)代弊端的還有美國(guó)20世紀(jì)初的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡伯倫，這個(gè)行為怪僻離奇、思想獨(dú)特卓絕的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在其他主流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家遵循著經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理念進(jìn)行他們的研究的時(shí)候，他卻關(guān)注制度的變革和演進(jìn)，斷然否定經(jīng)濟(jì)學(xué)中流傳已久的理性人的假說，并將其他社會(huì)科學(xué)的豐富思想引入經(jīng)濟(jì)學(xué)來研究人類行為。正如有學(xué)者指出的：“凡伯倫是美國(guó)20世紀(jì)初最著名的幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。他把從其他社會(huì)科學(xué)中汲取的知識(shí)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，并試圖通過這種方式拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)。更具體地說，他闡明了習(xí)慣、文化以及制度如何塑造人類行為，以及人類行為的變化怎樣影響經(jīng)濟(jì)。正是由于上述研究成果，凡伯倫成為經(jīng)濟(jì)學(xué)制度學(xué)派的智慧之父?！边@是對(duì)這位離經(jīng)叛道特立獨(dú)行的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的公允的評(píng)價(jià)。

我要說的第三位帶有“另類經(jīng)濟(jì)學(xué)家”印記的學(xué)者是哈耶克，盡管在貨幣、商業(yè)循環(huán)和資本理論方面的純經(jīng)濟(jì)學(xué)成就上，哈耶克完全能夠躋身于一流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的行列，但是他的最引起知識(shí)界轟動(dòng)和爭(zhēng)議的成就卻是在政治哲學(xué)與社會(huì)哲學(xué)方面。40年代以來，“哈耶克主要以一位法律和政治哲學(xué)家以及一位尖銳的對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制的理智批評(píng)家而聞名于世”，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身份反而在逐漸淡化，有些學(xué)者對(duì)此評(píng)論說：“哈耶克在學(xué)術(shù)上的主要成就是重新使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為社會(huì)科學(xué)的主要部分?！痹?941年他的全面論述經(jīng)濟(jì)理論的著作《資本純理論》（ThePureTheoryofCapital）出版后，他由衷而坦然地感嘆：“我對(duì)（經(jīng)濟(jì)學(xué)）純理論有些厭倦。我寫作《資本純理論》的4個(gè)年頭里是非常艱苦的?！贝撕?，他的主要精力轉(zhuǎn)向政治哲學(xué)、法律理論和思想史的研究，并在這些領(lǐng)域取得巨大的成就，其影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，成為一位劃時(shí)代的思想巨匠。從正統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀念來看，哈耶克的名作《通往奴役的道路》（TheRoadtoSerfdom,1944）的論證范式和學(xué)術(shù)價(jià)值是值得懷疑的，因而這部后來聲名大噪的著作在當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)界卻連遭非議，幾乎到了“聲名狼藉”的地步。這種受主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家排斥的命運(yùn)直到70年代才有所轉(zhuǎn)機(jī)，作為凱恩斯的反對(duì)者，哈耶克東山再起，再次被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界所接納并奉為神明。經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于哈耶克態(tài)度的這種變化從1974年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)稍顯夸張和吹捧的評(píng)語中就可以看出：“鑒于哈耶克作為在經(jīng)濟(jì)學(xué)界自亞當(dāng)·斯密以來最受人尊重的道德哲學(xué)家和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的至高無上的地位……”云云。哈耶克經(jīng)歷了一個(gè)典型的“另類經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的典型命運(yùn)：先是從“主流”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究轉(zhuǎn)移出來而投入廣泛的社會(huì)科學(xué)的探索，成為“邊緣”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，然后在經(jīng)濟(jì)學(xué)“邊緣”獲得巨大的思想成就（也遭受廣泛的爭(zhēng)議和攻擊），然后在經(jīng)受了歷史考驗(yàn)之后重新受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)同和尊崇，從而再次成為“主流”。加爾布雷斯也許是受到非議最多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在經(jīng)濟(jì)學(xué)界所贏得的聲譽(yù)與遭受的毀謗幾乎同樣令人印象深刻。作為先進(jìn)工業(yè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治問題的重要評(píng)論家，加爾布雷斯成為當(dāng)代最著名的學(xué)者和最有影響的批評(píng)家之一，他的四部著作（《美國(guó)資本主義》、《豐裕社會(huì)》、《新工業(yè)國(guó)》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共目標(biāo)》）引起思想界和大眾的普遍關(guān)注與爭(zhēng)論。加爾布雷斯在方法論上是獨(dú)樹一幟的，他運(yùn)用歷史的和演進(jìn)的方法研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，他相信，“行為和感覺要在它們的文化和制度環(huán)境的結(jié)構(gòu)中得到理解，這一信條促使他以相互約束和機(jī)能主義的方式建立一種神圣的綜合分析”。這種信念影響了他的寫作方式，他屏棄了正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述模式，而代之以更有震撼力和說服力從而也更加容易被思想界接納的方式來闡述他的犀利觀點(diǎn)。有評(píng)論說：“加爾布雷斯改變了人們的信條，進(jìn)而改變了他們的社會(huì)；他獲得了極大的成功，這不僅由于他論點(diǎn)的力量，而且因?yàn)樘岢稣擖c(diǎn)時(shí)的極強(qiáng)的表達(dá)能力、詼諧和能夠被接受的方式”。作為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的不懈的嚴(yán)厲的批評(píng)者，加爾布雷斯譏諷經(jīng)濟(jì)學(xué)家們只是關(guān)注于數(shù)理分析而不關(guān)注現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)的“白癡專家”，這些尖銳的批評(píng)激起經(jīng)濟(jì)學(xué)家主流集團(tuán)的強(qiáng)烈反感和抵制，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家反唇相譏，稱加爾布雷斯并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，甚至根本算不上經(jīng)濟(jì)學(xué)家。但是盡管如此，加爾布雷斯以其獨(dú)特的理論魅力和論證方式，證明了經(jīng)濟(jì)學(xué)在影響公眾和社會(huì)信仰方面所能達(dá)到的力量，因此，“低估他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)作出的特殊貢獻(xiàn)和對(duì)社會(huì)科學(xué)的一般貢獻(xiàn)，將是錯(cuò)誤的?！?/p>

