一、金融全球化及其表現(xiàn)

金融全球化可從不同的角度來(lái)闡釋。它既可以指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，也可指現(xiàn)代金融制度在全球的擴(kuò)展，使世界各國(guó)金融政策趨同化，還可以指金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和金融全球監(jiān)管共識(shí)的達(dá)成。金融全球化主要的含義應(yīng)當(dāng)是指金融資本或金融服務(wù)在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和配置，從而使各國(guó)經(jīng)濟(jì)與金融的相互依存關(guān)系日益緊密的一種客觀歷史趨勢(shì)。

金融全球化主要表現(xiàn)為：一是金融自由化。20世紀(jì)8年代以后發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛進(jìn)行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場(chǎng)全球化。全球金融電子網(wǎng)絡(luò)的形成，證券交易所或證券交易系統(tǒng)的聯(lián)合或合并，全球性、地區(qū)性的金融中心和大批離岸金融市場(chǎng)所構(gòu)成的覆蓋全球的金融市場(chǎng)運(yùn)作體系，標(biāo)志著全球統(tǒng)一的“24小時(shí)”全球金融市場(chǎng)的形成，實(shí)現(xiàn)了金融交易的全球化。三是金融創(chuàng)新和金融資產(chǎn)的膨脹化。從20世紀(jì)60年代起，各國(guó)金融機(jī)構(gòu)先后掀起了金融創(chuàng)新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)，不斷擴(kuò)張，全球經(jīng)濟(jì)虛擬化。四是國(guó)際金融證券化。它包括資產(chǎn)證券化和融資證券化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅1996年到1998年上半年，亞洲市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)方式發(fā)行資產(chǎn)證券達(dá)30多億美元。從融資方式來(lái)看，20世紀(jì)80年代以后國(guó)際債券的地位逐年上升，1985年國(guó)際債券在國(guó)際籌資總額中所占比重首次超過(guò)國(guó)際信貸，占國(guó)際籌資總額的58．9％。五是國(guó)際金融資本規(guī)模膨脹，全球經(jīng)濟(jì)頻繁波動(dòng)。

1990年以來(lái)，國(guó)際金融資本規(guī)模急劇擴(kuò)張，無(wú)論從總量上還是速度上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫離了世界貿(mào)易和世界總產(chǎn)出等實(shí)物經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的增長(zhǎng)，由于金融市場(chǎng)的內(nèi)生波動(dòng)性和全球金融資本無(wú)限供給，自由流動(dòng)，導(dǎo)致金融市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，金融資產(chǎn)價(jià)格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監(jiān)管?chē)?guó)際化。隨著金融自由化的發(fā)展，國(guó)際金融資本巨額流動(dòng)于各個(gè)金融市場(chǎng)，特別是短期投機(jī)資本的追逐投機(jī)，潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都會(huì)發(fā)達(dá)。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機(jī)使得世界各國(guó)都認(rèn)識(shí)到金融風(fēng)險(xiǎn)的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)安全首要關(guān)注的問(wèn)題，金融監(jiān)管的國(guó)際協(xié)調(diào)越來(lái)越受到重視。20世紀(jì)80年代以來(lái)，“巴塞爾協(xié)議”、“清邁協(xié)議”等的簽署，各個(gè)層次上的國(guó)際銀行監(jiān)督合作的空前發(fā)展，等等，所有這些都使世界各國(guó)的金融監(jiān)管更趨國(guó)際化。

二、金融全球化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

在金融全球化迅猛發(fā)展的背景下，中國(guó)的金融對(duì)外開(kāi)放不是迫于“胡蘿b加大棒”壓力下的開(kāi)放，而是出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的自發(fā)選擇。實(shí)行金融開(kāi)放并逐漸融入國(guó)際金融體系的進(jìn)程給中國(guó)帶來(lái)了很大的經(jīng)濟(jì)利益，中國(guó)與國(guó)際金融的互動(dòng)是一種良性互動(dòng)。

本文作者：陳夢(mèng)曉工作單位：南京大學(xué)中德法學(xué)研究所

一、引言

近幾周人們對(duì)于基本法中關(guān)于經(jīng)濟(jì)的部分進(jìn)行了很多的討論,這在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)是被忽視的"德國(guó)聯(lián)邦議院已經(jīng)通過(guò)了為維持金融市場(chǎng)穩(wěn)定的必要性,將銀行財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)有的法律基礎(chǔ),71〕并且還討論了在基本法中規(guī)定國(guó)家責(zé)任界限的不同建議"這些問(wèn)題是值得探究的,因?yàn)橥ǔＵJ(rèn)為,德國(guó)的基本法中只有少部分關(guān)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度的規(guī)定"當(dāng)人們談到德國(guó)經(jīng)濟(jì)近60年來(lái)的迅猛發(fā)展時(shí),也很少提及基本法,而是首先指向別的事件和因素,例如在1948年6月20日基本法頒布前近一年被推行的貨幣改革,另外還有對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)體制發(fā)展有重要影響的政治舉措,即社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)"我想試著談?wù)?德國(guó)基本法對(duì)于德國(guó)經(jīng)濟(jì)制度同樣有著重要的意義,它影響了社會(huì)國(guó)家原則的表現(xiàn)形式,并為德國(guó)的穩(wěn)定和富裕作出了必要的貢獻(xiàn)"