另類經(jīng)濟(jì)學(xué)家的例證還可以舉出很多。比如貝克爾，他將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架引入廣泛的人類行為研究領(lǐng)域，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍，成為名副其實(shí)的“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)”的創(chuàng)立者，顯示了觀察非市場(chǎng)性人類活動(dòng)的新的研究手段和嶄新的視角，堪稱20世紀(jì)末最有創(chuàng)造力和影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。比如布坎南，盡管他并沒有用數(shù)理方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)從而受到許多正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的蔑視，但是他將政治概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，其公共選擇理論的政策影響“超過了20世紀(jì)后期除弗里德曼以外的任何經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，贏得學(xué)術(shù)界的普遍推崇。比如阿馬蒂亞·森，他對(duì)于許多經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)信條進(jìn)行了強(qiáng)有力的批判，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人類行為的動(dòng)因進(jìn)行理論反思，他對(duì)道德哲學(xué)的關(guān)注呼應(yīng)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的終極關(guān)懷的訴求，部分地影響了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們審視經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和人類行為的視角，這些成就，足以使得森在世紀(jì)交替的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中占據(jù)重要的不可替代的地位。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史上活躍著的許多“另類經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，盡管毀譽(yù)參半，盡管命運(yùn)多蹇，但是只有他們才會(huì)因?yàn)楠?dú)特的理論個(gè)性而進(jìn)入學(xué)術(shù)史的“記憶”?！爸髁鳌焙汀斑吘墶敝g的攻擊和爭(zhēng)斗是徒勞的，只有歷史才可以評(píng)判一切思想的最終價(jià)值?！傲眍惤?jīng)濟(jì)學(xué)家”是經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在活力和創(chuàng)造力的象征。他們對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的超越和批判正是經(jīng)濟(jì)學(xué)得以更新的重要推動(dòng)力量。處于“邊緣”并不可怕，可怕的是失去了經(jīng)濟(jì)學(xué)家所應(yīng)有的激情和對(duì)于這個(gè)世界的關(guān)懷。正如一位自稱處于“邊緣”經(jīng)濟(jì)學(xué)家地位的學(xué)者所說的：“‘邊緣’是一種生活方式，是一種‘非主流’的生活方式。假如一個(gè)社會(huì)里面所有的人都局限于‘主流’的生活方式，那么，這個(gè)社會(huì)的創(chuàng)造力和生命力的源泉遲早要枯竭。”我想，“另類經(jīng)濟(jì)學(xué)”的價(jià)值也在于此。