二、德國(guó)經(jīng)濟(jì)秩序的發(fā)展和基本法

首先,基本法看起來(lái)似乎真的對(duì)德國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展僅作出了很少的貢獻(xiàn)"聯(lián)邦憲法法院一再?gòu)?qiáng)調(diào)基本法的.-經(jīng)濟(jì)政策的中立性0"[2二因此也可以說(shuō),基本法賦予了構(gòu)建不同經(jīng)濟(jì)秩序形態(tài)的選擇權(quán)"5基本法6不僅包含了保障經(jīng)濟(jì)行為的基本權(quán)利)這里以5基本法6第14條、12條以及第2條第1款為例,還包含了以第15條為例的規(guī)定,即不動(dòng)產(chǎn)和土地、自然資源及生產(chǎn)資料的社會(huì)化可以獲得損害賠償"根據(jù)這些不同的表述,我們實(shí)際上可以想象出許多截然不同的經(jīng)濟(jì)秩序"但可以肯定的是:起草、磋商、通過(guò)基本法的這些人,代表了一種政治上的多樣性"除了共產(chǎn)黨之外,在德國(guó)社會(huì)(SPD)和基督教民主聯(lián)盟(CDU)中也存在一種相當(dāng)有影響力的流派,他們追求一種社會(huì)主義的或是共同經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體制"川我們可以說(shuō).雖然第15條從結(jié)果上看基本沒(méi)有發(fā)揮很大的作用,但是它是這些流派主張的一種表現(xiàn)形式"我們可以看到,在過(guò)去的歷史環(huán)境中,聯(lián)邦憲法法院多次并且特別強(qiáng)調(diào)基本法是經(jīng)濟(jì)政策上中立0的"事實(shí)上,在歷史上一方面建議施行放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,另一方面追求繼續(xù)社會(huì)化進(jìn)程的經(jīng)濟(jì)政策之爭(zhēng),基本法基本沒(méi)有給出明確的答案"我們只能說(shuō),完全隸屬于國(guó)家計(jì)劃管理的經(jīng)濟(jì)體制是不可行的"順便提一下,如今德國(guó)確定了推行所謂的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)0"1990年通過(guò)兩德簽訂的5關(guān)于建立貨幣、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)聯(lián)盟的條約6的第1條第3款確定了社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為共同的經(jīng)濟(jì)秩序0"川然而德國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)體制發(fā)展是否真的和德國(guó)基本法沒(méi)什么關(guān)系呢?從歷史的角度來(lái)看,這是有爭(zhēng)議的"事實(shí)上,基本法影響之大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出人們的想象"德國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序并沒(méi)有向著當(dāng)時(shí)兩國(guó)主張的不同經(jīng)濟(jì)秩序方向發(fā)展"在其發(fā)展中,國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的作用也正在逐步消除,取而代之的是從兩國(guó)當(dāng)時(shí)的歷史矛盾看來(lái)幾乎不可能的相互合作"基本法和憲法實(shí)踐顯然在其中扮演了重要的角色"德國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展在很大程度上是由國(guó)家和市場(chǎng)共同作用的"對(duì)經(jīng)濟(jì)的深人調(diào)整以及建立一些大型國(guó)有企業(yè)的政治理念共同清楚地說(shuō)明了這一點(diǎn)"另外還有一些國(guó)家作為大股東并且行使相當(dāng)控制權(quán)的情況"這里我想以大眾公司為例,最初大眾企業(yè)是國(guó)有的,如今下薩克森州仍然持有其大量的股份"川除此以外,5大眾公司私有化法6確保下薩克森州在大眾公司私有化后仍然能夠?qū)窘?jīng)營(yíng)施加巨大的影響力"川國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響在隨后的幾年里有所加強(qiáng)"德國(guó)經(jīng)濟(jì)在1966年和1967年經(jīng)歷了嚴(yán)重的衰退"人們通過(guò)引人全面控制0體制尋求解決之道"從約翰.梅納德.凱恩斯的學(xué)說(shuō)可知,國(guó)家應(yīng)當(dāng)投人其全部經(jīng)濟(jì)政策手段主動(dòng)干預(yù)經(jīng)濟(jì),以緩解經(jīng)濟(jì)衰退"川并且規(guī)定,貨幣及中央銀行政策、財(cái)政預(yù)算政策、政府采購(gòu)以及國(guó)家援助事宜應(yīng)以一種相互協(xié)調(diào)的方式作為,這種合作形式的主體應(yīng)當(dāng)包括聯(lián)邦、各州和德國(guó)聯(lián)邦銀行"川5基本法6第109條的修改為此奠定了重要的法律基礎(chǔ)"聯(lián)邦和各州在編制預(yù)算時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)第109條第2款考慮到所謂整體經(jīng)濟(jì)平衡0的必要性"根據(jù)同時(shí)期頒布的以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng)為目的的國(guó)家穩(wěn)定法,川這樣一種整體經(jīng)濟(jì)平衡應(yīng)當(dāng)設(shè)立以下個(gè)部分沖突的目標(biāo):即物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、外貿(mào)收支平衡以及持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)"第109條第4款規(guī)定了一種防止整體經(jīng)濟(jì)平衡受干擾的手段,即可以規(guī)定地方機(jī)構(gòu)和共管鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織的貸款取得以及聯(lián)邦和各州在德意志聯(lián)邦銀行開(kāi)立無(wú)息結(jié)存賬戶(經(jīng)濟(jì)景氣平衡準(zhǔn)備金)的義務(wù)"這種舉措和法律的發(fā)展明顯反映了當(dāng)時(shí)對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以及國(guó)家調(diào)控的可行性是持樂(lè)觀態(tài)度的"我們也不能把經(jīng)濟(jì)秩序的發(fā)展看作是國(guó)家影響作用的持續(xù)加強(qiáng)"20世紀(jì)80年代以及兩德統(tǒng)一后顯現(xiàn)出了另一種不同的趨勢(shì)"尤其是基于歐洲的影響出現(xiàn)了一種廣泛的私有化趨勢(shì),特別是在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和能源供給領(lǐng)域"〔-"〕以前由國(guó)家建立的鐵路、郵政、電信以及電力和當(dāng)時(shí)其他相應(yīng)的公共設(shè)施一起都被私有化了"因此需要建立市場(chǎng)并且運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)法手段調(diào)控,限制國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)統(tǒng)治地位并且同時(shí)保障重要的公共生存利益"仁-1口第87e條第4款和第87f條第1款包含了所謂的國(guó)家保證義務(wù)"第87e條第4款中提到,在擴(kuò)建或運(yùn)營(yíng)聯(lián)邦鐵路網(wǎng)絡(luò)時(shí)以及安排有關(guān)非客運(yùn)性質(zhì)的交通運(yùn)輸服務(wù)時(shí),聯(lián)邦保證考慮公共利益特別是交通的需求情況"第87f條第1款涉及郵政和電信方面.,聯(lián)邦保證提供提供覆蓋面較廣、適當(dāng)和充足的服務(wù)0"至此國(guó)家與市場(chǎng)的共同作用更加明顯了"雖然在私有化的進(jìn)程中國(guó)家正是通過(guò)私有化將提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的義務(wù)分離出去,但是根據(jù)上述基本法的規(guī)定,國(guó)家有義務(wù)建立能夠使服務(wù)的提供具有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的法律上的框架性條件,這些條件應(yīng)保證公共利益得以實(shí)現(xiàn)夢(mèng).2二所以我們現(xiàn)在明白,基本法事實(shí)上只是設(shè)置了經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)秩序的外部框架"

三、基本法和歐洲經(jīng)濟(jì)法

一、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的形成與發(fā)展

經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的首要基本規(guī)范。傳統(tǒng)國(guó)際法一直把國(guó)家主權(quán)等同于政治主權(quán)，二戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國(guó)家相繼奪得政治上的獨(dú)立，但在征收境內(nèi)的外國(guó)資產(chǎn)或?qū)ζ鋵?shí)行國(guó)有化時(shí)，其行動(dòng)的合法性普遍遭到了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的非議。許多發(fā)展中國(guó)家在取得政治主權(quán)后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，本國(guó)重要的自然資源和其他經(jīng)濟(jì)要害部門(mén)仍不同程度地受到原宗主國(guó)的控制，造成“不發(fā)達(dá)的發(fā)展”的不利局面。20世紀(jì)50年代起，發(fā)展中國(guó)家紛紛提出自然資源永久主權(quán)原則，經(jīng)濟(jì)主權(quán)開(kāi)始被提到國(guó)際層面上來(lái)，此后經(jīng)過(guò)南北雙方20多年的激烈斗爭(zhēng)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則才通過(guò)聯(lián)大的三個(gè)決議(<資源宣言><新秩序宣言>和<經(jīng)濟(jì)憲章>)最終得以全面的確立。對(duì)決議中的某些內(nèi)容，發(fā)達(dá)國(guó)家從一開(kāi)始就表示反對(duì)…，但迫于廣大發(fā)展中國(guó)家團(tuán)結(jié)一體的強(qiáng)大力量和國(guó)際形勢(shì)的變化，“硬碰撞”已不符時(shí)代潮流，不得不轉(zhuǎn)而采取“軟侵蝕”的策略。經(jīng)濟(jì)全球化恰好為這一策略的實(shí)施提供了一個(gè)“良好”的契機(jī)，它要求生產(chǎn)要素跨國(guó)界自由流動(dòng)，并在全球范圍內(nèi)加以配置和重組，使得各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互滲透、相互依存、相互影響的程度不斷加深。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力主宰著全球化的進(jìn)程，利用發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)狀和參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的迫切愿望，以跨國(guó)公司、區(qū)域性組織和國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織為媒介制訂一系列的國(guó)際游戲規(guī)則來(lái)制約、削弱發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。發(fā)展中國(guó)家脆弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定了他們抵御和化解主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)能力的有限性；而他們要發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)、提高綜合國(guó)力。又必須融人全球化的大潮。因此廣大的發(fā)展中國(guó)家必須善于趨利避害，進(jìn)一步地鞏固和堅(jiān)持既得的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，維護(hù)國(guó)家的根本利益。

二、借全球化提出的幾種弱化經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主張

經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則面臨著許多新挑戰(zhàn)，各種要求國(guó)家放棄或削弱其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的觀點(diǎn)層出不窮，主要有以下幾種。

1．國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“過(guò)時(shí)”論和“廢棄”論。它們否定“國(guó)家主體中心主義”的現(xiàn)有國(guó)際法和國(guó)家關(guān)系理論，認(rèn)為國(guó)家將不再是國(guó)際法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本主體，國(guó)家主權(quán)的核心概念如經(jīng)濟(jì)主權(quán)領(lǐng)土主權(quán)等早已過(guò)時(shí)，主張重構(gòu)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)概念相對(duì)應(yīng)的概念體系，如全球經(jīng)濟(jì)社會(huì)、超國(guó)家經(jīng)濟(jì)體系等，一些西方學(xué)者甚至主張拋棄國(guó)家主權(quán)。其根本目的是要消解現(xiàn)代國(guó)家的基本結(jié)構(gòu)，動(dòng)搖現(xiàn)代民族國(guó)家的能力、形式、獨(dú)立、權(quán)威和合法性，本質(zhì)上是美國(guó)學(xué)者杰塞普(P．JeSSup)的“國(guó)際政府”和“跨國(guó)法優(yōu)先”等學(xué)說(shuō)在新時(shí)期的翻版，依舊帶有強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)殖民和大國(guó)霸權(quán)氣息。

2．國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“弱化”論。此種觀點(diǎn)認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入、互聯(lián)網(wǎng)和信息高速公路的建立、跨國(guó)公司利用信息技術(shù)的膨脹，整個(gè)世界成了沒(méi)有國(guó)界的“地球村”，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的神圣性、國(guó)家經(jīng)濟(jì)決策的能力受到越來(lái)越大的限制。

國(guó)家利益[1]是“一個(gè)民族國(guó)家生存和發(fā)展的總體利益，包括一切能滿足民族國(guó)家全體人民物質(zhì)與精神需要的東西?！盵2]對(duì)國(guó)家利益的維護(hù)和追求是國(guó)家的基本對(duì)外職能。國(guó)家利益的內(nèi)容及形式隨著客觀條件的變化而變化、同時(shí)深受?chē)?guó)內(nèi)國(guó)外因素的制約。如何認(rèn)識(shí)國(guó)家利益和判斷國(guó)家利益，深刻影響著一個(gè)國(guó)家對(duì)本國(guó)利益的維護(hù)和拓展。新中國(guó)成立以來(lái)，黨和政府始終把國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)與提高人民生活水平作為國(guó)家建設(shè)任務(wù)的重點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)利益始終是國(guó)家利益的重要組成部分，改革開(kāi)放后，經(jīng)濟(jì)利益的地位和重要性尤為凸顯。中國(guó)已經(jīng)成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，這一成績(jī)離不開(kāi)中國(guó)政府對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益重要性的戰(zhàn)略判斷，本文從客觀環(huán)境與主觀認(rèn)識(shí)的角度分析了建國(guó)以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的演變。

一、建國(guó)后到改革開(kāi)放前國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的主要內(nèi)容與分析

百年來(lái)的積貧積弱，使得中國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家。新中國(guó)成立后，面臨的是千瘡百孔的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。新中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)層深知沒(méi)有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，就無(wú)法振興民族，維護(hù)中華民族的整體國(guó)家利益。建國(guó)伊始，中國(guó)就把經(jīng)濟(jì)建設(shè)作為重要的國(guó)家利益，將經(jīng)濟(jì)利益擺在了突出地位。中國(guó)政府深知不能關(guān)起門(mén)來(lái)搞建設(shè)，因此在自力更生的前提下，非常重視與外部的經(jīng)濟(jì)交流。

1、對(duì)外貿(mào)易是新中國(guó)主要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益

國(guó)際貿(mào)易是一個(gè)國(guó)家重要的經(jīng)濟(jì)利益，新中國(guó)要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，離不開(kāi)與外界發(fā)生經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系?？偫矸e極主張發(fā)展與一切國(guó)家，包括西方資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，他強(qiáng)調(diào)：“中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)了，市場(chǎng)擴(kuò)大了，就更需要同外界互通有無(wú)，開(kāi)展貿(mào)易，……只要中國(guó)人民的生活水平提高了，購(gòu)買(mǎi)力大了，他們就不能只在國(guó)內(nèi)解決問(wèn)題，這就需要輸入，也需要向國(guó)外輸出。”[3]由于歷史條件的局限，改革開(kāi)放前，中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易幾經(jīng)波折。20世紀(jì)50年代，西方國(guó)家對(duì)中國(guó)采取敵視和封鎖政策，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的主要國(guó)際市場(chǎng)是原蘇聯(lián)和東歐國(guó)家，其比重在70%以上。隨著中蘇關(guān)系的變化，中國(guó)與蘇聯(lián)和東歐國(guó)家的貿(mào)易急劇下降。對(duì)外貿(mào)易遇到了第一股較強(qiáng)的寒流。中國(guó)積極拓寬外貿(mào)渠道，將對(duì)外貿(mào)易的主要對(duì)象開(kāi)始轉(zhuǎn)向資本主義國(guó)家和地區(qū)，利用一切機(jī)會(huì)和可能，積極開(kāi)展與西方國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作。1957年，中國(guó)已同包括英國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)、意大利和荷蘭等主要資本主義國(guó)家在內(nèi)的82個(gè)國(guó)家和地區(qū)建立了經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，并同其中24個(gè)國(guó)家簽訂了政府間貿(mào)易協(xié)定或議定書(shū)。1963年，中國(guó)同日本簽訂了采用延期付款方式進(jìn)口維尼綸成套設(shè)備的合同，打開(kāi)了西方國(guó)家對(duì)中國(guó)的技術(shù)封鎖。1964年，中國(guó)與法國(guó)的建交不僅促進(jìn)了中法兩國(guó)政府間貿(mào)易關(guān)系的迅速發(fā)展，而且在西歐掀起了開(kāi)展對(duì)華貿(mào)易的熱潮。1965年，對(duì)西方國(guó)家貿(mào)易額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比重由1957年的17.9%上升到52.8%?；仡檹男轮袊?guó)成立到1978年的歷史進(jìn)程，盡管中國(guó)對(duì)外貿(mào)易幾經(jīng)曲折，但仍為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。1950年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額11.35億美元，到1978年，對(duì)外貿(mào)易總額已發(fā)展到206.38億美元。[4]建國(guó)前，中國(guó)出口商品的80%以上是初級(jí)產(chǎn)品?！耙晃濉庇?jì)劃后，中國(guó)工業(yè)迅速發(fā)展，出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，70年代的初級(jí)產(chǎn)品出口已占中國(guó)出口總額的50%以上。這樣的成績(jī)?cè)诿媾R西方國(guó)家封鎖和中蘇關(guān)系惡化的不利貿(mào)易環(huán)境下確實(shí)來(lái)之不易。