編者按：本論文主要從制度分析的整體主義思想的淵源；制度分析的整體主義方法論的內(nèi)容；制度分析的整體主義方法論的局限性等進(jìn)行講述，包括了比較系統(tǒng)的整體主義思想是伴隨著近代科學(xué)的發(fā)展而逐步形成的、制度分析的整體主義方法是與個(gè)人主義方法對(duì)應(yīng)的范疇、制度分析的整體主義方法論的根本局限性表現(xiàn)在唯心史觀和形而上學(xué)思維上等，具體資料請(qǐng)見：

論文摘要：通過對(duì)制度分析的整體主義方法的淵源、內(nèi)容等的闡釋，揭示了這一方法的本質(zhì)及其局限性，認(rèn)為把馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析方法簡(jiǎn)單歸結(jié)為整體主義方法是不科學(xué)的。

論文關(guān)鍵詞：老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；方法論；整體主義；個(gè)人主義

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)典型學(xué)派，即以科斯、諾斯等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(NewInstitutionalEconomics)派和以凡勃倫、康芒斯等為代表的老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(OldInstitutionalEconomics)派。他們都以制度分析為核心，以人和制度的關(guān)系為主線，對(duì)制度的起源、變遷及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響展開分析。但在方法論上，他們被認(rèn)為是截然對(duì)立的，前者被歸結(jié)為個(gè)人主義方法，后者被認(rèn)為是整體主義方法。由于對(duì)制度分析方法的這種二分法，國(guó)內(nèi)外一些研究者在分析馬克思的制度理論時(shí)，也往往籠統(tǒng)的或者將其歸結(jié)為個(gè)人主義方法，或者將其歸結(jié)為整體主義方法。筆者認(rèn)為這兩種歸結(jié)都是對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的誤解。

事實(shí)上馬克思對(duì)制度的分析方法既不能簡(jiǎn)單認(rèn)為是整體主義，也不能歸結(jié)為個(gè)人主義，他的根本方法是唯物辯證法。為什么馬克思的制度分析方法不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為整體主義或個(gè)人主義?要說清這個(gè)問題，必須對(duì)個(gè)人主義和整體主義方法的綱領(lǐng)和實(shí)質(zhì)有一個(gè)清楚認(rèn)識(shí)，這是對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)深入研究的必要前提。對(duì)于制度分析的個(gè)人主義方法論與馬克思方法論的區(qū)別，筆者已有探討。因此，本文將集中探討整體主義方法論的由來、特征、方法論本質(zhì)及其局限性。

一、制度分析的整體主義思想的淵源

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論范式已然成型，其基本原理和研究方法逐步滲透到經(jīng)濟(jì)學(xué)各領(lǐng)域，并悄然成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界不可或缺的重要常識(shí)之一。我國(guó)開設(shè)和研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課程起步較晚，在教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)方法上均存在諸多缺陷與問題。要有效提升新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量，必須依據(jù)其內(nèi)容龐雜抽象以及理論性強(qiáng)且爭(zhēng)議不斷之典型特征，從教材選用與教師講授兩個(gè)層面入手，全面整合、梳理與變革教學(xué)內(nèi)容，同時(shí)全方位與深層次推進(jìn)案例教學(xué)法、文獻(xiàn)閱讀法與問題教學(xué)法，構(gòu)建啟發(fā)式教學(xué)、參與式教學(xué)和討論式教學(xué)等各種教學(xué)方法有機(jī)結(jié)合的多元互動(dòng)教學(xué)體系。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；教學(xué)障礙；創(chuàng)新路徑