2、引進(jìn)技術(shù)和智力支援是重要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益

一、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)全球化作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨勢(shì)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，它主要涵蓋貿(mào)易、金融和跨國(guó)公司對(duì)外投資等幾個(gè)重要方面的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化為了在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化、勞動(dòng)力的自由跨境流動(dòng)以及生產(chǎn)要素價(jià)格的均等比進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的高度融合(或一體化)，因而要求各民族國(guó)家的政府放寬或解除在國(guó)家間經(jīng)濟(jì)交流上的種種限制，這就使各民族國(guó)家的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在不同程度上受到了沖擊和挑戰(zhàn)，這主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

(一)國(guó)際組織對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響日益增大

在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，各種世界性、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織大量涌現(xiàn)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全球范圍內(nèi)建立的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織多達(dá)109個(gè)，包括世界銀行、世界貿(mào)易組織、國(guó)際貨幣基金組織等一系列對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)有重要影響的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。一些綜合實(shí)力較弱的國(guó)家(尤其是要加入這些組織或者是向這些組織尋求幫助的發(fā)展中國(guó)家)由于在資金、技術(shù)等方面對(duì)擁有雄厚實(shí)力的國(guó)際組織具有一定的依賴性，而且近些年來(lái)某些國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織已逐步帶上了國(guó)際政治的色彩，其利用所具有的職權(quán)直接或間接影響了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。此外，一些區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織如歐洲聯(lián)盟、東南亞國(guó)家聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)等也都以部分經(jīng)濟(jì)管理職能公共化的形式，在有限的范圍內(nèi)“攫取”了原屬于國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的部分權(quán)力。

(二)跨國(guó)公司及其經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊

正如美國(guó)學(xué)者惠特曼所指出的“就對(duì)民族經(jīng)濟(jì)主權(quán)具有巨大威脅性和促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化來(lái)說(shuō)，沒(méi)有哪個(gè)組織比跨國(guó)公司更為有利了。跨國(guó)公司對(duì)主權(quán)國(guó)家，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊不容忽視，主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：第一，跨國(guó)公司執(zhí)行全球生產(chǎn)戰(zhàn)略，往往視國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)為其障礙，因此其超越國(guó)界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是力圖逃避?chē)?guó)家根據(jù)主權(quán)原則對(duì)其進(jìn)行的監(jiān)督，從而模糊了國(guó)家的管轄權(quán)也沖擊了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。第二，跨國(guó)公司腐蝕政府官員的非法活動(dòng)，使國(guó)家在經(jīng)濟(jì)方面的行政決策權(quán)和國(guó)家最高權(quán)威面臨挑戰(zhàn)。第三，跨國(guó)公司在金融市場(chǎng)利用轉(zhuǎn)移價(jià)格而逃避轉(zhuǎn)移利潤(rùn)、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票和證券等逃避外匯管制、利用國(guó)與國(guó)之間的匯率差價(jià)把資金調(diào)入調(diào)出等等的投機(jī)行為，直接影響主權(quán)國(guó)家的貨幣財(cái)政政策。

一、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)涵分析

20世紀(jì)90年代以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化和新科技革命迅猛發(fā)展的條件下，國(guó)家經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了一系列深刻變革，隨之而來(lái)的是，經(jīng)濟(jì)主權(quán)這個(gè)新概念得到廣泛傳播，無(wú)論是西方發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都給予這個(gè)問(wèn)題以高度的重視。在傳統(tǒng)的政治安全以外，經(jīng)濟(jì)主權(quán)的提出表明國(guó)際關(guān)系的重點(diǎn)開(kāi)始向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全顯得日益重要。

經(jīng)濟(jì)主權(quán)出現(xiàn)以來(lái)，對(duì)于其體現(xiàn)及其內(nèi)涵有不同的理解。其中主要有四種具有代表性的觀點(diǎn)。一是從國(guó)家經(jīng)濟(jì)自然資源的角度來(lái)認(rèn)識(shí)，具體表現(xiàn)在以下兩種觀點(diǎn)：一種是20世紀(jì)60年代聯(lián)合國(guó)的提法，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的天然財(cái)富和資源的權(quán)利”…；另一種是20世紀(jì)70年代聯(lián)合國(guó)的觀點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)主權(quán)是指“每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久的自主權(quán)”，“它包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并可自由行使此項(xiàng)主權(quán)”。二是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)，認(rèn)為它是指“經(jīng)濟(jì)繁榮、科技進(jìn)步和人民生活水平不斷提高的權(quán)益”。三是從國(guó)家處置內(nèi)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度分析，認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)主權(quán)主要體現(xiàn)的是發(fā)鈔、征稅和各種經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整”_4J。四是從保護(hù)民族經(jīng)濟(jì)能力、保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的角度談經(jīng)濟(jì)主權(quán)問(wèn)題，認(rèn)為“國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)主要是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)完整權(quán)及國(guó)家對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的自主管理權(quán)。比如，如何調(diào)適國(guó)家與國(guó)家之間、國(guó)家與個(gè)人之間、國(guó)家與國(guó)際巨型投資之間的諸種關(guān)系等，都需要相關(guān)法律規(guī)范的確立、健全、完整和切實(shí)踐行”。

以上人們對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的認(rèn)識(shí)，從不同側(cè)面揭示了經(jīng)濟(jì)主權(quán)的表現(xiàn)及其內(nèi)涵，它是在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下人們對(duì)國(guó)家主權(quán)認(rèn)識(shí)不斷深化的產(chǎn)物，有著積極的意義。但是，筆者認(rèn)為更為完善的提法應(yīng)是，經(jīng)濟(jì)主權(quán)是國(guó)家主權(quán)歷史發(fā)展的產(chǎn)物，是國(guó)家主權(quán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是一國(guó)“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的財(cái)富和自然資源的權(quán)利”，“它主要體現(xiàn)在發(fā)鈔征稅和各種經(jīng)濟(jì)政策的制定與調(diào)整等方面”。筆者對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下發(fā)展中國(guó)家主權(quán)的思考，也正是以此為基點(diǎn)，著重探討發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)問(wèn)題。

二、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨的問(wèn)題

經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)家主權(quán)的挑戰(zhàn)是多領(lǐng)域的，最重要的是體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)主權(quán)方面，尤其是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨更為嚴(yán)峻的問(wèn)題。肯尼亞總統(tǒng)莫伊說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)全球化削弱了發(fā)展中國(guó)家確立宏觀經(jīng)濟(jì)政策的自主權(quán)?！笔紫?，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國(guó)公司和非政府組織影響力上升，世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織越來(lái)越多地涉足各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這一切向國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)提出了挑戰(zhàn)。例如，一國(guó)的發(fā)展規(guī)劃、債務(wù)、貧困、資源生態(tài)環(huán)境等越來(lái)越多地受到國(guó)際組織的干預(yù)。其次，國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立限制了民族國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。例如由于當(dāng)前國(guó)際上普遍采用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，因此，絕大多數(shù)國(guó)家也必須在國(guó)內(nèi)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，否則，就會(huì)受到國(guó)際社會(huì)的限制和排斥。中國(guó)加入WTO談判受阻的重要原因之一就是西方國(guó)家認(rèn)為中國(guó)是一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。同時(shí)，國(guó)家在決定本國(guó)經(jīng)濟(jì)體制時(shí)的決策權(quán)受到限制，要對(duì)同國(guó)際體制不相適應(yīng)的外貿(mào)、金融、稅收體制進(jìn)行改革，這在一定程度上會(huì)限制一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。再次，要參與經(jīng)濟(jì)全球化，國(guó)家就必須對(duì)外開(kāi)放跨國(guó)公司如果投資于土地和資源，就會(huì)侵蝕一國(guó)的“自由處置他們天然財(cái)富和資本”的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。另外，引進(jìn)的資金技術(shù)也會(huì)影響一個(gè)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控力，從而影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)的宏觀決策權(quán)力。最后，隨著跨國(guó)公司的迅速發(fā)展，出現(xiàn)了“無(wú)國(guó)籍論”，再加上民族國(guó)家企業(yè)的所有權(quán)多元化，使國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)保護(hù)本民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力弱化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)日益受到新的國(guó)際生產(chǎn)和國(guó)際分工的潛在威脅。此外，目前世界上大量人口的貧困化大范圍的糧食危機(jī)，不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡等全球性問(wèn)題的解決，超出了一個(gè)國(guó)家或部分國(guó)家的能力范圍，必須通過(guò)所有國(guó)家的努力，包括“讓渡”“自由處置天然財(cái)富和資源”的絕對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)。三、經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代經(jīng)濟(jì)主權(quán)的維護(hù)

外資以并購(gòu)的方式進(jìn)入我國(guó)已成為FDI的重要趨勢(shì)，它尤如一把雙刃劍，給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)雙重影響，一定程度上甚至危及我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全。其實(shí)，跨國(guó)并購(gòu)活動(dòng)遵循一定的“游戲規(guī)則”和政策取向是所有政府面臨的工作。本文主要介紹美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)跨國(guó)并購(gòu)政府管制的經(jīng)驗(yàn)做法，為中國(guó)尋求一種既能保護(hù)正常的跨國(guó)并購(gòu)，以維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的活力，又能有效阻止形成市場(chǎng)壟斷的管制方法提供借鑒，在利用外資的同時(shí)，確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

一、跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的壟斷趨勢(shì)威脅我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全

1．跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)各行業(yè)壟斷情況。據(jù)國(guó)家工商總局調(diào)查，美國(guó)微軟占有中國(guó)電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的95％，瑞典利樂(lè)占軟包裝產(chǎn)品市場(chǎng)的95％，美國(guó)柯達(dá)占感光材料市場(chǎng)至少50％的份額，法國(guó)米其林占子午線輪胎市場(chǎng)的70％。此外，在手機(jī)行業(yè)、電腦行業(yè)IA服務(wù)器等行業(yè)，跨國(guó)公司均在中國(guó)市場(chǎng)上占有絕對(duì)壟斷地位。如果外資并購(gòu)造成壟斷，外商不僅控制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，制定壟斷價(jià)格和瓜分市場(chǎng)策略，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害消費(fèi)者利益，而且容易制約內(nèi)資企業(yè)成長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步，制約國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2．跨國(guó)公司的壟斷趨勢(shì)直接威脅我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全?？鐕?guó)公司的壟斷有可能獲取關(guān)系國(guó)計(jì)民生的不宜對(duì)外披露的重要行業(yè)信息，增加了國(guó)家的潛在風(fēng)險(xiǎn)。如IBM目前已壟斷我國(guó)銀行業(yè)大型機(jī)市場(chǎng)。作為中國(guó)關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之一的銀行業(yè)僅由一家外國(guó)公司提供關(guān)鍵產(chǎn)品，又幾乎僅由一家外國(guó)公司提供關(guān)鍵產(chǎn)品的服務(wù)，在全世界恐怕也是十分罕見(jiàn)的。IBM對(duì)我國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)的壟斷，客觀上使我國(guó)金融運(yùn)行存在較高的安全隱患。因?yàn)椋?dāng)國(guó)家間戰(zhàn)略出現(xiàn)沖突時(shí)，IBM肯定要服從美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略。如在20世紀(jì)80年代末，IBM曾一度撤回其全部專(zhuān)家，中斷對(duì)我國(guó)銀行業(yè)IBM大型機(jī)的服務(wù)。

3．與跨國(guó)并購(gòu)關(guān)聯(lián)的法律漏洞多，監(jiān)控機(jī)制失靈。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)跨國(guó)并購(gòu)還只是針對(duì)個(gè)案，通過(guò)行政法規(guī)、政策來(lái)調(diào)控，以防止無(wú)法可依而導(dǎo)致的失控局面。有鑒于此，應(yīng)借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，把反壟斷作為對(duì)外資并購(gòu)管制的首要任務(wù)，并將其確立為外資并購(gòu)立法的基本原則。事實(shí)證明，反對(duì)壟斷、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律和內(nèi)在要求，在構(gòu)建我國(guó)法律體系時(shí)應(yīng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，把反壟斷原則確立為我國(guó)外資并購(gòu)立法的一項(xiàng)重要原則，以合理規(guī)制外資壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)民族工業(yè)的發(fā)展。

二、跨國(guó)并購(gòu)管制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

［論文關(guān)鍵詞］國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全；內(nèi)涵；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