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的地位及作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的源頭可以追溯到科斯1937年的著作《企業(yè)的性質(zhì)》，而其興盛則始于上世紀(jì)七八十年代。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于考察制度非中性環(huán)境下如何實(shí)現(xiàn)制度分析與新古典理論的耦合。它在放寬新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)前提假設(shè)的同時(shí)，采用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析、均衡分析等方法來研究制度問題，努力把制度分析納入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架之中，并引入了以交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)等概念、研究視角為內(nèi)核的理論體系，對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界具有較強(qiáng)的解釋力，所以又被稱為“真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，這區(qū)別于抽象掉制度因素的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，后者由于脫離現(xiàn)實(shí)世界而被稱為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”。由此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和研究方法逐步滲透到經(jīng)濟(jì)學(xué)各領(lǐng)域，并悄然成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界不可或缺的重要常識(shí)之一?？梢哉f，在學(xué)派林立，學(xué)術(shù)觀點(diǎn)異彩紛呈的學(xué)術(shù)界，以制度為主題和標(biāo)簽的“思維范式”已然成型。尤其值得關(guān)注的是，1991年、1993年和2009年新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的三位重要代表人物科斯、諾斯和威廉姆森先后獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，這無疑提升了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的全球影響力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨(dú)特視角和理論范式契合了轉(zhuǎn)型國(guó)家的理論需求。20世紀(jì)80年代末，以交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)、制度變遷理論為核心的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開始傳入我國(guó)并得到迅猛發(fā)展，以其理論方法研究我國(guó)在改革開放進(jìn)程中，如何加快政府職能轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型等熱點(diǎn)問題愈演愈烈。在此背景下，高校全面?zhèn)魇谛轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)別具一格的理論觀點(diǎn)、研究視角、分析方法勢(shì)在必行。所以，自20世紀(jì)90年代以來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一直被列入我國(guó)高校教學(xué)計(jì)劃之中，成為國(guó)內(nèi)多數(shù)高校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的一門重要的主干課程，有的高校還設(shè)置了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士點(diǎn)或博士點(diǎn)。[1]在教學(xué)實(shí)踐中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的講授有助于學(xué)生運(yùn)用其理論解釋與分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)問題，以及深度參與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研討和撰寫學(xué)術(shù)論文，進(jìn)而不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)與思維能力。

二、我國(guó)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中的主要障礙

作為一個(gè)興起僅半個(gè)世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)新分支，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系尚未成熟。而且，我國(guó)開設(shè)和研究新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課程起步較晚，所以各高校在該課程的教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法上均顯露出諸多局限性與缺陷。

摘要：通過對(duì)制度分析的整體主義方法的淵源、內(nèi)容等的闡釋，揭示了這一方法的本質(zhì)及其局限性，認(rèn)為把馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析方法簡(jiǎn)單歸結(jié)為整體主義方法是不科學(xué)的。

關(guān)鍵詞：老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；方法論；整體主義；個(gè)人主義

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)典型學(xué)派，即以科斯、諾斯等為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(NewInstitutionalEconomics)派和以凡勃倫、康芒斯等為代表的老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(OldInstitutionalEconomics)派。他們都以制度分析為核心，以人和制度的關(guān)系為主線，對(duì)制度的起源、變遷及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響展開分析。但在方法論上，他們被認(rèn)為是截然對(duì)立的，前者被歸結(jié)為個(gè)人主義方法，后者被認(rèn)為是整體主義方法。由于對(duì)制度分析方法的這種二分法，國(guó)內(nèi)外一些研究者在分析馬克思的制度理論時(shí)，也往往籠統(tǒng)的或者將其歸結(jié)為個(gè)人主義方法，或者將其歸結(jié)為整體主義方法。筆者認(rèn)為這兩種歸結(jié)都是對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的誤解。