［論文摘要］國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是指一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，表現(xiàn)為基本經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)主權(quán)沒(méi)有受到嚴(yán)重?fù)p害，使得經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)因素處于可以控制的狀態(tài)?；诖硕x，可以設(shè)計(jì)出國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的兩級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其不同的權(quán)重確定方法。2008年國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)，凸顯了保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要性和緊迫性。準(zhǔn)確地定義國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全概念的內(nèi)涵是建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的前提條件。國(guó)內(nèi)已有的關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的定義方式，混淆了國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定以及產(chǎn)業(yè)安全、區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全等概念。

2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題再度成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的研究熱點(diǎn)之一。然而，由于已有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在著混淆國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等不足，使它不能在國(guó)家關(guān)于經(jīng)濟(jì)安全的決策中發(fā)揮應(yīng)有的作用。而混淆三種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原因首先在于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的定義方式不準(zhǔn)確，這直接影響了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵和兩級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇。

一、對(duì)已有定義方式的比較分析

學(xué)術(shù)界關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的定義尚未有定論，大致可以分為狀態(tài)說(shuō)、能力說(shuō)等幾大類(lèi)。能力說(shuō)側(cè)重于動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，狀態(tài)說(shuō)側(cè)重于靜態(tài)評(píng)價(jià)。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)優(yōu)于靜態(tài)評(píng)價(jià)之處在于，它不僅著眼于今天，而且著眼于未來(lái)；不僅評(píng)價(jià)現(xiàn)在的能力，還可以評(píng)價(jià)未來(lái)的能力即潛力。缺點(diǎn)是能力只是實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的手段而非國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全本身，因?yàn)橛袩o(wú)實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的能力或能力大小，還要通過(guò)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的狀態(tài)來(lái)檢驗(yàn)，具有強(qiáng)大的能力，只是具備了實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的可能性，不等于國(guó)家經(jīng)濟(jì)就安全了。例如，人們?cè)?jīng)認(rèn)為美國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的能力是最強(qiáng)的，但2007年，美國(guó)卻不能預(yù)測(cè)和阻止次貸危機(jī)演變?yōu)槿娴慕鹑谖C(jī)。當(dāng)然，從靜態(tài)上說(shuō)，能力表現(xiàn)為狀態(tài)；從動(dòng)態(tài)上說(shuō)，狀態(tài)也是一種能力。例如，現(xiàn)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的良好狀態(tài)是實(shí)現(xiàn)未來(lái)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的能力之一。但未來(lái)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是否良好，仍然不能用手段來(lái)證明。

國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的能力不僅是物質(zhì)力，也包括變可能為現(xiàn)實(shí)的主觀力，因此，評(píng)價(jià)能力難以得到比較全面的客觀數(shù)據(jù)的支持，許多指標(biāo)只能依靠主觀打分。例如，關(guān)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全“是指一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力，一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)抵御國(guó)內(nèi)外各種干擾、威脅、侵襲的能力，一個(gè)國(guó)家得以存在并不斷發(fā)展的國(guó)內(nèi)、國(guó)際環(huán)境”［1］的定義，其中，第二、三個(gè)指標(biāo)就很難主要運(yùn)用客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。而狀態(tài)作為結(jié)果，大部分可以用客觀指標(biāo)來(lái)反映，從而使建立定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更為容易，更能作出比較精確的判斷，而這對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全研究來(lái)說(shuō)是非常重要的。

摘要：國(guó)際政治是從政治角度來(lái)研究國(guó)際社會(huì)演變和發(fā)展規(guī)律的。當(dāng)今，面對(duì)跨世紀(jì)的國(guó)際社會(huì)大轉(zhuǎn)折時(shí)期，國(guó)際政治的研究，出現(xiàn)了一系列新的課題，其中有的是屬于老主題需要新研究的，如戰(zhàn)爭(zhēng)與和平問(wèn)題；有的是冷戰(zhàn)后新突起的，如全球性民族主義浪潮問(wèn)題；有的則是伴隨世界經(jīng)濟(jì)國(guó)際化而出現(xiàn)的與國(guó)家主權(quán)碰撞問(wèn)題，等等。新課題，需要有新的理論來(lái)概括，需要有新的理論作預(yù)測(cè)。這是學(xué)術(shù)性研究，也是政策性研究?，F(xiàn)就經(jīng)濟(jì)國(guó)際化與國(guó)家主權(quán)碰撞的問(wèn)題談一點(diǎn)看法。

80年代中期以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)日益明顯和突出，主要表現(xiàn)在：（一）資本的國(guó)際化。其標(biāo)志是以國(guó)際直接投資為主要形式的生產(chǎn)資本的國(guó)際化，以國(guó)際貿(mào)易為主要形式的商品資本國(guó)際化，以國(guó)際信貸為重要內(nèi)容的貨幣資本的國(guó)際化等。（二）生產(chǎn)的國(guó)際化。在商品生產(chǎn)過(guò)程中，擁有不同資源、工藝和勞動(dòng)力的國(guó)家在更多更細(xì)的程度上進(jìn)行分工協(xié)作，國(guó)際分工也日益深化：各國(guó)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化整合中，更加緊密地與國(guó)際產(chǎn)業(yè)的更新和轉(zhuǎn)移相結(jié)合，以跨國(guó)公司為主體形成生產(chǎn)的國(guó)際化統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。（三）技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際化。技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，因此技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際化是經(jīng)濟(jì)一體化的重要方面，它表現(xiàn)在：跨國(guó)公司間的相互控制逐漸增強(qiáng)；國(guó)際技術(shù)合作與聯(lián)盟更加發(fā)揮積極的作用，在同類(lèi)產(chǎn)品中更具競(jìng)爭(zhēng)力的顯然已是那些經(jīng)過(guò)國(guó)際合作與支持的項(xiàng)目；國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移、高科技產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易以及科技人員的國(guó)際流動(dòng)日益增多。在此以前，更多地從政治角度來(lái)探析國(guó)家主權(quán)的涵義也許是天經(jīng)地義的，而如今，經(jīng)濟(jì)的觸角已經(jīng)延伸至社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，國(guó)家間的關(guān)系也從以戰(zhàn)爭(zhēng)手段掠奪領(lǐng)土轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)手段爭(zhēng)奪市場(chǎng)。

在經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中，跨國(guó)公司、國(guó)際組織等非國(guó)家行為體迅速崛起，以民族國(guó)家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國(guó)家主權(quán)就是獨(dú)立自主地處理內(nèi)外事務(wù)，管理自己的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久的主權(quán)。主權(quán)是國(guó)家屬性的主要特征。而經(jīng)濟(jì)一體化的特征是開(kāi)放、合作、互相滲透。由此，國(guó)家主權(quán)的排他性和經(jīng)濟(jì)一體化的開(kāi)放性和滲透性發(fā)生了碰撞。

最明顯的是區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)組織、跨國(guó)公司以及國(guó)家間在經(jīng)濟(jì)上越來(lái)越緊密的相互依存關(guān)系正在不斷“侵蝕”到國(guó)家的主權(quán)，使得國(guó)家在處理本國(guó)內(nèi)外事務(wù)的時(shí)候，對(duì)內(nèi)的最高權(quán)和對(duì)外的獨(dú)立權(quán)都受到了制約。以跨國(guó)公司為例：第二次世界大戰(zhàn)以后，跨國(guó)公司飛速發(fā)展，到1995年，世界上已有約3.9萬(wàn)家跨國(guó)公司，其設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)多達(dá)27萬(wàn)家，國(guó)際直接投資存量達(dá)到2.7萬(wàn)億美元。世界上最大的100家跨國(guó)公司擁有資產(chǎn)3.4萬(wàn)億美元，一些跨國(guó)公司所覆蓋的國(guó)土面積和運(yùn)營(yíng)范圍比有史以來(lái)任何帝國(guó)的地域更加浩瀚?？鐕?guó)公司在各個(gè)領(lǐng)域向主權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)發(fā)出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)：由于擁有巨大的生產(chǎn)規(guī)模和龐大的管理組織體制，跨國(guó)公司已成為國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的主要組織者和承擔(dān)者，跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易占世界貿(mào)易總額的1/3，已經(jīng)并正在繼續(xù)影響著國(guó)際貿(mào)易的方式和未來(lái)發(fā)展的趨向，進(jìn)而影響到國(guó)際貿(mào)易理論、政策，并不可避免地涉及民族國(guó)家的主權(quán)和利益。同時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移也被牢牢地控制在跨國(guó)公司手中，發(fā)達(dá)國(guó)家500家最大的跨國(guó)公司控制著這些國(guó)家90％的生產(chǎn)技術(shù)，在跨國(guó)公司內(nèi)部所發(fā)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移占全世界的80％?？鐕?guó)公司擁有足夠的實(shí)力和基礎(chǔ)影響到主權(quán)國(guó)家的決策和利益，從而實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo)——更大的利潤(rùn)。無(wú)論對(duì)母國(guó)還是東道國(guó)都是如此。比如一些美國(guó)的大公司在把資金和技術(shù)向海外轉(zhuǎn)移的時(shí)候，為尋求生產(chǎn)的低成本和銷(xiāo)售的新市場(chǎng)，也不拒絕把部分產(chǎn)品“返銷(xiāo)”到美國(guó)。其他國(guó)家和地區(qū)可能會(huì)從中得益，在國(guó)與國(guó)的爭(zhēng)議中，這些有利益關(guān)系的大公司未必會(huì)站在美國(guó)一邊。同樣，由于跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格而有效的控制，往往使得技術(shù)落后的發(fā)展中東道國(guó)處于被動(dòng)的依賴地位，形成經(jīng)濟(jì)依附性發(fā)展，削弱了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)。

跨國(guó)公司對(duì)國(guó)家主權(quán)的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，還表現(xiàn)在通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段涉入政治領(lǐng)域。遠(yuǎn)的，如1953年，英國(guó)石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用；近的，如韓寶事件在韓國(guó)掀起的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。眾所周知的是，區(qū)域性組織以及一些國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)也越來(lái)越多，而且隨著世界政治經(jīng)濟(jì)的日益不可分割，這些國(guó)際性機(jī)構(gòu)實(shí)際上已經(jīng)深深地介入世界政治的運(yùn)行軌道，對(duì)國(guó)家主權(quán)產(chǎn)生著越來(lái)越深的影響。如國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿(mào)易區(qū)等。由此，就不可避免地會(huì)出現(xiàn)，許多全球性問(wèn)題將不可能由單個(gè)國(guó)家或國(guó)家間的合作來(lái)解決，那些非國(guó)家行為體如跨國(guó)公司、國(guó)際組織等肯定會(huì)積極參與。這就必然導(dǎo)致國(guó)家行為體的行為方式發(fā)生變化，國(guó)際利益勢(shì)必出現(xiàn)多樣化和分散化。

當(dāng)然，主權(quán)國(guó)家在面臨這些矛盾與沖突時(shí)，并非是束手無(wú)策。首先，在當(dāng)今，經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)是怎么強(qiáng)調(diào)都不過(guò)分的，這是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，是符合時(shí)展規(guī)律和主權(quán)國(guó)家利益的。經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，給單一的主權(quán)國(guó)家既帶來(lái)了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，也帶來(lái)了更多的機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)實(shí)惠。其次，為了鞏固國(guó)家主權(quán)，獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，國(guó)家寧愿付出某種代價(jià)——讓渡部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)，這種“讓渡”是有條件的，即以不構(gòu)成對(duì)國(guó)家主權(quán)的損害為前提。如跨國(guó)公司為母國(guó)帶來(lái)可觀的利潤(rùn)，同時(shí)，為東道國(guó)提供了急需的資本和更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。第三，國(guó)家在權(quán)衡利弊的過(guò)程中享有自主權(quán)，即經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)家主權(quán)的“侵蝕”是以維護(hù)國(guó)家主權(quán)為基礎(chǔ)的。國(guó)家之間仍以主權(quán)平等為原則。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織、跨國(guó)公司以及相互依存的國(guó)家仍會(huì)小心翼翼地維護(hù)這種主權(quán)讓渡的“契約”。因?yàn)槿魏螌?dǎo)致主權(quán)國(guó)家對(duì)“侵蝕”其主權(quán)行為作出反彈的因素都會(huì)反過(guò)來(lái)“侵蝕”他們自身的利益，這是不言而喻的。第四，經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合畢竟不能畢其功于一役。主權(quán)國(guó)家的形成過(guò)程是復(fù)雜的，影響它的因素除經(jīng)濟(jì)外還包括文化、傳統(tǒng)、語(yǔ)言等更為深層次的方面。事實(shí)上，正是由于文化上逐漸趨同，才有可能在政治上達(dá)到共識(shí)，并在此基礎(chǔ)上推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)合，將歐盟國(guó)家聯(lián)結(jié)在一起的，是其相近的文化觀念，在這個(gè)層面上，主權(quán)國(guó)家存在的意義是不容置疑的。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，國(guó)家創(chuàng)新體制也越來(lái)越引起更多的國(guó)家、政府及經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大關(guān)注。國(guó)家創(chuàng)新體制是指在經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的同時(shí)

一、美國(guó)關(guān)于外國(guó)投資的政策

美國(guó)對(duì)外國(guó)投資的基本政策是，堅(jiān)持公平對(duì)待，同時(shí)保留相當(dāng)數(shù)量的例外。這些例外可以分成兩類(lèi)，一是行業(yè)例外，即排除某些行業(yè)中外國(guó)投資者的所有權(quán)，這些行業(yè)通常包括?？者\(yùn)輸、采掘業(yè)、能源行業(yè)、通信行業(yè)、銀行業(yè)及政府采購(gòu)，以避免公共服務(wù)和公共利益落入外國(guó)投資者的控制中；二是審批程序，即將通過(guò)并購(gòu)、收購(gòu)方式進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的部分外國(guó)投資者的并購(gòu)、收購(gòu)程序中斷。