事實(shí)上馬克思對(duì)制度的分析方法既不能簡(jiǎn)單認(rèn)為是整體主義，也不能歸結(jié)為個(gè)人主義，他的根本方法是唯物辯證法。為什么馬克思的制度分析方法不能簡(jiǎn)單歸結(jié)為整體主義或個(gè)人主義?要說清這個(gè)問題，必須對(duì)個(gè)人主義和整體主義方法的綱領(lǐng)和實(shí)質(zhì)有一個(gè)清楚認(rèn)識(shí)，這是對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)深入研究的必要前提。對(duì)于制度分析的個(gè)人主義方法論與馬克思方法論的區(qū)別，筆者已有探討。因此，本文將集中探討整體主義方法論的由來、特征、方法論本質(zhì)及其局限性。

一、制度分析的整體主義思想的淵源

“整體主義”(Holism或Wholism)作為一種思想，有著悠久的歷史和豐富的內(nèi)容，對(duì)它進(jìn)行全面考察是困難的。正如對(duì)整體論思想頗有研究的美國(guó)學(xué)者菲立普指出的“要從文獻(xiàn)中找出關(guān)于整體論中心思想的明晰表達(dá)是異常困難的，而對(duì)這些思想的評(píng)價(jià)也存在著相應(yīng)的困難。”基于此，本文只從對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論產(chǎn)生影響的視角對(duì)整體主義思想加以考察整體主義思想是與個(gè)體主義思想相對(duì)而言的，它最早可以追溯到柏拉圖和亞里士多德關(guān)于“一般”和“個(gè)別”的論述，其中，柏拉圖的“理想王國(guó)”就是用整體思想構(gòu)建的。到了中世紀(jì)，整體與個(gè)體之間的關(guān)系演變?yōu)榻?jīng)院哲學(xué)的“實(shí)在論”和“唯名論”兩種思潮。實(shí)在論者認(rèn)為，整體先于個(gè)體而存在；而唯名論者則認(rèn)為，只有個(gè)體才是真實(shí)的存在。盡管這種爭(zhēng)論是為了論證教權(quán)與皇權(quán)哪個(gè)更高的問題，但無形中卻對(duì)后來的整體主義與個(gè)人主義思想的形成產(chǎn)生了影響。

[摘要]福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究如何增進(jìn)社會(huì)福利的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，社會(huì)救助是社會(huì)保障的重要子系統(tǒng)，對(duì)解決貧困人口的基本生活問題以及維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。探尋社會(huì)救助制度的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想來源和精神基礎(chǔ)，使社會(huì)救助制度改革可以從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)各代表人物的思想中汲取營(yíng)養(yǎng)，取得更好的政策效果。

[關(guān)鍵詞]福利經(jīng)濟(jì)學(xué)；社會(huì)救助

一、引言

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究如何增進(jìn)社會(huì)福利的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要研究如何進(jìn)行資源配置以提高效率、如何進(jìn)行收入分配以實(shí)現(xiàn)公平以及如何進(jìn)行集體選擇以增進(jìn)社會(huì)福利。社會(huì)救助是指公民因各種原因?qū)е码y以維持最低生活水平時(shí)，由國(guó)家和社會(huì)按照法定的程序給予款物接濟(jì)和服務(wù)，以使其生活得到基本保障的制度。一個(gè)真正具有生命力的制度不僅僅是一個(gè)技術(shù)設(shè)計(jì)完美無缺的制度，更重要的是把握住它的思想來源和精神基礎(chǔ)。社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，就是要在公平和效益的博弈中最大程度地改善窮人福利的問題。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演進(jìn)中，我們要汲取思想營(yíng)養(yǎng)，為社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)提供理論指導(dǎo)，并在實(shí)踐中對(duì)社會(huì)救助的實(shí)施提供價(jià)值規(guī)范。

二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史演進(jìn)中的主要思想

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想都追溯到邊沁的功利主義上，而真正意義上將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科來看待，并首次建立了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的是庇古在1920年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》。二戰(zhàn)結(jié)束后，一大批福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家的出現(xiàn)和大量的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的出版，極大地拓寬了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域與內(nèi)容。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為新舊兩派。舊派以英國(guó)庇古為代表，新派導(dǎo)源于意大利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托，為英國(guó)的卡爾多、?？怂古c美國(guó)的勒納、薩繆爾森等所倡導(dǎo)。