1.外國(guó)投資委員會(huì)和《艾克森·弗洛里奧修正案》作為《綜合貿(mào)易法案》的一部分，美國(guó)國(guó)會(huì)在1988年通過(guò)了《艾克森·弗洛里奧修正案》，并由外國(guó)投資委員會(huì)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行。該委員會(huì)的12名成員負(fù)責(zé)審查外國(guó)直接投資者提交的收購(gòu)報(bào)告，進(jìn)行調(diào)查，并確定該項(xiàng)收購(gòu)交易是否涉及國(guó)家安全問(wèn)題。該修正案同時(shí)賦予總統(tǒng)廣泛的自由裁量權(quán)，即對(duì)外國(guó)直接投資者提供的收購(gòu)進(jìn)行否決、暫緩，或是進(jìn)入審議程序。①該修正案沒(méi)有給出國(guó)家安全的具體含義。但美國(guó)財(cái)政部規(guī)定，所有委員應(yīng)結(jié)合自身代表的部門(mén)，將其評(píng)估的重點(diǎn)放在關(guān)系美國(guó)國(guó)防安全的產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)上，重點(diǎn)考查可能改變被收購(gòu)公司所有權(quán)的項(xiàng)目，不要過(guò)多考慮經(jīng)濟(jì)因素。除了外國(guó)投資委員會(huì)，各行政部門(mén)也可以根據(jù)自身的目的和要求，制定涉及外國(guó)投資的法規(guī)，同樣可以阻撓外國(guó)投資項(xiàng)目。比如，美國(guó)國(guó)防部制定的《國(guó)家工業(yè)安全計(jì)劃》中，規(guī)定涉及關(guān)鍵技術(shù)、機(jī)密情報(bào)和特種機(jī)密情報(bào)的行業(yè)，不允許外國(guó)投資者通過(guò)收購(gòu)的方式獲得相關(guān)企業(yè)。這類(lèi)行政部門(mén)的評(píng)估，與投資委員會(huì)并行，互不干涉，但都會(huì)影響外國(guó)投資者收購(gòu)、并購(gòu)的順利進(jìn)行。

2.重點(diǎn)行業(yè)的重新定義“9·11”事件后，布什總統(tǒng)簽署了《美利堅(jiān)合眾國(guó)愛(ài)國(guó)者法案》，以期聯(lián)合和加強(qiáng)美國(guó)各部分的力量，在必要的時(shí)候，能夠提供適當(dāng)?shù)墓ぞ撸瑪r截和阻止恐怖主義活動(dòng)。該法案規(guī)定，國(guó)會(huì)將為重點(diǎn)行業(yè)提供特殊支持。其中，重點(diǎn)行業(yè)被定義為“系統(tǒng)或資產(chǎn)，無(wú)論有形還是無(wú)形。如果此類(lèi)系統(tǒng)或資產(chǎn)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，或被破壞，將嚴(yán)重影響美國(guó)的國(guó)家安全、國(guó)家經(jīng)濟(jì)的安全、公共健康及公共安全，或以上任何方面的結(jié)合”。②這一定義擴(kuò)大了重點(diǎn)行業(yè)的范圍，尤其是特別指出的經(jīng)濟(jì)類(lèi)行業(yè)。這類(lèi)行業(yè)包括電訊、能源、金融服務(wù)、水業(yè)、運(yùn)輸業(yè)以及對(duì)“國(guó)防、經(jīng)濟(jì)繁榮、政府連續(xù)性、人民生活質(zhì)量至關(guān)重要的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施”。②2002年，通過(guò)《國(guó)土安全法案》，國(guó)會(huì)將識(shí)別重點(diǎn)行業(yè)的責(zé)任轉(zhuǎn)交給國(guó)土安全部。同時(shí)，該法案增加了關(guān)鍵資源的清單，并將這些資源定義為對(duì)“政府和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行可能產(chǎn)生微小影響的、公共或私人控制的資源”。通過(guò)上述一系列規(guī)范的出臺(tái)，國(guó)土安全部確認(rèn)了17項(xiàng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)屬于重點(diǎn)行業(yè)和關(guān)鍵資源，并將這些產(chǎn)業(yè)分別劃歸不同的聯(lián)邦政府部門(mén)負(fù)責(zé)審查，來(lái)履行基本的保護(hù)義務(wù)。2008年，國(guó)土安全部在內(nèi)部備忘錄中，將生產(chǎn)加工作為第18項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，加入到清單中。國(guó)會(huì)和國(guó)土安全部門(mén)的一系列行為，徹底改變了決策者對(duì)國(guó)家安全的定義。雖然有決策者認(rèn)為，在涉及國(guó)家安全的項(xiàng)目中，應(yīng)將經(jīng)濟(jì)因素單獨(dú)考慮。但仍將外國(guó)投資者，尤其是由外國(guó)政府擁有或控制的外國(guó)投資者的投資行為，等同于恐怖襲擊，認(rèn)為這樣的投資會(huì)給美國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)重大風(fēng)險(xiǎn)。

3《.外國(guó)投資與國(guó)家安全法案》2007年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《外國(guó)投資與國(guó)家安全法案》加強(qiáng)了對(duì)外國(guó)投資的審核。第一，是要求外國(guó)投資委員會(huì)在審議和調(diào)查外國(guó)投資的過(guò)程中就要向國(guó)會(huì)匯報(bào)。第二，將與國(guó)家安全相關(guān)的重點(diǎn)行業(yè)和國(guó)土安全領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)，加入到了要求委員考慮和匯報(bào)的范圍中。國(guó)家情報(bào)部門(mén)的負(fù)責(zé)人也加入到審議委員行列。另外的變化是，要求投資委員會(huì)在不考慮投資涉及行業(yè)的前提下，對(duì)所有與外國(guó)政府有關(guān)的外國(guó)投資者參與的交易進(jìn)行調(diào)查。在這樣的一系列審議要求變化之前，所有的交易都是被首先認(rèn)定為，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)有積極影響的。而變化之后，所有的交易都被首先認(rèn)定為，對(duì)美國(guó)國(guó)家安全有威脅。這樣，所有與外國(guó)政府有關(guān)的投資者，必須首先證明，其交易行為對(duì)美國(guó)國(guó)家安全不構(gòu)成威脅。但是，在布雷頓森林貨幣體系解體后，尤其是其后幾次金融危機(jī)的影響，美元作為儲(chǔ)備貨幣的地位和價(jià)值受到了影響。為應(yīng)對(duì)這種變化，很多國(guó)家都拿出外匯儲(chǔ)備，建立主權(quán)基金，用來(lái)對(duì)外進(jìn)行投資，包括美國(guó)也在這樣操作。所以，相對(duì)美元的地位受到質(zhì)疑之前，與外國(guó)政府有關(guān)的外國(guó)投資的數(shù)量和比例都大大增加了。綜上所述，外國(guó)投資委員會(huì)、《國(guó)家安全工業(yè)計(jì)劃》和與重點(diǎn)行業(yè)相關(guān)的各政府部門(mén)都會(huì)同時(shí)、但相對(duì)獨(dú)立地參與到對(duì)外國(guó)投資項(xiàng)目的審核當(dāng)中。

二、經(jīng)濟(jì)角度考量外國(guó)投資政策