政治與經(jīng)濟(jì)兩大領(lǐng)域的相互聯(lián)系與相互制約，是社會(huì)歷史的一種客觀存在。但是，作為研究對(duì)象而言，在西方自古希臘就形成了兩大獨(dú)立的學(xué)科。直到近代才逐漸形成交叉研究。從歷史上看，政治學(xué)的產(chǎn)生早于經(jīng)濟(jì)學(xué)，古代王朝的更替為政治研究提供了素材，希臘城邦的民主制和政體的變動(dòng)催生了政治學(xué)，而那時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)還沒有形成。經(jīng)濟(jì)學(xué)在近代的產(chǎn)生是從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開始的，政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象在當(dāng)時(shí)有重合。19世紀(jì)中期以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)力圖擺脫政治內(nèi)容，專心于市場(chǎng)問題，政治學(xué)則傾心在政府及其他政治行為體上。當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日趨緊密，政治學(xué)家關(guān)注經(jīng)濟(jì)政策，經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究政府決策過程，兩者出現(xiàn)交叉，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的提法再度出現(xiàn)。這種新的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)界中由幾種影響相當(dāng)很大的流派體現(xiàn)，在政治學(xué)中也被當(dāng)作新的學(xué)術(shù)動(dòng)向，引起普遍的關(guān)注。當(dāng)代政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)在政府及其有關(guān)的問題上出現(xiàn)交叉，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)再度被提起。由于其與古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的立意不同，故又被稱為“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

一城邦學(xué)說中的政治與經(jīng)濟(jì)古希臘的城邦學(xué)說已經(jīng)初步涉及了國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用這樣的問題。古希臘的社會(huì)組織以城邦為單位，城邦中的居民過著共同生活，個(gè)人離開城邦難以生存，城邦的作用是保護(hù)其公民免受自然的肆虐、統(tǒng)治者的專橫，以及外敵的入侵。城邦（polis）還不是現(xiàn)代意義上的國(guó)家，古希臘還沒有出現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)的分化，“在一般人的理解水平上，‘城邦’的現(xiàn)代同義詞是‘國(guó)’(country).”[1]其中既有國(guó)家的成份，也有社會(huì)的成份。當(dāng)時(shí)的各門學(xué)問以城邦的運(yùn)作為中心展開，所以有人把那時(shí)的學(xué)問稱為“城邦學(xué)”。城邦學(xué)以研究城邦政體為主，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化等現(xiàn)象都在研究之列?！叭绻船F(xiàn)代較精確的概念來看，希臘人城邦學(xué)說不僅是政治學(xué)，而且又是倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)?！盵2]最早出現(xiàn)的學(xué)科萌芽有哲學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)等，經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)時(shí)的雛形是家務(wù)管理，尚未成為獨(dú)立的學(xué)科。古代思想家在正義、善、分工等概念的討論中各自論及了財(cái)政、城邦對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理、所有制，以及商業(yè)、貨幣等經(jīng)濟(jì)問題。

當(dāng)時(shí)的政治制度主要是城邦制度，政治學(xué)即關(guān)于治理城邦的學(xué)問，國(guó)家的起源、政體、國(guó)家的組織和管理等從那時(shí)起就成為政治學(xué)的研究對(duì)象。古代希臘的然哲學(xué)認(rèn)定宇宙有自己的規(guī)律，所以政治也被看作是自然的過程，城邦的法則與自然法則相似，“整個(gè)希臘政治學(xué)說中的基本思想是：求得這種共同生活的和諧?！盵3]但實(shí)際上人為因素使城邦的運(yùn)行帶有許多非自然的成份，“希臘政治哲學(xué)就起源于探索這樣一個(gè)難題：城邦一方面是自然的產(chǎn)物，另一方面又是人工的創(chuàng)造?！盵4]

希臘時(shí)代的的家政（即經(jīng)濟(jì)）也有管理的意味，城邦中家庭由奴隸、主人組成，家庭活動(dòng)也需要管理。政治是城邦的管理，經(jīng)濟(jì)是家庭的管理。古代希臘在城邦層次基本上沒有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，生產(chǎn)和交換以家庭為單位。當(dāng)時(shí)只有初步的政府通過管理促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的思想，比如古希臘歷史學(xué)家色諾芬[5]在其著作《雅典的收入》中從城邦國(guó)家的角度探討了經(jīng)濟(jì)問題，認(rèn)為城邦可在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)方面起到積極的作用。他建議對(duì)僑居雅典的外邦人的利益給給予照顧，以吸引更多的人來雅典。這樣不僅可以增進(jìn)雅典城邦的收入，給城邦國(guó)家?guī)碡?cái)富，還可以使外邦人更甘心情愿地處于雅典的統(tǒng)治之下。[6]他還在《經(jīng)濟(jì)論》（Oeconomicus）中主張完善商事法院制度，以促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展。色諾芬推崇農(nóng)業(yè)輕視手工業(yè)，“農(nóng)業(yè)是其他技藝的的母親和保姆，因而農(nóng)業(yè)繁榮的時(shí)候，其他一切技藝也都興旺?！盵7]在西方最早把農(nóng)業(yè)放在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上的思想家，被認(rèn)為是近代初期法國(guó)重農(nóng)主義的來源。色諾芬的主張可以說是最早的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，盡管如此，《經(jīng)濟(jì)論》并不是他的主要著作。[8]

古希臘明確和集中地闡述了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)管理職能的是柏拉圖[9]。柏拉圖在《理想國(guó)》中勾畫了理想國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)制度，從財(cái)產(chǎn)所有制、家庭構(gòu)成、人口繁衍、教育等社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治各個(gè)方面都要由城邦管起來。柏拉圖把私有制與理想國(guó)家對(duì)立起來，認(rèn)為私人擁有財(cái)產(chǎn)會(huì)妨礙公共精神的形成，主張?jiān)诮y(tǒng)治者和保衛(wèi)者兩個(gè)階層中不應(yīng)有任何私有的東西，妻子、兒女、家庭等都應(yīng)是共有的，“因?yàn)樗麄円磺泄?，一身之外別無長(zhǎng)物，這使他們之間不會(huì)發(fā)生糾紛。因?yàn)槿藗冎g的糾紛，都是由于財(cái)產(chǎn)、兒女與親屬的私有造成的?！盵10]柏拉圖看到所有制對(duì)個(gè)人行為的影響，提出用公有制來糾正私有制的缺陷，可以認(rèn)為是近代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度理論的思想淵源之一。柏拉圖還主張兒童的撫養(yǎng)和教育由國(guó)家負(fù)責(zé)，這可能是關(guān)于國(guó)家公共職能的最早探討。

柏拉圖學(xué)說的核心概念是“正義”。正義體現(xiàn)于秩序之中，個(gè)人按上天賦予自己的品質(zhì)，遵照分工，各盡其職?！懊總€(gè)人必須在國(guó)家里執(zhí)行一種最適合他天性的職務(wù)?！盵11]從個(gè)人的角度，城邦的建立是因?yàn)閭€(gè)人單靠自己無力達(dá)到自足，需要分工合作，以滿足個(gè)人多方面的需要。國(guó)家以社會(huì)分工體系為基礎(chǔ)，他把居民分為三個(gè)等級(jí)：統(tǒng)治者、保衛(wèi)者、生產(chǎn)者，強(qiáng)調(diào)一切經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)都受到分工等級(jí)的嚴(yán)格規(guī)定?！斑@套分工體系完全是從國(guó)家整體需要、國(guó)家的效率、國(guó)家的和諧與秩序來考慮構(gòu)思的……人都是機(jī)械被動(dòng)的國(guó)家的工具，象磚頭和螺絲釘，被固著于國(guó)家整體結(jié)構(gòu)之中。”[12]按照分工的觀點(diǎn)，在柏拉圖這里，國(guó)家不僅是統(tǒng)治的工具，而且是一種人們?cè)谄渲锌梢曰Q勞務(wù)的機(jī)制，國(guó)家既有政治職能，也有經(jīng)濟(jì)職能。